（诉讼法学专业论文）论我国民事缺席判决制度的完善.pdf

摘要 缺席判决是一种非常态的判决形式，如果从完善我国缺席判决制度的视角出发，那 么分析司法实践中出现的问题是一条必经之路。民事方面的缺席现象已经越来越多了， 泛泛研究很难有清晰的思路，不如按照一定的标准，对案件从时空、内容和人员方面加 以分类，或许可以更好地发现问题，总结问题特征，从而为解决问题提供线索。从时间 方面看，主要是以当事人缺席原因造成的缺席时间点为界，在现有法律中是分为不出庭 的缺席和中途退庭的缺席两方面。但是，在实践中这种分法是远远不能满足案件审理需 求的，因为在不出庭的缺席原因中又存在许多情况，如一方当事人系因下落不明而缺席 的，那么这种缺席就不仅仅是不出庭了，庭前调查和准备程序也全部未参加。从空间上 看是指有的当事人不按法院指定的地点参加庭审。从内容方面看，以缺席判决方式审结 的民事案件占所有审结的民事案件比例逐年增高，为了证明这一现象，随机挑选了我国 几个省份的基层法院，统计了近年来缺席判决案件的比重。同时，从数据中还发现有两 类案件在各法院的缺席案件中均占较大比例，即借款类案件和婚姻家庭类案件。为了了 解并解决这一问题，本文总结了这两类案件的特征，发现逃债是借款类缺席案件多发的 主要原因，而公告难以送达传票和躲避诉讼离婚则是婚姻家庭类缺席案件多发的主要原 因。从人员方面看，主要是法院和当事人方面，案件事实清楚，证据确实充分，一直是 法官审判案件的主导思想，为了避免上诉率过高尤其是避免发回重审，法官宁可牺牲诉 讼效率也不愿意启动缺席审判程序。当事人方面，有的当事人出于恶意；有的则是客观 出庭不能，换言之当事人的不出庭是有正当理由的。是否有正当理由关系着当事人是否 有权申请救济，因此许多国家对正当理由的内容都详加规定，我国也当有相应之规定。 通过对缺席案件的分类分析，很多关于缺席判决制度方面的问题跃然纸上。如，什 么案件应当缺席判决，什么案件应当延期审理，什么案件可以依照普通程序继续审理， 什么案件可以按照撤诉处理，不到庭与缺席有什么区别，缺席审理程序应当由谁开启， 法官依据什么进行缺席审理等。这么多的顾虑并非杞人忧天，事实上，因为我国民事缺 席判决制度不完善，一方面法官在程序的适用上缺少合理依据，另一方面，当事人缺少 相应的救济途径，被迫使用信访等非法律途径解决问题，严重影响了社会的和谐。 要解决这些问题，就要首先把需要缺席判决的案件纳入到缺席审理程序中去。法律 应当明确规定启用缺席审理的条件，法院要证明确实合法的通知了当事人，否则做出的 缺席判决不合法；当事人要证明自己为了参与诉讼所做的积极行为，否则就只能接受法 院的缺席判决。缺席审理程序只能由到庭的一方当事人依申请的方式启动，至于缺席审 判的时机则由承办法官决定，并向当事人阐明缺席判决的效力及可能触发的程序等问 题。在缺席审理之前，法官应当对案件进行审查，确保诉合法，且案件符合缺席审理条 件，至于当事人缺席理由的正当性问题，则由当事人负责证明。缺席判决书的效力应当 得到法律的明确认可，对于当事人有正当理由而寻求救济的，法律应当给予机会。一方 面当事人可能基于正当理由而依法撤销缺席判决，另一方面，当事人的理由不被法律所 认可时，有权就一审中不合法的内容提起上诉。 关键词：民事诉讼，缺席判决，分类，救济途径 n a b s t r a c t i nv i e wo ft h ef a c tt h a td e f a u l tj u d g m e n ti sa nu n u s u a la n ds e l d o mv a r i e t yo fp r o c e d u r e s ，i ti s a l l e f f e c t i v ea c c e s st oa n a l y z et h ec a s e si nj u d i c i a lp r a c t i c es oa st oi m p r o v et h el e g a ls y s t e mt h e r e o fi nc h i n a i ti sq u i t ec o m p l i c a t e dt of i n dac l e a rr e s e a r c hm e t h o dt os t u d yd e f a u l tj u d g m e n ts i n c et h ep h e n o m e n o no f a b s e n c e sf r o mt h ec i v i lt r i a l sh a sb e e nac o m m o n p l a c e ，t h e r e f o r et oc a t e g o r i z et h ec i v i lc a s e sj u d g e db y d e f a u l tt h r o u g hc e r t a i nc r i t e r i o n ss u c ha st i m e ，l o c i ，f o c u sa n dp e r s o n so rp a r t i e sc o n c e r n e dp e r h a p sw o u l d b eg o o df o rf i n d i n gt h ep e r p l e x i t i e s ，c o n f u s i o n sa n dc l u e st os u m u pc h a r a c t e r i z a t i o n st h e r e t o f r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft i m e ，i ft h ep o i n to ft i m ew h e nap a r t yo fal i t i g a t i o ni sa b s e n ti nat r i a lf o ra n yr e a s o ni s t a k e na st h eb o u n d a r y , d e f a u l tj u d g m e n tc a l lb ed i f f e r e df r o ma b s e n c ef r o ms t a r tt ot h ee n dt ow i t h d r a w a l w i t h o u tp e r m i s s i o n h o w e v e r , t h ew a yo fc l a s s i f i c a t i o nm e n t i o n e d a b o v ei sn o ta b l et os a t i s f ya l lt h ec a s e s o fd e f a u l tj u d g m e n ti nj u d i c i a lp r a c t i c eb e c a u s et h er e a s o n sw h yt h ep a r t i e sc o n c e r n e da b s e n ti nt r i a la r e d i v e r s e u n l i k ew i t h d r a w a lw i t h o u tp e r m i s s i o n ，i fa na b s e n tl i t i g a n t sw h e r e a b o u t sw a s u n k n o w n ，h eo rs h e w o u l dm i s sn o to n l yt h ef i n a lp r o n o u n c eb u ta l s ot h ec o u r ti n v e s t i g a t i o na n de v e nt h ea d v a n c e dp r o c e d u r e s t h ea s p e c t so fl o c ii sl a r g e l ya b o u tt h a tt h ep a r t i e sc o n c e r n e dr e f u s et om a k eh i mo rh e r s e l fa p p e a ri nt h e d e s i g n a t e dc o u r ta n dt h ef o c u si sm a i n l ya b o u tt h a tt h en u m b e ro ft h ec i v i la c t i o n sj u d g e db yd e f a u l th a v e b e e ni n c r e a s e di nr e c e n ty e a r s t h et e n d e n c yc a nb ec o n f i r m e db yt h er a n d o m l ys a m p l e dd a t af r o ms e v e r a l p r o v i n c e sa r o u n dt h i sc o u n t r yt h a tt h ep r o p o r t i o no ft h ec a s e sj u d g e db yd e f a u l ti sg e t t i n gl a r g e ri na l lt h e c i v i lc a s e sa n dm o s to ft h e mc o n c e n t r a t ei nc r e d i td o d g i n ga n dd i v o r c es u i t s t h er e a s o n sw h yd e f a u l t j u d g m e n tl a ym o s t l yi nt h et w oc a s e - t y p e sa r eb e c a u s et h a tt h ep a r t i e sc o n c e m e dw e r g n ti n f o r m e dt i m e l y b yt h ec o u r t ss e r v i c eo fp u b l i c i t yo rp r o c e s s i n gi nc r e d i te v a d i n gs u i t sa n dt h a tt h ep a r t i e sc o n c e r n e d r e l u c t a n tt oa p p e a ri nc o u r tf o rt h ed i v o r c el i t i g a t i o n s w i t hr e s p e c tt ot h ep e r s o n si n v o l v e d ，t h ec o u r t sa n d t h ep a r t i e sc o n c e r n e da r eo ft h et w oi m p o r t a n tf a c t o r s o nt h ep a r to ft h ec o u r t s ，w h e r e a st h a tt h ec l e a rf a c t s a n ds u f f i c i e n c yo fe v i d e n c ef o r m e dt h eb a s i cr e q u i r e m e n tf o rv e r d i c th o l db ym o s to ft h ej u d g e sa s d o m i n a n ti d e a ，t h e yw o u l ds a c r i f i c el a w s u i te f f i c i e n c yr a t h e rt h a ns t a r tap r o c e d u r eo fd e f a u l tj u d g m e n ti n c a s et o om a n ya p p e a l sa n dr e m i t t i n g ，m o r e o v e r , t h er e a s o n sf o ra b s e n c ea r ed i f f e r e n t m a n ya b s e n c e sa r eo f m a l ai n t e n t i o n ，w h i l eo t h e r sa r eo f b o n af i d e ，o nt h eo t h e rw o r d ，o w i n gt of o r c ed em a j e u r e ，w h i c hm a t t e r sa n i l o tt ot h el i t i g a n t s r i g h tf o rs e e k i n gr e m e d i e s ，t h e r e f o r ei nag r e a tn u m b e ro fc o u n t r i e st h er i g h t so ft h e a b s e n tp a r t i e sc o n c e r n e da r ep a r t i c u l a r l yp r e s c r i b e di nt h er e l a t e dp r o c e d u r a ll a w sw h e r et h ea b s e n c ei sd u e t of a i l i n go fs e r v i c eo fp r o c e s s i n go rf o r c ed em a j e u r e ，w h i c hs h o u l db et a k e ni n t os e r i o u sc o n s i d e r a t i o nb y c h i n a sl e ：g i i s l a t i o nt o o ag r e a tn u m b e ro fq u e s t i o n sh a v eb e e np o s e dt h r o u g hc l a s s i f y i n ga n da n a l y z i n gt h ec a s e sj u d g e di n d e f a u l t f o re x a m p l e ，w h e r et h ec a s es h a l lb ej u d g e db yd e f a u l ta n dw h e r ei ts h a l lb ea d j o u r n e d ；i nw h i c h c i r c u m s t a n c e st h ea b s e n c eo ft h ep a r t i e sc o n c e r n e dc a i lb ei g n o r e d ，t h u st h ec a s es h a l lb et r i a l e da c c o r d i n g t ot h eg e n e r a lp r o c e d u r e s a n di nw h i c hc i r c u m s t a n c e st h ep l a i n t i f f sa b s e n c ec a nb et a k e na sr e c a l l i n go f t h el a w s u i t ；i st h e r ea n yd i f f e r e n c eb e t w e e nd e c l i n i n gt oa p p e a ri nt h ec o u r ta n dw i t h d r a w a lw i t h o u t p e r m i s s i o n ；w h oh a st h er i g h tt oe n t e r am o t i o no fd e f a u l tj u d g m e n t , a n dt h en o r m sa c c o r d i n gt ow h i c ht h e c o u r tm a k et h ea d j u d i c a t i o nt h e r e o f a st h em a t t e ro ff a c t ，b e c a u s eo fc h i n a si m p e r f e c tl e g a ls y s t e mo n j u d g m e n ti nd e f a u l t ，a l lt h eq u e s t i o n sm e n t i o n e d - a b o v ea r en o tg r o u n d l e s sw o r r i e s ，t h e r ea r en oa p p l i c a b l e p r o c e d u r e sf o rt h ec o u r t so nt h eo n eh a n d ，t h el i t i g a n t s ，o nt h eo t h e r , t e n dt os e e kn o n l e g a lr e m e d i e sl i k e p e t i t i o n st oa d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t i e sw h e r e t h e r ei sl a c ko fr e m e d i e sf r o mt h ec o u r to fl a w i no r d e rt ot a c k l et h ep r o b l e m s ，e s t a b l i s h i n ga p p l i c a b l ep r o c e d u r e sf o rt h ec a s e so u g h tt ob ej u d g e db y d e f a u l ts h o u l db et a k e na st h ep a r a m o u n tc o n s i d e r a t i o n m o r es p e c i f i c a l l y , t h ec o u r ti sp r o h i b i t e dt ol a u n c h ap r o c e d u r eo fd e f a u l tj u d g m e n tu n t i lt h ea b s e n tp a r t yc o n c e r n e di n f o r m e db yt h es e r v i c eo fp r o c e s s ，w h i l e t h ea b s e n tp a r t yh a st oa d m i tt h ev e r d i c tu n d e rt h ep r o c e d u r et h e r e o fu n l e s sa s s u m e dt h eb u r d e no fp r o o f t h a th eo rs h ei sp o s i t i v et ot h ea c t i o na n d ，i nt h eo t h e rw o r d ，t h a th i so rh e ra b s e n c ei su n d e rap r o p e r p r e t e x t t h er i g h t st oe n t e ram o t i o no fd e f a u l tj u d g m e n tc a no n l yb eg i v e nt ot h ep a r t ya p p e a r e di nt h e c o u r t n e v e r t h e l e s st h eo c c a s i o nf o re n t e r i n gt h ep r o c e d u r et h e r e o fs h a l lb ed e c i d e db yt h ep r e s i d i n gj u d g e a n dh eo rs h eh a st h eo b l i g a t i o nt oi m p a r tt h ea p p e a r e dp a r t yt h a tt h ee f f e c t i v e n e s sa n dp r o c e d u r e sp o s s i b l y t r i g g e r e dt h e r e b y w h e nt h ec o u r td e c i d et os t a r tap r o c e d u r eo fd e f a u l tj u d g m e n t ，t h ej u d g e h a st or e v i e w t h ec a s ei nw h o l es ot h a tt oe n s u r ei t sv a l i d a t i o na n dq u a l i f i c a t i o nt h e r e o n ，o nt h eo n eh a n d ，i ft h e r ei sa n y p r o p e rr e a s o nf o ra b s e n c e ，t h ep a r t yc o n c e r n e ds h a l lb er i g h t f u lt ot h ec h a n c ef o rs e e k i n gr e m e d i e s ，n a m e l y t or e v o k et h ev e r d i c t , o nt h eo t h e r ，i ft h er e a s o l ld e l i v e r e dw a sn o ta p p r o v e db yt h ec o u r t ，t h ep a r t y c o n c e r n e dh a st h er i g h tt oa p p e a lf o rs e t t i n ga s i d et h ei l l e g a ld e c i s i o nm a d eb yt h ec o u r to ff i r s ti n s t a n c e k e yw o r d s ：c i v i la c t i o n ，d e f a u l tj u d g m e n t ，c a t e g o r i z e ，r e m e d i e s i v 引言 己i吉 丁lf j 我国法学界对国外的一方辩论主义模式和缺席判决主义模式进行了详细的介绍，为 学者进一步研究这- - | be j 度提供了宝贵的资料和珍贵的研究平台。随后出现的意在通 过比较国内外缺席判决制度的特点，从而找到发展和完善我国立法的相关研究，更是从 我国的历史发展、立法现状、价值缺陷、司法实践、社会现象等多角度对缺席判决制度 进行了分析。在这些纷繁复杂的视角下，有些问题已经成为公认的典型问题，如：公告 送达带来的弊端，因原告和被告地位不平等造成的缺席后果大相径庭等；有些观点则成 为了主流观点，如：我国缺席判决制度的完善应该兼采两种模式而以一方辩论主义模式 为主以缺席判决主义模式为辅，救济方式应采用异议申请制度，缺席判决应由当事人提 出而非法官依职权做出等；另外，还有一些问题则鲜少论及，如：当事人在什么情况下 可以申请异议，又在什么情况下可以选择上诉，怎样制定一个统一有效的缺席审判程序 等。 我国民事缺席判决制度中存在很多问题。立法方面，我国缺席判决制度主要由三个 法条构成：民事诉讼法第1 2 9 条，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭或未经法 庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理；被告反诉的，可以缺席判决；第1 3 0 条，被告经 传票传唤，无正当理由拒不到庭或未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决：第1 3 1 条， 人民法院裁定不准撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席判决。 这三条不论是在整体上内容之简陋，体系之匮乏，还是在部分上权利分配之失衡，内容 之矛盾，操作之困难，理解之混乱，均早已遭受猛烈之抨击。实践方面，缺席判决的权 利来源不明，缺席判决的后续救济制度一片空白，更有当事人利用审级制度恶意缺席以 规避法律。随着缺席案件的增多和新型缺席情况的出现，法官对缺席判决的理解开始出 现混乱状态：缺席判决与延期审理的界限被人为模糊化；是否适用缺席判决，做法不一 致。 这些方面的问题又因为我国广大地域之间的经济和民俗差异而需要不同的解决方 案。因此，本文打算从司法实践中出现的典型案例和最新情况出发，把不同情况的缺席 案件进行分类，进而探索出不同类型案件中所暗含的问题，并在解决这些问题的过程中， 适当的对比和研究一下国外的缺席判决制度，以便解决我国出现的类似问题。但是，在 论我国民事缺席判决制度的完善 我国的法制体系下，要真正的完善缺席判决制度，还要做到新的缺席判决制度与其他制 度之间协调和平衡，并考虑其产生的社会效果。 2 第一章我国司法实践中的缺席判决 第一章我国司法实践中的缺席判决 一、实践中的缺席判决及其分类 在我国，法官和当事人普遍认为，缺席判决是人民法院开庭审理案件时，一方( 主 要是被告一方) 当事人没有全程在庭的情况下依法作出的判决。当法院用传票传唤过后， 一方当事人没有正当理由不到庭或未经许可中途退庭的，法官就可以启动缺席判决程序 了。是否做出缺席判决由法院依职权决定，无需当事人提出申请。一般情况下，如果是 原告缺席，视为撤诉，如果是被告缺席，则承办法官可以转入缺席审判，进而作出缺席 判决，也可以延期审理、调解或做出其它决定。在效力上，缺席判决与对席判决一样， 不得提出异议，不服判决只能提起上诉。这就是我国的缺席判决制度。不过，在实践中， 近几年出现了一些新情况，主要集中在债务纠纷和离婚等案件上。因此，为了适应新情 况，不妨对案件加以分类，具体问题，具体分析。 对案例进行分类研究能够更好的从实践出发，发现问题，解决问题。民事诉讼法 中的第1 2 9 条、第1 3 0 条、第1 3 1 条和最高人民法院关于适用 若干问题的意见中的第1 5 8 条、第1 6 2 条等在实际操作中可谓捉襟见肘，每 逢重要案件，只能求助于最高院关于具体案件是否适用缺席判决的批复。这种做法一方 面加重了最高院的工作量，另一方面所能解决的问题有限，大部分的案件怎样处理，法 官们还是不清楚。最值得一提的是，这种批复并不能解决程序问题。例如一则最高院关 于债权债务的批复：在借贷纠纷案件中，债权人起诉时，如果债务人下落不明，借贷关 系又明确，且人民法院受理案件后通过公告的方式传唤债务人应诉的，在公告传唤期届 满后，债务人未到庭参加诉讼，则可以作缺席判决。类似形式做出的批复还有很多。 从这个解释中，我们只能得出被告下落不明的情况下怎样处理案件。如果被告不是下落 不明，而是一时外出未能收到传票，又或者收到传票了但无法通知法院不能到庭的理由 等等情形出现时，这个解释显然就不能解答了。这是一个关于借款的纠纷，类似的批复 还有关于离婚的，但是如果出现侵权等其它类型的案件了怎么参照呢? 因此，要解决实 践中出现的问题，不如先搜集关于缺席的案件，然后分类整合并统计分析，最终找出解 蕾最高人民法院晟高人民法院印发 的通知( 附件) ，1 9 9 1 0 8 1 3 论我国民事缺席判决制度的完善 决方案。 当事人在什么时间缺席才会被系属到缺席判决的案件中是十分关键的一个因素，任 何阶段的划分都可以帮助当事人和法官更加清楚案件的进展，并对案件结果有个较为准 确的预期。个好的缺席判决制度，首先应当使当事人提前得知自己的案件是否会被法 院缺席审理，而非我国现在出现的由法官主观决定是继续审、延期审、缺席审还是撤诉。 要想对缺席判决有一个客观的评判，不妨尝试以缺席当事人缺席的时间为标准对案件加 以分类，然后再仔细研究各种时刻的缺席情形所适用的判决形式，最后以立法的形式确 立下来即可。如果说将案件以时间为标准是宏观上的分类，那么以案件的内容为标准则 是微观上的分类。 如果将案件加以分类处理，同类型的案件可以统一研究，同类问题可以集中解决。 把情况进行分类的做法在多国法律里均早已有所体现，如英国民事诉讼规则中分别列举 了可以缺席判决与不能缺席判决的情形，并将取得缺席判决的程序分为以请求书方式取 得和以申请方式取得两种情形，其中即有以案件内容为标准的分类列举。法国将原告 不出庭、被告不出庭、双方当事人都不出庭等情况分别加以规定，不同的缺席对象结果 完全不同，甚至救济途径也不同。圆美国根据原告对被告的诉讼请求是否可以以金额计 算，将缺席案件分为书记官的不应诉登记和承办法官的不应诉判决两类。 德国则是将 不到庭分为，任何一方当事人经及时传唤或通知后在辩论期日未出现，和虽出现但不辩 论两种情形。法国和美国对法官和当事人的关注值得我们深思，如果单纯从案件的内 容看，我国的司法实践中出现了缺席案件类型集中化趋势，较为突出的如借款类案件和 婚姻家庭类案件，这个问题不妨以案件的内容为标准进行分类，重点问题，重点分析。 但是，还应当看到，单纯从案件出发研究问题很难将问题彻底解决，因为法官和当事人 的因素随时可能影响案件处理的实质过程，人的因素同样是决定判决结果是否公正的一 个重要环节。 结合以上分析，为使理论研究更加有利于解决实践中存在的问题，下面通过整合法 院在审理案件时经常遇到的情况，归纳出了三种分类标准。 。徐听译英国民事诉讼规则 m j e 京：中国法制出版社，2 0 0 1 ：5 4 - 6 3 。张永泉缺席判决与不应诉判决制度探讨 j 法律适用，2 0 0 5 ( 1 ) 画敖字波缺席判决制度之探析阴中共南宁市委党校学报，2 0 0 5 ( 1 ) 函【德】罗森贝克等著，李大雪译德国民事诉讼法 m 北京：中国法制出版杜，2 0 0 7 ：7 7 1 4 第一章我国司法实践中的缺席判决 以缺席时间为标准的分类 如果按照缺席现象出现的时间划分，会发现：有些当事人的缺席是彻头彻尾的缺席， 因为缺席方从一开始就未出现，判决书下达之后仍未出现，甚至执行完毕也未出现。如 果从一开始就未出席，会引发以下问题：第一，被告基于自身、原告或法院的原因，没 有收到法院的传票或公告的信息，因而不知道被起诉的事实。缺席判决书公布之后，收 到判决书，或已被执行完毕，因对判决结果不满而上诉、申诉或信访。第二，被告尽管 知道被起诉的事实，却因不懂法或其他原因故意躲避法院的传唤。缺席判决书公布之后， 有的被告可能会因不满判决结果而及时上诉，也可能实现了其为直接进入二审才逃避一 审的愿望。有的被告对缺席判决书毫不理睬，直到对方或法院执行判决时才出面阻止或 妨碍执行，造成执行难。第三，法院基于以上两种情况而被迫承担错判的高风险，还不 得不面临因执行难而难以案结事了的问题。 遇到上述案件，被告不仅没有出庭，也没有提交答辩状，此时法院将很难掌握被告 的任何证据，对被告的情形也一无所知，除非法官主动调查。通过我国法律的规定很难 看出被告于规定的期间不提交答辩状会影响法庭的审理。实践中，法官为了追求实体的 公正，往往不惜动用职权，主动调查和收集相关证据，了解有关案件事实。在实现客观 真实这一诉讼理念的支配下，法官们逐渐偏离了中立的裁判者地位，不知不觉中就成为 了缺席一方的代言人。这种现象，包括职权主义审判模式，一直为学者们所诟病。法官 的中立地位是体现程序正义的生命之源，是案件得以公正审判的根基，应当严禁法官越 权碰触缺席方的权利和义务。 有的当事人则是在提出答辩状之后才缺席的，区分这个阶段的意义在于，法院手中 是否掌握了缺席方的证据。这一点很重要，假如被告是在提交答辩状以后才缺席的，那 么法院就掌握了被告的一些证据，即使只有部分的证据，在缺席审理的时候，承办法官 就可以凭其所掌握的被告证据与原告方进行一个类似对席判决的审理，这样做出的判决 书能够最大限度的接近案件事实。 有的案件已经进行到了开庭审理阶段，一方当事人因故未能出庭，例如：2 0 0 8 年， 范应胜、刘伟东告潘嘉璇拖欠租金及未缴纳押金1 0 万余元的案件，一审开庭当天被告 潘嘉璇因为在去法院的路上堵车而迟到了1 5 分钟，被判败诉。在开庭前，一审审判长 曾电话询问被告是否会按时到庭。被告尚未到庭，承办法官便以被告潘嘉璇不按时到庭 论我国民事缺席判决制度的完善 参加诉讼，视为主动放弃质证权和抗辩权为由，判其败诉并当即宣读判决结果。 还有一些被告因为迟到，被法院拒绝进入庭审现场。据北京朝阳区法院民一庭法官 兰楠透露，每十个案子中就有二至三起当事人迟到的情形；江苏溧阳法院民二庭法官宗 金福也表示，3 0 9 6 至4 0 的案件存在当事人迟到的现象。此外，二者均提到迟到者以被告 居多。迟到多长时间法官可以认定其为弃权呢? 对迟到者是否应当惩戒呢? 此种情形 做出的缺席判决被告是否有权申请旁听宣判呢? 又是否有权申请撤销该判决书呢? 当 事人的这些权利在缺席判决制度中都应当有所体现。 最后一种情形就是被告在审理过程中未经法庭允许中途退庭的。这种情况在俄罗斯 现行民事诉讼法典第2 1 3 条中做出了明确的规定，即“法院作出的判决不属于缺席 判决，被告无权再递交申请，要求重新审判缺席判决”。 现行中国民事诉讼法中把 这种情况明确规定为可以缺席判决。可见，各国对“缺席”的认定是迥然不同的，但是， 无论各个国家是怎样认定“缺席”的，都应当对适用缺席审判的条件明确加以规定。 三、以案件内容为标准的分类 从案件的内容来看，有借款合同案件、婚姻家庭案件和侵权案件等。这些类型的案 件又可以细分为民间借贷纠纷、借款合同纠纷、买卖合同纠纷、人身损害赔偿纠纷、专 利纠纷和诉讼离婚等。以上并未全部列举所有类型，如果从民法的视角出发，还有很多 适用缺席判决的案件，但这几种是司法实践中最为常见的。目前为止，全国各地的法院 以缺席判决审结的案件类型相对集中，大致以借款合同案件最多，其次是离婚案件，最 后是增长趋势较猛的交通事故人身损害赔偿案。此案件类型较为集中的现象从以下数据 中可以清楚地看到。 如果从全国来看，据显示2 0 0 5 年全国的被告答辩情况为，在答辩期间提出异议的 占3 4 8 ，承认的占3 4 8 ，未答辩并缺席的占3 0 3 。在未答辩并缺席的案件中，借款 和买卖欠款占8 0 以上。固 从地方来看，山东省东营市河口区人民法院统计出了自2 0 0 2 年至2 0 0 7 年六年间该 院缺席判决的案件数量，从2 0 0 2 年的3 0 5 逐年增长到2 0 0 7 年的3 9 4 。到2 0 0 7 年为 。罗坪，林洁被告人因开庭迟到1 5 分钟被判缺席败诉f 川羊城晚报2 0 1 1 - 8 2 9 露王维维当事人庭审迟到令法官无奈，专家建议迟到罚款 n 北京日报，2 0 1 1 - 1 1 s ；樊卓然当事人开庭迟到法庭“等不 起”漠视是原因【n 人民法院报，2 0 1 l - 1 2 2 5 酋黄道秀译俄罗斯联邦民事诉讼法典 m 北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 3 ：2 3 3 冉井富当代中国民事诉讼率变迁研究 m 一e 京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 ：1 3 6 6 第一章我国司法实践中的缺席判决 止，婚姻家庭、继承纠纷案件占到了判决方式结案数的2 8 9 5 ；合同纠纷案件占到了 判决方式结案数的4 6 9 9 ；权属、侵权纠纷案件占到了判决方式结案数的2 0 8 3 。 2 0 0 4 年至2 0 0 6 年江苏省阜宁县人民法院的调查数据：民商事缺席审判案件数量分 别占案件受理总数的1 4 、1 6 、1 7 7 。 2 0 0 7 年至2 0 0 9 年重庆市铜梁县法院统计数据：每年以缺席判决方式审结的民事案 件占法院审结的民事案件比例分别为2 1 6 、2 6 6 、2 8 1 。在这些案件中，借款合同 类占5 5 ，婚姻和家庭类约占2 4 1 ，民间借贷类约占8 7 。 从2 0 0 7 年到2 0 0 9 年，杭州市滨江区人民法院审理的被告缺席判决的民商事案件约 7 0 9 宗( 公示催告的案件未计在内) ，在民商事结案案件中的比例为1 8 9 3 。其中，借 款合同和买卖合同案件被告缺席判决的达4 9 2 宗，占同期被告缺席案件总数的6 3 2 。 另外，交通事故人身损害赔偿案件中被告缺席判决率达1 7 2 3 。 2 0 0 8 年和2 0 0 9 年黑龙江省北安市人民法院审理的1 2 5 6 个案件中，缺席判决的有 3 7 1 件，占2 9 5 4 。在这些缺席判决中，离婚诉讼2 0 1 件，占5 4 1 8 ；债权诉讼1 2 6 件，占3 3 9 6 。 江西省奉新县人民法院对2 0 1 1 年1 月至5 月审结的民事案件统计后发现，该院审 结民事案件1 8 1 件，缺席判决3 3 件，比例达1 8 2 ，比上年同期增长2 9 。且缺席审 判的案由多为婚姻家庭纠纷和民间借贷纠纷。1 月至5 月，该院缺席审判的民事案件中， 婚姻家庭纠纷案件1 5 件，合同纠纷案件3 件，民间借贷纠纷案件1 5 件。 从以上资料可以看出，以缺席判决方式结案的主要集中在借款与合同类案件和婚姻 家庭类案件上。 ( 一) 借款与合同类案件的缺席判决 经分析，借款与合同类案件有如下特征：首先，主要体现为民间借贷合同纠纷案件 和买卖合同纠纷案件。其次，案情简单、权利义务关系明确，标的额较小。此类案件的 审理难度表现为：第一，从观念意识上看，有的当事人法律保护意识不足，认为去法院 啦王丽民事缺席判决案件分析 e b o l h t t p ：h k f y c h i n a c o u r t o r g p u b l i c d e t a i l p h p ? i d = 3 4 6 5 ，2 0 1 2 - 3 1 9 口郭玉红缺席民事案审判：自弃诉讼权 n 兰州晨报，2 0 0 8 1 0 2 0 琶吴成祥铜粱法院近年缺席审理民事案件情况分析 f e b o l h t t p ：c q f y c h i n a c o u r t o r g p u b l i c d e t a i l p h p ? i d = 4 7 9 6 1 2 0 1 2 - 3 1 9 神严克新缺席审理的民事案件特点成i 问及对策 e b o l h t t p ：c o u r t g m w c n h t m l a r t i c l e 2 0 1 1 0 1 1 4 8 3 3 s h t m l ，2 0 1 2 3 1 9 匹李国强农村民事案件缺席审判案件的特点与对策 f e b o l h t t p ：w w w 1 a w 1 i b c o m 1 w 1 wv i e w a s p ? n o = 】2 6 5 9 2 0 12 3 1 9 魏绪金，章冀奉新法院分析民事案件缺席审判的特点及提出对策 e b o l h t t p ：y c z y c h i n a c o u r t o r g p u b l i c j d e t a i l p h p ? i d = 6 0 7 9 2 0 1 2 3 1 9 论我国民事缺席判决制度的完善 解决问题对自己的影响不好。第二，从客观现实层面看，经济的发展加速了人员流动， 同时也增加了法院送达传票的难度。此时，如果当事人有心逃避责任、躲避债务、或拖 延诉讼，那么原告想寻找其住址，法院想直接送达传票更是难上加难。随着房地产市场 的升温以及购车市民增多，这些担忧已经成为了现实。许多无力偿还银行贷款的贷款者 为了躲避债务，搞连环担保、重复抵押或虚假抵押，让看似手续齐全的担保变成一纸空 文。有的甚至变更名称和住所，从此销声匿迹。第三，有些法人或其他组织不习惯于依 法及时的向有关部门办理变更登记手续，往往在他们的经营场所和住所等有关情况发生 变更之后，一旦有诉讼事件，便会给法院送达传票造成困扰。第四，是最常遇到的，也 是最让法官和有关当事人感觉无力的，就是有些被告在收到法院送达的法律文书后，知 道自己肯定会败诉或者试图恶意拖延诉讼，因此不愿投入更多的时间和精力进行诉讼而 拒绝到庭。 ( 二) 婚姻家庭类案件的缺席判决 缺席判决的婚姻家庭类案件主要集中在离婚案件中。这类案件十分特殊，有的法律 实践人员称其为高门槛的缺席判决准入案件，意思是在一方当事人缺席的离婚案件中， 法院或者当事人必须跨过调解优先和宣告失踪的门槛。 立法和司法中离婚案件缺席审 判的大致分三种类型：第一，被告下落不明。被告离家出走几年未归，或根据原告提供 的地址、亲友等均联系不到被告，原告离婚心意已决，只能公告送达。第二，经合法传 唤拒不到庭参加诉讼。被告或其同住成年家属接收应诉材料，但开庭时被告拒不到庭， 事后调查缺席原因，被告不是选择逃避就是直接离家出走。第三，原告开庭时不到庭或 中途退庭。原告起诉离婚时犹豫不决，想借助法院给被告个警示或威胁，并不想真正 离婚，或者在开庭时不配合法院工作，中途退庭。 但是，一个案例让人们开始重新审 视传统缺席审判准入标准的合理性。 孙小云，本案被告，被起诉时3 1 岁，原云南省武定县某印刷厂下岗工人，离婚时 带有一个女孩。谭瑞延，本案原告，武定县财产保险公司职工。1 9 9 5 年，被告与原告结 婚，生下一个女孩。1 9 9 8 年，原告谭瑞延向武定县基层法院提起诉讼，称自从1 9 9 7 年 被告孙小云外出经商之后，至今未归，且下落不明，请求法院判决二人离婚。法院受理 婚姻法第3 2 条第三款和最高人民