（高等教育学专业论文）建设世界高水平大学的系统研究.pdf

东南大学硕士论文 摘要 建设世界高水平大学是当前高等教育研究中的热点和难点问题。不论是从教育在 国家经济发展中的基础陆地位看，还是教育竞争本身的需要，建设世界高水平大学都 是参与全球竞争必不可少的条件。 系统科学思想和系统方法论对于社会科学领域中问题的研究具有普遍的指导意 义。本论文运用系统论的思想、观点和方法，围绕建设世界高水平大学进行了环境分 析、模式总结、目标分析、途径探索，并在此基础上尝试建立世界高水平大学的评估 指标体系。 论文首先对时代特征和国际环境进行深入分析，指出了建设世界高水平大学的必 然性与紧迫性。第二章通过对几所美国一流大学历史发展轨迹的勾勒，得出具有普遍 意义的、可供借鉴的经验。第三部分主要阐述了世界高水平大学的主要特征，以此建 立建设世界高水平的目标。在目标的导引下，第四章围绕建设世界高水平大学的途径 展开论述，这是论文的重点内容。最后论文尝试建立适合我国的世界高水平大学的评 估指标体系，此为论文的难点。 关键词￥世界高水平大学系统论学术师资 东南大学耐 士论j c a b s t r a c t i ti sac u r r e n t l yh o ta n dd i 币c u l ti s s u ei nh i g h e re d u c a t i o nt oc o n s t r u c tt h ef i r s t - c l a s s u n i v e r s i t yi nt h ew o r l d c o n s i d e r i n gt h eb a s i cs t a t u so fe d u c a t i o ni nt h ed e v e l o p m e n to f n a t i o n a le c o n o m ya n dt h ec o m p e t i t i o n b u i l d i n gt h ef i r s t c l a s su n i v e r s i t yi nt h ew o r l dl s a b s o l u t e l yn e c e s s a r yf o rp a r t i c i p a t i n gi nt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n t h es y s t e ms c i e n c ea n ds y s t e mm e t h o d o l o g yh a v eu n i v e r s a lg u i d a n c ef o rt h es o c i a l s c i e n c er e s e a r c h t h i s p a p e ru s e st h es y s t e m s c i e n c e t h e o r y t o a n a l y z et h e s ea s p e c t s c o n c e r n i n gc o n s t r u c t i n g t h ef i r s t - c l a s s u n i v e r s i t yi n t h ew o r l d ：t h ec i r c u m s t a n c e 、t h e p a t t e r n 、t h eg o a la n d t h ea p p r o a c ha n d e v a l u a t i n gi n d e x e s t h i sp a p e rf i r s t l yi n d i c a t e st h a ti ti si n e v i t a b l ea n du r g e n tt oc o n s t r u c tt h ef i r s t c l a s y ： u r d v e r s i t yi nt h ew o r l db a s e do na n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ea g ea n di n t e m a f i o n a l e n v i r o n m e n t t h e nt h eu n i v e r s a le x p e r i e n c e sa r eo b t a i n e db yr e v i e w i n gt h ed e v e l o p i n g h i s t o r y o fs e v e r a l t o pu n i v e r s i t i e s i na m e r i c a t h et h i r d c h a p t e rm o s t l ys h o w st h ek e y c h a r a c t e r i s t i c so ft h ef i r s t - c l a s s u n i v e r s i t y i nt h ew o r l da n de s t a b l i s h e st h e g o a l o f c o n s t r u c t i n g i t 。t h ea p p r o a c h e st ot h ef i r s t - c l a s su n i v e r s i t yi nt h ew o r l da r ed i s c u s s e di nt h e f o u r t h c h a p t e rt h a t i st h e e m p h a s e so ft h i sd i s s e r t a t i o n f i n a l l yt h i sp a p e ra t t e m p t st o e s t a b l i s ht h ee v a l u a t i n gi n d e x e sf o rc o n s t r u c t i n gt h ef i r s tc l a s su n i v e r s i t yi nt h ew o r l di n o u rc o u n t r y k e yw o r d s ：t h ef i r s tc l a s su n i v e r s i t yi nt h ew o r l d ；t h es y s t e mt h e o r y ；a c a d e m i c r e p u t a t i o n ；& c u l t y r e s o u r c e s 2 东南大学硕上论文 序 对建设世界高水平大学作系统研究，有其重要的王见实意义。教育与国家经济发展 具有密不可分的关系，高等教育在国家经济建设和发展中处于基础性地位。知识经济 时代对人习从数量到内涵都有新的要求，经济全球化迫使每个国家的高等教育直面越 来越激烈的国际竞争。在此环境下，建设若干所具有世界先进水平的一流大学，就成 为每个国家都必须重视和着手解决的问题，而在我国高等教育事业落后、大学办学水 平不高的情况下，研究建设世界高水平大学问题尤显得重要。 系统科学思想和系统方法论对于社会科学领域中问题的研究具有普遍的指导意 义。而建设世界高水平大学本身就是一个极其复杂的系统工程，所以系统分析方法是 论文运用的主要研究方法。鉴于美国高等教育的发达，其一流大学的成功，比较研究 方法则是论文将运用的又一主要研究方法。 论文围绕建设世界高水平大学问题而展开，并在此基础上力求重点突出，有详有 略，有所侧重。略在人所共知的、已达共识的、研究已较为充分的，详在研究较少的、 意见有分歧的。如第三章一流大学特征分析，力求简略，而第四章作为重点则力求深 入，提供能发人深思的理论、观点，并在某些问题上给出自己的思考。 教育评估对高等学校改革、发展的方向具有引导的功能。论文第五章将研究世 界高水平大学的评估问题，如此并不是为了鉴定某一所大学是否已达到世界一流水 平，目的是要通过评价指标的设计，为那些以建设世界高水平大学为目标的学校提 供一种明确的标准、统一的尺度，便于它们寻找差距，推动建设。 文献资料是社会科学研究的基础，由于这一论题的现实性大于其理论性，面对现 实的考察又先天不足，为使研究具有一定的深度，论文力求广泛占有资料。文献资料 主要构成如下：系统理论论着，关于美国一流大学发展历史的论着和研究，关于美国 高等教育改革的著述，美国著名教育思想家、活动家，如克拉克克尔、德里克博 克等的译着，国内学者针对大学建设及大学各项活动的研究论着，关于知识经济和高 等教育国际化的研究和论述，关于一流大学的研究及论述。 论文旨在探索建设世界高水平大学必须把握的几个关键点，有关选拔领导、师资 队伍建设、学术水平提升、资金筹集、民主管理等工作必须基于的基本准则，并不想 界定何为世界高水平大学，也不想从微观层面上指点高校在建设世界高水平大学的过 东南大学硕士论文 程中该怎么做。 论文在大学校长的遴选、内部管理、资金筹集、对学生群体的重视、评估指标体 系的建立等方面给出了自己的思考和观点。 至堕查兰堡主丝兰 第一章命题提出背景 环境意识是系统思想的重要内容，换言之，环境分析是系统分析不可缺少的一 环。系统完整规定性由内部规定性和外部规定性在相互影响制约中共同构成。要把 握一个系统，必须了解它处于什么环境，环境对系统有何影响，系统又如何响应这 种影响。根据系统理论，高等教育是一个复杂的大系统，同时它又从属于外部社会 这个更大系统系统具有关联性、环境适应性等特性，系统关联性要求不但高等教 育系统内部各子系统间要协调、匹配，而且高等教育系统也必须与社会大系统相协 调；系统的环境适应性表明，高等教育系统是一个开放系统，它与外部环境相互联 系、相互作用，进行物质、信息和能量交换，以适应外部环境变化，求得系统自身 发展，只有这样系统才能有生命力，丧失环境适应性，高等教育系统就要衰亡。研 究高等教育的改革和发展，就不能不关注时代特征与国际环境。 当今社会具有两大显着特征，一是知识经济正逐渐占据主导地位，另一个就是 全球化。任何国家、政府，任何组织、团体，乃至欲有所作为的个人都要在知识经 济与全球化的趋势和背景之下决策、运作，谁也无法回避。 第一节知识经济的到来，建设世界高水平大学日益重要 1 、知识经济概念形成历史回溯 自2 0 世纪初期以来，技术和知识在经济发展中的作用越来越大，直接影响企业 的竞争能力和生存状况，技术和知识决定了产值、品种、规格、效益，成为现代工 业的核心因素。熊彼特在1 9 1 2 年撰写的经济发展理论一书中明确指出，资本 主义发展的根本原因不是资本和劳动力，而是创新，创新的关键是知识和信息的生 产、传递、使用和开发。美国经济学家素罗计算1 9 0 9 1 9 4 9 年非农业部门提高的 劳动生产率中，技术进步的贡献占1 2 5 。技术进步带来的经济价值，在一定程度 上体现了知识的经济意义。1 9 6 2 年美国经济学家弗旱茨马克卢普发表了美国的 知识生产和分配一书，提出了“知识产业”的概念，其中包括：教育；研究开发； 传播业；信息设备；信息服务。研究发现，美国在1 9 4 7 1 9 5 8 年间，知识产业以 平均每年1 0 6 的速度递增，是国民生产总值增长率的2 倍。1 9 5 9 年全美从事知识 产业的劳动力已占全部劳动力的3 1 6 。按1 9 5 8 年统计，国民生产总值中的2 9 来 自知识产业，总价值约为1 3 6 4 亿美元。 东南大学硕士论文 自2 0 世纪7 0 年代以来，科技进步日渐成为经济发展的主体性因素，特别是以 高科技为先导的产业显示出巨大的经济实力。1 9 7 3 年哈佛大学丹尼尔 工业社会的来临一书，首次提出“后工业社会”的概念，并指出后工业社会是围 绕着知识组织起来的。美国未来学家约翰奈斯比特在大趋势中指出“知识是 我们经济社会的驱动力”。1 9 9 4 年c 温斯罗洛和w 布拉马共同出版未来工作： 在知识经济中把知识投入生产，书中明确提出“知识经济”和“知识工人”的概念。 世界管理大师彼得德鲁克发表了后资本主义社会，他认为有文化知识的人成为 社会主流，“智力资本”是经济发展最最重要的资源，知识生产将成为国家和企业竞 争的决定性因素。知识社会的核心是知识，知识资本占国民生产总值的比例为2 0 ， 其中，研究和开发经费占3 5 ，科学技术和其它知识的传播经费占1 5 1 7 ( 其中教育为1 0 ，技术培训与其它形式的科技传播为5 7 ) ，而资金 资本占国民生产总值的比例则小于2 0 。 1 9 9 6 年国际经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 6 年科学、技术和产业展望 报告中，把知识经济定义为：知识经济是指以知识( 智力) 资源的占有、配置、生 产和使用( 消费) 为最重要因素的经济。 2 、知识经济涵义与特征 知识经济是一种新的经济形态，也是一种新的社会形态。不管世界将于何时步 入成熟的知识经济时代，变化已经开始。高科技产业、服务业、信息产业的产值占 国内总产值的比重日益上升：知识的投入和产出占国民经济的份额增加到一定程度， 教育和培训对经济增长、劳动生产率提高的贡献达到一定程度。o e c d l 9 9 6 年报告中 所述的衡量知识经济的指标体系，反映了世界经济发展的实际变化。知识成为经济 发展的基础和生产要素；知识生产和积累能力是经济发展的重要指标；经济中资本 的稀缺已经被知识的稀缺所代替；知识将改变经济结构和社会结构。 高技术产业是知识经济的主体产业。高技术主要有信息技术、生命科学技术、 新能源与再生能源技术、新材料技术、海洋开发技术、空间技术、环境科学技术和 管理科学技术。在工业社会中，主要偏重原材料、生产工具、资金等生产要素的占 有，这是启动和发展工业经济的重要资源条件。而知识经济则看重对知识的占有， 包括已有的知识科技成果的占有和潜在知识( 智能素质) 的占有。如果说工业经济 时代显示综合国力的主要指标是拥有钢铁、石油、煤炭、稀有金属等资源数量的话， 东南大学硕上论文 那么，知识经济主要是对知识、技术、人才的拥有量。知识经济以知识作为资源， 把人运用知识和创造知识的能力作为经济发展的重要因素。知识经济高度重视信息 与技术的发明、传播、和应用，从企业到国家，经济成功的因素比以往任何时候都 更加取决于收集和使用知识的效率，生产力和经济增长在很大程度上由技术进步、 获得知识和创新知识的速度决定。因而知识经济的核心是人才的素质和创新能力， 知识经济是创新经济，没有创造型的人才群，就无法实现知识经济价值。 3 、人力资本理论 人力资本是知识资本的重要内容，现代教育是生产人力资本和实现其经济价值 的主要手段，没有现代教育就不能实现人力资本，就没有现代企业的存在和发展， 也就没有现代经济。 人力资本理论的创始人是美国经济学家舒尔茨，其代表作是教育的经济价值， 他于1 9 7 9 年获诺贝尔经济学奖。他认为经济发展主要取决于人的质量，而不是自然 资源的丰瘠或资本的多寡。人力资本理论的核心论点是：一、资本体现在物质产品 上称为物质资本，体现在人身上的资本，则是人力资本。人力资本又包括量和质两 个方面，从事社会生产的人数、劳动时间、各类人员比例，代表人力资本量的方面； 而人的经验、技艺、熟练程度、知识与其它类似的可以影响人从事生产性工作能力 的东西则是质的方面。人力资本更强调人的质的方面。所谓入力资本，指的是凝结 在劳动者身上的经验、知识和技能及其所表现出来的能力。它是经济增长的主要因 素，是一种经济价值十分显着的资本。二、教育是形成人力资本的关键，要大力培 植和发展人力资本，就必须大力发展高水平教育。知识作为经济发展的因子，必须 经过教育过程的传导、扩散、再生产，形成多种能力，这些能力作用于生产过程， 构成推动经济增长的内在动力。“教育对知识的传递和再生产，不是简单的传导过程， 重点是在知识传授过程中，培养劳动者的再造能力，使他们具备运用知识去进行创 新的能力，这就是教育生产人力资本的真谛，由此促使人力资本与生产结合产生裂 变式的经济价值能量，即跳跃式的经济增长模式。”【1 1 4 、面对知识经济，美国等发达国家的应对 美国为知识经济的到来做了全方位的准备，在政府工作中做了全面的构想，并 逐步实施。克林顿总统1 9 9 8 年2 月在美国科学年会上发表讲话指出，保持美国科技 曲绍卫杜长明知识经济与现代教育 中国社会科学出版社2 0 0 0 年8 月版 8 东南大学硕士论文 优势是全社会的任务和职责，应增加对基础和应用科研经费的投入，同时应加强教 育工作，“使美国的教育质量成为世界上最高的教育质量”。从1 9 9 4 年开始，研究与 开发投资达1 7 3 0 2 亿美元，占美国g d p 的2 6 1 ；1 9 9 6 年用于计算机等信息技术 和产业的投资达2 0 6 0 亿美元，占世界对同类产业投资总额的4 0 左右。为了提高 美国教育的质量，增强国民的科学素质，美国政府早在1 9 8 9 年发表了2 0 1 6 计划， 重点培养科学素质观、科技方法及实施衡量科学素质的标准。1 9 9 1 年布什总统签发 了美国2 0 0 0 年：教育战略，这份纲领性文件提出了教育改革的四大“教育战略” 和六项“国家教育目标”。1 9 9 3 年克林顿政府宣布了题为2 0 0 0 年目标：美国教商 法，保证9 0 年代国家教育目标的实现，这是迎接2 1 世纪知识经济的重大发展工程， 期望用世界一流的教育培养世界一流的劳动力，确保美国科技领先和经济强国地位。 日本政府于1 9 9 6 年通过了“科学技术基本计划”，提出加大科技预算，强化人 才培训和加强独创性基础研究的新措施，由“技术立国”转为“科技立国”。1 9 9 5 年在开发投资方面增加了3 4 ，达到1 5 万亿日元，占国内国民生产总值的3 。 欧盟委员会于1 9 9 7 年7 月发表( 2 0 0 0 年议程，提出“将知识化放在最优先地 位”，同年底发表走向知识化欧洲的报告，强调加强科技、教育工作。1 9 9 5 年3 月欧盟召开了“西方七国集团信息社会”会议，计划在今后1 0 年投入巨资，用于发 展 欧洲“信息高速公路”，1 9 9 6 年又把建设信息社会和实现可持续发展作为未来 两大课题，目前正在规划的五个科研和技术发展框架规划( 1 9 9 9 2 0 2 0 年) ， 科研重点为生命科学和生态系统：信息技术；可持续发展三大重点领域，并把教育 列为“战略投资”，视为“立国之本”，抢占科技“制高点”。 5 、知识经济时代建设世界高水平大学日益重要和必要 从以上分析可以看出，教育尤其是高等教育是知识经济的中心，知识经济时代 的国家竞争最根本的将是教育的竞争。加州大学卡斯特斯教授说，如果将知识、信 息比喻为知识经济中的电流，那么大学就是产生这种电流的“发电机”。大学作为从 事基础理论研究、尖端科学探索、进行知识创新的基地，作为传播科技知识和培养 创造型人才的摇篮，作为科技开发的主力军，作为国家、民族、区域经济、社会可 持续发展的最重要的知识和人才辐射源，已经成为各国知识经济形成与发展的基础 和动力。知识经济与大学教育密不可分，是大学教育孕育了知识经济。知识经济的 9 东南大学硕士论文 发展状况取决于大学教育的质量和水平，因而提高大学的办学水平、教育质量，在 我国建成若干所世界一流及一批高水平大学，是关系到我们能否抓住机遇，发展自 我，提高综合国力、经济实力、国际竞争力的重大问题。换句话说，由于高等教育 在知识经济时代国家经济建设中所处的重要地位，建设世界高水平大学，已经不仅 仅是高教界、大学自身要考虑的问题了，它已成为各国政府在国家发展战略层面上 所必须重视的问题。联合国教科文组织的高等教育与社会特别工作组( t h e t a s k f o r c e o nh i g h e re d u c a t i o na n ds o c i e t y ) 通过两年多的研究，在集中讨论和听取意见的基础 上，得出这样的结论：“没有更多更高质量的高等教育，发展中国家将会发现自身越 来越难以从全球性知识经济( k n o w l e d g e ，b a s e de c o n o m y ) 中受益。”【2 l 第二节顺应全球化趋势，迫切需要建设世界高水平大学 1 、全球化的涵义 全球化首先发端于经济。经济全球化即全球经济一体化，是2 0 世纪8 0 年代末 9 0 年代初以来世界经济中出现的一个引人注目的大趋势，它关系到世界经济全局 和各国、各地区的经济发展。其实质是在全球范围内各国、各地区经济相互交 织、影响，日益融合而成为一个整体。其表现是市场要素跨国界，在全球范围内全 面自由流动，在世界范围内建立了规范经济行为的准则，并以此为基础建立了经济 运行的全球机制，各国各地区经济的发展与外部世界经济的变动日益相互影响、相 互制约和相互依存。究其原因主要有三个方面因素：世界各国实行市场经济，经济 体制上的趋同使得经济全球化成为可能；微观经济主体即跨国公司的趋利动机和行 为推动了经济活动的全球化发展：9 0 年代以来，以信息技术革命为中心的高新技术 迅速发展，冲破国界，缩小了各国、各地区的距离，降低了远距离控制成本。跨国 公司的活动日益全球化是经济全球化的主要推动力。 跨国公司的全球活动造成了资本、技术、信息、人才的流动，世界各国文化的 大碰撞。全球化作为一种世界潮流，已从经济领域迅速延伸至政治、文化等种种领 域，成为当今倍受世人关注的焦点。 2 、全球化背景下各国竞争愈演愈烈，人才争夺使得建设世界高水平大学成为必 世羿银行联合国教科文组织高等教育与社会特射工作组发展中国家的高等教育：危帆与出路教育科学出版 社2 0 0 t 年版 o 东南大学顺士论文 然的战略选择 经济全球化的重要表现之一是市场要素、生产要素跨国界，在全球范围内全面 自由流动。市场成为配置资源的主要力量，成为指挥资源流动的一只无形的手。人 才作为一种重要资源必然也将在市场的作用下在全世界的范围内流动，从一个国家 和地区流向另一个国家和地区，从一个公司流向另一个公司。那些生产力水平先进、 经济发达的国家成为人力资源尤其人才资源的汇集地，而我国作为生产力水平不高， 经济相对落后的发展中国家必将遭遇人才流失的严重问题。 目前，世界范围内的人才争夺战已相当激烈，在这场竞争中，发展中国家一直 处于劣势地位，人才资源占有的“马太效应”日益突显。而且，随着知识经济时代 的到来全球人才短缺现象日益严重。2 1 世纪高新技术人才短缺将是一个世界现象， 不仅发展中国家存在着人才短缺危机，发达国家同样也存在人才短缺的困扰。人才 竞争的加剧和人才流动的规律致使我国人力资源管理面临人才大量流失的巨大危 机。发达国家历来凭借雄厚的经济实力和优越的科技环境，不择手段地巧取豪夺发 展中国家的人才。美国微软公司于1 9 9 8 年1 1 月在北京中关村设立了微软研究院， 这是微软继美国西雅图和英国剑桥之后，在全球开设的第三个基础研究所。中国的 人才外流现象十分严重，改革开放以来有近5 0 万人到国外留学，但学成归国的仅 1 0 多万人，即使留在国内的，也纷纷到外企谋求发展机会。在中关村，企业优秀人 才往往面临三种选择：出国、进外企、创办自己的公司。为应对如此激烈的人才争 夺战，发展中国家必须把教育和培训提高到战略高度。 3 、教育国际化、高等教育市场的开放使得建设世界高水平大学势在必行 经济全球化在推动人力、资金、商品、服务、知识、信息等实现跨国界流动的 同时，也推动了离等教育的国际化，加强了各国之间在教育资源方面的交流。高等 教育国际化是经济全球化的必然产物，是知识经济和信息社会发展的趋势，是各国 为解决人类所面临的共同难题，发展和完善本国高等教育和科学技术，培养具有全 球意识，在知识、能力和素质等方面具有国际竞争力的人才之必然选择。联合国教 科文组织的大学联合会i a u ( i n t e m a t i o n a ta s s o c i a t i o no fu n i v e r s i t i e s ) 在综合各种 意见的基础上提出“高等敦育国际化是把跨国界和跨文化的观点和氛围与大学的教 学工作、科研工作和社会服务工作等主要功能相结合的过程，而且是一个包罗万象 的变化过程，既有学校内部的变化，又有学校外部的变化，既有自上而下的，又有 东南大学硕士论义 自下而上的，还有学校自身的政策导向”。p j 高等教育国际化为广大发展中国家发展本国教育提供了难得的机遇，随着高等 教育交流内容的扩大和深化，教师和研究人员能在全球范围内流动，为发展中国家 引进入才提供可能；学生出国去上大学及课程国际化，使得发展中国家能够培养具 备跨文化交流、国际竞争能力的人才：能够借鉴和学习国际最先进的教学内容、方 法与管理经验：教学设备和仪器共享，发展中国家的教学手段能够与国际先进水平 接轨；科研、学术交流与合作，发展中国家的科研人员能快速了解学科前沿、最新 动态，从而能够尽快缩小差距。因而在国际化进程中，发展中国家的高等教育将加 速发展，并提高水平，追求卓越。 然而应该看到，抓住机遇发展自我并不是简单易行、一蹴而就的事，其间将充 满曲折和困难，高等教育国际化为我们提供机遇，也给我们带来了新的课题、新的 挑战。应该看到各国在教育领域的竞争已演变成争夺人力资源和攫取经济效益的教 育大战，发达国家凭借高等教育优势和恰当的教育政策在全球范围内吸引优秀学生 去学习，以达到夺取人才、获得丰厚经济利润的双重目的。1 9 9 9 年4 月，美国总统 克林顿指示要加强对国际教育支持的力度，美国联邦教育部部长理查德德赖利 ( r i c h a r dw r i l e i ) 宣布举办“国际教育周”( i n t e r n a t i o n a le d u c a t i o nw e e k ) ，赖利 向各国驻美大使发出邀请，请他们在该周内访问美国的一所中学或一所大学。美国 教育部还敦请其驻外大使访问他们所在地区的一所教育机构。赖利还会见了许多 a p e c 和8 国集团国家以及巴西、爱尔兰、墨西哥的教育部长，以创造一种国际合 作的气氛。举办“国际教育周”的意义和目的从下面的段话中可以看出：“为了 保持经济上世界第一的地位，我们必须在教育上成为世界第一，为了保持最好的 g d p ，我们需要最好的s a t ( 学业能力测试，s c h o l a s t i ca p t i t u d et e 缸曲”，1 4 1 这是当 时美国副总统戈尔在一次竞选下届总统的集会上所说的话。法国外交部出版的一份 刊物指出：对扩张影响力来说，教育是最佳的，也是能带来最大投资回报的途径。 根据联合国教科文组织提供的资料，在1 9 9 6 年的1 6 0 多万国际学生群体中，9 5 分布在世界8 个工业国的大学里，作为全球教育最发达国家的美国，便拥有近5 0 力名，约占到了全球教育市场的三分之。根掘美国国际教育者协会( n a f s a ) 的 报告，美国在1 9 9 7 1 9 9 8 学年接纳近5 0 万外国留学生，其学费、生活费用达8 0 东南大学硕士论文 亿美元，留学生教育成为美国第五大服务产业。p j 由于发达国家教育具有较大优势，发展中国家很难进入其市场与之竞争，而发 达国家正是以此换取了发展中国家开放教育市场的承诺，得以大量向发展中国家出 口其教育服务。现在，除美国这个头号教育出口大国继续扩大其出口外，英、日、 澳等国也对“抢摊”巨大的中国教育市场尤其高等教育服务市场跃跃欲试。而我国 高等教育长期以来供不应求，一直处于“卖方”市场状态，远远不能满足人民群众 接受高等教育的要求；同时，高等教育办学体制、运行机制等方面的迟滞和羁绊， 使高等教育对市场的适应能力低下，质量和效率不高，民办高等教育发展不快。这 些问题给国外高等教育进入中国教育服务市场留下了方便之门和很大空间。然而， 高等教育国际化要求各国在进行高等教育交流与合作，学习国外先进教学内容、方 法和管理经验的同时，积极向各国开放国内教育市场。交流必须以开放为基础，否 则不可能进行实质意义上的交流，高等教育交流与合作必将迫使我国的教育市场向 全球开放。与此同时，我国加入w t o 之后，在作为w t o 法律体系的服务贸易 总协定中，教育服务列为第五大类服务，其中，高等教育服务是最重要的服务贸 易项目，因而开放我国高等教育市场是必然趋势。 在此情形下，我国高校必将遭遇十分严重的智力外流问题。从前面的分析可以 看出，高校人才流动同样遵循人才流动的一般规律，因而不仅我国的经济生活水平 影响高校人才的去留，而且高校自身的管理水平、科研条件、学术环境也是左右优 秀教师和科研人员流向的重要因素。在目前我国整体经济水平还不高的情况下，高 校要留住人才、吸引人才就必须在改善教学、科研硬条件和软环境上下功夫，在创 设良好的学术氛围上下功夫，朝着建设世界高水平大学的目标迈进，用充足的经费、 一流的设施、一流的管理、一流的学校精神吸引、留住一流人才。此外，我国高校 还将面 临生源、教育资源争夺战，教育质量和效益的激烈竞争，毕业生就业大战。 如果不迅速提高办学水平和教育质量，仍以目前的水平参加竞争，我国高等教育必 将面临巨大压力和危机。为此，必须建设若干所世界一流大学作为我国高等教育的 支柱。 伴随着教育输出，西方发达国家的消费意识、观念、价值观和文化必然向我国 渗透，给民族文化传承、学生思想教育带来挑战，产生新的文化殖民主义等现象。 4 】【5 l 吴言荪高等教育国际化及其思考 人大复印资料高等敦育2 0 0 0 年第7 期 1 3 东南大学硕士论文 为解决这些问题，提高我国高校竞争力及对外国留学生的吸引力是最有效、最可行 的对策，建设世界高水平大学不是作为一个美好的理想而存在，而是应对现实挑战 之必须而存在。 1 4 东南大学砸士论文 第二章建设世界高水平大学的几种模式 现代意义的大学在我国虽已有近百年历史，但客观社会历史条件下的国内大学 发展缓慢、水平低下，与国际一流大学相比，即使是国内一流大学，其差距也很大。 因而在我国建设世界高水平大学，就必须寻求可以借鉴的国际经验，他山之石，可 以攻玉。高等教育的发展也有其共性一面，有共同的发展规律可循，这也使我们借 鉴别人的历史经验成为可能。 高等教育作为经济社会发震的产物，在西方已有几百年的历史，他们目前的水 平也是国际公认的“世界一流”。美国是西方乃至世界最发达国家，其在经济、政 治、文化、教育各方面的经验教训都值得我们研究、借鉴，尤其在全球化、国际化 势不可挡的今天，更应如此，用成功经验装备自己，用教训警示自己。美国何以在 短短的历史时期内取得高等教育如此辉煌的成就? 这是我的兴趣所在，也是我选择 美国的几所大学作为研究对象的原因所在。 第一节历久常新、长盛不衰的哈佛大学 在世界著名学府之林中，哈佛大学算得上是一株不老松，探讨这所世界顶尖大 学长盛不衰之所系，是各国高等教育研究者感兴趣的一个课题。 初建时期的哈佛学院，其规模只相当于旧中国乡间的一所村塾，如今已发展成 为规模宏大、设备先进、成就卓越、影响深远的全荚学府之首，这不是上帝恩赐， 也不是自然而成，而是哈佛人艰苦创业、紧随时代不断革故鼎新的结果。 1 6 2 0 年9 月1 6 日，1 0 2 名英国清教徒乘“五月花”号船移民美洲新大陆，开 发那里辽阔的土地。清教徒中有很多是牛津和剑桥大学的毕业生，登陆不久就开始 考虑精神播种问题，他们担心在异常艰难的开辟草荒中可能会遗忘欧洲文化，认为 就是节衣缩食也应办一所大学，让后代从欧洲教育的终点开始。1 6 3 6 年马萨诸塞湾 区的议会通过一项法案，决定建立英国在北美洲殖民地的第所大学，地点设在波 士顿，取名剑桥学院。1 6 3 8 年毕业剑桥大学的约翰哈佛将自己财产的一半和所有 藏书赠给这所学院，马萨诸塞的议会便将这所学院命名为哈佛学院。 建校后一个世纪的哈佛学院几乎完全仿效英国牛滓和剑桥，管理组织形式、培 养目标、课程、校规等各方面都借鉴于剑桥和牛津。1 8 世纪中叶，欧洲启蒙运动和 东南大学呶士论文 北美产业革命兴起，新兴的工商业对应用科学的需求使受英国古老大学传统影响较 深的哈佛大学面临重大抉择：墨守成规，将失去它在北美高等学府中的领袖地位； 推陈出新，可求继续执掌北美学府之牛耳。哈佛选择了后一条路，1 7 2 7 年- 哈佛学 院建立了数学和自然哲学的教授讲座，顺应时势变化的要求，1 7 8 0 年建立医学教授 讲座。教授们开展各种各样的科学研究，并将研究成果在北美和英国的学术刊物上 发表，自然科学终于在哈佛建立起牢固的阵地。 1 9 世纪，德国著名教育家洪堡在柏林大学进行高等教育改革，提倡学术自由， 教育与科研相结合，柏林大学遂成为全世界大学的榜样。与英国式的书院教学、培 养优哉悠哉的绅士学者不同，德国的大学以课堂授课、学生自由选课、教授与学生 自由研讨为主。浓厚的学术研究气氛、对获取新知识的孜孜不倦令各国的留学生们 耳目一新。始终密切关注外界、保持着高度敏感性和灵活性的哈佛大学，从仿效英 国转而以德为师，效法德国大学进行改革，修改学校规章，改革课程，按学生能力 分班教学，采用课堂授课制度。 哈佛大学真正开始领导美国高等教育潮流是从1 9 世纪7 0 年代起。当时的美国 刚经历内战，工业革命正处全盛时期，开发西部，开发矿藏，修建铁路，兴建工厂， 对科学知识和技术人员的需求与日俱增。其时，耶鲁已经有了研究生院、科学学院， 普林斯顿的麦克考什、哥伦比亚的巴纳德正在改革学校，康奈尔大学及威斯康星、 密歇根、加利福利亚大学都有后来居上之势，而哈佛的劳伦斯科学学院是劣等生的 避难地，法学院、医学院十分落后。1 8 6 9 年上任的第2 l 届校长查尔斯艾略特( c h a r l e s w e l i o t ) 对法学院、医学院进行大刀阔斧的改革，提高入学学生质量，建立循序 渐进的课程计划，用笔试作为考核主要办法，延长学习年限，一系列改革使法学院、 医学院获得了新的活力。艾略特还建立了研究生院，他认为当教师教授研究生时， 教师就会感到学海无涯，发奋向上，研究生院不仅培养学生，而且督促教师。他还 在哈佛率先推出了选修课制度。在艾略特之前，古典课程在美国各大学占主要地位， 并且千篇一律。它以训练学生的思维方式、行为习惯，培养精神贵族为目的，教学 方法主要是记忆和背诵。由于工业革命、市场经济、都市化等方面的发展，社会对 实用知识的需求越来越高，新的科学知识也越来越多。但传统势力拒绝改革，反对 新学科，在此情况下，艾略特实行选修制，客观上扶植了新学科的存在和成长，并 使学生从被动的教育接受者变成了主动参与者，提高了学生学习的积极性和主动性， 1 6 东南大学硕士论文 选修制的建立被认为是美国大学向现代化大学转变的最重要的标志。在艾略特任内， 哈佛学生人数从1 0 0 0 人增加到3 0 0 0 人，教师由4 9 人增加到2 7 8 人，储备基金增长 了1 0 倍，达2 0 0 0 多万美元。 然而选修制也有很多缺点：它不提供精神素养的训练，不保证学生有全面的教 育，学生趋向选择容易的课程。为了纠正选修制的一些弊端，艾略特的继任人洛厄 尔( a b b o rl l o w e l l ) 在保持选修制优点的基础上，建立了专业和副修、主攻专业与 广博基础的制度。它将课程( 1 6 门) 分为三大部分：自然科学、社会科学、人文学科， 每名学生除了完成专业要求的课程外( 6 门) ，还要从这三部分中选择一些课程( 至 少6 门) 方可毕业。洛厄尔曾说：“每个受过高等教育的人都应该什么都懂一点儿， 而对有的学科要懂得彻底。”他还建立了辅导制，大二以上的学生定期与本专业的教 授( 或研究生) 见面，讨论学习情况。在艾略特时代，资金主要用于聘请著名教授 和发展图书馆，洛厄尔则扩大教室、校舍等基础设施的投入，并创立了住宿制度。 这一切改革和努力都积极、有效地促进了哈佛的前进和发展。 1 9 3 3 年，科南特( j a m e sb c o n a n t ) 继任校长，他着力做了三件促进哈佛发展的 大事：使学生群体多元化；增加教授人数；使哈佛董事会成员多样化。面对高等教 育越来越趋向专业教育、忽视普通教育的情况，科南特任命了一个委员会，经过调 查、论证，哈佛教授以1 3 5 ：1 0 的投票结果批准了普通教育计划，其核心思想是除 主修课程之外，将人类的知识和文化综合到少数几门课程内，使学生对之有广博的 了解。 哈佛大学的课程改革并没有停滞不前，针对普通教育的一些不足，1 9 7 1 年上任 的博克( d e r e kb o k ) 任命亨利罗索夫斯基( h e n r yr o s o v s k y ) 为文理学院院长， 研究普通教育中哪些课程是核心课程，或称基础课程。他们深切认识到，不论学习 何种专业，都必须有深厚的基础知识，“根深叶茂，本固枝荣”。面对学科不断分化、 又不断融合的新趋势，博克适时建立交叉领域学科。此外，他精心处理了高等教育 中的新问题：学术界与工业界之间的技术转换，重新组织管理机构，把现代化的管 理方法和程序引进各研究生院和系科，这些都是社会经济发展过程中出现的、需要 解决的新问题。 现任校长陆登庭( n e i ll r u d e n s t i n e ) 所着力解决的问题，如加强各院系之间的联 系，辨别出哈佛最主要和最优先部分，加强本科教育，吸引不同经济阶层的优秀学 变堕查堂堡堡茎 生，研究型大学如何适应信息快速增长和严重财政约束的时代，在一个自由表达的 社会中迎接挑战，等等，无一不是哈佛人紧随时代发展，适时改革，寻求应对之策 的举措。 如今的哈佛不仅是世界上最有声望的大学之一，而且在绝大多数领域超过了它 的样板剑桥大学。哈佛的成功与剑桥的失败原因何在呢? 1 9 9 1 年英国的经济 学家分析、列举了以下几条：第一，哈佛重视教授和学生质量，在聘请教授上， 啥佛不惜血本，在世界范围内寻找，一旦得到明星教授，后起之秀和高质量的研究 生就会接踵而至。有了高质量的人，也就有了一切。而剑桥则固守全国大学薪金范 围的约束，支付给教授的薪金水平固定，而且更注重校友。第二，哈佛重视科研， 教学与科研结合，以培养研究生为主，而剑桥擅长的是本科生教育；哈佛培养的是 研究人员、科学家，剑桥培养的是教师、书斋式学者。第三，哈佛注重各方协作、 交流。哈佛大学内部各单位息息相通，学生可以跨系跨学科进行学习，哈佛同国内、 国际一流大学、研究机构、学者频繁交流与合作，而剑桥大学还抱着英国对高等教 育的老一套：“挑选最佳的，排斥其它的”。这些既说明了哈佛与时俱进、长盛不衰 的原因，又是它发展成为世界一流的独特模式的写照。 第二节善抓契机、创造“硅谷”奇迹的斯坦福大学 梳理斯坦福大学的发展史，我们自然会把目光投向它在“学术一技术一生产力” 转化上的杰出作为、办学理念上的高瞻远瞩、以及在学校管理上的独树一帜。 实际上，斯坦福大学从建校之始至今并非一帆风顺，尤其在前5 0 多年里走过的 是一条不平坦的曲折之路。t 9 0 9 年一位学者说，斯坦福在建校不到2 0 年的时间里， 经历了金融、政治、地质和道德四次大地震。第一次是老斯坦福逝世，几乎将钱丢 光；第二次是罗斯事件，几乎使教授走光；第三次是旧金山大地震，几乎使校舍塌 光；第四次是整肃学生纪律，几乎将学生罚光。2 0 世纪2 0 年代末开始的“大萧条” 使斯坦福大学储备基金的投资收入减少了五分之。二次大战和战后的艰难使第四 任校长不得不精打细算、勤俭办学。 资金是改变斯坦福落后局面的关键，这是斯坦福领导层已达成的共识。一方面， 斯坦福人放下耻于与政府为伍的架子，全力与联邦政府合作以获得政府资金投入； 另一方面积极考虑大学与工业企业的关系，以开辟另一条发展道路。注重大学与工 东南大学颐上论文 业企业的关系，既反映了斯坦福大学一贯倡导的“实用教学”观，又与工程学院院 长特曼的独特见解有关。老斯坦福在办校之初就明确提出斯坦福大学的培养目标： “造就有文化教养的、有实用价值的公民，这些人在校期间必须为今后各自选择的 职业作好准备，以便成就计日可待。”这个目标是在总结重术轻学的农工学院和以造 就研究人才为目标的霍普斯金大学的办学经验的基础上，结合作为实业家的斯坦福 本人的切身体会提出来的。在1 8 9 1 年l o 月1e t 的首次开学典礼上，主席台前挂着 四面锦旗，分别写着“科学”、“艺术”、“文学”、“技术”，可以认为这是斯坦福先生 的“实用教育”思想的具体说明，它体现了三个方面的结合：文理科结合、教学与 科研结合、文化教育与职业教育结合。由此可见，斯坦福的“实用教育”是一种注 重实用又有别于急功近利的实用主义的办学思想。 特曼毕业于斯坦福大学电机系，其父是斯坦福的心理学教授，可见他是深深扎 根于斯坦福土壤的，后到麻省理工继续学习，师从电子工程学权威范内瓦布什。布 什战时出任美国政府的科学顾问，在美国科学教育界颇有声誉。他认为，大学不应 该是“象牙之塔”，工程学教授应与工业界密切结合。他的这一看法对特曼影响很大。 1 9 4 6 年特曼回到母校任工程学院院长，开始了他的创举。二战后，美国政府加大对 自然科学基础研究的投入，高等教育复苏，1 9 5 0 年，朝鲜战争爆发，美国军费开支 膨胀，同时要求研究成果迅速转化为实用的武器，使大学与企业的关系空前紧密起 来，这一切都为斯坦福腾飞提供了契机。 特曼认为一方面大学应与工业企业密切合作，另一方面“大学不仅是求知的处 所，他们对一个国家工业的发展、布局、人口的密度和所在地区的声望，都可以发 挥巨大的经济影响。”而要发挥高校的智力优势，与工业企业合作成功以及吸弓i 政府 投资，都要求斯坦福必须拥有一流教授和一流研究成果。但当时学校所在的远西部 不如东海岸发达，斯坦福与东部的名牌大学也无法相提并论，如何才能吸引名牌教 授昵? 特曼提出“学术尖顶”构想。这一构想包括两层含义，一是吸引冒尖人才， 二是把有条件的系科办成学术尖顶。特曼认为“个运动队里与其个个都能跳6 英 尺高，不如有一个能跳7 英尺高”。为了吸引能跳“7 英尺高”的冒尖人才，他主张 “如果有9 万美元在手，与其平均分发给5 名教授，每人得1 8 万元，就不如把三 万元支付给其中名佼佼者，而让其它人各得1 5 万元”。 6 1 只要有好教授，他们就 【6 1 周少南斯蛆n n f f 湖南教育出版社1 9 9 1 年版 东南大学硕士论文 会吸引政府的投资拨款，吸引研究生和有发展潜力的年轻人，使学校兴旺发达起来。 在斯坦福荣获诺贝尔奖的科学家当中，除两人是斯坦福的毕业生之外，其余都是教 师，这些教师大都是学校化重