（社会学专业论文）国企改制前后劳资关系变化研究——以闽中n市为研究个案.pdf

摘要 当代中国正处于社会转型时期，其中一个至关重要的表现是经济体制正在由计划经济 向社会主义市场经济转变。在这一时代背景下，国有企业改制前、改制过程中和改制后的 劳资关系必然存在种种差异，劳动者将在市场化的趋势下逐步走向市场。而在此过程中， 劳资关系的构成也将发生转型。随着我国经济体制改革的深入发展和社会主义市场经济体 制的建立，我国劳动力市场也必将进一步规范化和制度化，我国以前劳资关系中被掩盖的 问题和矛盾也将日益显现出来。 本文以闽中n 市为个案，将定量方法和定性方法相结合，并运用了马克思主义关于 劳资关系理论、冲突理论和结构功能理论分析了国企改制前后的劳资关系状况、国有企业 改制的类型以及其各自的劳资关系的特点，并对这几种类型改制国企劳资关系的特点进行 简要对比。通过对西方国家劳资关系历史演变的分析得出，从对抗到合作是劳资关系发展 的潮流。最后就构建我国和谐的劳资关系提出了对策性建议。 关键词：国有企业改制劳资纠纷和谐劳资关系 a b s t r a c t n o w a d a y ss o c i a lt r a n s i t i o nh a sb e e nt a k e np l a c ei nc h i n a , o fw h i c ht h em o s ti m p o r t a n t p e r f o r m a n c ei st h a tt h ee c o n o m i cs y s t e mi su n d e r g o i n gt r e m e n d o u st r a n s f o r m a t i o nf r o m p l a n n e de c o n o m yt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y a g a l i l s tt h i sb a c k g r o u n d , t h e r eh a v eb e e n i n e v i t a b l ym a n yd i s c r e p a n c i e si nt h el a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sa td i f f e r e n tp e r i o do ft h er e f o r mo f s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，a n dw o o e r sa l em a r c h i n gt o w a r dm a r k e tu n d e rt h es i t u a t i o no f g e n e r a l a d o p t i o no fm a r k e tp r i n c i p l e h o w e v e r , t h ec o m p o s i t i o no fl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sw i l la l s ob e t r a n s f o r m e dd u r i n gt h i sp r o c e s s w i t ht h ed e e p e n i n gd e v e l o p m e n to ft h er e f o r mo fc h i n a s e c o n o m i cs y s t e ma n de s t a b l i s h m e n to fs o c i a l i s tm a r k c te c o n o m i cs y s t e m ，c h i n a sl a b o rm a r k e t w i l lb ef u r t h e rs t a n d a r d i z e da n di n s t i t u t i o n a l i z e ，w h i l et h ep r o b l e m sa n dc o n f l i c t sc o n c e a l e di n t h ef o r m e rl a b o r 吣a p i t a lr e l a t i o n sa l eg r o w i n gi n c r e a s i n g l yo u t s t a n d i n g t a k i n gt h enc i t yi nc e n t r a lf u j i a np r o v i n c e 嬲ac a s e c o m b i n gt h eq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v em e t h o d , a p p l y i n gt h et h e o r i e so fl a b o r - c 印i 协l r e l a t i o n so fm a r x i s m ，c o n f l i c ta n d s t r u c t u r a lf u n c t i o n a l i s m ，t h et h e s i sa n a l y z e st h es t a t u sq u oo fl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sb e f o r ea n d a f t e rt h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，t h et y p e so ft h ee n t e r p r i s e sa f t e rt h er e f o r ma n d t h e i rc h a r a c t e r i s t i c so fl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sa n dc o m p a r e st h e m t h r o u g ha n a l y z m gh i s t o r i c a l e v o l u t i o no fl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n si nw e s t e r nc o u n t r i e s ，t h et h e s i sd r a w sac o n c l u s i o nt h a tt h em a i n d e v e l o p m e n tt r e n do fl a b o 卜c 印i 协lr e l a t i o n si sf r o mc o n f l i c tt oc o o p e r a t i o n a tl a s t , t h et h e s i sp u t sf o r w a r d $ o m ec o u n t e r m e a s u r e si no r d e rt oe s t a b l i s hh a r m o n i o u sl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n s k e yw o r d s ：s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，r e f o r m ，l a b o r - c a p i t a ic o n f l i c t s ，h a r m o n i o u sl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n s 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负 全部责任。 论文作者( 签名) ；皇敞一一刀习年3 月叫日 论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 聋鲎筮卅年3 月日 国企改制前后劳资关系变化研究 一 旦吉 、1 r 日 ( 一) 研究的目的和意义 学术研究的目的和意义主要体现在现实问题关怀与理论体系积累两个方面。就现实问 题关怀而言，它应该紧跟当前时代的步伐，针对出现的问题提出一定的见解，分析问题出 现的原因，给出理论的解释并提供适当的解决方案。就理论积累而言，它应该在继承前人 理论的同时有所创新，在研究方向、研究方法、论证体系和研究结论上，对已有学术研究 给予必要的补充和修正。本研究正是在对现实问题的回应以及对理论积累的努力两个方面 体现出自身的目的和意义。 1 、现实目的和意义 当代中国正处于社会转型时期，其中一个至关重要的表现是经济体制正在由计划经济 向社会主义市场经济的巨大转变。在这一时代背景下，国有企业改制前、改制过程中和改 制后的劳资关系必然存在种种差异，劳动者将在市场化的趋势下逐步走向市场。而在此过 程中，劳资关系的构成也将发生转型。一方面，劳资关系的构成类型将趋向于多样化。由 于多种经济成分的存在与发展，劳资关系由过去的单一的公有制经济的劳动关系转变为多 种类型的劳动关系，包括公有制劳资关系在内的兼具混合经济与私有制经济等劳资关系。 另一方面，劳资关系双方的利益主体将趋于明晰化：“即国家转变为劳动关系调节者的身 份，各个劳动单位的用工方和劳动者，将是构成劳动关系的两个独立的基本利益主体。劳 动关系从国家主体转变为企业和劳动者为主体；从国家大一统利益基础转变为企业和劳动 者各自利益为基础；从行政调配形式转变为市场化的契约形式。”【1 】随着我国经济体制改 革的深入发展和社会主义市场经济体制的建立，我国劳动力市场也必将进一步规范化和制 度化，我国以前劳资关系中被掩盖的问题和矛盾也将日益显现出来。 劳资问题在中国比在以往任何时代的任何国家都更为紧迫，更为重要。这主要是因为： 1 、我国特殊的国情和社会主义公有制的体制决定了国有企业改制的劳资问题比以往劳资 问题更为复杂。公有制经济、混合经济和私有制经济中的企业劳资关系难免存在劳资关系 双方主体的地位、身份、权利、利益方面的巨大差异，这种差异很可能导致劳资关系中的 荷兰 约里斯范鲁塞弗尔达特，耶勒菲瑟主编 1 9 9 6 年，中文前言第1 页 欧洲劳资关系传统与转变 町北京：世界知识出版社 1 河海大学硕士学位论文 冲突和矛盾。2 、这种劳资关系的转型又与社会经济、政治、文化等各个方面的转型交织 和重叠，这就决定了劳资问题的并不可能仅仅靠经济单一的方面来解决，它还涉及到政治、 文化等各个方面，这无疑加大了劳资问题处理的难度。3 、我国急剧的社会转型与国有企 业改制中劳资关系双方涉及人员数量之多决定了在当前一段时间内，劳资问题将是我国经 济发展过程中急需解决的难题之一，它不仅关系到为数众多的企业职工的切身利益，更影 响到一个国家的国计民生。4 、我国正处于构建社会主义和谐社会的关键时期，在这一时 期研究劳资关系问题，有利于揭示劳资关系的实质，消除引发劳资矛盾的因子，对构建社 会主义和谐社会有着重大的现实意义。 2 、理论目的与意义 由于理论研究的滞后性，我国对劳资关系的理论积累还处于初步阶段，这种情况一方 面表现为学术界对国内劳资关系研究的相对薄弱与滞后，另一方面也表现为对西方市场经 济国家劳资关系的现状缺乏足够的了解，对西方劳资关系领域理论的引进远远不够。目前 理论界关于劳资关系的研究绝大部分停留在对非公有制企业的研究之中，其理论解释也大 多直接源用西方研究结果。然而，我国劳资关系与西方国家劳资关系存在诸多的不同。在 社会制度、劳动关系建立的基础上差异尤其明显。因此，在借鉴西方国家劳资关系调整的 经验时，不能一味引用，而忽略了我国劳资关系的不同类型。 国有企业改制后劳资关系领域内的研究至今仍未引起国内学界的重视。笔者曾做过相 关的文献搜索，没有发现一篇专门讨论这一主题的论文。与西方比较完善的劳资关系研究 相比，国内研究在很大领域仍是空白。从社会学的视角来研究国企改制后的劳资关系，可 以算是本研究的一项创新。本研究希望运用社会学的视角和理论，能够在一定程度上解释 当前国有企业改制后劳资关系存在的问题，在个案的基础上抽象出一些理论框架，实现在 这方面研究的理论积累。 ( 二) 文献综述 任何一项研究都是在以前研究成果的基础上开始的。因此，了解前人是如何说的、了 解当前理论进展到何种程度、了解研究取得了什么成就和存在哪些缺陷是开始一项研究的 必要前提。本研究认为，在劳资关系这一研究领域内，国内外学术界都取得了很大的研究 成果。但是，由于本人文献检索能力和论文篇幅的局限，文章只列出对本研究有重大价值 的研究成果与研究现状。如，西方对劳资关系研究很成熟，但是由于所有制的不同，很多 2 国企改制前后劳资关系变化研究 研究成果对当前我国国有企业改制后的劳资关系状况参考价值不是太大，因此，本文将相 关理论只做一个鸟瞰式的梳理。国内一些研究非公有制企业劳资关系的文献，由于与本研 究结合比较密切，在本文中介绍也就比较详细。 i 、国外劳资关系研究 国外劳资关系研究理论成果主要有马克思主义关于劳资关系的理论、西方马克思主义 关于劳资关系的理论以及西方资产阶级学界关于劳资关系的理论。当然，这种划分带有一 定的意识形态倾向，但是在劳资问题这一研究领域，本身就参杂着很多意识形态问题，因 此，本研究认为这种划分形式比较合理。 马克思主义关于劳资关系的理论是建立在历史唯物主义世界观基础之上的。它运用阶 级分析的方法，全面揭示了劳资关系的内涵。作为无产阶级的理论学说，马克思主义的全 部理论都贯穿着对资本主义社会劳资关系的分析。【lj 在马克思看来，劳资关系是无产阶级 和资产阶级之间的关系，同时也是剥削与被剥削的关系，是两大阶级的对立关系。马克思 在资本论中对商品、货币、价值规律进行了科学的论证，进而在此基础上，以劳动力 成为商品的起点，全面展开对资本主义生产方式的考察，深入解剖了资本主义社会中的劳， 资关系的实质。他指出：“我们已经知道，货币怎样转化为资本，资本怎样产生剩余价值， 剩余价值又怎样产生更多的资本。但是，资本积累以剩余价值为前提，剩余价值以资本生 产为前提，而资本主义生产又以商品生产者握有较大量的资本和劳动力为前提。因此，这 整个运动好像是在一个恶性循环中兜圈子。要脱出这个循环，就只有假定在资本主义积累 之前有一种原始积累，这种积累不是资本主义生产方式的结果，而是它的起点。” 2 1 西方马克思主义的劳资关系理论源于2 0 世纪6 0 年代，主要包括两个方面，一是在抽 象层面上反思阶级的定义，重新解释经典阶级定义中的构成要素；二是具体探讨新出现的 “中间阶级”的阶级性质并加以概念化。关于阶级构成要素主要有四种理论观点，即：普 兰查斯的多元决定论，提出以政治、经济和意识形态“多元决定”来划分阶级，这一观点 得益于马克斯韦伯的阶层划分标准。英国学者韩特的政治决定论，认为个人的阶级成分 或阶级地位不仅仅是从个人职业中派生而来，它应该从构成阶级的种种实践活动中去认 识。美国学者巴巴拉艾伦莱克和约翰艾伦莱克的经济与社会文化决定论。他们认为， 在阶级的历史发展的任何时刻，阶级都是以它与社会经济基础的共同关系为基础的。美国 【1 1 陈怨样，杨培雷当代西方发达国家劳瓷关系研究 劬武汉：武汉大学出敝社，l 9 9 8 年，第2 1 页 1 2 】马克思资本论第一卷 m 】北京z 人民出版社，1 9 7 5 年版第7 8 l 一7 8 2 页 3 河海大学硕十学位论文 经济学家罗默的财富剥削决定论，将阶级的分化看作是社会经营者依据自己的财富从 事最优化活动的自然结果。关于中间阶级的观点主要有三种类型：一是保持原有资本主义 阶级结构的国家不变，把新生的中间阶级看作是某种其它阶级的一部分，如“新工人阶级” 和“新小资产阶级论”。二是把中间阶级就其自身的性质看作是一个完全区别于其他阶级 的新阶级形态，或称为“专业管理阶级”，或称为“新阶级”、“新中产阶级”。三是不 把“中间阶级”看成是一种实在的阶级，而是看作“阶级关系中的矛盾地位”的诸群体。 【l 】 西方资产阶级学术中的劳资关系理论主要分为社会政治学中的劳资观与西方经济学 中的劳资关系论。前一种理论的代表学者为德国社会学家马克斯韦伯，他关于劳资关系 的论述中制定了“社会分层”理论。认为社会阶层划分应该根据阶级、地位、权力来划分。 阶级是经济上分化的结果。阶级意识的发展史一个随着多种因素而定的复杂过程，包括形 成不同利益基础的社会结构的“透明度”，社会变迁的速度、占主导地位的价值体系、把 社会经历贴上引人注目的标签来传播的对社会现实的激进解释，最后还包括诸如工会、政 党在长期冲突中以阻止劫机行动的资格而存在的领袖人物和联合会。后一种理论的代表流 派为资产阶级古典政治经济学。在古典政治经济学产生之初，资本主义经济制度还处于形 成阶段，无产阶级与资产阶级的斗争还处于潜在状态。因此，资产阶级古典政治经济学对 资本主义生产关系的分析能够在一定程度上研究经济现象的内在联系，它所提出的原理也 反映了资本主义社会的客观规律。 2 、国内劳资关系研究 在阅读国内劳资关系研究文献时，本人发现我国的劳资关系研究主要集中在非公有制 经济企业上，对国有企业改制后劳资关系的研究很少。我国学术界关于非公有制劳资关系 的研究在不同的时期有着不同的侧重点。曾永泉和黎民在私营企业主群体研究述评中 认为，“1 9 9 2 年以前关于劳资关系研究的难点和焦点是是否存在雇工与剥削。认为私营企 业主是社会主义劳动者的学者持无剥削论。认为私营企业主是资产阶级的学者持纯剥削 论。还有人认为存在剥削，但与资本主义制度下的剥削显著不同。”吲 潘石在我国现阶段劳资关系初探中持这样的观点：“企业的生产资料归资本所有 者所有，而雇佣劳动者对企业生产资料没有任何所有权，是造成劳资纠纷的重要经济根 陈恕祥，杨培雷当代西方发达国家劳资关系研究 m 武汉：武汉大学出版社，1 9 9 8 年，第4 6 页 嘲曾永泉。黎民私营企业主群体研究述评 j 广东社会科学，2 0 0 1 ( 6 ) ：1 4 4 4 国企改制前后劳资关系变化研究 源”，“劳资关系是我国现阶段社会生产关系中的特殊企业内部相互关系，就其性质来讲， 肯定是一种非社会主义的相互关系，但又不是纯粹的、典型的资本主义相互关系。”【i 】上 述学者之所以认为我国现阶段私营企业的劳资关系是具有资本主义特征自q “非社会主义性 质”的劳资关系，主要是从所有制及产品的分配等方面得到的结论。但单从所有制和产品 分配及个别的劳资关系的表现就判断其是具有社会主义性质还是具有资本主义性质的，未 免有些片面。毕竟我国的私营企业产生于社会主义条件下，还有许多不能从所有制形式、 个别的劳资关系的表现和产品分配方面表现出的特征。而这些特征也同样影响着我们对我 国私营企业劳资关系的认识。 张广第在发展私营经济与消灭剥削一文中指出“劳动者不仅是可以出卖自己劳动 力的自由人，而且是国家的主人。”【2 l 王庆高认为私营经济从雇佣关系上来讲“只能作为 我国社会主义所有制中的一个子系统而存在”。 3 1 刘自成认为“从私营企业主与工人的关 系来看，已经不是资本主义条件下的那种雇佣关系虽然都还貌似劳动买卖关系”，“但这种 关系是受社会主义法律规范的经济关系，”是受到社会主义公有制“普照的光”所影响的 经济关系。e 4 上述观点看到了我国私营企业劳资关系产生的时代背景和历史条件，看到了 公有制对私营企业劳资关系的积极影响，比较公正地评价了我国现阶段私营企业的劳资关 系。但有的学者彻底否认了雇佣关系中剥削的存在是有违客观实际的。另外企业主与劳动 者之间也不完全是相互自愿的组合。 刘自成在科学认识私营企业主的社会属性中谈到“私营企业主与职工都享有平等 的社会经济、政治上的主人翁地位。”社会科学报第6 5 7 期发表的文章指出“私营企业 主和劳动者之间签订劳动合同，是相互平等的契约关系，社会主义的劳动者不接受任何形 式的压迫，而且可以依法选择企业并自由流动，资源和生产资料被个别企业主垄断的实际 情况己不复存在”上述观点首先是认识到了我国现阶段私营企业的劳资关系中，存在着劳 资双方平等性的一面。尤其是在政治权利上的平等。但应当意识到这种平等是形式意义上 的平等还是实质意义上的平等。由于私营企业主一方享有经济上的优势，极有可能影响到 其他方面平等的实现。 戴建中在私营企业雇工及劳资关系调查中谈到“在一个劳动力充斥而资本匮乏的 国度里，在一个商品经济骤然发展而没有一个思想启蒙运动与之相平衡的时代里，在劳动 潘石我国现阶段劳资关系初探 j 当代纾济研究1 9 9 4 ( 2 ) ：1 8 2 1 张广第发展私营经济与消灭剥削 j 财经问题研究，1 9 9 4 ( 1 ) ：5 4 5 6 1 j 王庆高论社会主义初期阶段的私营经济 j 菏洋师范专科学校学报，1 9 9 8 ( 1 ) ：7 6 州刘自成科学认识私营企业主的社会属性 j 中国统一战线2 0 0 2 ( 8 ) ：2 4 5 河海大学硕上学位论文 与资本的矛盾中，劳动处于劣势。”【l 】他还认为私营企业的劳资关系有以下特点：( 1 ) 私营 企业主与雇工之间雇佣关系的建立十分随意。私营企业与雇工之间没有劳动合同，或者劳 动合同内容般简单、不规范、或者主要是体现企业主的权利。( 2 ) 私营企业普遍存在家族 制的管理，企业主也就是企业的管理者。( 3 ) 劳资冲突在一定程度上时有发生，但尚不严重。 另外，雇工由于本身的经济地位比较低在企业中处于被管理地位，他们和企业主彼此具有 一定的认同与团结。最后，他还认为劳资矛盾不可回避，并且因为三方面的因素而加剧。 第一，随着竞争的加剧，企业内部会出现利益的再分配。第二，由于中国缺乏相应的思想 革命，所以顾及不到劳动力的人格与尊严。第三，随着企业的发展，创业者的个人魅力将 为制度规则所代替，资本与劳动之间的“现金交易的本质将完全暴露。”与上述观点类似， 贺艳秋认为“同其他企业相比，私营劳资纠纷增多，劳资关系复杂尤其是在中小型私营企 业里”，“私人企业中资方对劳方不良的态度和行为是劳资冲突不断、关系紧张的主要原 因”，“不良态度和行为，实质就是忽视或者侵犯劳方权益。”【2 】 上述观点的正确性在于看到了私营企业在发展初期所表现出来的某些问题，但是他们 的局限性也是显而易见的。这些观点没有注意到以下几方面的问题：( 1 ) 劳资关系不仅取决 于劳资双方还取决于整个社会大环境。随着我国劳动法制的建立和健全，劳动者的最低工 资与工作条件都被规范了起来，劳动者的收入和工作条件会有很大程度的改善。( 2 ) 上述几 种观点的调查对象主要是集中在劳动密集型产业，对知识密集型产业缺乏一定的认识。以 对劳动密集型产业的结论来应证整个私营企业所涉猎的行业，有以偏概全之嫌。( 3 ) 在我国 私营经济比较发达的地区，比如温州，某些私营企业已经发展得比较成熟，出于企业自身 发展的需要，劳资关系得到了很大程度的改善有的企业在保证员工的工资外，还有住房、 医疗、培训方面的福利。 我国学术界对国有企业改制过程中和改制后劳资关系研究很少。笔者在在文献搜索 中，仅发现在关于国企劳资关系中有石峰的国企劳资工作应处理好五个关系这篇论文 比较具有代表性。其中主要提到的五方面内容为：改革、增效、管理、服务和稳定。他认 为当前国有企业劳资关系应重点把握这五个内容，正确处理好改革、发展、稳定的关系。 改革就是要进一步统一思想，转变观念，提高对深化改革重要性的认识；增效就是要紧紧 围绕提高劳动效率和经济效益开展工作，牢固树立效益第一的经营理念；管理就是要加 强基础建设，努力提升管理水平，加强人力资源管理是企业永恒的主题，也是国有企业改 1 1 戴建中私营企业雇工及劳资关系调查 j 社会学研究，1 9 9 6 ( 6 ) ：2 5 3 4 埘贺艳秋建立，完善私人企业劳资关系道德调整运行机制 j 社会科学，2 0 0 2 ( 1 0 ) ；3 1 6 园企改制前后劳资关系变化研究 革的有力保障；服务：服务就是要增强服务意识，提高服务质量；稳定：稳定就是要有大 局意识、全局意识，有“上下一盘棋”的思想。他认为国有企业，特别是国有大中型企业， 既担负着国有资产保值增值的经济责任，又担负着维护社会稳定的政治责任。劳资部门一 定要把做好劳资工作提高到关系社会稳定的高度来认识。这就要求劳资部门在研究政策、 制定政策、实施改革的过程中，要兼顾发展与稳定的关系，既要积极，又要稳妥；既要深 化改革，又要考虑到职工队伍的承受能力。当前，随着改革的进一步深化，利益格局的不 断调整，不可避免地触及职工的切身利益，许多深层次的矛盾也会不断地暴露出来，作为 企业劳资部门一定要以大局为重，以自己的实际行动再次经受住改革中利益调整的考验。 文章最后提到做好新时期的劳资工作，就是要将改革、增效、管理，服务、稳定这五个方 面的内容始终贯穿到人力资源管理与开发的全过程中，落实到具体实践中去。概括地讲这 五个方面是一个有机的整体，改革是动力，增效是目的，管理是根本，服务是宗旨，稳定 是保证。【l 】 综上所述，可以发现我国的国有企业的劳资关系研究基本就是个空白，尤其在我国转 型时期的国有企业改制的新形势下，国有企业多样化变化也带来了劳资关系的新变化，尤 其应引起关注。正因为存在这些不足，成了本研究开始的动因之一。 ( 三) 概念界定、理论框架与研究方法、样本来源简介 1 、概念界定 对相关概念的界定与澄清，是任何一项研究必不可少的基石，因此，本文将着重界定 两个核心概念国有企业改制与劳资关系。国有企业改制这一概念说了多年了，但是在 国家级的文件中，笔者一直没有找到类似的解释。在其它的文件中，也只是提如何进行国 有企业改制，但对国有企业改制没有明确概念。目前比较权威的文件是河北省的冀政办 2 0 0 4 7 号文河北省人民政府办公厅关于转发河北省省属国有企业改制中职工安置和国 有资产处置的实施意见( 试行) 的通知，文件对国有企业改制有这样的描述：( 第二条) 本意见所称的省属国有企业改制，是指省属国有独资企业、国有独资公司及国有控股企业 ( 不包括国有控股的上市公司) 改制为省本级国有资本控股、相对控股、参股和不设置国 有资本的公司制企业、股份合作制企业或中外合资企业( 以下统称企业改制) 。 2 1 石峰国企劳资工作应处理好五个关系【j 】中国劳动，2 0 0 3 ( 4 ) ：2 5 - 2 6 埘河北省省属国企改制中职工安置和国企资产处置的实施意见的通知，2 0 0 4 年3 月9 日冀政办 2 0 0 4 1 7 号 7 河海大学硕士学位论文 关于劳资关系这一概念的界定，不同的学者有不同的解释。例如，周长城认为劳资关 系可定义为：为了改善资方和劳方的关系，为了总体的工业和自然生态关系的改善，关于工 业事务管理的各自态度和方法而产生的工业中特别是劳方和资方之间的关系与互动。【1 】 而陈玛丽和向中则认为，劳资关系，指同企业内，为企业提供资金、场地、设备、项目、 商品等生产要素的个人或集体形成的资方，与为企业投入智慧、技术、劳力等生产要素， 具体进行生产、管理、营销工作的个人或群体形成的劳工，在充满激烈市场竞争的大小生 克环境里，在为企业求生存谋发展的风雨岁月中，长期凝结成的包含人情味的人际关系。简 言之，劳资关系，即企业中劳工与资方的利益与情感交织成的人际关系。【2 】本研究认为，劳 资关系的概念有广泛的意义和深刻的内涵( c o n n o t a t i o n ) ，狭义的劳资关系意味着雇主和 雇工的关系限定在劳方与资方的日常管理协会之间的关系；广义的劳资关系包括一位雇主 和一位雇工之间在企业的运作的过程中的关系，也可能明显地表现其超越质量控制、市场 营销、价格决定和利益转让的特点。通常所说的劳资关系指狭义的劳资关系。 另外，本研究并不打算在劳资关系与劳动关系的概念的区分上花费大量笔墨，而且， 在笔者研究开始所作的文献检索中叶发现，国内学术界对劳资关系与劳动关系并未做出严 格的区分，在很大程度上这两个的概念的范畴是同一的。本文倾向于认为国内学界以前关 于公有制下的劳动关系也是一种特殊的劳资关系，都是指用人单位与劳动者运用劳动能力 实现劳动过程中形成的一种社会关系。既然劳资关系包含了原来国内学界所说的劳动关 系，那么在本研究的陈述中将一律采用劳资关系一词。这样，也有利于避免概念繁杂而导 致的混淆。 2 、理论框架与研究方法 本研究采用的理论框架是以马克思主义关于劳资关系理论为指导的，结合社会学中冲 突理论和结构功能理论的一种综合的理论框架。马克思主义劳资关系理论认为雇工和雇主 之间的利益冲突是固有的和基本的，认为劳资关系是阶级关系的唯一方面，这种资本与劳 动之间的利益对抗源于资本主义社会的本质。在马克思看来，冲突并不仅是一种工业现象， 它还是渗透于整个社会的阶级冲突的一种反映。在本研究中，主要分析的是国有企业改制 后的劳资关系，如果单纯用马克思主义劳资理论的分析框架难免会有所欠缺，因为这种理 论框架是针对资本主义国家中的劳资关系而言的，而将其简单移植到今天的中国国有企业 i t 周长城西方劳资关系研究的摹本问题 j 学术研究，1 9 9 7 ( 5 ) ：3 6 脚陈玛时，向中论劳资关系与企业兴衰的内在联系 j 】系统辩证学学报，2 0 0 2 ( 3 ) ：4 0 8 国企改制前后劳资关系变化研究 改制后的劳资领域无疑存在不妥之处。因此，本研究在理论框架中另外加入两个社会学的 维度，即冲突论与结构功能主义的维度。 冲突论的代表学者是达伦多夫和科塞。冲突论学者认为，社会冲突模式可以解释社会 变化的动力，这个动力就是冲突；冲突及其引起的变化是正常的现象，没有冲突与变化是 异常的现象；社会组织彼此连结在一起，并不是由于“共识”，而是源于“压抑”力量， 不是基于一致的同一，而是基于彼此之间的压抑。i lj 具体到劳资问题上，冲突论认为冲突 是不可避免的，认为在组织内部有各种不同的利益、不同目标的群体，而各种不同的群体 为了自己的目的而相互竞争。结构功能主义理论是影响最为深远的社会学理论之一，它的 观点很大程度上与冲突论恰好相反。这一理论流派的代表学者是帕森斯与默顿。结构功能 主义者倾向于认为，社会是由相互联系、相互作用的众多部分组成的统一体，为了使这个 统一体能够实现平衡、协调，就必须满足它的多种需求。社会上的地位差别、收入差距、 贫富差距是一种客观存在的社会事实，作为社会结构的一部分，它们必然会对社会的功能 产生影响，而这些差距正是社会阶层产生的社会基础。【2 】在结构功能主义理论中，劳资关 系被认为是建立在雇主和雇工之间的合作和利益协调基础上的，假定劳资双方的目的都是 为了使组织高效运行，劳资的双方没有根本的利益冲突。所谓的劳资冲突只是暂时的异常 行为，劳资冲突可能是一些好闹事的人所为，也可能是管理不善或沟通渠道不畅所致。 在综合的理论框架中，本研究采用的也是多元的研究方法。具体而言，本研究将社会 学的定量方法与定性方法相结合。在资料收集上，采用问卷调查法、参与观察法和深度访 谈法相结合。1 、定量方法。本研究针对劳方和资方设计两套调查问卷，在研究样本中采 取分层抽样的方法，抽取符合类型的子样本进行问卷调查。在对收集上来的资料进行分析 时，将采用初步的统计分析，了解所有自变量和因变量的之间的相关性。当然，有很多方 面通过基本状况描述就可以说明问题，所以先求出其频数和百分比，再根据研究需要进行 取舍。定量方法将主要用来研究一些比较通用的，浅显的，通过数据就可以验证和反映的 问题。2 、定性方法。本研究采用的定性研究方法主要是文献分析法与实地研究法。文献 研究法是将国内外关于劳资关系和国有企业改制的相关研究成果进行系统的归类和处理， 充分地了解目前国内外研究的现状和存在的问题，在借鉴已有相关成果的基础上，确定本 研究的基本研究框架。并将其与本研究的个案进行对比，寻找其中相同或相异的原因。实 地调查法是指本研究主要采用参与式观察和深入访谈法收集到研究资料，用以弥补定量研 究方法的不足之处。针对其中比较深入的，很难通过数量反映出来的情况进行深入细致的 宋林飞西方社会学理论 岫南京： 嘲李强当代中国社会分层与流动 m 南京大学出版社，1 9 9 7 年，第3 4 4 - - 3 4 5 页 北京，中国经济出版社，1 9 9 3 年，第3 7 页 9 河海大学硕士学位论文 观察，并对其中典型的个案进行深度访谈。笔者针对劳资双方不同情况也设计了两套不同 的访谈提纲，在问卷调查和参与式观察中发现比较典型的个案对其进行访谈。在定量分析 的同时结合典型个案进行分析，是研究结果更加具有说服力。 3 、样本来源简介 本研究的研究样本主要来源于闽中n 市。选取这一地区作为样本来源处的原因主要有 两个：1 、该地区是研究者的家乡，研究者对这里情况比较熟悉，便于开展调查研究与参 与式观察、深度访谈。2 、该地区国有企业改制比较有代表性，参与改制的国有企业较多， 设计到的劳资关系问题较为普遍。因此，笔者认为，闽中n 市适合作为本研究的样本来源 地。 本研究从闽中n 市选取了一个具有代表性的纯民营企业，三个国有企业改制后的民营 企业和五个改制后的国有企业作为样本子来源区。在这些样本子来源区中，采取分层抽样 的方法进行问卷调查，并选择有代表性的个案进行深度访谈，对其中需要深入研究的样本 子来源区进行参与式观察。其中样本来源区情况简介如下： 福建省n 市料电缆有限公司地处n 市所在地，紧靠2 0 5 国道。公司创建于1 9 9 4 年， 是福建省百强民营企业。公司占地2 3 0 亩，厂房建筑面积2 5 万多平方米，总投资达2 亿元。公司拥有员工3 6 0 人，其中工程技术人员5 6 名，高级职称管理人员1 8 名。公司专 业生产“料”牌架空导线、电力电缆、控制电缆、电器装备用电线电缆、p v c 电缆料、电 工套管、输水管等产品，年设计生产能力达8 亿元，是福建省最大的线缆制造企业之一。 福建料钢铁有限公司位于n 市料区料镇赤岭坪工业区、3 1 6 国道、闽江主干流边上。企 业占地面积1 8 0 亩。项目总投资1 2 亿元人民币。年产建筑用棒材、线材钢材2 2 万吨， 产修值4 亿元，税利索4 0 0 万元。公司共有员工2 0 0 人。福建料水泥股份有限公司前身 料水泥厂，是1 9 5 3 年筹建、1 9 5 5 年建成投产的福建省第一家国有水泥生产企业。1 9 9 4 年改制为国有控股的股份有限公司。2 0 0 0 年公司实施债转股权后注册资本为3 5 亿元， 资产总额为4 6 亿元，资产负债率由原来的1 2 0 下降为2 9 3 1 。公司本部拥有自备石 灰石矿山、湿法回转窑和窑外分解于法生产线，今年产水泥6 3 5 万吨，销售收入1 6 5 0 0 万元，实现税金1 3 0 0 多万元，实现利润4 0 0 万元，为全国5 0 0 家建材最大企业和市重点 骨干企业之一。共有职t1 2 4 9 人。福建省n 市料化工有限公司，座落在闽北富屯溪畔， 毗邻3 1 6 国道，公司占地面2 8 万平方米，共有6 个车间、2 个分厂及2 个自主经营的二 级法人企业，9 8 3 名员工，科技管理人员占员工总数的2 0 。现拥有资产1 5 亿，产品销 1 0 国企改制前后劳资关系变化研究 售收入2 1 4 亿，为中i 型企业，省百家重点企业，省化工重点企业，n 市单列企业。 福建南纺股份有限公司是以原福建省n 市纺织厂为主体，依法定程序进行股份制改组，采 用募集方式设立的规范化股份制企业，是国家经贸委千户重点联系企业、福建省百家重点 企业。在册职工3 3 0 0 人。公司资产总额6 1 l 亿元，净资产2 9 l 亿元，总股本1 1 2 亿元。 料电池有限公司厂区厂区占地面积达1 8 万多平方米，是中国电池行业中拥有国际先进 水平装备最多、科技力量最雄厚的企业：拥有4 0 0 只分、6 0 0 只分无汞碱锰电池生产线 1 2 条，产量居“亚洲第三、世界第五”生产能力可达1 2 亿只以上，产品质量与国际名 牌同步发展：有教授、博士、研究生、高级工程师等各类技术管理人员4 5 0 多人，占公司 员工总数的4 0 以上。福建省料铝业有限公司创建于1 9 5 8 年。现为国家大型铝业公司， 国家5 2 0 家重点企业之一。2 0 0 1 年依法改制设立为有限责任公司，注册资本8 5 3 8 8 万元。 下属3 个分厂、3 个控股企业，2 个参股企业。在册职工4 3 4 7 人。福建料电缆股份有限 公司占地面积1 2 万平方米，现有职m9 5 3 人，其中专业技术管理人员2 6 8 余人。1 9 9 4 年 改制为股份制公司，企业规模列入国家大型一类，是国家经贸委确定的全国城乡电网改造 产品首批推荐企业、是国家机械系统线缆行业1 9 家重点企业之一、福建省百家重点企业 和1 7 家重点扶持的成长型企业之一、全国五一”劳动奖状单位、全国质量管理优秀企业、 全国优质服务维修网点，全国首批5 2 0 家”重合同守信用”企业。2 0 0 3 年完成工业总产值 7 1 亿元，实现主营业务收入5 亿元，利税总额3 8 8 5 万元。料汽车配件厂是专业生产 轿车、微型车、摩托车和轻、中、重型卡车( 汽油机、柴油机) 等车用发动机活塞环、活 塞、缸套、活塞销的国有独资企业，产品有四大类4 0 0 多个品种、规格。企业拥有总资产 1 6 亿元，现有职工1 0 8 8 多人，厂区面积1 0 万平方米，建筑面积8 万多平方米，下属7 个车间、分厂及4 个独立核算单位。是中国汽车工业协会车用活塞、活塞环分会理事长厂， 全国汽车标准化技术委员会活塞、活塞环分会主任委员单位。 ( 四) 本研究创新点 本研究创新点主要体现在研究的领域及其运用的理论框架和方法上面。关于国有企业 改制后的劳资关系研究在此之前研究的人很少，可以算得上是国内劳资关系理论领域中的 薄弱之处。笔者多次在中国期刊网文献查询，迄今没有发现专门论述这一领域内的论文。 因此，本研究将国有企业改制后劳资关系作为研究领域是一个创新。在运用的理论框架上， 本研究采用社会学的视角，构建马克思主义关于劳资关系理论为指导的，结合社会学中冲 突理论和结构功能理论的一种综合的理论框架，是本研究理论框架上的创新。在国内外关 于劳资关系的研究中，采用的理论框架大多为其中的一种或两种的综合。如冲突论与马克 1 1 河海大学硕士学位论文 思理论相结合的劳资关系理论框架，或者是功能论指导下的一元论框架，很少有将三者相 结合的多维理论框架来分析劳资关系。但是，在当代社会学理论中，理论框架的走向必然 是多维综合的。因此，本研究采用的理论框架，是基于以上认识之上的创新。 本研究另一个创新点是在研究方法上的创新。本研究采用的是多元的研究方法。将社 会学的定量方法与定性方法相结合。在资料收集上，采用问卷调查法、参与观察法和深度 访谈法相结合。本研究还特地针对劳方和资方情况的不同，设计了两套调查和访谈问卷。 与以前的研究方法相比，这里的创新在于：1 、放弃从前研究使用的单一的研究方法，采 用综合的方法，可以收集到更有效的研究资料。弥补单一视角的不足。2 、注重从研究对 象的自身体验出发进行研究，争取最大程度上保证研究资料的客观性。3 、从劳资双方角 度出发进行对比研究，并将这一结论在不同性质的企业之间进行对比，考察其适用范围。 4 、将国有企业改制后的三种类型股份制、股份合作制与民营私营企业之间的组织结 构、社会保障、劳资纠纷、调节方式等方面进行对比。这些在以前的劳资关系研究中比较 少见，以往的劳资关系研究，大多只是从研究者的角度对其进行描述，缺乏很多支撑的材 料，很多结论大而空，感觉有些不切实际。本研究希望能在上述方面对劳资关系研究领域 作出一定的贡献。 国企改制前后劳资关系变化研究 二、国有企业改制前后劳资关系的变迁 国有企业改制就其实质而言，是企业运营机制的转变和制度的创新。随着国有企业转 机建制，国有企业里相互依赖，相互交换，相互平等的平等劳动关系状态正被打破。国家 劳动用工制度，就业制度，分配制度，打破了国家在用i n 度上的统配模式，就业制度上 的统包模式和分配制度上的平均主义模式。市场经济使国有企业逐步个性鲜明，行为自主， 企业中的劳动关系趋向多元化。企业与职工的劳资关系已经发生重大转变。 ( 一) 劳资关系以行政型为主逐步转变为以契约型为主 企业改制前，在相当长的计划经济时期内，由于整个社会的利益都是由国家来代表的， 国家也就成了社会资产的唯一代表，也就顺理成章地成了社会劳动力的唯一使用者。这反 映在企业中，就是劳资关系被赋予浓厚的政治色彩，或者说劳资关系的性质发生了重大转 变，即企业内部没有劳方和资方的身份区别，只有生产者和管理者的岗位之分，大家地位 平等，相互之间的关系是一种互助型的合作关系。但是劳资关系本是劳动者在实现劳动的 过程中与劳动力使用者结成的关系，是一种纯粹的劳资双方之间的经济关系。劳资双方为 了各自的利益，既有相互合作的一面，也有对峙磨擦甚至激烈冲突的一面。 以行政型为主的劳资关系反映在人们的头脑中，通常存在三种看法：国家和职工的 关系不是劳资关系，不存在利益的差别，不存在大的分歧、冲突和矛盾，而是一个利益共 同体；职工不是出卖劳动力的雇佣劳动者，而是企业的主人翁；经营管理者不是劳动 力的使用者，仅仅是代表国家行使企业资产的管理职能。从这些观点出发，人们在具体的 工作中就产生了这样的具体表现，即在处理国家整体利益、企业集体利益和职工个人利益 之间的关系时，仅仅强调三者之间的共同性和一致性，而忽视了三者之间利益的差别性和 不一致性，即使三者之间出现了利益分歧，也是从国家的整体利益出发，来对待企业和职 工的具体利益追求，强调“大河里有水小河里满”，认为只要实现了国家的整体利益，也 就相应解决了企业的集体利益和职工的具体利益。 不可否认的是以行政命令为主的互助合作关系解决了资本主义社会中所固有的劳资 双方严重对立的矛盾，大大提高了职工的地位，在一定