（经济法学专业论文）标准化法律制度研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 标准化法律制度是以标准化法为中心而形成的法律实体，是对一国标准化社 会关系的调整。w t o t b t 协议是国际标准化法律规范，是指导各国标准化法律制 度建立的最高准则。 面对全球经济一体化的趋势，各国纷纷实施标准化战略来完善本国标准化法 律制度，提高国际竞争力。我国现行的大部分标准化法律规范颁布实施于9 0 年代 初期，随着我国经济体制的转变以及入世后国际经济带来的挑战，我国标准化法 律制度已经表现出了与经济基础的不适应性。 一个国家的现代标准化，只有通过国际间标准化的交流与合作，形成国际化 的标准化发展环境，才能被纳入世界标准化体系之中。根据我国企业的技术水平 和发展状况来看，要我们所有的企业都必须按照国际标准组织生产是不现实的。 但是我们一定要有紧迫感，要有随时与国际标准接轨的准备和相对应的措施。从 我国标准化法律制度的现状出发，完善我国标准化法律制度主要是做好与 w t o f r b t 协议的兼容工作，确立我国标准化的立法原则，建立技术法规、标准和 合格评定程序的运行机制。 除前言和结语外，全文共分为五部分： 第一部分是对标准化法律制度的一般分析。该部分从研究标准和标准化的涵 义出发，对标准化法律制度的起源进行了梳理，进而认为标准化法律制度就是以 标准化法为核心的独立法律实体。标准化法律制度包括两个层次，一是内部层次， 即标准化法律规范体系，二是外部层次，即标准化法律规范的实施体系。两个层 次的运行使标准化法律制度具有整体性、协调性和可操作性的特征。 第二部分是对标准化法律制度的国际检视。w t o t b t 协议是国际标准化法律 规范，是国际标准准则，它规定了丰富的内容，确定了国际标准化工作的基本原 则。在对美国、日本和俄罗斯三国的标准化法律制度详细介绍后，笔者对国外标 准化法律制度进行了深入分析，并提炼出国外标准化法律制度对我国的启示。 第三部分是对我国标准化法律制度的现状研究。建国后，我国标准化法律制 度经历了两个阶段，分别为国民经济的发展做出了贡献。我国现行标准化法律制 度内容主要包括标准化法律体系、标准化法律责任、标准体系、标准化管理体系 四个部分，他们突出表现了我国标准化法律制度的特点。 第四部分是对我国标准化法律制度缺失的分析。该部分深刻总结出我国标准 化法律制度存在的问题：标准化法律意识不高、标准化工作基础薄弱。标准化法 律制度具有浓厚的计划经济时代色彩，标准化法律规范与w t o f r b t 协议存在差 重庆大学硕士学位论文中文摘要 距，以及标准化法律制度的协调性存在瑕疵。 第五部分是对我国标准化法律制度完善的思考。该部分提出完善我国标准化 法律制度的指导思想和指导原则。在具体完善标准化法律制度的立法建议方面包 括：建立技术法规体系，完善标准体系、完善合格评定程序、完善标准化管理体 系、扩大标准化法调整范围、协调标准化法与其他法律部门。 关键词：标准，国际标准，标准化，标准化法律制度 n 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t l e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o ni sal e g a ls u b s t a n c et a k i n gt h es t a n d a r d i z a t i o nl a w a s t h ec e n t e r i ta d j u s t sac o u n t r y ss t a n d a r d i z a t i o ns o c i e t yr e l a t i o n 门1 0 ，r b ti st h e i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o nl a wa n di ti st h eb e s tr i g o r o u sl a wi nt h ew o r l d i nt h ef a c eo ft h ei n t e g r a t i o no fw o r l d , e a c hc o u n t r yb e g i n st o s e t t i n g t h e s t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g yt oi m p r o v et h el e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o na n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o np o w e r m o s to ft h es t a n d a r d i z a t i o nl a w so fc h i n aw e r ep u b l i s h e di nt h e b e g k m i n go f 9 0 誓b u tr i g h tn o w , i ti sn o tb es u i t a b l ef o rt 1 1 eb a s eo f e c o n o m yi nt h ep a c e w i t ht h ec h a n g eo f o u re c o n o m ys y s t e ma n dt h ec a s ho fg l o b a le c o n o m y ac o u n l y y m o d e ms t a n d a r d i z a t i o nm u s tc o o p e r a t ew i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o n a n de s t a b l i s ht h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o nd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t ，t h a ni tc a n e n t e rt h eg l o b a li n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o n i ti sn o tp r a c t i c a lf o ru st om a k eo u r e n t e r p r i s e sa d o p tt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o n , b e c a u s eo ft h e l e v e lo ft h e t e c h n o l o g ya n de c o n o m y b u tw es h o u l dh a v eu r g e n c ys e n s ea n di n e a s u r e st ob er e a d y f o rl i n k i n gt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d a sf 缸a so u rp r e s e n tc o n d i t i o n s i ti si m p o r t a n tt o c o m p a c tt h ew t q 厂i b tw i t ho u ro w ns y s t e m , e s t a b l i s ht h el a wp r i n c i p l e e s t a b l i s ht h e t e c h n o l o g yl a w s ，e s t a b l i s hs t a n d a r d sa n de s t a b l i s hl e g a lj u d g m e n tp r o c e d u r e s e x c e p tt h ee a r l i e rr e m a r k sa n dc o n c l u d i n gr e m a r k s ，t h et h e s i si n c l u d e sf i v ep a r t s - 砸硷f i r s tp a r tr e s c a r c a e so nt h eg e n e r a la n a l y z eo fl e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o n i t b e g i n sr e s e a r c ho nt h em e a n i n g so fs t a n d a r da n ds t a n d a r d i z a t i o n , a n dt h e nc a r dt h e o d # no f l e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o n 1 1 p a r tt a k e st h el e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o na s al e g a ls u b s t a n c et a k i n gt h es t a n d a r d i z a t i o nl a wa st h e c e n t e r l e g a ls y s t e m s t a n d a r d i z a t i o ni n c l u d e st w op a r t s n 峙i n s i d ep a r ti st h es t a n d a r d i z a t i o nl a w , a n dt h e o u t s i d ep a r ti st h er u n n i n go fs y s t e m n 蛇r u n n i n go fi n s i d ep a r ta n do u t s i d ep a r tm a r k t h es y s t e mw h o l e ，h a r m o n i z a t i o na n dw o r k a b l e t h es e c o n dp a r tr e s e a r c h e so nt h ei n t e r n a t i o n a ll e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o n 仃o 仃b ti st h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o nl a wa n di ti st h ew o r l dr u l e s i th a st h e r i c hc o n t e n t sa n df i r m l yt h eb a s er u l e so fi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o nw o r k i n g 1 1 l e p a r tg e t st h ei d e a sf r o mt h er e s e a r c ho ft h el e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o no ft h eu s a , j a p a na n dr u s s i a n et h i r dp a r tr e s e a r c h e so nt h ep r e s e n tc o n d i t i o n so fo u r l e g a ls y s t e m s t a n d a r d i z a t i o n o u rs y s t e mw e n tt h r o u g ht w os t a g e s ，a n dt h e yc o n t r i b u t et ot h ec o u n t r y l l i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 e c o n o m y o u rs y s t e mi n c l u d e ss t a n d a r d i z a t i o nl a w , s t a n d a r d i z a t i o nl e g a ld u t y , s t a n d a r d s y s t e ma n d s t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n lt h ef o u rp a r t ss h o wt h ec h a r a c t e r i s t i c so fo u r l e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o n t h ef o u r t hp a r tr e s e a r c h e so nt h ei s s u e so fo u rl e g a ls y s t e ms t a n d a r d i z a t i o n t h e p a r ts u m su pt h ep r o b l e m s ，s u c ha sl o wl e g a ls c r l s c s ，w e a kb a s ew o r k i n g , p l a n n i n g e c o n o m yc o l o r , n o ts u i t a b l ef o rw t o t b ta n dn o tc o o r d i n a t i o n t h ef i f t h p a r t r e s e a r c h e so 血t h em e a s u r e st o i m p r o v e o u r l e g a ls y s t e m s t a n d a r d i z a t i o n 。t h ep a r tp u t sf o r w a r dt h ei d e a so fi m p r o v i n go u rr e g a lc o n s c i o u s n e s s a n dc o m p a c t i n gw i t ht h ew t o f r b t t h em c o s u r e si n c l u d e ：e s t a b l i s ht h et e c h n o l o g y l a w , i m p r o v e s t a n d a r d s y s t e m , i m p r o v el e g a lj u d g m e n tp r o c e d u r e , i m p r o v e s t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m , e n l a r g et h es t a n d a r de x t e n t , c o o r d i n a t ew i t ho t h e r l a w s k e y w o r d s ：s t a n d a r d , i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d , s t a n d a r d i z a t i o n , 重庆大学硕士学位论文 前言 刖吾 在经济全球化日益发展的今天，标准已经广泛而深入地影响到一国经济生活 的各个方面，如食品安全、环境保护、产品质量、信息产业等等。标准化是人类 活动的纪律约束，是人类社会和自然界普遍适用的基本法则之一，它来源于人类 的生产与生活，又服务于人类的生存与发展。 标准化工作在我国经济发展的历程中发挥了重要的作用。实践证明，标准化 工作是国民经济和社会发展的技术基础，是科技成果转化为生产力的桥梁，是建 立现代企业制度的重要条件，是推动技术进步、提高产品质量和服务质量的重要 手段 我国的标准化法律制度是以标准化法为核心的独立法律实体。改革开放 后，我国开展了标准化法制工作，主要表现在技术立法、管理立法和经济立法等 方面。同时，我国颁布实施了大量的标准来指导和规范社会生产和生活。进行标 准化法律制度的建设，与一个国家的经济发展状况和生产力发展水平有密切的关 系。随着我国经济体制从计划经济体制转变为市场经济体制，现行的标准化法律 制度作为上层建筑，已经表现出了与经济基础的不适应性。由于政府在我国标准 化工作中占据了主导地位，企业参与标准化工作的积极性和能动性受到限制，公 众标准化法律意识不高。 随着经济全球化和贸易自由化的发展，国际贸易中关税壁垒逐步被取消，贸 易技术壁垒正逐渐成为主要障碍。发达国家凭借其在技术和经济方面的优势，在 不违背w t o 规则的前提下，制定苛刻的技术法规、标准和合格评定程序来影响我 国的出口贸易。作为w t o 的成员方，我国将陆续实现对“入世”的承诺，标准化法 律制度再次受到挑战。 w t o t b t 协议是世界标准化法律规则，是w t o 各成员方必须遵守的法律规 范。我国标准化法律制度，不管是在立法的指导思想，基本原则的确立，还是在 技术法规和标准的制定方面，都与w t o f r b t 协议存在巨大的差距。我们需要充分 认识到我国标准化法律制度的现状和缺失，在此基础上借鉴国外先进的标准化法 律制度内容，兼容w t o t b t 协议，进而完善我国的标准化法律制度，规范市场经 济秩序，增进与其它国家之间的经济贸易交流。 重庆大学硕士学位论文1 标准化法律制度的一般分析 1 标准化法律制度的一般分析 1 1 标准化概述 1 1 1 标准的概念 对标准概念的剖析是研究标准化法律制度的逻辑起点。 1 9 8 5 年，国际标准化组织把标准定义为：“基于一致并由公认团体批准的标 准化成果的文件。为获得最佳秩序，对重复使用的问题给出答案的文件，它在一 致同意的基础上，由公认团体批准。”该组织注明，标准必须建立在科学、技术和 经验的综合成果基础上，其目的在于促进最佳社会效益。1 9 9 7 年，国际电工委员 会把标准定义为：“在一定范围内以获得最佳秩序为目的，对活动或其结果规定共 同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公 认机构批准。o 我国在标准化法条文解释中将标准定义为对重复性事物和概念 所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协 调一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。o 综合各方定义，我们可以总结出标准的内涵包括三个方面： 第一，标准的对象具有重复使用性，也就是说只有当标准的对象能够重复使 用且能稳定存在时才有制定标准的必要； 第二，标准的制定必须经过一致同意并得到权威机构批准。只有通过权威机 构批准的标准才具有科学性、技术性和适用性； 第三，标准的发布具有特定形式，可以是特殊韵文字、公式或是符号等等。 1 1 2 标准化的概念 国际标准化组织国际电工委员会将标准化定义为：标准化是对实际与潜在问 题做出统一规定，以便共同和重复使用，以在相关领域内获取最佳秩序的效益活 动。标准化活动由制定、发布和实施标准所构成，其作用是改善产品、生产过程 和服务对于预定目标的适用性。” 我国在标准化基本术语中将标准化定义为：“在经济、技术科学及管理等 社会实践中，对重复性事物或概念，通过制定、发布和实施标准，达到统一，以 获得最佳秩序和社会效益。” 人们对标准化的认识是随着经济社会的发展而逐步深化的。标准化的内涵包 括三个方面： 第一，标准化是一项活动。该活动包括三个环节，即制定标准、发布标准和 。参见i s 0 i e c 第2 号指南标准化与相关活动的基本术语及定义 ( 1 9 9 1 年第6 敝) 。参见国家技术监督局1 9 8 9 年第1 2 号令，中华人民共和国标准化法条文解释 第二条之( 五) 之2 2 重庆大学硕士学位论文1 标准化法律制度的一般分析 实施标准。标准化过程就是一个不断制定标准又不断修订标准的过程； 第二，标准化的目的是获得最佳秩序。人类社会的每一项活动都是在一定的 秩序中进行的。通过标准化的运做，使相关活动能够更加系统，更加有计划和有 组织的进行，从而获得相应的最佳秩序； 第三。标准化活动在外延上是不断扩展的。从产品制造的标准化发展到产品 制造、社会服务、社会管理、国际贸易等领域，随着科学技术的发展和社会进步， 标准化在进一步泛化，它的内涵不断充实，外延不断扩展。o 1 2 3 标准化的属性 标准化具有社会属性。社会秩序离不开规范，它是规范发生作用的过程或规 范的实践结果，但只有那些为社会承认、被社会公众接受的规范，才能形成秩序， 也就是说社会秩序的建立和维护离不开规范。标准化是制定、发布和实旆标准的 过程。标准产生于自然规律、科学技术和实践经验，是人类对社会文明的归纳和 总结。标准化的目的是在社会某一领域里创造最佳的秩序和获得最好的社会效益。 整个标准化过程，就是对客观实践的运用，以标准的科学性、技术性和公正性来 约束社会行为，达到社会秩序的最佳状态。 标准化具有经济属性。市场经济的主体是企业，标准化实施过程的主体也是 企业。李春田教授指出：“标准化能否在市场竞争中发挥作用，决定于标准化在企 业的地位和存在价值；单就市场竞争而论，标准化的作用简单地说就是能够赢得 市场竞争。”企业在市场经济中的标准化活动形成了标准化经济。广义的标准化经 济指一切严格执行标准化的经济领域和经济活动；狭义的标准化经济是指以先进 技术指标作为全面衡量产品、贸易、服务、管理的统一质量认证系统的现代产业 经济。标准化经济是科技飞速发展、市场经济高度发达的产物，体现了社会化和 国际化的要求，可以视为是知识经济的一个新形态和新范畴。它对整个经济的增 长和经济机构的提升起着重要作用。o 标准化具有法律属性。所谓法律属性是指劳动关系双方的利益关系是建立在 法律基础上的，受到法律的制约和保护。市场经济主体之间进行的各种商品交换 和经济往来，往往是通过契约的形式来实现的。我国施行的合同法明确规定 合同的内容中要包括质量的要求。而标准就是衡量产品质量合格与否的主要依据。 合同要明确规定产品质量达到什么标准，并以此作为供需双方检验产品质量的依 据。这样，供需双方在产品质量问题上就受到了法律的保护和制约。就标准本身 而言，它只是一种规则，一种规范，但是标准却不可避免地要包含一定数量的专 。刘琦国际标准化发展趋势及我国标准化发展思路陕西省经济管理干部学院学报，2 0 0 6 ( 2 ) ：5 6 - 6 0 。黎昀标准与市场中国标准化。2 0 0 6 ( 2 ) ：l 5 一1 8 o 张喜凯浅谈标准化经济大众标准化。2 0 0 5 ( 4 ) ：3 6 - 3 8 。马玉良市场经济与标准化冶金标准化与质量。2 0 0 2 ( 5 ) ：4 0 - 4 3 重庆大学硕士学位论文l 标准化法律制度的一般分析 利技术。当标准具备了专利的属性之后，便成为一种以专利技术为背景的市场垄 断工具。一旦标准成为知识产权的载体，标准化在经济贸易中的法律地位便突现 出来。 1 2 标准化法律制度的历史沿革 人类对标准化涵义的理解是随着经济和社会的发展而逐步深化的，同样各国 标准化法律制度的形成也是随着经济基础的发展而不断建立的。马克思将社会发 展与演进总结为生产力和生产关系，经济基础和上层建筑的矛盾。一般来说，总 是作为经济基础的生产力和生产关系首先发生变革，然后是政治和法律制度的相 应变革。而法律制度的兴衰取决于它是促进还是阻碍它所服务的那个生产力支持 的经济形态。毋 从原始社会开始，为了表达情感和交流信息，人类逐步出现原始的符号、记 号、语言和数字。当人类社会出现农业、畜牧业分工，由于物资交换的需要，开 始对度、量、衡单位和器具标准进行统一，从而实现公平交换和等价交换。当人 类社会出现农业、手工业分工，为了提高生产率，逐步开始统一工具和技术规范。 第一次工业革命后，世界迸入以社会化大生产为基础的近代标准化阶段，标准化 活动也进入了定量地以实验数据为根据的科学阶段。1 9 1 8 年，法国用法令的形式， 对标准化进行法制管理，发布了一系列的法规法令。1 9 0 6 年，国际电工委员会( 正) 成立。1 9 1 1 年美国泰勒发表了科学管理原理，提出在生产过程中要实现标准化 管理。1 9 2 6 年，国际标准化协会国际联合会( i s a ) 成立。1 9 2 9 年，英国以皇家 宪章的形式确定了国家的标准化机构、职能和地位。由此，英国成为标准化立法 最早的国家。到1 9 3 2 年已有2 5 个国家相继成立了国家标准化组织，并开始逐步 建立各国的标准化法律制度。1 9 4 6 年，国际标准化组织成立，统一协调国际标准 化工作，促进国际经济贸易的发展。 随着工业现代化的进程，特别是信息技术和市场全球化的发展，系统标准化、 超前标准化理念应运而生。各国为了扩展国际市场，保护本国工业，纷纷开始利 用标准化法律制度来构筑合理的贸易技术壁垒，同时规避他国技术壁垒的限制。 标准化法律制度的调整范围也从单纯的产品标准化，扩展到国家安全、节约资源 保护环境、人体健康安全和新兴技术领域等方面。标准化法律制度为世界经济的 发展提供保障和促进作用。 。高德步法律制度变迁的经济分析福建论坛( 人文社会科学版) ，2 0 0 1 ( 1 ) ：1 3 1 6 4 重庆大学硕士学位论文l 标准化法律制度的一般分析 1 3 标准化法律制度的基础理论 1 3 1 可持续发展理论 可持续发展理论建立于2 0 世纪7 0 年代，它追求人与自然、人与社会、人与 环境的和谐，倡导既能满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成 危害的发展。可持续发展理论是标准化法律制度建立的理论基石，对标准化法律 制度的建立具有普遍的指导意义。 持续性表示系统演化过程中的一种性质，它指系统的发展过程具备通过自身 的改革或调节而不断保持和完善其组织和机制的能力持续性的核心是人类的经 济和社会发展不能超越资源与环境的承载能力。 可持续发展理论以鼓励经济增长和提高生活质量为目标。通过可持续发展能 力，改善质量、提高效益、节约能源、改变传统的生产和消费模式、实施清洁生 产和文明消费，提高人类健康水平，促进社会进步。 从国际范围来看，各国的资源与环境利益已经联成一体。全球一体化趋势不 仅仅表现在经济发展上，也突出地表现在合理利用自然资源和保护自然环境上。 可持续发展理论注重在保持生态系统平衡基础上发展人类整体利益的主张，应当 成为全世界人民的共识。每个群体在追求自身局部利益和发展的同时，应当树立 自觉的人类意识和全球意识。o 可持续发展理论如果不与具体制度相结合，便仅仅是一种观念而存在。将可持 续发展理论与标准化法律制度相结合，可以给标准化法律制度的建立创造独特的 价值理念。它要求我们不断完善标准化法律制度来协调人类与自然界的普遍规律， 促进社会经济发展。标准的制定要遵循社会经济可持续发展的基本目标，适合人 类社会文明不断发展的需要。社会生活各个领域中的标准必须建立在资源永续利 用、生态良性循环的基础之上 1 3 2 动态比较优势理论 比较优势理论起源于对不同国家之间发生相互贸易关系原因的解释。随着国 际贸易的不断发展，决定一国的比较优势的因素也随之演变，比较优势理论得到 深化，呈现动态化的特征，发展成为动态比较优势理论。 动态比较优势理论是指在全球化的发展战略下重新配置资源，引导产业协调 发展，充分利用市场条件和资源，实现产业机构升级。动态比较优势理论包含着 产业的比较优势。动态地保护和扶持主导产业，将会在市场和就业等方面产生溢 出效应，具有持续的规模收益递增的效果，使国内潜在的市场需求不断地转化为 现实的购买力。o 产业和国民经济发展必须走向国际化，只有建立在企业效率和市 。王趣见论以人为本的可持续发展观社会主义研兜2 0 0 6 ( 4 ) ：4 5 - 4 6 。李浩从动态比较优势理论看我国的产业机构调整兰州学刊，2 0 0 3 ( 1 ) ：2 3 重庆大学硕士学位论文 1 标准化法律制度的一般分析 场机构优化基础上的保护才是有效的，才能够提高国际竞争力。竞争的国际化对 于产业的发展是重要的，法律和政策的调节不能落在企业层次，而要着眼于行业， 使得同一产品可以有内企和外企的竞争，同一企业也有能力既在国内又能够在国 外竞争。o 动态比较优势理论认为，比较优势是可以改变、可以转移的，进而也是可以 培养的，尤其是技术的提高和创新对一国的生产和贸易结构的改变作用。动态比 较优势理论的建立会带来要素机构的升级，促进新的主导产业的发展和产业机构 及技术机构的升级，从而促进技术创新。运用动态比较优势理论，就是要在发挥 现有的比较优势基础上，以产业结构升级和出口升级为导向，依据本国国情，采 取积极措施，使潜在的比较优势显现出来，从而在国际竞争中处于主动地位。 技术的创新必然带来技术标准的创新，新的技术取代旧的技术，新的标准代 替旧的标准，国内标准走向国际标准。动态比较优势理论给标准化法律制度的构 建提供了最可行的思维模式，给国际经济贸易的发展，国际标准的趋同以及标准 的国际化提供了夯实的理论基础。 1 4 标准化法律制度内容及特征 1 4 1 标准化法律制度的内容 牛津法律大词典 l e g a li n s t i t u t i o n s 词条指出：“它有时指某个法律体系中已 确立的、重要的组成部分，其中每一个制度都含有大量特殊的原则和规则，目的 说明个别事件如何和何时产生和终止，它的特征、作用、性质以及它在不同情况 下的法律结果。”通说认为，法律制度就是指法律体系、法律机构、法律规范和法 律规则。某种法律制度的建立，意味着对其相应的法律观念的肯定性选择和对象 化。从内容上看，法律制度是对法律观念所表达的社会内在联系、特定社会利益、 法律价值理想的客观化、对象化，法律制度都是实现由法律观念所反映的某种价 值、某种理想的口 总的说来，法律制度是围绕一个独立的中心( 或核心) 法范畴而形成的以法 律规范为基础，多种法的成分和要素相互联结和有机结合，并贯穿于所有法律部 门而存在的独立的法律实体装置。标准化法律制度就是以标准化法为中心而形成 的法律实体。它包括内部和外部两个运行层次。 标准化法律制度的内部范畴就是指以标准化法为中心的法律规范的总和，包 括有关标准化的法律、法规、政策性文件等等。内部范畴的内容主要是对标准化 相关行为静态的规制，是对行为主体的强制性约束，是标准化法律制度的“软件”。 。桁韩动态比较优势理论及其政镱选择内蒙古财经学院学报，1 9 9 9 ( i ) ：2 0 - 2 3 。李少伟法律观念与法律制度的功能耦台结构美中法律评论，2 0 0 s ( 3 ) ：3 5 3 7 6 重庆大学硕士学位论文 l 标准化法律制度的一般分析 内部层次将标准化法律制度的调整对象锁定在与标准化有关的社会关系。标准化 法律规范通过权利规范和义务规范来明确设定标准化主体的行为模式，引导、规 范标准化主体的行为。标准化法律制度的内部法律规范并非散乱机械的组合，而 是协同一致，相辅相成的。标准化法律规范能否真实地反映客观实际，对主体权 利义务的配置是否合理，将决定标准化法律制度在社会生活中是发挥积极作用还 是发挥消极作用。 标准化法律制度的外部范畴就是指与标准化有关的标准化实施体制，包括标 准化活动开展的管理机构、管理方式和运行方式。外部层次可以形容为标准化法 律制度的“硬件”，是促使标准化法律制度发挥其功能的组织和制度保证。外部范畴 的内容主要是对标准化相关行为的动态的规制，是对行为主体的动态的约束和管 理。外部的标准化管理是对标准化法律规范的应用，统一标准化工作的方针和政 策，从而保证标准化工作的整体性和协调性。标准化管理系统已经和标准化法律 法规一起深入到国民经济和社会生活的各个领域。在新经济时代下，标准化管理 体制不仅能够促进标准化法律规范的实施，同时还能整合各部门、各行业和各单 位的信息。提高社会生产效率，突显标准化法律制度的适用性。 1 4 2 标准化法律制度的特征 标准化法律制度的整体性。标准化法律制度不是数个标准化法律规范的散乱 的、机械的组合，而是各个相关法律规范的有机集合。一个标准化法律规范调整 一方面的社会关系，全部的标准化法律规范覆盖标准化的所有社会关系。各个标 准化法律规范之间拥有共同的目的和基本原则，通过彼此之间的联系和作用，构 成标准化法律制度的整体特性。 标准化法律制度的协调性。由于标准化法律制度的基本元素是标准，而标准 与技术发展有着密切联系。技术的更新速度是在不断加快的，一旦新的技术取代 旧的技术，新的标准必将产生；一旦新的市场需要新的标准来规范，标准化法律 制度都须及时做出回应。标准化法律制度需要配置相应的权利规范和义务规范来 协调标准化社会关系。 标准化法律制度的可操作性。标准化法律制度的作用是规范标准化法律行为， 确保标准的实施符合经济社会的需要，保障消费者的利益。标准化法律制度的运 行最终都落脚于确定标准制定的原则和程序，规定标准的实施和管理，将标准用 于指导生产生活。标准来源于科学技术和实践经验总结的规则，具有专业的技术 性，标准化法律制度因此而具有相应的可操作性 7 重庆大学硕士学位论文 2 标准化法律制度的国际检视 2 标准化法律制度的国际检视 2 1w t ( 佃t 协议概述 2 1 1w t o 佃t 协议的内容 世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) ，前身是1 9 4 8 年生效 的贸易总协定( 简称g a l t ) ，是处理国家之间贸易规则的国际组织。为了消除和 减少非关税壁垒，1 9 7 3 年至1 9 7 9 年w t o 进行了东京回合的谈判，最终签订了贸 易技术壁垒协议( t e c h n i c a lb a r r i r st ot r a d e ) ，即为g a t t t b t 协议。1 9 9 5 年正式 成立世界贸易组织后，g a t t t b t 协议更名为w t o t b t 协议。该协议可以说是一 部实至名归的世界标准化法。它以全新的观点和理念来诠释国际标准化的大方向 和国际标准体系，并宣示标准和标准化将成为消除技术贸易壁垒最强有力的武 器。o w t o t b t 协议共有6 个部分，1 5 条和3 个附件，其中附件与正文具有同等效 力。协议的6 个部分内容分别为：总则：技术法规和标准；符合技术法规和标准； 信息和援助；机构、磋商和争端解决以及最后条款。其中与标准化法律制度联系 最为紧密的内容是第2 部分和第3 部分。 技术法规和标准包括3 条，即中央政府机构制定、采纳和实施的技术法规： 地方政府机构和非政府机构制定、采纳和实施的技术法规；标准的制定、采纳和 实施。符合技术法规和标准部分包括5 条，即中央政府机构的合格评定程序；中 央政府机构对合格评定的承认；地方政府机构的合格评定程序；非政府机构的合 格评定程序；国际和区域体系。w t o t b t 协议的附件l 是对本协定中的术语进行 解释，包括技术法规、标准、合格评定程序、中央政府机构等等。协议的附件2 是对设立技术专家小组的规定。协议的附件3 是关于制定、采纳和实施标准的良 好行为规范。 2 1 - 2w t o 厂飓t 协议的原则 w t o t b t 协议的宗旨是：便利国际贸易；协调因技术法规、标准、合格评定 程序以及标签标志制度而产生的技术要求；遏抑新形势下以带有歧视性的技术要 求为主要表现形式的贸易保护主义，采用国际技术准则和实施通报咨询制度，最 大限度地减少和消除贸易中的技术壁垒。 w t o ，m t 协议的原则： 非歧视原则：要求各成员方应保证在技术法规、标准和合格评定程序方面给 予其他任一成员方最惠国待遇和国民待遇；各成员方标准化机构要保证技术法规、 。张琦慝w t o t b t 与中国标准化法，w t o 与标准化。2 0 0 3 ( 6 ) ：1 6 - 1 8 s 重庆大学硕士学位论文2 标准化法律制度的国际检视 标准和合格评定程序的制定、采用和实施不会给国际贸易造成不必要的障碍。 标准协调原则：要求各成员方的技术法规、标准和合格评定程序的制定、采 用和实施应以有关国际标准为依据。除非它们出于国家安全需要、防止欺诈行为， 保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境等，可以变通处理。 透明度原则：要求各成员方所有的贸易政策都应该提前公布，使其他成员方 有一定的时间熟悉它，然后方可实施。各成员方的技术法规、标准和合格评定程 序的制定信息和进展，必须向w r o 秘书处通报，并通过w t o 秘书处转发其他各 成员方。 协商解决争端的原则：要求各成员方对贸易中涉及技术法规、标准和合格评 定程序的争端问题，首先进行协商解决 发展中国家优惠待遇原则：要求各成员方在制定、采用和实施技术法规、标 准和合格评定程序时，应考虑到发展中国家的特殊发展和贸易上的需要，以保证 这些措施不对发展中国家的出口造成不必要的障碍。 w t o t b t 协议是一个倡导在国际贸易中尽可能地消除贸易技术壁垒，实现公 平竞争所必须遵守的标准化法律规范。各成员方的中央政府、地方政府和非政府 机构在技术法规、标准和合格评定程序的制定、采用和实施方面都应该遵循 w t o 佃t 协议的基本规定和基本原则。m 2 2 国外的标准化法律制度 2 2 1 美国的标准化法律制度 美国联邦法律渊源为两类：一是法院产生的判例法；一是国会通过的成文法。 美国的立法机构是美国国会，由美国总统签署批准。 1 9 9 6 年3 月美国颁布实施 国家技术转移和进步法( t h eu sn a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e ra n da d v a n c e m e n t a c t ) 及其实施指南。该法条文严谨、可操作 性强，在美国标准化法律制度中占据核心地位。它不仅为美国标准体系的运做提 供了法律依据，同时也为美国民间标准化机构的生存提供了法律依据。新法规定 政府在制定技术法规时使用协商一致原则；联邦机构和部门应该与自愿民间协商 标准组织进行协商。如果在执行时发现与现行法律相矛盾或无法实施，联邦机构 和部门可以选用不是自愿协商标准组织制定或采纳的技术标准，但是该机构和部 门的负责人需向预算与管理办公室提交说明报告。该法颁布后，美国政府部门越 来越少自己制定技术法规。o o 李赞堂w l 0 与中国水利标准化北京：中国水利水电出版社，2 0 0 3 ：1 0 - 1 2 o 张明兰美国标准体系及启示l 海标准化，2 0 0 2 ( 2 ) ：2 1 - 2 5 。李风云美国标准化调研报告冶金标准化与质量，2 0 0 5 ( 7 ) ：3 3 - 3 6 9 重庆大学硕士学位论文2 标准化法律制度的国际检视 美国的技术法规包括法规和政府采购标准，由政府机构制定并强制执行。技 术法规是指卫生、安全、环境或其它准则。采购标准所列条件必须符合政府购买 者的要求。美国有关产品的技术法规分散于美国的联邦法律法规体系之中，既存 在于国会制定的成文法法案( a c t ) 中，也存在于联邦政府部门制定的条例、要 求、规范和标准中o 美国的技术法规不仅遵循了w t 0 佃t 协议的要求，而且它 也有自己的法律依据，主要有： 消费产品安全法、通讯法、联邦公共卫生服 务法、消费者生产安全法、 农业法、植物检验法、能源政策及保护法、 和清洁空气法等等。美国负责技术法规执法工作的部门很多。从大的方面分， 既有联邦政府部门，如农业部、卫生部、财政部、商务部等，又有联邦独立机构， 如消费者产品安全委员会、环保局及联邦通讯委员会等。从小的方面分，针对同 一产品，在同部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。o 美国各主要 执法机构分别在各自职责和权限范围内，从不同角度来进行标准化工作。 美国的标准体制分为国家标准、政府各部门标准、专业标准( 或行业标准) 和公司标准。美国的标准化工作管理体制具有自己的特点，表现在美国政府在标 准化工作方面比其他国家的作用要小，同时并不是由单一的标准机构垄断标准的 制定美国的国际标准学会( a n s i ) 本身并不制定标准，其工作主要是协调。在 美国的自愿标准体制下，美国的标准团体非常多，其中绝大多数是行业协会和专 业学会。他们在美国的标准化活动中起到重要作用。 面对新经济形势，为了解决标准体系中出现的矛盾问题，美国从1 9 9 8 年开始， 历时两年制定了美国国家标准化战略这一战略解决了两个问题，一是如何联系 在美国使用的多种不同的标准制定形式；二是衔接疆协议，抵制其他国家的标 准化竞争威胁。美国国家标准化战略是美国为最大限度地实现国家利益，以价值 理念的同一和技术标准的统一为根基，有效保护国内市场，最大限度地占有他国 市场，最终实现本国标准全球化的整体规划和活动。o 2 2 2 日本的标准化法律制度 日本的标准化工作是随着日本工业的发展面开展起来的。 1 9 1 2 年，为了军事上的需要，日本开始了标准化工作。1 9 2 1 年，日本成立了 专门从事标准化工作的工业产品标准统一调查会，将标准化工作纳入有组织和有 计划的范畴。1 9 4 9 年，日本颁布了标准化法，开始了标准化法制路程。日本的标 准化法律规范，主要有两部：一部是于1 9 4 9 年通过，其后经过多次修改的工业 标准化法( 简称j i s 法) 及于之相配套的工业标准化法实施规则等一系列省 。周建安美国技术法规体系研究检验检疫科学2 0 0 2 ( 5 ) ：1 6 - 1 9 o 奏格奇美国技术法规摄述世界标准信息2 0 0 3 ( 3 ) ：4 3 - 4 7 。滕飞美国国家标准化战略及我国之借鉴中国标准化2 0 0 3 ( 5 ) ：1 8 - 2 1 l o 重庆大学硕士学位论文2 标准化法律制度的国际检视 令和政令。另一部是于1 9 5 0 年通过，同样也是经历了多次修改和完善的与农林 物资标准化和品质的正确标识相关的法律( 简称j a s 法) 及与之配套的 关