（诉讼法学专业论文）专利侵权诉讼若干问题研究.pdf

摘要 摘要 目前，我国颁布的一系列有关专利权保护的法律法规及司法解释，已使我国在立法 上与国际接轨，然而，与国际先进水平相比，尚存在一些差距，主要体现在专利侵权的 执法水平有待提高，其原因在于司法活动缺乏系统的理论指引。 专利权作为一种知识产权所具有的特殊性，使其在民法、民事诉讼法的适用上有诸 多需要探讨的内容，主要问题涉及到以下几个方面：原告、被告主体资格的确认、案件 的管辖、诉前禁令制度的完善、侵权认定所适用的有关判断标准的澄清。借鉴国外的司 法原则，结合国内的司法实践，经过系统讨论，笔者认为，一是在当事人主体资格方面， 应当将原告的主体范围限定为权利人及具有独占或排他性质的利害关系人，并具体区分 被告的侵权行为，确定其适格性；二是在案件管辖方面，一般专利侵权案件的管辖依据 被告住所地、侵权产品实施地、侵权结果发生地确定，而对于通过计算机网络许诺销售 侵权产品的案件，则放弃侵权结果发生地的管辖原则；三是完善诉前禁令制度，设立听 证程序，增加“胜诉可能性”的实体条件；四是在发明、实用新型专利侵权判断中，抛 弃“多余指定”原贝| l ，维护社会公众的利益，在外观设计专利侵权判断中，依照专利法 第5 6 条第2 款的规定，以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品反映出的应用 领域为依据，可以参考该外观设计专利的名称及授权公告的分类号合理确定产品类别。 专利法律制度是现代知识产权法律制度的重要组成部分，也是鼓励、保护发明创造、 促进技术进步、平衡权利人与公共利益的重要法律制度。系统地讨论专利侵权的程序和 实体中的法律理解和适用的问题，归纳、澄清司法实践中应遵循的司法原则和司法范式， 不仅具有重要的理论意义，而且具有启示司法实践、提高执法水平的现实意义。 关键词专利权法律制度专利侵权诉讼 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，as e r i e so f l a w sa b o u tp r o t e c tp a t e n tf i g h t sa n de x p l a n a t i o n st h a to b rc o u n t r y i s s u e ，h a v ea l r e a d ym a d eo u rc o u n t r yi nl i n ew i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d si nl e g i s l a t i n g h o w e v e r ，c o m p a r i n gw i t hi n t e r n a t i o n a lm o s ta d v a n c e dl e v e l ，s o m ed i s p a r i t ys t i l le x i s t s t h e c a p a b i l i t yo fe n f o r c et h el a we m b o d y i n gi np a t e n ti n f r i n g e m e n tm a i n l yr e m a i n st oi m p r o v e ， w h i c hl i e si nt h ej u d i c i a la c t i v i t yl a c k st h es y s t e m a t i ct h e o r yt og u i d e t h ep a t e n tr i g h ti sa st h ep a r t i c u l a r i t yo f ak i n do f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ，h a v eag r e a t d e a lo f n e e dc o n t e n tt h a td i s c u s so nt h ea p p l i c a t i o no fl a wi nc i v i ll a w t h es u b j e c tm a t t e r i n v o l v e st h ef o l l o w i n gs e v e r a lr e s p e c t ：p l a i n t i f f , d e f e n d a n ta f v m n a t i o n ，a d m i n i s t r a t i o no f c a s e ， s u b j e c to fq u a l i f i c a t i o n , c o m p l e t i o n , i n f r i n g e m e n t ，p r o h i b i t i o no fs y s t e ma s s e r ta p p l i c a b l e a b o u tj u d g i n gt h es t a n d a r dc l a r i f i c a t i o nb e f o r et e l l i n g f i r s t l y , d r a w i n gl e s s o n sf r o mt h e f o r e i g n j u d i c i a lp r i n c i p l e ，c o m b i n i n gt h ed o m e s t i c j u d i c i a lp r a c t i c e ，a n dd i s c u s s i n gt h es y s t e m ， s h o u l dl i m i tt h ep l a i n t i f f ss u b j e c tr a n g ef o rt h eo b l i g e da n di n t e r e s tp a r t yw i t hm o n o p o l i z eo r e x c l u s i v e n e s sq u a l i t yf r o mp a r t y ss u b j e c tq u a l i f i c a t i o n , d i s t i n g u i s ht h ed e f e n d a n t st o r t c o n c r e t e l ya n dc o n f i r mi t sr i g h td o s eo fs e x ；s e c o n d l y , a c c o r d i n gt od e f e n d a n tr e s i d e n c e ， g e n e r a lp a t e n ti n f r i n g e m e n ta d m i n i s t r a t i o n i na d m i n i s t e rr e s p e c t i n g ，i n f r i n g ep r o d u c t s i m p l e m e n t ，i sf r u i ts p o tc o n f i r mt oi n f r i n g e ，a n dp r o m i s i n gt os e l la n di n f r i n g i n gt h ec a s eo f t h e p r o d u c t st h r o u g h t h e c o m p u t e rn e t w o r k ，g i v i n gu p a n di n f r i n g ea n df r u i tt h e a d m i n i s t r a t i o np r i n c i p l eo ft h es p o t ；t h i r d l y , i ti si m p o r t a n tt oi m p r o v ep r o h i b i t i o ns y s t e m b e f o r et e l l i n g ，s e tu ph e a r i n gp r o c e d u r e ，i n c r e a s ee n t i t yt e r m so f ”w i nal a w s u i tp o s s i b i l i t y ”； f o u r t h , i nj u d g i n go fi n v e n t sa n dp r a c t i c a b l en e w - t y p ep a t e n ti n f r i n g e m e n t ，a b a n d o n ” s u r p l u st oa p p o i n t ”p r i n c i p l e ，s a f e g u a r dt h ep u b l i c si n t e r e s t s ，i nt h ep a t e n ti n f r i n g e m e n to f a p p e a r a n c ed e s i g ni s j u d g e d ，i na c c o r d a n c ew i t ht h e2 n dp a r a g r a p ho f a r t i c l e5 6o f t h ep a t e n t l a w , s h o w i n gt h ea p p l i c a t i o nt h a tt h i sa p p e a r a n c ed e s i g np a t e n t e dp r o d u c tt h eb a s i si nt h e p i c t u r eo rt h ep h o t or e f l e c t sa s ，c a nc o n s u l tt h i sa p p e a r a n c en a m ea n dc l a s s i f i c a t i o nn u m b e r , m a n d a t eo fa n n o u n c e m e n to fd e s i g np a t e n tc o n f i r mt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h ep r o d u c t s r a t i o n a l l y t t h el e g a ls y s t e mo ft h ep a t e n ti sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h el e g a ls ”t e mi nt h e m o d e mi m e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t i ti sa l s oi m p o r t a n tt oe n c o u r a g ea n dp r o t e c tt h ei m p o r t a n t l e g a ls y s t e mo f i n v e n t i n ga n dc r e a t i n g ，p r o m p tt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，b a l a n c eo b l i g e sa n d p u b l i ci n t e r e s t s s u mu p ，d i s c u s s i n gt h ep r o c e d u r ea n dl a wu n d e r s t a n d i n g ，a p p l i c a b l ep r o b l e m i nt h ee n t i t yo fp a t e n ti n f r i n g e m e n ts y s t e m a t i c a l l y , c l a l i f y i n gj u d i c i a lp r i n c i p l ea n dj u d i c i a l n o r m a lf o r mw h i c hs h o u l db ef o l l o w e di nt h ej u d i c i a lp r a c t i c ea l ea l ln e c e s s i t y i tn o to n l y h a v ei m p o r t a n tt h e o r ym e a n i n g sb u ta l s oh a v ea d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c eo fe n l i g h t e n i n gt o p r a c t i c e ，a n ds h o u l di m p r o v e t h er e a l i s t i cm e a n i n go f t h e c a p a b i l i t yo f e n f o r c i n gt h el a w k e y w o r d s ：p a t e n tr i g h t ；l e g a ls y s t e m ；p a t e n ti n f r i n g e m e n t ；l i t i g a t i o n i l 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重卢明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究：【作及取得的研究成果。 尽我所知，除r 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成 果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 一f _ 作者签名：! 筮e l 期：之! ! 年z 月上日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名：j 毽日期：曼! ! 年堕月上日 导师签名 丕互翌翌友 第1 章绪论 第l 章绪论 1 1 专利与专利权的概念 1 1 1 专利的概念 “专利”一词的英文为p a t e n t ，起源于拉丁文p a t e n t e s ，意思是摆出来的“衣服挂 钩”，含有“公开”、“独享”等含义。1 1 1 从词源上讲，p a t e n t e s 源自l e t t e r s p a t e n t ，这种l e t t e r s p a t e n t 是历史上英国国王封以爵位、任命官职、授予各种特许权所常用的一种文书。该 文书是国王对所有臣民的告谕，没有封口，任何人都可以打开来看。嗣后被用于专利特 许，表明国家就某一项发明授予了垄断权。吲 随着专利制度的建立和发展，现今专利的概念一般有以下三个基本含义：( 1 ) 专利 即指专利权，是专利权的简称，具体指受到法律保护的、专利权入对其发明仓造在法定 期限内所享有的独占性的权利；( 2 ) 是专利文献的简称，指以专利说明书和权利要求 书为主要内容的专利文献资料，即记载发明创造的详细内容和受专利法保护的技术方案 的法律文件；( 3 ) 由于专利必须经国家专利主管机关依照法定程序予以审查，对符合专 利条件的发明创造批准授予专利权，因而从内容上而言，专利是指符合专平犯 的规定并 受专利法保护的发明创造。 1 1 2 专利权( p a t e n tr i g h t ) 的概念及特点 专利权是指由国家专利主管机关依法授予专利权人在法定期间内对其发明创造所 享有的专有权利。这种专有权具有法律上的独占性或排他性。专利权不是在完成发明创 造时自动产生的，商是需要由申请人提出申请，经过一系列法律程序审查以后，由国家 专利主管机关依法授予的。有些大陆法系国家，在财产法、担保法等法律中，把知识产 权称为“以权利为标的”的“物权”。有些英美法系国家，则把它称为“诉讼中的准物 权”或“无形准动产”。 3 1 这些不同的表达，均反映出专利权作为一种知识产权，有别于 动产、不动产等有形财产权的特殊性，即使相对于债权、商业票据权、合同权等无形财 产权，它仍具有本质上的特殊性。具体而言，它有以下特点： 河北大学法学硕士学位论文 1 1 2 1 无形性 专利权的最重要的特点，就是其作为知识产权的权利性质的无形性。它主要体现在 两个方面，一是作为财产权的分离性和抽象性，专利权一定是与有形财产及其权利相分 离的，而且，其权利的体现比有形财产、非知识产权的无形财产的权利更为抽象。二是 其权利范围的不确定性，有形财产、非知识产权的无形财产的权利内容、范围容易确定， 而专利权的内容、范围往往需要依据法律文件，经过分析、解释才能得以确认的。由此 带来的问题是，专利权的侵权认定及保护，比有形财产及非知识产权的无形财产要复杂 得多。 1 1 2 2 专有性 专利权专属权利人所有，具有独占性或排他性。专利权人对其权利客体享有占有、 使用、收益、处分的权利，专利权人有权许可或者禁止他人使用其专利。任何单位或者 个人实旌他人专利的，应当与专利权人订立专利实施许可合同，向专利权人支付专利使 用费。未经专利权人许可擅自实施其专利，即为生产经营目的制造、使用、许诺销售、 销售、迸1 3 其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该 专利方法直接获得的产品的，构成专利侵权，应承担法律责任。由于专利权的这种独占 或排他的专有性，构成了除法定情形( 如专利法第6 3 条规定的不视为侵犯专利权的情 形、公知技术抗辩等) ，包括自行研发等事由均不能抗辩专利侵权的理论基础。 1 1 2 3 地域性 专利权的地域性是指一国授予的专利权只在该国境内有效，而对于其他国家则没有 法律效力。如果要使该专利权在其他国家受到法律保护，必须向这个国家提出专利申请 并获得授权。除已经加入的国际条约或双边协定另有规定外，任何国家都不会承认其他 国家所授予的专利权。国际私法中的一项基本原则是：有形财产适用财产取得地法或 物之所在地法，知识产权适用权利登记地法或权利主张地法，由此反映出专利权不同于 其它非知识产权的财产权的地域性特点。 1 1 2 4 时间性 专利权只在法定期限内有效，法定期限届满，专利权就自行终止，该发明创造就成 为社会公共财富，任何人都可以无偿使用。我国专利法第四十二条规定：发明专利权的 期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。 第1 章绪论 由于专利权作为一种知识产权所具有的特殊性，涉及专利权的保护问题，特别是在民法、 民事诉讼法的适用上有诸多需要探讨的内容。 1 ，1 3 我国专利法保护的专利权的客体 根据我国专利法的规定，专利法所指的发明创造是指发明、实用新型和外观设计， 由此可见，我国专利法把专利法保护的对象统称为发明创造，并且把专利法保护的发明 创造分为三类：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。由于国情不同，各国专利法 保护的对象并不完全相同，即使对发明创造的保护类型大致相同，但用何种法律来保护 却是不尽相同的。根据保护工业产权巴黎公约的有关规定，专利、实用新型、外观 设计被平行列为工业产权的客体，毫无疑问，发明应作为专利保护的客体，实用新型和 外观设计是否应以专利保护，属各缔约国的国内立法范畴。各缔约国必须履行公约规定 的保护义务，但可以制定实用新型、外观设计的特别法或通过其他特别法的规定给予这 种保护。就大多数国家的情况而言，基本上采用了上述方式。例如，德国、日本等发达 国家除了制定专利法保护发明之外，还制定了实用新型和外观设计法对实用新型和外观 设计进行保护。我国专利法的情况有些特殊。但要指出的是，我国立法虽然把实用新型、 外观设计也纳入了专利法保护的客体，但在保护的程序、方法上与发明专利还是有区别 的，不能等同而言。 1 1 3 1 发明专利 关于发明的概念，各国法律或学术界的定义各不相同。有的进行了概括，有的进行 了列举p 有的只是规定哪些领域不属于发明。e t 本专利法规定，、发明是指利用自然规律 所进行的具有一定高度的技术性创造。1 4 1 美国专利法规定，发明是任何新颖适用的方法、 机器、制造品、物质的组合，或者他们新颖而有用的改进。世界知识产权组织对发明的 定义是：发明是发明人的一种方案，能在实践中解决技术领域的某个特定问题。我国专 利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。就实质条件而言， 有三方面的内涵，一是发明应该是利用自然规律得出的具有技术思想的技术方案，二是 发明应该是具有新颖性、创造性、实用性的技术方案，三是发明必须通过产品表现出来， 或者是在作用于产品的方法中表现出来。 值得注意的是，我国专利法对发明的保护并不仅指专利产品、专利方法，也保护依 专利方法直接获得的产品。虽然该产品本身并没有获得专利权，但由于方法专利的实施 河北大学法学硕士学位论文 和产品之间的明确的因果联系，法律上将这种产品给予了延伸保护。同时，获得延伸保 护的产品和方法专利之间必须具有“直接获得的”这一条件。“直接获得的”这一术语 最早出现于法国和德国的专利法，英国、丹麦、美国、荷兰等国的专利法实践中也采用 了类似的标准。但是，如何理解“直接获得”是一个困难的问题。根据狭义解释。所谓 “直接获得的产品”是指完成专利方法后最初获得的原始产品，该方法必须应用到生产 加工出该产品的最后一个工艺步骤。任何进一步施加的能够使原始产品产生变化的加 工、操作步骤都将使得所获产品变成一个“非直接的产品”。而根据广义解释则认为， 所谓“直接获得的”不仅包括实施专利方法获得的最初产品，而且在满足一定条件的情 况下，还包括对最初产品作进一步加工或处理后所获得的产品。例如，德国专利法所采 用的标准是最终产品的价值或主要特点是由专利方法所获得的最初产品所决定的；法国 专利法采用的标准是最终产品应直接取决于专利方法的使用。 s l 依中国专利法的规定， 如何解释这一限定条件，仍是需要研究和探讨的问题。 1 1 3 2 实用新型专利 实用新型保护制度起源于英国，1 8 4 3 年英国颁布了世界上第一部实用新型设计 法，1 8 8 3 年英国废止了对实用新型保护的法律，一直没有再恢复。德国参照英国已废 止的实用新型法律于1 8 9 1 年制定了实用新型保护法。我国专利法中的有关规定借鉴 了德国法，实用新型专利的名称也和德国一致。根据我国专利法实施细则对实用新型专 利的定义，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术 方案。实用新型只能是关于产品的技术方案，方法的技术方案不能用实用新型来保护。 实用新型作为专利法保护的对象，需具备以下条件：( 1 ) 实用新型首先必须是一产 品，包括机器、设备、用具、器具或它们的构成部分，产品必须是有工业用途或实用价 值的物品，因此，方法、原理、规则不属于实用新型的范畴。( 2 ) 实用新型必须是具备 一定的形状、构造或者其结合的产品。( 3 ) 实用新型应该是具有新颖性、创造性、实用 性的技术方案。 1 1 3 3 外观设计专利 外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出 的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计应具备的条件是：( 1 ) 外观设计必须以 产品为载体，不能脱离产品的存在。它应该是对产品外表所作的设计。( 2 ) 外观设计是 第1 章绪论 有关产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案结合的新设计。( 3 ) 外观设计 能产生美感。美感是美学范畴的问题，是人们对客观事物在主观上的一种反映，不同文 化修养、不同性格的人，在对事物的审美中会产生不同的感觉和观点。外观设计是否产 生美感，一般认为应从广义上去理解，只要不违反社会秩序或公众习俗道德以至使人产 生恶感即可，但现在这种看法已经受到了越来越多的挑战。( 4 ) 适于工业应用。这是对 外观设计的工业实用性方面的要求，它是指该外观设计能够在产业上应用并能形成批量 生产，包括通过工业或手工业方式大量地复制生产。 1 _ 2 专利侵权的归责原则 我国民法对侵权存在三种归责原则：过错原则、无过错原则、公平原则，但在我国 立法上，不仅仅对于专利侵权，在整个知识产权领域都没有明确知识产权侵权的归责原 则。关于知识产权包括专利侵权应采取何种归责原则，一直是学术界及司法界讨论的一 个热点问题。主要有三种学说： 1 2 1 过错责任说 此说主张知识产权侵权应当坚持过错责任原则，即要求行为人在主观上必须有过 错。此说的主要理由是知识产权侵权亦为一般民事侵权，我国民法早已确立了一般民事 侵权的过错责任原则，知识产权侵权应当完全适用该原则。 1 2 2 混合说 此说主张对于不同的知识产权侵权行为应适用不同的归责原则，即对直接侵权行为 适用无过错责任原则，对问接侵权行为适用过错责任原则。此说借鉴了国外大多数国家 的对知识产权侵权认定的做法，在构成知识产权侵权方面不以过错责任为条件，而在知 识产权的损害赔偿方面则强调过错责任。 1 23 无过错责任说 此说主张知识产权侵权应当全面适用无过错责任原则。此说依据t r i p s 协议第4 5 条 第2 款“对无辜侵权( i n n o c e n ti n f y i n g e m e n t ) 亦应赔偿”的规定，认为t r i p s 协议对侵 犯知识产权的无过错责任原则持相当明确的态度，进而主张在我国加入世贸组织的情况 下，我国知识产权法应当明确知识产权侵权的无过错责任原则，否则便不符合该协议的 要求，也不利于对知识产权人的保护。【6 】 河北大学法学硕士学位论文 如果依照传统观点，专利侵权应适用一般民事侵权的“过错责任”原则，由于专利 权作为一种知识产权，在很大程度上具有有别于传统民法的特殊性，完全采用“过错责 任”的归责原则，不仅与国际公约相冲突( 如t r i p s 第4 5 条第2 款的规定) ，在执法实 践中也存在着难以解决的矛盾。如果采用无过错责任原则，由于立法、理论、实践上的 差距，“一刀切”的做法很难确保其有效执行，因此，应当考虑知识产权侵权的特点， 平衡各方的利益和执法实践中的可能性，分别就专利侵权中存在的直接侵权、共同侵权、 间接侵权的不同情况，适用无过错责任原则和过错责任原则。 1 3 专利侵权的构成条件 1 3 1 构成专利侵权的法律条件 专利制度非常重要的目的之一，就是通过有效地制止专利侵权行为，保护专权人的 合法权益。我国专利法第1 l 条对专利侵权的规定，采用了列举禁止行为的方式，凡是 未经专利权人许可，而实施了列举的禁止行为，就构成专利侵权。因此，所谓“专利侵 权”，是指在专利权有效期限内，行为人未经专利权人许可，以法律禁止的方式实旋其 专利的行为。 从上述概念可以看出，专利侵权具有以下法律特征：( 1 ) 合法、有效专利权的存在。 要构成专利侵权，首先必须有一项受专利法保护的、仍处于有效状态的专利权的存在， 而不能是已超过保护期限或者已被国家知识产权局撤销、被专利复审委员会宣告无效或 者已被专利权人放弃的专利权。( 2 ) 实施了法律所禁止的行为。法律所禁止的行为是指 行为人为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口发明或者实用新型专利产品， 或者使用专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品， 或者为生产经营目的制造、销售、进口外观设计专利产品。如果行为人实施了专利权人 的专利，但其行为属于专利法第6 3 条第1 款规定的情形，则不视为侵犯专利权。( 3 ) 未经专利权人的许可。只有未经专利权人许可的行为才可能构成专利侵权，如果是专利 权人许可或同意或默许的行为，不构成专利侵权。( 4 ) 是否构成专利侵权，并不完全以 行为人主观上是否存在过错为要件。 1 3 2 专利侵权的行为类型 专利侵权，依不同的标准可做不同的分类：( 1 ) 依侵犯的专利权的种类不同可分为 第1 章绪论 发明专利侵权、实用新型专利侵权和外观设计专利侵权。作这种划分的意义在于：首先， 发明专利、实用新型专利和外观设计专利，在确定专利权的保护范围和进行侵权判定方 面存在明显不同；其次，对于发明、实用新型专利，有关于禁止许诺销售的规定，而在 外观设计专利侵权中则不涉及。根据以上不同，有利于予以区分。( 2 ) 依据对产品专利 和方法专利的划分，可分为产品专利侵权和方法专利侵权。作这种划分的意义在于理解 对方法专利的延伸保护。对产品专利而言，专利法直接保护的是专利产品，而对于方法 专利，不仅直接保护专利方法，还可以通过对依照该专利方法直接获得的产品的延伸保 护，达到保护专利方法及其产品的目的。( 3 ) 依专利侵权的行为的不同，可分为制造行 为的专利侵权、使用行为的专利侵权、许诺销售行为的专利侵权、销售行为的专利侵权、 进i = l 行为的专利侵权。行为人的侵权行为，可能涉及其中一种，也可能涉及其中几种， 而上述行为的侵权归责原则和侵权责任的承担方式并不完全相同。如对于使用或者销售 行为的专利侵权，虽然侵权认定仍然适用无过错责任原则，但是侵权赔偿适用过错责任 原则，如果行为人可以证明其侵权行为为“善意”的，则不承担侵权的赔偿责任。( 4 ) 依专利侵权的表现方式的不同，可分为直接侵权行为和间接侵权行为。直接侵权行为是 指行为人直接实旌了专利法所规定的禁止行为。问接侵权行为是指行为人没有直接实施 专利侵权行为，但行为人具有教唆或者诱导他人实施直接侵权的主观故意，或在客观上 实旌了为直接侵权行为的发生提供必要的条件或者帮助的行为。我国专利法中没有间接 侵权的规定，但根据我国民法通则第一百三十条以及最高人民法院关于贯彻执行 若干问题的意见( 试行) 第一百四十八条的规定，共同侵权人 应当承担连带民事责任。通常的间接侵权行为表现为：制造、出售专用于专利产品的关 键部件或者用于实施专利方法的专用设备、材料；未经专利权人授权或者委托，擅自转 让其专利技术等。【7 】( 5 ) 依专利法规定的不同，可分为一般专利侵权行为和特殊专利侵 权行为。一般专利侵权行为，是指行为人实施了专利法第十一条规定的禁止行为。特殊 侵权行为是指行为人实施了专利法第五十八条规定的假冒他人专利的行为。假冒他人专 利行为，是指未经专利权人许可，擅自使用其专利标记的行为。假冒他人专利行为所侵 害的客体是专利权人的专利标记权，并不以是否实施了专利权人的专利技术为构成要 件，在侵权的认定和法律责任的承担方式上与一般专利侵权行为不同，因此，它是一种 特殊的专利侵权行为。 河北大学法学硕士学位论文 1 4 我国专利法律制度的构架及保护现状 1 4 1 我国专利制度的构架 我国现代的专利法律制度可包括两大部分，一部分是我国自行制订的有关专利的知 识产权的法律法规，属于国内法，另一部分是国际法，主要包括我国参加的有关专利权 保护的国际公约，以及签署的与专利有关的双边或多边知识产权保护协议。 1 4 1 1 宪法中的相关条款 宪法是我国的根本大法，在我国的法律体系中具有最高的权威性。我国的知识产权 法律制度是依据宪法的基本原则建立的。在现行宪法( 1 9 8 2 年1 2 月4 日通过) 中， 直接与知识产权法相关的条款主要有：第2 条、第1 2 条、第1 3 条、第2 0 条、第4 7 条、第5 1 条等。 1 4 1 2 我国主要的有关专利保护的法律、法规和行政规章 ( 1 ) 民法通则( 1 9 8 6 年4 月1 2 日通过，1 9 8 7 年1 月1 日施行) 。 ( 2 ) 专利法( 1 9 8 4 年3 月1 2 日通过、1 9 8 5 年4 月1 日施行，1 9 9 2 年9 月4 日修改、1 9 9 3 年1 月1 日施行，2 0 0 0 年8 月2 5 日第二次修改、2 0 0 1 年7 月1 日施行) 专利法实施细则( 1 9 8 5 年1 月1 9 日批准、公布，1 9 8 5 年4 月1 日施行，1 9 9 2 年 1 2 月1 2 日修订，1 9 9 3 年1 月1 日施行，2 0 0 1 年6 月1 5 日第二次修订，2 0 0 1 年7 月1 日施行，2 0 0 2 年1 2 月2 8 日通过对第1 0 1 条和第1 0 8 条的修改，2 0 0 3 年2 月1 日施行) 。 ( 3 ) 合同法( 第1 8 章技术合同部分) ( 1 9 9 9 年3 月1 5 日通过，1 9 9 9 年1 0 月1 日施行) 。 ( 4 ) 对外贸易法( 第三章货物进出1 3 与技术进出1 3 第1 4 条一第2 2 条，第五 章与对外贸易有关的知识产权保护第2 9 条一第3 1 条，第六章对外贸易秩序第3 2 条一 第3 6 条) ( 1 9 9 4 年5 月1 2 日通过，1 9 9 4 年7 月1 日施行，2 0 0 4 年4 月6 日修订，2 0 0 4 年7 月1 日起施行) 。 ( 5 ) 刑法( 第2 1 6 条、第2 2 0 条) ( 1 9 9 7 年3 月1 4 日修订、1 9 9 7 年1 0 月1 日旅行) 。 ( 6 ) 药品行政保护条例( 1 9 9 2 年1 2 月1 2 日批准、1 9 9 2 年1 2 月1 9 日发布、 1 9 9 3 年1 月1 日施行) 药品行政保护条例实施细则( 1 9 9 2 年1 2 月3 0 日发布，1 9 9 3 年1 月1 日施行，2 0 0 0 年7 月1 4 日修改) 。 8 第1 章绪论 ( 7 ) 中药品种保护条例( 1 9 9 2 年1 0 月1 4 日发布，1 9 9 3 年1 月1 日施行) 。 ( 8 ) 农业化学物质产品行政保护条例( 1 9 9 2 年1 2 月2 5 日批准、1 9 9 2 年1 2 月2 6 日发布、1 9 9 3 年1 月l 目施行) 农业化学物质产品行政保护条例实施细则( 1 9 9 2 年1 2 月2 6 日发布、1 9 9 3 年1 月1 日施行) 。 ( 9 ) 知识产权海关保护条例( 1 9 9 5 年7 月5 日发布、1 9 9 5 年1 0 月1 日施行； 2 0 0 3 年1 1 月2 6 日通过修改，1 2 月2 日公布，2 0 0 4 年3 月1 日施行) 海关关于中华 人民共和国知识产权海关保护条例的实施办法( 2 0 0 4 年4 月2 2 日通过，2 0 0 4 年5 月 2 5 日发布，自2 0 0 4 年7 月1 日起施行) 。 ( 1 0 ) 中华人民共和国技术进出口管理条例( 2 0 0 1 年1 0 月3 1 日通过，2 0 0 1 年1 2 月1 0 日公布，2 0 0 2 年1 月1 日起施行) 。 最高人民法院有关的司法解释： ( 1 ) 最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定 ( 2 0 0 1 年6 月5 日通过，2 0 0 1 年6 月7 日公布，自2 0 0 1 年7 月1 日起施行) 。 ( 2 ) 最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定( 2 0 0 1 年 6 月1 9 日通过，2 0 0 1 年6 月2 2 日公布，自2 0 0 1 年7 月1 日起施行) 。 ( 3 ) 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定( 2 0 0 1 年1 2 月6 日通过，2 0 0 1 年1 2 月2 1 日公布，并自2 0 0 2 年4 月1 日起旅行) 。 ( 4 ) 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定( 2 0 0 2 年6 月4 日通过， 2 0 0 2 年7 月2 4 日公布，自2 0 0 2 年1 0 月1 日起施行) 。 最高人民检察院有关的规定： ( 1 ) 最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定( 第“条、第 7 8 条) ( 2 0 0 1 年4 月1 8 日发布实施) 。 ( 2 ) 最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理侵犯知识产权刑事案件具体 应用法律若干问题的解释( 第4 条、第1 0 条、第1 2 条、第1 5 条、第1 6 条) ( 2 0 0 4 年1 2 月1 6 日发布，2 0 0 5 年1 月1 日实施) 。 1 4 1 3 我国所缔结的国际公约是我国国内法的重要组成部分 我国已经加入了七个有关专利保护的国际公约： ( 1 ) 建立世界知识产权组织公约，1 9 6 7 年7 月1 4 日于斯德哥尔摩签订，1 9 7 0 河北大学法学硕士学位论文 年4 月2 6 日生效，到2 0 0 4 年7 月为止，已有1 7 9 个成员国。我国于1 9 8 0 年6 月3 日 加入该公约。 ( 2 ) 保护工业产权巴黎公约，1 8 8 3 年3 月2 0 日于巴黎缔结，1 8 8 4 年生效， 到2 0 0 4 年7 月已有1 6 8 个成员国。我国于1 9 8 5 年3 月1 9 日加入该公约。 ( 3 ) 专利合作条约( p c t ) ，1 9 7 0 年6 月1 9 日于华盛顿签订，1 9 7 8 年生效， 到2 0 0 4 年7 月为止，已有1 2 3 个成员国。我国于1 9 9 4 年1 月1 日成为该条约的第6 4 个成员国，中国专利局同时成为p c t 的受理局、国际检索局和国际初审局。 ( 4 ) 国际承认用于专利程序的微生物保存条约，1 9 7 7 年4 月2 8 日于布达佩斯 签订，1 9 8 0 年8 月1 9 日生效，到2 0 0 4 年7 月为止已有5 9 个成员国。我国于1 9 9 5 年7 月1 日参加该条约。 ( 5 ) 工业品外观设计国际分类协定，1 9 6 8 年l o 月8 日于洛迦诺签订，1 9 7 1 年生效，到2 0 0 4 年7 月为止已有4 4 个成员国。我国于1 9 9 6 年9 月1 9 日参加该条约。 ( 6 ) 专利国际分类协定( p c ) ，1 9 7 1 年3 月2 4 日于斯特拉堡签订，1 9 7 5 年 生效，到2 0 0 4 年7 月为止，已有5 4 个成员国。我国于1 9 9 7 年6 月1 9 日加入该协定。 ( 7 ) 与贸易有关的知识产权协议( t 蛋凹s ) 1 9 9 4 年4 月1 5 日签订，1 9 9 5 年1 月1 日生效，到2 0 0 4 年7 为止，已有1 4 7 个成员。我国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入。 t 4 1 4 我国与有关国家签订的知识产权协议 中国的专利法律制度，还应包括我国与有关国家签订的双边或多边的有关知识产权 问题的协议，备忘录等法律文件，其中最重要的，对我国影响较大的当属1 9 9 2 年签署 的中美知识产权谅解备忘录。 1 4 2 中国专利保护的现状 截止2 0 0 5 年9 月3 9 日，国家知识产权局累计受理专利申请2 6 2 4 2 5 8 件，其中：国 内申请2 1 4 4 7 1 3 件，国外申请4 7 9 5 4 5 件，分别占到总量的8 1 。7 和1 8 。3 ，发明申 请8 2 9 5 7 1 件，实用新型申请1 0 9 0 2 2 3 件，外观设计7 0 4 4 6 4 件。累计授权专利总量为 1 4 1 8 8 1 i 件，其中：国内1 2 2 5 0 1 8 件，国外1 9 3 7 9 3 件，分别占到总量的8 6 。3 和1 3 。 7 ，发明专利2 2 4 4 1l 件，实用新型专利7 1 3 1 9 0 件，外观设计专利4 8 1 2 1 0 件。嘲2 0 0 3 年，国家知识产权局批准的试点城市2 8 个，知识产权制度示范园区5 个，专利产业化 工程试点基地6 个，企事业专利试点单位6 0 个，专利技术产业化示范工程项目7 3 个。 第1 苹绪论 2 0 0 3 年，全国知识产权管理机关共受理1 5 1 7 件专利纠纷案件、结案1 2 3 7 件，查处冒充 专利案件1 8 7 3 件，查处假冒专利案件1 6 4 件。2 0 0 3 年，全国海关共查获侵犯专利权案 件1 4 宗，案值1 0 4 万元。最高人民法院确定各省、自治区、直辖市人民政府所在地的 中级人民法院为专利纠纷案件的一审受诉法院，并指定葫芦岛、景德镇、宁波、苏州、 潍坊等中级人民法院审理专利纠纷案件，使全国具有专利纠纷案件管辖权的中级法院达 到4 8 个，高级法院3 1 个。各高级人民法院都设立了专门的知识产权法庭。2 0 0 3 年，全 国法院新收知识产权一审、二审和再审案件9 2 7 1 件，其中专利权纠纷案件2 1 1 0 件，同 比上升1 。3 9 ；受理一审宣告专利权无效行政案件1 6 1 件。可以说，我国的专利法律 制度，经过二十多年的努力，已经基本健全、完善，并建立了具有专业水准的司法体制 和行政执法队伍，审结和处理了一大批专利侵权案件，取得了令人瞩目的成绩。 河北大学法学硕士学位论文 第2 章专利侵权诉讼的当事人 在专利侵权诉讼的当事人中，首要考虑的是原告主体资格的确定和被告的适格性问 题，这也是目前司法实践中经常出现争议的内容。专利法第5 7 条规定了有权提起专利 侵权诉讼的原告主体有两类人一专利权人、利害关系人，最高人民法院关于对诉前停 止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定中进一步确定了利害关系人的主体范围限 于独占实施许可合同的被许可人、排他实施许可合同的被许可人，似乎已有明确规定。 然而，专利的审查登记制度、年费缴纳维持制度对专利权的有效性有直接的影响，专利 权人的确认不是仅依据专利证书就可以证明这样简单，如何确认专利权人的主体资格， 现行司法实践中缺乏操作指引。即使是最高人民法院的司法解释，在随后发布的最高 人民法院关于审理商标民事纠纷案件法律若干问题的解释中将商标侵权案件的利害关 系人的主体范围扩大到普通实施许可的被许可人，出现了前后不一致的情况，可见对于 利害关系人的主体范围一直存在争议。现今司法实践中又开始讨论独家代理商在专利侵 权诉讼中是否享有诉权的问题。对于被告的适格性确认，则更为缺少规范，由于认识上 的不一致，造成司法上的混乱。因此，规范、指引原告主体资格的确定和被告的适格性， 是专利侵权诉讼急需解决的问题。 2 1 原告主体资格的确定 2 1 1 权乖| j 人 能够提起专利侵权诉讼的原告之一是原权利人，指专利授权公告时专利证书中记载 的专利