（法学专业论文）高等院校贪污贿赂犯罪预防机制研究.pdf

山东人学硕i ：学位论文 中文摘要 在高等院校发展进程中，严峻的腐败形势已成为制约其发展的一大瓶颈。尽快遏 制高校腐败问题已经成为国家较为紧迫的一项任务。从已暴露的高校腐败现象分析， 容易滋生腐败的重点领域和关键环节集中在基建、采购、招生以及决策等四个环节， 因此严把工程建设关、严把财务关，严把招生关、严把领导班子决策关成为了当前预 防高校腐败的重要措施。但是，人们往往重视高校腐败的表面现象，并制定相对应的 治理措施，这样的治理过程还是“头痛医头，脚痛医脚”，要有效地防止高校腐败的 发生，遏制其增多的势头，达到根除和杜绝的目标，在严防死守腐败高发多发地带之 外，还应由表及里，找到并正视腐败的病根，把握腐败治理的关键，从制度层面根本 上解决问题。本文把预防高等院校贪污贿赂犯罪机制作为研究目标，主要分以下四个 方面的内容： 第一部分是高等院校贪污贿赂犯罪的发展与现状。该部分笔者通过对高校腐败现 象的今昔对比，以及对当前高校腐败案件分析，概括出高等院校贪污贿赂犯罪的表现、 犯罪的特点、最容易滋生腐败的环节，探究发案规律。从而总结出高等院校贪污贿赂 犯罪发生的特点、原因、易发环节和犯罪的规律，为预防机制的建立提供依据。 第二部分是高等院校贪污贿赂犯罪预防机制的现状。该部分笔者主要分析了高等 院校现有预防贪污贿赂犯罪制度的建立情况、落实情况、对权力制约的现状以及制约 失效的原因。对当前高等院校校内监督手段发挥作用情况进行评估，包括对学校党内 监督、纪检监督、审计监督、会计监督、师生监督和校内网络监督等，从而分析这些 监督手段所起的作用、监督失效的原因。 第三部分是高等院校贪污贿赂犯罪预防机制的缺陷。笔者通过对高等院校现有的 预防贪污贿赂犯罪的预防机制失效的原因的总结，进而进一步分析现有预防机制的缺 陷，为本文的第四部分提供写作的依据。 第四部分是本文的重点，即是如何构建高等院校贪污贿赂犯罪预防长效机制。笔 者将设计的预防机制分成了三类，分别进行论述，即预控制机制、软控制机制、硬控 制机制。笔者认为应当充分发挥宽严相济的刑事政策，通过办案引导高等院校群体自 觉守法，远离职务犯罪，实现预防机制作用的最大化。 山东大学硕+ 学位论文 2 高校腐败的治理是一项系统工程。相信在国家的重视下，在社会的关注下，通过 高校自身的努力和相关职能部门的工作，我国的高校腐败问题会在一个较短时间内得 到应有的控制。 关键词：高等院校、贪污贿赂、监督、预防 鸯1 衫羽f l 肄t | l j i m8 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so ft h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t i e s ，t h es e v e r ec o r r u p t i o nh a sb e c o m ea b o t t l e n e c kt or e s t r i c tt h e i ri m p r o v e m e n t t h e r e f o r e ，i ti sa nu r g e n tt a s kt oc r a c kd o w no n t h ep r o b l e m w i t ht h ea n a l y s i so ft h ep u b l i ce x p o s u r eo ft h e s ec o r r u p t i o np h e n o m e n a , t h e i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ，t h ep u r c h a s i n gp r o c e s s ，t h ee n r o l l m e n ta n dt h ep o l i c y - m a k i n g a 托t h ek e ya r e a sa n dl i n k st ob r e e dc o r r u p t i o n t h u s ，i th a sb e c o m ea ni m p o r t a n ts t e pt o s t r i c ti nt h ep r o c e s so f c o n s t r u c t i n g ，p u r c h a s i n g ，e n r o l l m e n ta n dd e c i s i o n - m a k i n g h o w e v e r , t h i sa p p r o a c ha t t a c h e sm o r ei m p o r t a n c et ot h es u p e r f i c i a lp r o b l e m s ，w h i c hc a no n l yt a k e s t o p g a pm e a s u r e s t oa c h i e v et h eg o a lo fa v o i d i n gc o r r u p t i o n , c o n s t r a i n i n gd e t e r i o r a t i o n a n de r a d i c a t i n gt h ep r o b l e m ，i ti sn e c e s s a r yt os e e ko u tt h er o o tc a u s eo fc o r r u p t i o nf r o m t h eo u t s i d et ot h ei n s i d ea n ds o l v et h ep r o b l e mf r o mt h ei n s t i t u t i o n a lp o i n to fv i e w t h e d i s s e r t a t i o na i m st os t u d yt h ep r e v e n t i o ns c h e m eo f c o r r u p t i o ni nu n i v e r s i t i e s i ti sd i v i d e d i n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r te x p l o r e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc o r r u p t i o na n db r i b e d ri nu n i v e r s i t i e s t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h em a n i f e s t a t i o n s ，f e a t u r e sa n dl i n k so ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o n c r i m eb yc o m p a r i n ga n da n a l y z i n gt h ep r e c i o u sc a s e s t h i sp a r tf u r t h e rp r e s e n t st h ec a u s e s a n dr e g u l a r i t yo ft h ec r i m ei no r d e rt op r o v i d eab a s i sf o rp r e v e n t i n g t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h es t a t u so ft h ep r e v e n t i o ns y s t e mi nt h eu n i v e r s i t y c o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e i tg i v e sad e t a i la n a l y s i so ft h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e m o ft h ep r e s e n tp r e v e n t i n gs y s t e m t h ea u t h o ra l s of i n d so u tt h er e a s o nf o rt h ei n e f f i c i e n t s y s t e m t h i sp a r te s t i m a t e st h e r o l eo fm e a s u r e so fs e l f - s u p e r v i s i o ni nu n i v e r s i t i e s ， i n c l u d i n gt h ei n t e r n a lp a r t yc o n t r o l ，t h ed i s c i p l i n ei n s p e c t i o nc o n t r o l ，t h ea u d i t i n gc o n t r o l ， t h ea c c o u n t i n gc o n t r o l ，t e a c h e r = s t u d e n tc o n t r o la sw e l la st h ei n t r a m u r a ln e t w o r kc o n t r 0 1 i t r e a s o n so u tt h es u c c e s sa n df a i l u r eo ft h ep r e v e n t i o ns y s t e m t h et h i r dp a r tf o c u s e so nt h ed e f e c t so ft h ep r e v e n t i o ns y s t e mo nt h eu n i v e r s i t y c o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e t h ea u t h o r 觚出y z e st h ed e f e c t so ft h es y s t e mb y s u m m a r i z i n gt h ec a u s e so fi t sv a l i d a t i o na n dc u m u l a t e st h ew r i t i n gm a t e r i a lf o rt h ep a r t 山东大学硕士学位论文 f o u r t h ef o u r t hp a r ti st h ek e y s t o n eo ft h ed i s s e r t a t i o n i tr e s e a r c h e sh o wt oe s t a b l i s ht h e l o n g - t e r me f f i c i e n tp r e v e n t i o ns y s t e m i tc l a s s i f i e st h es y s t e mi n t ot h l e et y p e s ，i n c l u d i n g t h ea n t i c i p a t i n gc o n t r o l ，t h es o f tt a c t i c sa n dt h eh a r dt a c t i c s t h ea u t h o ru r g e st h a ti ts h o u l d m a k eg o o d 嘲o ft h ec r i m i n a lp o l i c yo ft e m p e r i n gj u s t i c e 谢t l lm e r c y b yh a n d l i n gt h e c a s e s ，t h i sp a r ti sd e v o t e dt og u i d i n gt h eu n i v e r s i t yg r o u pt oa b i d eb yt h el a w 诵t l l c o n s c i o u s n e s sa n ds t a y i n ga w a yf r o mt h ed u t yc r i m e i tt r i e st om a x i m i z et h er o l eo ft h e t h eg o v e r n a n c eo ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o ni sa s y s t e m a t i cp r o j e c t i ti sb e l i e v e d t h a tt h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o nc a nb eu n d e rc o n t r o li nas h o r tt e r mb yt h ef o c u so ft h en a t i o n a n dt h es o c i e t ya sw e l la st h ee f f o r t so fu n i v e r s i t i e sa n dt h er e l e v a n ts e c t o r s 4 k e y w o r d s ：u n i v e r s i t i e s ；晰b e d ra n dc o r r u p t i o n ；s u p e r v i s i o n ；p r e v e n t i o n 奄讳刎耻怠纠1 8 i 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t i a b s t r a c t ：； i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e ro n eag e n e r a li n v e s t i g a t i o no ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r y c r i m e 2 1 1t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e 3 1 2t h ef e a t u r e so ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e 4 1 3t h er e a s o n so ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e 6 c h a p t e rt w ot h ep r e s e n ts t a t u so ft h ep r e v e n t i o ns y s t e mf o rt h eu n i v e r s i t y c o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e 10 2 1t l 他p r e s e n ts t a t u so ft h ee d u c a t i o nc o n s t r u c t i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 10 2 2t l 圮p r e s e n ts t a t u so ft h es y s t e mc o n s t r u c t i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 。11 2 3 i 。h ep r e s e n ts t a t u so ft h es u p e r v i s i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 1l 2 4t h ep r e s e n ts t a t u so f t h er e s t r i c t i o no f p o w e r si nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 1 2 c h a p t e rt h r e et h ed e f e c t so ft h ep r e v e n t i o ns y s t e mo ft h eu n i v e r s i t yc o r r u p t i o n a n db r i b e r yc r i m e 14 3 11 1 帕d e f e c t so ft h ee d u c a t i o nc o n s t r u c t i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 。1 4 3 2t h ed e f e c t so ft h es y s t e mc o n s t r u c t i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 15 3 3t h ed e f e c t so ft h es u p e r v i s i o ni nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 15 3 4 ，n 伦d e f e c t so ft h er e s t r i c t i o no fp o w e r si nt h ep r e v e n t i o ns y s t e m 17 p a r tf o u rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h el o n g - t e r mp r e v e n t i o ns y s t e mf o rt h e u n i v e r s i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r yc r i m e 19 4 1t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ea n t i c i p a t i n gc o n t r o lo ft h ec o r r u p t i o nc r i m e 19 4 1 1t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n s t i t u t i o n a ls y s t e m 1 9 4 1 2t h ee s t a b l i s h m e n to ft h em a n a g i n gs y s t e m 。2 0 4 1 31 1 圮e s t a b l i s h m e n to ft h es u p e r v i s o r ys y s t e m 21 山东大学硕士学位论文 4 2t h ee s t a b l i s h m e n to ft h es o f tt a c t i c sf o rt h ec o r r u p t i o nc r i m e 2 3 4 2 1t h t ：p o l i t i c a le d u c a t i o n 2 3 4 2 2 n 】h el a we d u c a t i o n 2 3 4 2 3t h ep r o f e s s i o n a le t h i c se d u c a t i o n 2 4 4 2 4t h ec l e a na n dh o n e s ta d m i n i s t r a t i o ne d u c t i o n 2 4 4 31 1 l ee s t a b l i s h m e n to ft h eh a r dt a c t i c sf o rt h ec o r r u p t i o nc r i m e 。2 5 4 3 1b r o a d e nt h ec h a n n e lo ft i p o 玎f o rt h eu n i v e 璐i t yc o r r u p t i o na n db r i b e r y c r i m e 2 1 ； 4 3 2s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ep r o c u r a t o r i a lo r g a na n dt h eu n i v e r s i t y a n t i c o r r u p t i o n s e c t o r 2 6 4 4m a x i m i z et h er o l e o ft h ep r e v e n t i o ns y s t e m 、 r i t hr e f o r m 。2 6 4 4 1 i 。h es e t t l e m e n to ft h eg e n e r a l i z a t i o no fp o w e r sb ys e l f - r e f o r m 2 7 4 4 2n 忙p e r f e c t i o no fr e l e v a n tr e g u l a t i o nb yl e g i s l a t i o n 2 8 c o n c l u s i o n 3 0 b i b l i o g r a p h y 。31 a c k n o w l e d g e m e n t 3 3 山东人学硕i 二学位论文 引言 在一定程度上而言，高等院校的贪污贿赂犯罪可以说是商品经济的产物，与其他 国家中的高等教育一样，我国的高等院校中存在的腐败问题同样也是困扰着我国高等 教育发展的一个顽症。特别是随着高等院校改革的不断地深入，高等院校的招生数量 和范围不断地扩大，高等院校内部的贪污贿赂类犯罪也呈现着愈演愈烈的趋势，在此 种情况下，研究如何减少和控制高等院校的贪污贿赂类犯罪的发生就具有了十分重要 的现实意义。毕竟我国的高等教育发展还处于一个初级阶段，高等院校中的贪污腐败 现象不仅会严重损害高等院校的学校形象，而且会大大制约我国高等院校改革发展的 进程，如何预防高等院校的贪污贿赂类犯罪，应当建立何种预防机制来有效的控制和 减少相关犯罪的发生，是一个系统的并且需要下大力气研究的问题。 由于笔者在检察系统的反贪污贿赂部门工作，因此，本文中笔者多结合自己的工 作经验，对现有高等院校中预防贪污贿赂类犯罪的机制的现状和存在的缺陷作出总 结，并针对现有制度的缺陷提出相关的预防手段。最高人民检察院检察长曹建明说过： “要充分地发挥职务犯罪预防在促进社会管理创新中的作用，针对执法办案中发现的 社会管理问题及时提出检察建议，推动完善社会管理体系，促进社会管理水平。 笔 者认为其对预防职务犯罪的要求同样可以运用于高等院校的贪污贿赂类犯罪的预防 工作中，只有有的放矢，才能使高等院校的贪污贿赂类犯罪的预防工作起到事半功倍 的效果。 山东大学硕士学位论文 第一章高等院校贪污贿赂犯罪的一般考察 “教育伦理和教育腐败”专题研讨会于2 0 0 1 年1 1 月在巴黎召开，会上联合国 国际教育规划研究所( i i e p ) 把教育腐败具体界定为“系统地使用公共职权为个人谋 取利益，对教育升学机会、教育质量和教育平等造成严重影响的行为 。由此可见， 一个国家的教育腐败，将会严重影响到国家国民的升学机会，影响到国家的教育质量， 同时更会严重影响到教育的公平，进而影响到国家的民主法治进程，对社会公平造成 极大的影响。高等院校的腐败问题由来已久，特别是进入2 1 世纪，我国的高等院校 改革不断的深入，规模也在不断的扩大，可供各个高等院校调配的公共资源明显增加， 高等院校参与市场经济的行为也越来越多并且高等院校拥有的自主的权力也在不断 增大，这必然会出现高等院校内部的腐败问题。并且随着高等院校的不断扩招以及高 等院校之间的合并、产业化，高等院校的腐败问题，尤其是贪污贿赂型犯罪的多发已 经成为社会公众关注的焦点。高等教育的腐败是教育腐败的一种表现形式，也是必须 引起我们关注和下大力气整治的问题。十多年来，高等教育取得的成绩是有目共睹的。 但是，在中央反腐败的高压态势下，高等院校腐败现象并没有得到有效遏制，贪污贿 赂类犯罪案件呈现数量上升、范围扩大的趋势，在某些方面甚至愈演愈烈。“高等院 校已成为腐败犯罪新的高发区。 中国社会科学院在不久前出版的2 0 1 0 年中国教育蓝 皮书中也作出了这样的判断。高等院校腐败的影响十分恶劣，关系到党和高等教育的 发展，做好高等院校反腐倡廉工作是国家反腐倡廉工作的重要组成部分，是高等教育 事业健康发展的必然要求，也是构建和谐校园的重要内容。中共中央纪委、教育部、 监察部：关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见中指出：“高校行政领导班子要认 其抓好教学、科研和其他行政管理中的反腐倡廉工作。要把反腐倡廉要求同行政工作 一起部暑，一起检查，一起考核，与建立健全各项管理制度相结合，加强对行政权力 运行的制约和监督 。圆 。张家勇、张家智：联合国国际国际教育规划研究所。教育伦理和教育腐败”专题研究综述) ，载比较教育研 究 2 0 0 6 年第5 期。 。引自中共中央纪委、教育部、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见) 2 山东人学硕1 ：学位论文 一、高等院校贪污贿赂犯罪的现状 据上海市有关部门的统计，自1 9 9 6 年至2 0 0 6 年，1 0 年间上海市检察机关在有 关党政组织的配合下共查处了4 6 件发生在高等院校教育系统中的贪污贿赂等经济 犯罪案件，犯罪数额总计达1 9 0 余万元。而据杭州市检察机关的统计，针对在杭高 等院校，该市检察机关自2 0 0 5 年至2 0 0 8 年8 月共立案查办贪污贿赂犯罪案件4 0 余 件，涉案嫌疑人共5 4 人，涉案人数达到该市检察机关查处的教育系统职务犯罪总人 数的5 8 。圆2 0 0 9 年9 月的“武大事变 ，不能不说是高等院校贪污贿赂犯罪的突出代 表，随着武汉大学常务副校长陈昭方、常务副书记龙小乐因涉嫌贪污受贿问题而先后 被检察机关查处，百年名校武汉大学被推到了舆论的风口浪尖。由此可见，在高等院 校发展进程中，严峻的腐败形势已成为制约其发展的一大瓶颈。尽快遏制高等院校腐 败问题已经成为国家较为紧迫的一项任务。 通过对一些典型的高等院校贪污贿赂案例的分析以及总结，笔者认为高等院校贪 污贿赂犯罪的主要表现形式有如下几种： 第一，单独作案，个人取财 高等院校贪污贿赂犯罪中的很大一部分表现为单独作案，个人取财的形式。这种 类型的犯罪形式集中体现在大部分的贪污犯罪和一部分的受贿犯罪中。嫌疑人为了个 人利益，利用职务上的便利，在采购、招生等环节大肆敛财，或者将国家财产占为己 有，或者收受请托人所送的现金、实物等物质利益。这类犯罪由于是嫌疑人单独作案， 因此较为隐蔽，查处起来难度也较大。 第二，一对多型犯罪，查处“一串 所谓一对多型犯罪在高等院校贪污贿赂类犯罪中多体现在部分受贿型犯罪中，即 一个行贿人向多个人行贿，查处时，在查处一人受贿事实时，通常将其他接受贿赂的 人的犯罪行为同时查处，即所谓的查处“一串 。 众所周知，现在各行各业中都存在 不同程度的潜规则，高等院校系统也不例外，正是这种行业潜规则，将各个看似独立 的个人犯罪连接起来，使得接受同一人贿赂的多人被查处。在我院办理的一起驻我市 某高等院校教师郭某受贿案中，这类特点表现的最为突出。郭某是某高等院校的一名 。苏国彬、刘颖； ：海市教育系统贪污贿赂等案件犯罪特点及防范对策，载高教论坛2 0 0 7 年第3 期 o 吴备莲：当前高等院校职务犯椎颅防途径载中国榆察官2 0 0 9 年第4 期。 。李建增、乌l i 娜：探析教育系统内贪污贿赂犯雅的类型和特点 。载北京检察嘲：帆b i i c g o v c n 3 山东大学硕士学位论文 教师，在负责采购图书时接受了行贿人李某的贿赂，从而大量采购了李某所在单位的 图书，我院干警在对李某进行讯问时发现，李某除了向郭某行贿，还向另外两所驻我 市高等院校的负责各自单位图书采购的教师闫某、张某行贿，从而使得闫某受贿案、 张某受贿案得到了有效的查处。 第三，小集体型犯罪，集体成员均沾利益 高等院校相对封闭，人员相对固定，流动小，高等院校内部容易形成一个相对独 立的小集体。在这个小集体中，成员之间互相关系密切，有的存在师生关系、有的存 在亲戚关系、有的是同学关系，这些互相交织联系的关系组成了小集体内复杂的关系 网，这些相互交织的关系网导致了权力和利益的结盟。例如，在某些高等院校中各种 看似严密的审批流程，虽然貌似也有工作流程的相互监督制约，但是由于这些密切的 关系网的存在，这恰恰成为了犯罪嫌疑人利用各自的职务之便共同进行权力寻租的手 段、牟利的工具。总体来说，高等院校中某个领域的负责人通常是一个小集体的代表， 其在小集体利益的驱使下，接受他人贿赂或者将集体财产化为己有，在法不责众的心 理驱使下，将所获得的利益的一部分分给部分集体成员，使得该类案件成为典型的“窝 案 态势。这类案件发生后，多体现为共同犯罪的形式，但是也需要注意的是，这类 犯罪也并非全部是共同犯罪，例如在某些行受贿案件中，一些行贿人对于同- - , j , 集体 内部的受贿人，采取各个击破、分别拿下的方式，单独对多个受贿人单独行贿，增加 了该类案件查处的难度。例如我院查处的高等院校蒋某、谢某、林某受贿案，三人同 是某高等院校的英语系负责人，行贿人为了同一请托事项便是采用了以上所说的行贿 方式，分别将三人拿下，使得三人形成了“牢靠的利益共同体，该案的发生在给该 高等院校带来了极其恶劣的社会影响。 二、高等院校贪污贿赂犯罪发生的特点 近几年来，高等院校的贪污贿赂犯罪数量不断攀升，并且有愈演愈烈的趋势。以 北京市海淀区为例，2 0 0 2 年至2 0 0 4 年，北京市海淀区检察院立案查处的高等院校贪 污贿赂案件占到该区检察院三年该类案件立案总数的7 6 ；仅2 0 0 5 年一年，这一比 例就达到了3 0 ；而到了2 0 0 6 年仅前7 个月，高等院校的该类犯罪案件就超过了2 0 0 5 4 山东大学硕士学位论文 年全年数量。随着大量的高等院校贪污贿赂案件的查处，该类案件呈现出以下的特 点： 第一，高等院校贪污贿赂案件的犯罪主体具有特殊性。犯罪主体的特殊性主要表 现在，一是高等院校中贪污贿赂犯罪的犯罪分子不管是一般工作人员还是行政管理人 员，不管是一般教师还是知名教授，文化素质和综合素质相对较高，他们大多都接受 过高等教育，多数都具有高学历，学历大多在本科以上，其中一大部分是硕士以及博 士以上学历，有些还是某一学科的专家和领军人物；二是该类犯罪人员主要是高等院 校中的领导干部和掌握实权的人物，该类人员一般是在高等院校的各层级院系的部门 和机构中担任相当职务，手中掌握着实权，掌握着一定得组织人事、财务管理、招生 工作、科研项目、基建以及设备采购和后勤管理等事项的管理权，该类人员的贪污贿 赂犯罪现象突出。根据统计，在近几年查处的高等院校贪污贿赂犯罪的部门主要集中 在学校的领导和实权部门，人员也多为高等院校的院( 校) 长、党总支书记等人员，同 时还包括主管基建的副院( 校) 长或财务处长或是学院、系部门负责人。 这些人员大 多手中掌握相当的权力，依仗自己的特殊地位，利用手中的权力和工作上的便利，当 其手中的权力失去控制，并且长期为己私用时，贪污贿赂类犯罪发生在这些实权人物 的身上也就不足为奇了。同时，这些实权人物相互之间勾结、配合犯罪、利益均沾， 因此出现了高等院校中“扎堆腐败 的现象。有一则案例就能够很好的说明这一点， 某高等院校的院长、副院长在学校搞的一个大型基建项目中，联合该校的会计、出纳、 主管一起，共同参与、集体谋划，收受项目承包商的贿赂，为项目承包商谋取利益， 由于该案的“窝案 特点，势必增加了检察机关查处的难度。 第二，案件发生的领域具有相对的特殊性。近年来，特别是自高等院校扩招以来， 我国高等院校贪污贿赂犯罪的发案领域相对特定集中，这些领域也就是被称为高等院 校领导腐败的“三大病灶 ，即主要集中在学校的招生、基建、财务、物资采购、招 生等部门。以武汉地区为例，8 2 0 0 3 年1 月至2 0 0 5 年1 0 月，武汉市检察机关共查办 驻武汉地区的高等院校贪污贿赂案件4 1 件4 6 人。其中，基建招投标及后勤维修工程 领域共1 8 人，占武汉地区高等院校贪污贿赂案件中总人数的3 9 ：教材、教学设备等 采购领域共1 5 人，占总人数的3 3 ：招生领域共7 人，占总人数的1 5 ：财务管理领域 。以i ：数据来源于中国教育新闻网：帆a v j y b c n 。 曲江苏省人民榆察院职务犯锥预防处t 浅析教育系统职务犯罪的特点、成冈及对策，载中国犯罪学研究会预防 职务犯罪专业委员会编中国职务犯锥调a 报告，北京：中国民主法治j l l 版j t ：l t l 版2 0 0 4 年2 月p 4 8 1 p 4 8 2 。魏红、郭剑峰、黄林t 试论如何防治教育系统职务犯罪，载中共贵州省委党校学撤 2 0 0 7 年第6 期 5 山东大学硕士学位论文 共6 人，占总人数的1 3 。 第三，高等院校贪污贿赂犯罪的作案手段也呈现出隐蔽性相对较大的特点。笔者 认为高等院校的职能之一是服务，服务性的特点使得高等院校在对国家下拨的专项资 金的使用中缺乏竞争机制，资金的使用的透明度不高，使得“暗箱操作有机可乘。 于是在高等院校的贪污贿赂案件中出现了高等院校中的实权人物利用职务的便利将 上述国家专项资金中的部分或者全部据为己有，为己所用，并且将上述资金平帐，以 期逃避法律制裁的现象：还出现了行贿人乐于接受相关的经济利益，高等院校中的实 权人物接受他人贿赂，行受贿双方达成了攻守同盟，而使得该类案件被举报、被查处 得难度加大。例如2 0 0 4 年驻四川省的高等院校发生的“教材腐败系列案 中，全省1 3 所高等院校中共有3 6 人被检察机关立案侦查，其中的3 名处级干部贪污受贿数额高达 1 0 0 万元以上，该3 6 人涉嫌的犯罪总额达到了1 2 0 0 余万元。 第四，高等院校贪污贿赂犯罪的社会影响大、影响恶劣。高等院校是科学文化和 人文精神的聚集地，是万千学子的象牙塔，是人才培养的圣殿，更是推动一个国家发 展的智力来源。高等院校不仅是广大学子关于科学文化知识的求知殿堂，更是广大学 子人格和品德修养价值观的养成地。高等院校内少数人的贪污贿赂犯罪的影响力巨 大，其破坏了高等院校在人们心目中的形象，削弱了高等院校对莘莘学子的吸引力， 导致社会大众对高等院校的信任缺失，对广大青年学生产生极坏的消极影响，对人才 发展和培养带来恶劣影响，对社会和国家的发展相应造成巨大损失。 三、高等院校贪污贿赂犯罪发生的原因 各地高等院校学校贪污贿赂案件的不断发生，涉案金额不断增大，涉案人员职务 级别普遍较高，违法犯罪的情节也较为恶劣，使得我们不得不关注高等院校的腐败案 件。透析其发案原因，笔者认为这既有犯罪者主观自身的问题，同时又有犯罪者所处 的环境等外部因素的问题，统观其发生的原因，既有其共性又有其个性，笔者仅对高 等院校贪污贿赂案件发生的共性原因作出以下分析： 第一，高等院校的相关领导人员权力过大是该类案件频发的根源。2 0 0 9 年案发的 。以上数据引自戴劲松、陈芳、何云江权力寻租侵蚀。象牙塔。部分高校经济腐败案件频发现象透视 ， 载新华阿：w w w m ：w 5 x h l h u a t c o r n 6 山东大学硕士学位论文 武汉大学系列腐败案也证实了这样一个深刻的道理：“任何不受约束的权力都可能容 易造成腐败，权力的运行必须受制约。 众所周知，随着高等院校教育体制改革的不 断深入，高等院校拥有的自主权也越来越大，特别是在招生录取、经费使用、机构设 置、建设项目安排、设备物资采购、干部聘任和奖金分配等方面，很多时候就是高等 院校的干部或者是职能部门说了算，由此导致高等院校的领导干部和相关职能部门的 权力也越来越大。我们经常可以看到这样一种现象，高等院校的领导和部门负责人只 要不出大问题，他们便可相对长期的在同一个岗位上任职，有的任职时间超过十年， 这样就可能导致该学校或者该部门的大事小事全是这一个人说了算，这就为腐败提 供了发生、发展的温床，很容易就滋生腐败现象。并且高等院校的相关权力过于集中 在某位或者某几位实权人物手中，这就放大了实权人物手中的权力，在某种意义上为 实权人物赋予了“自由裁量权 ，权力过大、“个人意见第一 从而大大的增加了该 类腐败案件发生的几率。例如，在高等院校中，普遍赋予校( 院) 长很大的自主空间， 其具有相当大的人权、财权、物权，虽然这非常有利于校( 院) 长开展工作，放开手 脚从事高校的事业，但是如此大的权力一旦失去控制，就会成为校( 院) 长们实现“自 我创收”的法宝。笔者所工作的检察院曾经查处过这样一起高等院校的贪污案件， 某高等院校的校( 院) 长在学校的基建工程、采购项目、人事调配方面“亲自把关 ， 该高等院校的校( 院) 长“暗箱操作 ，勾结外部人员套取学校的公款私分，给该学 校造成了极其恶劣的社会影响。 第二，高等院校现有的规章制度没有得到充分的落实，内部的控制、监督制度不 健全。胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上发表重要讲话时强调：“要进一 步加强惩治制度建设，建立健全腐败案件及时揭露、发现、查处机制，建立腐败现象 易发多发领域调查分析和专项治理制度，健全党风廉政建设责任制及其配套制度。一 圆我国对于高等院校出台过相关的规章制度，同时各个高校内部也或多或少的制定过 这样那样的内部规定，但是该类规章制度和规定在落实方面却不尽如人意，由于高等 院校改革的如火如荼的进展，高等院校中的相关领导人忽略了对该类制度的落实，该 类制度在高校也就有形同虚设的危险。并且随着各个高等院校改革的不断深入，高校 内部控制机制未能随之建立和健全。由于建立健全上的滞后，使之内部控制机制总是 赶不上高校的发展。同时，高等院校内部控制制度的建立和完善需要一个实践的过程， 张淑玲、杨宏坤、彭艳华：对高校职务犯罪预防t 作的思考 载承德医学院学报2 0 0 8 年第3 期 o 引自胡锦涛在十七届中央纪委第五次全会上重要讲话 7 山东大学硕士学位论文 这个过程需要各个职能部门，特别是学校纪律监察部门的配合、协助、落实，这就很 有可能会造成在此过程中有些高校出现了制度上的漏洞，特别表现在高等院校资金的 流入、流出、审批等环节，由于缺失了必要的内部监管和制度的制约，高等院校在对 实权人物权力上的制约在一定程度上存在乏力的现象，从而使得腐败有了滋生的土 壤。这一现象在国家教育经费的使用和管理上的表现最为突出。近年来，国家加大了 对高等教育的投入力度，高等教育的经费相对来讲是比较充足的，但是由于缺乏一些 行之有效的制度约束以及内部的监督措施的不到位、不给力，因此造成了这部分资金 在使用和管理的过程中很容易为掌握资金的实权人物所自用，从而引发贪污贿赂类犯 罪。例如，有些高等院校的院系利用教育资源通过单位开办各种学习班、补习班，积 累了大量的资金，不可否认，这对于改善高等院校的教学环境，提高高等院校的教学 质量，同时改善广大教职工的福利待遇起到了一定的作用，但是该类资金被滥用的现 象也是非常严重的，由于缺乏对该类资金使用的有效监管、管理制度，有的实权人物 将该类资金用于个人享受，有的恣意支取，该类行为都严重影响了高等院校的声誉。 第三，高等院校内部的监督机制落实不得力，外部的制约机制有待进一步完善。 高等院校的实权人物在行使正常管理职权时，应当受到来自内部机构和外部机构的监 督和制约，使得手中的权力在阳光下运行，才能够最大限度的减少腐败现象的发生。 但是目前存在的情况是，虽然高等院校内部有相关的监督机制，并且还有学校纪委的 管理，但是由于落实的不得力，因此使得个别的实权人物在履行职责时无视或者模式 相关制度，行使权力时极力规避相关的规章制度和监督机制，因此导致了监督机制的 实效和监督部门的职责落实不到位。还有的高校制定