（诉讼法学专业论文）未成年人言词证据研究.pdf

摘要 摘要 我国目前尚未建立适合中国国情的未成年人司法制度，有关未成年人言词证据的规 定更是乏善可陈，司法实践中未成年人言词证据没有得到应有的重视。本文全面探讨了 未成年人言词证据的相关问题，以正视并遏制未成年人言词证据本身的缺陷、最大化地 利用未成年人言词证据为依归，介绍、论证符合科学规律和未成年人特点的收集和审查 判断未成年人言词证据的方法和机制。 未成年人言词证据，是以未成年人的陈述为存在和表现形式的证据。随着人类历史 的进步和司法实践的发展，年龄已经不再是决定证人取舍的标准，未成年人的证言在很 多时候确实成为认定事实的重要依据。但是，未成年人言词证据具有内容准确度较低、 对事物的观察和描述难达本质、抗干扰能力较差、逻辑性较弱等缺陷，这些缺陷会影响 到其言词证据的准确性，因而对待未成年人的言词证据应当有更加慎重的态度。 感知、记忆和表述能力是影响未成年年人言词证据真实性的主要因素；其次，道德 ， 观念处于不同的发展阶段、社会沟通能力、易受诱导和暗示，以及一些外界因素也对未 成年人言词证据的真实性构成影响或干扰。 收集未成年人言词证据的方法应当有别于成年人，采用询问法时应注意未成年人的 生理和心理特点；可模拟案件的发生以提高言词证据的准确性；可采用科技手段以减轻 未成年人的心理压力，也可灵活运用一些非语言的方法收集低龄未成年人言词证据。 我国应当结合别国立法经验，对未成年人作证能力的审查程序予以明确规范；审查 判断未成年人作证能力的标准包括未成年人感知、记录和回忆的能力，理解有关问题并 清楚表达的能力、对说实话义务的认识能力；西方一些国家关于未成年人言词证据的审 查程序与采信规则值得我们借鉴。 我国现行法律中关于未成年人参与诉讼程序的规定较为薄弱。为保护未成年人，促 使未成年人顺利提供言词证据，应当借鉴他国经验，结合我国国情，制定专门措施加强 对提供言词证据的未成年人的司法保护，完善未成年人陪护制度，建立未成年人庭前服 务制度，尽量减少庭审压力，赋予未成年证人拒绝作证权。 关键词未成年人言词证据影响因素收集审查判断特殊保护 a b s t r a c t a b s t r a c t i nc h i n a , j u v e n i l e s j u d i c i a ls y s t e mb a s e do nt h es i t u a t i o no fc h i n ah a s n tb e e nb u i l ty e t ， a n dt h er e g u l a t i o no fj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c ec a l l tb ei m p l e m e n t e dp r o p e r l y i nt h e j u d i c a t o r yp r a c t i c e ，j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c ei sn o tg i v e ne n o u g ha t t e n t i o n p r o b i n gi n t o t h ep r o b l e m sr e l a t e dt oj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c e ，t h i sr e p o r tp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c i e s o fj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c es h o u l db ek e ：p tw i t h i nl i m i ta n db eu s e dt ot h eg r e a t e s t a d v a n t a g e t h i sr e p o r ta l s oi n t r o d u c e sa n dd e m o n s t r a t e st h em e t h o da n dm e c h a n i s mt oj u d g e j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c ew h i c hi si na c c o r d a n c e 谢t l ls c i e n t i f i cl a w sa n dt h ej u v e n i l e s m e n t a l i t yl a w s j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c ei sb a s e do nj u v e n i l e s s t a t e m e n t sa n di ti sa l s ot h e m a n i f e s t a t i o no ft h e i rs t a t e m e n t s w i t ht h e d e v e l o p m e n to fh u m a nh i s t o r yp r o g r e s sa n d j u d i c i a lp r a c t i c e ，a g ei sn o tt h es t a n d a r dd e c i d i n gs u i t a b l ew i t n e s sa n ym o r e j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c eb e c o m e st h ei m p o r t a n tb a s i si nm a n yt i m e s b u t , j u v e n i l e s t e s t i m o n i a l e v i d e n c eh a sm a n yd e f i c i e n c i e s ，s u c ha sl o wa c c u r a c y , d e t a i li n s u f f i c i e n c y , p o s s i b l e d i s t u r b a n c ea n dw e a kl o g i c a l i t y , e r e t h e s ed e f i c i e n c i e sw i l la f f e c tt h ea c c u r a c yo ft h e e v i d e n c e ，t h u sj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c es h o u l db ed e a l t 晰t hd i s c r e e t l y p e r c e p t i o n , m e m o r ya n de x p r e s s i o na b i l i t ya l et h e m a i nf a c t o r st h a ta f f e c tt h e a u t h e n t i c i t yo f j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c e i na d d i t i o n , t h ed e v e l o p m e n to fm o r a lc o n c e p t , c o m m u n i c a t i o ns k i l l s ，h i n tl i a b i l i t ya n do t h e re x t e r i o rf a c t o r sa f f e c to rd i s t u r bt h ea u t h e n t i c i t y o f j u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c e ，t o o t h em e t h o do fc o l l e c t i n gj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c es h o u l db ed i f f e r e n tf r o ma d u l t s j u v e n i l e s p h y s i o l o g i c a la n dp s y c h o l o g i c a lc h a r a c t e r ss h o u l db ec o n s i d e r e dw h e nj u v e n i l e s a lei n t e r v i e w e d ac e r t a i nc a s ec a l lb es i m u l a t e dt o i m p r o v et h ea c c u r a c yo ft e s t i m o n i a l e v i d e n c e s o m es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym e a n sc a l lb em o v e dt o l i g h t e nj u v e n i l e s p s y c h o l o g i c a lp r e s s u r e s o m en o n - v e r b a lm e t h o d sc a na l s ob ea p p l i e df l e x i b l yt oc o l l e c tt h e t e s t i m o n i a le v i d e n c ef r o ml o wa g ej u v e n i l e s c o m b i n gf o r e i g nc o u n t r i e s l e g i s l a t i o ne x p e r i e n c ew i mc h i n a s w es h o u l de n a c ts p e c i f i c i i a b s t r a c t r e g u l a t i o na b o u tt h ec e n s o r s h i po fj u v e n i l e s c o m p e t e n c y t h ec r i t e r i o nj u d g i n gj u v e n i l e s c o m p e t e n c yi n v o l v e sj u v e n i l e s p e r c e p t i o n , t h ea b i l i t yt a k i n gn o t e s ，r e c a l l i n ga b i l i t y , t h e a b i l i t yu n d e r s t a n d i n ga n de x p l a i n i n gr e l e v a n tp r o b l e m s ，a n dt h ec o g n i t i v ea b i l i t ya b o u t t r u t h - t e l l i n gd u t y t h ec e n s o r s h i pa n dt h ep r o c e d u r e so fc o l l e c t i n ge v i d e n c ei ns o m ew e s t e r n c o u n t r i e sc a nb eu s e df o rr e f e r e n c e i nc u r r e n tl a w s ，t h er e g u l a t i o na b o u t j u v e n i l e s p a r t i c i p a t i n gp r o c e e d i n gi si n a d e q u a t e i n o r d e rt op r o t e c tj u v e n i l e sa n de n s u r et h a tj u v e n i l e sp r o v i d et e s t i m o n i a le v i d e n c es m o o t h l y , s o m es p e c i f i cm e a s u r e ss h o u l db et a k e nt og i v ej u v e n i l e sp a r t i c u l a rp r o t e c t i o n t h r o u g h l e a r n i n gf r o mo t h e rc o u n t r i e sa n dc o m b i n i n gt h es i t u a t i o no fc h i n a , w es h o u l dc o n s u m m a t e j u v e n i l e sa c c o m p a n i e ds y s t e m ，s e tu pp r e t r i a ls e r v i n gs y s t e mf o rj u v e n i l e ss o a st ol e s s e n p r e s s u r eo nt h ec o u r tj u d g m e n ta n de n d o wj u v e n i l ew i t n e s s e st h er i g h tt or e f u s et op r o v i d e e v i d e n c e k e y w o r d sj u v e n i l e s t e s t i m o n i a le v i d e n c e i n f l u e n c i n gf a c t o r s c o l l e c t c e n s o ra n d j u d g ep a r t i c u l a rp r o t e c t i o n l 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名：日期：至竺! 曼年二月l 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“4 ) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为c 抽午厶茜词砂移研宝 的学位论文，是我个人在导师亭粲雷盗荫导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资 助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：墨主丝日期：趟年二l 月上日 作者签名：狴丝 导师签名：二弘珏乓。一 日期：互2 至年上月上日 日期_ 渔2 年善月 q 日 引言 己i 吉 jl仁j 自从1 8 9 9 年美国伊利诺斯州制定了世界上第一部少年法庭法以来，未成年人 的权利保护问题开始受到了世界各国的普遍关注；特别是第二次世界大战以后，青少年 犯罪与环境污染、吸毒贩毒并称为世界“三大公害”，此时预防和控制未成年人犯罪成为 国际性的社会问题，并引起了联合国的关注，与此相关，帮助和保护未成年受害人、证 人作为诉讼参与人介入诉讼程序的研究也逐渐成为国际性的热点问题之一。2 0 世纪5 0 年代以后，儿童权利宣言、联合国少年司法最低限度标准规则( 北京规则) 、联 合国保护被剥夺自由少年规则、联合国预防少年犯罪准则( 利雅得准则) 、儿童 权利公约、公民权利和政治权利国际公约等国际性文件相继生效，这些国际性文件 共同构成了司法领域中有关未成年人权益保护的联合国国际准则体系，其核心内容是对 未成年人的保护。现代法治国家都把建立适合未成年人特点的司法制度作为构建现代化 诉讼制度的目标之一，我国也制定了专门的未成年人保护法和预防未成年人犯罪 法，在相关部门法中有一些关于未成年人权利保护的规定，批准和承认了有关未成年 人权益保护的国际性法律文件，可以说，我国对未成年人的权利保护制度正在日趋完善。 然而，我国目前关于未成年人言词证据的规定尚未形成体系，现有未成年人言词证 据相关程序的法律规定过于原则、概括和粗略，对未成年人言词证据的取证、举证、质 证和认证尚未形成专门立法，与保护未成年人合法权益的诉讼理念不配套，致使未成年 人言词证据得不到应有的重视，并在诉讼活动中可能出现对未成年人言词证据抱有偏 见、忽视未成年人合法权益等现象，使得法官对案件事实的认定和审判受到干扰，未成 年人也可能会因此受到伤害，法律的权威性、公正性可能受到损害。 在司法实践中，未成年人言词证据往往是不可取代的证据形式，它在刑事诉讼中被 用来作为公安、检察机关发现侦破案件线索，查明案件事实的重要手段；在民事和行政 诉讼中也同样起到帮助法官查明案情、与其他证据相互印证以证明当事人诉讼主张的作 用。但是，未成年人正处于人生的成长发育时期，与其生理、心理发育的特定阶段相关， 未成年人言词证据从内容到形式都有不同于成年人的特点，因此未成年人在提供言词证 据时应当在诉讼中得到与成年人不同的对待方式，以保护其合法权益。 因此，研究未成年人言词证据的特点，影响其真实性的因素和判断未成年人言词证 1 河北大学法学硕士学位论文 据真实性的方法、标准，解决审查判断未成年人言词证据真实性的难点和盲点问题，并 从保护未成年人、促使未成年人顺利提供言词证据的角度论证如何完善我国的未成年人 诉讼程序，对于司法实践具有一定的指导意义，有助于合理合法地审查、采信未成年人 言词证据，更好地维护未成年人的合法权益，实现司法公正。 2 第1 章未成年人言词证据概述 第1 章未成年人言词证据概述 诉讼的过程，是运用证据审查判断查明案情、进行逻辑推理得出结论的过程。根据 证据的存在及表现形式的不同，可以将其分为言词证据和实物证据。实物证据因是基于 证据自身存在的形态、性质等来证明特定事实的物品，它表现为一定的实物；而言词证 据是以相关人员的语言陈述为存在和表现形式的证据，如民事和行政诉讼中的当事人陈 述及证人证言，刑事诉讼中的被害人陈述、犯罪嫌疑人或被告人供述和辩解、证人证言 等。由于言词证据是由陈述人将自己的记忆用语言表述出来，而陈述人记忆的准确程度、 观察事物的角度、内心情感等都有不同程度的差别，因此难免会有主观因素掺杂在言词 证据之中。至于未成年人，由于其生理、心理等尚处于发展阶段，那么，他们是否具有 提供言词证据的资格、如何对未成年人言词证据真伪进行审查判断等，更是现代诉讼中 的重要问题。 1 1 未成年人言词证据的种类 1 1 1 未成年人的年龄标准 未成年人是相对成年人而言的。联合国少年司法最低限度标准规则规定：“未 成年人，系指按照各国法律制度，对其违法行为可以以不同于成年人的方式进行处理的 儿童或少年。”“未成年人的年龄限度取决于各国本身的法律制度。” 各国因国情不同对成年年龄之规定不尽一致，如日本规定未满二十周岁为未成年 人；美国规定未满十八周岁为未成年人；而印度则规定男性未满十六周岁、女性未满十 八周岁的为未成年人。总体而言，多数国家是以未满十八周岁作为未成年人的标准。在 我国，根据未成年人保护法第2 条规定：“未成年人是指未满十八周岁的公民”，即 从出生之日起至未满十八周岁的公民都是未成年人。其中包括了多个年龄段。一般可以 分为婴幼儿期、学龄前期、学龄初期、学龄中期、青年初期。 。“儿童是一个容易与“未成年人”相混淆的概念。联合国儿童权利公约中“儿童”指“1 8 岁以下的任何人，除非对其适用之法律规定成年年龄低于1 8 岁。”该公约中所指的儿童( c h i l d ) 与我国 未成年人的概念一致。但是按照我国约定俗成的理解，。儿童”一般是指1 4 周岁以下的未成年人， 本文中所说的儿童，就是基于这一标准，指涵盖于未成年人这一概念的外延范围之内的，比青少年 年龄更小的一个年龄层次的群体。 3 河北大学法学硕士学位论文 鼍曼鼍曼曼曼皇! e eii, 一e , ui i i 鼍皇曼鼍皇寰 1 1 2 未成年人言词证据的种类 我国在立法上对未成年人这个特殊群体还作了一些特别规定： 我国民法通则第十一条规定：“十八周岁以上是成年人，具有完全民事行为能 力，可以独立进行民事活动是完全民事能力人。十六周岁以上不满十八周岁的公民，以 自己的劳动收入为主要生活来源的视为完全。第十二条规定：“十周岁以上的未成年人 是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；其他民事活动 由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。不满十周岁的未成年人是无 民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。 我国刑法关于未成年人的刑事责任年龄规定：已满1 6 周岁的人犯罪，应当负刑事 责任，称未完全刑事责任年龄；已满1 4 周岁不满1 6 周岁的人，只有在犯故意杀人、故 意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，才应当 负刑事责任，称不完全刑事责任年龄；不满1 4 周岁的人实施任何危害社会的行为，都 不负刑事责任。 治安管理处罚法第1 2 条规定：“已满1 4 周岁不满1 8 周岁的人违反治安管理的， 从轻或者减轻处罚，不满1 4 周岁的人违反治安管理的，不予处罚，但应责令其监护人 严加管教龟”第2 1 条规定：“违反治安管理有下列情形之，依照本法应当给予行政拘 留处罚的，不执行行政拘留处罚：( 1 ) 已满1 4 周岁不满1 6 周岁的；( 2 ) 已满1 4 周岁 不满1 8 周岁，初次违反治安管理。” 参照上述规定，我们可以将刑事、民事和行政三大诉讼中的未成年人的言词证据分 为以下几种： ( 1 ) 未成年证人证言； ( 2 ) 未成年被告人或者犯罪嫌疑人的供述与辩解； ( 3 ) 未成年被害人陈述； ( 4 ) 未成年民事、行政诉讼当事人陈述。 概而言之，未成年人言词证据，是以未成年人的陈述为存在和表现形式的证据。案件 事实以证据映像的形式储存和保留在未成年人的头脑中，而后以言词的形式表现出来，形 成未成年人言词证据。鉴于理论界和司法实践中关于未成年人言词证据的焦点问题集中于 证人证言部分，本文在兼顾其它的情况下将未成年人证人证言作为主要研究对象。 4 第1 章末成年人言词证据概述 曼曼曼曼曼曼舅曼鼍蔓曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 皇曼皇曼舅曼曼! ! ! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼曼曼i i i i i , , 曼曼曼曼舅曼曼曼曼曼曼曼曼曼 比较成年人而言，对待未成年人的言词证据应当有更加慎重的态度。因为未成年人 生理上正处于生长发育期，身体没有完全定型，在心理上尚未成熟；社会经验匮乏：特 别是较年幼的儿童，相对来说感知、记忆和表述能力都受到年龄的限制，其言行非常容 易受外界之影响，他们甚至会将想象和现实相混淆以上种种都是影响未成年人言词 证据的因素。不过，有的学者却据此断定，1 6 周岁以下的未成年人不具备完全的行为能 力，因而不宜作证；也有的根据我国民法关于公民民事行为能力的年龄作为标准，认为 我国民法通则规定不满1 0 周岁的未成年人是无民事行为能力人，而无民事行为能 力就会导致无民事诉讼行为能力，无民事诉讼行为能力也就一定会产生无作证能力的后 果。i l 】以上这种观点显然有失片面，因为未成年人的行为能力并不等于作证能力，即使 一个未成年人具备了证人资格也不等于其言词证据就一定是真实的和必将被采信的。允 许未成年人作证，只是赋予其作证的资格，目的在于防止可能有重要的未成年人证言被 排除在司法程序之外，从而影响到对案件的公正处理，毕竟未成年人的证言在很多时候 确实会成为认定事实的重要依据。至于未成年人提供的证言是否可以采信、可采信的程 度有多大，还需要法官依自由心证原则进行判断。【2 】 1 2 未成年人提供言词证据的资格 1 2 1 历史考察 无论是中国还是外国，在历史上未成年人( 尤其是年龄较小的几童) ，都曾经被认 为没有提供言词证据的资格，如我国唐律明确规定：“基于律得相容者，即年八十 以上，十岁以下及笃疾，皆不得令其为证，违者减罪人罪三等。”西方在早期普通法也 是否定未成年人的作证资格的，如英国、美国曾就曾经将儿童和有色人种、当事人亲属、 破产人、利害关系人、犯罪人、精神障碍人、无宗教信仰人等排除其为证人。直到2 0 世 纪5 0 年代以前，西方学者们大都认为儿童没有作证能力，否定其作证资格。如德国心 理学家m u rs t e r b u r g 和比利时心理学家j v a r e n d o n c k 都坚定地认为儿童证词完全不可 佶【3 】 1 日0 随着人类历史的进步和司法实践的发展，年龄、宗教、利害关系等因素都已经不再 是决定证人资格的关键性因素，“几乎所有人都被假定为有能力作证，除非相反的情况 得到确切的证明。”【4 】p 3 1 11 9 8 9 年第4 4 届联合国大会通过的儿童权利公约第十二条 唐律疏议断狱议请减老少疾不合拷讯 5 河北大学法学硕士学位论文 规定：“缔约国应确保有主见能力的儿童有权对影响到其本人的一切事项自由发表自己 的意见，对儿童的意见应按照其年龄和成熟程度给以适当的看待。为此目的，儿童特别 应有机会在影响到儿童的任何司法和行政中，以符合国家法律的诉讼规则的方式，直接 或通过代表或适当机构陈述意见。 在英美法系，有的明确规定未成年人有作证能力，有的虽然没有规定，但判例和学 说都是主张赋予儿童作证资格的。如英国法律明确规定未成年人可以作为证人出庭作 证，称为“克服年龄缺陷从而合格的证人”；美国1 9 7 5 年在联邦证据规则第六百零 一条规定：“任何人都有资格成为证人 ，加州证据法典第七百条规定：“除非成文法 有其它规定，每个人不管他的年龄，都有资格作证人。没有人被剥夺了对问题作证的资 格。”并且在司法实践中法院允许十分幼小年龄的儿童作证； 5 1 v 9 8 9 在澳大利亚的各州， 作为一种成文法的通例规定，允许未成年人在未作宣誓的情形下作证。 同样，大陆法系国家对证人的年龄一般都不加限制。如意大利民事诉讼法规定可以 传唤未满1 4 岁的人不加宣誓地直接询问；又如在台湾，“凡能理会宣誓之意义，知晓陈 述真实之责任者，均得为证人，并且判例中也有六七岁的儿童为证人”。【6 1 p 1 6 3 总之，年龄已不是限制证人资格的因素。正如有学者所指出的：“儿童证据具有天然 的不可靠性因而应当特别小心”的观点已经被消除了。【4 】p 3 3 尽管目前各国法律关于未成年 人言词证据的规定并非完全一致，但从世界范围来看，一般对未成年人的证人资格很少有 限制，即使有所限制，也大多是针对未成年人言词证据的证明力而非证人资格。 1 2 2 我国立法 我国现行法律对证人的年龄问题只有一些原则性的规定，事实上也很难以证人的年 龄为标准规定一个统一的年龄界线。我国刑事诉讼法第四十八条规定：“凡是知道 案件情况的人，都有作证的义务。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不 能正确表达的人，不能作证人。”最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第五 十三条规定：“不能正确表达意志的人，不能作为证人。待证事实与其年龄、智力状况 或者精神健康状况相适应的无民事行为能力和限制民事行为能力人，可以作为证人。” 按照这一规定，可以说未成年人作证之资格已经得到了我国法律的确认。 放宽证据能力的限制，确认未成年人作证的资格，才能使更多的证据进入审判的视 野，成为司法审判的重要依据。很多时候，某些涉案的儿童，亲身经历了案件发生的过 6 第1 章未成年人言词证据概述 - - i i_ 程，成为司法程序中不可或缺的证人，他们的言词证据会成为查明案件事实和做出判决 的关键因素。如果将他们的证词拒之于司法程序之外，将使案件的处理处于艰难之境。 实践证明，在为数不少的案件中，未成年人言辞证据的合理合法运用有时会成为司法审 判中必需的选择。如2 0 0 1 年辽宁省辽阳市太子河区人民法院审理的张某故意杀妻一案 ( 张某因“见死不救”引起其妻死亡) ，法官作出判决的主要证据，是死者的7 岁女儿 张丹的证言。法院认为该证人“虽然年幼，但其证言意识表达清楚、完整，从证实内容 上看，具有辨别是非的能力。”事实证明，虽然未成年人在生理和心理方面尚未成熟， 但通过合法的程序、合理的方法与步骤、良好的询问技巧，未成年人可以成为重要的言 词证据来源。 当然，法律明文规定未成年人的证人资格，并不意味着每一个未成年人都可以当然 地作证，未成年人能否作证要受制于未成年人的作证能力，即法律所规定的能否“正确 表达意志”和“辨别是非 的能力，只有具备正确表达意志和辨别是非能力的未成年人 才能提供有效的言词证据，如果不具备“正确表达意志”和“辨别是非 的能力，其言词 证据就应当被排除。 1 3 未成年人言词证据的缺陷 1 3 1 内容准确度较低 未成年人正处于成长时期，其认知能力尚在发展之中，时间、空间知觉的发展不够 准确和稳定，感知、记忆、表述能力尚未发展成熟，容易受n ； i - 界因素的干扰。尤其是 年龄偏小的儿童处于心理学上的错觉多发期，很有可能在头脑中形成虚假的印象，容易 混淆自己的想象和现实。以上这些因素的存在，使得未成年人言词证据内容的准确性受 到一定的影响。有研究显示，5 岁儿童在独立再现一段话时所犯错误的数量与正确答案 数量相比为4 5 ，6 岁儿童为4 9 。 7 i v6 8 这种状况并非儿童有意为之，而是他们年龄阶 段特定的认知水平所导致的结果，随着年龄的增长未成年人认知水平会逐渐提高。 1 3 2 对事物的观察和描述难达本质 对于年龄接近成年人的少年来说，观察描述事物的能力也接近成年人。但对处于年 龄较小的未成年人而言，他们的观察能力、认识能力、理解能力和表达能力都正在成长 详见楚天都市报2 0 0 1 年9 月2 0 日第1 l 版报道7 岁女儿出庭举证。 7 河北大学法学硕士学位论文 1i ii 发育的阶段，他们很少能区分事物的表面与本质的特征，因而在观察事物时往往局限于 表面特征，而不善于识别事物的本质特征。如较小的儿童面对不熟悉的人时，他们通常 只会注意到外表突出的特点分，比如发型、衣着、脸部表情等。尤其是低龄儿童不善于 区别事物的细微差别，不善于观察异常的细节，更不可能观察和描述整个事件过程。另 外，他们可能只注意自己感兴趣的事情，而对关乎本质的细节和特征则缺乏观察或者印 象模糊。这些因素都会直接导致其陈述失真，不能成为定案的依据。 1 3 3 抗干扰能力较差 由于未成年人的心智尚未发展成熟，因而抗干扰能力较差，容易受到外界干扰而影 响自己对案件事实的的认识和陈述。尤其是低龄儿童对自己想法来源的辨别力不强，有 时甚至无法区分幻想和现实，在叙述中会将二者混为一体，这需要询问人员细心辨别。 在接受询( 讯) 问时未成年人也可能会受到取证人员引导性问题和暗示的影响。出于对 警察、法官等询问者的崇敬和畏惧，如果对他们的陈述提出疑问j 有些儿童还可能会对 自己原来的说法犹豫不决，甚至可能按照询问者的思路去修正或者改变自己的说法。另 外，未成年人的父母和利害关系人的诱导、教唆、恐吓等，也可能会成为干扰未成年人 言词证据真实性的因素。 1 3 4 语言表述的逻辑性较弱 年龄接近成年的未成年人逻辑思维模式基本成熟，然而年龄较小的儿童演绎归纳推 理能力尚在发展之中，他们对某一事件的描述“经常出现脱节、漏洞和颠倒顺序的现象， 记忆和再现的内容往往是偶然感兴趣的个别对象或情节，而不顾本质的东西。” s l p “5 特 别是低龄儿童的记忆有跳跃、片面的特征，往往只能回忆起事情的片断，缺乏完整性， 所以，要求年龄较小的儿童按照成年人的逻辑陈述事件经过是不现实的，他们只会按照 自己的思维特点和观察角度来陈述事件。有研究指出，初中三年级是未成年人的辨证思 维和抽象推理能力的重要转折阶段，此阶段之后他们才能基本上掌握逻辑推理的规则并 熟练运用。1 9 】因此在收集到言词证据之后，往往需要取证人员通过研究未成年人的思维 特点，对这些陈述重新进行整合、加工。 虽然未成年人言词证据有以上诸多缺陷，但是不能就此因噎废食，否定未成年人的 证人资格和未成年人言词证据的真实部分。正是因为以上诸多缺陷，在实践中对于未成 年人言词证据的采集和审查应当更加谨慎。事实证明，在司法实践中如果能注意调查取 证的方式方法，仍然能够采集到真实的未成年人言词证据。 2 第2 章影响未或年人言词证据真实性的冈素分析 第2 章影响未成年人言词证据真实性的因素 探究影响未成年人言词证据真实性的因素，有助于在司法实践中对言词证据的审查 和识别。我国最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第5 3 条第1 款规定：“不 能正确表达意志的人，不能作为证人”；第7 1 条第1 款明确规定：“未成年人所作的与 其年龄和智力状况不相适应的证言不能单独作为定案的依据”。这样的规定源于对未成 年人言词证据真实性的审慎。与年龄相关，未成年人在对事物的感知、理解和表达能力、 对经历事件的记忆、知识经验等诸多方面与成年人都有不同程度的区别，未成年人言词 证据往往会因受主客观因素的干扰而失真，因此对未成年人的言辞证据应当有更为慎重 的态度。 影响未成年人言词证据真实性的因素主要包括未成年人的感知、记忆和表述能力； 道德观念的发展；知识基础；社会沟通能力；易受暗示和服从权威；外界干扰。 2 1 感知、记忆和表述能力 总体而言，未成年人的感知、记忆与表述能力如何是影响其言词证据真实性的最主 要的因素。1 9 6 2 年证人心理学家s t a f f o r d 曾经对儿童证人提出了四项心理能力指标： ( 1 ) 儿童能否理解自己必须说真话? ( 2 ) 儿童在案发时的心理能力是否正常，比如能否正常地观察与识记? ( 3 ) 儿童的记忆是否充分发展到能使自己独立地对所观察的事物进行回忆? ( 4 ) 儿童是否能将自己记忆的事件表达出来? 1 0 l p 1 2 7 这四项指标主要就是针对儿童的感知能力、记忆能力和言语表达能力。言词证据的 形成过程一般都要经过感知、记忆和表述三个阶段，如果未成年人的感知、记忆或陈述 能力有重大的缺陷，可能会使证言失真，对案件处理产生不利的影响。 2 1 1 感知能力 感知是客观事物通过感觉器官在人脑中的直接反映，包括心理学上的感觉和知觉。 感觉是对客观事物个别属性的反映，是客观世界物质运动在人脑形成的主观印象， 正是因为有了感觉，我们才可以分辨颜色、声音、重量、温度、气味等。失去感觉，就 不能分辨客观事物的属性和自身状态。人们正是通过对客观事物的各种感觉认识到事物 9 河北大学法学硕士学位论文 的各种属性。 知觉则是对客观事物整体属性的反映。知觉是在感觉的基础上产生的，是对感觉信 息的整合和解释。对同一事物的各种感觉的结合，就会形成对这一事物的整体认识，即 知觉。感觉是具体的，是对信息的初步加工，而知觉是抽象的，是对信息的深入加工。 在人们的心理活动过程中，感觉知觉与感觉通常无法完全区，统称为感知觉。 未成年人的感知水平受到年龄阶段的限制，特别是年龄较小的儿童通常只会注意事 物表面的、明显的特征，或者只注意自己感兴趣的事物，因而对事物的形成的感知觉是 表面性的和片面的，难以看到事物之间的本质联系，从整体做出概括。至于婴幼儿期、 学龄前期的儿童观察力和较弱，视觉、听觉、嗅觉等感觉能力较弱，更是常常无法形成 正确的知觉。另外，未成年人感知事物时的心理状态，如紧张、恐惧等，也会影响未成 年人对案件情况的感知。当然，随着年龄的增长，其感知能力也会逐步提高。 2 1 2 记忆能力 年龄是决定记忆印象的重要因素。记忆是人脑对过去经验的保持和提取，凡是人们 感知过的事物、体验过的情感等，都可以映像的形式保留在人的头脑中，在必要的时刻 又能把它们在脑海中提取重现出来。记忆不同于感知，感知反映的是当前作用于感官的 事物；而记忆总是指向过去，是人脑对过去经历过的事物的反映。一般而言未成年人在 记忆能力上随着年龄的增长而日趋完善。 按照有关心理学理论分析，形成记忆的过程有- - 编码、储存与取出。所谓编码 ( e n c o d e ) 即是将所获得的讯息加以分类；然后经过储存( s t o r e ) ，将讯息留在记忆中， 需要时能将讯息取出( r e t r i e v e ) ，如果讯息被遗忘，可能是在上述三个步骤中出现了 问题。 1 1 p 2 5 8 2 6 1 “编码”即识记事物的过程，是记忆的第一个基本环节。未成年人在识记信息的重 点方面不同于成年人，他们更多地注意自己感兴趣的事物，尤其是低龄儿童常常会注意 事物的表面特征而忽视本质的、具有决定意义的信息。相关常识以及经验的不足，使未 成年人较不容易记住所观察到的事物。此外，在“编码 过程中，儿童往往会将自己的 幻想和现实混为一体，这并非有意为之，而是由于儿童的心智发展阶段所决定的。 “储存即记忆保持阶段，是已获得的知识经验在人脑中的存贮过程，是记忆的第 二个基本环节。未成年人往往缺乏足够以及有效的策略对所获得的讯息进行编码。 1 2 1 p 2 1 0 第2 章影响未成年人言词证据真实性的因素分析 i a n , ii !i 曼曼曼曼! 曼曼皇曼苎曼曼曼! 曼皇曼 “取出 即回忆，是记忆的第三个基本环节，即将已经编码、储存的信息调取出 来。就未成年人的回忆能力来说，调取和恢复相关信息的能力亦较弱，但随着年龄的增 长，这种能力会迅速发展。一般而言，年龄较大的未成年人相对于年龄较小的儿童来说 i 可以获得更全面、更完整、更深刻的记忆印象。 2 1 3 表述能力 表述( 表达) 能力是很多国家明确规定的证人应具备的基本条件，如澳大利亚1 9 9 5 年证据法、英国 1 9 9 9 年少年司法和刑事证据法等都将未成年人的表达能力作为鉴 别能否成为证人的因素之一，规定未成年人作证必须“有能力并愿意真实、清楚地表达， 以便调查人员不会误解”。【4 ”5 2 未成年人的表述能力随着年龄的增长而逐渐发展。有关资料证明，2 岁的孩子只能 讲2 0 0 个词左右，而到3 岁就猛增到9 0 0 个词左右，到了4 岁增加到1 6 0 0 个左右，孩 子到了3 岁，讲话时已能够使用主语、动词、形容词、连词等来表达比较复杂的意思了。 快4 岁时，已能和别人随意交谈，在语言质量上大为提高。尽管孩子语言表述力发展 得很快，但对于未成年人尤其年龄较小的儿童而言，他们往往无法对自己所观察到的事 物做出完整的描述，更分不清什么是调查者所关心的，什么对于案件是关键、本质的。 另外，如前文所述，低龄儿童一般不擅于按照逻辑顺序独立而连贯地进行表述，他们往 往会按照自己的认识和思路作出异于成年人逻辑思维的表述。因此，这个阶段的儿童对 所见的描述可能会过于笼统，不够全面和准确。 2 2 其他因素 2 2 1 道德观念处于不同的发展阶段 在社会化过程中，未成年人随年龄增加而逐渐学习是非判断的标准，其道德观念因 年龄的差异而处于发展的不同阶段。瑞士著名心理学家皮亚杰( p i a g e t ) 通过考察t ) l 童对游戏规则的认识和执行情况，对儿童的道德观念的发展问题进行了研究，并据此概 括出儿童道德认识发展的三个阶段： 第一阶段：前道德阶段。此阶段大约出现在4 5 岁以前。这个阶段的儿童还不能对 行为作出道德上的是非判断。他们会为了奖励( 比如一块糖或一个玩具) 或者避免惩罚 h t t p ：w w w 61b a y c o m e d u q 8 4 5 4 2 h t 河北大学法学硕士学位论文 而决定自己的行为选择。 第二阶段：他律道德阶段。这是比较低级的道德思维阶段，大约出现在4 、5 岁8 、 9 岁之间，以学龄前儿童居多数。此阶段儿童开设将遵守成人标准和服从成人规则视为 义务。他们往往会根据行为结果而不是动机来判断一个行为的善恶，对道德的判断只重 视行为后果，比如打破了杯子就是坏事，至于是有意还是无意，是出于何种动机和目的， 都不是他们的判断标准。 第三阶段：自律道德阶段。始自9 1 0 岁以后。这个阶段的未成年人学会了较复杂 的思考与认知，其道德发展进入了较高的层次。此阶段的儿童不再盲目服从权威，他们 开始认识到道德规范的相对性，同样的行为，其对错除了要考虑行为结果之外，也要考 虑行为动机，故而称之为“道德相对主义 。1 0 岁左右的儿童已用是否公正或是否平等 作为判断标准，1 3 岁左右的儿童能根据自己观念上的价值标准对某一行为是否道德做出 判断，能用公道、不公道作为判断是非的标准。按皮亚杰的观察研究，个体的道德发展 达到自律阶段，与其认知能力发展密切相关。 综合上述道德发展阶段的不同年龄阶段与特点，采集未成年人言词证据时应注意： 4 岁以下的儿童从事“好行为 的动机通常是获取奖赏或避免惩罚，而不是基于善恶是 非的判断：他律道德阶段( 5 岁至8 岁) 的儿童对于行为的判断，通常会仅仅考虑结果 而忽略行为的动机，开始重视公平性问题；自律道德阶段( 9 至1 2 岁) 的未成年人通常 有服从权威、寻求认同的强烈企图，对他们而言，作一个大人喜欢的小孩子有时候可能 比客观地说出事实更为重要，因此，他们会说出他们所认为大人( 包括父母、法官、访 谈者等) 可能喜欢听见的事