（民商法学专业论文）论我国驰名商标海外抢注的风险规避与应对.pdf

中文摘要 随着我国社会主义市场经济的不断发展，我国企业已经不单单把自己的目标 局限于国内市场，一大批优秀的企业开始向国际市场进军。但是在将自身商品推 向国际市场的过程中，不可避免的会遇到各种各样的障碍。其中我国驰名商标在 海外被抢注，就是我国企业在开拓国际市场时不得不面对的问题。我国的驰名商 标在海外被抢注不仅使企业自身利益受损，对企业的国际化发展战略造成阻碍， 更对我国国家知识产权战略的实施造成冲击，严重影响我国的国家利益。因而加 强我国驰名商标海外遭抢注的风险规避和应对，不仅有利于我国企业自身规模的 发展与壮大，而且对我国国家整体综合国力的提升有着很好的促进作用。 全文除引言和结语外共分四个部分： 第一部分主要是对驰名商标海外保护的理论依据进行分析。首先阐述了商标 和驰名商标的概念和在传统商标价值理论中对驰名商标价值保护的三种理论学 说，即混淆理论、联想理论和淡化理论。接着运用经济学的分析方法在现代经济 发展的语境中对商标价值作出新的解释，从生产者和消费者在市场交易中的信息 不对称入手，凸显出驰名商标在连接产品和产品的优质品质之间的重要作用。进 而在宏观的范围内揭示出驰名商标对我国国际商标战略的重要意义，保护驰名商 标对我国国际贸易的发展、破除国外的非关税贸易壁垒和保证我国在国际市场中 的地位都具有举足轻重的作用。 第二部分主要是论述了我国驰名商标在海外被抢注的现状和原因。我国驰名 商标海外保护的现实情况不容乐观，主要表现在两个方面：一是我国企业商标的 国际注册量明显不足，与我国现阶段的市场主体规模极不相称。二是我国驰名商 标在海外被抢注事件频发，有大量的驰名商标在海外被企业或个人抢注。通过对 我国驰名商标在国外被抢注的案例分析可以看出我国驰名商标在海外被抢注主要 有以下几方面的原因：一是我国企业商标国际化发展战略的缺乏；二是抢注驰名 论我国驰名商标海外遭抢注的风险期盼笆与应对 商标所带来的巨额利益刺激；三是商标注册的制度性因素。 第三部分主要是对驰名商标的国际保护制度进行梳理和分析。分别从巴黎 公约、马德里商标国际注册体系、与贸易有关的知识产权协定和超国家的商 标注册制度四个方面来体现驰名商标国际保护制度的整体框架。对其各自对驰名 商标的保护范围、效力、影响和缺陷进行分析，进而得出其对我国驰名商标海外 保护的利与弊，为下一部分提出我国驰名商标的海外保护策略提供依据。 第四部分主要阐述了我国驰名商标海外抢注的风险防范和被抢注之后的应 对。在我国驰名商标海外抢注的风险防范中，主要从商标国际注册模式的选择、 联合商标和防御商标的预先注册以及目标国家的商标监测等三个方面来论述我国 驰名商标海外抢注的风险防范机制。在我国驰名商标被抢注后的应对中主要是结 合“h i s e n c e 商标被抢注的案例，从商标撤销申请的提出、国家力量的适时介入 和协商时机的把握等三个方面来论述我国驰名商标海外被抢注后的应对策略。 我国的驰名商标在海外屡被抢注已经成为我国企业国际化发展中的重大障 碍，我国虽然已经开始重视这个问题，在理论和实践中均有对驰名商标海外保护 的研究，但是相关驰名商标海外保护的机制体制仍然很不健全。本文希望从商标 价值的基础理论入手，结合我国驰名商标在海外被抢注的现实情况，在对国际商 标保护体制分析的基础上，以我国驰名商标在海外被抢注的案例为参照，从风险 规避和事后应对两个方面提出我国驰名商标的海外保护策略，以期为我国驰名商 标海外保护的进一步加强贡献一粒沙石的力量。 关键词：驰名商标；抢注；风险规避；保护策略 i i 河南大掌硕士掌位论文 a b s t r a c t a l o n g 谢t ho u rc o u n t r ys o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，o u rc o m p a n yh a s n o to n l ys e tt h ed o m e s t i cl i m i t e dd e v e l o p m e n tg o a l ，s oal a r g en u m b e ro fo u t s t a n d i n g e n t e r p r i s eb e g i nt oe n t e rt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h ep r e e m p t i v ec h i n e s ew e l l - k n o w n t r a d e m a r kr e g i s t r a t i o ni no v e r s e a sh a sb e e nap r e s s i n gp r o b l e mi nv a r i o u si n e v i t a b l e o b s t a c l e sw h e nc h i n e s ep r o d u c t sb ep o p u l a r i z e dt ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h e p r e e m p t i v ec h i n e s ew e l l k n o w nt r a d e m a r kr e g i s t r a t i o na b r o a di s n o to n l yh a r m st h e e n t e r p r i s e si n t e r e s t sa n dh i n d e r st h ee n t e r p r i s e si n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y , b u t i m p a c t so u rn a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g ya n ds e r i o u s l yd a m a g e sn a t i o n a l i n t e r e s t s t h e r e f o r et h a ts t r e n g t h e no u ra b i l i t yt oe v a d ea n dr e p a r t e et ot h ep r e e m p t i v e c h i n e s ew e l l k n o w nt r a d e m a r kr e g i s t r a t i o ni no v e r s e a sn o to n l yb e n e f i t st ot h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，a n d a c c e l e r a t e so u rn a t i o n a lc o m p r e h e n s i v e s t r e n g t h t h i sa r t i c l eh a sf o u rp a r t se x c e p tt h ep r e l u d ea n dp o s t s c r i p t t h ef i r s tp a r ti sm a i n l yt oa n a l y z et h et h e o r yb a s i so fo v e r s e a sp r o t e c t i o no f c h i n e s ew e l l - k n o w nt r a d e m a r k s f i r s t l yi te x p o u n d st h ec o n c e p to ft r a d e m a r ka n dt h e s i n g l er e c o g n i t i o nf u n c t i o n st op r o d u c ts o u r c eo ft r a d e m a r ki nt r a d i t i o n a lt r a d e m a r k s v a l u et h e o r y t h e ni ti n t e r p r e t st h en e wv a l u e so ft r a d e m a r ki nt h ee n v i r o n m e n to f m o d e me c o n o m i cd e v e l o p m e n tb yu s i n ge c o n o m i c a n a l y s i sm e t h o d s ，e s p e c i a l l y e m p h a s i z et h ei m p o r t a n c eo ft r a d e m a r ki nc o n n e c t i o nw i t hw e l l - k n o w nt r a d e m a r ka n d e x c e l l e n tp r o d u c t sq u a l i t yb ya n a l y z i n gt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nt ot h ep r o d u c tf r o m p r o d u c e r sa n dc o n s u m e r si n t h em a r k e t t h e ni nt h em a c r or a n g ei tr e v e a l st h e s i g n i f i c a n c eo fw e l l - k n o w nt r a d e m a r ki no u rn a t i o n i n t e r n a t i o n a lb r a n ds t r a t e g y s o i t s s e r i o u s l yi m p o r t a n tt op r o t e c t w e l l k n o w nt r a d e m a r kf o r d e v e l o p i n gc h i n e s e i i i 论我国驰名商标海外遭抢注的风险瑚巳j 芝与应对 i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b r e a k i n gt h en o n - t a r i f fb a r r i e r sa n dg u a r a n t e e i n gt h en a t i o np o s i t i o n i ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h es e c o n dp a r ti sm a i n l yd i s c u s s e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dr e a s o no fp r e e m p t i n g c h i n e s ew e l l k n o w nt r a d e m a r kr e g i s t r a t i o na b r o a d t h er e a l i t yo ft h ep r e s e n ts i t u a t i o n o fp r o t e c t i n gc h i n e s ew e l l - k n o w nt r a d e m a r ko v e r s e a si sn o to p t i m i s t i c ，m a i n l y r e f l e c t i n go nt w oa s p e c t s ：f i r s t ，a tp r e s e n tt h ei n t e r n a t i o n a lr e g i s t r a t i o no fc h i n e s e t r a d e m a r k sh a sl a r g es h o r t a g e ，n o tm a t c h i n gc h i n e s em a r k e tb o d ys i z e s e c o n d ，c h i n e s e w e l l k n o w nt r a d e m a r ki sf r e q u e n tp r e e m p t i v e l yr e g i s t e r e do v e r s e a sa n dal a r g en u m b e r o fw e l l - k n o w nt r a d e m a r k sh a sb e e nr e g i s t e r e di no v e r s e a sb yo t h e r s w ec a t lf i n dt h a ti t h a ss e v e r a lr e a s o n st h a tc h i n e s ew e l l - k n o w nt r a d e m a r kb e i n gp r e e m p t i v e l yr e g i s t e r e d o v e r s e a sb ya n a l y z i n gr e l a t i v ec a s e s ：f i r s ti st h el a c ko fo u ri n t e r n a t i o n a l i z a t i o n d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fe n t e r p r i s e s t r a d e m a r k , s e c o n di st h eh u g ei n t e r e s t ss t i m u l a t i n g o fp r e e m p t i v et r a d e m a r kr e g i s t r a t i o n ，m i r di st h ei n s t i t u t i o n a lf a c t o r so ft r a d e m a r k r e g i s t e r t h et l l i r dp a r ti st h er e v i e wa n da n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o ns y s t e mf o r w e l l - k n o w nt r a d e m a r k i te m b o d i e st h ew h o l es y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lp r o t e c t i o no f w e l l k n o w nt r a d e m a r k si nf o u ra s p e c t so ft h ep a r i sc o n v e n t i o n , m a d r i di n t e m a t i o n a l r e g i s t r a t i o no ft r a d e m a r ks y s t e m ，t r a d e r e l a t e di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa g r e e m e n t a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r kr e g i s t r a t i o ns y s t e m ，a n da n a l y z e st h ev a r i o u ss c o p eo f p r o t e c t i o no fw e l l k n o w nt r a d e m a r k s ，e f f e c t i v e n e s s ，a f f e c t i o na n dd e f e c to ft h ef o u r i n s t i t u t i o n s b a s e do nt h o s ei ts u m m a r i e st h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s o f p r o t e c t i o no fc h i n e s ew e l l k n o w nt r a d e m a r k si no v e r s e a s ，f o rp r o v i d i n gt h eb a s i st ot h e n e x tp a r to f r e s e a r c h i n gt h ep r o t e c t i o ns t r a t e g yo f w e l l - k n o w nt r a d e m a r ko v e r s e a s t h ef o u r t hp a r tm a i n l ye x p o u n d st h er i s kp r e c a u t i o no fp r e e m p t i v et r a d e m a r k r e g i s t r a t i o no v e r s e a sa n dt h ec o p i n gm e t h o d s 、丽t 1 1f i n i s h e dp r e e m p t i v et r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n t h er i s kp r e c a u t i o nm a i n l yr e s e a r c h e so u ro v e r s e a sw e l l k n o w nt r a d e m a r k i v 河南大掌硕士学位论文 p r o t e c t i o nr i s kg u a r dm e c h a n i s mi n t h r e ea s p e c t so ft h em o d e ls e l e c t i o no ft h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r k sr e g i s t r a t i o n ，t h ep r e r e g i s t r a t i o na n dt a r g e to fu n i t e dm a r k sa n d d e f e n c em a r ka n dt h em o n i t o r i n go fg o v e r n m e n t t h ec o p i n gm e t h o d sw i t hf i n i s h e d p r e e m p t i v et r a d e m a r kr e g i s t r a t i o nm a i n l yd i s c u s s e st h es t r a t e g i e si nt h r e ea s p e c t so f t h e a p p l i c a t i o no fr e p e a l i n gt r a d e m a r k , t i m e l yi n t e r v e n t i o no ft h eg o v e r n m e n t , a n dt h e s e l e c t i o no fb e s tn e g o t i a t i n gt i m eb ya n a l y z i n gt h ec a s eo f h i s e n c ep r e e m p t i v e r e g i s t r a t i o n ” a l o n g s i d et h ep r e e m p t i v ec h i n e s ew e l l k n o w nt r a d e m a r kr e g i s t r a t i o na b r o a d b e c o m i n gt h em a j o ri n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n t b a r r i e ro fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，c h i n ah a s a t t a c h e di m p o r t a n c et ot h i sp r o b l e ma n dd e v o t e de f f o r tt or e s e a r c hh o wt op r o t e c t n a t i o n a lw e l l k n o w nt r a d e m a r ki nt h e o r ya n dp r a c t i c e ，a l t h o u g ht h er e l e v a n tp r o t e c t i o n s y s t e mo fn a t i o n a lw e l l - k n o w nt r a d e m a r k so v e r s e a si ss t i l ln o tp e r f e c t o nt h eb a s eo f a n a l y z i n g i n t e m a t i o n a lt r a d e m a r kp r o t e c t i o ns y s t e m ，t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dt h e o v e r s e a sp r o t e c t i o ns t r a t e g i e so fo u rn a t i o n a lw e l l k n o w n t r a d e m a r kf r o mr i s kg u a r da n d a f t e r w a r d sc o p i n gb yr e s e a r c h i n gt h eb a s i st h e o r yo ft r a d e m a r kv a l u e ，s t a t u sq u oo f p r e e m p t i v er e g i s t r a t i o no fc h i n e s ew e l l - k n o w nt r a d e m a r ko v e r s e a sa n dt y p i c a lc a s e so f p r e e m p t i v er e g i s t r a t i o n t h ea u t h o rh o p e sh i sr e s e a r c hc o u l db e n e f i t st op e r f e c to u r n a t i o n a lp r o t e c t i o na b i l i t yt ow e l l - k n o w nt r a d e m a r k ，e v e ns l i g h t l y k e yw o r d s ：w e l l k n o w nt r a d e m a r k ；p r e e m p t i v et r a d e m a r kr e g i s t r a t i o n ； 黜s ke v a s i o n ；c o u n t e r m e a s u r e s v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈变酌学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者，签名：垄啦 ， 2 0p 卑6 月f 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学住。作为学住论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文1 的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论支( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可旺采取影印、缩即、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学住获得者( 学位论文作者) 签名： 盎蚺銎 ：2 0 p 年6 月了日 学位论文指导教师签名： 垄茎蜀 2 0 【o 年( ) 月s 日 河南大学硬士掌位论文 论我国驰名商标海外抢注的风险规避与应对 引言 在现今全球化的浪潮下，商标的功能已经不仅仅局限于作为企业产品区分的 一种识别性标志。它被更多的赋予了经济和贸易的含义，是企业用来拓展市场， 获得市场地位的重要工具。特别是驰名商标，对企业的发展和壮大更是具有举足 轻重的作用。对于我国来说，出口作为拉动经济发展的三驾马车之一，被摆在了 事关全国整体经济发展的重要地位。而在产品出口中，驰名商标无疑是企业进行 对外贸易，开拓海外市场的一把利剑。同时，商标作为成功商业营销战略的一项 关键内容，能让企业在市场中标明、宣传和许可他人使用其商品或服务。把它们 与其竞争对手的商品或服务区分开来，加强顾客忠诚度。商标是保证产品质量的 一个象征，在当今全球化和电子化的市场中，商标往往是顾客识别某一公司产品 和服务的唯一途径。价值连城的商标一旦丧失、被淡化或被侵权，可能会对企业 造成不可估量的损失。然而，由于对国际商标保护制度的不熟悉以及企业本身对 驰名商标海外保护的漠视，我国驰名商标在海外被抢注的事件屡屡发生。一些国 家为了在国际竞争中取得先机，早已经放弃了传统的关税贸易壁垒，开始在w t o 和w l p o 的框架内寻求新的非关税贸易壁垒政策。而利用商标权的地域性特性来阻 挡国外企业在本土的发展正是这种非关税贸易壁垒的直接体现。随着我国国际贸 易量的不断加大，有些国家的企业想法设法设立各种商标保护壁垒，来阻挡我国 企业在其本土的发展。使我国相当一部分极具国际市场开拓潜力的优质企业不得 不囿于“商标壁垒”，或者付出高昂的代价收购本就是属于自己的商标，或者直接 放弃本有可能获得很好发展的海外市场，严重影响了我国对外贸易的发展。同时， 我国知名企业的驰名商标在海外屡被抢注，对我国整体的国家知识产权战略也会 造成不利的影响。在国际竞争日渐激烈的今天，知识经济已经成为一个国家核心 l 论我国驰名商标海外遭抢注的风险期瞵篷与应对 竞争力的体现，各国纷纷推出自己的国家知识产权战略。我国也于2 0 0 8 年发布国 家知识产权战略纲要，其中明确把培育一批国际知名品牌作为我国近五年的重要 战略目标，并把支持企业实施商标战略，在经济活动中使用自主商标当做一项重 要的战略任务。所以，在充分认识驰名商标海外保护重要性的基础上，理清国际 驰名商标保护制度的各种规范，分析其利弊。结合我国驰名商标保护的实际情况， 有针对性的加强我国驰名商标在海外被抢注的风险防范与应对，对推进我国国际 商标战略，保持我国在国际贸易中的快速发展趋势，有着重要的意义。 一、驰名商标海外保护的理论依据 ( 一) 驰名商标价值观的审视与发展 在当今全球化背景下，商标的功能不断拓展，商标的属性发生嬗变，人们对 商标已经产生了新的认识，特别是对于脱胎于商标原始功能的驰名商标，已经被 赋予越来越多的价值意义。这种新的商标价值观直接影响着全球化背景下的商标 保护政策的制定，认真审视这种新的商标价值观是我们更好的把握驰名商标国际 保护趋势和对策的前提和基础。 1 传统商标理论对驰名商标价值保护的解释 商标，俗称牌子，是生产经营者在其商品或者服务上使用的，由文字、图形 或者其组合构成的，具有显著特征、便于识别商品或者服务来源的专用标记。商 标系人类智慧所创用之表彰商品之图样，借其附丽于商品上而流通市面，并由大 众传媒传播到成千上万的大众，而具有象征营业信誉之作用，此乃商标内在之功 能。此一代表商品价值及商业信誉当其充分发挥，而不受他人不当之干扰，并为 消费者所青睐，即具有经济价值与社会价值而应受法律之保障。圆而对驰名商标来 说，世界上并没有一个公认的概念。世界知识产权组织国际局在其驰名商标保 。吴汉东： 知识产权，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第2 1 4 页。 o 曾陈明汝：商标法原理，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第l o 页。 2 河南大掌司e 士学位键瞄 护：国际局研究成果及形势展望的报告中提出了一个建议性的定义：对驰名商 标的定义似乎可以建立在综合定量法和定性法的基础上。比如，一个商标如果完 全满足定量的要求或一定程度上满足定量和定性的要求，即可以被认定为驰名商 标。其中，定量法讲的是该商标在要求保护的国家的公众中的知名度；定性法则 是该商标的经济价值。 商标之所以受到法律的保护，乃系因商标具有特殊功能以及拥有财产权之特 性使然。商标的原始功能就在于表示商标的来源或者出处，这也是商标最初始、 也是最基本的功能，这一功能的本质就是标明商品的生产者或者服务的提供者， 使消费者将不同生产者所提供的同一种商品区别开来。生产者通过将自己的商品 声誉凝聚在商标上来吸引消费者。而驰名商标由于其所具有的声誉和价值，与普 通商标相比，它对于商标权人利益的扩张与保护具有更为至关重要的价值。各个 国家基于不同的理论基础给驰名商标提供特殊保护。在欧洲，法、德等国家早在 2 0 世纪初的判决中就认为应对驰名商标给予较宽泛的保护。有学者认为，“其理论 基础乃在于被侵害之商标如系众所周知将更引起消费者对于商品来源发生混淆。 盖世所共知商标如被冒用于不同商品之上，将使消费者误认为商标权人之新产品， 而发生混淆”，此乃混淆理论。比荷卢商标法以联想理论为基础对驰名商标提供 扩大保护。而美国则在混淆理论和联想理论的基础上发展出商标淡化理论以扩大 驰名商标保护的范围。 ( 1 ) 混淆理论 不管是对普通商标的保护，还是对驰名商标的保护，也不管对驰名商标实行 相对主义还是绝对主义保护，对商标权保护的基本理论都是建立在避免混淆理论 基础上的，以消费者是否产生混淆作为禁止他人注册或使用某商标的评判标准， 是现代商标法制度中对驰名商标进行特殊保护最普遍的理论依据。商标的基本功 能是识别商品或服务来源，因而避免来源混淆或出处混淆就是商标保护的核心问 西王明锁：知识产权法学，郑州大学出版社2 0 0 4 年版，第2 5 1 页。 亩曾陈明汝：商标法原理，中困人民大学i l j 版社2 0 0 3 年版，第2 6 5 页。 曾陈明汝：商标泫原理，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 8 1 页。 论瑟国驰名商标海外遭抢注的风险期l 避与应对 题。 混淆有狭义和广义之分。狭义的混淆又称直接混淆，指消费者无法区别两个 事实上产自不同企业的商品；广义的混淆又称间接混淆，指消费者虽然很清楚某 商标的商品不是由某一企业直接生产，但却可能认为该企业与实际生产者之间有 某种许可、帮助、参股、控股或其他关系，但实际上并不存在这种关系。只要消 费者可能错误地认识商品或服务来自于同一个或经济上有关联的企业，就存在混 淆的可能。 ( 2 ) 联想理论 联想理论最早由欧洲国家提出，联想的经典表述是以一种整体和互相关联的 方式来观察，并考虑到诸如商标的显著性个案的特殊情况，如商标与标记间音形 义在一个方面有近似，而是通过这一近似可产生标记与商标的联想时，即可认定 两者近似。事实上因看到某一标记无意中联想到一个商标，从而造成两者之间的 联想，即可将在先商标的商誉转移到该标记上，并因此淡化该商标的形象。 联想理论比混淆理论更为灵活。它除可以包含直接混淆和间接混淆外，还包 含消费者看见某标记虽不会发生混淆的结果，但可引起对某在先商标特别是驰名 商标的记忆这种纯粹的联想。因而联想理论比混淆理论能为驰名商标的特殊保护 提供更有力的理论支持。联想理论最早是由比荷卢判例法发展而来，该理论在比 荷卢理论界和法院系统居统治地位，对其他欧洲国家也产生了一定影响。但联想 理论解决的是近似商标的判断问题，存在着难以解释驰名商标在类似商品和非类 似商品上保护的固有弊端，因而其本身也备受争议。 ( 3 ) 淡化理论 “淡化 的英文原意是“稀释，就其法律意义而言，是指商标显著性及商标 的内在价值、识别作用、因他人在不相同、不类似的商品上使用与驰名商标相同 或相近似的商标而被弱化、削弱，甚至丧失。驰名商标淡化即未经驰名商标人许 可，在不相同、不相类似商品上使用与驰名商标相同或近似的商标，利用驰名商 国黄晖：驰名商标和著名商标的法律保护，法律： j 版社2 0 0 1 年版，第1 1 1 页。 。黄晖：驰名商标和著名商标的法律保护，法律出版社2 0 0 1 年版，第1 2 5 页 4 河南大裳硕士掌位论文 标的信誉推销商品或服务，从而影响该驰名商标在公众中的形象，导致驰名商标 对消费者的特殊吸引力弱化。回 淡化驰名商标有三种基本形式：一是冲淡驰名商标，二是丑化、污损驰名商 标，三是贬低或以间接曲解的方式使消费者将驰名商标误认为的通用名称。反淡 化保护的核心实际上是禁止他人在非类似商品或服务上使用与驰名商标相同或相 近似的商标。当然，也并不是所有非类似商品或服务上使用与驰名商标相同或相 近似的商标都构成驰名商标的淡化，都要禁止。只有这种使用会暗示该商品与服 务和驰名商标所有人之间存在某种联系，并由此使驰名商标所有人利益受到损害， 才构成应予禁止的淡化行为。 2 现代驰名商标价值的经济学分析 随着时代的变迁，尤其是商品经济和国际贸易的发展，人们对商标功能的认识 也随着社会的发展而逐渐变化。从产业革命至今，产品的生产模式已经发生了巨大 变化，加之交通发达，国际贸易日益频繁，同一商标所示的商品完全可能来源于不 同的国家和不同的制造商。而消费者对于商标的关注重心，也从相同的商标所表明 商品应具有相同的来源向相同的商标所表明的商品应具有相同的品质方面倾斜。 从经济学的角度分析，人是理性的动物，行为理性是人的特质之一。所谓行 为理性，可以简单的认为是用有效率的手段到达所要追求的目的，即追求自我利 益的最大化。那么，在一个由匀质的表征产品组成的市场内，由于产品的内在质 量不能用肉眼进行观察，产品的生产者( 销售者) 和消费者之间存在着明显的信 息不对称。在市场上，对不易察觉的产品特性可能正是该产品的重要价值所在， 尽管产品间本质的区别仍旧存在，但不易察觉的特性却是极易在细微的程度上被 模仿。信息的不对称直接产生两方面的效应：对消费者而言，增加了产品的搜寻 成本，面对相类似的商品，消费者要选择高质量的商品就只能是靠运气；对生产 者( 销售者) 而言，存在着逆向选择和道德风险的可能性，生产者有可能会向市 。印敏惠： t r i p s 下驰名商标的反淡化法律保护机制研究，载文史博览理论2 0 0 6 年第8 期。 圆崔立红：商标权及其私益之扩张，山东人民出版社2 0 0 3 年版，第4 页。 5 论我国驰名商标海外遭抢注的风险期啦蓬与应对 场以最低的成本提供产品，因为隐藏的高质量不会给资本带来高价位和高利润， 这样一来最终只会造成市场的失灵和资源的浪费。承认和保护商标的目的就在于 克服上述的市场失灵，通过商标建立商品和品质的联系，使消费者区分隐藏在产 品中的高品质，这样一方面可以大大降低消费者的产品搜寻成本，使消费者的选 择清晰明了；另一方面可以有效控制产品生产者( 销售者) 的逆向选择和道德风 险，激励厂家去迎合各种品种质量需求，去生产具有恒定品质的品牌产品。因为 一旦购买者把有品牌的产品和想要的优质产品联系起来，生产者将会从重复的销 售中获得更大利润。同时，消费者也情愿花更多的对价去购买想要的优质产品， 生产者同样可以由此获得更多的利润。可以说商标已经成为资本和消费者经济中 的原子核，是各种产品和服务的核心，通过产品、服务间的相互区别，吸引消费 者寻找能使他们生活的更好的那些东西。一旦产品的表现通过商标与消费者的期 望值之间建立起一种如契约般牢固的关系，那么商标就成为对消费者和生产者( 销 售者) 利益的一种无形保证。 商标的这种经济性价值在驰名商标中表现的尤为明显，因为驰名商标通过生 产者长期的产品销售，在广泛的人群中建立了优质品质的信息储存，而人们对于 外界的信息反应，总是建立在个人先前知识的基础上，所以驰名商标与储存在记 忆中的各种关于该产品优质品质信息的联想特别强烈，从而促使消费者依据这种 联系购买该标有商标的产品，也使生产者更好的维护和强化这种联系而获得自身 利益的最大化。这种由商标而建立的消费者与生产者产品之间强烈正面心理联系 正是驰名商标的本质功能所在，所以为了维护这种在消费者中广泛存在稳定的联 系，提高市场的资源配置效率，驰名商标的保护显得尤为重要。 ( 二) 驰名商标对我国国际商标战略的重要意义 如前所述，随着功能的扩张，财产价值的增大，商标早已经不是一个简单的 识别符号，而且其意义也不仅仅局限在企业的微观利益范围内，对于国家的知识 。w i l l i a mm l a n d e s & r i c h a r da p o s n e r ：t h ee c o n o m i c so f t r a d e m a r kl a w , 7 8 t m r 2 6 7 - 8 6 6 河南大学司n b 掌位论文 产权战略来说，商标尤其是驰名商标更是不可或缺的一环。2 0 0 8 年6 月5 日，国 务院发布了国家知识产权战略纲要( 以下简称纲要) ，决定实施国家知识产 权战略。纲要明确提出：知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争 力的核心要素，成为建设创新性国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。要 “培育一批国际知名品牌，“形成批拥有知名品牌和核心知识产权 的企 业，“支持企业实施商标战略，在经济活动中使用自主商标。引导企业丰富商标 内涵，增加商标附加值，提高商标知名度，形成驰名商标。鼓励企业进行国际商 标注册，维护商标权益，参与国际竞争。 就现阶段来说，驰名商标可以说是一 个国家形象的代表，在国际上拥有驰名商标数量的多少已经成为衡量一个国家核 心竞争力的重要判断标准之一，并对其经济的发展起到不可替代的引领和推动作 用，所以企业自身的驰名商标在国际上的保护，已经上升到国家发展战略的高度。 具体来说，有以下几个方面： 首先，驰名商标在我国的国际贸易中占据着重要的地位。随着经济的全球化， 我国的国际贸易量日益增长，与改革开放初期的单纯来料加工出口贸易相比，现 阶段我国的国际贸易呈现出的一个突出特点，就是以知识经济为基础的国际贸易 趋势越来越明显，信息的迅速传递成为在国际市场中占得先机的重要手段。正如 前世界贸易组织总干事鲁杰罗在一次题为“无边界经济中的服务 的演讲中指出， “也许最重要的是，全球性经济将是以知识为基础的经济，其最宝贵的资源是信 息和观念。与土地、劳力和资本等传统的生产要素不同，信息和知识不受任何区 域或国家的限制，几乎完全是流动的和可扩展的 。圆而驰名商标作为企业的优质 产品和消费者之间信息的传递者，恰恰符合了这一趋势。加之现代传播技术的发 达，我国的生产者可以较为便捷的通过媒体宣传，将自己的产品信息以商标符号 的传递方式引入消费者的观念，从而在全球范围内形成自己的产品信息覆盖，进 而推销自己的产品。而一旦作为这种高效信息传递中介的驰名商标受到侵害，则 会造成这样的销售链条断裂，不仅使我国企业的利益受损，更对我国的国际贸易 。见国家知识产权战略纲要。 圆张乃根：国际贸易的知识产权法，复旦大学出版社1 9 9 9 年版，第3 7 页。 7 论我国驰名商标海外遭抢注的风险期i 避与应对 及国际形象造成损害。 其次，保护驰名商标对我国破除国外的非关税贸易壁垒有着重要的意义。国 际贸易不仅对一国经济发展至关重要，而且国际贸易能力也是一个国家经济竞争 优势的集中体现，因此世界各个国家不仅努力提高自身产品的国际竞争力，尽量 多占领国际市场，同时，还积极采取贸易保护措施，想法设法设置各种贸易壁垒， 以阻止他国产品的进入，维护自身的利益。随着旨在促进人员、资金、技术的自 由流通和减少贸易壁垒的世界贸易组织影响力的扩大，传统的关税贸易壁垒已经 渐渐被国际贸易实践所抛弃，国际贸易保护开始从关税壁垒向非关税贸易壁垒倾 斜。而在非关税贸易壁垒中，商标正在扮演着越来越重要的角色。商标等标识的 利用已经成为贸易保护的一个重要武器。最典型的表现就是国外某些企业对我国 驰名商标的大量抢注，我国驰名商标被抢注之后，我们自己的产品想要进入国外 市场就不得不面对对方设置的“市场篱笆”，对我国的国际贸易造成巨大的阻碍。 因而在商标国际保护机制的框架内有效的利用国际公约或区域性公约中关于驰名 商标的特殊保护规范，预先保护我国的驰名商标和在被抢注之后积极的追回对我 国在国际贸易中跨过非关税贸易壁垒，顺利开拓国际市场起着重要的作用。 最后，驰名商标是我国在国际市场中占据重要地位的保证。专有性是知识产权 的基本特征之一，而专有性实质就是一种垄断性，也就是说，知识产权所有人在一 定地域和时间内享有知识产权的垄断权力，这种垄断性直接决定了一个国家在国际 市场中的地位。作为知识产权一种的商标也不例外，特别是对于驰名商标来说更是 如此。地域性和独立性本是知识产权基本原则，而在巴黎公约和t r i p s 中均对 这种原则作了扩张，将驰名商标的保护扩展至所有缔约国，即所有缔约国均需对驰 名商标加以公约中所规定的特殊保护。这样就使驰名商标的垄断性更加明显，一个 国家驰名商标的数量多少对该国产品在国际市场上的地位直接产生决定性的影响。 当