（法学专业论文）wto框架下中国其企业反贸易救济措施策略研究.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法，我校的博士、硕士学位获 得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文( 包 括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文， 并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开 的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文 摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向教育部 指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学 术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库， 通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。 论文电子版提交至校图书馆网站：b t t p j 2 0 2 11 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 i n d e x h t m 。 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩； 提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。 本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。 作者暨授权人签字：送超 2 01 0 年5 月 2 9 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目w t o 框架下中国企业反贸易救济措施策略研究 姓名 侯超f 学号f2 1 2 0 0 7 1 3 0 7l 答辩日期l2 0 1 0 年5 月2 9 日 论文类别博士口专业学位硕士口高校教师口同等学力硕士口 院系所法学院 i 专业i 法律硕士 联系电话 1 3 0 1 1 3 4 1 9 4 9e m a i l h o u c h a 0 2 0 0 3 1 6 3 c o m 通信地址( 邮编) ：南开大学法学院法硕中心 备注：f 是否批准为非公开论文 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 僳趋2 0 1 0 年5 月2 9 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月日至2 0年月日 审批表编号 批准日期2 0年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密l o 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 对外贸易是一国经济的重要组成部分，外贸出口被称为推动经济增长的三 驾马车之一，我国改革开放3 0 多年的高：速经济增长更是得益予外贸出口的拉动。 2 0 0 1 年中国加入l r l o 进一步推动了我国对外贸易的迅速攀升，中国进出口贸易 额连年增加。在中国制造畅销海外的同时，w t o 框架下，各国频繁发起的贸易救 济措旌的阴影笼罩着我国出口企业，在w t o 相关协议中规定了反倾销、反补贴 和贸易保障措旌作为贸易救济措施的三大手段，明确了“两反一保”作为贸易 救济手段的实施条件和程序，各国也根据世贸协议制定了国内法。贸易救济措 旌的初衷是为了平衡国际自由贸易和维护各国产业利益间的冲突，保障国际市 场的公平竞争秩序，规范出口行为，恢复合理的市场格局，具有预防和事后补 救的双重性质，是符合世贸组织协议的合法经济自保手段。然而由于政治、经 济等因素的影响，近些年来，一些国家打着贸易救济的幌子滥用这一手段，“两 反一保 甚至成了变相的贸易保护主义：背离了w t o 自由、公平的贸易原则， 不利于世界经济的发展。 作为世界上的外贸出口大国，中国一直是遭受贸易救济调查的重灾区，我 国已连续多年成为世界上遭受贸易救济调查最多的国家，给我国外贸出口带来 严重阻碍。作为贸易救济措施最大最直接的受损方，我国出口企业承受了巨大 的经济损失。然而，在我国出口产品被外国当局立案调查后，由于种种原因， 我国许多涉诉企业的应诉抗辩并不理想，合法利益没有得到应有的维护。为了 改变这种被动的不利局面，突破国外不合理贸易救济措施的封堵，出口企业应 当汲取经验教训，主动作为，积极应诉，扮演好自己的角色，在应对国外贸易 救济过程中实现内在素质的提升，保持出1 3 持续稳定增长，实现自身战略目标。 关键词： w t o出口企业贸易救济应对策略 a b s t r a c t a b s t r a c t f o r e i g nt r a d ei sa l li m p o r t a n tp a r to ft h ec o u n t r y se c o n o m y , f o r e i g nt r a d ea n d e x p o r t sd r i v ee c o n o m i cg r o w t ha n dk n o w n a st h et r o i k a c h i n a sr e f o r ma n d o p e n i n g u p3 0y e a r so fr a p i de c o n o m i cg r o w t hi ne x p o r t si sd u et ot h ep u l l i n g c h i n a s a c c e s s i o nt ot h ew t oi n2 0 01p r o m o t e st h er a p i dr i s eo fc h i n a sf o r e i g n t r a d e ，c h i n a i m p o r ta n de x p o r tt r a d ev o l u m ei n c r e a s i n g ：y e a ra f t e ry e a r m a d ei nc h i n as o l da b r o a d ， w h i l e ，w t of r a m e w o r k ，c o u n t r i e so f t e n t r a d er e m e d ym e a s u r e si n i t i a t e db yt h e s h a d o wo fo u re x p o r tb u s i n e s s ，t h ep r o v i ：；i o n so ft h ea g r e e m e n ti nt h ew t o - r e l a t e d a n t i - c l u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n ga n ds a f e g m a dm e a s u r e si nt r a d ea sam e a n so ft r a d e r e l i e f m e a s u r e so ft h et h r e e c l e a rt h e ”t w oa n t i sa n do n es a f e g u a r d ”a st h e i m p l e m e n t a t i o no ft r a d er e m e d yt h ec o n d i t i o n sa n dp r o c e d u r e su n d e rt h ew t o a g r e e m e n tc o u n t r i e sa l s oe n a c t e dd o m e st i cl e g i s l a t i o n t r a d er e m e d ym e a s u r e si n m i n di st ob a l a n c et h em a i n t e n a n c eo fi n t e m a t i o n a lf r e et r a d ea n dt h ec o n f l i c t b e t w e e nt h ei n t e r e s t so fn a t i o n a li n d u s t r i e st oe n s u r ef a i rc o m p e t i t i o ni ni n t e r n a t i o n a l m a r k e to r d e r , a n dr e g u l a t et h ee x p o r ta c t i 、a t y , t or e s t o r er e a s o n a b l em a r k e ts t r u c t u r e ， w i t hp r e v e n t i v ea n dr e m e d i a ld u a ln a t u r e ，i si n l i n ew i t ht h ew t oo r g a n i z a t i o n a g r e e m e n tm e a n st h el e g i t i m a t ee c o n o m k s e l f - p r o t e c t i o n h o w e v e r ，d u et op o l i t i c a l ， e c o n o m i ca n do t h e rf a c t o r s ，i nr e c e n ty e a r s ，s o m ec o u n t r i e sa b u s et h eg u i s eo fn a m e o ft r a d er e m e d yt h i sm e a n s ，”t w oa n t i sa n do n es a f e g u a r d ”e v e nb e c a m ead i s g u i s e d f o r mo fp r o t e c t i o n i s m ，ad e p a r t u r ef r o m 吐【ew t of r e ea n df a i rt r a d ep r i n c i p l e ，i sn o t c o n d u c i v et ow o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e m a st h ew o r l d se x p o r t sp o w e r , c h i n ah a sa l w a y sb e e nt h a ts u f f e r e dh e a v i l ya f f e c t e d a r e a so ft r a d er e m e d yi n v e s t i g a t i o n s c h i n ac o n s e c u t i v ey e a r sa sb e i n gt h ew o r l d s l a r g e s tt r a d er e m e d yi n v e s t i g a t i o n s ，a n db l o c kc h i n a sf o r e i g nt r a d es e r i o u s t r a d e r e m e d ym e a s u r e s ，a s t h el a r g e s ta n dm o s ti m m e d i a t ev i c t i m ，c h i n a se x p o r t e n t e r p r i s e ss u f f e r e dg r e a te c o n o m i cl o s s e s h o w e v e r , i no u re x p o r t sb yf o r e i g n a u t h o r i t i e st oi n i t i a t ea ni n v e s t i g a t i o n ，d u et ov a r i o u sr e a s o n s ，m a n yo fo u rs u i t s a d a p t a t i o no fe n t e r p r i s e si nr e s p o n d i n gt od e f e n s ei sn o tg o o d ，l e g i t i m a t ei n t e r e s t s s h o u l dn o tb em a i n t a i n e d t oc h a n g et h i su n f a v o r a b l es i t u a t i o np a s s i v e ，i r r a t i o n a l a t s t r a c t f o r e i g nt r a d er e m e d ym e a s u r e st ob r e a kt h eb l o c k ，e x p o r te n t e r p r i s e ss h o u l dl e a r n l e s s o n s ，t a k et h ei n i t i a t i v et oa c t ，r e s p o n da c t i v e l yp l a yt h e i rr o l e sw e l l ，i nr e s p o n s et o t h ep r o c e s so fr e a l i z a t i o no ff o r e i g nt r a d er e m e d yt h ei n h e r e n tq u a l i t y u p g r a d i n g ， m a i n t a i n i n gs t e a d yg r o w t hi ne x p o r t sa n da c h i e v ei t ss t r a t e g i co b je c t i v e s k e yw o r d s ：w t o e x p o a e r s t r a d e ：r e m e d yc o p i n gs t r a t e g y i i 【 目录 目录 引言：1 第一章中国总体外贸形势概述4 第一节我国对外贸易的发展4 1 1 1 对外贸易数额不断扩大4 1 1 2 贸易结构不断优化5 1 1 3 贸易伙伴不断增加6 第二节我国外贸出口结构存在的问题8 1 2 1 加工贸易比重过大，自主品牌少8 1 2 2 贸易竞争力弱8 1 2 3 对外贸易依存度过高9 第三节对外贸易面临的新挑战9 1 3 1 金融危机对我国对外贸易的影响9 1 3 2 后危机时期的外贸形势走向1 0 第二章w t o 体系下的贸易救济基本理论简述1 2 第一节贸易救济的概述1 2 2 1 1 贸易救济的概念界定1 2 2 1 2 贸易救济的性质1 2 2 1 3 贸易救济措旌的实施背景1 3 第二节贸易救济措旌的分类1 4 2 2 1 反倾销：1 4 2 2 2 反补贴1 6 2 2 3 贸易保障措施1 7 第三章中国遭受贸易救济调查的概况2 0 第一节出口企业遭受国外贸易救济调查的数额发展2 0 第二节贸易救济三大措施的影响状况2 l 目录 3 2 i 我国出口企业遭遇反倾销的现状2 1 3 2 2 中国遭受反补贴的情况2 2 3 2 4 中国遭受保障措施的情况2 3 第三节出口企业应对国外贸易救济措施存在的问题2 5 第四章中国遭受国外贸易救济调查的原因分析2 7 第一节经济因素的影响2 7 4 1 1 国家宏观政策因素2 7 4 1 2 外部市场的动荡2 8 4 1 3 我国产业特点2 9 4 1 4 我国企业出口策略2 9 第二节政治因素的影响3 0 4 2 i 国际政治因素3 0 4 2 2 国内政治因素3 0 第三节不良示范效应的影响3 1 4 3 1 发起调查的从众效应3 l 4 3 2 申请调查的利益诱导3 l 4 3 3 消极应诉的不良示范3 2 第五章出口企业应对国外贸易救济措施的对策3 3 第一节企业内部方面的应对策略3 3 5 1 i 转变自身经营方式3 3 5 1 2 改善内部治理加强内部管理3 4 5 1 3 加强应诉人才建设3 4 5 1 4 建立预警机制3 5 第二节企业外部方面的应对之策3 5 5 2 1 成立行业协会，建立应诉基金3 5 5 2 2 联系进口国合作伙伴，提高对调查国本身的利益关联度3 5 5 2 3 建立应诉的国内联盟3 6 5 2 4 加强国际公关，塑造良好国际形象3 7 v 旦茎 一 一一 结论错误! 未定义书签。 参考文献4 0 致谢4 2 个人简历在学期间发表的学术论：艾与研究成果4 3 引言 引言 2 0 世纪7 0 年代以后，新贸易理论支持了关于贸易保护主义的运用可以最大 化本国福利，各国在对外贸易实践中基于本国利益考虑，都曾采用了花样繁多 的方式来对本国产业利益进行维护，如各种关税和非关税壁垒，进口配额限制 等。w t o 成立后，各成员国根据规定义务大幅减少现有关税水平，促进了全球贸 易的自由发展。为平衡由此带来的对进口国产业安全的过度冲击，减少成员顾 虑，w t o 协议做出了关于贸易救济措施的规定，即w z o 体系下反倾销、反补贴和 贸易保障措旌的规定，为w t o 成员平衡经济贸易自由化和本国产业利益提供了 有力工具。但是由于国家竞争和市场争夺的需要，一些国家滥用这一救济手段， 为全球经济贸易蒙上保护主义的阴影。受金融危机影响，各主要经济体经济遭 受严重冲击，市场环境恶化，失业率上升，为了维护自身的经济利益，实现本 国福利的最大化，许多国家频繁发起贸易救济调查以自救，物美价廉的中国商 品首当其冲，我国连续多年成为遭受反倾销、反补贴和保障措施调查最多的国 家，给我国出口企业造成巨大损失。 为了维护我国合法权益，我国政府有关部门做了大量工作，与调查国当局 进行协商，帮助涉案企业开展应诉答辩，同时当外国商品对我国产业安全和经 济利益构成实质损害时，我国商务部适时发起相关立案调查，并取得积极实效。 作为国外贸易救济调查的直接受诉对象，我国企业承受了最大最直接的经济损 失，应对国外贸易救济调查需要政府、企业、行业协会紧密配合，形成应对的 强大合力，作为这一链条的重要一环，出口企业应当摒弃消极应诉的心态，不 能只寄希望于政府部门的帮助，而应当积极行动起来，主动作为，充分扮演好 自己的角色，做“合格”的应诉人。当条件具备时要适时反击，以其人之道还 治其人之身，防止只守不攻的被动格局，在申诉和应诉的博弈中掌握主动，澄 清w t o 协议规则的应有之义，与我国政府一道维护国际间的公平合理贸易秩序， 捍卫自己合法权益。本文从我国出口企业角度出发，研究我国企业频繁遭受国 外贸易救济调查的原因及其应对方略，希翼能对出口企业今后的应诉实践有所 裨益。 本论文是以我国出口企业为研究对象，运用己有的理论和资料，分析了我 国出口企业频繁遭遇国外贸易救济措施i 拘原因，尤其是在中国加入w t o 以后， 引言 中国在保持外贸数额迅速攀升的同时，与国外贸易摩擦日渐增多。本文通 过对我国出口的总体形式的介绍和出口企业自身的特点、出口商品特点、出口 市场特点以及宏观政治经济等因素的分析，探讨了我国遭受贸易救济的原因， 进而有针对性地提出应对策略，希望能为出口企业应对国外贸易摩擦、保持出 口持续稳定增长提供些帮助。 本文的研究内容主要包括五部分：第一章主要介绍了我国总体外贸形式状况 及其发展历程，我国对外贸易的特点和结构就决定了我国出口必将面临与他国 的贸易纷争的必然性。第二章对w t o 体系下贸易救济的基本理论进行介绍和梳 理，进而将本文的研究视野锁定在现有w t o 框架下的法定贸易救济措旅，即反 倾销、反补贴和保障措施。第三章主要介绍了我国遭受国外贸易救济措施的概 况，分别略述了遭受两反一保的情况，指出了国外对华采取贸易救济措施的新 趋势，提出了我国出口企业在应对中的问题和不足。第四章针对我国出口企业 遭遇贸易救济原因进行了深入细致地分析，本文分别从内部和外部、政治和经 济因素等方面进行了探究。第五章基于第四章的原因分析，探讨了我国出口企 业应该如何应对贸易救济措旄，走出频繁遭受贸易救济的泥淖。 本文采用的研究方法主要有包括：实证分析和比较分析相结合法。通过对 我国对外出口和贸易摩擦的相关数据的收集与整理，介绍了我国出口企业在对 外贸易中面临的严峻形式，通过和其他国家贸易结构的分析比较，分析出口企 业遭遇的贸易救济措施原因，进而提出出口企业应对贸易救济措施的对策。 现有研究主要是从构建我国贸易救济应对协同体系和我国贸易救济的法律 完善角度上开展的。探讨如何政府、企业、行业协会等中介机构分别应该如何 做来建立有效的应对体系。本文不研究政府和其他组织的作用，单纯从出口企 业角度出发，探讨如何全方位周密地做好企业自身能做的事，把可能的损害降 到最低。现有研究往往把反倾销、反补贴和保障措施分别开来进行，或者虽把 三者结合起来但又没有和企业的应诉实践联系起来，当然不同的研究方法和视 角都有其意义和必要性，因为这三种救济措施本身就比较复杂，每一种内部都 有其深度。本文将孵o 体系下贸易救济三大措施即反倾销、反补贴和贸易保障 措施放在一起进行研究，虽然两反一保具有不同的成案要素，但在内在本质上 是相同的，都是当事国为了维护本国产业利益，当进口产品的数量大到威胁到 本国同类产业利益时所采取的防护措施。企业在外贸实践中遭受以上三种救济 措施制裁的可能性都有，而又不可能针对三种救济措施分别制定预案，这本身 2 是不必要也是不经济的，企业在操作实践中完全可以做到以一敌三，以不变应 万变。由于本文将企业应对反倾销、反补贴和保障措施一并进行研究，因此侧 重于三大措施的共性的理论基点上，对实际应对单一措施时的差异性未做深究， 而将其统一纳入贸易救济措施的框架下，略显泛而不深。 第一章中国总体外贸形势概述 第一章中国总体外贸形势概述 改革开放以来，我国对外开放取得了巨大成就，实现了从封闭半封闭经济 到全方位开放的转变。中国经济的外放性增强，对外贸易迅速发展，进出口已 经成为中国经济增长的重要方面，外贸数额不断增长，占g d p 的比重也己近6 0 ， 2 0 0 9 年中国超过德国成为全球最大出口国，对外贸易对中国经济正发挥着举足 轻重的影响。1 第一节我国对外贸易的发展 1 9 7 8 年十一届三中全会为标志，我国开始了对外开放的历史性转变。开放 格局经过先试点后推广，以点带面，经历了一个不断扩大和深化的过程。1 9 7 9 年党中央国务院决定对广东、福建两省的对外经济活动实行特殊政策和优惠措 旆，1 9 8 0 年设立深圳、珠海、汕头、厦门4 个经济特区，中国对外开放正式起 程。2 0 世纪8 0 年代中期至9 0 年代初，对外开放的范围由特区逐步扩大到了沿 海、沿江、沿边地区，初步形成从沿海向内地推进的格局。1 9 9 2 年相继开放沿 江城市和三峡库区、边境和沿海地区省：城市、沿边城市，开放太原等1 1 个内 陆省会城市。随后几年，又陆续开放了一大批符合条件的内陆县市。2 0 0 1 年1 2 月，中国加入耵0 ，由原先区域性对外开放转变为全方位的对外开放。至此，中 国全面对外开放的格局基本形成，对外贸易开始迅速发展起来。 1 1 1 对外贸易数额不断扩大 对外贸易是一国参与国际经济合作与竞争的重要方式和渠道，是我国对外 开放的核心内容与出发点。改革开放3 0 年来，我国的对外贸易取得了长足的发 展，2 0 0 7 年我国进出口贸易总额从1 9 7 8 年的2 0 6 亿美元猛增到2 1 7 3 7 亿美元， 增长了1 0 4 倍。其中，出口总额从9 8 亿美元增加到1 2 1 7 8 亿美元，增长了1 2 4 倍，2 0 0 8 年中国进出口总额达到2 5 ，6 1 1 5 3 亿美元，2 0 0 9 受全球金融危机和经济 衰退的影响，中国进出口出现了一定的下滑，进出口总额2 2 0 7 2 7 亿美元，但 随着经济的复苏，可以预见中国外贸增长的基本面不会变化。2 1 数据来源：商务部网站h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n 2 数据来源：中国海关总署网站h t t p ：w w w c u s t o m s g c v c n 4 第一章中国总体外贸形势概述 图1 i1 9 7 8 2 0 0 7 年我国进出口总额增长示意图 2 0 0 1 年1 2 月正式加入世贸组织后，中国与世界市场的经济联系进一步加强， 全球国际分工的参与度提高，在这一时期，对外贸易增长迅速，外贸数额增长 迅猛，2 0 0 2 - 2 0 0 7 年，我国进出口贸易以年均2 8 5 的速度增长，其中出口年均 增长2 8 9 ，进口年均增长2 7 3 。2 0 0 1 年我国进出口贸易总额为5 0 9 7 亿美元， 2 0 0 4 年首次突破1 万亿美元，2 0 0 7 年突破2 万亿美元。1 中国已经成为世界第一 大外汇储备国。进出口贸易的快速增长提升了我国在世界贸易中的位次，改革 开放初期位居第3 2 位，2 0 0 4 - - 2 0 0 7 年稳居第3 位。2 0 0 9 年成为世界第二贸易 大国；中国商品已经在国际市场上占有：重要位置，但是我国外贸数额的增加， 尤其是出口的迅速增加，是由数量庞大的物美价廉的“中国制造”堆积而成的， 这意味着我国要向国际市场销售大量的商品，势必对他国的原有产业造成冲击， 外贸数额越大，我国与他国的互斥竞争将越严重，进而发生贸易争端的可能性 越大。 1 1 2 贸易结构不断优化 从出口商品结构看，3 0 年来，中国出口产品品种也发生了巨大变化，从以 初级产品为主到以工业制成品为主，以轻纺等劳动密集型产品为主到以机电和 1 数据来源：海关总署网站h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n 第一章中国总体外贸形势概述 高新技术产品等资本技术密集型产品为主，出口产品的规格、档次不断提升。 1 9 7 8 年初级产品出口占5 3 5 ，工业制成品出口占4 6 5 。1 9 8 5 年初级产品和 工业制成品所占比重已近平分秋色，2 0 0 7 年，初级产品和工业制成品所占比重 进一步转变为5 1 和9 4 9 ，在当前的对外贸易结构中，工业制成品占据了我 国出口商品的绝对主导地位。1 出口产品附加值的增加在相当大的程度上改变了 我国在外贸交易中的不利地位。从进口商品结构看，为满足国民经济快速发展 和工业化、现代化进程的需要，进口商品结构中，资源、基础原材料等初级产 品所占比重明显扩大，机电产品和高新技术产品快速增长。国内对国外先进技 术和成套设备的需求日益增加，机电产品和高新技术产品快速增长，不仅弥补 了国内经济建设资源和技术的不足，而且为产业结构的调整和升级创造了条件。 中国经济经过多年的高速发展积累了一定的资本和技术实力，进口国贸易 结构也不断优化，但是应该看到我国的过去的经济发展方式过于粗放，消耗了 大量的资源，付出了巨大的环境成本，现在我国虽然出口的资源、原材料已经 大大减少，但总体而言，我国在国际产业分工中仍处于产业链的低端，国际市 场上的中国产品大多是小件低价商品，产品附加值低，缺乏自主产权和自主品 牌，而我国进口的则是高端精密的技术产品为主，加之我们还有其他发展中国 家的同类产业竞争，因此，我国对外国出i = 1 产品的依赖程度高于国外对我国出 e l 产品的依赖性，一旦发生贸易争端，这也决定了我国在的相对不利地位。 1 。1 3 贸易伙伴不断增加 从贸易市场结构看，改革开放以来，我国的贸易伙伴已达2 2 0 多个，贸易市 场多元化格局逐步形成。特别是随着经济全球化与区域经济一体化的发展，我 国与美国、欧盟、日本、韩国的外贸数额迅速增加，已成为我国对外贸易的主 要伙伴，占据了我国外贸数额的主要部分，除此之外，与东盟、俄罗斯、印度 等新兴市场和其他发展中国家的市场开拓取得较大进展。 1 9 9 8 2 0 0 3 年，日本 为我国最大贸易伙伴，美国和欧盟位居第2 位和第3 位；2 0 0 4 2 0 0 5 年，欧盟成 为我国第一大贸易伙伴，美国和日本位列第2 位和第3 位。2 0 0 7 年，中欧、中 美和中日双边贸易额分别为3 5 6 1 亿美元、3 0 2 1 亿美元和2 3 6 0 亿美元，分别比 1 9 9 8 年增长5 2 倍、4 5 倍和3 8 倍。东盟为我国第四大贸易伙伴，双边贸易 数据来源：统计局网站h a p ：w w w s t a t s g o v c n 6 第一章中国总体外贸形势概述 额达2 0 0 0 多亿美元，俄罗斯、印度分别为我国第九、第十大贸易伙伴。2 0 0 8 及2 0 0 9 近两年我国的主要贸易伙伴还是上述国家，并未发生大的变化， 前十位贸易伙伴 其他地区 数据来源：中华人民共和国海关统计 欧盟 1 6 4 东盟 l o 3 筠 9 1 图1 22 0 0 7 年中国前十位贸易伙伴 外贸伙伴数量的增多是我国对外贸易不断发展的必然结果，它显示了我国 参与国际市场的深度和广度的增加，有利于我国商品的持续稳定出口，分散了 市场风险，加强了与相关国家的经济联系和友好合作，丰富了我国经济交往的 内容，是中国发展成为世界贸易强国的必要途径，但是应当看到，我国在开拓 多元贸易市场的过程中，虽然总体的贸易对象数量增加了，但主要的贸易对象 还是以欧美及日本等传统发达国家为主，与它们的对外贸易仍是我国出口的主 体，造成这种现象也是有一定必然的，一方面，发达国家与我国经济互补性强， 合作对双方各有所需，另一方面，发达国家经济实力雄厚，购买力强，必然将 是我国出口企业的重点关注对象。由于政治、意识形态等因素的原因，我国与 主要贸易国的国家关系并不好，在经济交往中，经常出现摩擦，因此在巩固传 统市场的时候，我们还要注意从质上挖掘与其他非主要贸易伙伴的经济合作潜 力，真正实现市场的实质多元。 1 数据来源：商务部网站h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n 第一章中国总体外贸形势概述 第二节我国外贸出口结构存在的问题 1 2 1 加工贸易比重过大，自主品牌少 近年来中国的对外贸易总额大幅增长，但是低端加工贸易在中国进出口产 品中占据的比重过大，根据国际经验，加工贸易的方式国家从中实得外汇收入 平均约为贸易额的2 0 ，贸易对国民财富增长的贡献大大缩水。同时由于我国出 口产品中掌握核心技术和拥有自己的知识产权的比例很低，就使得我国的出口 产品附加值不高，但在我国出口商品中，标有我国自己品牌的商品仅占i 3 左 右。国外市场上的中国商品很多，但用中国品牌的却很少，几乎都是没有商标 的中国廉价商品，或者是为外商贴牌生产的中国商品。由于中国没有自己的品 牌，大部分利润都由外商赚去了。据估计，贴牌产品的利润，外国人拿走了9 2 ， 中国人最多拿到8 。相比于美欧等贸易强国，我国显然有很大差距。我国的贸 易增长处于一种很尴尬的“贫困化增长”境地，在国际分工中处于不利的地 位。1 因此，我们也就谈不上是贸易强国。要真正实现中国由贸易大国向贸易强 国的转变，必需做足内功，提高“三自 产品即自主品牌、自主知识产权、自 主营销产品的出口比例，并使之逐步成为我国出1 ：3 结构的主导，实现中国对外 贸易质的提升。2 1 2 2 贸易竞争力弱 贸易竞争力是一国产品国际竞争力的体现，也可用来比较不同国家之间同 种产品的竞争力。我国虽然在贸易数额上面居于前列，但是总体而言，我国贸 易竞争力基本上处于较弱地位，尤其是在资本技术密集型工业制成品上，劣势 更为明显。之所以我国成为贸易大国，是因为贸易出口大量集中于轻工业品、 服装、纺织、家电等几类商品。而国际贸易的理论和经验表明，如果一个国家 的出口商品过度依赖于某种或者少数几种商品的话，其承受国际市场冲击的能 力将大大降低，缺乏抵抗力和贸易硬度，从而影响这个国家的可持续发展。另 外，我国目前的出口很大一部分由外资企业主导，一旦出口在国际市场上受阻， 就会导致大量的外资企业的撤资行为，对出口国的经济造成致命打击，从而使 国家的经济发展陷入长期的衰退之中，而近些年来，我国在保持出口数额攀升 1 张汉林解读中国入世 砌北京：经济日报出版社，2 0 0 2 2 李炼世界贸易组织导论盯0 的过去、现在与未来 m 北京：中国矿业大学出版社，2 0 0 1 第一章中国总体外贸形势概述 的同时，与国外的贸易摩擦不断，中国出口产品经常处于国外贸易制裁的旋涡 中，这对于我国开拓国家市场的动力和吸引外资都是十分不利的，对此应予重 视，在发展对外贸易的过程中改善贸易结构，做大做强我国民族企业的国际竞 争力，使其成为我国的外贸出口的主体。 1 2 3 对外贸易依存度过高 外贸依存度是一国经济其他国家经济联系的密切程度以及该国加入国际分 工、世界市场的广度和深度，反映了对外贸易在国民经济中的地位。一个国家 的外贸依存度越高，就意味着这个国家的开放程度越大，但同时本国经济发展 对国际市场的依赖就越大。外贸依存度的高低无所谓好坏之分，关键在于本国 产品在国际市场上竞争力的强弱和影响力，如果一国产品在国际市场上拥有核 心竞争力，国际市场对其产品具有较强的进口刚性，则外贸依存度就是好事， 是促进一国经济持续发展和增强国家软实力的重要力量，如德国、日本、韩国 等国。反之，则会大大降低一国的产业安全和抵御国际市场风险的能力，进而 影响整个国家的经济安全和可持续性发展。我国的总外贸依存度从1 9 8 0 年的 1 2 6 1 提高到2 0 0 1 年的4 4 7 2 ，2 0 0 3 年达到6 0 3 7 ，2 0 0 4 年进一步上升到 6 9 8 0 ，达到历史最大值，2 0 0 7 年接近7 0 。出口依存度也从19 8 0 年的6 提高 2 0 0 7 年的3 9 1 9 ，远远超过美、日等发达国家和印度、巴西等发展中国家。1 由 于我国的产品在国际市场上贸易竞争能力较弱，同时由于我国在在贸易中对石 油、天然气、铁矿石等资源存在大量进口，因此偏高的对外贸易依存度增加了 我国经济的不确定性和风险，降低了对我国宏观经济长远发展的预期。 第三节对外贸易面临的新挑战 对外开放为中国经济增长注入了活力和动力，加快了中国经济融入全球经 济的步伐，中国经济发展的外部环境发生了根本的变化，中国经济不再游离于 世界市场之外，已经成为国际市场的重要一环，一方面作为世界经济的重要一 员，中国经济对世界经济的稳定发展发挥着重要影响；另一方面，世界经济的 波动也对中国经济产生重要影响。 1 3 ，1 金融危机对我国对外贸易的影响 数据来源：商务部网站h u p ：w w w m o f c o m g o v c n 9 第一章中国总体外贸形势概述 2 0 0 8 年下半年受美国次贷危机影响，全球发生了自2 0 世纪3 0 年代以来最 严重的经济金融危机，并迅速向实体经济蔓延，给全球经济带来重创。美元贬 值、全球经济增长放缓、世界市场萎缩，我国经济运行的复杂性加大，出口难 度增大。2 0 0 9 年成为我国经济进入新世纪以来最为困难的一年，中国进出口总 额连续几个月下滑，主要经济数据低迷。在国际金融危机背景下，各个政府都 加强了对本国市场的保护贸易保护主义抬头，并出现一些新的特点。一是全球 范围的贸易壁垒出现。过去，贸易壁垒主要是发达国家发起的，是发达国家抑 制发展中国家和竞争对手的主要经济手段，现在由于各国经济不景气，许多发 展中国家也竞相进行贸易保护，如印度、墨西哥等国，全球范围的贸易保护严 重影响了世界的自由贸易，降低了各国战胜国际金融危机的合力，背离了w t o 的原则。中国经济对出口依存度大，且在国际市场上缺乏核心竞争力，大范围 的贸易保护主义对我国的负面影响较其他国家更严重。二是是贸易保护主义方 式多样化，从反倾销等传统领域向反补贴、反规避、特殊保障措施、绿色壁垒、 技术壁垒、等多种方式延伸，统计显示，我国连续多年直是遭受国外贸易救 济调查最多的国家，在w t o 框架下，还有许多针对我国的特殊的不公平规定， 如关于中国的特别保障措施等，各国披着世界贸易组织的合法规定的外衣，实 则是变相的贸易保护主义。三是技术性贸易壁垒愈演愈烈，大部分技术性标准 是由各国国内法加以规定，为有保护国内产业，抬高外国产品进入本国的门槛， 许多国家制定了苛刻的技术性标准，将他国商品挡在国门外，同时又在形式上 没有违反l t f f o 的规定，此种手段的运用以欧盟等发达国家最为常见。可以说在 世界经济不景气的大背景下，靠低价格竞争的中国产品，面临的贸易摩擦形势 也将愈加严峻，国外对我国产品发起的贸易救济措施调查将继续维持高位态势， 甚至于在特殊时刻的急剧增加。2 0 0 8 年全球共发起贸易救济新案件2 2 2 起，比 2 0 0 7 年增加了2 4 7 。而截至2 0 0 9 年1 0 月2 8 日，w t o 成员己总共新发起2 2 5 起 贸易救济案件，超过去年全年的水平。尽管反倾销调查的国家和地区达9 0 多个， 但是被提起诉讼最多的仍是中国、印度和韩国等少数国家和地区，2 0 0 9 年卜7 月，共有1 7 个国家( 地区) 对我国发起贸易救济调查7 2 起，涉案金额9 2 3 4 亿美元，同比分别增长1 6 1 和1 0 5 0 6 。1 1 3 2 后危机时期的外贸形势走向 1 数据来源：统计局网站h t t p ：w w w s t a t s g o v c n 1 0 第一章中国总体外贸形势概述 为有效应对危机，2 0 0 9 年4 月初召开的二十国集团伦敦金融峰会上，与会 的全球主要经济体领导人致承诺，保持贸易和投资开放，抵制保护主义。但 是，在全球经济形势因金融危机急剧恶化的大背景下，政治家的承诺能否兑现 还是一个未知数。伦敦金融峰会结束还不到一周，欧盟便决定对产自中国的蜡 烛征收最高达5 0 的正式反倾销税，为期5 年。代表欧洲进口商和零售商利益的 外贸协会指责此举明显违背伦敦金融峰会的承诺，是保护主义做法。 当前，全球经济已渐走出低谷，出现复苏迹象，我国经济企稳回升，外贸出 口下滑趋势已经停止，但经济回升势头还不稳定，各种不稳定因素依然存在。 我们要着眼于应对“后危机时代 各种挑战，未雨绸缪。受金融危机影响，国 际贸易义盛行，我国处于国际贸易摩擦的中心地带，国外对华贸易救济案件激 增，案值越来越大，贸易救济措施多样化，反补贴和“特保 渐成焦点。未来 一段时间内，我国仍将是全球反倾销最大的受害国之一，资源和制造业领域的 贸易摩擦仍将频繁发生，甚至有可能出现为局部的贸易战。我国企业的“走出 去”过程并不平坦，由于普遍缺乏海外运作经验，不了解国外的商业法规，在 知识产权保护、定价策略、并购活动、经营方式等方面，国内企业也是经验不 足，加之受政治，意识形态等非经济因素的影响，在相当长的时期内，我国外 贸出口形势仍相当严峻。 第二章w t o 体系下的贸易救济基本理论简述 第二章w t o 体系下的贸易救济基本理论简述 第一节贸易救济的概述弟一。p 贝勿习9 【乃t q y 佩您 2 1 1 贸易救济的概念界定 贸易救济是指当一国进口商品对该国国内产业造成损害时，由该国政 府所采取的旨在减轻或消除其负面影响的措施。它包括反倾销、反补贴、贸 易保障措施、进口配额限制、暂时进口禁止等措施。1 在w t o 框架下，世贸组 织协定严格限制其他国家采取关税以外的其他措施限制产品进口。”贸易救济” 被限定为三种形式即反倾销、反补贴和保障措施。一般而言，采取的”贸易救济” 措施发起途径为：按照进口国关于贸易救济的法律规定程序，经过国内