（诉讼法学专业论文）民事起诉受理制度研究.pdf

中文摘要 起诉受理制度是民事诉讼中的一项重要制度，它是民事纠纷进入诉讼的第一 道程序，是当事人的诉权得以行使的程序保证，其设置的科学与否将直接影响到 当事人的诉权能否得到有效保护，进而也关涉到当事人的实体权益能否得到实 现。 因此，对起诉受理制度进行研究，找出我国存在的问题，在法理上进行分析， 并在借鉴外国合理做法的基础上对其进行改革和完善，对于“起诉难 问题的解 决，进而对于公民基本权利的保护和有序化地解决社会纠纷、维护社会稳定，具 有重要意义。 全文共分四章。第一章阐述了民事起诉受理制度的理论基础，即民事起诉权 的功能和裁判请求权。民事起诉权具有启动民事诉讼程序和贯彻司法最终解决原 则、发挥和拓展司法功能的作用。裁判请求权是公民的一项基本权利，包括诉诸 法院的权利和公正审判请求权。第二章通过比较法上的分析，考察了国外关于民 事起诉受理制度的相关做法。主要介绍了英国、美国、德国、法国和日本五个国 家的相关规定，并对国外的做法作了总结评价。第三章分析了我国民事起诉受理 制度存在的主要问题，即：法院受理民事案件的范围相对较窄、起诉条件较高、 混淆了起诉要件和诉讼要件、立案审查限制了当事人的起诉、诉讼费用制度不合 理。第四章针对我国存在的主要问题，在借鉴国外合理做法的基础上对我国民事 起诉受理制度的改革和完善提出了建议，即：拓宽法院受理民事案件的范围、降 低民事起诉条件、弱化立案审查、完善诉讼费用制度、构建多元化的纠纷解决机 制和多元化的诉讼程序机制、对滥诉行为进行规制。 关键词：裁判请求权诉权立案审查纠纷可诉性 中图分类号：d 9 1 5 2 a b s t r a c t a c c e p t a n c es y s t e mo fa c t i o ni sa ni m p o r t a n ts y s t e mi nc i v i lp r o c e d u r e i t st h ef i r s tc o u r s eo fc i v i ld i s p u t ee n t e r i n gl i t i g a t i o n ，a n di sa l s o ad r o c e d u r a la s s u r a n c eo nt h ep e r f o r m a n c eo fp a r t i e s r i g h to fa c t i o n t h a tw h e t h e rt h i ss y s t e mi ss e ts c i e n t i f i c a l l yo r n o tw i l ld i r e c t l y i n f l u e n c et h ee f f i c i e n c yo fp r o t e c t i o no ft h ep a r t i e s r i g h to fa c t i o n ， i na d d i t i o n i tc o n c e r n st ot h er e a l i z a t i o no ft h ep a r t i e s s u b s t a n t i v e r i g h t s t h e r e f o r e ，t h r o u g hs t u d y i n go nt h e a c c e p t a n c es y s t e mo fa c t i o n ，w e s h a l lf i n do u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h e na n a l y z e t h e mf r o mt h e p r o s p e c t i v eo fl e g a lt h e o r y ，a n d r e f o r ma n dp e r f e c tt h es y s t e mo nt h eb a s e s o fa b s o r b i n gr e a s o n a b l ep r a c t i c ea b r o a d ，w h i c ha r em e a n i n g f u lt or e s o l v e t h ed r o b l e mo f “d i f f i c u l ta c t i o n ，t op r o t e c tb a s i cr i g h t so fc i t i z e n s a n dt or e s o l v es o c i a ld i s p u t eo r d e r l ya n ds a f e g u a r ds o c i a ls t a b i l i z a t i o n t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e r1 e l a b o r a t e st h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fa c c e p t a n c es y s t e mo fc i v i la c t i o n ，w h i c hi st h e f u n c t i o no ft h er i g h tt oc i v i la c t i o na n dt h e r i g h to fa d j u d i c a t i v ec l a i m r i g h to fc i v i la c t i o nh a st h ef u n c t i o nt o s t a r tc i v i lp r o c e d u r e ，a p p l y j u d i c a t o r ye n d i n g s o l u t i o np r i n c i p l e ，a n d e x e r ta n de x p a n dj u d i c i a l f u n c t i o n a sab a s i cr i g h to fc i t i z e n ，t h er i g h t o fa d j u d i c a t i v e c l a i mi n c l u d e st h er i g h tt ob r i n ga na c t i o na n dt h er i g h tt oj u s tt r i a l c h a p t e r2i n v e s t i g a t e s t h ec o n c e r n i n gp r a c t i c eo ft h ea c c e p t a n c e s v s t e mo fc i v i la c t i o na b r o a d ，t h r o u g hc o m p a r i s o nm e t h o do fa n a l y s i s - i t m a i n l vi n t r o d u c e s ，s u m m a r i z e sa n de v a l u a t e s t h er e l a t e dp r o v i s i o no f e n g la n d ，t h eu n i t e ds t a t e s ，g e r m a n y ，f r a n c ea n dj a p a n 。 c h a p t e r3a n a l y z e st h em a i np r o b l e mo ft h ea c c e p t a n c es y s t e m o fc i v i l a c t i o ni no u rc o u n t r y ，i n c l u d i n g t h en a r r o ws c o p eo f c i v ilc a s e a c c e p t a n c e ，t h eh i g hr e q u i r e m e n t so fa c t i o nt h ec o n f u s e dr e q u i r e m e n t s o fa c t i o na n dl i t i g a t i o n ，a n d u n r e a s o n a b l es y s t e mo fl i t i g a t i o n e x p e n s e s i nt h el i g h to fm a i ne x i s t i n gp r o b l e m so fo u rc o u n t r y ，c h a p t e r4p u t s f o r w a r ds u g g e s t io no nt h er e f o r ma n dp e r f e c tio no ft h ea c c e p t a n c es y s t e m o fc i v i la c t i o no fc h i n a ，o nt h eb a s e so fr e a s o n a b l ep r a c t i c ea b r o a d ： 2 w i d e n i n gt h es c o p eo fa c c e p t a n c e o f c i v i lc a s e ，l o w e r i n gt h e r e q u i r e m e n t so fa c t i o n ，w e a k e n i n gt h ee x a m i n a t i o no fp l a c i n gac a s e ， p e r f e c t i n gl i t i g a t i o ne x p e n s e ss y s t e m ，e s t a b l i s h i n gd i v e r s i f i e ds y s t e m o fd i s p u t es e t t l e m e n ta n dd i v e r s i f i e dm e c h a n i s mo fl i t i g a t i o np r o c e d u r e ， r e g u l a t i n gt h ea b u s i n gb e h a v i o ro fr i g h to fa c t i o n k e yw o r d s ：r i g h to fa d j u d i c a t i v ec l a i m r i g h to fr e q u i r e m e n t s o fa c t i o ne x a m i n a t i o no fc a s ep l a c i n gt h ea c t i o n a b l ed i s p u t e c l cn u m b e r ：d 9 1 5 2 引言 起诉受理制度是民事诉讼中的一项重要制度，它是民事纠纷进入诉讼的第一 道程序，是当事人的诉权得以行使的程序保证，其设置的科学与否将直接影响到 当事人的诉权能否得到有效保护，进而也关涉到当事人的实体权益能否得到实 现。随着我国经济的快速发展，民事纠纷日益增加，权利保护的需求呈现出日益 加大的趋势。但是，“起诉难 的现象却依然存在，民事审判的门槛仍然比较高， 许多纠纷起诉到法院之后，经常被法院裁定或口头告知“不予受理 ，特别是一 些新类型的案件或一些政治敏感性案件。权利人的实体权益因为失却了司法的保 障，而致纠纷陷于长久争执、无法解决的状态。而社会纠纷如果没有一个良好的 解纷机制予以解决，人们将会寻求非法方式，那将会导致更大的社会纠纷甚至社 会动荡。 人们创设民事起诉制度的目的，在于使宪法赋予公民的基本权利得到保障， 既然法律规定了民事起诉制度，法院就有受理公民民事起诉的义务。随着人们物 质生活和精神生活水平的提高，法律赋予人们的实体权利会越来越多，而这种权 利如果没有相应的诉权予以保障，那么这些权利只能停留在纸面上。现代国家既 然禁止自力救济，独立行使审判权，那么就应负有保障公民能够得到公力救济而 为司法行为的义务。并且，为了保护公民的权利，国家有义务不断完善和健全诉 讼制度，减少公民走向法院的负担、困难与障碍。 2 0 世纪7 0 年代以来，在意大利著名法学家卡佩莱蒂的倡导下，提出了各国 政府都有义务保护公民的诉权，并为公民从实质上实现诉权提供应有的保障及扫 清障碍的理论，并在此理论的指导下，掀起了一场遍及世界许多国家的接近正义 的运动。起诉是民事诉讼的起始环节，对起诉权的保障应当是这场接近正义运动 的重要一环。因此，对起诉受理制度进行研究，找出我国存在的问题，在法理上 进行分析，并在借鉴外国合理做法的基础上对其进行改革和完善，对于“起诉难 问题的解决，进而对于公民基本权利的保护和有序化地解决社会纠纷、维护社会 稳定，具有重要意义。 4 第一章民事起诉受理制度的理论基础 法律的理论基础是人们对法律制度的价值判断及制定制度的价值取向，而法 律制度是在法律的理论基础上制定的行为规则。为了寻求法律制度的合理性，必 须从这种制度赖以形成并得以建立的价值取向中，探询制度背后隐藏的理念。 民事起诉权有哪些功能? 为什么要对民事起诉权进行保障? 这些都是研究 民事起诉受理制度首先要回答的问题。 第一节民事起诉权的功能 民事诉讼中的起诉，是指公民、法人或者其他组织，认为自己所享有的或者 依法由自己支配、管理的民事权益受到侵害，或者与他人发生民事权益的争议， 以自己的名义请求法院通过审判给予司法保护的诉讼行为。1 民事起诉权，则是 指当公民、法人或其他组织之间的民事权益受到侵害或发生争执时，向法院提起 诉讼，请求法院依法裁决的权利。民事起诉权具有下面两个方面的功能： 一、启动民事诉讼程序 “国家运用强制手段解决民事纠纷是通过特定的机构法院，以特定的手 段审判，在特定的活动诉讼中实现的。因此，社会成员用以求得纠纷解 决的诉权也只在法院进行审判诉讼活动中才具有实际意义。们由此说明了审判权 的实现必须通过启动诉讼程序完成。 在民事诉讼程序的启动上，民事起诉权起着决定性的作用。由于民事生活的 私法特性，国家虽有干预民事冲突的职责，但并无主动干预的职权，“不告不理 是对民事纠纷进行公力救济的基本准则。然而从民事纠纷到公力救济其间不会发 生自然转换，民事诉讼程序的启动必然依赖于纠纷主体对其民事起诉权的行使， 如果民事纠纷的主体不向国家请求司法保护，则纠纷的解决无法进入公法范畴而 始终处于私法领域。当公民行使起诉权时，民事诉讼程序才能得以启动，公力救 济从潜在变为现实，因而起诉权作为一种法定的中介手段，具有使民事审判权介 于民事纠纷解决中的功能。 民事起诉权的行使也是当事人寻求司法保护，维护其合法民事权益的起点， 对于当事人正当民事权益的保护具有极其重要的作用。若当事人在民事起诉权的 行使上就遭遇梗阻而只能在民事审判的大门外徘徊，那么，无疑其正当民事权益 的司法保障只能是镜中花、水中月，而纠纷也将陷于长久争执、无法解决的真空 状态。规范和保障当事人的民事起诉权，形成当事人在发动诉讼时的积极有为状 5 态，有利于鼓励社会成员积极利用诉讼手段维护自己的合法权益，促进社会权利 保障机制的生成和发展。 二、贯彻司法最终解决原则，发挥和拓展司法功能 对当事人民事起诉权的切实保障，能改变其在提起诉讼发动民事诉讼程序时 的无为状态，肯定其程序主体地位，而“权利主张者在起诉时所受的处遇，将直 接左右全体社会成员对程序利用的信心以及对司法制度的信赖，而此种信心和信 赖对司法存在的价值和整个法律制度的未来必将产生决定性的影响。”3 保障当事人的民事起诉权，建立起社会成员对民事司法制度的信心和信赖， 才能切实改变普通民众在权利受到侵害或发生纠纷时，首先想到的是去找党委、 政府、人大或媒体解决的习惯思维方式，消除目前纠纷解决领域中的非法治化倾 向，贯彻司法最终解决原则。 将适宜用司法方式处理的纠纷引导到法院面前，并通过在正当、理性的诉讼 程序运作过程中的平等、自由、充分的表达包括质辩活动，有节制地发泄当事人 的不满、委屈甚至愤怒等情绪，经由理性的程序使当事人的思维趋于理性化，能 防止纠纷和冲突升级为更剧烈的对抗性活动如武力攻击。司法这一独特的吸收不 满和将问题处理正当化的功能是其它方式尤其是行政方法所不能比拟的。 另外，在现代社会尤其是我国社会转型的特殊时期，随着社会经济形势的急 剧变化和价值多元化，法律常常滞后于调整社会成员间权利义务关系的需求。在 这种情形下，民事司法过程应该不仅仅是适用实体法对当事人的权利进行救济的 过程，同时也应是创制和发展实体法的过程，法官不应是“法律操作的机器”， 而应能够在程序过程中通过具体案件的处理来确定、诠释实体法的一般规范命 题，甚至能够根据社会现实的发展变化，先于现有法律规范承认人们既存的正当 利益。在英美法系，通过判例形成新的权利，允许“潜在的权利人 作为当事人 提起诉讼正是判例法的生命力之所在。在我国，加强对当事人民事起诉权的保障， 使其能接近法院、进入司法程序，是司法的功能得以拓展的基本前提。 第二节裁判请求权是公民的基本权利 在现代社会，确认和保护公民的权利是法治国家的基本使命。保护公民权利 的方式是多种多样的，但司法救济无疑是最基本和最重要的方式。在发生争议和 纠纷之后，人们能否进入法院并获得公正的司法救济，是衡量一个国家司法水准 高低和法治实现程度的重要标尺。“一种真正现代化的司法裁判制度的基本特征 之一( 也可能是唯一的基本特征) 必须是，司法能有效地为所有人接近，而不仅 是在理论上对于所有人可以接近。4 为了使公民的司法救济权得到切实有效的保 6 障，现代法治国家大多在宪法中确认了公民的裁判请求权，以使公民诉诸司法的 权利获得强有力的保障。 一、裁判请求权的含义 裁判请求权有其特定的含义，一般来说，它是指，任何人在其权利受到侵害 或与他人发生争执时享有的请求独立的不偏不倚的司法机关公正审判的权利。 首先，裁判请求权是一项权利。裁判请求权是一项权利，意味着权利人有这 么一种可能性或资格，即在他的权利受到侵害或与他人发生争执后，他可以请求 法院为一定审判行为，从而获得司法救济。 其次，裁判请求权是一项基本权利。裁判请求权不是普通的权利，它是宪法 赋予公民的一项基本权利。在现代社会，作为基本权利的裁判请求权是人所固有 或应有的，不是哪个人恩赐的，它是以人权为基础的。通常，人们在论及基本权 利的时候，关注的主要是人的实体基本权利，如生命权、自由权、财产权等，往 往忽视了对实体权利救济的权利，实际上只有实体权利，而没有相对应的救济性 的权利，实体权利也会落空的，如果权利缺乏救济，作为权利主体的人也就不成 其为真正意义上的人。因此，作为救济性权利的裁判请求权就必然要成为人权的 基本内容，该项权利被宪法确认以后便成为公民的基本权利。5 二、裁判请求权的内容 裁判请求权作为一国公民应享有的一项基本权利，不是空洞的，而是有其实 在内容的。具体来说，裁判请求权的基本内容应当包括：6 ( 一) 诉诸法院的权利 裁判请求权首先就是指诉诸法院的权利，即任何人在其民事权利受到侵害或 与他人发生争执时，有权请求法院司法救济。如果当事人就其权利争执不能诉诸 法院，那就根本谈不上接受公正审判的权利，诉诸法院的权利不是抽象的，具有 丰富的内涵： 1 、诉诸法院的权利意味着任何人在其权利受到侵害或与他人发生争执时， 有权诉诸法院，要求法院行使审判权予以救济。 首先，诉诸法院的权利是平等的，不论年龄、性别、民族、职业、文化程度、 财产状况、宗教信仰、党派等，任何人都有诉诸法院的权利；其次，诉诸法院的 权利意味着人人有权要求法院行使审判权，通过审判的方式解决当事人之间的纠 纷；最后，诉诸法院的权利意味着人人都有不受非司法机构对其与他人之间的民 事纠纷作终局性决定的权利。 2 、诉诸法院的权利意味着任何人有权获得独立的、合格的法院的审判 独立的合格的法院由以下几个要素构成：第一，职责的专门性。即法院是专 门实施司法行为解决纠纷的机构。第二，权力行使过程中的程序性和程序保障。 7 权力行使过程中的程序性是指，法院作为专门行使司法权的机构，其在司法活动 过程中必须严格遵守法律规定的程序规则。权力行使过程中的程序保障是指，在 司法过程中必须给当事人以充分的程序保障。第三，机构的独立性。它要求行使 司法职能的司法机关与行使立法职能的立法机关、行使行政职能的行政机关相分 离，司法机关依法独立行使司法权不受行政机关的干预，也不受立法机关的非法 干预。第四，司法方法的自治性。即司法机关进行司法裁判活动有一套不同于其 他机关的职务行为的独立的法律推理方法。第五，人员的职业化。即司法机构由 固定的、精通法律业务知识、具有丰富的社会经验以及运用法律艺术的职业司法 工作人员组成。 ( - - ) 公正审判请求权 诉诸法院的权利是裁判请求权的首要内容，然而，仅仅有诉诸法院的权利是 不够的，诉诸法院的人还应当有获得法院公正审判的权利，即有公正审判请求权。 没有公正审判请求权，即使当事人获得了法院的审判，也没有实际意义。公正审 判请求权包括： 1 、程序公正请求权 程序公正请求权意味着当事人有获得国家通过公正程序予以司法救济的权 利，或者说，当事人有请求法院以公正的程序予以审判的权利。就程序公正请求 权的本意而言，至少应当具有以下内容：( 1 ) 司法中立请求权；( 2 ) 平等审理请 求权；( 3 ) 程序参与请求权；( 4 ) 程序自治请求权；( 5 ) 程序公开请求权。 2 、结果公正请求权 追求公正结果是当事人将纠纷提交司法解决的根本目的所在，当事人诉诸法 院不仅希望法院通过公正的程序进行审判获得司法救济，同时也希望获得一个公 正的判决。结果公正请求权应当包括：( 1 ) 依法裁判的请求权；( 2 ) 发现真实请 求权。 三、裁判请求权的宪法化和国际化 在国外，裁判请求权作为一项基本的人权得到了各国宪法的普遍确认，已经 成为许多国家民事司法的最高理念，受到了各国政府的高度重视，得到了有力的 保障，许多全球性的国际公约和区域性的国际公约也都有关于裁判请求权的详尽 规定，裁判请求权已经成为人权国际标准的基本内容，裁判请求权的标准和裁判 请求权的保障都呈现国际化趋势。 ( 一) 裁判请求权的宪法化 裁判请求权作为宪法上的一项基本权利，肇源于1 2 1 5 年的英国自由大宪 章，自由大宪章第3 9 条和第4 0 条分别规定，“任何自由民，非经采地贵族 的合法审判，并经国法之判决，不得被逮捕、监禁、没收其财产、放逐、伤害或 8 加以任何其他伤害”，“不得向任何人出售、拒绝或延搁其应享有的权利与公正裁 判 。这两个条文中隐含着自由民有裁判请求权。美国1 7 8 7 年宪法虽然没有 直接规定公民的裁判请求权，但其宪法修正案第5 条规定，未经正当法律程 序，不得剥夺任何人的生命、自由和财产；第1 4 条规定，任何- - n 未经正当法 律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产。从这些正当程序条款中可以推导 出任何人都有接受正当程序审判的权利。1 9 4 6 年日本宪法明确规定了裁判 请求权，该法第3 2 条规定：“任何人都有在法院接受裁判的权利。此外，意大 利宪法第2 4 条第1 款，巴西宪法第1 5 3 条第4 款，希腊宪法第2 0 条第 1 款，墨西哥宪法第1 7 条，荷兰宪法第1 6 7 条，西班牙宪法第2 4 条， 土耳其宪法第3 6 条等均作了类似规定。总之，从上述各国有关裁判请求权 的立法和实践来看，无论是成文宪法国家，还是不成文宪法国家，他们都将裁判 请求权作为本国公民的一项基本权利予以了确认。 ( - - ) 裁判请求权的国际化 二十世纪以来，尤其是第二次世界大战以后，裁判请求权不仅是一国国内的 事情，而且成为国际社会共同关注的问题，裁判请求权已经呈现国际化。具体表 现为：7 l 、裁判请求权已经构成了人权的基本的国际标准 世界人权宣言对裁判请求权作了明确的规定，宣言第7 条规定，人 人于其宪法或法律所赋予的基本权利被侵害时，有权享有国家管辖法院之有效救 济；第1 0 条又规定，人人于其权利与义务受判定时及被刑事控告时，有权享有 独立无私法庭的绝对平等不偏且公开之听审。该宣言明确提出了裁判请求权的国 际标准，成为裁判请求权保护国际化的里程碑，尽管该宣言不是国际公约，不具 备严格意义上的国际法的约束力，但它确实为其后裁判请求权的国际保护奠定了 基础，为各国对裁判请求权的保护提供了基本尺度。世界人权宣言颁布以后， 许多全球性的国际公约和区域性的国际公约都确认了裁判请求权。 2 、裁判请求权的标准呈现国际化 从世界人权宣言以及有关的国际公约规定来看，国际社会对裁判请求权 的认识具有趋同性，对裁判请求权的标准已经基本达成共识，从而使得裁判请求 权的标准呈现出国际化。裁判请求权的国际标准主要有：( 1 ) 裁判请求权是人人 平等的；( 2 ) 人人都能接受依法设立的合格的法院审判：( 3 ) 人人都有权接受独 立的法院的审判；( 4 ) 人人都有权获得公正的审判；( 5 ) 人人都有权要求法院在 合理的时间内审判。 3 、裁判请求权的保障呈现国际化 一方面，确认和保障裁判请求权是一些国际公约的成员国所应履行的国际义 9 务。公民权利和政治权利国际公约规定，公约的每一个缔约国都要尊重和保 证在其领土内和受其管辖的一切人都享有该公约所承认的权利，并且保证任何一 个被侵犯公约所承认的权利和自由的人都能获得司法救济，即要保障任何人的裁 判请求权。另一方面，裁判请求权的保障机构出现国际化。如欧洲人权公约 就有强有力的保证公约执行的人权机构即欧洲人权委员会和欧洲人权法院。这两 个人权机构有责任保障裁判请求权，缔约国内的任何在其裁判请求权受到其国家 侵害的人在一切国内救济方法用尽以后，可以向人权委员会提出申诉，在一定条 件下，由人权法院审理裁判请求权的侵权案件。 四、我国应以裁判请求权作为设计和运作民事诉讼制度的基本理念 当事人接近正义的权利之所以在现代受到了特别的关注，是有其深刻的历史 和社会原因的。“从人类的历史过程来观察，权利的侵害之所以未能得到应有的 救济，往往是自始肇因受侵害人被杜绝了走向法院，接近法官的途径，而无法求 得司法的救济；其次才涉及审判程序上听审裁判权利遭到剥夺的问题。8 很显然， 如果纠纷当事人因经济或其他原因无法接近法院，那么再完善的诉讼制度，对他 们也仅仅是一种虚无的“保障 ，并无任何实际意义。9 在现代社会，裁判请求权是一国公民的基本权利，国家司法制度的设计应当 保障公民的裁判请求权，使得公民在其权利受到侵害或与他人发生争执后能够较 为容易地诉诸法院并获得公正的审判。如果当事人的裁判请求权得不到保障，就 无法启动民事诉讼程序，当事人的合法权益就难以得到国家法律的维护和保障。 现代国家既然禁止自力救济，独立行使审判权，那么就应负有保障公民能够 得到公力救济而为司法行为的义务。并且，为了保护公民的权利，国家有义务不 断完善和健全诉讼制度，减少公民走向法院的负担、困难与障碍。1 u 司法救济是对公民权利的最基本的保障方式，为使公民的司法救济权得到切 实有效的保障，就必须在宪法上确认公民的裁判请求权，没有裁判请求权或裁判 请求权得不到宪法的确认，公民的权利将得不到强有力的保障。公民的裁判请求 权能否得到宪法的确认，反映了一个国家对公民权利的重视程度。随着我国经济 的市场化、政治的民主化，以及依法治国伟大战略的提出，人们的权利观念与权 利意识空前提高，公民的各项权利在宪法和法律上得到了广泛的认可。为了确保 公民各项基本权利得以真正实现，在宪法上确认公民裁判请求权也就显得十分必 要。 在国外，裁判请求权已经成为许多国家设计和运作民事司法制度的基本理 念。可以说，裁判请求权已经成为人权国际标准的基本内容，裁判请求权的标准 和裁判请求权的保障都呈现出国际化的趋势。在实行依法治国的今天，我国应当 通过宪法确认公民的裁判请求权，并以裁判请求权作为宪法理念来设计和运作民 l o 事诉讼制度。这既是完善和加强人权保障的需要，也是使裁判请求权自身获得强 有力保障的需要，同时也是切实履行国际人权公约缔约国义务以及与国际通行做 法相适应的需要。 第二章国外相关制度的考察 随着世界经济的飞速发展，市场主体和经济利益的多元化，各国的民事案件 无论是在数量上还是在类型上都发生了较大的变化，司法资源的严重不足与案件 积压之间的矛盾日趋突出。而且，随着司法的社会功能不断扩大，司法机关在社 会中的地位进一步提高，审判机制对日益增多的案件显得力不从心，一方面是案 件猛增、“诉讼爆炸 ，另一方面是诉讼延迟、诉讼成本过高、裁判不公，这已是 世界各国所面临的共同问题。随着经济全球化和法治化进程的加快，保障法制的 统一，实现司法的公正和效率，得到人们普遍的认同。因此，为了降低诉讼成本， 减少诉讼延迟，加快司法改革，使当事人获得实质性的司法正义，世界各国纷纷 掀起了以改革民事诉讼程序为主要内容的民事司法改革的浪潮。1 1 “接近司法 不仅成为指导各国民事司法改革的基本程序理念，而且，如何实现当事人基本程 序保障权，向当事人提供司法救济并保障当事人实效性地接近司法救济，成为世 界各国民事司法制度发展的共同趋势。 我国现阶段正在进行的民事司法改革是在世界民事司法改革浪潮的影响下 展开的，西方国家的司法改革模式、目标和途径难免对我国产生影响，如何学习 和借鉴别国的有益经验是我们首先应该面对的问题。英美法系和大陆法系是现代 西方国家两大主要的法律体系，其民事诉讼体制和观念有着许多值得我们学习和 借鉴的地方。 学习和研究西方现代民事诉讼理论和制度有助于认识我国民事诉讼法制现 代化的路径，把握其中带有规律性的东西，并正确地整理、分析和利用这些宝贵 的经验和成果，从而推动我国现行民事诉讼法的修改和完善。而且，对外国经验 的学习和研究还有助于我们引进、吸取世界各国民事诉讼文化中有益的经验，从 而拓展我国民事诉讼立法及其理论研究的视野，使我国民事诉讼法学研究朝着更 具科学性、更符合历史发展规律的方向发展。 本章通过对大陆法系和英美法系国家民事起诉制度相关规定的考察，希望对 我国立法及司法的改革和完善具有借鉴意义。 第一节英国 在早期，英国进行诉讼的起点是令状，最初普通法的内容就是由令状和程式 化的诉讼程序构成的。到了2 0 世纪，英国的法律界普遍认为，原来的诉讼机制 隐藏着严重的弊端，如诉讼延迟、费用高昂、诉讼结果难以预料等。1 9 9 4 年3 1 2 月，英国司法大臣兼上议院议长迈凯( m a c k a y ) 勋爵委托时任英国上议院普通 上诉法官的沃尔夫( w o o l f ) 勋爵，对民事诉讼程序进行全面审查，并提供改革 的方案。1 9 9 6 年7 月，沃尔夫勋爵发表了题为接近正义( a c c e s st oj u s t i c e ) 的正式报告，同时提交了民事诉讼规则草案，力主对民事诉讼程序进行改革。 以后，民事诉讼规则委员会对沃尔夫提出的草案进行了多次修改。1 9 9 8 年1 0 月， 英国司法大臣正式签署了民事诉讼规则，1 9 9 9 年4 月2 6 日，该规则正式生 效。 一、提起诉讼的方式 英国在民事司法改革之前，存在着多种诉讼提起方式，如缺席传票、固定日 期传唤、传唤令状、开审申请、开审令状等，而且向高等法院与郡法院提起诉讼 的规则也不同，分别适用最高法院规则和郡法院规则的相关规定。鉴于 传统的提起诉讼的方式过于繁琐和不一致，规则统一了英格兰与威尔士高等 法院与郡法院的规则，传统的诉讼提起方式已不复存在，取而代之的是统一的诉 状格式( c l a i mf o r m s ) 。1 2 从令状到诉状格式，意味着英国民事诉讼提起方式的 简化和统一。 根据民事诉讼规则第7 2 条的规定，法院基于原告申请签发诉状格式时， 为诉讼提起。诉状格式自法院在诉状格式上载明的日期签发。但如法院办公室接 受诉状格式的时间早于法院签发日期的，则就 1 9 8 0 年诉讼时效法及有关法 规规定起诉的更早日期而言，该诉讼已经“提起 。法院接受诉状格式的日期， 通过在法院存档的诉状格式或在送达诉状格式同时提交的函件上，载明日期印戳 予以记录。当事人可就法院接受诉状格式的日期，直接向法院官员询问。1 3 原告可使用单一诉状格式，依便利原则，提起二宗或二宗以上的诉，法院在 同一诉讼程序中予以审理。 二、诉状格式的内容 根据英国民事诉讼规则第1 6 2 条的规定，诉状须载明以下事项：( 1 ) 准确陈述诉讼请求的性质；( 2 ) 确定原告请求的救济；( 3 ) 如果提起给付金钱之 诉的，应根据第1 6 3 条的规定载明金额陈述；( 4 ) 载明有关诉讼指引规定的其 他事项。原告以代表资格提起诉讼的，须陈述其所代表的资格是什么；被告以代 表资格被诉的，诉状格式中须陈述其所代表的资格是什么。1 4 诉状中应包含诉状明细。如果诉状中未包含诉状明细，或诉状明细未随诉状 一并送达，原告须在诉状中陈述“诉状明细将随后送达 。诉状明细应载明以下 内容：( 1 ) 原告依据事实的准确陈述；( 2 ) 原告主张利息的，须申明其主张是基 于合同条款、法规或其他依据；( 3 ) 原告主张损害赔偿的，应对此进行陈述，并 载明其主张的理由；( 4 ) 有关诉状指引规定的其他事项。 英国民事诉讼规则还具体列明了特定类型案件诉状明细中需要载明的内 容。这些特定案件有：人身损害赔偿、致命意外、收回土地、租购、名誉权、合 同等。在对这些特定案件行使诉权时，原告需在诉状明细中列明该特定案件对诉 状明细内容的具体要求。 三、被告答辩 被告希望对原告的诉讼请求的全部或部分予以抗辩的，需提出答辩。一般情 况下，提出答辩需要在送达诉状明细之日1 4 日内，域外送达等情况下可延长答 辩期。如被告与原告达成协议的，可将答辩期延长至2 8 日，但被告与原告达成 的延长答辩期的协议，须由被告以书面形式通知法院。 答辩状应载明以下内容：( 1 ) 被告对原告在诉状明细中的哪些主张予以否认、 否认的理由、以及被告提出的与原告陈述不同的案件事实；( 2 ) 被告不自认也不 否认原告的主张，但要求原告对其主张提供证据证明；( 3 ) 被告对原告哪些主张 予以自认。 如超过答辩期限被告不提出答辩，只要符合民事诉讼规则第1 2 章规定 的条件1 5 ，原告便可以取得缺席判决。 第二节美国 1 9 世纪初期，美国的民事诉讼受传统的英国法的约束，即受诉讼格式( f o r m o f a c t i o n ) 与严格的诉讼文件( p l e a d i n g s ) 匍j 度的约束。改革从纽约州开始，费尔德 起草的纽约民事诉讼法典( 即费尔德法典) 于1 8 4 8 年公布。1 6 随着社会 的发展，费尔德法典的局限性也日益凸现。1 9 3 5 年，以克拉克为首的起草委 员会在费尔德法典的基础上，起草了美国联邦民事诉讼规则，现行的规 则是2 0 0 2 年1 2 月1 日生效的修改文本。 美国现行的诉讼程序是由诉答程序1 。7 、准备程序、开庭审理三个阶段构成的。 由于诉答程序的存在，使得美国几乎就不存在由法官依职权来审查判断当事人一 方的起诉是否能够成立的情形，而是基本上通过诉答程序当中当事人之间的互动 来决定程序的开展以及如何进行。 一、原告的起诉 根据美国联邦民事诉讼规则第3 条的规定：“民事诉讼从原告向法院提 交起诉状时开始。 1 8 当法院收到原告所提交的诉状之后，由法院书记官签发传 唤状，在此基础上由原告向被告直接送达诉状。诉状除了应载明受诉法院及当事 人的名称以外，根据美国联邦民事诉讼规则第8 条第1 款的规定，还应当包 括以下事项，否则对方当事人有权申请法院驳回诉讼：( 1 ) 简明地陈述该法院管 1 4 辖权的依据，但法院已经具有管辖权并且该请求不需要新的管辖权依据支持的除 外；( 2 ) 简明地陈述表明有权获得救济的请求；( 3 ) 请求人要求作出救济判决的 请求以及救济方式。 对待当事人的起诉，在美国的民事诉讼中并不存在由法官直接把关的问题， 即使法院对诉讼标的确实不享有管辖权，亦应当根据当事人的申请或者其他人的 建议以驳回该诉讼。1 9 美国联邦民事诉讼规则并不要求一个请求的主张者详 细写出其诉讼请求所依据的那些事实。相反，所有的规则要求为是一个“简明扼 要的关于诉讼请求的陈述 ，以能够合理地通知被告关于原告诉讼请求的内容及 其依据。2 0 从美国既有的司法判例来看，对于原告方的诉状出现的有关缺陷是本 着有利于原告方来从宽解释的，以便使其尽量不影响原告起诉行为的有效性。 二、送达 在将起诉状提交法院之后，原告必须把它交给另一方当事人。这一行动被称 为“送达 。与起诉状一起送达的是一份被称为“传票 ( s u l l g n o n ) 的法院文书， 这是法院的具有法律约束力的通知，如果对此不予答复，将使原告有权利根据其 在起诉状中的陈述而得到有利判决。2 1 美国联邦民事诉讼规则规定了若干不 同的方式以供原告向被告送达传唤书和起诉状。送达可以是由一成年人亲自将有 关的诉讼文件交付被告，或者将诉讼文件邮寄给被告，并由被告签署一份不需要 更为正式送达的弃权证书，或者将有关的文件留置在被告的居所或经常居住的地 方。诉讼文件还可以依照联邦法院所在州的州法所许可的任何方式送达。 三、被告的答辩 被告对原告起诉状的回答即为答辩，其书面形式即为答辩状( a n s w e r ) 。对 于原告的起诉状，根据联邦民事诉讼规则，被告的答辩有以下几种选择：( 1 ) 被告能够提出终止诉讼的抗辩( p l e ai na b a t e m e n t ) ；( 2 ) 被告能够作出否认 ( d e n i a l ) ；( 3 ) 被告能够提出积极的抗辩( 缅r m a t i v ed e f e n s e ) ；( 4 ) 被告能够 向原告寻求独立的救济请求。此外，被告还可以对原告起诉状中的事实主张加以 明确的自认，或者，对原告的事实主张不提出否认，从而默认其真实性等等。2 z 被告通常有义务在起诉状和传唤书送达之日起2 0 日内向原告送达针对起诉 状而作出的答辩状。如果被告已经放弃被亲自送达的要求，则享有自弃权请求发 出之日起6 0 日的提出答辩状的期限。 四、动议 所谓动议( m o t i o n ) ，又译为申请，是指当事人向法院提出的关于案件的程 序和案件解决方式等方面的意见和请求。2 3 根据动议发生的阶段，它既可以通过 书面的形式提出，也可以以口头方式提出，但是以书面形式为原则。动议一般涉 及案件的程序问题，但有时也会涉及法院处理案件的方式，这种动议便与案件的 实体问题有关。 一般说来，可以将动议分为四种类型： l 、驳回起诉的动议：( 1 ) 法院缺乏管辖权或审判地不适当；( 2 ) 起诉状或 传唤状不符合法定的要求，或者原告在送达这些诉讼开始文书的程序上有瑕疵； ( 3 ) 起诉状未能叙述所要求的救济请求；( 4 ) 必要共同诉讼人没有参加诉讼。 2 、基于诉答状作出判决的动议。 3 、要求作出更加明确陈述的动议。 4 、要求删除不当内容的动议。 五、对诉答状的修改和补充 在美国联邦民事诉讼规则第1 5 条的框架内，当事人可以通过两种方式 来修改诉答状。首先，当事人可以有一次机会作为理所当然享有的权利来对诉答 文书进行修改，行使这种权利不需要法院的特别批准；其次，当事人在任何其它 情况下只有通过获得法院的批准或是对方当事人的同意才可以对诉答状进行修 改。2 4 一般而言，原告有权利在答辩状提交之前对起诉状进行修改，被告可以在 将答辩状送达原告后的二十日内对其答辩状予以修改。 另外，根据当事人申请，法院可以经合理的通知并根据适当的条件，允许当 事人送达补充诉答文书，记载从诉答文书提出日期以后发生的交易、事项或事件。 即使最初诉答文书在陈述救济请求或抗辩时有缺陷，也可以允许补充。2 5 第三节德国 德国现行民事诉讼法是在1 8 7 7 年公布、1 8 7 9 年1 0 月实施的原德意志帝国 民事诉讼法的基础上，历经多次修改而形成的。1 9 7 6 年1 2 月3 日施行的简化 并加快诉讼程序法修改了民事诉讼法典的核心部分，2 0 0 2 年1 月1 日生效的 民事诉讼改革法对民事诉讼法的部分内容进行了根本性重塑。 一、诉的本质和形式 诉开启了程序：无原告处无法官，无诉则无民事诉讼。诉依其本质看是要求 以判决形式给予权利保护的请求。因此诉首先是面向法院，第二位的才针对被告， 必须通知被告“原告已向法院起诉”；并且告知被告原告在诉中要求了什么。 从诉的本质中得出了诉的任务。它必须首先向法院确定应当给予的权利保 护，然后确定双方当事人：原告要求权利保护，被告被提出申请的人。 最后诉必须确定诉讼标的，即创造辩论和裁判的基础。z 6 二、诉的内容 德国民事诉讼法规定了诉必须、应该和可以具备的内容，如果缺少必要内容 1 6 或者必备内容，则诉不合法并应通过诉讼判决将之驳回，因为缺乏合法起诉的诉 讼要件。 德国民事诉讼法第2 5 3 条规定了诉的内容： 1 、诉的必要内容：( 1 ) 法院和双方当事人的名称；( 2 ) 确定的申请；( 3 ) 对所提出的请求权的标的以及原因的确定说明。 2 、诉的应当内容：( 1 ) 说明诉讼标的的价额；( 2 ) 表示是否存在反对由独 任法官裁判的理由；( 3 ) 满足关于准备书状的规定。 三、诉讼系属 普通程序以诉开始，通过起诉，争议案件在某个普通法院( 或劳动法院) 诉 讼系属。诉讼系属直持续至判决发生既判力或者一直持续至能以其他方式结束 诉讼之时，例如通过和解、诉之撤回等等。 诉讼系属具有下列诉讼效力： 1 、只要第一个诉的诉讼系属持续，则不允许该诉讼标的在其他或者同一个 法院另行发生系属。如果就同一标的已向另一法院起诉，被告有权提出诉讼系属 抗辩。耵 2 、根据管辖恒定原则，第一审法院的管辖权不受以后任何事态变化的影响。 3 、诉所确定的诉讼标的只允许在特定前提条件下被变更，即禁止诉之变更。 只有当被告批准或者法院认为适当的时候，诉之变更才合法。 四、诉讼要件 德国民事诉讼法将诉讼要件分为绝对的诉讼要件和相对的诉讼要件。绝对的 诉讼要件是指法院应依职权进行审查的条件，而不论被告是否提出异议；相对的 诉讼要件又称为诉讼障碍，只有在被告提出异议时，法院才予以审查。 绝