（经济法学专业论文）绿色贸易壁垒的对策研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着全球绿色浪潮的不断涌现，绿色壁垒作为国际贸易中新的技术壁垒的发展 方向，将以其鲜明的时代性日益成为各国国际贸易的基本政策措施。这种措施的 产生有其合理的精神内涵，在客观上能促进低标准产品向高标准发展，有利于人 类环境的保护和产品质量的整体提高。另一方面由于这些技术标准是以进口国的 技术水平为制定基础的，如果标准过高，发展中国家很难达到。因此，这种貌似 平等实则歧视的技术标准，掩盖着限制外国产品参与本国市场竞争的隐蔽目的， 最终结果是致使发展中国家的商品难以进入发达国家市场，造成国际贸易的不合 理限制和扭曲，遏制了发展中国家工业及现代化的进程。因此本文围绕“绿色壁 垒 这一中心问题展开，全面论述了应对绿色贸易壁垒的措施，而且从不同的角 度阐述了我国实施绿色措施的可行性。 关键词：绿色贸易壁垒；产品；环境；措施 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t l lt h e 百o b a l 廿d eo ft 1 1 ec o n t i i l u o u se m e r g e n c eo fg r e e n ，g r e e nb 硎e r si 1 1 i 1 1 t e m a t i o r l a l 由r a d e 弱an e wd i r e c t i o nf o rt l l ed e v e l o p m e mo ft e c h i l i c a l lb 硎e r s ，i t s d i s t i i l c t i v en a t u r eo ft h e 缸e sh a si 1 1 c r e a s i n d yb e c o m e l eb a s i cn a t i o i l a lp o l i c yo f i 1 1 t e m a t i o n mt r a d em o r e 她ly e s 7 m sd o s sh a l sar a t i o i l a ls e l e c t i o no ft l l es p i r i t 岫l c o 衄o t 撒i o 玛l eo b j e c t i v et op r o m o t el o 、鳓m d a r dp r o d u c t st 0t l l el l i 曲s t a n d a 阳s d e v e l o p m e n t ，b u ta j s ot h ei 1 1 t e r e s t so f 廿1 ep r o t e c t i o no f 也eh 岫a ne n v i r 0 砌e n ta n d i m p r o v et 1 1 eo v e r a l lq l l a l i 够o fp r o d l l c t s a sar e 砌to f t l l e s em e a l so nt l l eo t l l e rh 孤l di s t h et e c l l i l i c a l 蚰蜘出i r d so ft 1 1 e 曲1 p o n i n gc o u m 黟f o rt l l ed e v e l o p m e mo ft e c 王l 】 1 i c a l s 伽1 d a r d sb a s e d ，i fh j 曲s t a n d a r d smd e v e l o p i n gc o l l i l t r i e sd i 衢c u l tt oa c i l i 朗e t h e r e f o r e ，t 1 1 i ss e e m i i l 西ye q l mr e a l i t yo fd i s c r i m m a t i o nt e c h i l i c a ls t a n d a r d s ，a n d c 0 v e ru pm er e s t r i c t i o n so nf o r e i g i lp a i t i c i p a t i o ni nd o m e s t i cc o m p e t i t i o ni l lm em a r k e t p r o d u c t st 0 血eh i d d e np u r p o s e ，m ee n dr e s u l ti s ar e s u l to fg o o d st 0d e v e l o p i i l g c o u n t r i e st 0e n t e r 也em a r k e t so fd e v e l o p e dc o 谢e s ，i n t e m a t i o i l d 拄a d ec a u s e dt h e u m e a s o n a b l er e s t r i c t i o i l sa n dd i s t o r t i o n s ，i n d u 嘶a la n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e st 0c 0 n t 抽 t h ep f o c e s so fm o d e m i z 矾0 1 1 t l ! l i sp a p e rf o c u s0 n 也e ”g r e e nb 蕊e r s t 1 1 ec e 蛐融i s s u e ， 缸l a ti s ，o nm ec o m p r 概i v em e a s u r e st 0d e a l 嘶t 1 1 伊e e nb a r r i e r st o 仃a d e ，b u t 丘d ma d i 仃e r e n tp e r s p e c t i v ee x p o u i l 曲dc h i 耐si i i l p l e m e i n a t i o n0 ft 1 1 ef e a s i b i l 毋o fg r e e n m e a s u r e s k e yw o r d s ：g r e e nb a 盯i e r st o 位l d e ；p r o d u c t s ；e n v i r o n m e n tm e a s u r e s h 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉婆太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文版权使用授权书 年月 日 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：李鬏 导师签名： 签字日期：年月 日 签字日期：叼诉厂月纠日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 伽 、乃 绪论 绪论 随着世界经济全球化进程的不断加速和贸易自由化在全球范围的扩展，关税 壁垒和传统的非关税壁垒作为贸易保护手段的作用越来越弱。2 0 世纪8 0 年代以 来，对自然环境和资源的掠夺性开发已经引起了全球各界的广泛关注，为了保护 有限的自然资源，保护人类赖以生存的自然环境，各国政府和世界组织纷纷通过 各种途径出台了许多国际环境保护协议和规则。这些环境条约在另一方面也有它 的负面效应，一些发达国家把它当作保护本国贸易的借口，对发展中国家的产品 建立新的进出口障碍绿色贸易壁垒，继续拉大了发达国家与发展中国家之间 的贸易差距，进而形成了2 1 世纪发达国家和发展中国家在国际贸易中的主要矛 盾。我国加入w t o 后，因消除关税与配额限制，我国具有优势的一些产品本应 该能够扩大出口，但事实上，我国出口贸易已越来越多的面临主要来自发达国家 “绿色贸易壁垒”的挑战。可以说，我国几乎所有的产品均已经受到“绿色贸易 壁垒 的影响。我们非常有必要研究绿色贸易壁垒的形式、特点，深入的把握其 形成和发展的规律，从我国的实际情况和国家利益出发，研究绿色贸易壁垒对我 国对外贸易的影响，采取相应的对策，处理好两者的关系，是关系到我国社会经 济可持续发展的重要问题。 o 洪晓梅国际贸易中的绿色壁垒及其法律对策田东北大学学报2 0 0 0 年第4 期第2 5 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 第一章 第一节 绿色贸易壁垒概述 绿色贸易壁垒的概念 国际上的贸易保护有关税壁垒和非关税壁垒之分。传统的非关税壁垒有进口 配额制、自愿出口配额制、进口许可证制、外汇管制、最低进口限价，以及国 内税。绿色贸易壁垒又称“环境贸易壁垒 “环境壁垒 “技术贸易壁垒 “绿色保 护主义 ，关于其含义我国的学者观点不一，没有形成统一定义，总结起来主要有 以下观点： 1 、高标准说。持这一观点的学者认为绿色贸易壁垒是进口国政府通过制定严 格的环境质量技术标准、复杂的卫生检疫制度或采用绿色环境标志、绿色保障制 度等，阻止或限制某些外国产品的进口。回 2 、环境名义说。这一学说认为绿色贸易壁垒是进口国以保护生态环境、自然 资源、人类和动植物健康为由而制定的一系列环境贸易措施，禁止或限制外国产 品进口，从而达到保护本国产品和市场的目的。 3 、综合说。认为绿色贸易壁垒是进口国以保护自然资源，生态环境和人类健 康为理由，通过制定严格的环保技术标准或采用绿色环境标志、绿色包装制度、 绿色卫生检疫制度和绿色补贴制度，以限制或禁止外国商品进口的贸易保护措施。 笔者认为，绿色贸易壁垒是指一国以保护有限的自然资源、环境和人类健康 为由，通过制定一系列苛刻的环保标准，对来自其他国家或地区的产品、服务直 接或间接加以限制的贸易手段和措施，是新贸易保护主义与环境保护的产物，是 一种新型的非关税壁垒，逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。 函朱晓勤、 ，t 0 与绿色壁垒：若干法律问题分析川厦门大学学报2 0 0 1 年第4 期第1 9 1 1 9 9 页 。吕黄生、张亦盟中国企业如何面对国际绿色贸易壁垒【j 】环境保护2 0 0 1 年第6 期第2 8 页 圆李泊溪环境与国际贸易的内在冲突与融合阴。国际经济评论2 0 0 2 年第l 期第1 9 - 2 3 页 回黄立新绿色壁垒及我国的应对策略【j 】外向经济2 0 0 0 年第l 期第1 3 6 页 2 第一章绿色贸易壁垒概述 第二节绿色贸易壁垒的构成要件 一、主体要件 实行绿色贸易壁垒的主体是主权国家或单独关税区政府，它可以是经济发达 国家或地区，也可以是经济不发达国家或地区，只要是以保护环境为借口，推行 贸易保护，限制外国产品进口的国家或地区都可以成为实行绿色贸易壁垒的主体。 目前大多数学者认为，实施绿色贸易壁垒的主要是工业发达国家，而发展中国家 主要是绿色贸易壁垒的受害方。这种观点的确符合现在的实际状况，但这种结论 过于武断。笔者认为无论是经济发达国家或是地区，还是不发达的发展中国家或 地区都可以成为实施绿色贸易壁垒的主体。绿色贸易壁垒多数可能是发达国家与 发展中国家之间，当然也可以发生在发达国家与发达国家之间，还可以发生在发 展中国家与发展中国家之间。例如：法国禁止含有红霉素的糖果进口，其目的是 企图阻止英国普遍含有红霉素染色糖果的进口；法国还同时禁止进口含有葡萄果 汁的食品，以抵制掺加这种附加原料的美国食品。在这些案例中受害国均为发达 国家。 二、主观要件 主观上以贸易保护为目的。实施绿色贸易壁垒都是为了禁止或限制外国产品 的进口，如果进口国的实质目的是为了本国环境，而且这些标准或条件是符合进 口国国情的，即使事实上进口数量减少，并不构成绿色贸易壁垒。所以判断某一 技术标准或条件是否构成绿色贸易壁垒，其标准并非是“禁止或限制进口本身 ， 而应是实际上是否“以贸易保护为目的 这一主观条件，即主观上恶意，是一种 违反国际法的举措。而如果某一进口国并没有使用“保护生态环境 这一借口， 而实际上制定了较高的准入条件以限制进口保护贸易，实质上也构成绿色贸易壁 垒。例如：1 9 8 9 年德国为了扶持本国饮用水和饮料生产商，制定法律强制要求零 售商向消费者代收塑料瓶保证金，以迫使生产商重复使用塑料瓶，结果导致德国 生产商纷纷改用玻璃瓶。而国外生产商由于玻璃瓶高额运费承受不起而几乎被完 3 黑龙江大学硕士学位论文 全挤出德国市场。在此案中，德国政府并没有以环境为借口，但最终被认定存在 绿色贸易壁垒。因此“以环境为借口这一条件，并不是构成绿色贸易壁垒的必 备要件。 三、客观条件 客观上采用制定过高环境标准或环境准入方法。绿色贸易壁垒是以保护贸易 和限制进口为目的，主观上的目的是否成立，是依赖于“外在的表征去推理和判 断。过高就是主观特征在客观上的表现，从客观上看，假使进口国制定的环境 标准和环境准入条件虽高，但只要具备合理性就不能算作“过高”。如果进口国制 定的环境标准高得并无必要，这就可以断定有主观的恶意。另外，如果进口国对 出口商品实施不同于进口国同类商品的市场准入制度，使出口商不得不办理繁琐 复杂而且费用巨大的手续，从而增加了出口成本，也可认为是恶意。 四、结果要件 造成禁止或限制外国产品进口的结果。如果某个行为是以保护贸易和限制进 口为目的，并确实采取了制定过高环境标准或环境准入条件这一方法来达成期望 的目的，但由于种种原因未能有效实施，没有达到最终目的，没有产生限制进口 保护贸易的实效，也不是绿色贸易壁垒。 以上分析中可见如果某一措施的实质目的和实际举措都是为了保护环境，保 障人类和动植物的健康和安全，就不能是绿色贸易壁垒，而应称其为绿色保障措 施或绿色环保措施。 第三节绿色贸易壁垒的特点 一、广泛性 绿色保护的内容十分广泛，近些年来，为了保护生态环境和人类的健康，国 际社会组织颁布了许多保护公约，保护的内容不仅涉及初级产品，还涉及许多中 。沈宗灵法理学【m 】北京：高等教育出版社1 9 9 5 年版第5 2 页 第一章绿色贸易壁垒概述 间产品和工业制成品；不仅对产品质量有限制，而且对产品的生产、加工、包装、 销售甚至废弃后的处理等也加以限制。也正因为其内容的广泛性，导致了不确定 性，在具体实施时容易受发达国家的刁难和抵制。因此，对发展中国家的对外贸 易与经济发展带来极大的挑战性。 二、双重性 绿色贸易壁垒一般以保护自然资源、生态环境和人类健康以及动植物安全为 理由，这其中有其合理的一方面。国际上已签订了1 5 0 多个多边环保协定，为绿 色贸易壁垒提供法律支持。w t o 也积极制定国际通行的技术标准和法规，也就是 说世界各国以及世界贸易组织也承认采取技术措施的必要性和合理性，然而前提 是不影响正常的国际贸易或对其他国家产生歧视。但是绿色贸易壁垒经常以保护 自然资源、生态环境为借口，进行贸易保护，对其他国家进行贸易歧视，从而禁 止或限制外国产品进入本国市场，这又是其不合理的一面。 三、不平衡性 发达国家与发展中国家由于经济实力和技术水平的差别导致了各自发展状况 的不平衡性。而发达国家无视发展中国家的现实情况，凭借其掌握的先进科学技 术，雄厚经济实力提出过高标准，把发展的不平衡导入国际贸易领域，引致更多 的不平衡性。有些发达国家甚至提出过高于其国内标准的标准，搞双重标准，这 更加剧了不平衡性。 四、隐蔽性 绿色贸易壁垒借环保之名，隐蔽于具体的国内贸易法规、国际公约的执行过 程中，成为进口国拒绝外国产品的“尚方宝剑 ，与其他非关税壁垒相比，不仅隐 蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，不易产生摩擦，而且各种检验标准极为 复杂，往往是出口国难应对和适应的。而其他非关税壁垒的措施特别是数量限制 类措施，由于其份额实行对外分开，它的歧视性是很明显的。而绿色贸易壁垒表 面上一视同仁，一般不存在配额问题，也没有具体到哪个国家，均属于高科技基 气 黑龙江大学硕士学位论文 础上的检验标准，有非常大的隐蔽性和欺骗性。如根据卡特赫纳生物安全议定 书规定，为防范转基因技术及其产品对生物安全的影响，就赋予进口国有权对 相关产品在进口前进行较长期限的资料评估，这样进口国政府就可以以资料不全 或缺乏可靠、充分的科学依据为由而拒绝进口或推迟批准进口。 五、争议性 绿色贸易壁垒如果对国内同类产品都实施统一环保标准，就视为做到了贸易 政策的“公平、公正 。然而这一领域，天平的砝码总是倾向于技术先进、资金 雄厚的发达国家，发达国家总是以领先的姿态无视发展中国家的经济现实，提出 过高标准。所以因绿色贸易壁垒而引起的国际贸易争端越来越多，成为国际贸易 主要的矛盾。 第四节绿色贸易壁垒的表现形式 一、绿色标准 绿色标准是指在技术市场中，进口国以保护环境为名，通过立法制定严格的 限制性环保标准，对外国产品进行检查，对一些污染环境或影响生态的进口产品 限制或禁止其进口，从而保证进口产品能满足本国的环境标准。绿色标准分为环 境技术标准和环境管理标准。现在主要有i s 0 1 4 0 0 0 系列质量标准技术标准认证体 系、 绿色食品技术标准，纺织品环保技术标准以及机电产品的绿色标准等。 例 如：2 0 0 1 年6 - 7 月间，英国食品标准机构发现约五分之一样品含有对人类有害 物质m c p d ，三分之二样品含有不该有的d c p 物质，这两种化学物质都能致癌。据 此，英国商店停止销售来自中国大陆、中国香港、中国台湾和泰国的酱油，马来 西亚也开始禁止销售上述国家和地区的酱油。还有，美国为保护本国的工业，要 。夏友复。技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易( j 1 中国工业经济2 0 0 1 年第5 期。第2 0 页 。l s o l 4 0 0 4 环境管理体系原则体系和支撑技术通用指南1 9 9 3 年6 月 。国际商报咖，2 0 0 1 年7 月3 1 日 回国际商报 n 】2 0 0 1 年7 月2 0 日 6 一 第一章绿色贸易壁垒概述 求所有进口汽车必须安装防污染装置，且制定了苛刻的技术标准。以上的这样的 技术标准势必会增加出口产品的成本，削弱其竞争力。而且这些“绿色标准 大 多数是发达国家根据自身水平制定的，发展中国家在同时期内根本无法达到，因 此发展中国家的产品被排斥在发达国家门外。 二、绿色关税 这是绿色贸易壁垒的最早的表现形式，是指发达国家常以保护环境为名，对 一些污染环境、影响生态环境的进口产品征收进口附加税或限制、禁止进口，甚 至实施贸易制裁。包括：( 1 ) 对产品所征的税，主要针对对环境有潜在不利影响 的产品。如卷烟、一定种类的能源、化学品等征收的税。( 2 ) 对使用环境资源所 征的税。如对污水、废气排放所征的税：( 3 ) 对生产过程投入的物质所征的税。 在实践中可分为：一是所投入的物质体现在最终产品特性中，如因为香水含有酒 精而对其征税；另一种是所投入的物质在生产中被消耗，没有体现在最终产品的 物理性能中，如对生产钢材使用的能源进行征税。这种绿色的关税的直接结果是 抬高了进口产品价格，削弱了进口商品的竞争力，从而达到限制进口的目的。 环境附加税的征收一般包括环境出口税和环境进口税，征收环境出口税是为 了有效保护可能用竭的国内资源，改善本国出口产品的结构，尽量减少此类产品 的出口比例，鼓励高附加值的技术密集型产品出口。环境进口税是根据“污染者 付费的原则征收的，有污染的进口产品应为造成的环境污染付费，通过税收形 式将环境费用有效的分摊给污染者。由于这种环境附加税能同时满足多个目标， 因而被很多国家所青睐。应当承认适时适度的征收环境附加税是为了适应生态和 资源价值合理补偿的需要，可以有效地解决生态物质资源物质补偿和价值补偿的 双重关系，有利于生态环境保护和可持续发展的需要。但是征收环境附加税并不 能从根本上治理环境问题，而且不适度的征收会演变成贸易保护的手段，招致他 国的报复。 黑龙江大学硕士学位论文 三、绿色环境标志 绿色环境标志是贴在商品或其外包装上的一种图形，是根据有关的环境标准 和环境法规规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的程序和环境标准颁发给 厂商，印附于产品的包装上，以向消费者表明该产品在研制开发、生产、使用、 消费直至回收利用整个过程均符合生态环境和环境保护要求，对生态环境和人类 健康均无损害。其目的是通过引导消费提倡和鼓励对环境有益或无害产品的生产 和销售。 绿色环境标志发源于2 0 世纪7 0 年代，德国是最早实施环境标志的国家，早 在1 9 7 7 年当时联邦德国环境部长提出并命名了“蓝色天使计划，以画着蓝色天 使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。目前已对4 5 0 0 种产品发放这种 标志。1 9 9 3 年中国正式决定实施环境标志制度。1 9 9 4 年5 月，中国环境标志认证 委员会在北京宣告成立，并同时颁布了中国环境标志认证委员会章程、环境 标志产品认证申请书、中国环境标志产品认证书和环境标志使用管理规定等。 该委员会的成立以及上述文件的颁布将使我国绿色产品的设计、开发和使用进入 一个大发展时期，同时也可以增强我国产品的出口竞争能力，限制污染产品的进 口。1 9 9 7 年中国国家环境保护总局成立了中国环境管理认证指导委员会和中国认 证人员国家注册委员会环境管理专业委员会，进一步规范我国的环境标志申请程 序。截至目前，已有二十多个发达国家、十多个发展中国家推出绿色标志制度。 环境标志在实践中可以分为三类：第一类是环境营销标志。是出口商品的生 产者、制造商、百货商店和连锁零售店自行设计使用，贴上这种标志的商品具有 特定的环境品质和质量，在某些情况下，也可给予消费者更高的信任度，保证消 费者获得更准确的环境信息。第二类是由产业协会授予的标志，由行业联合组织 对产品的环境程度进行检验后授予的标志，由行业联合组织对产品的环境程度进 行检验后授予的合格标志。第三类是环境标志或称绿色标签，是由政府管理部门 或独立的民间环境团体按严格的程序和环境标准颁发给厂商的“绿色通行证”。凡 进口有绿色环境标志产品，出口商必须提出申请，获得标志后方可通行。 第一章绿色贸易壁垒概述 环境标志的特点是：( 1 ) 证明性。环境标志工作一般由政府授权给环保机构， 它能证明产品符合环保要求，具有证明性质。( 2 ) 权威性。标志由商会、行业协 会或其他团体申请注册，并对使用该证明的商品具有鉴定能力进而负保证责任， 因此具有权威性。( 3 ) 专证性。因其只对贴标产品具有证明力，所以具有专证性。 ( 4 ) 时限性。环境标准随着科技水平的提高和环保意识的增强而不断变化，标志 每3 5 年重新认定。( 5 ) 比例限定性。有标志的产品在市场中的比例不能太高。 通常列入环境标志的产品类型有：节水节能型、可再生利用型、清洁工艺型、低 污染型、可生物降解型、低能耗型等。 由于对环境标志制度的不完善，加上该制度与国际贸易密切联系，很容易成 为贸易伙伴相互间攻击、遏制的工具。尽管在实践中，各国对环境标志并未强制 性要求，但一些生产商若要取得环境标志，势必会增加技术和资金负担，最终因 产品成本的提高使其处于国际竞争的不利地位而退出市场。这些因环境标志而引 起的贸易问题已经大大偏离了生态标志首倡者的良好愿望。 四、绿色包装制度 绿色包装又称环境包装或生态包装，发源于1 9 8 7 年联合国环境与发展委员会 的我们共同的未来。通常是指能节约能源、减少废弃物、用后易于回收再用 或再生，易于自然分解、不污染环境的包装。国外有人形象地将绿色包装归纳为： 减少材料消耗量；大型容器再填充使用；可循环使用；可回收利用。目前世界上 在环保包装方面采取的措施主要有：( 1 ) 以立法形式规定啤酒、软性饮料、矿泉 水等产品一律使用可循环利用容器：( 2 ) 制定强制包装再循环或利用的法律：( 3 ) 回收优惠或处罚，即对使用不可在循环包装材料的厂商征收较高的赋税，以鼓励 使用可回收再生的材料。 绿色包装是一种高成本的包装，它需要高新技术的支撑，需要采用先进的技 术和工艺，需要研制开发绿色安全的包装材料以替代传统的包装材料，因此实现 绿色包装的产品比传统包装的成本要高，从而导致它与传统包装产品的市场竞争 。王峰建立中国绿色包装体系之我见明环境保护1 9 9 9 年第4 期第4 0 页 黑龙江大学硕士学位论文 在价格上居于劣势，然而绿色包装在发达国家市场比较流行，而在发展中国家中 暂时无法达到，发达国家纷纷制定有关法规，他们往往借口发展中国家的包装不 符合要求而限制进口，由此引起的贸易摩擦不断，对国际贸易产生了某种制约。 五、绿色卫生检疫制度 绿色卫生检疫制度是基于保护资源和生态环境，确保人类和动植物免受污染 物、毒素、微生物、添加剂等影响的严格的环境与技术标准。由于各国环境与技 术标准的指标水平、检测方法不同，以及实践检验指标设计的任意性，使得环境 和技术标准成为绿色贸易壁垒。现在许多国家，特别是发达国家往往将海关的卫 生检疫制度作为控制从发展中国家进口的重要工具。他们对食品的卫生指标十分 敏感，尤其对农药残留、重金属含量的要求日趋严格。随着运输方式发生革命性 的变化，集装箱在国际贸易运输中占据着十分重要的地位，集装箱的检验检疫已 成为各国出入境法定检验检疫的重要内容。世界卫生组织制定并经各国政府批准 的国际卫生条例规定，集装箱在离境时，各出口国检验检疫机构应采取一切 切实可行的措施，对集装箱实施检验检疫。集装箱到达时，各进口国检验检疫机 构应尽可能确保国际运输中集装箱在装运货物时无传染性物质、媒介昆虫等动物。 六、政府补贴 当前许多发达国家为降低自身产品环境成本，将污染产业转移到发展中国家， 导致发展中国家产品环境成本提高，而发展中国家由于多数企业无力承担高昂的 污染治理费用，靠自身实力解决此类积重难返的问题困难重重，需要政府给予一 定的环境补贴。所谓政府绿色补贴是指国家为保护和促进环保产品的出口，对环 保产品提供专项补贴，低息贷款等优惠措施。有的学者认为，如果一个国家内部 采用比较宽松的环境标准，其实质是政府在对企业及其产品提供p 消极环境补贴”， 以至于这些出口产品的成本中没有包含环境成本，当这些产品以较低的价格大量 出口时，就可能构成对进口国的“生态倾销”，所以，进口国为维护本国利益，有 权征收反补贴税或反倾销税。经济合作与发展组织允许其成员国政府根据“污染 第一章绿色贸易壁垒概述 者付费原则”提供环境补贴，这些补贴也引起了一些进口国以其造成价格扭曲而 违反w t o 自由贸易原则为由，征收相应的反补贴税，从而导致因环保补贴问题而 引起的贸易纠纷。如美国就曾以环境补贴为由，对来自巴西的人造橡胶鞋和来自 加拿大的速冻猪肉提出反补贴诉讼。 第五节绿色贸易壁垒的成因分析 一、环境问题的全球化是绿色贸易壁垒形成的主要原因 第一，全球生态环境恶化及其危害性 过去的环境问题虽发生的地点遍布世界各地，但其影响的范围、危害的对象 和产生的后果主要集中在污染源附近或特定的生态环境里，而当代环境问题则表 现为全球性。首先，温室效应对全球环境的负面影响。由于人类燃烧化石燃料及 其它温室气体的过量排放，全球平均气温比工业化前升高了3 度左右，这就导致 了臭氧层的破坏，气候变暖，海平面上升、紫外线辐射增强、洪水泛滥及其森林 草原与江河湖泊生态系统退化，生物多样性锐减，生态环境功能性结构性衰退等 危害，地球生命的生存受到严重威胁。其次，有机化学品污染的危害严重。有机 物污染对人体的健康与生态系统有着严重的危害。特别是持久性有机物污染，由 于它具有致癌性、致畸性、致突变性与遗传毒性，可在全球范围的各种环境介质 及动植物组织器官和人体中广泛存在，并干扰人体内分泌系统引起“雌性化“现 象，能在大气环境中短距离迁移并沉积回地球等特征，每年会给世界各国造成大 量的损失。再次，环境恶化的其他危害。全球环境的恶化还引起了农业资源的短 缺，沙漠化的加速，跨国移民与战争发生频度的增加；高温天气增大了空调设备 的使用量，燃料的燃烧量与污染物的排放量的猛增，加剧了全球环境的恶化；捕 捞及其开采技术的发展和自然资源的有限，加剧了各国争夺自然资源的冲突；增 加了人类应付自然灾害的成本等等，形成恶性循环。 第二，环境问题的全球化，决定了环境问题的解决要靠全球的共同努力 人类赖以生存的环境由于以上原因造成了一定的破坏，且有进一步恶化的趋 黑龙江大学硕士学位论文 势，使人类社会和经济的持续发展受到严重影响。因此环境问题目前引起全球的 关注，各国政府、社会团体和民众已逐步认识到全球范围内保护人类生存环境的 严重性和紧迫性，加强环境管理已经成为当今世界各国经济干预的潮流之一。 人类关注环境问题时已久远，但真正引起世界范围的高度重视却是近几十年 的事。1 9 7 2 年6 月，联合国发表了人类环境宣言，1 9 8 7 年世界环境与发展委 员会在东京通过的我们共同的未来的报告中主张：“在不危及后代人满足其环 境资源要求的前提下，寻求满足我们当代人需要的，确保人类社会平等持续发展 的途径。1 9 9 2 年世界环境与发展委员会又通过了环境与发展宣言、2 1 世纪议 程、关于森林问题的原则性声明等文件，这些文件都阐明了人类在环境保护 与可持续发展之间应做出的抉择和行动方案，强调了加强全球环境问题的国际合 作和建立新的伙伴关系的重要性，并确定了“可持续发展”这个主题。从此，环 境和健康的重要意义使得多数以贸易为主旨的法律协议在环境面前妥协让步，绿 色浪潮迅速席卷全球，已经并日益深刻的影响人类生活的各个局面。随之而来的 是国际标准化组织也制定了环境管理标准i s 0 1 4 0 0 0 ，把环境也纳入产品的质量管 理中，g a t t 与w t o 也制定了一系列关于环境问题的贸易条约和协定，许多原则中 都突出了环保例外权。这场革命性的运动深刻地影响了包括国际商品和服务贸易 在内的各个领域，使国际贸易的基本原则、运作规则以至基本理念都作出相应的 改变，绿色贸易壁垒由此背景下诞生了。 二、消费观念的更新，绿色需求的扩大，内在地推动了绿色贸易壁垒 的形成 可持续发展概念反映在消费行为上，就是绿色消费浪潮的兴起，绿色商品风 靡全球，消费者在选购商品时，更加注重产品的环境要求。国际贸易的商品结构 和市场结构也随之发生了新的变化。从绿色食品、绿色用品到生态文具、生态玩 具；从生态时装、生态住宅到绿色汽车、绿色飞机；从绿色产业到绿色市场，多 种多样，应有尽有。在美国，新产品中绿色产品所占比重1 9 9 0 年仅为5 ，1 9 9 9 年提高到8 0 。目前，德国、日本等国开发的新产品，绿色产品占6 0 以上。有关 一1 2 第一章绿色贸易壁垒概述 资料表明，7 7 的美国人表示，企业的绿色形象会影响到他们的购买欲，9 4 的意 大利人在选购商品时会考虑绿色因素。在欧洲市场上，4 0 9 6 的人喜欢购买绿色商品， 贴有绿色标志的商品更受青睐。8 2 的德国消费者和6 7 的荷兰消费者在超市购物 时，会考虑环保问题。不仅如此，在对商品绿色需要的基础上，也对商品包装提 出了绿色要求。据统计，当今市场上绿色环保产品约占5 卜1 0 9 6 ，在国际商品结 构中所占的比重逐渐上升，1 9 9 6 年世界环保产业的市场规模为5 0 8 4 亿美元，1 9 9 9 年则超过7 0 0 0 亿美元。圆发达国家利用了这个消费心理转变浪潮，纷纷出台了贸 易中的环境保护措施，达到了限制进口和扩大出口的目的，使绿色壁垒成为新的 贸易壁垒。 三、各国由于经济发展的不平衡导致在技术水平，环保标准和相关资 金投入等方面的差距是绿色贸易壁垒形成的直接原因 由于各国生产力水平、经济实力存在差异，各国对环保的资金投入和技术要 求必然存在差异。另外世界商品种类繁多，生产过程和生产方法五花八门，要想 有一个统一的环境标准困难是非常大的。然而各国是从本国的角度来制定环境标 准，从而用其本国的标准来衡量外国商品进口，经济发达国家凭借其工业实力制 定的技术法规、标准、认证制度，检验制度等的水平和内容居于领先地位，高科 技的检测技术给发达国家限制商品进口提供了快速而准确的数据。它们在激烈的 国际商场竞争中，凭借其先进的技术法规、产品标准等，不断的生产和出口具有 先进性、科学性、经济性、适用性、可靠性、竞争性的商品，因而在国际贸易中 始终占据主导地位。 由于发展中国家科技发展水平远落后于发达国家，技术法规、标准等的制定 水平和内容与发达国家相比存在很大差距，出口商品达不到发达国家的规定，因 此构成事实上的贸易歧视。例如，1 9 8 8 年美国根据海洋哺乳动物保护法案限 制进口大型海网捕捞的金枪鱼，以保护海豚。墨西哥提出反对，理由是美国的海 d 卢新德论全球绿色浪潮与我国绿色产品的出口田世界经济与政治论坛。2 0 0 0 年第2 期第5 3 页 。那力、何志鹏w 1 o 与环境保护【m 1 长春：吉林人民出版社，2 0 0 2 年版第4 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 洋哺乳动物保护法案主要限制区域在东太平洋海域，而美国渔民已经放弃了在 该海域的捕鱼活动，该法案对美国渔民影响不大，而对墨西哥渔民影响非常大， 很明显，美国是根据本国利益而制定其环境标准的。有些发达国家要求进口产品 的环保指标只有本国的企业能做到，这样就起到保护本国企业，打击外国企业的 目的。 四、关税的大幅度削减及数量限制的消除使技术壁垒成为贸易保护主 义的主要武器 关税壁垒和非关税壁垒足西方国家进行贸易保护惯用的两大手段。随着g a t t 八轮谈判的完成，尤其是乌拉圭回合就市场准入取得的重大进展，关税水平得到 大幅度降低，关税限制进口的作用已被大大削弱。与此同时，在w t o 的倡导下， 非关税壁垒也正在大量减少，而且许多常用的非关税壁垒也已纳入w t o 所规范的 框架内，这使得西方国家不得不另谋新招。比如，以保护人类健康、消费者安全 为由对进口产品设置纷繁复杂的技术壁垒，推出严格的环保法规，而且在进出口 贸易中制定“环保产品有限 原则等。为此，非关税壁垒出现了前所未有的新变 化，突出地表现为技术标准、环境要求、生态标准和劳工标准等这些披着合法外 衣的新的非关税壁垒，并日益成为国际贸易中最隐蔽、最棘手、也最难对付的贸 易障碍之一。 本章小结 本章首先讨论了目前在学界争议较大的贸易与环境的关系问题，然后从法学角 度阐释了绿色贸易壁垒的概念、特点、表现形式及成因问题。在研究方法上借鉴 了经济法理论，如在阐释环境与贸易关系问题中，以经济学中可持续发展、环境 要求禀赋、比较优势等理论学说为基础，使得对这一问题有了一个较为全面而辨 证的理解，观点更为科学。 第二章绿色贸易壁垒对我国贸易活动的影响 第二章绿色贸易壁垒对我国贸易活动的影响 通常情况下，人们认为绿色贸易壁垒只能给我国带来消极的不利的影响，这 样的认识难免过于狭隘，我们应把我国作为进口国和出口国的双重角度，运用辩 证思维方法，从客观和微观全面深入考察绿色贸易壁垒对我国对外贸易经济的影 响。 第一节绿色贸易壁垒对我国出口的消极影响 当前中国大陆的主要的贸易出口国是美国、欧盟、中国香港、日本、东盟、 韩国、中国台湾、加拿大、俄罗斯和澳大利亚等，我国对这些国家的外贸出口占 我国出口总额的8 5 ，这说明我国的出口市场主要集中于西方发达国家和一些新 兴的工业化国家和地区，而这些国家和地区恰恰是绿色保护主义最盛行的地方， 这些国家的绿色贸易壁垒使我国大陆出口产品数量和价格受到严重的影响，造成 出口产品数量减少。这种状况使得我国同贸易伙伴方的摩擦将增加。具体分析， 绿色贸易壁垒对我国外贸经济的消极影响包括以下几个方面： 一、绿色壁垒对产品的成本及竞争力的影响 从环境标准与产品竞争力的关系上来讲，如果产品的内在化环境成本增加， 其生产成本也随之增加，该产品的价格优势和竞争力就会下降，其出口量也随之 降低。我国属于经济、技术发展水平较低的发展中国家行列。环保问题虽然已受 到人们越来越多的重视。但工业在进程中的高消耗、高污染问题在短时期内不可 能迅速得到解决，技术创新能力的增强也不可能一蹴而就。也就是说从总体上看， 现阶段我国对企业实施的相对较低的环境标准，但为了产品出口，为了达到进口 国严格的环境标准，我国产品制造商也不得不增加有关环境保护的检验、测试、 认证和鉴定手续，生产产品的相关中间费用和附加费用增多，企业产品的内在化 环境成本提高，最终推动企业的营销成本总体上涨。另一方面，从价格角度看， 我国企业将失去原有的低价格竞争优势。例如，我国纺织品、服装的传统出口优 1 5 黑龙江大学硕士学位论文 势为产品低价位，但近年来为应对国际市场上尤其是欧盟的绿色壁垒，相关企业 实施了很多绿色化措施。比如，努力采用国际环境标准组织生产，不断追踪国外 先进标准和先进技术成果，采用新技术和清洁生产工艺，提高检测技术水平，大 力开发环保型纺织化学品等等。结果纺织品服装的成本不可避免地增加，销售价 格相应提升，原来的低价出口竞争优势明显受到削弱。 以上分析可见，绿色壁垒在通常情况下会增加我国出口企业的成本，笋影响 其产品的国际竞争优势。 二、绿色壁垒对产品出口市场空间和增长速度的影响 国际贸易商品结构随着世界绿色贸易壁垒的发生而变化，表现在以下几个方 面： 第一，不利于人类健康的产品将会逐渐停止生产，贸易量将会逐步萎缩；第 二，初级产品在国际贸易中的比重将会进一步下降。新技术，新工艺的采用，将 使许多初级产品如木材和矿产品等的市场进一步萎缩，并使初级产品与工艺制成 品的价格差进一步拉大；第三，劳动密集型、资源密集型产品在国际贸易中的比 重将会进一步降低，技术密集型、知识密集型产品比重将进一步提高，绿色产品 的需求将会进一步增加。 以上这种国际贸易商品结构的改变，将导致国际贸易中的商品流向格局发生 重大变化，原因是上述不利于人类健康的产品、初级产品和劳动密集型、资源密 集型产品大多为发展中国家的出口优势产品，但由于发达国家日益高筑的绿色贸 易壁垒使这些产品受到出口限制。 我国近十年来实施了“市场多元化战略”，但实际状况是仍未改变我国出口市 场主要集中在发达国家和些新兴的工业化国家和地区的格局，相对的来讲我国 企业环境技术标准较低，出口产品很难在短期内达到发达国家和一些新兴的工业 化国家和地区制定得较为严格的环境标准，这样势必使我国产品出口范围逐步缩 小，市场占有率下降。我国出口的国家大多数是从环保立法阶段进入了环保执行 阶段。这些国家和地区凭借自身在环保方面的优势，在w t o 中极力要求将贸易环 第二章绿色贸易壁垒对我国贸易活动的影响 境两者紧密相连，并制定对发展中国家过于苛刻的统一环境标准，这将使我国出 口市场范围面临缩小的威胁。这样对我国加快出口的战略目标的实现将产生影响， 产品出口增长速度势必减缓。我国2 0 0 1 年、2 0 0 2 年的出口呈低增长态势，很重 要的原因就是产品绿色壁垒所阻挡。2 0 0 3 、2 0 0 4 、2 0 0 5 年出口虽然恢复高增长， 但他国绿色壁垒仍成为我国某些产品出口的障碍。 三、绿色壁垒对市场准入的影响 由于我国和发达国家在环境标准方面的差距较大，来自发达国家和部分新兴 工业化国家、地区的种种绿色壁垒，对我国产品的出口已经造成或即将造成某种 市场准入的障碍。我国的大量出口产品因此排斥在这些国家和地区的市场之外， 参与国际商场的程度明显降低。 第二节绿色贸易壁垒对我国出口的正面效应 以上分析可见，绿色贸易壁垒从短期看的确“伤害 到我国的主要的产品出 口，但从长期来看，严格的环境标准对产品竞争力不一定都是负面效应，它可以 转化成一种竞争压力，促使企业进行清偿生产和相关技术和创新。创新完成后， 企业产品的竞争力从而会提高，利润也随之而来。另外，优良的环境记录也是重 要的无形资产，有助于企业在国际竞争中获胜。严格的环境标准对市场准入也有 积极影响，因为环保产品的环保优势就是产品进入他国市场的前提条件，可以说 严格的环境标准对我国产品的出口会带来新的市场机遇。一些企业的环保技术将 得到改善，其产品竞争力也将进一步增加，更利于进入他国市场。 当然，由于资金和技术条件的限制，这种新的市场机遇不可能短期内被我国 所有企业把握，总体而言，绿色壁垒的正面效应还会长期隐匿在其负面效应之下。 但随着我国综合实力的增强，政府资助的扩大以及技术的逐步创新，我国出口型 企业可以在不久的将来是变被动为主动的，让绿色壁垒最终转化成有利因素，扩 大我国产品的出口。其实，在某种程度上我国的某些企业已经体验到了积极挑战 。徐芳析绿色贸易壁垒对我国对外贸易经济的宏观影响【j 】黑龙尖对外经贸2 0 0 5 年第3 期 黑龙江大学硕士学位论文 绿色壁垒的甜头。例如，从2 0 世纪9 0 年代初开始，欧洲国家严禁含氟利昂的冰 箱进口。这导致我国冰箱出口量下降。这样的情况下，我国冰箱生产厂家纷纷开 发生产有益于环境的产品，青岛海尔就是一个典型。海尔研制了氟利昂的替代技 术，1 9 9 0 年取得了欧盟的绿色认证。近些年来，海尔的多种环保产品已成为国际 名牌产品，出口到世界许多国家和地区。海尔作为挑战绿色贸易壁垒的成功例子， 我们应该大力借鉴。海尔集团是在1 9 8 4 年引进德国利勃海尔技术的基础上发展起 来的中国大型企业，在“名牌战略 思想指导下，通过技术开发、精细化管理、 资本运营、兼并控股及国际化等经营战略措施，成为中国家电的排头兵。1 9 8 7 年， 海尔集团开始了无氟冰箱的研制与开发工作，1 9 9 3 年生产出中国第一台全无氟、 超节能冰箱，当年就获得了中国先进环保企业称号。1 9 9 4 年，海尔集团作为唯一 被邀请的外国企业也参加了在美国首都华盛顿举行的世界地球日博览会。被国外 同行誉为“世界多一个海尔，地球多一份安全。1 9 9 6 年8 月海尔集团率先通过 i s 0 1 4 0 0 0 国际环境管理体系的认证，成为当时通过此项认证的第一家中国企业。 并成为向欧美等发达国家和地区出口冰箱最多的厂家。1 9 9 9 年，德国联邦政府规 定，凡购买海尔节能空调或冰箱，可以得到联邦政府的补贴。我们在赞赏德国政 府明智环保政策时，不得不赞叹海尔人的超前意识和追求卓越的进取精神。他们 是在对绿色壁垒辩证的认识基础上，靠科学决策，行动迅速赢得绿色竞争力和市 场的。 第三节绿色贸易壁垒对我国进口的积极影响 “壁垒”一词在w t o 的自由贸易中不是一个正面的概念，w t 0 有关成员对某 一措施附以“壁垒后缀时，常含有谴责的意思，它是具有歧视性的贸易保护主 义特征，但绿色贸易壁垒表现为严格的环境标o 准形式，我国的立场一向反对任 何旨在实施贸易保护主义的措施，但并不排斥保护环境的严格性标准。如果国