（法学专业论文）论我国著作权集体管理制度及其完善.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位获 得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范同内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文( 包 括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文， 并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开 的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文 摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向教育部 指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学 术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库， 通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：h 2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩； 提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字： 壬旌 2 0 1 0 年4 月3 0 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目论我国著一乍权集体管理制度及其完善 j 姓名于静学号 1 2 0 0 91 2 6 答辩日期2 0 1 0 年5 月1 6 日 论文类别 博士学历硕士口 硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士 院系所法学院专业民商法学 联系电话 l3 5 0 2 0 9 8 6 5 6e m a i l z h o n g y u 7 8 7 5 y a h o o c o m c a 通信地址( t g 编) ：天津市南开区长江道3 6 3 号南开区环境卫生管理局 备注：是否批准为非公开论文 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 王趁2 0 1 0 年5 月2 4 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号批准日期 2 0 年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密l o 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于l o 年) 摘要 摘要 社会文化的不断进步以及国与国、地区与地区之间的文化交往的日益密切 促使公众需要对作品进行大量的使用。而合法有效的使用他人作品需要获取著 作权人以及其他有关的权利人关于作品使用的许可授权并缴付使用费用。随着 网络技术的不断发展，作品可能在任何地方、任何时候被任何人进行使用，如 何使著作权人以及其他相关权利人维护好自己的合法利益、使用者能高效合法 的使用作品这一问题引起广泛关注。实践证明，权利人对著作权的个人管理已 不能满足维权的需要，因此著作权集体管理作为著作权个人管理的重要补充跃 上著作权保护的历史舞台，并成为衡量一个国家著作权管理、保护水平的重要 标志。 本文从著作权集体管理制度的起源谈起，就该制度的历史由来、含义、内 容、产生的必要性以及应发挥的社会文化作用进行了基本介绍，使读者对该制 度形成初步认识。之后结合德国、日本、美国等著作权保护制度发达国家的立 法及组织建设的先进经验，进行了立法例的比较法考察，随之针对我国的著作 权集体管理的现状展开了论述。从我国有关著作权集体管理的初步立法开始历 史不过几十年。作为该制度还处于起步阶段的国家，我国在立法、组织建设、 机制运行等方面还不为成熟，从而在集体管理组织方面表现为法律地位模糊、 垄断性的模式与我国国情不符以及职责方面存在缺位等方面的不足，以及制度 运行中存在的收费面临多重质疑与冲突、监督体系不完善以及集体管理组织的 法律关系不完善等问题。 本文针对所列举的问题提出了立法建议与对策。分别就完善著作权集体管 理的法律规定、优化著作权集体管理运作模式等方面对我国的集体管理制度进 行了探讨。其中文章建议确定明确且易于操作的收费规则，使得收取作品使用 许可费的标准和操作规则这一权利人与使用人高度重视的规定得以明确且服 众，减少因此产生的冲突矛盾，促进这一制度的顺畅开展；完善著作权集体管 理组织的权利范围，进一步完善权利人受保护的权利范围；科学定义集体管理 组织的性质，明确这一组织的性质特征，明确权利人与使用人与集体管理组织 之间的关系及相互的地位；确立多样灵活的著作权委托形式，减少对权利人的 权利限制，使权利人充分行使权利自治的自由：严格限制集体管理组织的垄断 i 摘要 地位，充分发挥市场机制在集体管理制度中的作用，规避由垄断产生的诸多弊 端；建立集体管理组织独立的经营主体地位，赋予其自主经营的自由，充分实 现其应有的职能作用。 关键词：著作权集体管理信托 i i a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ep r o g r e s so fs o c i a lc u l t u r ea n dt h ec l o s e rc u l t u r a le x c h a n g ea m o n g c o u n t r i e sa n da r e a s ，t h ep u b l i cn e e dt om a k ef u l lu s eo ft h ew o r k s h o w e v e r , p e o p l e w h ow a n tt ou s eo t h e r s w o r k sr i g h t f u ln e e dt og e tt h ep e r m i s s i o nf r o mt h ec o p y r i g h t o w n e r sa n do t h e rr e l e v a n tr i e n th o l d e r sa n dp a yc e r t a i nf e e s w i t ht h ee x p a n d i n go f t h en e t w o r kt e c h n o l o g y , w o r k si sa v a i l a b l ea n y w h e r e ，a n y t i m ea n df o ra n y b o d y t h u s ， t h ep r o b l e m sh o wt om a k et h ec o p y r i g h to w n e r sa n do t h e rr e l e v a n tr i g h th o l d e r s p r o t e c tt h e i ro w nl e g a li n t e r e s t sa n dh o wt ou s et h ew o r k sr i g h t f u l l ya n de f f e c t i v e l y a t t r a c tt h ec o m m o na t t e n t i o n s t h r o u g ht h ep r a c t i c e ，i ti sp r o v e dt h a tt h eo w n e r s p e r s o n a lm a n a g e m e n to nt h ec o p y r i g h tc a nn o tm e e tt h en e e d sf o rm a i n t a i n i n gt h e i r l e g a lr i g h t s t h u s ，t h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n ts t r i d e so nt h eh i s t o r ys t a g ea s a l li m p o r t a n tc o m p l e m e n to fp e r s o n a lm a n a g e m e n t ，a n db e c o m e so n ei m p o r t a n t s y m b o lo f m e a s u r i n gt h en a t i o n a ll e v e lo f t h ec o p y r i g h tm a n a g e m e n ta n dp r o t e c t i o n t h i sa r t i c l es t a r t sf r o mt h eo r i g i no ft h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e m ， a n dg i v e sag e n e r a li n t r o d u c t i o no nt h es y s t e m so r i g i n ，m e a n i n g ，c o n t e n t ，t h e n e c e s s i t ya n dt h es o c i a lc u l t u r a le f f e c t , w h i c hc a nm a k er e a d e r sh a v eab a s i c k n o w l e d g eo ft h i ss y s t e m t h e ni n t h el i g h to ft h el e g i s l a t i o na n do r g a n i z a t i o n e x p e r i e n c e sf r o ms o m ec o u n t r i e sl i k eg e r m a n , j a p a na n du s aw h e r ec o p y r i g h t p r o t e c t i o ns y s t e mh a sw e l l d e v e l o p e d , t h ea r t i c l em a k e sac o m p a r a t i v ei n v e s t i g a t i o n o nl e g i s l a t i v em o d e l s o nt h eb a s eo ft h ea b o v es t u d i e s ，i tt a k e su po nt h ep r e s e n t s i t u a t i o no ft h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n ti nc h i n a c h i n ah a so n l yd o z e n so f y e a r s h i s t o r yf r o mt h el e g i s l a t i o no nt h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n t a st h i s s y s t e mi ss t i l li ni t sb e g i n n i n gs t a g e s ，o u rc o u n t r yi si m p e r f e c to nt h el e g i s l a t i o n , o r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n dm e c h a n i s m so p e r a t i o n t h e r e b y , a sf o rt h ec o p y r i g h t c o l l e c t i v e m a n a g e m e n t ，i t s h o w s s h o r t c o m i n g s o ni n d i s t i n c t l e g a ls t a n d i n g ， m o n o p o l i z em o d e ln o tc o n f o r m i n gt ot h en a t i o n a lc o n d i t i o n , a n dt h ea b s e n ti nt h e d u t y , a n dh a so t h e rp r o b l e m si nm e c h a n i s mo p e r a t i o nt h a tq u e r y i n ga n dc o n f l i c to n t h ec h a r g e ，i m p e r f e c ts u p e r v i s i o ns y s t e ma n du n w e l ll e g a lr e l a t i o n so ft h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n i i i a b s t r a c t s o m el e g i s l a t i v es u g g e s t i o n sa b o u tt h ep r o b l e m sw eh a v em e n t i o n e da r ep u t f o r w a r di n t h i sa r t i c l e i ta p p r o a c h e sc h i n ac o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mf r o m i m p r o v i n gt h el e g a lr e g u l a t i o n s o nt h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n ta n d o p t i m i z i n gt h eo p e r a t i n gm o d e l a m o n gt h e m ，t h ea r t i c l es u g g e s t sm a k i n gt h ed i s t i n c t a n de a s i l ya c t i n gc h a r g er e g u l a t i o ns ot h a tt h ec h a r g es t a n d a r da n do p e r a t i n gr u l e s w h i c ha t t r a c th i g ha t t e n t i o nf r o mt h er i g h th o l d e r sa n du s e r sc a nb ec l e a ra n d p e r u s a b l et ot h ep u b l i c ，t h ec o n f l i c t sw i l lb er e d u c e da n dt h es y s t e mc a nb ep r o m o t e d s u c c e s s f u l l y ；i m p r o v i n gt h ec o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n sr i g h t s r a n g es oa st om a k et h er i g h th o l d e r sg e tao v e r a l lp r o t e c t i o n ；d e f i n i n gt h ec h a r a c t e r o ft h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o ns c i e n t i f i c a l l y ，d e t e r m i n i n gi t sf e a t u r e sa n d c l e a r i n gt h er e l a t i o n s h i p sa n dp l a c e sa m o n gt h er i g h th o l d e r s ，u s e r s a n dt h e o r g a n i z a t i o n ；e s t a b l i s h i n g v a r i e da n df l e x i b l ec o p y r i g h te n t r u s t m e n tm o d e l sf o r r e d u c i n gt h el i m i to nt h er i g h th o l d e r sa n dg i v i n gt h e mm o r ef r e e d o mt oe x e r c i s e r i g h t s ；s t r i c t l yl i m i t i n gt h em o n o p o l yp l a c eo f t h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a n db r i n gt h em a r k e tm e c h a n i s mi n t op l a yi nt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mi n o r d e rt oe v a d et h em a l p r a c t i c e sc a u s e db ym o n o p o l y ；s e t t i n gt h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o na s t h ei n d e p e n d e n tm a i nb u s i n e s sb o d ya n da l l o w i n gi t i n d e p e n d e n ti nm a n a g e m e n t t of u l l yo p e r a t ei t sp r o p e rf u n c t i o n s k e yw o r d s ：c o p y r i g h t ，c o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n t ，t r u s t i v 目录 目录 引言。1 第一章著作权集体管理制度的确立2 第一节著作权集体管理制度起源2 1 1 1 著作权集体管理的由来2 1 1 2 著作权集体管理制度的必要性3 第二节著作权集体管理制度的简介4 1 2 1 著作权集体管理制度的含义4 1 2 2 著作权集体管理制度的内容5 1 2 3 著作权集体管理制度的作用5 第二章著作权集体管理制度的比较法考察7 第一节德国的著作权集体管理制度7 2 1 1 著作权集体管理制度的立法情况7 2 1 2 主要著作权集体管理组织及运行机制7 第二节日本的著作权集体管理制度9 2 2 1 著作权集体管理制度的立法情况9 2 2 2 主要著作权集体管理组织及运行机制9 第三节美国的著作权集体管理制度1 0 2 3 1 著作权集体管理制度的立法情况1 0 2 3 2 主要著作权集体管理组织及其运行机制1 0 第四节小结1 1 第三章我国著作权集体管理制度的现状及存在的问题1 3 第一节我国著作权集体管理制度的基本情况1 3 3 1 1 著作权集体管理的立法发展情况。1 3 3 1 2 著作权集体管理组织的成立情况。1 4 3 1 3 著作权集体管理组织的运行情况。1 6 第二节我国著作权集体管理组织现阶段存在的问题1 7 3 2 1 著作权集体管理组织法律地位模糊。1 8 v 目录 3 2 2 垄断的集体管理模式不符合国情需要1 9 3 2 3 集体管理组织存在职责缺位2l 第三节我国著作权集体管理运行中的问题2 2 3 3 1 垄断模式下的收费情况弊端重重2 3 3 3 2 集体管理组织的法律关系问题。2 4 3 3 3 集体管理组织的监督体系有待完善2 7 第四章完善我国著作权集体管理制度的立法建议及对策2 8 第一节完善著作权集体管理制度的立法建议2 8 4 1 1 确立明确且灵活的收费规则。2 8 4 1 2 完善著作权集体管理组织的权利范围2 9 4 1 3 科学定义著作权集体管理组织的性质3l 第二节著作权集体管理组织运作模式的优化3 2 4 2 1 确立多样的著作权委托形式。3 2 4 2 2 限制著作权集体管理组织的垄断性质。3 4 4 2 3 建立著作权集体管理组织独立的经营主体地位。3 7 结语3 9；日 啊j7 参考文献4 0 致谢4 2 个人简历、在学期间发表的论文及研究成果4 3 v i 引言 引言 个人管理和集体管理作为著作权人维护并实现其著作权利的两种方式，在 实践中都起着非常重要的作用。但随着科技的进步、技术的发展，著作权人依 靠自身的力量去行使并维护自己智力成果的权利显得越发的力不从心，而作为 知识产权保护的一项比较特殊的制度，以及著作权制度的重要组成部分，著作 权集体管理凸显出其优势。著作权人将自己不能控制或者很难控制的权利授权 给专门的组织，由其去代替自己去维权在全世界已是大势所趋。 作为著作权人个人管理的重要补充和有效实现著作权人的权利的快捷途 径，著作权集体管理制度已在当代维护著作权人权利、推广作品的传播、激发 著作权人的创作热情、促进文化的繁荣发展以及促进各国、各地区的文化交流 与合作等方面，发挥了非常重要的作用。作为著作权体系的重要组成部分，著 作权集体管理制度也成为衡量一个国家著作权管理、保护水平的重要标志，与 国家文化发展、知识产权保护和著作权保护制度建设水平紧密联系。在著作权 集体管理制度在国外已运行了二百年之久后，在我国作为一个新生事物也开始 了自身的发展历程。 然而，由于我国政治、经济、历史、以及法律等诸多方面因素，著作权集 体管理制度的建立和发展在我国遭遇多重阻碍。直至1 9 9 2 年我国首个著作权集 体管理组织中国音乐著作权协会的成立，我国才开始了对著作权集体管理 的正式积极探索。2 0 0 1 年著作权法的修改以及2 0 0 5 年3 月1 日正式实施的 著作权集体管理条例，标志着集体管理这一著作权保护的重要制度在中国开 始了具体操作的实践之旅。2 0 0 8 年中国文字著作权协会、中国摄影著作权协会、 中国音像著作权协会相继成立，表明我国著作权集体管理体系已初步建立，并 呈现蓬勃发展态势。尽管在实践中也出现了种种不尽如人意的地方，权利人、 著作权集体管理组织以及使用人之间的关系还有待调整和完善，社会上、学界 中的各种不同的见解众说纷纭。但总体上，可以看到我们不论是政府、集体管 理组织、权利人、使用权人对这一制度还是充满着期望的。本文主要从著作权 集体管理制度的起源、内容、作用以及组织的相关情况谈起，运用比较的研究 方法对发达国家和地区的理论与实践进行了分析评述，结合我国集体管理组织 及其运行制度在实践中出现的突出问题进行了列举和评析，并提出了有关对策 和立法建议，以期能为我国的著作权集体管理制度的发展与完善贡献绵薄之力。 第一章著作权集体管理制度的确立 第一章著作权集体管理制度的确立 第一节著作权集体管理制度起源 1 1 1 著作权集体管理的由来 著作权作为一种包含著作权人的人身权利和财产权利的特殊权利，表明它 本身应该依照著作权人的意志和选择由著作权人亲自行使。然而，随着科学技 术的不断发展，公众使用作者作品的方式和途径越来越多，也越来越难以控制。 作品一经发表，著作权人依照传统的管理途径和模式，对自己的著作权所包含 的人身权利，特别是财产权利的保护难以维系，从而一项新的著作权的保护制 度著作权集体管理制度应运而生。 著作权集体管理制度最早起源于欧洲大陆的法国。最早可以追溯到1 8 世纪 法国著名剧作家博马舍为了保护戏剧作者作曲者的精神权利和财产权利，倡议 成立的负责收取和分配使用本会员作品的费用，就舞台作品的使用进行合同谈 判，对有困难的作者给以帮助的法国戏剧作者作曲者协会( s a c d ) 。1 然而，得到 法律的郑重认可，在著作权集体管理制度的发展史上最具有里程碑意义的事件， 应该是法国著名作曲家比才于1 8 4 7 年在巴黎爱丽舍田园大街的一家音乐咖啡厅 里喝咖啡时，发现该咖啡厅正在免费演奏他的作品，于是拒绝支付咖啡费，并 到法院起诉咖啡厅，要求咖啡厅赔偿使用费，法院判决比才胜诉，由咖啡厅支 付比才音乐使用费。随后，比才和其他音乐家一起倡导成立了世界意义上第一 家管理音乐作品著作权的组织，就是现在的法国音乐作者作曲者出版者协会 ( s a c e m ) 。2 法国著作权人的这一做法，得到了英国、德国、意大利等其他欧洲 国家的著作权人热烈响应和积极效仿，这些国家也纷纷成立了类似的著作权人 自发成立的集体组织。 随着1 9 世纪末2 0 世纪初的产业革命在全世界的发展，对著作权的集体管 理和保护也不仅仅局限于音乐领域，而是逐步扩大到文字、美术和电影作品、 邻接权等领域，管理的权利也从传统的权利范围扩大到新型的权利范围，即从 1 康燕论著作权的集体管理h t t p ：w w w 1 a w - l i b c o m h z s f 1 wv i e w a s p ? n o = 2 7 5 0 ， 2 石家庄新闻出版版权局著作权集体管理起 源h t t p ：w 删s j z c b j g o v c n a r t 2 0 0 5 0 8 2 6 a r t _ 9 4 0 48 2 3 7 2 h t m l 2 第一章著作权集体管理制度的确立 表演权、复制权扩大到广播权、出租权以及信息网络传播权等。在信息产业革 命席卷全球的今天，著作权集体管理这一保护知识产权的特殊制度，更是在一 片维权的呼声中，凭借自身的优势在信息时代确立了自己在保护著作权人的权 利方面的优越地位，张显其日益突出的价值。 1 1 2 著作权集体管理制度的必要性 尽管著作权是一种应由著作权人个人管理和行使的私权利，是完全意义上 的民事权利，但随着科技的发展，在信息以光速传播的今天，面对大量增加的 作品使用者和使用量，面对几乎无所不在的使用场所，面对广播、电视、网络 等等日新月异的传播媒体，著作权的个人管理面临空前挑战。固然由权利人亲 自授权并监督作品的使用方式充分尊重了著作权人的民事权利，但如果单纯靠 著作权人单人匹马地去维权，其结果可想而知。一方面，由著作权人一一寻找 作品使用者并向其索要报酬，对于作者来说只会在疲于奔命的同时，依然难以 保护自己的所有应有权利，而更多的时候著作权人是不知道自己的作品是否被 使用、被何人在何时何地以何种方式使用。而且如果著作权人将精力大量倾注 到同使用权人就使用许可合同内容的商讨和具体的签订工作中，必将严重损害 著作权人的创作激情和精力；另一方面，对于使用者来讲，在大量长期合法地 使用数以千计作者的作品时，要一一鉴别作品的权利人的范围和个数，再谋求 作者授权并向其支付费用是极其消耗入力物力和时间的，而且在寻找作者的过 程中，更多的时候宛如大海捞针，大量的消耗了使用者的人力物力，只会延误 作品的使用和传播。这样一来结果两败俱伤。此外，在国际交往日益频繁的今 天，大量的作品被使用着，由个人来从事与外国的集体或个人的著作权的使用 许可授权，其效率之低、成本之高是不可想象的，这必将严重损害国际之间的 文化交往。 因此，著作权集体管理制度就不失为一种高效而经济的途径。由统一的管 理组织向作品的使用者集体授权并收取作品使用费，收取的使用费按一定比例 返还给著作权人。集体管理对广大使用者来讲，是一道福音。它使众多使用者 对作品进行批量使用时，在尽可能小的范围内同权利人进行谈判，在双方都认 可的价格基础上予以支付，从而保证了使用者合法的使用作品，维护了社会应 第一章著作权集体管理制度的确立 有的法治秩序。3 第二节著作权集体管理制度的简介 1 2 1 著作权集体管理制度的含义 鉴于世界各国对著作权集体管理的认识和做法还存在较大差别，关于著作 权集体管理的含义，至今世界范围内尚且没有统一的说法。学者们对著作权集 体管理各有见解，但实质内容都是一致的。根据著作权集体管理制度的性质和 职能，可以概括的说“著作权集体管理，是指著作权人授权有关组织 代为集中管理著作权、邻接权的制度。4 世界知识产权组织对著作权集体管理的认识是，虽然法律赋予了著作权人 和邻接权人在自己的作品领域中的各种权利，但限于自身的能力和技术的原因， 权利人无法充分保证自己权利的行使，于是，由著作权人将自己的权利授权给 某个专门的组织著作权集体管理组织代为同使用者就著作权的使用、报酬 的收取进行商洽，向权利人分配作品使用费，并对侵犯著作权的行为提起诉讼。 有学者认为著作权集体管理“简要的讲，就是在一定独立的行政、司法地 域( 一般是一个国家) ，某一类著作权人全部( 理论上讲) 自愿的集合在一起， 建立一个会员制组织，会员将个人享有的著作权以有限转让或者信托的方式授 权这一组织。该组织以自己的名义行使受让的著作权；向使用者发放许可，并 收取使用费分配给相应的权利人。 就我国而言，2 0 0 1 年修订的著作权法第八条的规定初步确立了这一制 度，2 0 0 4 年国务院通过的著作权集体管理条例( 以下简称条例) 进一步 细化了该制度。条例第一章总则部分的第2 条规定：“著作权集体管理组织 经权利人( 包括著作权人和邻接权人) 授权，集中行使权利人有关权利并以自 己的名义进行与使用者订立许可使用合同、向使用者收取使用费、向权利人转 付使用费以及参与诉讼、仲裁等活动 。 以上关于著作权集体管理的说法都没有脱离其根本性质，就是成立著作权 集体管理组织，由该组织代表著作权人行使一部分著作权人授权给集体管理组 3 徐涤字刘辉著作权集体管理基础问题研究科技与法律2 0 0 5 年2 期 4 吴汉东主编知识产权法北京：法律出版社，2 0 0 7 年11 3 6 李听国内外著作权集体管理制度述评图书馆学刊，2 0 0 8 ，第5 期：4 4 第一章著作权集体管理制度的确立 织的权利，同作品使用者就作品的使用进行使用范围和使用报酬等方面的谈判， 发放作品使用许可证，对作品的使用情况进行监督，收取作品使用费，及时充 分的向权利人分配所得收入，并以自己的名义对侵犯著作权的行为提起诉讼， 实行索赔等一系列活动。只是它们的之间的区别是授权的前提条件、授权的权 利范围以及权利人的授权意愿的自由度的不同，笔者更倾向于权利人自由授权， 集体管理组织管理权利的范围和程度以权利人的意愿为准的观点。 1 2 2 著作权集体管理制度的内容 著作权集体管理起源于音乐领域，但随着制度的发展，现在已经扩展到了 文字、美术、摄影甚至电影领域。著作权集体管理的主要管理范围是权利人自 己难以有效行使和保护的部分权利，包括音乐作品的表演权、播放权和机械复 制权( 制作录音制品的权利) ，美术作品的追续权( 指美术作品原件每出售一次， 作者从售价中提取一定百分比回报的权利) 、公共借阅权、影印复制权，还有表 演者和录音制作者的邻接权等。相关组织的主要任务就是接受权利人的授权， 监督、检查作品被使用的情况，代表权利人同使用作品的人谈判并发放许可证， 收取使用费，将收取的使用费合理分配给各个权利人，以本机构的名义为权利 人进行诉讼。 一般情况，集体管理组织行使的都是权利人授予的权利，但顾及到部分没 有授权给集体管理组织的著作权人的权利，有些国家也允许集体管理组织代为 管理权利人未予授权的权利。此外，大多数情况下，为了方便日后的管理，集 体管理组织会要求权利人将未来作品的权利在签订授权合同时一并授予集体管 理组织，一方面使用者单方面同集体管理组织商洽既可，免于逐个权利人授权 的不便，另一方面也为最大范围和程度的保护了著作权人( 包括授权的和没授 权的) 。 1 2 3 著作权集体管理制度的作用 著作权集体管理制度从起源至今，在保护著作权人的合法权利、推动作品 传播、支持文化发展以及加强国际交流方面，起到了重要的作用。 首先，维护著作权人的合法权益。在使用者群体日益庞大、使用形式趋于 复杂多样、使用场合无所不在的情况下，著作权人个人显得格外渺小，权利自 第一章著作权集体管理制度的确立 我保护的能力显得分外软弱无力。在此情况下，集体管理组织面对庞大的使用 者群体时，利用自身团队的专业技能和团体力量，在就使用权的谈判中和监督 作品的使用情况以及收取使用费用时，显示出较之著作权人个人的明显优势， 较为有利的维护了著作权人的合法权益，有效地遏制了随意使用他人作品的情 形。 其次，有利于文学艺术和科学作品的广泛迅速传播。集体管理组织在使用 者与著作权人之间架起了一道畅通的桥梁，使用者通过集体管理组织即可完成 就作品的使用的商洽、谈判取得使用许可、交付使用费用等平时需要同著作权 人进行的程序。使用者无需再为寻找著作权人而劳神，也不必再为侵权而担心， 或者因为找不到著作权人而被迫放弃作品的使用而遗憾。在便捷的取得使用许 可、合法使用作品方面极大的方便了使用者。对作品的广泛传播起到了积极的 作用。 第三，促进社会文化的发展。著作权人将自己无力管理的权利授予集体管 理组织后，不必再为维权、谈判、授权、监督等事物纠缠，得以将精力更好的 投入到作品的创作中去，从而促进文化事业的发展；使用者方面也因顺畅的使 用作品，或是借助原作提升自身作品，或是因使用作品使得更多的群体得到文 化的熏陶，促进社会文化的蓬勃发展。集体管理组织还应该利用扣除的一定比 例的作品使用费担负起社会文化传播和扶助会员的责任。积极组织、参与会员 作品的演出、出版等；建立社会福利基金，以帮助生活贫困的作者，或者支持 严肃艺术的发展，以及资助青年作者创作。 第四，强化国际文化流通。全球化浪潮也波及文化领域。随着国际间的交 往的加深以及技术进步带来的便捷，使用国外的作品和被国外的组织或个人使 用本国作品的情形日益增多。而提前获取外国著作权人的授权并不现实，而本 国著作权人对自己的作品的在国外的使用情况也难于监督。二国的集体管理组 织代表本国的著作权人同国外的组织签订合同，相互代理对方作品在本国的使 用情况，较好的解决了国际间作品的使用在管理方面的瓶颈，促进了国际间的 文化交往。 因此，集体管理制度对一国著作权法的有效实施起到了重要的作用，作为 一项重要制度，对该国的知识产权保护的法律制度的完善与否起到了标志性的 作用。 6 第二章著作权集体管理制度的比较法考察 第二章著作权集体管理制度的比较法考察 自著作权集体管理制度的雏形在法国形成，这种由统一的组织来维护著作 权人的权利的制度得到了包括英国、德国等欧洲国家的认可和支持。随着著作 权集体管理组织机构的不断发展和壮大，管理的范围也扩大至文字作品和美术、 电影作品、邻接权等广泛领域，管理的权利也从传统的表演权、复制权扩大到 广播权、出租权以及信息网络传播权，发展了著作权集体管理制度的内容。以 集体管理方式实现著作权的人的权利也为越来越多的国家所接受。目前，美、英、 德、日等著作权保护比较发达的国家都成立了各自不同类别的著作权集体管理 组织。 第一节德国的著作权集体管理制度 2 1 1 著作权集体管理制度的立法情况 德国实行著作权集体管理制度的立法历史已逾百年。1 8 3 7 年，普鲁士王国 颁布了科学与艺术作品复印、复制保护权法。1 9 0 1 年，德意志第二帝国实施 文学与声音艺术作品版权法，规定可以成立管理机构，代表权利人集体行使 相关权利。进入二十世纪，为了更好的在影印、数字和互联网时代保护著作权 认的权利行使版权或邻接权，1 9 6 5 年9 月，联邦德国颁布实施版权及邻接权 管理法。规定为保护权利人利益，协调与传播者、使用者相互关系，促进文化 发展和文化产业的繁荣，权利人、出版社可联合组成集体管理组织，委托其集 中行使作品复制、传播、公开表演等权利。作为国家承认的托管机构，集体管 理组织具有独立法人地位，依法管理所在领域的版权。6 2 1 2 主要著作权集体管理组织及运行机制 德国目前共有1 l 家集体管理组织。在德国历史最悠久，影响也最大的是1 9 0 3 年成立的音乐作品演出权与机械复制权协会。主要管理词曲作者和音乐出版商 。高行乐德国版权集体管理组织浅析及对我国的建 议h t t p ：i n t i p r g o v c n i p r i n t e r i n f o a r t i c l e j s p ? a _ _ n o = 3 8 5 3 & c o l n o = 1 4 7 & d i r = 2 0 0 6 0 4 7 第二章著作权集体管理制度的比较法考察 的表演权和机械复制权。二战以后，特别是版权及邻接权管理法颁布后， 根据该法的成立规定经专利局批准，陆续成立了1 0 家管理组织，分布在音乐、 文学、电影电视、摄影、美术等领域。主要有文字作品管理协会、音乐版本管 理协会、电影演出权管理公司、电影及电视制片人集体管理公司、表演艺术家 集体管理公司、电影与电视演出权管理公司、音乐作品与录音产品生产企业管 理协会、电影作品使用权管理有限公司、a g i c o a 版权保护有限公司、卫星发射 企业集体管理公司。7 可以说，德国的著作权集体管理组织的设置是较为完善的。 德国著作权集体管理组织的形式分为民法意义上的社团法人( 协会) 和商 法规定的有限责任公司两种。成立必须得到政府主管部门德国专利商标局 的批准。以协会形式注册，必须由注册地所在州政府颁发法人资格证书，之后 再在地方法院进行商业登记或协会登记。成立最早、影响最大的音乐作品演出 权与机械复制权协会、音乐作品与录音产品生产企业管理协会、文字作品管理 协会、音乐版本管理协会等四家采用协会形式，其余均采用有限公司形式。8 德国的著作权集体管理组织实行自愿会员制，由权利人按照自愿许可原则， 决定是否加入、以及加入时间长短以及哪些权利授权给集体管理组织进行管理。 如果该组织规模较大，还需要要求递交书面申请，缴付一定申请费，并按年度 缴付会费。为保证主要版权人利益，部分机构按照会员的实际需要和要求实行 分级管理。 集体管理组织以托管方式获得作品销售、使用等权利。与权利人签署授权 协议或管理协议。收费标准公布在联邦法律公报上，供权利人和使用者监督。 德国集体管理组织具有服务企业性质，不以赢利为目的。效率很高且所需成本 较低，会员的负担很小。在扣除管理费后，剩余收入按照会员大会通过的分配 方案，分配给各权利人。 德国成立独立的版权集体管理组织仲裁机构。以组织名义提出仲裁或诉讼， 是德国集体管理组织以此来维护成员利益、保护版权的一种有效手段。 德国著作权集体管理组织具有欧洲大陆法系集体管理组织的基本特征，从 纯粹维护经济利益中得到提升，被赋予维护公共利益的更高法律地位及义务。 由于这些组织从政府方面承担了一定文化与社会责任，被称作减轻国家负