（经济法学专业论文）合同法中的情势变更原则研究.pdfVIP

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 情势变更原则作为合同履行中的重要原则，在我国理论界众说纷纭，在 统一合同法起草的过程中也引发了激烈的争论，最终未能写入合同法。本文 通过阐明情势变更原则的定义，回顾该原则的历史沿革及理论基础，辩明该 原则的法律构成，评析该原则在我国法学理论界和司法实践中的分歧与应用， 阐明了该原则的重要法律价值和我国合同法的缺漏，提出了补缺的建议。在 正文第一部分，分析了我国理论界几种不同的情势变更原则的定义，考察了 情势变更原则的起源和兴衰。认为，情势变更原则是合同履行中的一项重要 基本原则，是指合同有效成立后，因不可归责于双方当事人的事由发生情势 变更而致合同的基础动摇或者丧失，若继续维持合同则显失公平，因此允许 变更合同内容或解除合同的原则。在正文第二部分，提出情势变更原则的制 度构成并分析其适用条件、适用效力和再交涉义务。情势变更原则的构成包 括以下几个方面：在客观上，须有情势变更的客观事实；在时间上，情势变 更须发生在合同关系成立后债务关系尚未消灭前；在原因上，对情事的变更 当事人没有预见且性质上不可预见；在责任认定上，情事的变更不可归责于 双方当事人；在结果上，由于情势变更使得坚持原来的法律关系将显失公平； 在法律逻辑上，情势变更与不公平结果的发生须有相当的因果关系。在法律 程序上，必须由当事人主张。关于情势变更的适用效力，通常是指。二次效 力 。第一次效力是变更合同。第二次效力是解除合同。再交涉是指，有效存 在的合同的当事人，根据其合意变更合同以适应情势变更，为此目的而作的 相互交涉。在正文的第三部分，阐述了情势变更原则在我国立法和司法实践 中的体现，论述了在我国立法中引入情势变更原则的必要性，分析了我国合 同法引入情势变更原则的障碍及其排除，提出了对合同法缺漏的弥补性建议。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 我国没有正式确立情势变更原则，对于合同不履行不承担责任的规定只限于 不可抗力，然而，随着改革开放的不断深入和市场经济的不断发展，实践中 合同的情势变更问题也不断出现，因无法律规定，严重影响了企业的正常经 营活动和社会正常经济秩序，审判工作也遇到了难题。适用情势变更原则， 有利于实现合同法公平公正的价值目标，有利于推动经济体制改革，稳定社 会经济秩序，是我国司法实践的需要，也是和国际接轨的需要。对合同法缺 漏的弥补办法是，在涉外经济合同中，可以参照国际商事合同通则来处 理，在国内经济合同中，可以通过再交涉分担损失，也可以依照诚信原则谨 慎处理，但最终的解决办法，还是要在立法中引入这一原则，使情势变更原 则作为合同法基本原则的地位得到立法承认。 关键词：合同法情势变更法律制度 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h e r ea r em a n yd i f f e r e n t o p i n i o n sa b o u tt h ep r i n c i p l eo fc i r c u m s t a n c e s c h a n g e i n t h e o r y o fo u rc o u n t r y , w h i c hi sa n i m p o r t a n tp r i n c i p l e o ft h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n t r a c t t h i sp r i n c i p l eh a sc a u s e df i e r c ec o n f r o n t a t i o ni n t h ep r o c e s so f u n i f y i n gt h ec o n t r a c tl a w , b u ti th a m tb e e nw r i t t e ni n t ot h ec o n t r a c t l a w f i n a l l y i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o re x p o u n d st h ed e f i n i t i o no ft h ep r i n c i p l eo ft h e c i r c u m s t a n c e sc h a n g e ，r e v i e w sh i s t o r i c a le v o l u t i o no ft h i sp r i n c i p l e ，m a k e sa c l e a r d i s t i n c d o no ft h el e g a lc o m p o s i n go ft h i s p r i n c i p l e ，a n a l y s e st h ed i f f e r e n c ea n d a p p l i c a t i o no ft h i sp r i n c i p l ei nl a wt h e o r ya n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，e x p o u n d st h e i m p o r t a n tl e g a lv a l u eo ft h i sp r i n c i p l ea sw e l la st h el a c u n ai nt h ec o n t r a c tl a wo f o u rc o u n t r y , a n do f f e r st h es u g g e s t i o no fm e n d i n g i nt h ef i r s t p a r to ft h i s a r t i c l e , t h ea u t h o ra n a l y s e st h es e v e r a ld i f f e r e n tk i n d so fd e f i n i t i o n sa b o u tt h e p r i n c i p l eo fc i r c u m s t a n c e sc h a n g ei nt h e o r y , a n dr e v i e w st h eo r i g i no ft h i s p r i n c i p l e ，i n v e s t i g a t e st h er i s ea n dd e c l i n eo f t h i sp r i n c i p l ei nd i f f e r e n tc o u n t r i e si n t e r m so fc o m p a r a t i v el a w i nh i so p i n i o n , t h ep r i n c i p l eo fc i r c u m s t a n c e sc h a n g ei s a ni m p o r t a n tb a s i cp r i n c i p l eo fc o n t r a c ti m p l e m e n t a t i o n , w h i c hm e a n 5ac o n t r a c t c a nb ea l t e r e do rt e r m i n a t e da f t e ri th a sb e e nt a k e ne f f e c t , f ft h ef o u n d a t i o no ft h e c o n t r a c ti sl o s tb e c a u s eo ft h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g ei nt h eo r i g i no fa ni n c i d e n t t h a tc a n tb ea t t r i b u t e dt ob o t h p a r t i e s ，a n di t sa p p a r e n t l yu n f a i rt ok e 印c o n t r a c tt o b ec o n t i n u e d i nt h es e c o n dp a r t ，t h ea u t h o re n u c l e a t c st h es y s t e mo ft h i sp r i n c i p l e , a n dt h e na n a l y s e st h ep r i n c i p l e sa p p l y i n gc o n d i t i o n sa n de f f e c t i v e n e s sa n dt h e o b l i g a t i o no fr e n e g o t i a f i o n t h ec o m p o s i t i o no ft h ep r i n c i p l eo fc i r c u m s t a n c e s c h a n g ei n c l u d e st h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：a t 伍s t t h e r es h o u l db eo b j e c t i v ef a c t so f h i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s c i r c u m s t a n c e sc h a n g eo b j e c t i v e l y ；s e c o n d l y , c i r c u m s t a n c e sc h a n g es h o u l dt a k e p l a c eb e t w e e nt h eb e g i n n i n go ft h ec o n t r a c ta n dt h et e r m i n a t i o no ft h ec o n t r a c t t i m e l y ；t h i r d l y , b o t hp a r t i e sc o u l d n tp r e d i c tt h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g e ；f o u r t h l y , t h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g ec a n tb ea t t r i b u t e dt ob o t hp a r t i e s ；f i i l h l y , i tw i l ll o s et h e j u s t i c et oi n s i s tt h eo r i g i n a ll e g a lr e l a t i o nb e c a u s eo ft h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g e ； l a s t l y , t h e r es h o u l db es u i t a b l ec a u s a l i t yb e t w e e nt h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g ea n d t h eu n f a i rr e s u l t s t h ec i r c u m s t a n c e sc h a n g es h o u l db ec l a i m e db yt h ec o n t r a c t p a r t yi nt h el e g a lp r o c e d u r e i ng e n e r a l , t h ea p p l y i n ge f f e c t i v e n e s so ft h ep r i n c i p l e o fc i r c u m s t a n c e sc h a n g em e a n st w i c ee f f e c t i v e n e s s i ti st om o d i f yt h ec o n t r a c tf o r t h ef i r s t e f f e c t i v e l l e s s ，a n d i ti st ot e r m i n a t et h ec o n t r a c tf o rt h es e c o n d e f f e c t i v e n e s s r e n e g o t i a t i o nm e a n st h a tt h ep a r t i e so fe f f e c t i v ec o n t r a c tc a r r yo n n e g o t i a t i o n si no r d e rt om o d i f yc o n t r a c ta c c o r d i n gt ot h ec h a n g eo fc i r c u m s t a n c e s a sak i n do fo b l i g a t i o n s ，r e n e g o t i a t i o n si sar e s t r i c t i o nt ot h ep r i n c i p l eo f c i r c u m s t a n c e sc h a n g e ，w h i c hc a ne n c o u r a g ea n df a c i l i t a t et h et r a d e i nt h et h i r d p a r t , t h ea u t h o re x p o u n d st h eo b s t a c l e so ft h i sp r i n c i p l e si m p l e m e n ti no u r c o u n t r y 、sc o n t r a c tl a wa n da n a l y s e sh o wt og e tr i do f t h e s eo b s t a c l e s t h ep r i n c i p l e o fc i r c u m s t a n c e sc h a n g eh a sn o te s t a b l i s h e df o r m a l l yi no u rc o u n t r y h o w e v e r , w i t ht h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to ft h er e f o r ma n do p e n i n g - u pa n dt h ed e e p e n n i n g i m p r o v e m e n to fm a r k e te c o n o m y , t h ep r o b l e mo fc i r c u m s t a n c e sc h a n g eo ft h e e o n w a c ti sa p p e a r i n gc o n s t a n t l yi np r a c t i c e b e c a u s et h e r ea r cn oc o r r e s p o n d i n g l a w , b o t ht h en o r m a lb u s i n e s sa c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e sa n dt h es o c i a ln o r m a l e c o n o m i co r d e rh a v eb e e ni n f l u e n c e ds e r i o u s l y a p p l y i n gt h ep r i n c i p l eo f c i r c u m s t a n c e sc h a n g ew i l lb ep r o p i t i o u st ot h er e a l i z a t i o no ft h ec o n t r a c tl a w s v a l u eo ff a i r n e s sa n dj u s t n e s s ，a n dh e t pt op r o m o t et h er e f o r mo fe c o n o m i cs y s t e m a n ds t e a d ys o c i a le c o n o m i co r d e r i ti sn e c e s s a r yf o rb o t ho u rc o u n t r y sj u s t i c e i v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p r a c t i c ea n do u rc o u n t r y sc o r r e s p o n d i n gw i t ho t h e rc o u n t r i e s t h em e t h o do f r e m e d y i n gt h ei a c 哪i nt h ec o n t r a c tl a wi s t h a tw cc a nc o n s u l t t od e a lw i t hi nt h ei n t e r n a t i o n a l b u s i n e s sc o n t r a c t , w h i l es h a r i n gl o s s e st h r o u g hc a r r y i n go nr e n e g o t i a t i o n so r d e a l i n g 、航t 1 1p r u d e n t l ya c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f f a i t h f u l n e s si nt h ed o m e s t i c c o n t r a c t b u tt h ef i n a ls o l u t i o ns h o u l d b ea d m i t t i n gt h ep r i n c i p l eo fc i r c u m s t a n c e s c h a n g ea so n eo f t h ee s s e n t i a lp r i n c i p l e si nt h ec o n t r a c tl a w k e yw o r d s ：t h ec o n t r a c tl a w ；c i r c u m s t a n c e sc h a n g e ；l e g a ls y s t e m v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期：年丁月芦日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 作者签名：参与海f 陡 日期：矽f 年f 月矽日 导撇：岛铕 日期纯彬年j 月朋日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将 本人的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可 按“章程 中的规定享用相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年； 止年发布。 作者签名：责 岛佚 日期： 对年广月砷日 导师擀：南钟 日期：y , , x - - - , r 月? z o 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导言 情势变更原则作为合同履行中的重要原则，在世界各国司法实践中得到 了广泛的应用，对于促进合同的履行和交易的完成，维护合同的公平性起到 了重要作用。但我国立法至今未引入这一原则，虽然1 9 9 9 年我国在合同法的 订立过程中对该原则作了尝试性规定，如合同法草案第7 7 条规定：“由于国 家经济政策、社会经济形势等客观情事发生巨大变化，致使履行合同将对一 方当事人没有意义或者造成重大损害，而这种变化是当事人在订立合同时不 能预见并且不能克服的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商：协 商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。 然而不无 遗憾的是，就在合同法草案付诸表决的前夕，全国人大法律委员会建议删去 该条文，使这部面向新世纪的重要法典有了一个不小的缺漏。就在此后不久， 海峡对岸的我国台湾地区修正了其民法债编，明确吸收了情势变更原则。这 正说明我们对情势变更原则的理论研究仍有待深入。本文拟在对情势变更原 则一般理论研究与比较法考察基础上，结合我国实际情况，分析我国合同法 排斥该原则的原因及反对此种排斥的理由，并对将来的法律补缺工作提出一 些建议。 o 及其重要草稿介绍) ，法律出版社2 0 0 0 年1 月版，第1 8 1 页 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、情势变更原则的定义、历史沿革及理论基础 ( 一) 情势变更原则的定义 何谓“情势变更 ? 历来众说纷纭。对于其称谓，不同的学者有不同的 说法。从法律制度严肃性的角度考虑，准确把握法学术语显得非常重要。我 认为，这里所要表达的是与合同有关的诸多客观条件，以及这些客观要素相 互联系、相互作用而构成的一种整体态势及其对合同关系的影响，这种影响 是动态的，全方位的，而不限于某种静态的“情事 。因此，用“情势一来定 义我们要表达的概念，似乎更为贴切一些。 依是否承认情势变更的法律效力及其程度为标准，可将学者们关于情势 变更的界定大致划分为三类： 一是无效力说。该说只对情势变更作就事论事的解释，认为情势变更是 指订立合同以后由于发生了当事人不可预见的客观情况，致使合同的基础丧 失或动摇。对情势变更的效力问题避而不谈。 二是必然说。该说从情势变更的本质特征出发，将情势变更作为变更或 解除合同的法定理由。其基本内容是：情势变更是指合同成立以后，因不可 归责于当事人的事由，发生当事人订立合同时无法预见且不能克服的异常变 化，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，从而导致合 同的变更或解除。 三是或然说。此说将情势变更的效力定位于一种或然状态，认为，情势 变更是指在合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由致使合同赖以存在 的基础或环境发生了异常变化，若继续按照原约定履行将对一方当事人显失 。隋彭生：合同法论) ，法律出版社1 9 9 7 年版，第3 3 1 页 。房维廉t 中华人民共和国合同法实用讲座 ，中国人民公安大学出版社1 9 9 9 年版，第1 0 3 页 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 公平，当事人可以请求变更或解除合同。我国台湾地区著名学者史尚宽先生 指出，情势变更“谓为法律效力发生原因之法律要件( 法律行为或其他法律 事实) 之基础或环境之情事，因不可归责于当事人之事由，致有非当时所得 预料之变更，而致发生原有效力，显有背诚信原则( 显失公平) 时，应当认 其法律效力有相当变更之规范一o 比较而言，我认为，第三种观点更贴近实际而更显得合理。理由是：首 先，合同必须反映社会生活的客观需要，从客观物质条件的实际出发作出规 范，与之相适应，既然情势变更“致使合同的基础丧失或动摇 ，就应在制度 上对其法律效力作出毫不含糊的规定。其次，“必然说一主张当事人有以情势 变更为法定事由自行变更、解除合同的权利，与我国目前有关情势变更的制 度建设尚不健全的现状不相适应，实际操作中必然会导致变更、解除合同现 象的泛滥，而有违诚实信用的原则。最后，赋予法院裁量情势变更及其效力 的权力，有利于维护合同履行制度的权威性和严肃性，促进交易安全。 因此，我同意大陆学者梁慧星给情势变更原则所下的定义，即：合同有 效成立后，因不可归责于双方当事人的事由发生情势变更而致合同之基础动 摇或丧失，若继续维持合同会显失公平，因此允许变更合同内容或解除合同 的原则。o 究其实质即是诚实信用原则的具体运用。这里的“情势 ，是指作 为合同基础或背景环境的一切客观事实，如合同订立时的法律秩序、经济秩 序，通常的交易条件、物价、币值等：“变更一特指发生了异常、急剧的变 化，并且这种变化是当事人不可预料的。该原则的意义在于通过司法权力的 介入，强行改变合同业已确定的条款或撤销合同，在合同双方当事人的意志 之外，协调因情势变更引起的当事人之间的利益重大失衡，重新分配交易双 。河山、肖水：合同法概要 ，中国标准出版社1 9 9 9 年版，第9 7 页 史尚宽：债法总论 ，法律出版社1 9 9 9 年版，第4 2 6 - 4 2 7 页 梁慧星。合同法上的情事变更问题 ，法学研究) 1 9 8 8 年第4 期 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 方在交易中应当获得的利益和风险，维护社会公正和经济流转的正常秩序。 因此，情势变更原则已成为当代债法最重要的法律原则之一。从近些年各国 和国际立法实践及理论研究来看，该原则的成文化已成为不可逆转之趋势。 ( 二) 情势变更原则的历史沿革 罗马法时代，合同法上本无所谓情势变更原则，传统法律思想坚持纯粹 形式主义的合同概念，不允许给不履行合同义务提供任何合法的依据，即遵 循所谓契约必须严守原则( p a c t as u n ts e r v a m d a ) 。但罗马法也承认例外 情况的存在，如在优士丁尼法中，债务人可依据不可抗力或意外事变免责。 情势变更原则的萌芽见于1 2 、1 3 世纪注释法学派的著作l ：优帝法学阶梯 注解，其中有一项情势变更条款，即假定每一合同均包含一个默示条款，即 缔约时作为合同基础的客观情况应继续存在，一旦这种情况不再存在，准予 变更或解除合同。至1 6 、1 7 世纪，自然法思想大行其道，其代表人物格老秀 斯认为，合同义务的履行如果变得过于艰难而不可忍受时，无论是基于人类 的一般理性，或是比较人事与法律关系的目的之后如认为是正当的，则可使 该义务归于消灭。1 6 9 9 年，科塞济( c o c c e j ) 更将情势变更视为整个法律秩序 的基本精神所在。圆在这种情况下，情势不变条款得到了广泛的应用，涉及民 法、刑法、诉讼法、国际法及教会法等各法律部门，并曾一度成为正式的法 律条文。o 但到1 8 世纪后期，由于其适用过分广泛而致被滥用，损及法律秩 序的稳定，于是逐渐为法学家和立法者所摒弃。1 9 世纪初，历史法学派兴起， 极力贬低自然法思想的价值，一时间情势不变条款理论偃旗息鼓。后起之分 析法学派，强调实证法，主张形式的正义，重视契约严守原则及法律秩序的 o 立法资料选，法律出版社1 9 9 9 年3 月版，第5 4 页 口梁慧星：中国民法经济法诸问题：i ，法律出版社1 9 8 9 年版，第2 0 页 如1 7 5 6 年巴伐利亚民法典第四编。其他给付义务之负担”中，1 7 9 4 年普鲁士普通法第3 7 8 ，3 8 0 3 8 1 条等 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 安定，情势不变条款学说更失去了其重要性与影响。 ：法国民法典、瑞士 民法典及：德国民法典中均未规定情势不变条款。 至一战后，资本主义各国政治、经济、社会各方面情况发生剧烈变迁， 恶性通货膨胀肆虐，以德国为例，马克的币值跌落到1 9 1 4 年的万亿分之一， 这时如果再坚持“契约严守一将严重影响经济秩序的安定，法律呈现严重不 足，亦即出现“漏洞 为此，法院从实际需要出发，一方面通过对现有法 律规则进行扩大解释或类推解释来解决这一问题( 其中主要是适用诚信原 则) ；另一方面，在德国又借鉴学者奥特曼( p a u lo e r t m a n n ) 的“法律行为 基础理论”创设“法律行为基础制度一，成为至今以来德国司法实践中处理 一切情势变更问题的固定法律依据。另外还采取特别立法方式解决各种特殊 问题。而在法国，某些地方法院通过扩大解释不可抗力概念，或依诚信原则 来解决因情势变更产生的过度不公平现象。行政法院则创设了“不可预见 理论，也部分解决了因情势变更致合同履行过于艰难、昂贵的问题，但法院 在情势变更原则的适用上态度仍趋保守。圆至此，大陆法上逐步确立了情势变 更原则，只是这种确立多以判例和特别立法形式为表现，而未在法典中明确 规定。这在一定程度上也妨碍了该原则的发展。英美法系则从衡平观点出发， 通过几个著名的判例，特别是1 9 0 3 年“k r e l lr h e n r y 一案，确立了“合 同落空一( f r u s t r a t i o no fc o n t r a c t ) 制度。现代欧洲大陆各国立法实践 中，确立情势变更原则的法典或法律包括意大利民法典、希腊民法典、匈牙 利民法典、前民主德国国际商事合同法和前南斯拉夫债务关系法等。 ( 三) 情势变更原则的理论基础 1 法国的“不可预见理论一 法国学说普遍认为法国民法典中没有情势变更原则的一般性规定；实务 彭风至：情事变更原则之研究 ，五南图书出版公司1 9 8 6 年版，前言 。王利明。违约责任论) 中国政法大学出版社2 0 0 0 版，第3 6 9 页 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中，早期的判例坚定不移地奉行合同的强制力原则，否定对合同进行司法变 更的可能性。如“卡伯纳运河事务 案。一战后，法国发生了严重的通货膨 胀，这时，按照常理及许多学者的建议，法庭对情势变更问题的态度应有所 改变，然而当时有关畜群租赁合同的判例表明，法国最高法院对于合同的变 更仍持敌视态度。对这种局面作出改革的是法国行政法院。圆在1 9 1 6 年的“波 尔多煤气案 中，法国国会首次责成法院对一项合同义务作出调整，因为煤 炭价格的上涨超出了可预见的最高限度，系当事人不可预料的事件，从而给 一方当事人带来极端繁重的负担。由此案发展出的“不可预见理论，奠定 了情势变更原则在法国的理论基础。“不可预见理论 ，按照郑玉波先生的 说法，是指“在继续性契约，纵非因不可抗力或偶然事故而发生情势变更， 如其给付之履行，较订立契约之初债务人所预期之负担过重时，则该债务人 即有解除契约或要求改订之权利 。然而这一理论并非通说。法国现代学者 认为，从道德的角度考虑，情势变更原则是合理的，但从经济的角度考虑， 法律规定情势变更原则又是危险的。在宁肯不公正抑或宁肯影响经济的稳定 两者之间，法国法不可能作出单一的选择，国这就是法国法之所以不在法典中 明确规定情势变更原则，但又不禁止法院作出个案判决并出台了一系列关于 变更租金或租赁期间的法律、增加终身定期金的法律、变更转让营业财产的 价格的法律等的原因。 2 德国的“法律行为基础学说一 德国在二战后面临“法律不足一，法院为处理情势变更问题的实际需要， 以法官立法形式补充现行法，创设了不少考虑环境因素的法律解释。为避免 法院裁判完全流于“衡平裁判一的危险，急需一套一般性理论为法院裁判提 。尹田：法国现代合同法) ，法律出版社1 9 9 5 年版。第2 6 3 2 6 4 页 。一作“行政机关一。分别见郑玉波。民法实用。债之通则 ，第1 1 0 页l 尹田。法国现代合同法 ， 法律出版社1 9 9 5 年版，第2 6 4 页 。郑玉波t 民法实用：债之通则) ，第1 0 9 页 o 尹田：法国现代合同法) ，法律出版社1 9 9 5 年版，第2 6 7 页 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 供理论基础。1 9 2 1 年学者奥特曼( 0 e r t m a n n ) 提出“法律行为基础学说， 依照此说，因法律行为基础有瑕疵而受不利益的当事人，享有解除合同的权 利。而所谓法律行为基础，为缔结法律行为时一方当事人对于特定环境之存 在或发生所具有之预想，该预想之重要性为相对人所了解并未作反对表示， 或为双方当事人之共同预想，且基于此预想而形成法律行为意思，此即所谓 “奥特曼公式 。它在一定程度上弥补了“情势不变条款说一之“拟制 而 带来的背谬并扩大了其适用范围。二战后学者“拉伦兹 ( l a r e n z ) 提出“修 正法律行为基础说一，成为目前之通说。他将法律行为基础区分为主观和客 观两种，前者用来处理双方动机错误的问题，后者则用以解决“对价关系严 重破坏”及“目的不达 问题。后又有雷曼( l e h m a n n ) 提出此种区分无实际 意义，而应将两者合并考察，提出所谓“联合公式一。 法律行为基础说提出后为法院所采纳，经判例反复引用，形成一项具有 一定功能与内涵的新兴法律制度，即“法律行为基础制度 。自一战以来，该 制度已被德国民法实务上证明是一种处理经济与社会情况剧变问题的有效制 度，并成为打破契约严守原则的途径之一。此项制度虽形成于灾变时期，其 意义却不限于此，尤其在社会环境瞬息变化的现代，有其不可或缺的重要 性。1 9 8 1 年公布的 ，五南图书出版公司1 9 8 6 年版，第5 2 页 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 英美法上解决情势变更问题的原则称合同落空。合同落空原则最初见于 1 8 6 3 年的泰勒诉卡拉蒂威尔案( 又称租用音乐厅判例) ：原告租用被告的音乐 厅，但在租期尚未开始前音乐厅就被大火焚毁，对此双方均无过错。原告向 被告提出了诉讼，要求赔偿因不能提供音乐厅而造成的损失。法院裁定，被 告胜诉。这一判例显然是“契约严守一的一种例外，也被学者视为是现代履 行不能理论的来源。而英美法系的学者一般认为合同落空是指合同的目的落 空( f r u s t r a t i o no fp u r p o s e ) ，并认为该理论源于1 9 0 3 年“k r e l ly h e n r y ”一案( 又称“加冕典礼案 ) 回由英国上诉法院作出的判决。该案中， 租赁房屋合同的目的因英王加冕典礼的取消而落空，因此租赁人的租金缴付 义务也就免除了。西蒙( s i m o n ) 法官认为：“合同因嗣后所发生之事故或情 势之变更，推翻合同的基础，或显然与当事人在合同成立时的预期不同的， 得提早于本来预定之日期前终结一。 并强调，目的落空并不等于履行不能。 美国法没有完全采纳英国法关于情势变更的规则，它区分情势变更产生 的三种效果，履行不可能( i m p o s s i b i l i t y ) 、履约不现实( i m p r a c t i c a b i l i t y ) 和履约无用和无意义( f r u s t r a t i o n ) 。第一种效果等同于不可抗力，第三种类 于英国的合同落空，真正有美国特色的是第二种。美国统一商法典( u c c ) 第 2 6 1 5 条规定：“如果由于发生了订立合同时作为基本前提条件而设想其不 会发生的特殊情况致使卖方确实难以( i m p r a c t i c a b l e ) 按约定方式履 约卖方也不构成违反买卖合同义务。一根据u c c 的官方解释，这里的 i m p r a c t i c a b i l i t y 是指商业观点上的不现实，并不一定是事实上不可能办到。 这就是美国法上的“商业不现实一( c o m m e r c i a li m p r a c t i c a b i l i t y ) 概念。 至于英美法上关于合同落空的理论依据，大致有默示条款说、“合同基础 o 日 五十岚清：情事变更合同调整再交涉义务情事变更原则效果再考 ，民商法论丛) 第 1 5 卷。 o 何美欢：香港合同法 ( 下) 。北大出版社1 9 9 5 年版，第5 8 0 页 王军：美国合同法 ，中国政法大学出版社1 9 9 6 年版。第3 0 9 页 s 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 丧失一理论、“公正合理解决 理论、“义务改变 理论等，但在同一案件上 适用不同学说所得出的结论却几乎没有差别。限于篇幅，这里不再赘述。 4 国际立法中的情势变更原则 国际立法方面，近几年突破很大。1 9 9 5 年国际统一私法协会的国际商 事合同通则( p i c c ) 和欧洲合同法委员会1 9 9 5 1 9 9 6 年间起草的 ，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第4 5 0 页 o 也有意见认为这种情况下也可适用情势变更原则 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 未产生任何明显的不公平效果的，则无适用该原则的必要。 此外，在时间方面，仍有两个问题须探讨： 第一，债务人迟延履行债务的情况下发生了情势变更，能否适用情势变 更原则? 一般说来，债务人应对自己的违约行为负责，承担一切不利后果， 因而不得主张适用情势变更原则，否则有鼓励违约之嫌。但考虑到情势变更 原则的目的不在于找到一个承担情势变更风险的人，而是将这种风险及损失 公平的分配，以促进合同的继续有效和经济的正常流转。如果不允许债务人 适用情势变更原则，是对债务人责任的过分要求，同时也使债权人获得不当 得利。情势变更原则本来就是以危险的公平分担为目的，假如债务人承担过 分责任，有违情势变更原则的初衷。因此，我认为，如果债务人能证明即使 在正常履约的情况下仍不免发生情势变更，造成损失，则仍应允许其主张适 用该原则。其违约责任的负担不受影响。德国最高法院在1 9 2 3 年l o 月曾作 出这样的判决。 第二，在合同成立后，债务尚未消灭前发生了情势变更，而当事人由于 种种原因并未及时主张适用情势变更原则，反而作出了履行，履行完毕后是 否仍可主张适用此原则? 即该原则的主张是否必须在债务关系消灭前? 依德 国最高法院的判例，本原则只适用于尚未履行的合同，如果在情势变更发生 后仍作履行，并接受了相对人的对待给付，“可视为已抛弃其为情势变更之 主张一，但增加扶养费的诉讼除外。国王利明也同意该观点，认为不得再根据 情势变更原则提出变更或解除合同。台湾部分学者认为，当事人虽不知道而 未主张，并继续履约，使债务得以实现，结束了原债权债务关系，由于清偿 属于事实行为而非法律行为，因此不适用法律行为之撤销。 3 在原因上，情势的变更当事人没有预见且性质上不可预见 如果当事人在已预见到情势会有变更的情况下仍订立合同且未附条件， o 史尚宽：债法总论 ，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版。第4 5 2 页 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 则表明他自愿承担情势变更的风险，不可适用本原则。如果订约时仅一方当 事人没有预见到且性质上乃不可预见的，当事人本身亦无过错，则只有该当 事人可以主张适用本原则，这是为了防止已预见到情势变更的当事人获得不 正当的利益。