（国际贸易学专业论文）中国运输服务贸易国际竞争力分析(1).pdf

摘要 国际服务贸易是当今国际贸易中发展最为迅速的领域，近3 0 年来，西方发 达国家服务贸易额的增长远远超过了货物贸易额的增长速度。在服务贸易中，运 输服务贸易是一个传统的重要部门近些年来，我国运输服务贸易增长迅速，同 时，我国运输服务贸易逆差也越来越大，成为我国服务贸易最大的逆差来源。所 以有必要对我国运输服务贸易进行分析，改善甚至扭转逆差形势。同时，随着全 球化的进一步提升，各国间经济联系的不断加强，运输服务贸易的地位也日益凸 显，所以对运输服务贸易国际竞争力的研究是十分必要的。 本文对我国运输服务贸易现状进行了分析，并在此基础上，对我国运输服务 贸易国际竞争力进行了指数分析，主要有可比进出1 2 指数、显示性比较优势指数、 出口优势变差指数等。最后，对影响我国运输服务贸易国际竞争力的因素做了实 证分析，得出货物贸易、运输业技术人员数量，入境旅游人数、港口码头泊位数、 运输业外商在华投资企业数目对我国运输服务贸易的发展有影响，并在此基础 上，提出了我国发展和提高运输服务贸易国际竞争力的对策。 关键词：运输服务贸易逆差国际竞争力影响因素 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e si st h ef a s t e s tg r o w i n ga r e a si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e o v e r t h ep a s t3 0y e a r s ，t h eg r o w t hr a t eo fs e r v i c e st r a d ew a sb i g g e rt h a nt h a to ft h et r a d ei n g o o d si nw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s t r a n s p o r ts e r v i c e st r a d e i st h et r a d i t i o n a l d e p a r t m e n ti ns e r v i c e st r a d e j u d g i n gf r o m0 1 1 1 c o u n t r y , t h et r a n s p o r ts e r v i c e st r a d e w a sg r o w i n gq u i c k l yi nr e c e n ty e a r s a n da tt h es a m et i m e ，t h ed e f i c i tb e t w e e ne x p o r t a n di m p o r tb e c o m em o r ea n dm o r eb i g g e r , a n di th a sb e c o m et h eb i g g e s ts o u r c eo ft h e d e f i c i to fs e r v i c e st r a d e i no r d e rt oi m p r o v ea n de v e nr e v e r s et h ed e f i c i ts i t u a t i o n ，i ti s n e e dt oa n a l y s i st h ed e f i c i ts i t u a t i o no ft h et r a n s p o r ts e r v i c e st r a d e b a s e do nt h es i t u a t i o no ft h et r a n s p o r ts e r v i c e st r a d e ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt h e i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v ei n d e x e so ft h et r a n s p o r ts e r v i c e st r a d ei nc h i n a f o re x a m p l e ， n o r m a l i z e dt r a d eb a l a n c e ，r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e x ，a n ds oo n f i n a l l y , t h i sp a p e rm a d ea ne m p i r i c a la n a l y s i sa b o u tt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s t h e r e s u l t ss h o w e dt h a tt h et r a d ei ng o o d s ，t e c h n i c a lp e r s o n n e lq u a n t i t y , t h en u m b e ro f i n b o u n dt o u r i s m ，t h en u m b e ro fp o r tb e r t h s ，t h ef o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e si nc h i n a i n f l u e n c e dt h et r a d ei nt r a n s p o r ts e r v i c e s o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，s o m em e a s u r e s w h i c hw o u l db eu s e f u lt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st r a n s p o r ts e r v i c e st r a d ew a s p r o p o s e d k e y w o r d s ：t r a n s p o r t s e r v i c e s t r a d e ，d e f i c i t ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， i n f l u e n c i n gf a c t o r s 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘鲎或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：隈墨目袈 签字日期： 加7 年乡月；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝至三盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 陵飘灸 导师签名： 铂纸 签字日期： p 7 年易月多日 1 导论 1 1 问题的提出与选题意义 国际服务贸易是当今国际贸易中发展最为迅速的领域，近3 0 年来，从西方 国家服务贸易的发展来看，其增长速度远远超过了货物贸易额的增长速度。特别 是2 0 世纪9 0 年代以来，科技的进步、世界产业结构的优化，使得世界经济的重 心逐步向服务业倾斜。学者佩尔西巴纳维克预言，到2 0 1 0 年，美国经济构成中 只有1 0 是制造业，其余全部是服务业。也就是说到2 0 1 0 年服务经济将进入它 的全盛时期，服务业也将替代制造业成为推动经济发展的主要力量，与服务业的 发展相对应的必然是服务贸易的迅速发展。服务贸易作为一国对外贸易中最具 有经济活力的增长因素，各国都把服务贸易的发展提高到一个战略的地步来对 待，竞相抢滩国际服务贸易市场。在服务贸易中，运输服务贸易是其一个传统的 重要部门，且其作为货物贸易的派生需求，所以运输服务贸易的发展对一国在国 际贸易市场中的地位有重要的影响作用。从2 0 0 0 年到2 0 0 7 年的世界运输服务贸 易情况来看，其在服务贸易中占比均在2 0 以上，且比较稳定，是服务贸易中最 重要的三大类别之一。2 0 0 7 年世界运输服务贸易额达到7 4 2 0 亿美元。2 0 0 0 年到 2 0 0 7 年间世界服务贸易年均增长1 2 ，而运输服务贸易年均增长1 1 ，快于旅 游服务贸易。随着全球化的进一步提升，各国间经济联系的不断加强，运输服务 贸易的地位也日益凸显，所以对运输服务贸易国际竞争力的研究是十分必要的。 具体从我国来看，随着w t o 的加入，我国服务贸易也得到了较快的发展， 但规模并不是很大。其中，运输服务贸易已是我国服务的三个重要组成部分之一。 2 0 0 0 年到2 0 0 7 年我国运输服务贸易出口额快速增长，从3 6 7 亿美元增长到 3 1 3 2 4 亿美元，占中国服务贸易出口总额的比重由1 2 2 增长到2 5 7 ，出口额 年均增长3 5 8 4 ；运输服务贸易进1 ：3 额从1 0 4 亿美元增长到4 3 2 7 亿美元，占中 国服务贸易进1 ：2 总额的比重由2 9 5 增长到3 3 5 ，进口额年均增长2 2 5 9 。在 运输服务贸易进出口项目快速增长的同时，运输服务贸易的逆差并没有缩小，相 反成了中国服务贸易最大的逆差部门。所以有必要对我国运输服务贸易的现状、 其逆差的来源进行分析。 国赵书华：国际服务贸易研究，北京，中国商务出版社，2 0 0 6 ，p 3 我国运输服务贸易的发展有其自身的特点，归纳起来主要有以下一些：( 1 ) 我国运输 业处于不断开放的过程中，处于发展关键时期( 2 ) 我国运输服务贸易规模不大， 但发展较快，增长迅速；( 3 ) 逆差严重，是我国服务贸易逆差的重要来源；( 4 ) 我国运输服务贸易中运输方式单一，主要是海上运输服务贸易；( 5 ) 我国运输业 发展的自然资源丰富，但人才不足等。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 运输服务贸易相关概念 理解运输服务贸易的内涵及其发展，首先要从服务、国际服务贸易等基本概 念入手。 法国古典经济学家萨伊最早对服务的内涵和外延作了定义。他在政治经济 学概论一书中指出，无形产品( 服务) 是人类劳动的果实，是资本的产物。在 1 9 7 7 年，霍尔( t e h i l l ) 提出了理论界公认的服务概念，即服务是指人或隶属 于一定经济单位的物在事先合意的前提下由于其他经济单位的活动所发生的变 化。服务的消费和生产同时进行，即消费者单位的变化和生产者单位的变化同时 发生，这种变化是同一的中 在商品与劳务：从分离到综合一文中，程大中先生综述了经济学者对服 务的阐述。如斯密在国民财富的性质和原因的研究中提出服务业生产的易逝 性，认为其既不能贮存，也不能进一步交易，在发挥职能的短时间便消失，服务 很少留下什么痕迹和价值。又如穆勒在政治经济学原理中提出，服务是指劳 动产生的效用并未固定或体现在物体中，即给予一种快乐，消除不便或痛苦，时 间可长可短，但不会使人或物的性质得到永久性改善。总的来说，西方学者对服 务概念的探讨具有一定的差异，但对于服务的特征有比较统一的观点，即无形性、 不可贮藏性、生产与消费的不可分离性等。服务贸易总协定中把服务定义为 包括任何部门所提供的任何服务，但政府在履行行政职能时非商业性、非竞争性 服务除外。同时将服务分为1 2 个部门，即商务服务、通信服务、建筑和相关工 程服务、环境服务、分销服务、教育服务、健康服务、金融服务、旅游服务、娱 乐文化和体育服务、运输服务、其他服务。 国t p h i l l ，o ng o o d s 锄ds e r v i c 酷，r e “e wo fi n c 涨a n dw e a l t l i ，s e r i e s 2 3 ，n 0 4 ，1 9 7 7 2 美国1 9 7 4 年贸易法首次提出了“世界服务贸易”的概念，在2 0 世纪7 0 年代后期，“服务贸易”便成为学术界广泛使用的词汇。国际服务贸易是指不同 国家之间所发生的服务买卖与交易活动。服务的提供国称为服务的出口国，服务 的消费国称为服务的进口国，各国的服务出口国之和构成国际服务贸易额。由于 服务贸易本身的复杂性，对于国际服务贸易的内涵，各国学者进行了认真的研究 和激烈的争论，最后服务贸易总协定中从服务贸易提供方式的角度给服务贸 易下了较为准确的定义，具有一定的权威性和指导性，并为各国和各界所普遍接 受。 服务贸易总协定对将国际服务贸易界定为以下4 类： ( 1 ) 跨境交付，是指服务的提供者在一成员国或地区的领土内向另一成员 国或地区领土内的消费者提供服务。 ( 2 ) 境外消费，是指服务的提供者在一成员国或地区的领土内向来自另一 成员国或地区的消费者提供服务，特点是消费者到境外去享受境外服务提供者的 服务。 ( 3 ) 商业存在，是指一成员国国或地区的服务提供者在另一成员国或地区 领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。这种方式既 可以是在一成员国或地区领土内组建、收购或维持一个法人实体，也可以是创建、 维持一个分支机构或代表处。 ( 4 ) 自然人流动，是指一成员国或地区的服务提供者以自然人身份进入另 一成员国或地区的领土内提供服务。 国际服务贸易分为国际核心服务贸易和国际追加服务贸易。国际核心服务 贸易是指与有形货物的国际投资和国际贸易无直接关联的服务贸易。国际追加服 务贸易是指与有形货物的国际贸易和国际投资之间有着不可分离的密切联系的 服务贸易。从国际商品贸易涉及的跨国货物流动看，最主要的国际追加服务项目 是国际运输业。运输服务贸易是指以运输服务为交易对象的贸易活动，即贸易的 一方为另一方提供运输服务，以实现货物或人在空间上的位移。在服务贸易 总协定对国际服务贸易的分类中，认为运输服务主要包括：货物运输服务( 如 航空运输、海洋运输、内河和沿海运输，管道运输、铁路运输、公路运输服务， 李小牧：国际服务贸易，北京，电子工业出版社，2 0 0 7 ，p 1 4 口邓力平、陈贺菁：国际服务贸易理论与实践，北京，高等教育出版社，2 0 0 5 ，p 2 1 6 也包括航天发射以及运输服务，如卫星发射等) ；船舶服务( 包括船员雇佣) ；客 运服务；附属于交通运输的服务( 主要是报关、货物装卸、仓储、港口服务、起 舱前查验服务等) 。 运输服务贸易的主要特点有：( 1 ) 运输服务贸易派生于商品贸易。商品贸易 是运输服务贸易的本源，运输服务贸易是为商品贸易服务的。( 2 ) 运输服务的产 品不能存入仓库也不用积累，这主要是因为它的生产和消费过程相结合，不可分 离。( 3 ) 在运输服务贸易中，中介入或代理人的活动非常活跃，对贸易的开展起 着重要的作用。 运输服务贸易是联系国际商品贸易和服务贸易的桥梁。国际商品贸易中的所 有商品都必须通过运输才能从出口所在地位移到进口所在地，是国际商品贸易业 务完成过程中不可或缺的重要环节之一。除了跨境交付之外，其他三种提供方式 都需要国际运输服务作为提供服务的途径和工具。下面按运输方式对运输服务贸 易进行分类： ( 1 ) 海洋运输服务贸易 海洋运输，是指使用船舶通过海上航道在不同国家和地区的港口之间运送货 物和旅客的一种方式。在目前全世界的国际商品贸易中，三分之二以上的货物是 通过海洋运输来实现的，而中国进出口货运总量的约9 0 都是利用海上运输来完 成的。海洋运输相比与其它运输方式，有以下一些优点：通过能力大，较少受 到阻碍；运费低；运量大等。海洋运输的不足之处是受自然条件影响较大，运输 速度较其它运输方式慢，且风险相对较大。 ( 2 ) 铁路运输服务贸易 铁路运输是仅次于海洋运输的主要运输方式，海洋运输的进出口货物，大多 也是靠铁路运输进行货物的集中和分散的。铁路运输的优点：具有较高的时间准 确性；受气候条件的影响小；运输速度较高、运量较大等。对于一些相邻国家之 间的运输，铁路运输方式是较多采用的。 ( 3 ) 航空运输服务贸易 航空运输以飞机作为运输工具，运输速度在各种运输方式中是最高的，这一 方面为许多商家尽快抓住机遇提供了有利的手段；另一方面，这一运输方式适合 李小牧：国际服务贸易，北京，电子工业出版社，2 0 0 7 ，p 3 5 。李军：国际技术与服务贸易，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 8 ，p 2 3 3 2 3 5 4 鲜活商品、易腐食品和季节性商品等的运输。但同时，航空运输存在运量较小， 费用较高等的限制。 ( 4 ) 公路运输服务贸易 公路运输可深入到内陆地区，具有较高的机动性和灵活性，但是运载量小， 运输成本也较铁路运输和海洋运输高。公路运输适合短途运输和邻国之间的贸易 运输。另外，公路运输的最大作用在于和其他运输方式之间的配合，如公路运输 和铁路运输、公路运输和海洋运输的结合等。 ( 5 ) 管道运输服务贸易 管道运输是指货物在管道内借助气泵的压力输往目的地的一种运输方式。管 道运输服务贸易主要的运输对象是天然气石油等商品。管道运输的特点是运输 的单向性和前期固定投资巨大等。由于其运输对象的局限性和运输过程的单一性 等特点，导致管道运输的实施有一定的限制性。 ( 6 ) 国际多式联运服务贸易 国际多式联合运输是指多式联运经营人，使用两种或两种以上不同的运输方 式，将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内的指定交付货物的地点。 国际多式联合运输通常以集装箱为运输单元。由于其运送准确、运输路线的更加 合理等优越性，有着良好的发展前景。 1 2 2 关于运输服务贸易的国外研究动态 一般认为，西方发达国家对运输服务贸易的研究都是从服务贸易开始的，开 始于2 0 世纪7 0 年代，发展于2 0 世纪8 0 年代，到2 0 世纪9 0 年代得到完善并成 熟，而且服务贸易理论均适用于运输服务贸易。其研究文献主要集中在以下几个 方面： 首先是服务贸易决定理论的研究。对服务贸易决定理论的研究出现了两种不 同的选择：一是在传统的货物贸易理论的基础上加以延伸，扩展到服务贸易领域， 用相同的概念和逻辑来阐述服务贸易，从而实现商品贸易理论和服务贸易理论的 对接；二是根据服务贸易自身的实践和特点，借鉴相关学科领域的研究成果，提 出了相对独立的服务贸易理论。从其实际发展来看，理论界更多地倾向于第一种 选择。2 0 世纪7 0 年代以来，学者对传统国际贸易理论，特别是比较优势理论对 服务贸易的适用性问题进行了一定数量的规范研究和实证研究。从总体上看，大 多数国外学者都认为比较优势至少基本适用于服务贸易。其中，主要有：s a p i r 和l u t z ( 1 9 8 1 ) 从实证的角度出发，对包括货运服务、客运服务、保险和再保险服 务以及其他服务的数据进行了回归分析，结果表明：比较优势理论不仅适用于商 品贸易，同样也适用于服务贸易。h i n d l e y 和s m i t h ( 1 9 8 4 ) 在规范分析的基础 上，认为服务与货物之间的重大差异值得认真注意，但是比较优势理论的强大逻 辑超越了这些差异。l a n g h a n m m e r 运用德国、法国、日本和美国的国际服务贸 易收支统计数据，对南北国家之间的服务贸易进行了研究，证明发达国家和发展 中国家之间的服务贸易模式与要素禀赋关系密切。d j a j i c 和k i e r z k o w s k i 对与耐 用物品相关的服务进行了实证分析，结果表明：相关国家的要素禀赋不仅决定贸 易量和贸易方向，而且决定服务是否可以进行贸易。s a p i r ( 1 9 8 5 ) 专门对南北 国家之间的服务贸易问题进行了实证研究，认为通过建立基础设施、技术转让等 方式，可以积累在某些服务领域的比较优势。另外，还有众多学者在这方面提出 自己的论证和观点，如h o e k m a n ，l a l l 和k a r s e n t y 等。 其次是关于国际贸易竞争力的研究。2 0 世界9 0 年代以后，西方学术界开始 将服务与竞争力结合起来研究。( 1 ) 国际服务贸易竞争力理论方面，主要有比较 优势理论和波特的竞争优势理论。理论界一致认同的是李嘉图在政治经济学及 赋税原理一书中提出的比较优势理论，他认为生产技术的差别是影响产业国际 竞争力的因素，如果一国在生产技术上处于最有利地位，其商品在国际市场就具 有竞争力。波特更是将竞争优势理论和国际贸易理论基础的研究深入。波特在书 中所提出的“钻石模型”回答了一国在某特定产业如何获得长久的国际竞争力， 他认为一国国内经济环境对企业自身的竞争潜能有很大的影响，其中影响最大和 最直接的因素有生产要素、需求因素、企业的战略组织和竞争状态、相关和辅助 产业、政府和机遇等。波特认为这些因素的获得是产业国际竞争力最重要的来源。 总的来说，对服务贸易国际竞争力的理论探讨应该从比较优势出发，着眼于对竞 争优势的分析，突出服务国际竞争力形成的动态特征，认识到现有的比较优势， 将比较优势转化为竞争优势，才能形成真正的竞争力。( 2 ) 关于服务贸易国际竞 争力的衡量指标和评价。由于服务贸易涉及的部门复杂，且大多是无形贸易，这 对服务贸易的实证研究带来了很大障碍，但很多学者仍然致力于服务贸易的实证 回转自邓力平、陈贺菁等，国际服务贸易理论与实践，高等教育出版社，2 0 0 5 ，p 3 4 。h i n d l e y , b a n da s m i t h c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt r a d ei ns e r v i c e s ，t h ew o r l de c o n o m i e y , 1 9 8 4 ( 7 ) ：3 6 9 6 研究，提出了相关的评价体系。2 0 世纪8 0 年代中期起，世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理学院( i m d ) 就开始讨论各国国际竞争力，每年出版的研究 成果( ( 全球竞争力报告和世界竞争力年鉴，已成为各国竞争力水平的基准。 w e f 将开放程度、政府、金融、技术、管理、基础设施、法规制度、劳动等8 项作为竞争力评价指标体系的准则结构。i m d 则将经济绩效、商务效率、基础 条件和政府效率4 项作为评价体系的准则结构等。( 3 ) 关于竞争力评价的实证研 究。有p a u l 等人研究了知识密集型服务业的竞争力；p h i l i p 等人对保险业竞争力 的研究；h i c h e n s 等人对不同地区商业服务也的竞争力进行了比较研究；a n t o n m e y e r 等人比较了德国、英国和美国等国家的服务竞争力等。( 4 ) 关于运输服务 贸易国际竞争力的影响因素分析。对于运输服务业来说，由于运输服务贸易的数 据难以获得，而且运输服务贸易方式很多，包括海运、航运、陆运和管道运输， 各个方式又有其不同的操作方法，统计口径难以统一，所以国外对运输服务贸易 影响因素的实证研究主要集中在其中某一个运输方式或者对各种不同运输方式 的选择上。主要有h u u p h u o n gt a ，h w e e l i n gc h o o ( 1 9 9 9 ) 在以新加坡的企业 为样本，选取了2 5 0 个样本，对这些企业向中国出口货物时所选择的运输方式进 行了统计调查，得出海运、空运和公路运输相比铁路运输更加能带来企业的满意 度。l i ( 1 9 9 4 ) 对国际物流壁垒进行了调研，得出在中国的美国公司面临着非常 严重的物流壁垒，这些壁垒包括经济、社会生活等多方面因素，而这些因素严重 影响了美国公司对运输承运企业和方式的选择。s p e e c ea n dk a w a h a r a ( 1 9 9 5 ) 分 析了9 0 年代中国的交通运输状况及运用铁路、水路、公路存在的问题。j o s e p h f r a n c o i sa n di a nw o o t o n ( 2 0 0 0 ) 用理论模型和实证分析了竞争和市场结构对运 输服务贸易( 主要指船运和相关物流) 的重要性，得出货物贸易自由化和运输产 业本身的竞争状态对运输服务贸易的发展有正向作用。 s o a m i e l y a n d r i a m a n a n j a r a ( 2 0 0 2 ) 得出了货物贸易如关税的自由化可推动运输服务贸易的 自由化，进而推动运输服务贸易。k w e k a ( 2 0 0 4 ) 通过实证分析得出由国内厂商 和政府所形成的贸易障碍能影响国际运输中的贸易利得。e l i n ae s k o l a ( 2 0 0 5 ) 用 一般均衡方法来模拟，坦桑尼亚到2 0 1 5 年通过改善贸易和运输服务的福利收益 情况，得出资源的充足性和政府政策的支持，可以改善贸易和运输服务的福利收 益。a n j ag o r n m ( 2 0 0 7 ) 认为基于全球经济发展的海运市场是有发展潜力的，得 出利物浦要抓住机遇，建立综合的运输系统和提升运输服务能力是关键。 1 2 3 关于运输服务贸易的国内研究动态 由于我国服务业发展较晚，所以国内在这方面的研究与国外的研究是不同步 的。而且我国在服务贸易方面的研究上，较少的涉及到有关服务贸易理论、服务 贸易国际竞争力理论等方面的研究，而主要集中在那些有增长潜力的服务部门的 研究，从具体部门出发探讨服务贸易竞争力的问题。 首先是关于服务贸易国际竞争力方面。如张永英( 2 0 0 6 ) 对我国服务贸易产 业国际竞争力的分析，主要采用了比较优势指数，国际市场占有率、显示性比较 优势指数，净出1 2 显示性比较优势指数这四个指标来进行分析并和世界其他国家 进行比较的，从而得出我国服务贸易的发展相比其他国家而言所处的位置。朱玮 玮( 2 0 0 6 ) 也采用了我国服务贸易开放度、市场占有率、服务贸易的竞争指数等 来进行分析。近几年来，有不少学者把这些指标运用到服务贸易项目下某一个具 体的产业，如旅游服务贸易、文化贸易、运输服务贸易等。如项营( 2 0 0 7 ) 对中 国文化贸易的竞争力比较分析时从生产要素、需求因素、贸易竞争指数、显示性 比较优势指数等来进行比较的。赵书华、徐畅( 2 0 0 7 ) 运用比较优势指标，对位 列全球运输服务贸易总额前l o 位的国家的运输服务贸易竞争力进行了定量分 析，通过比较优势指标系数的比较得出了在运输服务贸易方面存在优势和劣势的 国家，并系统地阐述了其中原因和建议。孙江明、苏琴( 2 0 0 6 ) 基于进出口数据 对我国运输服务贸易的国际市场占有率指标( 中国一直都处于2 以下) 、显示性 比较优势指数( 中国的指数极低) 、贸易专业化指数( 中国的这个指数是所选取 比较国家中最低的) 进行了国际化比较，分析表明我国的运输服务贸易出口竞争 力极弱，与我国货物贸易的增长及占有率的地位不符等等。 其次是关于服务贸易国际竞争力的影响因素分析。一般而言，对服务贸易 的竞争力影响因素分析，主要是依据波特的产业竞争力理论来进行的，后来被许 多学者运用到服务贸易项下某个具体的产业，如旅游服务贸易竞争力的影响因素 分析、教育服务贸易竞争力影响因素分析等。张晓伟( 2 0 0 6 ) 对我国的旅游服务 贸易竞争力影响因素进行了实证分析，选用了旅游业的人均创汇数、旅游专业在 校生人数、旅游业的固定资产原值来解释对旅游服务贸易的影响程度。陈晓清、 詹正茂( 2 0 0 8 ) 以美国1 9 9 6 2 0 0 6 年对外文化贸易双边数据样本为例对国际文化 8 贸易影响因素进行了实证分析，选用了人口规模、经济发展速度( g d p ) 、地理 距离、贸易条件、文化距离、贸易优惠指数和科技应用水平等因素指标，得出贸 易条件、贸易优惠指数和科技应用水平三个因素对文化贸易的产生影响较大。辛 伟( 2 0 0 8 ) 对我国金融服务业国际竞争力影响因素进行计量分析，得出资本劳 动比率、技术、人力资本和银行业国外资产额是影响金融服务业国际竞争力的主 要影响因素。贾大山( 2 0 0 6 ) 通过我国近几年运输服务贸易的真实数据分析得出 我国运输服务贸易项目存在较大逆差，并对其原因影响因素进行了分析，认为基 本原因是中国外贸运输服务由境外公司承运的比重比较高，而且中国运输公司承 运他国运输服务的份额比较低，如水运中，我国是世界第一大运输需求国，但 3 4 是由境外船只来承运的。 总的来说，我国国内对于服务贸易国际竞争力的研究还处于比较零散的状 态，没有建立服务贸易国际竞争力的综合评价体系。其中对运输业的研究早已存 在于我国的学术界和教育界，早在2 0 世纪2 0 年代就出版了铁路管理学、交通经 济学等，但总体上看，我国运输业的发展滞后，使得运输经济理论也落后。到 2 0 世纪9 0 年代，北方交通大学有我国唯一的运输经济重点学科，出现了王庆云、 董焰等在这方面有一定研究的学者，取得了不错的进展。对运输服务贸易的研究 方面，主要局限于对我国运输服务贸易现状的研究和国际竞争力指数分析，较少 涉及到有关我国运输服务贸易国际竞争力影响因素方面的实证研究。 1 3 本文研究视角与写作框架 本文在研究我国运输服务贸易国际竞争力时，着重对以下几个方面展开讨 论： ( 1 ) 对我国运输服务贸易的现状分析。这方面的分析包括了世界运输服务 贸易的发展及现状和我国运输服务贸易的发展及现状。对世界运输服务贸易的发 展主要从世界运输服务贸易的总体情况和发展特点进行了分析，通过对世界运输 服务贸易的分析可了解我国运输服务贸易发展的背景和环境；对我国运输服务贸 易的现状分析则从发展和现状，其中现状部分从不同角度进行了描述。对这一现 状的描述是全文的基础，也为后文我国运输服务贸易国际竞争力的分析打下基 础。 ( 2 ) 有关国际竞争力的理论，主要参考和总结了经济学者在这方面的理论 9 研究。关于我国运输服务贸易国际竞争力的具体分析，本文在我国运输服务贸易 出口额基础上，采用了多个计量指标，主要有国际市场占有率，可比净出口指数、 显示性比较优势指数、净出口显示性比较优势指数和出1 ：2 优势变差指数等。这些 指数有时间序列上的比较也有国别上的比较，比较客观且全面地反映了我国运输 服务贸易在国际上的地位和竞争力情况。 ( 3 ) 剖析影响我国运输服务贸易国际竞争力的因素，本文根据国际竞争力 理论分析，主要是波特的国家竞争力理论，对其中的主要影响因素进行了分析， 主要有货物贸易、我国运输行业技术人员数量、港口码头泊位数、入境旅游人数 和运输业外商在华投资企业数目等。通过对这些影响因素的分析可得到以下观 点：货物贸易、技术人员和港口码头泊位数与我国运输服务贸易的发展成正向关 系；运输业外商在华投资企业数目与我国运输服务贸易的发展成反向关系；外国 入境旅游人数和我国运输服务贸易的发展之间关系不明显。并在回归结果的基础 上，提出了我国运输服务贸易国际竞争力提高存在的主要问题。 本文将采用定性分析与定量分析相结合，理论研究与实证研究相结合的方 法，从探讨“中国运输服务贸易国际竞争力”的命题出发，结合我国运输服务贸 易发展的现状，主要分析了我国运输服务贸易国际竞争力指数，得出我国运输服 务贸易国际竞争力低下，但增长空间较大，同时对影响我国运输服务贸易国际竞 争力的因素进行了回归分析，回归结果合理。最后在此基础上，针对我国如何发 展国际运输服务贸易，提高其国际竞争力方面提出了的相关的政策建议。 l o 本文拟定的写作框架如下： 导论 i + 文献综述 l 2 运输服务贸易国际竞争力的理论分析 在经济学范畴中，竞争是指在同一个市场上的商品生产者和经营者争夺有利 的生产条件和销售条件，以获取更大利益的争斗。竞争力是指生产者和经营者在 同一市场上实现商品销售和获利的能力。国家层面的竞争力就是国际竞争力，对 其的众多研究成果中，以瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 提出的概念最为权 威和科学，被广泛采用。i m d 提出，国际竞争力就是“一国或一公司在国际市场 上均衡生产出比其竞争对手更多财富的能力”。这里所提的国际竞争力是竞争力 资产与竞争力过程的统一。资产是指固有的( 如自然资源等) 或创造的( 如基础 设施) ；过程是指资产转化为经济结果( 如制造) ，然后通过国际化( 在国际市场 测量的结果) 产生出国际竞争力。国际竞争力可用下述公式表述为：国际竞争力 = 竞争力资产x 竞争力过程。从某种意义上讲，对国际竞争力的研究就是寻找能 够影响这一过程，进而影响综合国力的外部条件和中间参数。 对国际竞争力的理论分析主要有比较优势基础上的国际贸易观，波特的竞争 优势理论和国际服务贸易竞争优势理论的发展，而这些均适用于运输服务贸易。 2 1 基于比较优势的国际竞争力理论 服务贸易理论的发展只有十分年轻的历史，而且服务贸易理论的发展是随着 国际服务贸易的产生和发展对传统国际贸易理论提出的挑战而不断作出的一种 理论回应。美国著名经济学家理查德孔普( r i c h a r dk u m p ) 认为作为比较优势 理论在解释贸易产生的原因及贸易发展的模式上普遍适用的，并认为这个命题 “总是有效的，试图解释各经济体所拥有的比较优势结构的不同理论却是存在， 但其中的一些甚至全部是错误的，正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在 于服务业中”。这里的比较优势理论是从广义范围来看的，主要包括斯密的绝对 成本理论，大卫李嘉图的比较成本理论和赫克舍尔俄林的要素禀赋理论。斯密 认为绝对优势是指国与国之间生产特定商品的绝对成本差异，而李嘉图认为，不 论一个国家的总体经济力量是强是弱，总能通过产品的比较成本找到各自的相对 优势产品。按相对优势进行国际分工，同样能获得贸易利得，实现双赢。李嘉图 所谓的比较优势中的比较是指同个国家内部生产部同种类商品成本的比较、不同 。李军：国际技术与服务贸易。北京，中国人民大学出版社，2 0 0 8 ，p 1 7 0 1 2 国家之间生产同一商品成本的比较。在比较成本的基础上，一国生产有比较优势 的商品，然后参与国际竞争，使得产品在国际市场具有相对市场竞争力，最后获 得贸易利得。赫克舍尔俄林在李嘉图比较优势的基础上就一个国家为何会在同 一个商品生产上产生比较优势提出了要素禀赋理论。要素禀赋理论的核心思想是 国与国之间互利贸易是基于要素禀赋的差异，由于各种原因，一国要素禀赋中某 些要素稀缺，另一些要素丰裕，国际贸易中一国出口的应当是那些较多使用本国 丰裕要素生产出来的商品，进口的则是那些较多使用本国稀缺要素生产出来的商 品。在要素禀赋基础上进行的分工和贸易，能使各国立足于自身的要素现状，有 效配置国内资源，优化产业结构，降低生产成本，提高本国优势产业的国际市场 上的竞争力。 从亚当斯密到大卫李嘉图再到赫克舍尔俄林，对于国际贸易竞争力的研究 主要集中在产品竞争力上，一致认为创造产品竞争力的主要源泉是产品的生产成 本。只要生产成本上具有优势，一国在该产品上就具有竞争力，就能参与世界竞 争并取得贸易利得，这就是基于比较优势的国际竞争力理论。这一阶段的贸易理 论被视为传统的国际竞争力理论。虽然其建立在众多的假定条件之上，如生产规 模报酬不变；产品完全流动；完全竞争的市场结构等，与现实条件并不符合，但 在相 - 3 长的时期内发挥了指导作用，参与国际交换的国家按各自的比较优势进行 的产业选择，较大程度地利用本国优势资源，使其产品在交换中占领国际市场并 获取竞争力。 但是随着生产技术的不断提高，人们对资源的不断开发，传统比较优势理论 的假定条件离现实经济越来越远。单纯按照资源禀赋确定贸易和产业战略，只能 在短期内获得比较优势。随着全球经济一体化的发展，产业革命在全球迅速传递， 生产要素成为可以流动的资源。许多原先缺少资源禀赋的国家可以通过技术进 步、人力资本的投资、新材料的使用等方式来获得产品质量上的优势，从而弥补 产品在数量或成本上的劣势。 2 2 基于钻石模型的国际竞争力理论 2 2 1 波特的钻石模型 在国际贸易中，产品的国际竞争力的拥有者实际上是企业的居多，只要企业 拥有了竞争力，其生产出的产品就具有竞争力。波特在分析国家竞争力的过程中， 从产业分析到企业成功的逻辑，综合考虑了影响产品竞争力的各个因素，认为获 得产品国际竞争力的背后是一国的产业竞争力和企业竞争力。一国某产业国际竞 争力的强弱取决于该国是否有一个良好的环境，波特将管理学的理论与实践引入 竞争优势理论后，强调了一国国内因素对一国竞争优势的重要性，同时侧重政策 的应用价值，强调国家在决定国际竞争力方面的重要作用。 ( 1 ) 生产要素 波特把生产要素分为基本要素和高等要素两类。基本要素是先天性的资源禀 赋，主要包括自然资源、地理位置、气候、非熟练和半熟练劳动力等。高等要素 是通过长期投资和后天开发创造出来的，主要包括现代化通信网络、尖端学科的 研究机构、高科技人才等。随着贸易自由化和科学技术的发展，基本要素对国际 竞争力的重要性逐渐下降，而高等要素则越来越成为新工艺设计、新产品开发的 必要条件，而且高等要素的供给相对稀缺也大大提高了高等要素的重要性。 波特还把生产要素分为通用要素和特殊要素两类。通用要素指可以为不同行 业所通用的生产要素，如高速公路、大学毕业生、资金等；特殊要素是指专业人 才、某行业的基础设施等。特殊要素比通用要素在保持企业竞争优势方面更重要， 其创造和形成需要时间和投资，不易通过公开市场交易获得。 高等要素和特殊要素是一国某产业竞争取胜的重要条件。 ( 2 ) 需求因素 本国的需求因素是一个行业或一项产品是否具有国际竞争力的另一个重要 的影响因素。本国的需求条件是否有利于国际竞争，还需要具备以下三项特色： 第一，需求特征。需求特征主要包括本国细分市场能力( 即本国占有全球细分市 场较大份额时，市场导向会使企业更适应国际需求，从而拥有竞争优势) 、前瞻 性需求( 如果本土客户的需求大于其他国家，在未来可能带动其它地方同类型的 需求，从而走在世界对此类产品的前列) 、本国挑剔的客户( 内行且挑剔的客户 是本国市场上追求高质量、精致服务和完美的产品造型的压力来源，能刺激产业 规模并引发产业的国际竞争力) 。第二，需求规模和需求拉动方式。本国需求规 模大的产品更有利于提高该产业的国际竞争力；消费者偏好差异大容易激发企业 的创新活力：市场的快速饱和会迫使当地企业继续创新。第三，需求国际化。一 国的需求方式会随着本国人员在国际上的流动而传播到国外，反过来，本国人民 1 4 在其他国家接受的消费习惯也同样会被带回国内并传导开去。 ( 3 ) 相关及支持性产业 国内具有有竞争力的支持性产业和相关产业是一国产业竞争优势的关键。支 持性产业和相关产业的优势对一个具有国际竞争力的产业会起到扩大优势、互相 促进的作用。支持性产业是能够提供高质量的产品并带动另一些相关产业的效率 和质量的产业。相关产业是指因其用某些技术，共享同样的营销渠道或服务而联 系在一起的产业或具有互补性的产业。 ( 4 ) 企业战略、组织和竞争状态 企业目标、战略、组织方式上的不相同，所能产生的国际竞争优势也不同。 同时，企业之间的竞争状态，一定程度上可以刺激企业不断的创新，这主要体现 在减少国外竞争者的渗透、促进人员交流效应、强化竞争强度等。这有利于提高 整个产业的创新速度，有形无形的压力迫使企业寻求更新、更高层次的要素，产 生更高的效率，从而使产业竞争优势得以保持。 ( 5 ) 机遇和政府行为 机遇是指那些超出企业控制范围内的突发事件，如战争、技术的重大突破等。 机遇可以打破原有的竞争环境、竞争秩序，可能给企业带来机会，使原来竞争力 弱的产业后来居上。政府行为对国际竞争力的影响是指政府通过在资本市场、生 产标准、补贴、竞争条例等方面的政策直接影响到产业的国际竞争力。 这六种因素是相互关联，相互影响。其中，需求条件、生产要素、相关产业 和辅助产业及企业的战略、组织结构和竞争状态是决定因素，政府行为和机遇是 辅助因素。 2 2 2 钻石模型的扩展 波特在分析影响国际竞争力的6 大因素的基础上，将国际服务贸易竞争优势 理论进一步扩展。他认为获得低成本优势和寻求产品差异性是服务贸易自由化提 高企业乃至国家经济竞争力的基础。服务贸易与国家竞争优势之间存在着紧密 联系。服务贸易要支撑企业或国家竞争优势的基本要素具体有： ( 1 ) 服务技术要素，是指企业能依靠的各种最新信息技术，来获得成本优 势和产品差异。 。汪素芹：国际服务贸易，北京，机械工业出版社，2 0 0 6 ，p 2 2 6 ( 2 ) 服务资源要素，是指如软件、数据库、专利技术或其他知识产权产品 等，这些是由高昂的初始投资产生的，都可以通过服务贸易来获得。 ( 3 ) 服务管理要素，服务贸易过程是实施服务管理的过程，又是提高服务 管理技术和质量的过程。通过服务贸易来获得技术与管理密集型产品就是服务管 理要素。 ( 4 ) 服务市场要素，是指服务贸易的自由化可以为国内的企业提供一个较 好的国际服务市场环境，如外国服务企业的进入，可以使本国企业以较低的价格 获得服务，提高了本国企业的国际竞争力。 ( 5 ) 服务资本要素，是指服务贸易能带来外国的直接投资，而外国资本的 流入可以为本国企业提供资本支持，也可以提高本国市场的开放度。 ( 6 ) 服务产品要素，是指服务贸易的对象如管理、技术、资源等，可以促 进国内产业结构升级和服务产业规模发展，提高国际竞争力。 将上述6 种要素与波特的钻石模型组合理论结合起来，可以很清楚的了解服 务贸易和国际竞争优势之间的内在联系，要增强一国某产业的国际竞争优势，需 要服务贸易的发展和支撑，而同时国家竟争优势的提高又能促进服务贸易的发 展。具体如下图表示： 服务管理要素 服务资源要素 - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ _ 眄通 服务技术要素 生产因素 企业的战略、组织 结构和竞争状态 相关产业和辅助产业 服务产品要素 需求因素 服务资本要素 服务市场要素 政府行为 图2 1 国际竞争力理论各因素关系图( 转自汪素芹国际服务贸易) 竞争优势理论可以看作是比较优势理论基础上的延伸与创新，竞争优势理论 从更高的层面阐述了国家竞争优势的形成和保持。在分析国际竞争力时，应结合 比较优势理论和竞争