（经济法学专业论文）消费者权益的竞争法保护问题研究.pdfVIP

l ， ， 摘要 竞争法是现代经济法的核心，是维护正常的社会市场经济竞争秩序的保障。随着世 界市场经济的飞速发展和竞争的日益深化，侵害消费者权益和扰乱社会市场竞争秩序的 违法现象日益严重。在消费者权益保护运动的发展过程中，以保护消费者权益为核心目 标而影响竞争法的变化已经逐渐成为世界各国立法的发展趋势。因此，在竞争法视野下 探讨保护消费者权益的问题显得越来越重要。美国、德国、日本、法国等许多国家在竞 争法的立法目的、立法体制和司法实践等方面加强消费者权益保护已有先例。虽然目前 我国学术理论界对消费者权益的保护和国际竞争问题有一定的研究，但针对如何从竞争 法的角度来加强对消费者权益的保护的探讨却并不多见。随着2 0 0 8 年8 月1 日我国反 垄断法的出台，寻求消费者权益保护在反不正当竞争法和反垄断法中的定位 更加值得思考。有鉴于此，本文针对消费者权益的竞争法保护问题提出了自己的观点和 建议。 全文主要从以下五个方面进行论述： 第一部分，消费者权益与竞争法的基本问题。首先，界定了消费者涵义和消费者权 益涵义。其次，从不同的学术角度对竞争和竞争法的涵义进行了分析，重新对竞争涵义 进行了界定。 第二部分，竞争法保护消费者权益的特点。一方面，论述竞争与消费者的关系，指 出竞争与消费者是辩证统一的关系，两者相互依存、不可分割：另一方面，探讨了竞争 法与消费者权益保护法的关系，论述了两者的理论研究和司法实践存在的互补性问 题。在此基础上，归纳出竞争法在保护消费者权益方面所具有的特点。 第三部分，外国竞争法保护消费者权益的历史发展。首先，以美国为例介绍了反 垄断法保护消费者权益的历史概况；其次，以德国为例介绍了反不正当竞争法保 护消费者权益的历史概况；最后，通过相应比较，分析了世界范围内竞争法保护消费者 权益的发展趋势，即立法目的的统一、核心目标的演变、立法体例的整合。 第四部分，我国竞争法保护消费者权益的现状与不足。首先，结合我国反不正当 竞争法规定的九类不正当竞争行为的分析，总结了反不正当竞争法保护消费者权益存 法滞后、执法不严、司法过宽等问题；其次，在分析我国新出台的反垄断法 的四类非法垄断行为基础上，论述了反垄断法保护消费者权益的不足之处，从而 求消费者权益在竞争法中定位的意义。 五部分，我国竞争法保护消费者权益的完善。笔者以国外竞争法的立法例和学者 研究成果为立足点，以保护消费者权益为落脚点，从目标与任务、法律体系、执 、责任制度、消费者诉讼制度、行政强制手段、行政程序前置七个方面提出完善 争法保护消费者权益体系的初步构想。 ：消费者权益，竞争法，核心目标，责任制度，消费者诉讼制度 a b s t r a c t c o m p e t i t i o nl a wi st h ec o r eo fm o d e r ne c o n o m i cl a w , i st om a i n t a i nan o r m a lm a r k e te c o n o m i co r d e ro f p r o t e c t i o n w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ew o r l dm a r k e te c o n o m y a n dc o m p e t i t i o nc o n t i n u e dt od e e p e n , a g a i n s tt h ei n t e r e s t so fc o n s u n l e r sa n dd i s r u p tt h eo r d e ro fm a r k e tc o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gm o r es e r i o u s o f f e n s e f o l l o w i n gt h i s ，t h er i s eo fc o n s u m e rp r o t e c t i o nm o v e m e n t ，t oc o n s u m e rp r o t e c t i o np o i n to f v i e wa 8 t h ec o r eo b j e c t i v eo fc o m p e t i t i o nl a wh a sb e c o m eaw o r l d w i d et r e n d ，a n dt h e r e f o r eu n d e rt h ec o m p e t i t i o n l a wp e r s p e c t i v et h ei s s u eo fc o n s u m e rp r o t e c t i o ni sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t u n i t e ds t a t e s ， g e r m a n y , j a p a n ，f r a n c ea n dm a n yo t h e rc o u n t r i e st h el e g i s l a t i v ei n t e n to fc o m p e t i t i o nl a w , l e g i s l a t i v es t y l e ， a n dt h ei m p l e m e n t a t i o no fc o m p e t i t i o nl a w , r e s e a r c ha n dp r a c t i c eh a v eac e r t a i ns c a l eo fd e v e l o p m e n t a l t h o u g hc h i n a sa c a d e m i cc o m m u n i t y , c o n s u m e rp r o t e c t i o na n dc o m p e t i t i o ni s s u e sh a ss o m er e s e a r c h ，b u t o nh o wf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc o m p e t i t i o nl a wt os t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o no fc o n s u m e rf i g h t sa r ef e wa n d f a rb e t w e e n w i t ht h ea u g u s t1 ，2 0 0 8c h i n a s a n t i - m o n o p o l yl a w , ”t h ei n t r o d u c t i o no fs e e k i n gt h ei n t e r e s t s o fc o n s u m e r si nt h e ”a n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w ”a n d ”a n t i - m o n o p o l yl a w ”i nt h ep o s i t i o n i n go fm o r e w o r t he x p l o r i n g t h e r e f o r e ，t h et h e s i sp r e s e n tt h e i rv i e w sa n ds u g g e s t i o n so nc o m p e t i t i o nf o rc o n s u m e r p r o t e c t i o n t h ea r t i c l ec o n s i s t so ff i v ep o i n t sw e r ed i s c u s s e d ： t h ef i r s tp a r t ，c o n s u m e rr i g h t sa n dc o m p e t i t i o nl a wo ft h eb a s i cp r o b l e m f i r s t ，d e f i n et h em e a n i n go f c o n s u m e r sa n dc o n s u m e rr i g h t si m p l i c a t i o n s s e c o n d ，f r o mad i f f e r e n ta c a d e m i cp e r s p e c t i v et h em e a n i n go f c o m p e t i t i o na n dc o m p e t i t i o nl a w i sa n a l y z e d ，r e d e f i n e st h em e a n i n go fc o m p e t i t i o n t h es e c o n dp a r t ，o fc o m p e t i t i o nl a wc o n s u m e rp r o t e c t i o nf e a t u r e s f i r s to fa l l ，d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nc o m p e t i t i o na n dc o n s u m e r , t h a tc o m p e t i t i o na n dc o n s u m e r si nad i a l e c t i c a lu n i t yb e t w e e nt h et w o a r ei n t e r d e p e n d e n ta n di n d i v i s i b l e ；s e c o n d l y , o fc o m p e t i t i o nl a wa n dt h e ”c o n s u m e rp r o t e c t i o nl a w ” r e l a t i o n s h i p ，t h a tb o t ht h e o r i e sr e s e a r c ha n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，t h e r ei sac e r t a i nc o m p l e m e n t l y o nt h i sb a s i s ， c o m p e t i t i o nl a ws u m m a r i z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o n s u m e rp r o t e c t i o n t h et h i r dp a r t ，f o r e i g nc o m p e t i t i o np r o t e c t e dc o n s u m e rl a wo fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t f i r s to fa l l ，i nt h e a d m i n i s t r a t i v ee n f o r c e m e n tm e a s u r e s ，a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r e s ，i m p r o v e df r o n ts e v e np u tf o r w a r dc h i n a s c o m p e t i t i o nl a wf o rc o n s u m e rp r o t e c t i o ns y s t e mi nt h ei n i t i a li d e a k e yw o r d ：c o n s u m e rp r o t e c t i o n ，c o m p e t i t i o nl a w , t h ec o r eo b j e c t i v e s ，t h e r e s p o n s i b i l i t y s y s t e m ，c o n s u m e rl i t i g a t i o ns y s t e m i v 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目 录v 引言1ji 目 第一章消费者权益与竞争法的基本问题一3 1 1 消费者权益的基本问题3 1 1 1 消费者涵义3 1 1 2 消费者权益涵义3 1 2 竞争法的基本问题4 1 2 1 竞争涵义4 1 2 2 竞争法涵义5 第二章竞争法保护消费者权益的特点7 2 1 竞争与消费者的关系7 2 2 竞争法与消费者权益保护法的关系7 2 3 竞争法保护消费者权益的特点8 第三章外国竞争法保护消费者权益的历史发展9 3 1 竞争法中利益保护重心的历史变迁9 3 1 1 反垄断法保护消费者权益的历史概况9 3 1 2 反不正当竞争法保护消费者权益的历史概况1 1 3 2 世界范围内竞争法保护消费者权益的发展趋势1 3 3 2 1 立法目的的统一1 3 3 2 2 核心目标的演变1 3 3 2 3 立法体制的整合1 4 第四章我国竞争法保护消费者权益的现状与不足1 5 4 1 反不正当竞争法保护消费者权益的现状与不足1 5 4 1 1 欠缺对假冒行为的规制1 5 4 1 2 尚未剔除独占经营者的限定购买行为1 6 4 1 3 缺少对虚假宣传行为的惩罚规定j 1 7 4 1 4 追究附条件交易行为的行政责任的措施不力。1 7 4 1 5 不当有奖销售行为得不到有效遏制1 8 4 1 6 对商业诋毁行为的处罚措施不明1 8 4 1 7 对串通投标行为的规制不够严谨19 4 1 8 对不当亏本销售行为仅能追究其民事责任1 9 4 1 9 没有明确规定商业贿赂2 0 4 2 反垄断法保护消费者权益的现状与不足2 0 4 2 1 界定垄断协议的标准不够明确2 0 4 2 2 滥用市场支配地位的法律重复适用2 2 4 2 3 对经营者集中的申报缺乏具体标准2 3 4 2 4 没有将行政垄断的实施者纳入反垄断损害赔偿规制之中2 4 第五章我国竞争法保护消费者权益的完善2 7 5 1 明确目标与任务2 7 5 2 加强立法，建立统一、完善的法律体系2 7 5 2 1 修订反不正当竞争法的一般条款2 7 5 2 2 完善竞争法的具体规定2 8 5 2 3 注重反垄断法和反不正当竞争法的协调2 9 5 3 建立独立、权威的执法机构3 0 5 4 完善责任制度3 2 5 4 1 民事责任制度的完善3 2 5 4 2 行政责任制度的完善3 2 5 4 3 刑事责任制度的完善3 3 5 4 4 实行举证责任倒置原则3 4 5 4 5 责任主体范围的扩大3 4 5 5 完善消费者诉讼制度- 3 4 5 5 1 赋予消费者诉权3 4 v i 独创性声明5 1 关于论文使用授权的说明。5 l v i i 引言 引言 竞争法的三个立法目标分别为：维护社会公共利益、保护经营者利益和保护消费者 权益。随着世界经济和消费者权益保护运动的兴起，逐渐在世界许多国家或地区确立了 以保护消费者权益为核心目标的竞争法体系。在竞争过程中，具有竞争关系的经营者之 间争夺市场、交易机会，实际上就是争夺消费者。因此，竞争势必增进消费者福利和改 善其处境。笔者认为，竞争与消费者是辩证统一的关系，两者相互依存、不可分割。 在市场经济交易过程中，不正当竞争行为和非法垄断行为最终侵害的仍是消费者的 合法权益。外国的竞争法中针对消费者权益的保护问题无论是在理论研究，还是在司法 实践方面都发展到一定的阶段，相对而言，我国学术理论界对消费者权益的竞争法保护 问题此前已经进行了有益的探讨，也取得了一定的成果，但针对如何从竞争法的角度来 加强对消费者权益的保护的研究却较为少见。虽然我国的反不正当竞争法和反垄 断法都明确指出以保护消费者权益为其根本任务，但是其并没有在竞争法中突显以保 护消费者权益为核心目标的立法宗旨。尽管反不正当竞争法和反垄断法两部法 律中均涉及到保护消费者权益的相关内容，但是，其并没有明确的赋予消费者应有的包 括消费者诉权在内的相关权利，并且在竞争法中还缺乏追究非法经营者相关责任的法律 制度。有鉴于此，笔者将通过对消费者权益的竞争法保护的相关问题进行必要探讨，提 出建立我国统一的竞争法体系的构想。 第一章消费者权益与竞争法的基本问题 第一章消费者权益与竞争法的基本问题 1 1 消费者权益的基本问题 1 1 1 消费者涵义 在马克思主义政治经济学理论中，社会再生产包括生产、交换、分配、消费四个环 节。消费环节是社会再生产的终极目标和最终归宿，它包括生产消费和生活消费。其中， 生活消费也是竞争法加以规制的领域，而消费者作为生活消费的主体，其在经济法领域 中有着至关重要的地位。因此了解消费者涵义就显得十分的必要。 日本学者竹内昭夫认为，所谓消费者就是为生活消费而购买、利用他人供给的物资 和劳务的人，是供给者的对称。国际标准化组织( i s o ) 认为，消费者是以个人消费为 目的而购买、使用商品和服务的个体社会成员。我国消费者权益保护法并没有对 消费者涵义进行直接的规定，只有第2 条较为笼统的规定：“消费者是为生活需要购买 商品或接受服务，其权利受到本法保护；本法未做规定的，受其他有关法律、法规的保 护。”综上所述，笔者认为，消费者是指为了满足生活消费而购买、使用商品或接受服 务的自然人。 1 1 2 消费者权益涵义 消费者权益，是指在某种社会市场经济制度下，消费者依照法律规定所享有的权利 以及因该权利而带来的利益。前者的实现是后者从应然状态转化为实然状态的前提和基 础。其核心内容是：消费者的权利。它包括：安全权、知悉真情权、自主选择权、公平 交易权、依法求偿权、依法结社权、尊重权、监督权。 消费者权益保护法，是指调整保护消费者购买、使用商品或接受服务时所发生的经 济关系的法律规范总称。它是经济法的重要部门法之一。消费者权益保护法的调整对象， 即在保护消费者权益过程中( 消费者购买、使用商品或接受服务时) 所发生的经济关系。 该法分为广义和狭义两种。广义的保护消费者权益的法律规范是指：与保护消费者权益 有关的法律规范。包括：物价、质量、计量、安全、商标、药品等方面法律规范文件中 国勋：标准化组织消费者政策委员会( i s o c o p o l c o ) 于1 9 7 8 年5 门n j j e 第一扁年会i ：对消费肯所作的解释 应之间。” 孔祥俊认为：“所谓竞争，实质上是指两个或两个以上的经营者在市场上以 比较有利的价格、数量、质量或者其他条件争取交易机会的行为。” 一部分学者从竞争主体的角度对竞争进行界定。王源扩认为：“经济竞争是指法律 关系主体在市场上为自身利益排除业务对手的争夺而最大限度的争取客户和争取业 务。”王晓哗认为：“竞争就是市场主体为取得对自己最有利的合同条件而进行的努 力，它的特征是：存在一个竞争场所；至少要有两个或两个以上的买方或卖方；竞 争者之间存在着一种有意识或无意识的敌对行为。囝 还有一部分学者把竞争视为一种过程。王明湖认为：“市场竞争是一种市场经济一 般规律，是商品经济活动中的基本要素和准则，是市场经济活动的激素和动力。它是市 场经济活动中，竞争者利益冲突关系( 对立与促进) 的过程与结局的形态。 世界各国的竞争法对竞争直接作出界定的并不多见，只有少数国家或地区对竞争作 出了明确的法律界定。例如：经济合作组织( o e c d ) 在竞争法的基本框架中将竞 4 钟i 刃钊竞争泫【m 】北京：法律 l 版社，2 0 0 5 ：5 戴李生，邵建东，陈以虎竞争法o e q m 北京：中国大雨科全书 i j 版社，1 9 9 3 ：1 2 孔祥俊反小正当竞争法的适用和完善 m 1 北京：法律版社，1 9 9 8 ：4 9 ：l j 源扩，工先林经济效牢j 利：会正义经济法学专题研究【m 】安徽：安徽人学出版社，2 0 0 1 ：1 5 卜1 5 2 1 ：晓哗欧共体竞争法 m 】北京：中困法制版社，2 0 0 1 ：6 1 - - 6 2 手j 湖反小正当竞争法概i t m 北京：中陶检察“1 版社，1 9 9 4 ：1 1 5 1 4 2 第一章消费者权益与竞争法的基本问题 争定为一种过程：“竞争一种过程；在这一过程中，独立地行动于市场中的经营主 体相互地限制着对方控制该市场中通行交易条件的能力。”俄罗斯关于竞争和在商品 市场中限制垄断活动的法律第4 条则将竞争解释为：“竞争是指经济实体之间的对抗； 通过这种对抗，所有实体的自主行为相互限制了各实体在一特定商品市场中单方面影响 一般商品流通条件的能力。” 目前，我国法律并没有对竞争进行直接界定，但是，一些地方性法规对竞争作出直 接的规定。例如：国家工商行政管理总局在对铁路运输部门强制为托运人提供保价运 输服务是否排挤保险公司货物运输保险的公平竞争问题的答复【工商公字( 2 0 0 0 ) 第 9 6 号】中指出：“竞争是指经营者争取交易机会的活动，竞争关系是指两个或两个以上的 经营者为争夺交易机会的相互排斥关系。” 我们可以将竞争涵义总结为以下五点：1 、竞争是商品市场经济特有的表现形式， 社会市场经济是竞争存在的基础；2 、竞争的目的是经营者争夺市场、交易机会，获得 经营者经济利益；3 、竞争的主体具有竞争关系的两个以上的经营者；4 、竞争行为表现 为：经营者推行一系列的商业策略或竞争手段。例如，价格和广告策略。5 、竞争的结 果是优胜劣汰、周而复始、螺旋式上升，最终促进社会市场经济的蓬勃发展。 1 2 2 竞争法涵义 竞争法是现代经济法的核心，但学者对于竞争法的界定也不尽相同。在学术理论界 占据主导地位的观点为：“竞争法是调整竞争关系的法律规范的总称。其中，市场竞争 关系包括了反垄断关系和反不正当竞争关系。”例如，以钟明钊为代表的学者认为：“所 谓竞争法，是以市场竞争关系和市场竞争管理关系为调整对象，以保护公平自由竞争为 主旨，以反限制竞争法、反垄断法和反不正当竞争法为核心内容的竞争实体性法律规范 与竞争管理程序性法律规范的总和。” 竞争法分为：形式意义上的竞争法、实质意义上的竞争法。形式意义上的竞争法， 是指以反限制竞争法、反垄断法和反不j 下当竞争法的名称直接命名的、成文 的竞争法典；实质意义上的竞争法，是指与竞争有关的法律规范的总称，包括成文的竞 争法典、单行的竞争法律规范文件和散见于其他法律规范文件中涉及竞争的法律规范。 比如：我国除反不正当竞争法和反垄断法，还有散见于价格法、招标投标 法、商标法、专利法、产品质量法、消费者权益保护法等其他规制竞争行为 邱奉论市场竞争法的皋础【j 】中困法学，2 0 0 3 ( 4 ) 5 消费者权益的竞争法保护问题研究 6 法律规范，它们共同构成了我国竞争法的法律体系。 一般竞争法包括反垄断法、反限制竞争法和反不正当竞争法。此处所说的反垄断法、 限制竞争和反不正当竞争法，都是从理论上进行区分的概念。实际上这三个概念之间 没有绝对界限，特别是反垄断法与反限制竞争法、反限制竞争法与反不正当竞争法， 们在司法实践中存在很多交叉的内容。因此，我们将现代竞争法分为两大部分，即反 断法和反不当竞争法。 第一二章竞争法保护消费者权箍的方式 第二章竞争法保护消费者权益的特点 2 1 竞争与消费者的关系 在竞争过程中，具有竞争关系的经营者之间争夺市场、交易机会，其争夺的对象实 际上就是消费者。竞争的目的其实是使消费者做出有利于具有竞争优势的经营者的购买 选择。因此，研究竞争与消费者的关系，进而研究如何在竞争法的视野下保护消费者权 益显得至关重要。 竞争将增进消费者福利和改善其处境的观点得到学术理论界的一致认同和肯定。例 如：保罗纽尔认为：“竞争对消费者的处境会产生两种效果。第一，直接后果：给消 费者提供了选择。消费者可以从经营者中选出自己所需求的商品或服务。第二，间接后 果：改善供应。某个经营者会被消费者选中，其他经营者则被淘汰。于是经营者为了避 免被淘汰，就会试图改善其供应。” 笔者认为，竞争与消费者是辩证统一的关系，两者相互依存、不可分割。一方面， 竞争的核心是如何吸引消费者。具有竞争关系的经营者争夺市场和交易机会，其实质就 是争夺消费者，赢得消费者也就赢得竞争。而另一方面，对消费者权益保护的问题其实 是一个市场问题。保护消费者权益的关键在于维护社会市场经济竞争秩序，公平、高效、 稳定的社会市场经济竞争秩序能促使经营者提高质量水平、生产效率和改善经营管理； 能使消费者获得物美价廉的商品或优质的服务，从而增进公众福利，实现资源的最优化 配置。 一 2 2 竞争法与消费者权益保护法的关系 竞争法主要是通过规范竞争行为来维护社会市场经济竞争秩序，而消费者权益保 护法以保护消费者的合法权益为目的，但是两者的理论研究和司法实践存在一定的互 补性。 一方面，竞争法在规范竞争行为、维护社会市场经济竞争秩序的同时，也保护消费 者的合法权益。例如：在我国的反不工f 当竞争法所规定的1 1 类不正当竞争行为中 【比】保罗纽尔著，刘利译竞争j 法律：权力机构、企业和消费者所处的地位【m 】北京：法律i l 版社，2 0 0 4 年1 2 一1 3 具有灵活性、政策性，国家行政机关可以根据社会经济发展阶段和竞争政策，采取灵活 的保护政策维护消费者的合法权益。这样，政府对市场的介入较少，可以依赖市场经济 竞争机制来保护消费者权益。 3 1 1 反垄断法保护消费者权益的历史概况 “现代竞争法发端于1 9 世纪中叶的法国判例法中关于反不正当竞争行为的裁判，当 时将其作为民法典一般条款的新的侵权责任类型，即仿冒行为、商业诋毁、侵犯商业秘 密和其他滥用经济自由的行为。 竞争法作为一个独立的法律部门是以资本主义自由竞 争阶段发展到垄断阶段的美国1 8 9 0 年谢尔曼法为标志。它是世界上第一部现代反 垄断法，是现代竞争法产生的标志。反垄断法是经济法的核心和龙头，其被称为“经济 宪法”、“市场经济基石”、“自由经济大宪章”等等。 美国是反垄断法的发源地。1 9 世纪中后期美国掀起大规模的反托拉斯运动，1 8 9 0 年国会迫于民众压力，国会通过保护贸易与商业免受非法限制与垄断法令简称谢 尔曼法( s h e r m a na c ) ，其目标是促进经济和政治民主，保护小企业和消费者的权益， 防止垄断势力给经济带来的过度负担，防止这种负担“使人民变得更加贫困”。 谢尔 曼法第7 条的“绝对三倍损害赔偿”即：“任何因反托拉斯法所禁止的事项而遭受财产 或营业损害的人，可在被告居住地、被发现地或有代理机构的地区向美国区法院提起诉 讼，不论损害大小，一律给予其损害额三倍赔偿及诉讼费和合理的律师费。 该种惩罚 制度不仅是对违法的经营者进行惩罚性的赔偿标准，而且间接维护了消费者的合法权 益。该法中的第8 条也明确规定联合会有权作为原告提起反垄断诉讼，该规定赋予社会 谢次吕消费者保护法通论【m 】北京：中国法制出版社，1 9 9 4 ：6 0 4 l t y ：俊反卜正当竞争法新论【m 】北京：人民泫院 l j 版社，2 0 0 1 ：l o 2 lc o n g r e c 2 4 6 l ( 1 8 9 0 ) s e e a l s o s t a n d a r d o i l c o v u n i t e d s t a t e s ，2 2 lu s 1 ，5 2 ( 1 9 1 1 ) ( e v i l s o f m o n o p o l y i n c l u d e c o n s u m e ri n j u r yt h r o u g hp r i c ef i x i n g ) ( 璺) s e ea u s t r a l i a ng o v e r n m e n tp r o d u c t i v i t yc o m m i s s i o n ：a u s t r a l i a na n dn e wz e a l a n dc o m p e t i t i o na n dc o n s u m e r p r o t e c t i o nr e g i m e s p u b l i s h e db yc o m m o n w e a l t ho f a u s t r a l i a ，2 0 0 4 1 4 4 1 4 5 9 消费者权益的竞争法保护问题研究 团体组织有权作为诉讼主体提起反垄断诉讼的权利。同时还规定认为被非法垄断行为所 损害的消费者也可以提起私人的反垄断诉讼。该条规定赋予消费者提起私人诉讼的权 利，直接维护消费者的合法权益。谢尔曼法规制垄断行为、维护社会市场经济竞争 秩序和保护消费者的合法权益，但是由于反垄断立法的不够完善和笼统，人们在司法实 践中没有深刻的领会其精神和宗旨，谢尔曼法的实施并不理想，使得反垄断执法机 构( 反托拉斯局) 倾向于保护大型企业的利益，而忽略保护中、小型企业利益和消费者 合法权益。 1 9 1 4 年克莱顿法( c l a y t o na c t ) 在谢尔曼法的基础上又增加了州长可以代 表州内的自然人，以本州的名义向被告所在辖区的法院提起民事诉讼，同时规定了私人 也可以获得三倍赔偿金和要求违法行为人停止侵害的权利，该法有效、及时的维护了消 费者的合法权益。1 9 1 4 年联邦贸易委员会法( f t ca c t ) ，在增加反不正当竞争行为 的一般条款的同时，也规定了保护消费者权益的主要机构为联邦贸易委员会。该机构主 要由法学家和经济学家组成，主要目的是负责反垄断法的执法活动，制止不正当竞争行 为和保护消费者权益。其具体权能为：调查商业组织和商业活动；搜集商业情报并编纂 商业资料；发布禁制令或解散令。克莱顿法和联邦贸易委员会法目的是弥补谢 尔曼法的缺陷，维护社会市场经济竞争秩序，以保护被忽略的小企业经营者的经济利 益。从学术理论上讲，当时的克莱顿法、联邦贸易委员会法是通过维护市场经济 竞争机制来实现对消费者权益的保护。 1 9 2 9 - - - 1 9 3 3 年的第一次世界经济危机使得西方国家对自由主义的经济理论进行深 刻的反思和探讨，经济的停滞不前和社会矛盾的激化使他们意识到个体经济利益与社会 整体利益的矛盾是不可忽视的，盲目地追逐个体经济利益的最大化最终损害社会整体经 济利益。以凯恩斯为代表的国家干预主义经济理论的盛行使竞争法关注的重点集中在维 护社会市场经济竞争秩序，国家成为社会整体利益的代言人。1 9 3 8 年颁布的惠勒一 利法( w h e e l e r - l e e a c t ) 对联邦贸易委员会法第5 条作了扩大性解释：“在商业中 各种不正当的竞争方法和不公正或者欺骗性的行为或做法，均为非法。目的就是使该法 适用于那些直接对消费者产生损害影响的商业行为。”根据该规定，联邦贸易委员会只 要认为经营者实施侵害消费者的违法行为就可以对其采取强制措施，而不需要认定经营 者之间是否存在竞争关系。通过维护市场竞争秩序对消费者权益进行直接保护，意味着 黄卉竞争法视野下的消费者保护【d 】卜海：华东政法学院，2 0 0 7 国家- t 商行政管理局条法司现代竞争法的理论与实践【m 】北京：法律f i ：版社，1 9 9 3 ：3 1 3 2 1 0 第二章外国竞争法保护消费者权益的历史发展 保护消费者权益的目标在竞争法中的进一步加强。 根据联邦贸易委员会法的规定，联邦贸易委员会是其行政执法机关；根据谢 尔曼法和克莱顿法规定，反托拉斯局是执行除联邦贸易委员会法之外的行政 执法机关。由此，联邦贸易委员会和反托拉斯局形成“双轨制”的行政执法制度，两者不 仅是规制垄断和竞争行为的行政执法机关，同时也是保护消费者权益最主要的机构。这 样，美国形成了谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法组成的基本法律和其 他相关法律规范组成的美国竞争法体系。 2 0 世纪6 0 年代，随着世界消费者权益保护运动的蓬勃发展，竞争法越来越关注对 消费者权益的保护。1 9 6 2 年3 月1 5 日，美国总统肯尼迪提出消费者权利法案，这是世 界历史上第一部消费者权益法案。随着消费者权益法案的出台，1 9 7 6 年的哈特斯考特鲁 迪诺法( h a r t - s c o t t - r o d i n oa c t ) 赋予总检察长依据谢尔曼法规定代表受侵害的消 费者提起三倍损害赔偿民事诉讼权利，更加充分的维护了消费者权益。 2 0 世纪8 0 年代，美国芝加哥学派代替哈佛学派，以其为主导的批判派认为增进消 费者福利是反托拉斯法独一无二的目的。即：“反垄断法应该是以经济效率，也就是消 费者福利最大化为目标。”后来该理论被以里根( r e a g a n ) 为首的政府所采纳，成为美 国竞争法的主流理论。尽管“一元论”的观点存在片面性，但是却使得学术理论界充分肯 定了以保护消费者权益为竞争法的核心目标，并将其推向极至。 3 1 2 反不正当竞争法保护消费者权益的历史概况 德国是最早进行反不正当竞争立法的大陆法系国家，并且其反不正当竞争法与 反垄断法并行的立法体例为众多国家或地区所效仿。德国反不正当竞争法不仅 维护社会市场经济竞争秩序和保护经营者利益，而且保护消费者权益。德国反不正当 竞争法被称为德国社会经济制度的“基本法”和“市场竞争秩序的总纲”。 德国1 8 9 6 年颁布反不正当竞争法认为不正当竞争行为是一种特殊的民事侵权 行为。“该法涉及虚假宣传行为、商业诋毁行为、泄露商业秘密行为、假冒行为，上述 违法行为侵害了消费者权益，因此，该法涵盖着保护消费者权益的内容。1 9 0 9 年，该法 在第一次修订中引进了总则性条款，规定在商业交易中以竞争为目的而违反德国善良风 孔祥俊反小正当竞争法新论【m 】北京：人民法院f i ；版衬= ，2 0 0 1 - 5 9 孔祥俊反垄断法原理【m 】北京：中固法制小版社，2 0 0 1 ：1 8 1 1 8 2 消费者权益的竞争法保护问题研究 俗者可向其请求停止行为并支付损害赔偿。 该法虽然是学术理论界公认的最具代表性 的一般条款，但该法的修订并没有改变只保护具有竞争关系的经营者利益的目标，而消 费者即使受到侵害也无法向经营者请求赔偿。但此后，德国反不正当竞争法的修订 开始涉及到保护消费者权益的问题。 2 0 世纪3 0 年代以后，德国竞争法学术界逐渐认识到不正当竞争行为不仅侵害经营 者利益，而且侵害社会公共利益和消费者权益。例如：殡葬企业的推销行为。业务员 在死者死亡后未经死者亲属同意到死者家中提供殡葬服务。该行为并没有侵害经营者 利益，但事实上该行为损害殡葬消费者的合法权益。司法机关根据反不正当竞争法 的一般性条款判决其构成不正当竞争行为。这意味着德国反不正当竞争法开始融 入保护社会公共利益和消费者权益的内容，把保护社会公共利益和消费者权益作为判 断是否构成不正当竞争行为的标准。圆 第二次世界大战以后，德国反不正当竞争法不仅在社会团体组织( 工业工会、 商业工会) 设立仲裁庭作为保护消费者权益的机构，而且赋予特定的社会团体以诉权。 1 9 6 5 年7 月2 1 日对该法进行修订时赋予消费者协会以诉权，加强反不正当竞争法 对消费者权益的保护力度。但是，受到不正当竞争行为直接损害的单个消费者却无权 以反不正当竞争法为依据提起诉讼。 2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代，改善反不正当竞争法对消费者权益的保护仍然是 法律修订的一个主要任务。例如，禁止令是最重要的一种民事制裁措旌，被视为反 不正当竞争法的“核心”保护制度。 1 9 6 9 年6 月2 6r 该法增加了受到侵害的经营者 可以提起请求禁止令和损害赔偿的诉讼，社会团体组织和受侵害的消费者也都可以提 起请求颁布禁止令的诉讼。 2 0 0 4 年7 月8 日，德国开始实施新修订的反不正当竞争法，该法规定保护对象 有三个：社会公共利益、消费者和经营者。新法对消费者权益的保护最明显的是第七 条规定：“垃圾广告”是违法的。例如：不得通过传真、电话、电子邮件及手机发送接受 人不希望收到的广告信息。因此，该法是一部“消费者友好型”的反不正当竞争法。 1 2 黄卉竞争法视野下的消费者保护【d 】f ：海：华东政法学院，2 0 0 7 制作墓碑案足石匠到正在举办丧事的人家中缸求订座墓碑。参见 德 罗伯特霍恩，海冈科茨，汉斯g 莱 塞德国民商法导论t m 北京：中国人百科伞书出版社，1 9 9 6 ：3 1 4 邵建东著德困反不正当竞争法研究【m 】北京：中国人民人学版社，2 0 0 1 ：3 5 1 牛文祺德反1 i i f 当竞争法以消费肯权益为首要保护象， h t t p ：w w w c h i n a o r g c n c h i n e s e l a w 6 5 0 7 3 7 h t m 第二章外国竞争法保护消费者权益的历史发展 3 2 世界范围内竞争法保护消费者权益的发展趋势 3 2 1 立法目的的统一 随着消费者权益保护运动的兴起，保护利益日趋多样性，保护消费者权益绝非是 一个附带性目的或间接功能，它与其它目标同等的重要。竞争法的目标：社会公共利 益、保护经营者利益和消费者权益，这三种利益相辅相成、辨证统一。 澳大利亚在效仿美国的基础上制定了商业行为法，目的是通过维护公平的社会 市场经济竞争秩序和保护消费者权益。澳大利亚商业行为法第2 条的宗旨为：“本 法的目的是通过促进竞争和公平交易以保护消费者，提高澳大利亚的福利。 韩国2 0 0 1 年修订的规制垄断与公平交易法第1 条也规定：“本法的目的是促进公平的、自由 的竞争、发挥企业活动的创造性，保护消费者，促进国民经济的均衡发展。囝我国台湾 地区公平交易法第1 条将立法目的规定为：“维护交易秩序与消费者利益，确保公 平竞争，促进经济之安定与繁荣。” 3 2 2 核心目标的演变 在竞争法发展最悠久的美国首先确立了以保护消费者权益为核心目标。二战后由 于迅速发展的美国经济和高涨的消费者权益运动要求保护消费者权益。2 0 世纪6 0 年代 以后，芝加哥学派逐渐提出：提高效率以增进消费者福利是竞争法的唯一目标。 美国的竞争法实践也充分肯定以保护消费者权益为核心目标。1 9 7 7 年司法部制定 的“国家反托拉斯指导原则”，以保护美国消费者是竞争法适用于国际交易中的政策两个 目标之一。1 9 8 8 年司法机关制定“在国际营运中的反托拉斯执行原则”以保护美国消费 者权益作为其唯一的目标。 2 0 0 2 年美国联邦贸易委员会主席t i m o t h yj m u f f s 认为， t h ep u r p o s eo f t h ec o m p