（社会学专业论文）工人集体行动形式的转变——以s厂工人集体行动事件为例.pdf

摘要 有关中国工人集体行动形式的研究有些已经见诸于文献资料之 中，它们从社会变迁或是社会结构视角对工人集体行动形式的变化做 出了宏观方面的分析，这对集体行动知识的积累大有裨益。不过，由 于他们对集体行动形式微观研究的忽略，使学者、地方政府和国家缺 乏对集体行动事件发展的正确认识。这不利于消除集体行动事件对社 会秩序的消极作用，是对社会秩序的真正威胁。工人集体行动形式的 转变是工人在制度内或制度外的行动实践，他们的实践结果会给他们 以及社会带来怎样的后果只有通过对他们的实践过程的考察，才能得 出正确的结论。因此，笔者选择对单一集体行动事件中集体行动形式 的转变为研究对象，运用实证研究的方法对其进行微观动态方面的分 析，具体回答两个问题：一是有哪些因素影响工人集体行动事件中行 动形式的变换；二是集体行动形式的动态变化的过程是怎样的。 通过对这两个问题的探讨，笔者试图寻找破坏性较小的制度化或 半制度化的集体行动形式如何才能成为中国工人集体行动形式的主 流，从而降低集体行动给社会秩序带来的消极影响。 关键词工人，集体行动形式，利益表达，社会秩序 a b s t r a c t t h e r eh a v eb e e ns o m ef o r m so fs t u d yf o u n di nt h ed o c u n m e n t sa b o u tt h ec h i n e s e w o r k e r s c o l l e c t i v ea c t i o nf o r m 1 1 1 e yh a v eb e e ns t u d i e do nt h ec h a n g e so ft h e c o l l e c t i v ea c t i o nf r o mt h e i rs t r u c t u r eo fs o c i a lc h a n g eo rs o c i a lp e r s p e c t i v ei nt h e m a c r o - a n a l y s i s t l l i sr e s e a r c ho fc o l l e c t i v ea c t i o ni sag r e a tb e n e f i tt ot h ea c c u m u l a t i o n o fk n o w l e d g e h o w e v e r , b e c a u s eo ft h e i rn e g l e c to fc o l l e c t i v ea c t i o ni nt h ef o r mo f m i c r o s c o p i cs t u d y ，s c h o l a r s ，t h el o c a lg o v e r n m e n ta n dt h es t a t el a c kt h e c o r r e c t u n d e r s t a n d i n go ft h ed e v e l o p m e n to fe v e n t s w h a t sm o r e ，t h i si sn o tc o n d u c i v et ot h e e l i m i n a t i o no fc o l l e c t i v ea c t i o ni n c i d e n to nt h en e g a t i v er o l eo ft h es o c i a lo r d e r ，a n di t i sar e a lt h r e a tt ot h es o c i a lo r d e r n 圮c h a n g e so ft h ew o r k e r s f o r mo fc o l l e c t i v e a c t i o na l et h ea c t i o np r a c t i c ew i t h i nt h es y s t e mo ro u t s i d et h es y s t e m s oi tc a na r r i v e a tac o r r e c tc o n c l u s i o no n l yt h r o u g ht h ep r a c t i c eo ft h ei n s p e c t i o np r o c e s sa b o u tt h e c o n s e q u e n c e s 蛐( h e i e s u bo fl i 】e i r 硼秭锄g i v eo e m 饵( h e 删t h e r e f o r e , t h e a u t h o rc h o o s e st h ec h a n g e so fc o l l e c t i v ea c t i o n sf o r mi nas i n g l ec o l l e c t i v ea c t i o n e v e n ta st h es t u d yc a s e , a n du se m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d so fc o m b i n i n gt ot a k et h e m i c r o - d y n a m i c sa n a l y s i s t l l i sp a p e ri st oa n s w e tt w oq u e s t i o n s ：f i r s t , w h a tf a c t o r s a f f e c tt h et r a n s f o r m a t i o no ft h ea c t i o nf o r m si nt h ei n c i d e n to fc o l l e c t i v e a c t i o n ；s e c o n d ，w h a ti st h ep r o c e s sa b o u tt h ed y n a m i cc h a n g e si nf o r ma b o u tt h e c o l l e c t i v ea c t i o n t h r o u g ht h ea d o p t i o no ft h e s et w oq u e s t i o n s ，t h ea u t h o rt r i e st of i n dh o wt h e s m a l l e ri n s t i t u t i o n a l i z e do rs e m i i n s t i t u t i o n a l i z e dc o l l e c t i v ea c t i o ni s t ob & c o m et h e m a i n g t r e a mf o r m so fc h i n e s ew o r k e r s c o l l e c t i v ea c t i o ns oa st 0r e d u c et h en e g a t i v e e f f e c tt h a t - t h ec o l l e c t i v ea c t i o nt a k e st ot h es o c i a lo r d e r k e y w o r d s ：、w o r k e r s ，f o r m so f c o l l e c t i v ea c t i o n , e x p r e s s i n gi n t e r e s t s ，s o c i a lo r d e r 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名： 日期：啦年4 月么日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名 导师签娜日期：业卫月孕日 硕二t 学位论文 第一章问题的提出与概念界定 1 1 问题的提出 第一章问题的提出与概念界定 亨廷顿认为，“一个处在社会急剧变动、社会体制转轨的现代化之中的社会，往往 充满着社会动荡的各种诱因。一中国正处于现代化的加速转型期，面临着各种社会不 稳定因素的威胁。1 9 7 8 年以来，发轫于“经济为序心 的市场经济改革，改变了计划 经济时期的利益分配格局，这使在旧体制下获益的国有企业工人利益受到不同程度的 损害。已有研究证明，随着国有企业改革的不断深入，一些国有企业工人的社会经济 地位明显下降，其中一部分已经成为所谓的“社会底层群体一。回生活状况的相对恶化 强化了利益受损群体的社会不公正感，因此，他们开始用行动表达不满和维护利益。 1 9 9 4 年至2 0 0 3 年问，集体行动数量每年平均增长1 7 ，即由1 9 9 j 1 年的l 万起，增加 到2 0 0 3 年的6 万起；而参与人数由7 3 万多人增加封3 0 7 万多人。年平均增加1 2 。而 在2 0 0 4 年和2 0 0 5 年，这个数字更是增加到7 万多起和8 万7 千起。 其中，2 0 0 5 年发 生的8 万多起的集体行动事件中以职工为主体的占2 5 多，回逐渐增加的工人集体行动 事件已经成为社会动荡的潜在诱因。这种对社会稳定的潜在威胁在2 0 0 4 年以来国有企 业集中改制的东北地区更加突出。由于东北三省的国民经济中国有经济的比重较高， 使具有。共和国之子一的东三省的经济发展远远落后于东部沿海城市， 所以，为了实 现中国各区域社会经济的和谐发展，温家宝在十六届三中全会上提出“振兴东北老工 业基地一的经济政策。而东北地区的国有企业的深化改革成为实现东北振兴的前提条 件。 因此，东北三省加快了国企改制的步伐。例如。吉林省在2 0 0 3 年时。国有经济 高达8 0 ，但是，经过2 0 4 ，2 0 0 5 两年的国有企业集中改制政策的实施，2 0 0 6 年底吉 林省国有企业改制面已达9 8 。固东三省的国有企业改革带来了巨大的经济效益，三年 g d p 年平均增长速度1 2 麟，比实施振兴战略前三年增速提高了2 6 个百分点，为东北 经济社会的发展做出了重大的贡献。 但是，快速的经济增长不必然伴随社会效益的增 长。由于东北一些国有企业长年经营不善，没有能力担负改制所需的社会和经济成本， 口美】塞缪尔亨廷顿( 王冠华等译变化社会中的政治秩序北京缸三联书店1 9 8 9 - 4 4 4 l 李培林、李强和孙立平中国社会分层北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 ：3 2 o 薛澜、张扬构建和谐社会机制治理群体性事件江苏社会科学，2 0 0 6 ( 4 ) o 于建嵘当代中国工人的。以理维权”风凰周刊，2 0 0 6 ( 1 4 ) 总2 1 9 期 1 9 7 8 年。辽宁、黑龙江和吉林的价格人均g d p 仅次于三大直辖市，但是到2 1 年，在全国的捧位却下降到第8 、 l o 和1 4 位。( 张洪军) 自2 0 0 4 年至2 0 0 7 年温家宝共主持了国务院振兴东北等老工业基地领导下组会议，均对国企深化改革进行了必 要的部属可参见( 2 0 0 4 年振兴东北地区等老工业基地工作要点、振兴东北2 0 0 4 年工作总结和2 0 0 5 年工作要点k ( 2 0 0 6 年振兴东北地区等老工业基地工作要点及东北地区振兴规划 o 钱娟吉林省国企改制过程中的社会保障问题科教文汇，2 0 0 7 ( 3 ) ；褚晓量吉林省借国有企业改革攻坚从。东 北现象”中突围人民网，2 0 0 7 年7 月1 6 日 东北振兴3 年评估报告：经济连创佳绩新产业区形成中国冈2 0 0 7 年5 月2 3 日 i 硕士学位论文第一章问题的提出与概念界定 所以，原国有企业的工人不得不担负较高的改制成本，他们中大多数被抛向社会，不 仅失去赖以为生的工作，而且还要接受企业拖欠改制补偿费用的事实，他们成为改制 中的利益受损者。因此，为了维护群体利益，一些地区的工人参与到集体行动中来， 并且借用不同的集体行动形式进行利益表达。由于笔者在东北城市中的工人社区长大， 有机会亲身经历工人群体发起的集体行动事件，从中看到越来越多的工人已经放弃坚 持不懈的上访而走上街头，为此，笔者深感担忧与疑惑。工人集体行动形式逐渐从制 度内转向制度外，对社会秩序构成了潜在与现实的威胁，这是笔者所忧之事。另外， 工人集体行动形式为何会有此种变化是笔者所惑之事。因此，为了解开心中的疑惑， 笔者查阅了有关工人集体行动形式变化方面的文献资料，找到了认识这一问题的理论 线索。如下： 英国社会学家迈克尔曼恩( m i c h a lm a n n ) 强调，在一个国家内，工人在不同时 期会采用不同的集体行动形式。在同一个时期工人也不会只采用一个行动策略，而是 会同时采用多种行动形式来为自己谋取利益。回这寥寥百字蕴含了丰富的意义：其一， 集体行动形式是工人谋求群体利益的手段，工人群体在谋求利益时会策略性的采用集 体行动形式。其二，集体行动形式的变化不仅在漫长的历史过程中可以被观察，它在 特定的历史时期或是单一的社会事件中也可以发生转变。另外，这段文字也间接指出 了研究集体行动形式变化在时间纬度上可遵循的两个原则。一是在特定的时间点上研 究集体行动形式的变化，具体的说，就是在具体的社会情境中对集体行动事件中集体 行动形式的变化给予研究；二是在纵向的历史纬度上对集体行动形式的变化给予考察。 对于集体行动形式的历史情境的分析已经有较多的研究成果，一些学者做出了杰出的 理论贡献。仅以学者对中国工人集体行动形式的研究为例，就足以看出他们的研究硕 果累累。事实上，中国有关工人集体行动形式的变化的纵向研究考察了明末至今的4 0 0 余年的历史时期，学者们从不同的视角认识工人集体行动形式的变化。赵鼎新利用明 清历史资料，从国家与社会关系的视角出发，分析明万历年间苏州机工抗税过程中影 响集体行动形式从人身攻击到占领机构的转变的结构性因素。圆裴宜理延续新史学的路 径分析了近代中国上海工人罢工中集体行动形式的差异与工人群体分化的关系。 周雪 光以制度主义的视角解释了中国2 0 世纪5 0 年代的工人集体行动形式的特征。回而继周 雪光之后，冯同庆从阶层分化的角度研究了国企工人集体行动形式具有的特征。 由此 可见，有关中国工人集体行动形式研究的资料相当丰富，这部分研究从社会变迁或是 国家中心视角对工人集体行动形式的变化做出了宏观方面的分析，这对集体行动知识 的积累大有裨益，不过，由于他们对集体行动形式微观方面研究的忽略，使学者、地 方政府和国家对如今集体行动事件的发展缺乏正确的认识- 将之视为威胁社会秩序 赵鼎新社会与政治运动讲义北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：1 4 5 口赵鼎新政府能力和万历年间的民变发展社会学研究，2 0 0 7 ( 1 ) 【美】裴宜理( 刘平译) 上海罢工中国工人政治研究南京；江苏人民出版社，2 0 0 1 z h o u , x u e g u a n g 19 9 3 , u n o r g a n i z e di n t e r e s t sa n dc o l l e c t i v ea c t i o ni nc o m m u n i s tc h i n a a m e r i c a n s o c i o l o g i c a lr e v i e w ，v 0 1 5 8f e b 转引自：+ 游正林也谈国有企业工人的行动选择社会学研究，2 0 0 5 ( 4 ) - 冯同庆企业改革中工人的自尊对一种工人社会行动的考察当代世界与社会主义，2 0 0 1 ( 4 ) 2 硕士学位论文第一荦问题的提出与概念界定 的洪水猛兽，或是消极回避，或是积极打压这不利于对集体行动事件的控制与预防， 是对社会秩序的真正威胁。工人集体行动形式的转变是工人在制度内或制度外的行动 实践，他们的实践结果会给他们以及社会带来怎样的后果只有通过对他们的实践过程 的考察，才有可能得出正确的结论。因此，笔者选择对单一集体行动事件中集体行动 形式的转变为研究对象并给予动态的分析。如此选题的初衷仅是希望对于集体行动形 式的动态研究可以丰富人们对集体行动的认识以及为预测集体行动的发展方向提出事 实与理论相结合的依据。 综上所述，笔者希望在研究中可以具体回答下面的两个问题：( 1 ) 有哪些因素影 响工人集体行动事件中行动形式的变换? ( 2 集体行动形式的动态变化的过程是怎样 的? 这有助于笔者寻找破坏性较小的制度化或半制度化的集体行动形式如何才能成先 中国工人集体行动形式的主流，从而降低集体行动给社会带来的消极影响。这是本研 究的最终目的。 1 2 核心概念的界定 工人( 行动者k 集体行动以及集体行动形式是本研究的线索性的概念，因此笔者 会结合已有的相关概念。给出它们在本文申的含义。另姥，利益表达作为集体行动以 及集体行动形式的目的，是研究的逻辑起点，所以，笔者也进行了必要的说明。 行动者是具有认姗能力和反思能力的行动主体，圆他们具备了理性人的特质。但是， 他们却不是新古典经济学范式下的那种具有全知全能特质的经济学意义上的“经济理 性人砑，而是社会学意义中追求行动满足的“社会理性人一他们的行动是嵌入社会情 境中理性选择的结果。具体说来，本研究中的行动者是指普通工人，他们是国有企业 改制中理性行动韵主体之一。 国内以往对工人这一行动主体的界定主要有三个视角：传统意义上的工人阶级， 与管理者相对而言的身份工人以及职业意义上的工人。囝传统意义的工人阶级是无产阶 级，现代的雇佣工人，不占有生产资料。以出卖劳动力为生( 受雇佣) ，从而为他人提 供剩余价值或无偿劳动，其收入一般低于劳动力平均价值者。这是从马克思阶级分析 框架下定义的工人，运用此种概念分析工人行动的学者只会局限在阶级矛盾与社会冲 突视角中不可自拔。如此一来，工人行动的目的似乎只有一个，即解构现存的阶级关 o 【美l 西德尼塔罗( 吴庆宏译) 运动中的力量南京：译林出版社，2 0 0 5 ：2 8 0 o 【英】吉登斯( 文军，赵勇译) 社会理论与现代社会学北京：社会科学文献出版社，2 0 0 3 ：3 1 7 o 柳可自等当代工人；市场化的演变与趋势长沙t 湖南人民出版社，2 0 0 5 ：3 ；冯同庆中国工人的命运 改革以来工人的社会行动北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 - 1 9 ；李强当代中国社会分层与流动北京：中国 经济出版社，1 9 9 3 ：1 2 7 ：陆学艺主编当代中国社会阶层研究报告北京t 社会科学文献出版社，2 0 0 2 ：1 2 7 ；乔 健雇用弹性化时代的劳动关系与劳工权益保障中国人力资源开发，2 0 f f 2 ( 8 ) 回刘爱玉选择；唇企变革与工人生存行动北京：社会科学文献出版社2 0 0 5 ( 6 2 ) 3 硕士学位论文第一章问题的提出与概念界定 系，而在这样的行动目标指引下，社会革命成为工人行动的唯一选择，因此，工人行 动中暴力形式的应用是在所难免。这与现实世界，无论是西方资本主义国家还是如中 国这样的社会主义国家中的工人集体行动手段有较大差异。国因此，马克思阶级意义上 的工人概念不适宜对当下工人集体行动的研究。另外，身份意义的工人，主要指的是 与企业管理者、经营者、技术人员以及一般管理者相区别的企业劳动者。 这一概念在 企业内部权力关系结构下界定了工人群体在企业中的权力位置结构。从这样的概念出 发考察工人群体的行动，将会过度关注工人群体与企业内部其他成员的差异性，突出 强调群体因分化而无集体行动。工人的行动回应将主要集中在个体层面的“退出 、“诉 求一与“呼吁一。 这是一些学者过分强调以工人群体分化为自变量进行分析而造成的 后果，这与工人集体行动逐渐增多的事实不符。因此，笔者对传统意义和身份意义上 的工人概念在文中不予采用。 职业意义的工人概念充分认识了工人群体同质性的特征，指出工人是作为同质性 强，具有共同利益并且为获得共同利益而具备能动性的社会群体，所以本文主要采用 职业意义上的工人概念。本研究的工人概念采用了陆学艺等在当代中国社会阶层分 析中所给出的标准，即工人是指凭借体力和操作技能使用生产工具、生产物质产品、 提供劳务服务，或者为这些生产、服务提供帮助，主要隶属于第二产业部门的群体。 具体到本研究，工人主要是指在国有企业中直接参与生产或辅助生产人员，并且通过 此种生产性活动，他们获取主要的生存资源，主要包括在岗工人，离岗工人：下岗工 人和退休工人 1 2 2 集体行动与集体行动形式 笔者翻阅了国内外几种广泛流行的社会学经典教科书，发现其中并没有明确集体 行动( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 的概念。 在这些教科书中集体行为( c o l l e c t i v eb e h a v i o r ) 被用作集体行动( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 的替代概念而使用。实质上，这两个概念在内 涵和外延方面都存在较大的不同，因此作为明确本研究中集体行动形式概念的基础， 下文将会对集体行动作出明确的界定。 首先，集体行动与集体行为是源自于不同学科的概念。集体行为( c g l l e c t i v e b e h a v i o r ) 。又称集群行为、聚合行为、集聚行为或集合行为，是指在相对自发、不可 预料、无组织的以及不稳定的情况下对某一共同影响或刺激产生反应的行为。集合行 为发生有许多种形式，包括集群、骚乱、时尚与流行以及恐慌。 这一概念继承了法国 毋以中国工人目前的集体行动为倪，可以知道他们的行动目标还在经济目标框架下。 o 冯同庆中国工人的命运改革以来工人的社会行动北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 t1 9 【美】赫希曼( 卢昌崇译) 退出、呼吁与忠诚北京：经济科学出版社，2 l 回陆学艺主编当代中国社会阶层研究报告北京：社会科学文献出版社。2 0 0 2 ：1 2 7 o 【美】戴维波普诺( 李强等译) 社会学( 第十版) 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 ；【美】约翰马雪尼斯 等编审视自我( 第六舨) 北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ：【英】安东尼吉登斯( 马戎等译) 社会学( 第四版) 北 京：北京大学出版社，2 0 0 4 【日】青井和夫社会学原理北京；华夏出版社，2 0 0 2 ；郑杭生社会学概论新修( 第 三版) 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ；朱力等社会学原理北京：社会科学文献出版社，2 0 0 3 蟹【美】戴维波普诺( 李强等译) 社会学( 第十版) 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 ：5 9 4 4 硕上学位论文第一覃同题的提出与概念界定 社会心理学家勒庞在乌合之众一书中对集体行为的界定，在他们看来集体行为是 应激反应行为，这是在心理意义上而不是社会意义上对集体行为的认知而从经济学 视角出发的集体行动概念主要是指具有相同利益的个人所形成的集团为增进共同利益 而采取的行动。回与集体行为具有的强烈的心理色彩不同，经济学所指的集体行动 ( c o l l e c t i v ea c t i o n ) 的概念虽然没能超越经济学对个体的强调以致使集体行动概念 处于个体行动逻辑框架下，但是，它已经涉及了群体性行动的社会内涵。而社会学对 集体行动的社会性认识相对于经济学更进一步。社会学的分支政治社会学认为集 体行动就是有许多个体参加的，具有很大的自发性的制度外政治行为。与革命和常规 政治行为相比，集体行动的制度化、组织化和所追求的社会变革程度都很低。辫这类 概念考虑了集体行动的群体性、结构性特征和社会后果，这是其概念具有社会性的表 现。一些国内学者对集体行动持有相同的认识他们认为集体行动是由许多普通人发 起和参与，在正式体制之外公开地、理性地追求他们的共同利益的行为过程。 不过， 一些学者对集体行动参与的人数存在着一定的争议。例如，t i l l y 则把集体行动界定 为j1 0 个或以上的人在政府有关部门前聚集，提出会影响到特定成员或群体的利益的 诉求。回刘爱玉从中国国情出发认为，由3 个人及其以上发起的行动被认为是集体性的， 其主要表现形式有：给政府官员、政府机构、媒体等写信，针对企业、企业领导、政 府劳动部门以及相关机构的劳动诉讼，集体访问企业当局、政府机构或媒体，示威或。 ，抗议，罢工，堵塞交通等。 由此可见，虽然社会学者在集体行动的群体性界定和行动 领域方面存在分歧，但是，这不妨碍社会学范畴的集体行动概念充分注意了集体行动 具备的社会性特征的事实。这正是笔者研究的基础。 其次九行动者行动的理性与非理性科尔曼早就指出，集体行为中包含非理性的 感情冲动的行为，如“集体行为的参与者易激动，感情用事一，他们的行为表现为某种 “受感染的情绪一；他们是大规模催眠予以征服的目标。这些人完全是非理性的，他们 目无法纪，冲动的行动，从不遵守任何定之规。 这种非理性的集体行为一旦发生将 会对社会秩序存在较大的威胁，这种破坏性的后果应被有效避免。但是，由于其行为 的非理性又造成了对其行为预警与控制的困难，如此一来，集体行为成为难以解决的 社会问题。与此不同，集体行动的参与者是具有理性选择能力的社会人，他们是为了 争取或维护群体的共同利益而策略性的采取行动。集体行动是受结构性约束的行动主 体能动性行动的结果。由于集体行动的行动者是“理性人一，所以他们会采用具有规范 性意义的行动，以降低行动成本。因此，集体行动者的行动理性使他们的行为处在可 预测与可控制的范围内，这样才使得社会秩序的维护成为可能。因此，行动者理性行 o 【美】曼瑟尔奥尔森( 陈郁等译) 集体行动的逻辑上海。三联书店，2 0 0 6 ( 1 ) 口赵鼎新社会与政治运动讲义北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：2 游正林也谈国有企业工人的行动选择社会学研究，2 0 0 5 ( 4 ) ot i l l y c f r o mm o b i l i z a t i o nt or o v o l e t i o n r e a d i n g 胧哪la d d i s o n w e s l e y , 1 9 7 8 转引自：刘爱玉下岗、失业工人 的行动选择分析：以厦门市调查为例中共福建省委党校学报，2 0 0 5 ( 4 ) 总第2 9 0 期 刘爱玉下岗、失业工人的行动选择分析：以厦门市调查为例中共福建省委党校学报，2 0 0 5 ( 4 ) 总第2 9 0 期 【美】詹姆斯s 科尔曼( 邓方译) 社会理论的基础( 上) 社会科学文献出版社，1 9 9 9 ：2 3 0 5 硕士学位论文 第一章问题的提出与概念界定 动是本研究的前提假设。 再次，行动的目的性。集体行为一般是盲目的，是个体与个体相互感染的行为，很难说 具有明确的目的。与此相反，集体行动总是有目的的，是群体成员为了实现或维护组织成员 共同利益的行动。这种共同利益是被集体行动过程中框释并得到行动者一致认可的，它们既 可以是物质层面的也可以是精神层面的。目前国内存在的集体行动的目标还是以物质层面的 为主。本研究中的集体行动事件同样具有此特点。 最后，行动形式的制度性与非制度性之分。般说来，集体行动形式可以有制度性与非 制度性之分。前者指社会成员在既定制度规范内的集体活动，后者指社会成员超越既定制度 规范的集体活动。制度内的集体行动形式为功能性的，对社会起到维持稳定的作用，与此不 同，制度外的集体行动形式则可能具有冲突性特征，所付出的成本较大。o 集体行为则是与 处于在既定的社会规范制约之下的群体行为相对而言的。它是人们各种行动中最无结构和最 难控制的行为。 综上所述，本文中的集体行动主要是社会中的某特征群体为了它们的共同目标，包括表 达，争取或维护群体的权益的政治目标或经济目标，而采取的组织性较低的制度外的群体性 行为。以此概念为基础，文中集体行动形式的概念得到更明确的界定。集体行动形式是在 2 0 世纪7 0 年代由美国社会学家查尔斯梯利( c h a r l st i l l y ) 首先提出的概念，他认为， 搿个群体为争取共同利益在起行动时所采用的方法，一即是所谓的集体行动形式。国换句 话说，集体行动形式就是群体获得利益的各种手段。 梯利关于集体行动形式的概念自从被 提出以来直是其他学者参考的基础，因此，笔者文中的集体行动形式的概念是在前文所述 的集体行动概念的框架里结合梯利的概念而成。本文中的集体行动形式具体指社会中的某种 特征群体为了实现它们的共同目标，而自觉采用的行动方法。这些行动方法既包括制度性的， 也包括非制度性的，既可能具有维护社会秩序的作用，也可能对社会秩序造成威胁。 1 2 3 利益表达 在政治学中，“利益表达 是政治参与的基本形式。它主要指的是一种政治过程，同时， 在一定条件下也“作为种倾向和行动手段一。在社会学界已有的研究中，社会学者孙立平 在构建以群体为基础的制度安排一文中，把利益表达概念等同于利益表达行为；陈映芳 等著的贫困群体的利益诉求及其与执政党的沟通研究报告中，“利益表达一是指一般意 义上的利益愿望、利益要求的各种形式的表达行为。因此，基于孙陈二人的定义，本文中的 集体行动形式其实是种人们致力于表达需求的各种形式的利益表达行动，它是沟通不同实 践主体间联系的一种渠道。政府、民间组织和社会群体可以通过集体行动者的利益表达了解 行动群体的状况与要求，并且给与回应。总的来说，集体行动形式只是利益表达的不同手段， 它并不完全符合人们对其“越轨行为 的想象。 o 郭景萍集体行动的情感逻辑河北学科，2 0 0 6 ( 2 ) o 赵鼎新社会与政治运动讲义北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：2 2 1 西德尼塔罗( 吴庆宏译) 运动中的力量南京：译林出版社，2 0 0 5 ；4 1 ， 6 硕士学位论文第二章研究综述与理论分析框架的确定 2 1 研究综述 第二章研究综述与理论分析框架的确定 2 1 1 国外学者对集体行动形式的相关研究 梯利首先提出与阐述了集体行动形式的概念。这个概念在2 0 世纪7 0 年代末一经 提出就吸引了一批学者的关注。这是因为此概念的提出有效地扩展了集体行动研究的 问题领域，从此，在集体行动的研究中除了分析集体行动的动因，集体行动形成的条 件这类传统问题之外，学者们开始逐渐将注意力转向集体行动过程中行动形式的类型 与行动形式变换在社会科学研究中的意义。至今，在历经近四十年的集体行动形式问 题的研究工作中，相关的学术研究已将取得了较好的成果。具体说来，一方面，国外 学者采用不同的分类标准对集体行动形式进行类型化研究；另一方面，国外的学者已 经从社会变迁，国家中心和行动主体互动的视角，对集体行动形式转变问题进行了阐 述。具有代表性的研究如下： l 、集体行动形式类型化研究 集体行动形式类型化研究是对集体行动形式研究的开端，同时这也是进一步探讨 集体行动形式问题的基础。所以，国外一些学者已经从各自的研究内容和研究需要出 发对集体行动形式进行不同类型的翅j 分_ 虽然学者们提出的划分标准各异，但是他们 均围绕着有关集体行动形式的两个基本问题集体行动形式从何而来以及集体行动 形式存在的意义给予其分类在对前一个问题进行回答的学者更加关注结构性因素对 集体行动形式来源的影响。其中，塔罗的研究具有一定的代表性。他认为现有的集体 行动形式主要是源于风俗习惯、制度文化和突生性环境，这些因素的作甩共同构成了 集体行动形式存在的剧目因此，塔罗以集体行动形式的不同来源为划分现存行动形 式的标准将集体行动形式分为“传统形式 、砧常规形式嚣以及“破坏形式一三类。在 对后一个问题进行的回答中，学者们更加关心不同集体行动形式的存在对社会的影响。 其中，梅特的研究比较成熟。梅特将集体行动形式与社会学的经典问题社会秩序联系 起来以合法与非法、暴力与非暴力以及秩序内与秩序外三对变量对集体行动形式进 行分类，考察不同的集体行动形式对社会秩序的影响。总的来说，西方学者在集体行 动形式类型化的研究领域取得了以下两方面的成果：一是通过将集体行动形式与社会 因素的连接，揭示了行动形式存在的社会本质特征；二是研究内容逐渐从理论领域转 向应用领域，为理论指导实践做出准备。但是，他们的研究也存在不可忽视的问题： 一是对集体行动形式的分类标准界定不清，造成行动形式类型彼此阃的交叉与重叠， p a m e l aeo l i v e r r e p e r t o i r e sa n dc y c l e so f c o l l e c t i v ea c t i o n t h ea m e r i c a np o l i t i c a ls c i e n c er e v i e w ；d e c 1 9 9 7 ；9 1 ，4 屺“i c i i i i cr e s e a r c hl i b r a r y ；p g 9 9 4 硕士学位论文 第二苹研究综述与理论分析框架的确定 不能体现分类研究的意义；二是划分标准的多样性令研究成果缺乏连续性，这不利于 系统的研究工作的进行。因此，本文将会有选择的借用西方学者的研究成果形成有关 集体行动形式的分类。 2 、研究集体行动形式转变的社会变迁视角 学者们以社会变迁的视角认识集体行动形式的启发源于涂而干。他们采用社会变 迁的视角将研究内容锁定于历史过程中有代表性的历史时期与历史事件，纵向的考察 集体行动形式转变历程。因此，十八、十九世纪的欧洲市民运动，十九、二十世纪的 美国社会的民主运动以及二十世纪八十年代东欧国家剧变等历史内容均成为学者研究 集体行动形式变化的题材。他们从宏观层面建立社会变迁与集体行动形式转变的直接 联系，认为社会变迁是促使集体行动形式变化的根本原因。其中，梯利对法国近代以 来的集体行动事件的研究是采用社会变迁视角研究此类问题的杰出代表。梯利通过对 法国近六百年来的集体行动发展史的分析，阐述了集体行动形式库的变化以及这些变 化的背后动因。他在研究中得出以下三点一般性的结论：其一，每个历史时期或历史 事件中都会相对的呈现出一定数量的明晰可见的集体行动形式；其二，集体行动形式 是随着社会的变迁而发生变化的。其三，集体行动形式的变化受到特定社会、国家的 结构性因素的影响，这些结构性因素具体指集体行动形式的有效性，组织能力与组织 形式，国家处理集体行动的方式，群体在某空间的常规活动规律以及集体行动知识的 扩展和经验的积累。回这些一般性的结论作为梯利有关集体行动形式的早期研究成果略 显青涩。正如他本人对此研究的自评“在集体行动形式的研究论题上，我研究的历史 角度对理解当下的社会运动影响较小。一 这也是从社会变迁视角研究这一问题的学者 面临的共同难题历史可以被借鉴但是却少有实践指导力。虽说如此，但是梯利以 社会变迁的视角j 将集体行动形式视为文化现象而阐述其变化的研究本身就是一种创 举他是关注集体行动形式变化意义的第一人。从某种意义上来说，梯利有关集体 行动形式变化的研究可以被理解为文化决定论。文化的变迁与文化的差异性决定了人 类社会世界的基本内容，这些直接影响了人类行为的内容和方式。从文化变迁视角对 集体行动形式变化的分析注意到了集体行动形式所具有的稳定性以及对形式变化的结 构性制约，但是，它忽略了行动者主体能动性对行动形式变化的影响，仅仅在宏观层 面对集体行动形式的变化作了阐释，缺乏对集体行动形式微观变化的因素分析。这种 研究的局限制约了对微观层面的群体互动对集体行动形式选择的影响的认识。 3 、研究集体行动形式转变的国家中心视角 以国家中心视角研究集体行动形式问题的思路源自托克维尔对法国大革命的研 究。从这一视角分析集体行动形式转变问题的学者关注国家性质、国家结构以及国家 p a m e l ae o l i v e r r e p e r t o i r e sa n dc y c l e so f c o l l e c t i v ea c t i o n t h ea m e r i c a np b l i 妇is c i e n c er e v i e w ；d e c 1 9 9 7 ；9 1 ，4 ；a c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y ；p g 9 9 4 o 赵鼎新社会与政治运动讲义北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：2 2 2 - t a y l o r , v m l a r e p e r t o i r e sa n dc y c l e so f c o l l e c t i v ea c t i o n o 嘶t c l n p m f ys o c i o l o g y ；1 u l1 9 9 6 ；2 5 , 4 ；a c a d e m i cr e s e a r c h l i b r a r y ；p g 4 8 5 o 【美】西德尼塔罗( 吴庆宏译) 运动中的力量南京：译林出版社，2 0 0 5 ：4 1 8 硕士学位论文 第二章研究综述与理论分析框架的确定 结构性行为对集体行动形式转变的影响。其中，曼恩对西方工人运动的研究是在这一 视角下研究集体行动形式转变问题的学者中最具代表性的。曼恩以第二次工业革命期 间( 1 8 8 0 - - - 1 9 1 4 ) ，西方工人运动的资料为分析依据，阐述了西方工人阶级集体行动性 质的决定因素和西方工人可选择的基本行动形式类型。他认为，第二次工业革命以后 西方各国工人运动的不同发展主要是由于各国政府对待工人运动的不同方式所导致 的。在一个国家内，工人阶级运动的斗争形式主要集中在某一种形式上这种形式本 身体现了该国工人运动的性质。而实质上决定一个国家工人运动性质的关键因素是一 国的政体结构以及由国家性质决定的国家处理工人运动的特定方式。 由于西方国家的 性质和由此导致的处理工人运动的方式差异，在西方工人阶级形成的过程中主要存在 六种抗争形式。如表2 1 ； 表2 1 西方工人阶级运动的六种常见抗争方式 斗争层面 。，对资本主义的对策 ?竞争型改良型革命型 r 经济层面保护主叉经济主义 工团主义 政治层面共存主义社会民主主义马克思主义 曼恩的理论是从国家中心视角出发，分析国家结构性行为对工人集体行动形式选 择的影响。总的来说，他的理论像是一个由国家和工人两方参加的博弈理论。其中， 工人有六个策略，而国家有两大策略( 容忍或镇压) 。在这种博弈关系中，工人运动韵 方向最终是由国家处理工人运动的方式决定的。换句话说，在这个理论框架下，国家 处理工人运动的方式是自变量，工人运动的形式则是因变量。国家韵行为、工人以及 工人运动都是结构制约的。虽然这样的研究具有浓厚的结构主义色彩，但是这一理论 并不单纯是结构主义的，它同时包含了建构主义的观点，即行动主体互动对形式变化 的影响，这使其在解释现实发生的集体行动事件过程中行动形式的转变有了一定的解 释力。 4 、行动主体互动与集体行动形式的转变 梯利在研究1 7 5 8 年和1 8 3 4 年发生的英国集体行动事件中的集体行动形式的差异 时，提出了将集体行动形式的变化视为行动主体互动的结果的主张。梯利认为，集体 行动形式应该被理解成为互动，在集体行动的过程中，众多的参与者仿佛是时空限定 下的表演者，这些表演者们通过互动，测试其他表演者的极限，在这一过程中卷入新 的形式。 梯利对集体行动形式转变的因素分析从社会变迁的视角向行动主体互动的视 角的转变呈现了研究集体行动形式转变的微观研究的可能路径。但是，梯利本人并没 有在其研究中实践其行动主体互动的研究策略，互动对集体行动形式变化存在影响的 观点仅是他从社会变迁研究集体行动的派生物。直到最近，一些学者才意识到单纯的 。赵鼎新、社会与政治运动讲义北京t 社会科学文献出版社2 0 0 6 , 1 4 1 1 4 2 o 赵鼎新社会与政治运动理论：框架与反思学海，2 0 0 6 ( 2 ) p a m e l aeo l i v e r r e p e r t o i r e sa n dc y c l e so f c o l l e c t i v ea c t i o n t h ea m e r i c a np o l i t i c a ls c i e n c er c v 妇】l r ：d 1 9 9 7 ；9 1 , 4 ；a c a d c m i cr e s e a r c hl i b r 捌7 ；p g 9 9 4 9 硕二e 学位论文 第二章研究综述与理论分析框架的确定 结构性视角与单一的心理学视角同样没有意义。他们开始从互动的框架研究集体行动 形式的转变。其中，德籍学者j e r e m yb r o o ks t r a u g h 采用互动的视角分析了东欧剧变 前后民主德国市民集体行动中集体行动形式的变化。他结合了戈夫曼的拟剧理论，分 析了集体行动形式转变的原因。他认为，社会主义框架下的政治行动本质上是一种表 演，集体行动形式的变化不但是时间机制的作用，它也是对当下发生的社会互动过程 与政治行为的一种表达。 j e r e m yb r o o ks t r a u g h 的研究给出了一种研究集体行动形式 转变的微观机制，这是对之前存在的社会变迁和国家中心视角研究的必要补充。但是， 拟剧理论中行动者是否具有行动理性是一个被悬而未谈的问题，因此，拟剧理论的研 究者更加关注行动者行动造成的意外后果。然而，社会的存在并不是行动者意外行动 的后果，它更是行动者理性行动的产物。因此，对行动理性的考察是认识行动者行动 的主要任务，也是认识社会存在的必要理论准