（环境与资源保护法学专业论文）循环经济背景下水权交易法律问题研究.pdf

独创性声明 i l l lllmi i i i il u l l l l m i t l l l y 2 13 3 2 9 4 本人声明，所呈交的学位论文，是在指导教师指导下，通过我的努力取得的成果，并 且是自己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致谢中已经作了答谢的地方外，论文中 不包含其他人发表或撰写过的研究成果，也不包含在浙江农林大学或其他教育机构获得学 位或证书而使用过的材料。与我一同对本研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。如被查有严重侵犯他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位论文作者亲笔签名：邂 论文使用授权的说明 期：型兰：堑：鲨 本人完全了解浙江农林大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权送交论文的 复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。口 j 不保密，本学位论文属于不保密。d ( 请在方框内打“”) 学位论文作者亲笔签名： 指导教师亲笔签名： 摘要 摘要 水权交易因为能够提高水资源开发利用的效率，减少水资源在流转环节的 程序，节约水资源流转的时间和成本，并减轻政府相关水资源主管部门的行政 负担等特点，而超越其他传统的水资源管理手段，被世界大多数国家所采用并 成为水资源管理利用体系中新发展起来的管理手段之一。循环经济则是近年来 呼声颇高的绿色经济的代表形态之一，以其“减量化、再利用、资源化”为基 本原则，致力于建设生态和谐和经济发展相互协调的经济模式。我国对循环经 济持肯定态度并已经初步开展与之相关的一系列建设。目前水权交易我国虽已 经存在实践探索，但是还未在法律上明确建立与之相关的法律制度体系。鉴于 我国循环经济正处在初步建设阶段，水资源管理利用体系的建设是循环经济中 的重要一环，而水权交易是水资源管理利用体系中不可或缺的重要手段，为保 证和促进循环经济在我国的顺利发展，在循环经济背景下对水权交易的相关法 律问题探讨显得尤为必要。通过对我国已有的水权交易的实践探索的详细解读， 结合循环经济对资源管理的相关要求和循环经济的相关理念，找出我国水权交 易中存在的诸如立法思想上未体现生态价值观、规范水权交易的体系性法律缺 乏、市场专业化要求未达到满足以及循环经济公益性为体现等一系列问题，并 针对这些问题作出分析并提出明晰水权交易生态补偿机制、完善水权交易相关 的法律，明确水权交易市场的建立健全以及将公众参与制度引入水权交易之中 等相应对策，以达到完善我国水权交易相关法律制度，健全我国水资源管理利 用体系，为我国循环经济的法律建设和制度建设完善增砖添瓦之目的。 关键词：循环经济；水权交易；水资源管理体系；水权交易市场；法律对策。 a s t r a c t a b s t r a c t t h et r a d i n go fw a t e rr i g h t sc a ni m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fw a t e rr e s o u r c e sd e v e l o p m e n ta n d u t i l i z a t i o n a n dc a l lr e d u c ep r o g r a ml i n ko fw a t e r t r a n s f e rp a r t ，a n dc a r ls a v et i m ea n dc o s to ft h e t r a n s f e ro fw a t e l r e s o u r c e sa n dr e d u c et h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h e r e l e v a n tg o v e r n m e n tw a t e r d e p a r n n e n t s b e y o n do t h e rt h et r a d i t i o n a lm e a n so fw a t e rr e s o u r c em a n a g e m e n t m o s tc o u n t r i e s o ft h ew o r l da d o p ti ta n di tb e c o m e so n eo ft h ew a t e rr e s o u r c em a n a g e m e n ts y s t e md e v e l o p e d t o o l s t h ec i r c u l a re c o n o m yi st h ef o r mw i t ht h eh i g hr e p r e s e n t a t i v e so ft h eg r e e ne c o n o m yi n r e c e n ty e a r s ，i th o l d s ”r e d u c e ，r e u s ea n dr e c y c l e ”a st h eb a s i cp r i n c i p l e s ，c o m m i t t e dt ot h e c o n s t r u c t i o n o fe c o l o g i c a lh a m l o n ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fac o o r d i n a t e de c o n o m i c m o d e l c h i n at u r n sp o s i t i v ea t t i t u d et o w a r d st oc i l c u l a re c o n o m ya n dh a sb e e ni n i t i a l l yc a r r i e d o u tas e r i e so fr e l a t e dc o n s t r u c t i o na b o u ti t w a t e rr i g h t st r a d ei nc h i n aa l r e a d ye x i s t i n gp r a c t i c e a n de x p l o r a t i 0 1 1 ，b u th a sn o tb e e nc l e a r l ye s t a b l i s h e di nl a wa n dr e l a t e dt ot h el e g a ls y s t e m t h e c i l c u l a l e c o n o m yi nc h i n ai si l lt i l ep r e l i m i n a 鼍 s t a g e so fc o n s t r u c t i o n ，w a t e rm a n a g e m e n ta n d u t i l i z a t i o ns y s t e mo ft h eb u i l d i n gi sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ec i r c u l a re c o n o m y a n dt r a d i n go f w a t e rr i g h t si sa ni n t e g r a lp a r to fw a t e rr e s o u r c e sm a n a g e m e n ts y s t e m jt oe n s u r ea n dp r o m o t et h e s m o o t hd e v e l o p m e n to fc h i n a sc i r c u l a re c o n o m y ，t h ec o n t e x to ft h el e g a li s s u e so fw a t e rr i g h t s t r a d i n gi sp a r t i c u l a r l yn e c e s s a d , ，d e t a i l e de x p l i c a t et h ep r a c t i c e 棚1 de x p l o r a t i o no fo u re x i s t i n g w a t e rr i g h t st r a d e ，c o m b i n e dw i t ht h er e s o u r c em a n a g e l n e n tr e q u i r e m e n t so fc i r c u l a re c o n o m y a n dt i l e c i r c u l a l e c o n o m yc o n c e p t 。t oi d e n t i 黟s u c ha st h ee x i s t e n c eo fw a t e rr i g h t sn a d e l e g i s l a t i o ni d e o l o g i c a l l yn o tr e f l e c te c o l o g i c a lv a i t i e s t h el a c ko fs p e c i f i c a t i o no fw a t e l r i g h t s t r a d es y s t e mo fl a w m a r k e ts p e c i a l i z a t i o n r e q u i r e m e n t sd o e sn o tm e e tt h ee c o n o m y s r e q i r e l n e n t sa n ds oo i l ，f o ra na n a l y s i so ft b e s ei s s u e sa n dp u tf o r w a r ds u c ha sc l e m w a t e rr i g h t s t r a d ee c o l o g i c a ic o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，i m p r o v ew a t e rt r a d i n g l e g a ls y s t e m c l e a rw a t e l r i g h t si r a d em a r k e t ，e s t a b l i s hs y s t e mo fp u b l i cp a r t i c i p a t i o ni nt h ei n t r o d u c t i o no fw a t e rr 电h t s t r a d e t h e s ec o u n t e r m e a s u r e sc a nh e l pt oi r e p r o v et i l er e l e v a n tl e g a ls y s t e mo fw a t e rr i g h t st r a d e 。 s o u n dw a t e rr e s o u r c e sm a n a g e m e n ta n du t i l i z a t i o ns y s t e m t or e a c ht h ep u r p o s eo f p r o f e c t i n g c h i n a sc i r c u l a re c o n o m yl a wb u i l d i n ga n di n s t i t u t i o nb u i l d i n g 1 1 a s t r a c t k e y w o r d s ：c i r c u l a re c o n o n l y ；w a t e rr i g h t st r a d i n g ；w a t e rm a n a g e m e n ts y s t e m ； w a t e rr i g h t st r a d i n gm a r k e t ；l e g a lr e s p o n s e 1 1 1 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 1 问题的提出1 1 1 研究背景1 1 2 选题目的和意义2 1 3 国内外研究述评3 1 3 1 水权交易相关问题研究3 1 3 2 循环经济相关问题研究5 1 4 研究方法及框架结构6 1 4 1 研究方法6 1 4 2 框架结构6 1 5 重要概念7 1 5 1 水权7 1 5 2 水权交易8 1 5 3 循环经济8 1 6 创新和不足8 2 循环经济与水权交易1 0 2 1 循环经济的基本理论内涵10 2 2 循环经济的特征：一11 2 3 水权交易体现循环经济理念之必要性一1 2 3 循环经济视角下水权交易存在的问题一1 5 3 1 我国已有的水权交易实践一1 5 3 2 循环经济视角下我国水权交易中存在的问题及分析1 7 3 2 1 立法指导思想缺乏生态价值观1 7 3 2 2 规范水权交易的体系性法律缺乏：2 0 3 2 3 市场专业化要求未得到满足2 2 3 2 4 未体现循环经济公益性之要求2 4 4 循环经济背景下的水权交易问题的法律对策2 7 4 1 明晰水权交易生态补偿机制2 7 4 1 1 明确水权交易生态补偿机制依据及范围2 7 4 1 2 完善水权交易生态补偿机制惩罚规则2 7 4 1 3 设置水权交易生态补偿保险2 8 4 2 完善水权交易法律法规体系2 8 4 2 1 在法律上明确水权及水权交易概念及范围2 9 4 2 2 完善水权交易基础法律体系2 9 4 3 建立健全水权交易市场3 0 4 3 1 明确水权交易市场运行规则3 0 4 3 2 完善水权交易市场的监管工作3 1 4 4 引入公众参与制度31 4 4 1 明确增加公众参与制度3l 4 4 2 细化公众参与制度相关规则3 2 4 4 3 修改与之相关的现有法律3 2 结语。3 3 i v 目录 参考文献 个人简介 获奖情况 发表论文情况 致谢 v 弘卯勰扣 i 问题的提出 1 问题的提出 水权交易是水权交易是水权在不同主体之间的转换过程n 1 。水权交易以其自 身的经济性和高效性成为新型水资源管理利用体系的重要手段之一，它通过对 用户用水的交易方式的改变影响用户对水权的认识和用水的习惯。水权交易是 现代水资源管理体系对水资源使用权的新型分配方式，是对资源使用权的实践 中应用的全新诠释和探索。虽然水权交易在国外的发展已经日渐趋于正规，相 关理论也渐趋于完善，并且已经在实践中应用多年，但它在我国还属于新生事 物，我国的第一例可以称的上是水权交易的案例发生在2 0 0 0 年1 1 月，之后十年 内，我国全国范围内的水权交易实践案例也不超过一百例化。同时，在法律上 也没有对相应的行为设置行为规范，只在中华人民共和国物权法中规定了 与水权交易相关的一项权利取水权，其他的行政规章和地方性法规虽然有，然 而其数量不多，应用于实践中的也都是针对本身所设1 ，这种现状对于我国水 权交易的发展有害无益。为保障水权交易在我国的健康发展以及水权交易相关 主体的权利实现，应该从整体出发，从更高位阶的法律方面对其进行研究，以 保障水权交易在我国的健康发展。 循环经济以“减量化、再利用、资源化”为原则，以可持续发展为核心， 以资源的的高效利用和循环利用为基础理念，引导国家经济由粗放型经济增长 模式转变为可持续的、循环的、环保型经济增长模式，以适应环境破坏日益严 重和资源日益短缺的严酷现状h 1 。也因为此，循环经济备受推崇并为多个国家 引入经济建设实践之中。我国现已清醒的认识到粗放型经济带来的巨大的环境 破坏和资源损耗，并为此着力改变。我国已将发展循环经济，改变传统的经济 增长模式作为目前经济建设的主要目标，为实现循环经济的可持续发展的理念， 协调经济发展方式，必要对现行的资源管理利用体系有所改变，以可持续发展 的基本理念对资源管理体系进行修正和改进，以实现资源的永续利用以及经济 健康快速发展的目标。 水权交易作为水资源管理体系中的新型且重要的手段，将成为未来水权规 范使用和常用的重要方法，因此，将循环经济的基本理念引入其中并加以实际 应用就显得尤为重要。并且，由于我国目前尚未对水权交易在法律上给予明确 的规定，先对其与循环经济进行学理上的探讨，之后的水权交易的立法便能体 现更多的循环经济理念，更能适应循环经济对我国法律的要求及完善我国循环 经济法律体系，促进我国循环经济的全面发展。 1 。1 研究背景 水资源被认为是现今地球上存在的多种多样的资源类别中具备特殊性的资 循环经济背景下水权交易法律问题研究 源种类之一，它与土地资源、空气资源等并列成为人类生存和发展的重要因素。 因为它它不仅是工业、农业等产业的存在和发展的基础，是国民经济建设中不 可或缺的绝对要素，同时也是人类生存和发展的基础，是现代人类和未来人类 繁衍生息的基本保障，并且水资源还是地球环境的重要组成部分，是保持环境 稳定和生态平衡的根本因素随1 。因此，水资源在各种意义上来说，都是应该受 到妥善管理和保护的重中之重。在目前淡水资源污染和水资源浪费日益严重的 情况下，我国可供直接利用的淡水资源数量越来越少，质量也趋于下降，但更 为严重的问题是我国现有的水资源管理利用体系不能适应新形势下的水资源现 状，使我国水资源面临利用效率低下，浪费情况严重，污染情况严重等不利于 水资源保护的境况。为使水资源管理更加富有科学性和高效性，应该对水资源 的分配方式有所改进，在确定水权的归属前提下，对水资源的分配采取更为市 场化的手段，以提高水资源管理的效率并使水资源保护责任者更为明晰，以减 轻水资源管理中的重复和浪费，并提高水资源的保护程度。作为提高水资源管 理利用效率的重要手段。 进入二十一世纪，工业化发展迈上崭新的台阶，使得资源耗竭速度呈现加 快的趋势，并且这种速度还在加剧，与此同时，工业发展带来的环境污染使全 球面临前所未有的严重的环境问题。并且，不适当的资源管理利用体系导致资 源利用效率低下，资源损耗成本增高，这在有形无形之中不仅增加国家经济发 展的负担，还对国家经济发展的前景造成障碍。为了解决这些问题，经济学家 于二十世纪六十年代提出新的经济形态循环经济以适应经济发展转型的需 要。循环经济摒弃传统的“资源一产品一污染排放”单项流动的线性经济，倡导 与资源相和谐的经济发展模式，要求将经济活动组织成“资源一产品一再生资源” 的反馈式流程，并尽量做到生产用的物质和能源要能在这个不断进行的经济 循环中得到合理和持久和高效运用，以把经济活动对自然环境的影响降低到尽 可能小的程度，并为后代留下足够他们生存发展的资源盯1 。 水权交易作为水资源管理体系中的新型手段，有着稳定性高、流转速度快、 鼓励对水事活动的投资和激励节水等重要价值旧1 ，尤其是在循环经济为背景的 前提下，水权交易的以上价值对于我国水资源管理利用体系的创新而言更是有 积极意义，能够对我国水资源管理利用体系的改革有极大的助益，并且能为我 国循环经济体系的发展起到技术上的支持作用。 1 2 选题目的和意义 首先，水权交易属于经济学范畴，目前学界与水权交易相关的论文及专著 大多数也皆是从经济学角度切入问题，从法学角度探讨水权交易的相关制度规 范的论文及专著略显不足。同时水权交易在我国的实践中也因为相关法律的缺 2 1 问题的提出 陷引起了许多的争议与讨论，而这些争议和讨论对水权交易的疑问不能在法律 上寻找到合适的答案。这对于建立和完善我国水权交易的体系是有害无益的。 其次，目前我国并未形成完整意义上的水权交易及其体系，根据现存实例 和有关法律的规定，甚至可以说还未能承认水权交易在我国水资源管理体系中 的存在。而水权交易目前也仅是在局部地区有一些试验性质的水权交易实例， 并没有像国外形成稳定和持续的，受法律保障和限制的水权交易体系。并且， 在循环经济视角下探讨水权交易的相关问题更是绝无仅有，更遑论以循环经济 的理念指导并制定水权交易的相关法律规范。 这现状不能与我国水资源管理利用体系的建设需要相适应，更对我国整体 的循环经济发展与建设有所影响。因此，如何在循环经济视角下从法律层面探 讨水权交易，从哪些方面建构水权交易的法律体系，以及水权交易的相关法律 如何适应循环经济的要求，已经成为水权交易研究者和法律研究者们的当务之 急。 本文拟通过对我国已经存在的水权交易典型案例进行分析，结合循环经济 的核心及其基本理念，对其中存在的问题进行法律层面上的探索与解析，以求 达到对“我国水权交易相关问题如何在循环经济的视角之下发展”这样一个重 要问题进行法律层面的解答，以期对我国水权交易和循环经济的相关的法律建 设有所助益。 对循环经济视角下水权交易及其相关问题的分析与研究，具体而言，具有 如下理论和实践方面的意义：对水权交易基础理论的研究具有探索性意义；对 我国水权交易及其相关制度的完善具有建设性意义；为我国水权交易完善在法 律层面提供可行性建议，并针对如何在循环经济条件下更好的完善我国水权交 易的法律建构作出理论上的建议。在循环经济视角下对我国水权交易相关的法 律问题的分析及研究，有利于我国水权交易法律缺失的弥补，有助于加快我国 水市场建立的脚步，有利于我国环境资源保护法制建设的推进，有助于我国循 环经济法律建构的完善与资源管理体系的改善，更有助于我国循环经济体系建 设的整体推进。 1 3 国内外研究述评 1 3 1 水权交易相关问题研究 我国对水权交易研究的热潮始于2 0 0 0 年，此后一大批优秀学者，如蔡守秋、 曹明德、汪恕诚、崔健远、裴丽萍等针对水权交易制度各个方面的问题进行研究。 学者们对诸如水权的界定与范围、水权市场的内涵阐释、水权市场的基本建设以 及现在水权交易实践中所存在的问题等都有广泛而深入的探讨。而在现实生活中 真实发生的“东阳一义乌”水权转让交易、甘肃张掖水票制度及黄河水权转换制 循环经济背景下水权交易法律问题研究 度等水权交易的实践探索，说明了我国水权交易已经不仅仅停留在理论阶段，而 是已经深入到实践之中解决相关的水资源短缺问题，为水权交易在我国的发展开 辟道路。同时，我国有关于水权交易的法规和地方性政策也不在少数，如取水 许可制度实施办法( 1 9 9 3 ) 、2 1 世纪初期( 2 0 0 1 2 0 0 5 年) 首都水资源可持 续利用规划( 1 9 9 8 ) 、黑河流域近期治理规划( 1 9 9 9 ) 、塔里木河流域 近期综合治理规划( 2 0 0 0 ) 、中华人民共和国水法 ( 2 0 0 2 ) 、 水利部 关于水权转让的若干意见( 水政法 2 0 0 5 1 1 ) 、关于印发水权制度建设框架 的通知( 水政法 2 0 0 5 1 2 ) 取水许可和水资源费征收管理条例( 2 0 0 6 ) 、 水量分配暂行办法( 2 0 0 7 ) 、取水许可管理办法( 2 0 0 8 ) 等，都是我国 在制度层面对水权交易及其相关问题作出的探索。 国外学者对水权交易的研究由来已久，相关的理论著作也甚为丰富，通过 经济学方法和实证分析方法对水权交易相关问题进行研究，可以说对水权交易 问题的研究已经趋于成熟。一些西方国家如美国、澳大利亚等甚至已经建立起 水资源市场，完善了自己国内的水权交易制度。 例如智利，智利通过颁布1 9 8 1 年水法，创立了一个在世界上领先的水资源 管理的崭新模式。智利颁布的水法的目标被概括为私人财产和自由市场，在这 样的目标要求的指导下，智利的水权交易呈现为私人水权和自由市场的集合， 保障和鼓励了在农业和非农业水使用上的私人投资的力度和效益，同时还使得 部分地区的水资源被重新分配到使用价值更高的用途之中，实质上促使水权以 市场导向兔依据自由流动，对水权交易的建设和完善起到了有利的作用。但是 不可否认，所有的事情都有其两面性。智利的水法由于其对水资源的管理利用 采取极端的自由市场模式，在实践中产生了诸多问题，譬如在其1 9 8 1 年水法中 的主要调整对象仅为灌溉用水，而对谁的多样化使用和流域管理等相关问题几 乎毫无关注，又如智利的自由水市场在实践中与政府的水资源综合管理产生了 难以克服的矛盾。水资源综合管理涉及的项目如流域管理、水的多样化使用、 地表水和地下水的管理、环境和生态保护等和智利政府倡导的自由水市场中的 利益主体涉及的利益之间有严重的冲突，使政府陷入被动的地位。 又如澳大利亚，其在2 0 0 4 年6 月正式签订的“州际水行动协议 ( i n t e r g o r n m e n t a la g r e e m e n to nan a t i o n a lw a t e ri n i t i a t i v e ) ”意味着澳 大利亚联邦政府和除了西澳大利亚和塔士马尼亚州以外的其他六个行政管辖 区，将水权交易制度法律化，目的在于更好的消除水权交易中的制度障碍，主 要目标在于将水权逐渐定义为无期和永久的权利，建立更为安全的水权，消除 水权交易的制度障碍，开展永久的水权交易，完善水权交易制度，从而带来水 使用的更多利益以实现保护水环境的结果。而虽然澳大利亚的各个行政辖区虽 然已经根据“州际水行动协议”在水资源相关立法中规定了水权交易，但是具 4 l ，问题的提出 体而言，没有做到根据各个州本身的实际条件对水权交易相关问题，例如水财 产权的定义和范围、水权交易的限制等作出相对应的规定。因此在水权交易的 实践中还需要进一步的明确和改进相关问题。 笔者认为，通过对国内外水权交易相关问题的研究可以看出，水权交易已 经成为水资源管理利用的重要手段之一，国外的成功经验证明水权交易的确有 提高水资源利用效率和减低水资源利用不均的效果，同时国外的水权交易中遇 到的问题及其解决做法也对我国水权交易的建设提供了可供借鉴的经验。水权 交易还能刺激水资源所有者对水资源的开发和利用做更为审慎的工作，使水资 源在日益短缺的今天能够得到最佳优化配置。而我国的水权实践和法规数量以 及学者研究的成果也说明我国开始将水权交易作为一项重要的水资源管理利用 手段来对待，并且逐步的对之进行引入与发展。 1 3 2 循环经济相关问题研究 循环经济在我国的发展只有短短十几年时间，但是由于循环经济能够正确 的契合我国经济发展需要和生态文明的建设需要而受到我国青睐。同时国内一 大批知名的经济学家、法学家等对循环经济的深入研究也给循环经济在我国的 顺利发展奠定了良好的基础。他们将包括循环经济的概念、内涵、原则、基本 运行方式等一系列循环经济的基础问题以及循环经济法律体系建设、循环经济 配套文化体系建设等循环经济整体性问题都做了深入研究，使我国能够在制度 建设中吸收更多的循环经济知识，并能根据我国具体国情而进行实践。 在2 0 0 8 年，我国出台了中华人民共和国循环经济促进法，标志着我国 正式承认循环经济在我国经济建设中的地位以及国家发展循环经济建设的决 心。在循环经济促进法第二条中开宗明义的将循环经济定义为：“本法所称 循环经济，是指在生产、流通和消费等得过程中进行的减量化、再利用和资源 化活动的总称。”这一定义体现了我国对循环经济的发展的初步要求和循环经济 建设基本目的，同时也表明了我国循环经济涉及的适用范围限度。 在国外而言，世界上最早运用法律手段规范和推动循环经济发展的国家是 德国，德国于2 0 世纪7 0 年代制定了废物处理法和电子产品的拿回制度， 为循环经济的引入奠定了良好的基础。又在1 9 9 4 年颁布了循环经济和废物处 置法。这项法律在世界范围内产生了广泛的影响，因为这是世界上第一部明确 承认和规定循环经济的法律。之后德国根据这项法律对循环经济体系进行了丰 富。具体丽言，表现在德国1 9 9 8 年实行了包装法令，1 9 9 9 年出台了 i k 圾法 和联邦水土保持与废弃物法令，2 0 0 1 年公布了 2 0 0 1 森林经济年合法伐木 限制命令和社会垃圾合乎环保放置及垃圾处理场令。2 0 0 2 年还制定了包 括推进循环经济在内的持续推动生态税改革法和森林繁殖材料法，并与 2 0 0 3 年修订了再生能源法，至此德国的循环经济法律体系已经基本齐备， 循环经济背景下水权交易法律问题研究 对推动循环经济发展有积极作用。 日本发展循环经济的相关法律集中体现了循环经济的3 r 原则，2 0 0 0 年 日本提出了基本法建立循环型社会基本法，这部法律是日本建立循环经济型 社会的基本法，之后是两部综合性法律，分别是促进资源有效利用法和固 体废弃物管理和公共清洁法。最后是根据各种产品的性质所制定的单项法律法 规和推动政府采购行为“绿化”的单项法律法规。这一类的法律有容器包装 品的分类回收及再商品化促进法( 1 9 9 5 年制定) 、特定家用电器的再商品化 促进法( 1 9 9 8 年制定) 、建筑废材再资源化化法( 2 0 0 0 年制定) 、促进再循 环产品采购法( 2 0 0 0 年制定) 、促进回收的可持续食品资源的利用法( 2 0 0 0 年制定) 和汽车循环利用法( 2 0 0 2 年制定) 旧。等。 笔者认为，由上可见，循环经济实际上在各个国家的司法实践中已经呈现 出来。各个国家根据自己本土的实际情况制定适应自己的发展战略。这实际上 是对经济转型的积极呼应以及对时代发展变迁的反馈。我国可以结合自己本土 实际的情况，对国外的成功经验有针对性的进行引入和改造，以便推动我国循 环经济法律体系的发展，也有利于水权交易更好的吸收循环经济体现的理念， 并在循环经济法律体系中更好的发展。 1 4 研究方法及框架结构 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 跨学科复合分析法：分别运用法律学、循环经济学及微观经济学、管理 学和环境资源学基本理论和方法，对水权交易和循环经济的背景、理论以及方 案等进行多角度的分析和论证，使研究结论具有多学科的理论支撑。 ( 2 ) 实证分析法：归纳、总结和整理中国水权和水权交易及循环经济有关的 法条、政策、实例，对在循环经济视角下我国水权交易还存在的法律上的缺陷 进行全方位的探讨并得出实事求是的结论，使水权交易在循环经济视角下的法 律整体构建工作具有更加充分的事实根据，并能够达到与我国现在的循环经济 的发展和新型水资源管理利用体系相适应的功效。 1 4 2 框架结构 本文共分六个部分： 第一章导论。这一章共分5 小节，第1 节：问题的提出。在这一节中 分析了循环经济发展的基础和水权交易对水资源管理体系的重要性，并得出结 论：在循环经济发展的前提下，水权交易作为水资源管理体系中的重要手段， 也应该遵循循环经济核心理念进行发展。第二节：选题的目的和意义；第三节： 1 问题的提出 研究方法及框架；第四节：创新和不足；第五节：重要概念的界定。 第二章循环经济与水权交易。这一章分为三节，第一节为循环经济的 基本理论。阐述了循环经济的概念、特征、核心和发展历程。第二节主要针对 循环经济的特征法律综合性、公益性、高效性、科技性等进行详细的说明。 第三节探讨水权交易引进循环经济理念之必要性以及循环经济对水权交易有何 不同于传统经济的要求。同时对如何构建循环经济条件下的水权交易法律体系 提出初步设想。 第三章循环经济视角下水权交易存在的问题。这一章通过四个小节对 循环经济视角下的水权交易存在的法律问题进行分析，分别从水权、水权交易 生态补偿机制、水市场和公众参与等几个个方面对循环经济视角下水权交易提 出问题并进行分析。 第四章循环经济背景下的水权交易法律问题的突破。这一章在上一章 论述的基础上从四个方面提出改进和完善的措施，对循环经济背景下的水权交 易法律体系建构给予回答。 第五章结语。这一章是作为总结性的文章陈述回顾全文并对文章进行 总结。 1 5 重要概念 1 5 1 水杈 中华人民共和国水法( 以下简称水法) 已经实施，水权的概念 被学界广泛地使用，并作为进一步探讨水权分配制度、水权转让制度的基础。 然而，众专家学者对水权本身仍有诸多不同的见解，对水权的范围及体系有 不同的认识，多种水权概念并存。 对水权概念的理解可以分为三类：一是认为水权就是关于水资源的使用权 和收益权( 一权论) 1 0 。水权就是权利人依法对地表水和地下水使用、收益的 权利。水权实质上就是水资源的非所有人依照法律的规定或合同的约定所享有 的对水资源的使用或收益权。二是认为水权就是水资源所有权与使用权( 二权 论) 1 1 。水利百科全书对水权的定义是：部门或个人对于地表水、地下水 的所有权、使用权。三是认为水权是由水资源所有权、水资源使用权( 用益权) 、 水环境权、社会公益性水资源使用权、水资源行政管理权、水资源经营权、水 产品所有权等不同种类的权利组成的水权体系( 多权论) 1 2 。 本文采取一权论，即水权概念应该仅仅限定于水资源的使用权和收益权。 本文认为，水权不应单独局限在某一种权利，也不应该对于水权进行泛化的解 释。基于以上考量标准，应该将其界定在使用权和收益权这两项权利，以法律 的形式对其进行规范，以作为水权交易的发展基础。 循环经济背景下水权交易法律问题研究 1 5 2 水权交易 水权交易，在我国来说，就是水权拥有者通过水权交易市场对国家初始分 配的水权与对水资源有经济需求的参与者进行水权的交易形式n 引。由于近代工 业化和其他资源开发利用需要而不断使用并污染，导致现存可直接供使用的水 资源数量越来越稀少，水资源作为人类生存和发展不可或缺的资源种类之一， 应该被重视并作为资源节约和合理开发利用的重点研究种类对象。因此，为更 好的开发利用水资源，应该将水权作为一种可供交易的客体引入到市场中，这 也是水权交易之所以存在的原因和意义。本文认为，可供交易的水权应该仅仅 限定在水权的使用权和收益权这两项权利。水权交易实质上是现代市场经济对 稀缺资源进行利益博弈的必然结果。 1 5 3 循环经济 循环经济是以“减量化、再利用、资源化”为原则，以资源的高效利用和 循环利用为核心，以减少废物处置、提高资源生产率为目的，以低排放、高效 率为基本特征，实现以尽可能少的资源消耗和环境成本，获得尽可能大的经济 和环境效益，使经济系统与自然生态系统和谐共生n4 | 。循环经济的实质是把经 济活动的中心从单纯以价值流循环为核心，转变为以价值流和物质流循环为核 心。在关注价值流循环基础上，更加关注经济社会活动中的物质流循环，即物 质投入、产出、利用效率和流动模式。并且其注重经济对环境造成的影响，提 倡无害化生产和清洁生产制度，并注重恢复已经被破坏的环境和生态体系，为 后代留下足够其生存和发展资源。循环经济是超越了传统的以人为本位的经济 活动的经济模式，这种以生态为着眼点的经济模式是未来经济发展的大势所趋。 1 。6 创新和不足 笔者认为，本文的创新之处主要有以下几点： 分析视角新颖。本文从循环经济角度探讨水权交易相关的法律问题，这一 视角可以说是前人几乎未曾涉足过的空白。本文综合运用循环经济学、法学和 微观经济学等多学科知识和思想，对水权交易这一交易形式中存在的问题进行 深入细致的分析，并在循环经济的角度下提出法律层面的建议，这一分析视角 的独特为本文奠定了不同于以往研究水权交易的学者的基础，为本文的展开和 发挥给予了不同于一般的研究思路和方法。 对问题做的分析和建议新颖。本文对水权交易的分析是基于循环经济视角 的，而所作的建议则是基于法学的相关知识，本文尝试将生态补偿机制、公众 参与等方面，在循环经济背景下，引入水权交易并对之进行法律层面上的规范， 这在学界可以说是全新的尝试。前人理论的空白既是机遇又是挑战，本文试图 i 问题的提出 对以上问题进行深入的解答，以更好的回答水权交易在循环经济视角下的法律 建构这一问题，同时也丰富水权交易相关问题的研究理论。 本文存在的不足主要有： 循环经济理论博大精深，本文将循环经济相关的理念引入水权交易，是想在 水权交易的法律构建方面做次大胆的尝试，以起到抛砖引玉的作用。但窘于水 权交易的发展在我国只是近十年的事情，国外虽有许多的经验，但是和我国国情 相符，并能为我国所用的少之又少，并且在循环经济视角下探讨相关问题，这一 视角前人基本没有涉足，找到的资料很分散，没有具体针对性，本文可以说是独 辟蹊径的进行尝试，所以难免会存在错漏之处，并且由于笔者理论水平所限，研 究也不可能达到非常深的程度。 另外就是，利用循环经济理论作为水权交易法律构建的基本理论依据，是一 种大胆的理论尝试，特别是将循环经济的经济理论用于说明水权交易中经济外部 性的问题，还不能完全反应现实情况。但是目前找不到更加理想的理论模型来加 以说明，此处还有待于进一步研究。 9 循环经济背景下水权交易法律问题研究 2 循环经济与水权交易 2 1 循环经济的基本理论内涵 循环经济是一种与传统线性经济发展模式大不相同甚至可以说是跨越式的 经济创新模式，代表了社会追求经济活动和环境保护平衡建构，人与自然和谐相 处的趋势。其本质是以生态效率为核心，按生态学规律( 物物相关规律，能量守衡 定律，多样稳定规律，环境承载能力有限规律等等) 把经济活动组织成一个“自然 资源一产品和用品一再生资源”的物质反复循环流动的过程n 5 i ，以从根本上消 除或减少污染，合理解决发展与环境的矛盾为目标和理念，追求的是生产中的原 料和能源都能在这个不断进行的经济循环中得到合理的利用和完全的开发，从 而将经济活动对自然资源和环境生态等的影响控制在最低限度。 循环经济在其本质上可以被视为生态经济学，其思想萌芽可以追溯到环境 保护兴起的2 0 世纪6 0 年代。循环经济这个词汇，首先是由美国经济学家k 波 尔丁提出的，其“宇宙飞船理论”可以被视为循环经济理论的创始和起源思想 之一，它的主要观点是在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、 企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，把传统的依赖资源消耗的线性增长 经济，转变为依靠生态型资源循环来发展的经济6 | ，从而达到资源永续利用， 生态环境破坏减少到最低并且环境污染在环境自身能承受的底限之内的目标。 与传统经济相比，循环经济的不同之处在于，传统经济是单向流动的线性 经济，其能量流动过程可以用“资源一产品一污染排放”这样一条线性结构来梳 理，而其主要特征表现为高开采、低利用、高排放。在这种经济模式弓l 导之下 的经济发展思路，是人们把地球上的物质和能源尽可能的大量的提取出来，然 后又将污染和废物大量的排放到水系、空气和土壤中，不对可能对环境造成污 染的物质进行任何处理，对资源的利用是一次性且低效率的，仅仅通过将资源 持续不断的变成废物来实现经济的数量型增长n7 | 。与此截然相反，循环经济采 取人类经济活动与环境和谐共存、生态保护和经济发展相辅相成的经济发展模 式，对所有开采的资源都进行最彻底的开发和利用，并将废弃物尽可能的再次 转化为可供使用的经济产品，同时严格控制资源的开采数量，为子孙后代留下 足够生存和发展的经济所需的资源。将经济活动从单向的消耗性流程变为流动 的反馈式可再生流程，以生产用得物质和能源尽可能的在这个不断进行的经济 循环中得到最大化和最合理的持久利用为目标，以达到将经济活动对自然环境 影响减到最低这个目的的同时还能够保证经济的高速发展的经济发展要求。 循环经济不仅挑战线性经济的发展模式，同时它的存在和发展也挑战以此 为基础的现代经济学。循环经济为工业化以来的传统经济转向可持续发展的经 济，提供了战略性的理论范式。这种“生态环境是经济的子系统转向经济使生 1 0 2 循环经济与水权交易 态环境的子系统”的思维方式的重大逆向转变，正是循环经济给经济学范式带 来的革命。也是对传统经济学的一次大胆而深刻的创新。 2 2 循环经济的特征 循环经济作为与传