（经济法学专业论文）印度竞争法研究.pdf

摘要 印度竞争法经历了从1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法( m o n o p o l i e sa n d r e s t r i e t i v et r a d ep r a c t i c e sa c t , 19 6 9 ) 到2 0 0 2 竞争法( t h ec o m p e t i t i o na c t 2 0 0 2 ) 再到2 0 0 7 年的印度竞争法修正案( t h ec o m p e t i t i o na m e n d m e n ta c t ， 2 0 0 7 ) 的发展过程。在这期间，印度竞争法经历了从不完善到完善，并完成了从 “控制垄断”到“促进竞争 的转变。印度竞争法的适用范围是除政府和公营企 业以外的所有从事经济活动的自然人和法人。印度竞争法的规制对象包括限 制竞争协议、滥用市场支配地位和企业联合行为三种。对知识产权协议和出口协 议适用除外制度。印度竞争法的主要执行机构有印度竞争委员会、竞争上诉法庭 和行业监管机构。在印度竞争法中主要的制裁手段是罚款、损害赔偿、拆分企业 和刑事制裁四种。除此之外还包括责令修改、终止协议或行为和排除侵害等处罚 手段。印度竞争法规定了对当事人主动交代的宽免政策。印度是发展中国家 较早制定竞争法的国家，它成功借鉴了发达国家竞争立法和司法的经验，同时也 充分地结合了本国的国情。印度竞争立法的基本经验对我国反垄断有借鉴意义和 启示。 关键字：印度，竞争法，竞争委员会 a b s t r a c t t h ei n d i ac o m p e t i t i o nl a w sh a v ed e v e l o p e df r o mm o n o p o l i e sa n d r e s t r i c t i v et r a d ep r a c t i c e sa c t ，19 6 9t ot h ec o m p e t i t i o na c t ，2 0 0 2 ，t h e n t ot h ec o m p e t i t i o na m e n d m e n ta c t ，2 0 0 7 d u r i n gt h ed e v e l o p m e n t ，t h e i n d i ac o m p e t i t i o nl a w sb e c o m em o r ea n dm o r ep e r f e c ta n dt h el e g i s l a t i o n a i mh a v ec h a n g e df r o m c o n t r o lm o n o p o l f t o p r o m o t ec o m p e t i t i o n t h ec o p eo fa p p l i c a t i o no ft h ei n d i ac o m p e t i t i o na c ti n c l u d i n ga l lo f n a t u r ep e r s o n sa n dc o r p o r a t eb o d i e sw h oi s c a p a b l e o fc a r r y i n go n e c o n o m i ca c t i v i t ye x c e p tt h eg o v e r n m e n tb o d y ，t h es t a t u t o r yb o d ya n d a n yp e r s o nw h oa c to nb e h a l fo ft h e m t h ei n d i ac o m p e t i t i o na c tm a i n l y h a st h r e er e g u l a t i n go b j e c t s ，n a m e l y , a n t i - c o m p e t i t i o na g r e e m e n t s ，a b u s e o fd o m i n a n tp o s i t i o na n da n t i - c o m p e t i t i v ec o m b i n a t i o n s t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa g r e e m e n t s a n dt h e e x p o r ta g r e e m e n t s w i l ln o tb e r e s t r i c t e db yt h ei n d i ac o m p e t i t i o na c t t h em a i ne x e c u t i v eo r g a n i z a t i o n s o ft h ei n d i ac o m p e t i t i o na c ta r ec o m p e t i t i o nc o m m i s s i o no fi n d i a ， c o m p e t i t i o na p p e l l a t e t r i b u n a la n ds e c t o ra u t h o r i t i e s t h e m a i n l y p u n i s h m e n tm e a s u r e sa r ef i n a n c ep e n a l t y , d a m a g ec o m p e n s a t i o n ，s p l i to f u n d e r t a k i n g sa n dc r i m i n a lp u n i s h m e n t s t h ea c ta l s op r o v i d e s t h e l e n i e n c yp r o g r a mf o rt h ep a r t i e st h a ts u p p l yi n f o r m a t i o ni n i t i a t i v e l y t h e t i m eo fi n d i a c o n s t i t u t i n g t h e c o m p e t i t i o na c t i s v e r ye a r l y i nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h ei n d i ac o m p e t i t i o na c tn o to n l ya b s o r b e da n d a d o p t e da d v a n t a g e sa n de x p e r i e n c e sf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sb u t a l s ot o o kt h es i t u a t i o no fo w n c o u n t r y i n t oa c c o u n t t h ei n d i a c o m p e t i t i o nl e g i s l a t i o n i sw o r t ho fl e a r n i n gf o rt h e a n t i m o n o p o l y l e g i s l a t i o no f o u rc o u n t r y k e yw o r d s ：i n d i a ，t h ec o m p e t i t i o na c t ，t h ec o m p e t i t i o nc o m m i s s i o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：牲日期： 雌年月上日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 汩期：年上月二日 硕士学位论文引言 0 1 研究对象与范围 引言 本文的研究范围是印度竞争立法及相关制度，并选取了几个重要方面进行比 较深入的探讨分析。以印度1 9 6 9 年垄断与限制贸易性行为法、2 0 0 2 年竞 争法、2 0 0 7 年竞争法修正案为依据，对印度竞争法进行了较为系统的研究， 对相关理论问题进行了阐述和分析，并结合我国反垄断法的相关问题，提出了一 些参考意见。 竞争法领域可以研究的东西很多，本文的研究范围不可能也没必要面面俱 到，否则整篇文章就成了法律制度的罗列。本文只选取了印度竞争法中几个重要 的、值得我国借鉴的方面进行较为深入的探析。 0 2 国内外研究现状 目前国内外对印度竞争法的研究状况如下： 在国内( 大陆) 对西方发达国家竞争法的研究一直都比较重视，但是对印度 竞争法的研究还比较薄弱，没有相关的专著。只有极少数的学者在相关的专著中 附带的提到了印度竞争法，但没有详细的研究分析。当前，关于印度竞争法的研 究只有两篇论文。一篇是湘潭大学讲师刘进的印度2 0 0 1 年新竞争法评述，文 章比较全面地分析了印度2 0 0 2 年竞争法。文章首先分析了印度新竞争法产生的 立法背景，然后研究了印度竞争法的规制对象的特点及其不足之处，最后介绍了 印度竞争委员会的结构和职权。另一篇是湘潭大学国际经济法硕士毛芳的硕士论 文印度竞争法发展探析，论文比较详细地介绍了印度1 9 6 9 年和2 0 0 2 年竞争 法的发展历程，文章最后提出了印度竞争法对中国制定反垄断法的启示。 在国外，对印度竞争法研究的学者也比较少，仅有印度本国的一些学者对印 度竞争法有所研究探析。在印度大学的r a h a ls i n g h 的一篇名为s h i f t p a r a d i g m s ，c h a n g i n g c o n t e x t s ：n e e df o ran e wc o m p e t i t i o nl a wi n 的 论文中，认为2 0 0 2 年的印度竞争法是具有积极意义的，新法保护了消费者多方 准确的说，该文应为印度2 0 0 1 年新竞争。法案”评述，因为2 0 0 1 年的新竞争法还停留在法案( b i l l ) 的 阶段。印度议会2 0 0 2 年1 2 月才正式通过成为法律( a c t ) ，该法的正式名称也是。2 0 0 2 年印度竞争法 ( t h ec o m p e t i t i o na c t ，2 0 0 2 ) 。” 硕士学位论文引言 面的利益，分析了印度新竞争法的产生是由于印度经济的高速增长。但也提出， 自从2 0 0 2 年新的竞争法颁布后，并没有得到有效的执行。最后呼吁为了确实保 障消费者的福利，需尽早制定新的竞争法。印度德里大学德理经济学院的a d i t g a b h a t t a c h a r j e a 发表的i n d i a sn e wc o m p e t i t i o nl a w ：ac o m p a r a t i v e a s s e s s m e n t 一文中，提到印度1 9 6 9 年的垄断与限制性贸易行为法引起了 消费者的众多抱怨，同时也引发了许多与竞争无关的合同争论，而且很少有卡特 尔被起诉，判决渐渐地倾向于在公共利益方面的公平贸易行为，因此该法案经常 是保护竞争者的利益而不是保护有效的竞争。印度竞争法中几乎没有关于科技经 济的标准。s c h a k r a v a r t h y 教授认为和1 9 6 9 年制定的垄断与限制性贸易行为 法相比，2 0 0 2 年的印度竞争法是“新瓶装新酒”。s h a s h a n kb i j a p u r t u l i k a s i n h a 发表的论文c o m p e t i t i o na m e n d m e n t2 0 0 7 - - ar o a da n du n k n o w n 分析 了2 0 0 7 年印度竞争法的几个不足之处，比如审查期限太长、申报的条件与 国际上通用的不一致等，文章的结尾还提出了一些修改的建议。 综上可以看出，国内外目前还没有比较全面、系统的研究印度竞争法的论文。 所以，笔者认为有必要对印度竞争法进行深入的探讨研究。 o 3 本文的研究意义 我国虽然在2 0 0 7 年颁布了反垄断法，但是该法的制度规定还不是很完善， 仍有值得商榷和改进的地方。国外丰富的竞争立法资源，无疑为我国反垄断立法 的完善提供了很多可以借鉴的经验。印度作为发展中国家中较早制定竞争法的国 家，在竞争立法上既借鉴了发达国家先进的立法经验，同时又结合了自身发展情 况，制定了符合本国国情的竞争法。鉴于我国和印度有着相同的国情和政治经济 发展道路，因此，印度在竞争立法和执法方面的成功经验也值得我国借鉴。 目前我国在印度竞争法方面的研究很少，本人为了弥补这一缺陷，同时为了 更好的了解发展中国家的竞争法，在此进行尝试性的研究。 对印度竞争法的研究有以下意义： ( 一) 有利于竞争法领域的拓展 对国外立法的研究是法学界研究的路径之一。我国已经出版和发表了很多关 于国外竞争立法的书籍和论文。但这其中大部分都是关于西方发达国家的，例如 美国、英国、德国等国家。在亚洲，学术界关注的主要是同本、韩国和我国台湾 地区的竞争法，对其他发展中国家的竞争法律少有研究。因此，对印度这种发展 中国家的竞争法进行研究，有利于拓宽我国竞争法研究的领域、促进学术的繁荣。 ( 二) 借鉴印度竞争立法和执法的成功经验 2 硕士学位论文引言 通过研究印度竞争法，有利于完善我国的反垄断立法。印度竞争法在移植发 达国家立法制度时，综合考虑了本国的经济环境和文化传统，实现了法律制度的 现代化。我们也可以从印度竞争法中总结成功的经验，引发一些对我国反垄断法 实施的启示。 o 4 本文的研究方法 本文最主要的研究方法是比较研究的方法。在法学研究方面，比较方法有宏 观比较和微观比较、功能比较和概念比较之分。宏观比较研究不同法系的法律制 度，微观比较研究同一法系的法律制度。本文运用微观比较方法总结出了印度前 后四部竞争法内容的主要变化。对印度竞争法的执行机构采用的是功能比较方 法。 本文还采取了历史考察的方法和内外因分析的方法。首先，采用历史考察的 方法分析印度竞争法的创立、发展、变化过程，从而得出印度竞争法律制度的内 在规律。其次，运用了内外因分析的方法探究印度竞争立法的背景。 3 硕士学位论文 第一章印度竞争法的发展历程 第一章印度竞争法的发展历程 1 。11 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法 印度宪法第3 9 条第2 条规定，经济制度的运行不能造成财富集中和生 产资料的集中，从而导致损害公共利益，这是1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为 法制定的立法渊源。1 9 6 4 年，垄断调查委员会向国会提交了一份垄断与限 制性贸易行为法案( t h em o n o p o l i s t i ca n dr e s t r i c t i v et r a d ep r a c t i c e sb i l l ，1 9 6 5 ) 。 法案经议会通过后，在1 9 6 9 年1 2 月2 7 日获得了总统的批准，这就是1 9 6 9 年垄 断与限制性贸易行为法，该法于1 9 7 0 年6 月1 只正式生效。21 9 6 9 年垄断与 限制性贸易行为法是印度颁布的第一部竞争法。 1 1 1 制定1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法的主要动因 从美国的谢尔曼法问世到第二次世界大战，这期问除了美国颁布的克 莱顿法和联邦贸易委员会法作为对谢尔曼法的补充之外，其他国家的 反垄断法立法几乎是空白。二战结束后，德国和日本两国在美国的督促和引导下 制定了反对限制竞争法和禁止私人垄断和确保公平交易法。发达市场经 济国家中最晚颁布反垄断法的意大利也在1 9 9 0 年颁布了本国的反垄断法。相比 之下，发展中国家的反垄断立法的步伐比较缓慢。从市场经济的发展来看，竞争 是必不可少的，也是一个国家经济和技术发展的真正动力。竞争法已经成为经济 生活中不可缺少的一个重要部分，很多国家都意识到了这点，印度也不例外。 1 9 4 7 年8 月1 5 同印度民族斗争取得了胜利，印度人民获得了独立。在当时 特定的政治经济背景下，为了尽快发展民族经济，实现国民经济的快速增长，实 现社会公j 下，印度政府采用了尼赫鲁提出的公私营经济并存、以公营部门为主导 的“混合经济体制”。3 重要关键的部门由国家控制，采取计划经济手段，防止经 济权利的过分集中。1 9 6 4 年，为了防止经济权利的过分集中，印度政府成立了 一个垄断调查委员会，调查私人手中经济力量的集中程度，以及除了农业之外的 其它重要经济领域垄断性、限制性贸易行为的普遍情况。当时的总理尼赫鲁认为， 在实现未来的工业化目标中，私营经济占有重要地位，这是毋庸置疑的，但私营 2 s e eh n p ：w w w c u t s - i n t e r n a t i o n a l o r g p p t l 文富德。拉奥政府的经济改革和岛达政府的新经济政策南亚研究季刊，1 9 9 7 ( 1 ) ：i - 7 4 硕十学位论文 第一章印度竞争法的发展历程 经济以个人谋利为动机，又是与实现国家发展的多元目标相悖。4 为了保证国家 发展目标的实现，对私营经济必须加以控制，促使其在有利于国计民生的方向下 发展。因此，必须制定相关规定和制度来引导私营经济健康有序的发展。于是就 有了后来的1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法。政府制定该法的目的是为了控 制私营经济力量的集中、阻止经济力量集中对公众的损害、控制垄断行为、阻止 不公平贸易行为、阻止垄断和限制性贸易行为。5 1 1 2 基本框架 印度1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法总共分为九章和一个b 部分。主 要内容是集中在第三章的经济力量集中、第四章的垄断贸易行为和第六章的限制 贸易行为与不公平贸易行为。6 第一章序言 第二章垄断与限制性贸易委员会 第三章经济力量集中 第四章垄断贸易行为 第五章其他方面 第六章限制贸易行为与不公平贸易行为 第七章控制限制贸易行为 第八章获得信息和申请调查的权利 第九章违反和赔偿 b 部分不公平贸易行为 1 21 9 9 1 年垄断与限制性贸易行为法修正案 1 2 1 修订的原因和背景 1 9 世纪八九十年代，国际上的政治经济格局发生了重大的变化，和平与发 展已经成为了世界发展的主题。中央集权的计划经济已逐步被市场经济所取代， 经济一体化和全球化成为了世界经济发展的主题，健全的市场经济才能带来公平 的竞争环境。面对越来越激烈的市场竞争，很多国家不约而同地放开了邮电、航 4 林承节印度现代化的发展道路| t 京：北京大学出版社，2 0 0 1 ：8 4 5 t h em o n o p o l i s t i ca n dr e s t r i c t i v et r a d ep r a c t i c ea c t , 19 6 9 t h ei 啦i t e m 6 杨文武经济全球化与印度围自企业改革南亚研究季刊，2 0 0 1 ( 4 ) ：l - 1 6 5 硕1 ：学位论文 第一章印度竞争法的发展历程 空、电力等战略部门的竞争。发展中国家也慢慢意识到竞争的重要性，开始了一 系列的经济结构调整和改革开放。 印度作为发展中国家，在1 9 9 1 年以前实行的是计划经济。对外实行独立自 主的政策，对内走内向型的经济发展道路。s c h a k r a v a r t h y 教授把这种体制叫做 “命令及控制经济”( t h e “c o m m a n d a n d c o n t r o l ”e c o n o m y ) ，1 7 中国有的学者则把 它叫做“半管制经济 。8 这种“命令及控制经济 意味着政府干预国家经济生活 的各个方面。在企业的发展、价格的决定、资源的分配等方面均由政府来决定， 市场不能发挥其基础的调节作用。同时，市场的自由竞争还要受到国家的产业政 策、金融政策、商贸政策以及外商投资政策的束缚。由于政府控制过严，桎梏了 生产力的发展，导致公营企业活力不足，私营企业受到严重的压制，经济发展受 到严重阻碍。9 1 9 世纪7 0 年代以后，印度经济发展的速度逐渐缓慢。 面对内忧外患的状况，1 9 9 1 年拉奥政府上台后，实行了一系列的新经济政 策。这些新的经济政策与之前的半管制经济是完全不同的，它放开了市场，引入 了竞争，逐步与世界经济接轨。印度国内除少数特殊行业外，其它部门的许可证 制度全部取消，钢铁、邮电、航空、电力等重要产业也开始允许私人资本进入。 经济的变革必然会引起法律上层建筑的变化，垄断与限制性贸易行为法 就是在这种背景下作出了重大的调整。以企业规模过大为由不鼓励经济力量集中 的做法被摒弃，控制经济力量的集中从此不再是垄断与限制性贸易行为法的 主要目标。 1 2 2 修改的主要内容 为了适应国内经济的发展，1 9 9 1 年印度政府对垄断与限制性贸易行为法 做了一些重要的修改，修改的内容如下i ( 一) 删除了有关企业联合的前置许可条款 1 9 9 1 年垄断与限制性贸易行为法修正案提交议会审议时所附说明对此 做了专门的解释：随着工业结构的日趋复杂化，为了实现规模经济以期获得更高 的生产效率并在国际市场中占据优势地位，工业政策的重点已经转为控制和规制 垄断性、限制性以及不正当的贸易行为，而不再是要求企业在扩大企业规模、建 立新的企业、合并、兼并、接管以及任命高层管理人员之前须征得中央政府的同 7 杨文武经济全球化与印度国有企业改革南亚研究季刊。2 0 0 1 ( 4 ) ：1 - 1 6 8 孙培钧，张敏秋，于海莲印度从。半管制”走向市场化武t g ：武汉出版社，1 9 9 4 ：1 0 - 2 0 0 9 林承节印度独立后的政治经济社会发展史北京：昆仑出版社，2 0 0 3 ：8 4 6 硕士学位论文第一章印度竞争法的发展历程 意。1 0 公司在做出投资决定前须征得政府同意的这种事前审批制度利少弊多，阻 碍着经济的快速增长。只有省去这种繁琐冗长的事前审批程序，各个生产部门才 会努力实现生产力的最大化。 ( 二) 评价滥用市场支配地位的标准从结构主义向行为主义转变 在这之前的印度竞争法判断一个企业是否拥有支配地位的标准是该企业是 否在产品的生产、供应或服务的提供方面占有2 5 以上的市场份额。这种结构主 义标准对企业的发展壮大不利，因为很多大型企业是通过提高生产力、革新技术、 提高管理水平才占据市场的一定份额，这是优胜劣汰的结果。市场经济提倡和鼓 励公平的竞争，因此必须修改滥用市场支配地位的评价标准。修改后的标准使企 业的规模不再是竞争法关注的对象，企业滥用其市场支配地位的行为，并实质性 影响竞争才是竞争法规制的对象。 ( 三) 垄断与限制性贸易行为法开始适用于公营企业 在垄断与限制性贸易行为法修改之前，垄断与限制性贸易行为法只 适用于私营企业，对公营企业没有影响。修改后的法案规定，垄断与限制性贸 易行为法开始适用于公营企业。1 1 公营企业的垄断格局从此被打破了。只要公 营企业实施了垄断性、限制性及不正当贸易行为，就无一例外地要受到垄断与 限制性贸易行为法的制裁。不过，法案还规定了少数关系国家安全和战略发展 的部门依旧实行垄断经营，例如国防、军工企业等不适用垄断与限制性贸易行 为法。1 2 这样的规定考虑到国家安全利益，也是每个国家在制定反垄断法时必 须规定适用除外的。 1 32 0 0 2 年竞争法与印度竞争法的发展 1 3 1 2 0 0 2 年竞争法立法背景 印度在1 9 9 1 年新的政府上台后，实行了大的经济改革。新政府采取的经济 政策与以往的经济政策完全不同。经济政策已经转换为建立市场经济体制，由原 来的“半管制经济”向以“自由市场”原则为基础的市场经济过渡。为了和国际 经济接轨，印度必须开放国内市场、放松管制、接受外国资本的竞争。因此，在 。o t h es t a t e m e n to f o b j e c t sa n dr e a s o n sa p p e n d e dt ot h c1 9 9 1a m e n d m e n to f t h em r t pa c t s e eh t t p ：w w w c u t s i n t e r n a t i o n a l o r 置2 0 0 5 - 4 18 n es t a t e m e n to f o b j e c t sa n dr e a s o n sa p p e n d e dt ot h e1 9 9 la m e n d m e n to f t h em r l l pa c t s e eh t t p ：w w w i n d i a l a w i n f o c o m b a r e a c t s m r t p h t m l 2 0 0 5 4 - i8 亿t h es t a t e m e n to f o b j e c t sa n dr e a s o n sa p p e n d e dt ot h e1 9 9 1a m e n d m e n to f t h em k r p 觚 s e eh t t p ：w w w i n d i a l a w i n f o c o m b a r e a c t s m r t = p h t m l 2 0 0 5 4 - 1 8 7 硕上学位论文 第一章印度竞争法的发展历程 这种情况下，只有促进和维护本国的市场竞争，提高企业的经济效率，提升印度 企业的国际竞争力，才能适应市场经济的发展。 印度1 9 6 9 年制定的垄断与限制性贸易行为法的背景是尼赫鲁政府实行 计划管制经济时代，该法中的大部门条文都是针对当时的经济状况的。例如当时 对外贸易实行出口替代战略政策，政府用进口许可证、进口配额、进口关税等形 式对外国商品进口进行限制。该法对私营企业的扩张进行严格的控制，不管这种 扩张是通过合并、兼并、收购的方式，还是企业内部通过扩大再生产和进行资本 追加，只要这种扩张会导致产业集中，就要受到该法的严格限制。政府对企业的 设立也设置了较高的门槛，这些规定限制了企业的发展，对市场经济的发展形成 了阻碍。1 3 因此，必须制定新的竞争法来适应市场经济的发展。 在此之前，垄断与限制性贸易行为法虽然几经修改，但仍然不能满足印 度国内经济高速发展的需要。 首先，法案缺乏明确的市场规制对象。垄断与限制性贸易行为法的内容 很多，但是缺乏其它发达市场国家竞争法规定的几种重要的规制对象。该法只对 经济力量集中、限制性贸易行为、垄断性贸易行为和不正当贸易行为有所规制。 没有对滥用市场支配地位、卡特尔、串通投标、歧视性定价等其它一些严重限制 竞争的行为进行规制。 其次，缺乏相关的法律规定，执法机构在适用法律时常常遭遇“法律真空”。 印度国内有一些人认为印度是一个发展中国家，国内企业还不够强大，还不足以 形成垄断国内市场以及滥用市场支配地位等发达国家企业才会有的行为。因此不 赞成对企业的垄断和限制贸易行为加以控制。但事实上，在印度市场中也出现了 一些垄断与限制竞争的行为。在这种情况下，垄断与限制性贸易委员会将如何面 对没有法律明文规定的限制竞争行为昵? 有一种观点认为：垄断与限制性贸易 行为法给出了限制性贸易行为的明确定义，它的定义是：阻碍、扭曲或限制竞 争的贸易行为，这个定义就已经包括了所有的限制竞争的行为。h 垄断与限制性 贸易委员会可以依据限制性贸易行为的一般定义处理市场上出现的一切限制竞 争的行为，不必要对具体的行为一一规定。但结果是，由于缺乏对其它限制竞争 行为明确定义、和个人对法条的不同理解导致了最后不能界定其它各种限制性贸 易行为，使许多企业钻了法律的空子，逃避了法律的制裁。 最后，没有规定域外效力。随着各国经济的对外开放，世界已经成为了一个 大的经济圈。面对全球化的经济发展，为了保护本国的经济利益，很多国家都依 1 h h es t a t e m e n to f o b j e c t sa n dr e a s o n sa p p e n d e dt ot h e1 9 9 1a m e n d m e n to f t h em r t pa c t s e eh t t p ：w w w i n d i a l a w i n f o c 讲n b a r 瑚l d s m n p h t m i , 2 0 0 6 - 1 - ii 1 4 m o n o p o l i s t i ca n dr e s t r i c t i v et r a d ep r a c t i c ea c t , 19 6 9 s e eh t t p ：w w w i n d i a l a w i n f o c o m b a r e a c t s m r t p h t m l , 2 0 0 6 - 1 i l 8 硕上学位论文 第一章印度竞争法的发展历程 据效果原则赋予本国竞争法以域外效力。但在垄断与限制性贸易行为法中没 有相关域外效力的规定，这必然导致垄断与限制性贸易委员会在面对国外个人或 企业实施影响印度国内竞争的行为时束手无策。 1 9 6 9 年竞争法设立的执行机构具有非常广泛的权利。但是从该法实施以来， 垄断与限制性贸易委员会几乎没有处理过有关垄断和卡特尔的案件，处理的都是 一些消费者投诉的关于消费者利益的案件。在印度国内垄断和卡特尔的案件少 见，但并不代表印度市场上不存在垄断和限制竞争的行为。从这点上看，凸显出 了印度竞争立法和执法上的不足。 市场经济的发展和垄断与限制性贸易行为法自身的缺陷呼唤新的竞争法。 于是印度政府在1 9 9 9 年建立了竞争政策与法律高层委员会，也即人们称之为“瑞 格海文”的委员会。1 5 委员会在2 0 0 1 年向印度国会提交了一份竞争法草案，该 法案于2 0 0 1 年的7 月正式获得通过，这就是2 0 0 2 年竞争法。 1 3 22 0 0 2 年竞争法的基本框架和主要变革 ( 一) 基本框架1 6 2 0 0 2 年竞争法( t h ec o m p e t i t i o na c t ，2 0 0 2 ) 1 。7 的篇幅很长，总共分为9 章， 6 6 条，主要条文下面还有众多的款项。该法的主要内容是集中在第二章的限制 竞争协议、滥用市场支配地位和企业联合的规制、第四章的竞争委员会的职责、 职权和功能和第六章的处罚，该法的特别之处是第七章的关于促进竞争的相关规 定。 第一章序言 第二章限制竞争协议、滥用市场支配地位和企业联合的规制 第三章印度竞争委员会 第四章竞争委员会的职责、职权和功能 第五章总局长的职责 第六章处罚 第七章促进竞争 第八章经费和审计 第九章其它方面 1 5 刘进，印度2 0 0 1 年新竞争法述评南亚研究季刊，2 0 0 4 ：2 2 - 2 8 1 6 t h ec o m p e t i t i o na c t , 2 0 0 2 s e eh t t p ：w w w c o m p e t i t i o n - c o m m i s s i o n i n d i a n i c i 以2 0 0 5 - 3 - 2 1 7 2 0 0 2 年竞争法采取的是分别立法的体例，删除j ，对不正当竞争行为的规制，把它划到消费者保护 法的调整范围。因此，2 0 0 2 年竞争法是一部狭义上的竞争法，只对垄断与限制竞争行为的进行规制 9 硕士学位论文第一章印度竞争法的发展历程 ( 二) 2 0 0 2 年竞争法的主要变革 2 0 0 2 年竞争法是印度政府制定的一部全新的竞争法律。它是为了适应 印度国内经济的发展而制定的，所以该法的结构和内容与以往的竞争法相比呈现 出崭新的面貌。该法既借鉴了西方发达国家竞争法的先进之处，同时也结合了印 度本国的实际情况，所以2 0 0 2 年竞争法应该说是印度竞争法发展史上一个 重要的里程碑。 2 0 0 2 年竞争法变革内容主要体现在以下三个方面： 第一，完善市场规制对象。该法在第二章中详细规定了竞争法规制的三种限 制竞争行为，既：限制竞争协议、滥用市场支配地位、企业联合。这三种行为是 目前发达市场经济国家竞争法所主要规制的限制竞争行为。2 0 0 2 年竞争法 在定义这三种限制竞争的行为后，还列举了一些具体的限制竞争行为。例如：该 法第三条限制竞争协议，第一款定义限制竞争协议，第二款说明违法第一款的协 议无效。第三和第四款分别列举了属于限制竞争协议的类型，比如价格协议、数 量协议、划分市场协议、串投标协议等等。1 8 这种定义加列举的立法方式让执法 机构能够依据法条更好确认实践中的限制竞争行为。 第二，促进竞争。1 9 这是2 0 0 2 年竞争法和1 9 6 9 年竞争法最大的一个区别， 也是新竞争法的一个亮点。以往的竞争法提倡的是控制私人垄断、阻止限制竞争 行为。但2 0 0 2 年竞争法却提出了促进竞争的主张，而且是单独列出一个章 节，足见印度政府对市场竞争的重视。竞争委员会的成员必须尽一切努力增强大 众的竞争意识、发展竞争文化、营造竞争气氛，使国家的产业政策、竞争政策与 竞争法相协调，最终达到促进与维护竞争的目的。通过以上的相关规定，2 0 0 2 年竞争法也实现了从抑制竞争到促进竞争的转变。 第三，完善了竞争执法机构。2 0 0 2 年竞争法的序言明确指出：该法旨 在建立一个委员会，禁止对竞争有不利影响的行为，促进和维护市场竞争，保护 消费者的利益，确保印度的其它市场参与者的贸易自由。印度竞争委员会( t h e c o m p e t i t i o no fc o m m i s s i o no fi n d i a ) 是印度2 0 0 2 年竞争法的执法机构。该 法在第三、四章详细规定了印度竞争委员会的组建、结构、职责、职权和功能。 竞争委员会拥有调查、执行和审理案件的权利，这三项权力集中于一个机构是目 前各国竞争法发展的趋势，2 0 0 2 年竞争法也体现了这一特点。 1 42 0 0 7 年竞争法修正案与印度竞争法的完善 1 8 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案第3 条 拇参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案第七章 l o 硕上学位论文第一章印度竞争法的发展历程 1 4 12 0 0 7 年竞争法修正案颁布的动因 2 0 0 2 年颁布的竞争法随着时间的推移，有些规定已经不适应经济的发 展。一部法律要在实际生活中得到很好的执行，一个独立、有效、权威的执法机 构是必不可缺少的。2 0 0 2 年竞争法的执法机构竞争委员会由于缺乏完全的独立 性和至高的权威性，因此没能象预期的那样发挥它应有的作用。 印度竞争委员会是在2 0 0 3 年1 0 月1 4 日建立的。但是竞争委员会由于 h o n b e l 高级法院的一张诉状文书而没能发挥它应有的功能。2 0 2 0 0 5 年的1 月2 0 日，h o n b e l 高级法院在判决该案的时候，建议联邦政府建立一个专门的竞争执 法机构。执法机构设置两个部门，一个部门是行使咨询和管理的功能，另一个部 门是依据宪法的权力分立原则行使审判的功能。为了更好的执行h o n b e l 高级法 院的的判决，竞争委员会向国会常设委员会提交了2 0 0 6 年竞争法修正案。国 会接受了竞争委员会的建议，在2 0 0 7 年出台了2 0 0 7 年竞争法修正案。2 1 1 4 2 修改的主要内容 2 0 0 7 年竞争法修正案对2 0 0 2 年竞争法的一些条款做了实质性的修 改，同时还增设了一些新的规定和删除一些过时的条款。 ( 一) 增设竞争上诉法庭 竞争上诉法庭( c o m p e t i t i o na p p e a lt r i b u n a l ，c a t ) 是竞争法执行机构的一 部分。在印度2 0 0 7 年竞争法修正案第八章a 中规定，中央政府将建立竞争 上诉法庭。竞争上诉法庭听取和处理各种违反政府发布的命令或委员会做出的决 定和命令的案件，并依法裁决赔偿的决定。2 2 ( 二) 规定企业联合的申报标准 新法案规定单个企业或个人控制、兼并和合并行为，如果有一方或双方均不 在印度国内，则当事人的资产需达到5 亿美元，在印度境内至少有5 0 亿卢比或 营业额在1 5 亿美元以上，其中包括印度境内至少1 5 0 亿卢比才是该法规制的对 象。如果是企业集团实行控制、收购和合并行为，则该集团在印度境内外资产需 达到2 0 亿美元，包括在印度境内5 0 亿卢比，或营业额达到6 0 亿美元，包括印 度境内至少1 5 0 亿卢比才是该法规制的对象。2 3 2 0 s e eh t t p ：w w w e o m p e t i t i o n - e o m m i s s i o n - i n d i a n i c i n , 2 0 0 s 3 1 6 2 1 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案附则 2 2 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案第8 a 条 2 3 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案 第3 条 l l 硕士学位论文第一章印度竞争法的发展历程 ( 三) 延长审批时间 2 0 0 7 年以前的竞争法规定委员会需在7 天内审批企业提交的联合申报。但 2 0 0 7 年竞争法把这一时间延长到了4 0 天，并规定竞争委员会收到企业申报2 1 0 天后没有做出批复或依本法3 l 条通过批准联合的决定，联合才能生效。2 4 ( 四) 删除了委员会各附属庭 新法案删除了竞争执法机构的各附属庭，增设了竞争委员会常务会议。 ( 五) 规定申报程序 该条规定当事人提交申报后，委员会需审查该申报并做出决定。 ( 六) 加大处罚的力度 2 0 0 7 年竞争法对违反委员会的命令或决定的个人或企业加大了处罚的力 度，最高处罚金额可达1 亿卢比。同时监禁的时间从1 年延长到了3 年。如果委 员会认为合适的话，还可以同时实行罚金和监禁两种处罚。2 5 2 4 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案第3 l 条第l l 款 2 5 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案) 第4 2 条第3 款 1 2 硕士学位论文第二章印度竞争法的规制对象 第二章印度竞争法的规制对象 印度竞争法的规制对象经历了一个从不完善到逐步完善的过程。从最 开始的控制经济力量集中、限制和垄断贸易行为到现在的主要规制限制竞争协 议、滥用市场支配地位和企业联合三种行为。限制竞争协议、滥用市场支配地位 和企业联合也是国际上发达市场经济国家竞争法的三种主要规制对象。在2 0 0 2 年以前的印度竞争法中没有把限制竞争协议和滥用市场支配地位纳入规制对象。 1 9 6 9 年垄断与限制性贸易行为法和1 9 9 1 年的垄断与限制性贸易行为法修 正案两部竞争法主要禁止经济力量集中，即限制企业规模，禁止企业拥有市场 支配地位，但不关注企业滥用优势地位的行为。2 6 因此，下面主要是研究分析 2 0 0 7 年印度竞争法的规制对象。 2 1 禁止规定 印度2 0 0 7 年竞争法规定了三种禁止规定：主要体现在该法的第3 条， 第4 条和第5 条，所以被分别称之为第3 条禁止规定，第4 条禁止规定，第5 条禁止规定。这三条禁止规定分别是针对限制竞争协议、滥用市场支配地位和企 业联合。因此，这些禁止规定实际上明确了2 0 0 7 年印度竞争法的规制对象。 2 1 1 禁止限制竞争协议 印度竞争法第3 条禁止下列行为：协议( 妨碍，排除和限制竞争的) 和 在印度境内的反竞争行为。第3 条第l 款规定：任何企业、企业协会或个人、团 体均不得缔结对市场竞争产生或可能产生可评估的不利影响的协议，其中包括涉 及生产、供应、分配、储存、收购的协议和控制商品或服务的协议。2 7 关于限制竞争协议，也常被称为垄断协议、卡特尔或共谋。印度竞争法中的 “协议 一词包括任何的协议、默契或一致行动。弱它包括口头和书面的形式。 印度竞争法所禁止的协议不限定为具有正式法律约束力的合同。“协议 也 可以是非正式的安排。协议的形式也不一定以书面形式体现出来，可以是口头的 约定，也可以是没有语言表示的双方之间的默契。即使是用书面形式表现出来， 2 6 d r v r a j l a ls a p o v g i a & k a n d a r pp a t e ! c o m p e t i t i v e n e s so fi n d i a nb u s i n e s s “s 矗- “sl e g a lp m 啊s i sa n d j u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n 2 0 0 8 ( 3 ) 2 7 参见印度2 0 0 7 年竞争法修正案第3 条 2 8 s t u d yo f c a r t e lc a s el a w si ns e l e c tj u r i s d i c t i o n s - - l c a m i n gf o r t h ec o m p e t i t i o nc o m m i s s i o no fi n d i a s e eh t t p ：w w w c u t s - i n t e