（经济法学专业论文）我国建立缺陷产品召回制度的法律问题研究.pdf

北方工业大学硕士学位论文 摘要 现在世界上很多国家已经建立起包括汽车、食品、药品等产品的全方位、较系统的 召回制度，2 0 0 4 年3 月1 5 日我国颁布缺陷汽车产品召回管理规定，从2 0 0 4 年1 0 月1 日起开始实旌。这是我国以缺陷汽车产品为试点首次实旌召回制度。在地方立法 中，2 0 0 3 年1 月1 日起生效的上海市消费者权益保护条例首次规定了缺陷产品召 回制度。今天我们关于这项制度的讨论已经不再是应不应该建立和实施的问题，而是怎 样建立和实施，以符合时代发展潮流，全面与国际接轨，保护我国消费者的合法权益， 增强我国的综合竞争力。 本文以我国缺陷产品召回制度为研究的中心，从法律角度分析和阐述了相关的理论 问题，同时着重对我国实行产品召回制度所遇到的难点问题作出了法律上的分析，在阐 述和分析问题时，考察和借鉴了国外在相关问题上的先进做法，对如何完善我国的法律 规定提出了具体建议。基于上述思路，全文共分四章对此问题进行论述。 引言部分说明了中国缺陷产品召回政策制定的背景与现状，以及建立我国缺陷产品 召回制度的重大意义，还阐明了本文的研究范围和研究方法。 第一章介绍了召回制度适用中应明确的基本理论问题。文章阐述了缺陷产品和召回 制度各自的法律含义，并明确了它们与其他相近概念、制度的区别。 第二章是对国外产品召回制度立法状况的分析。在阐述和分析问题时，考察和借鉴 了国外在相关问题上的先进做法。文章从召回制度适用的实体和程序两个角度进行了分 析：实体法上，就主体的确定、归责原则和适用范围进行了考察；从召回制度的实旅程 序方面，文章考察了召回制度的主管机关、召回形式、具体程序以及x 扩缺陷”的举证责 任。 第三章是对我国缺陷产品召回制度立法状况的分析。文章对我国的相关立法状况进 行了概述，并分析了其立法特点和立法不足。 第四章是对完善我国立法的具体建议。文章先对完善立法的可行性和必要性进行了 分析，进而提出了一系列完善的具体对策。 北方工业大学硕七学位论文 本文的结语部分提出，缺陷产品召回制度的建立除了继续深入研究理论外，更要依 赖于整个社会中政府的积极引导、企业的主动自觉及个人权利意识的觉醒和法律思想的 积淀，召回的前途光明，路途漫长。 全文广泛地搜集资料，特别是搜索经济实务、立法、司法和学术研究的第一手资 料，在全面分析资料的基础上，在条件许可的情况下，进行了一定的实际考察，力求将 对课题的分析建立在现实基础之上。全文综合应用时间维度，经济学和社会学的分析方 法，结合分析实证与社会实证，以及总结和归纳的般理论研究方法，通过一系列比较 研究，为法律研究提供理论和实务的支持。 关键词：缺陷产品、召回制度、立法建议 北方工业大学硕士学位论文 t h el e g a lr e s e a r c ho f t h er e c a l ls y s t e mo nd e f e c t i v ep r o d u c t si nc h i n a a b s t r a c t al o to fc o u n t r i e si nt h ew o r l dh a v ea l r e a d ys e tu pa l l s i d e l y ，m o r es y s t e m a t i cr e c a l l s y s t e mi n c l u d i n gs u c hp r o d u c t sa sa u t o m o b i l e s ，f o o d s ，m e d i c i n e s ，e t c n o w , o u rc o u n t r yh a s i s s u e d ”t h er e c a l lm a n a g e m e mr e g u l a t i o no nt h ed e f e c t i v ea u t o m o b i l ep r o d u c t s ”o nm a r c h 15 ，2 0 0 4 ，w h i c hw i l lb e g i nt oi m p l e m e n tf r o mo c t o b e rl ，2 0 0 4 t ti st h ef i r s tt i m et h a to u r c o u n t r yr e g a r d sd e f e c t i v ea u t o m o b i l ep r o d u c t sa st h ep i l o tp r o j e c ta n di m p l e m e n t st h er e c a l l s y s t e m i nt h el e g i s l a t i o no fo t h e rp l a c e ，”r e g u l a t i o n so nr i g h t sa n di n t e r e s t sp r o t e c t i o no f c o n s u m e r si ns h a n g h a i ”t h a tc a m ei n t of o r c ef r o mj a n u a r y l ，2 0 0 3h a ss t i p d a t e dt h er e c a l l s y s t e mo nd e f e c t i v ep r o d u c t sf o rt h ef i r s tt i m e o u rd i s c u s s i o na b o u tt h i ss y s t e mi sn o tw h e t h e r t h es y s t e ms h o u l db es e tu pa n di m p l e m e n t e dt o d a y , b u th o wt os e tu pa n dt oi m p l e m e n ti t , s oa s t ob ei nl i n ew i t hi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d si na l la l l - r o u n dw a y a l ls u c hw i l lp r o t e c tt h el e g a l r i g h t sa n di n t e r e s t so f c o n s u m e r so f o u rc o u n t r ya n ds t r e n g t h e nt h es y n t h e s i z e dc o m p e t i t i v e n e s s o f o u rc o u n t r y t h i st e x tr e g a r d st h er e c a l ls y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t si no u rc o u n t r ya st h ec e n t r e s t u d i e d , w h i c ha n a l y s e d a n d e x p l a i n e d r e l e v a n t t h e o r e t i c a l q u e s t i o n s i n t e r m s o f l a w m e a n w h i l e i tm a k e st h ea n a l y s i smt h ev i e wo fl a wo nt h ed i f f i c u l tq u e s t i o n sm e td u r i n go l n c o u n t r y i m p l e m e n t st h es y s t e m w h i l et h et e x th a v ei n v e s t i g a t e dl e s s o n sa b o u ta d v a n c e dm e t h o do n r e l e v a n tp r o b l e m sf r o mt h ef o r e i g na n dp r o p o s e dt h ec o n c r e t es u g g e s t i o n sw h i c hc a np e r f e c t e o n e r e t el a w so f o u rc o u n t r y b e c a u s eo f t h ea b o v e - m e n t i o n e dt h i n k i n g s , t h ef i d lt e x ti sd i v i d e d i n t of o u rc h a p t e r sa n dd e s c r i b e st h i sq u e s t i o na l t o g e t h e r t h ep a r to ft h ef o r e w o r dh a sp r o v e dt h eb a c k g r o u n do ft h ei e c a us y s t e mo fd e f e c t i v e p r o d u c t si nc h i n a , i n c l u d i n gt h a tt h ep o l i c yi sn l a d ei nc t k r r e n ts i t u a t i o n a l s o , t h ep a r tt e l l su s t h eg r e a tm e a n i n go f t h er e c a l ls y s t e mo f d e f e c t i v ep r o d u c t si no u rc o u n t r y ，w h i c he x p o u n d e d t h er e s e a r c hr a n g ea n da p p r o a c h o f t h et e x t c h a p t e ro n eg i v e ss o m eb a s i ct h e o r e t i c a lq u e s t i o n st h a ts h o u l db ec l e a rw h e nt h er e c a l l s y s t e mi sb er e c o m m e n d e ds u i t a b l y 胁ea r t i c l eh a se x p l a i n e dt h el e g a lm e a n i n go f t h ed e f e c t i v e p r o d u c t sa n dt h er e c a l ls y s t e mw i t h i nt h e i ro w ns y s t e ma n dh a sd e f i n e dt h ed i f f e r e n c ef r o m o t h e rs i m i l a rc o n c e p t sa n ds y s t e m s 一n i 北方工业人学硕士学位论文 c h a p t e rt w oa n a l y s e st h el e g i s l a t i v es t a t eo ft h er e c a l ls y s t e mo nd e f e c t i v ep r o d u c t si n f o r e i g nc o u n t r i e s w l l i l ee x p l a i n i n ga n da n a l y s i n gt h e s eq u e s t i o n s t h ep a r th a si n v e s t i g a t e da n d d r a w nl e s s o n sf r o mt h ef o r e i g na d v a n c e dm e t h o d so nr e l e v a n tp r o b l e m s n l ca r t i c l ea n a l y s e s t h er e c a l ls y s t e mt h a th a sb e e na p p l i c a b l et oi m p l e m e mf r o mt w oa n g l e so f e n t i t ya n dp r o c e d u r e i no t h e rw o r d s ，t h es u r e n e s s ，t h er e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l ea n ds c o p eo f a p p l i c a t i o nt oi n v e s t i g a t e o nt h es u b j e c tw i l lb ed i s c u s s e di nt h es u b s t a n t i v el a w a u t h o r i t yo ft h er e c a l ls y s t e m ，r e c a l l f o r m ，c o n c r e t ep r o c e d u r ea n db u r d e n o fp r o o ff o r ”d e f e c t ”w i l lb ei n v e s t i g a t e df r o m i m p l e m e n t a t i o np r o c e d u r eo f t h er e c a l ls y s t e m c h a p t e rt h r e ea n a l y s e st h el e g i s l a t i v es t a t eo f t h er e c a l ls y s t e mo f d e f e c t i v ep r o d u c t so f o u r c o u n t r y n ea r t i c l ec a l t y so nt os u m m a r yr e l e v a n tl e g i s l a t i v es t a t eo fo u rc o u n t r ya n dh a s a n a l y s e si t sl e g i s l a t i v ec h a r a c t e r i s t i ca n d i n s u f f i c i e n tl e g i s l a t i o n c h a p t e rf o u rg i v e su ss o m ec o n c r e t es u g g e s t i o n st op e r f e c to u rl e g i s l a t i o n n l ca r t i c l e a n a l y s e st h ef e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yt od ot h a t , a n dt h e np u t sf o r w a r da s e r i e so fp e r f e c t l y c o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e s t h ec o n c l u s i o np a r to ft h i st e x tp r o p o s e st h a tt h es e t t i n g - u po ft h er e c a l ls y s t e mo nt h e d e f e c t i v ep r o d u c t sw i l ln o to n l yd e p e n do nf t l r t h e ri n v e s t i g a t i n gt h et h e o r yt oa c c u m u l a t et h e l e g a lt h o u g h t si nt h ew h o l es o c i e t y , b u to nt h eg o v e m m e n f sp o s i t i v eg u i d e ，a r o u s a lo ft h e i n d i v i d u a li n i t i a t i v ef i g h t sa n dc o n s c i o u s n e s so f e n t e r p r i s e s i no n cw o r d , t h er e c a l ls y s t e mi no u r c o u n t r y w i l l h a v e a 撕g h t f u t u r e a l t h o u g h i t i sr e m o t e i n t h e r o a d t h e 矗1 1 1t e x tc o l l e c t sm a t e r i a l sw i d e l yi n c l u d i n ge c o n o m i cp r a c t i c e , l e g i s l a t i o n , a d m i n i s t r a t i o no f j u s f i c ea n df i r s t h a n dm a t e r i a l so f a c a d e m i cr e s e a r c ho nt h eb a s i so f a n a l y s i si n a na l l - m u r i dw a y , t h et e x th a sc a r r i e do nc e r t a i na c t u a li n v e s t i g a t i o ni nas i t u a t i o nt h a ti s p e r m i t t e d , m a k i n ge v e r ye f f o r tt oc o n c l u d et h ea n a l y s i so f t h es u b j e o to nt h er e a l i s t i cf o u n d a t i o n h 1a l lk i n d so fw a y ss u c ha st h ei n t e g r a t e da p p l i c a t i o n - o ft i m e ，t h ea n a l y t i c a lm e t h o d so f e c o n o m i c sa n ds o c i o l o g y ，c o m b i n i n gt h er e a le x a m p l eo fs o c i e t ya n dt h eg e n e r a lt h e o r y r e s e a r c ha p p r o a c h t h et e x ts u m m a r i z e sa n do f f e r st h es u p p o r to ft h et h e o r ya n dp r a c t i c ef o r s t u d y i n gi nl a w k e yw o r d s ：d e f e c t i v ep r o d u c t s ，r e c a l ls y s t e m ，l e g a ls u g g e s t i o n s 一一 北方工业大学 y 7 5 2 6 9 4 磊蕊邑 学科带头人( 签字) j 丝兰_ _ 么 f 年岁月z 泪 学位论文任务书 研究生：田新茁 经渣篮理学院 一丝渣洼一 专业 公圄洼二企些洼 研究方向 论文题目： 毯鱼建童筮陷亡昌虿回剑廑的洼建闷壁婴究 ( 堡兰竺年旦月l 日经院学术委员会批准) 选题的来源、意义和价值： 自垫世纪z q 生岱丝厦：墼差釜国睦缝剑定工二丕 到这建选埋：握拯堕应直羞堑亟部 盟筮隧芒晶间题进堑置堡：筮碴芒昌盈回剑 廑堡丝夏亡泛的塞旌! 面毯国量翅丛塞塑回剑廑筮僮：垦丝出现工迕垒重签龌迭 的堑间壁! 淫厶堡过奎递壁：直助王建童筮隆芒品寅堡垒些皇逍叠鲎的型蕉壬煎； 直助王蛰出堕匠垄筮隧芒晶召回剑鏖工筮捶往旦的洼建焦据! 奎塞丝毯国熊睦芒 品召回剑廑盘丑冠曲主! 垒：丛选建鱼廑盆逝塑闺渣工担羞鲍堡途回题：回盟羞重 盟燕圄塞堑芒品盈回剑廑韪塑到鳇壁壶闻墅往出工造往土的岔主匠：查闽姿塑坌扳 回题盟! 耋鍪塑垡鉴工国处查担羞回壁土鲍左鲎邀洼：盟翅盟定董毯围的迭佳趣 定理出工县住建这! 学位论文工作自 至 2 0 0 4 2 0 0 5 _ 年 一l 月 ! 日起 年。月! 日止 翥爰鐾杰三言月糕，：幽 答辩日期；q q 年 月! 日导师( 签字) ： 之驾：盟f - j 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得韭左王 些盍堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：闻以苗签字日期：游捐，瑁 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j e 直至些太堂有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权j b 友王些太堂可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 旧如苗 签字日期：河年妇f 胡 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名曼辱uq 签字日期：脚b 月7 日 电话： 邮编： 北方t 业大学硕士学位论文 引言 缺陷产品召回制度，是指产品的生产商、进口商或销售商在得知其生产、进口、销 售的产品存在可能引发消费者健康、安全问题的缺陷时，依法向职能部门报告，及时通知 消费者，设法从市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行免费修理、更换的制度1 。美国 是最早确立缺陷产品召回法律制度的国家。1 9 6 6 年美国i 习家交通与机动车安全法 首先创立了该制度，此后，美国逐步在多项关于产品安全和公众健康的立法中建立了召回 制度。自2 0 世纪7 0 年代以后，由于科技发展水平和产品复杂程度提高、市场竞争激烈 等方面的原因，日本和欧洲各国都面临着大量因产品缺陷而造成的公共安全问题。为最 大程度地解决此类问题，立法机构陆续制定了一系列法律法规，授权政府有关行政部门 对缺陷产品问题进行管理，缺陷产品召回制度得以更广泛的实施。而在我国，长期以来 召回制度缺位，已经出现了许多亟待解决的新问题。以汽车召回为例。经常有一些外国 汽车公司在召回产品时把中国市场排除在外，使用同样品牌汽车的中国消费者却无法享 受“召回，服务：如三菱，事件、“奔驰”事件；每年我国的交通事故中，有很多起是因为 汽车的设计有缺陷或质量问题而造成的，却被误断为驾驶员的责任，从而掩盖了汽车工 业的许多重要问题；中国缺陷产品批量投诉时有发生，但由于用户和生产厂家的信息不 对称，企业多把缺陷产品悄悄召回，或将缺陷产品改头换面，缺陷事故就被人为掩 盖我国汽车保有量的持续高速增长与召回制度的缺位形成巨大反差，更不适应我国 加入w t o 的客观要求，难以在激烈的国际竞争中占得先机。而我国的现实是，汽车产 品暴露出的问题也许只是, v g 山之一角”，在探讨汽车产品的召回立法时，我们不能不联 想到其他产品的召回立法，不能不对缺陷产品召回的法律制度作一初步探究，这也正是 本文试图解决的应有之义。 我国建立缺陷产品召回制度具有不可忽视的意义和作用。在我国，召回制度是消费 者迫切希望实现的愿望，也是企业敢想不敢做也不希望做的事情，而政府更是处于不知 该不该出手也不知该怎样出手的尴尬境地。在国外，召回制度只是以保护消费者的利益 谢非：美国的缺陷产品召回制度，载消费经济，2 0 0 1 年第4 期 北方工业人学硕士学位论文 为根本宗旨的，最开始实行召回时，并没有兼顾企业的利益。而随着技术的发展和社会 的进步，现在召回制度在发达国家的实旅实际上起到了箭三雕”的作用，于政府、企 业、消费者都是有益无害的。深入的探讨这一课题，并与欧美各国成熟的制度相比较， 有助于分析我国的立法现状、缺陷，及我国缺陷产品召回制度建立的必要性；有助于建 立缺陷产品责任企业与消费者的利益平衡，既要保护消费者的权利，也要考虑产品生产 企业的利益；有助于找出政府在缺陷产品召回制度下发挥作用的法律依据，试图建立缺 陷产品召回的监控制度及其模式；通过缺陷产品认定标准的比较研究，对我国产品责任 法律问题提出建议；最后对我国缺陷产品召回制度提出立法构想。 从我国的立法实践来看，缺陷产品召回制度的建立依然存在许多制约因素。第一， 关于召回法律上的盲点导致了对缺陷产品管理的低效与无序，加快立法建设是解决问题 的根本所在。缺陷产品召回立法对完善我国缺陷产品召回制度具有重要意义，但目前在 召回立法方面的研究还远不能适应我国经济的发展。召回立法理论研究的不足必然会阻 碍整个缺陷产品召回制度完善的步伐。 第二，我国因为除消费者权益保护法、产品质量法等的原则性规定外，尚 未建立一套对缺陷产品有效防范和处理机制，因而使行政执法部门对此类问题的处理十 分被动。对缺陷产品问题，按照中国传统的法规和制度，只有在造成伤害之后才予以处 理，“但这样为时已晚，而且效率太低。l ，建立缺陷产品召回甫度，是政府依法行政保 护公众安全利益的需要。 第三，我国相关政策、法规的空缺更成为我国建立召回制度的最大瓶颈”。以汽车 行业为例，国内汽车制造商对“召回”采取回避态度，除了缺乏法律支撑的因素外，还有 许多担忧和顾虑。一是普遍认为实行召回制度会给企业带来难以承受的负担。二是担心 一旦公开召回，就是将自己的“缺陷产品”公之于众，容易在消费者中引起信誉危机，风 险太大。 第四，在市场经济条件下，政府管理公共事务、保障公共利益的职能尚不完善，如 何有效对社会事务进行管理，是我们一直关注、思考的问题。在社会各界的呼吁下，我 中国缺陷产品召回制度课题组组长、中国人民大学法学院教授郭禾在接受记者采访时所说 一2 北方工业大学硕士学位论文 国缺陷汽车产品召回管理规定( 以下简称规定) 已经正式出台，并于2 0 0 4 年 l o 月1 日实施。如何籍此契机，有效进行政府职能的转变，为缺陷产品召回制度的全 面建立创造基础条件，也是我们需要面对的问题。 以美国为首的西方发达国家对此问题的研究已日臻完善，我国理论界对这个问题的 研究尽管已经展开但尚待加深。在展开本文的正文以前，有必要对本文的研究范围做出 说明。由于目前我国仅以缺陷汽车产品为试点首次实施召回制度，整个行业的缺陷产品 召回制度仍远未建立：而且，我国实行汽车召回制度过程中法律和体制的支撑又都很薄 弱：一方面，国家需制定和完善规定中相适用的法律、法规，使消费者与生产厂家 均有法可依，有规可循；另一方面，应当明确缺陷汽车产品召回的监督和管理部门，明 确相关鉴证机构，统一发布市场信息，规范召回的管理和程序。因此，本文所研究的建 立缺陷产品召回肯i 度，将结合我国的立法规定和国外的先进经验，对我国立法与实践中 存在的相关问题做出法律上的分析和阐述。缺陷产品召回制度在国外司空见惯，其成熟 的召回制度是值得借鉴的。但是，在我国却是刚刚起步，加上人们的认识不足，遇到了 前所未有的风险和阻力，出现了这样那样的问题。期望通过本文的论述，能“窥一斑而 知全豹”，从理论上明晰一些法德问题，为发展和完善我国缺陷汽车召回的法律制度， 并最终建立我国缺陷产品召回制度提供一定的借鉴和参考依据。 一3 一 北方工业大学硕士学位论文 1 缺陷产品召回制度适用中应明确的基本理论问题 与国外相对成熟的法律制度相比，我国有关缺陷产品召回的法律才刚刚起步，相关 的制度还需健全，一些理论问题还需进一步明确1 。如前所述，建立和确认缺陷产品召 回制度，对我国法律来说是一个新的事物。那么，对相关的法律术语应如何认定? 这些 法律术语与以往法律中所确认的近似概念有什么区别? 缺陷产品召回制度建立的理论基 础何在? 类似的问题是摆在我们面前需要首先明确的法律问题。作者认为，在适用缺陷 产品召回制度时，应从基本理论的层面，明确下列几个方面的问题： 1 1 对“缺陷产品”的认定 1 1 1 缺陷产品的含义 就产品而言，它是导致产品责任产生的客观物质对象，是构成产品责任体系和确定产 品责任实际承担的基石，但由于各国具体情况不同，因而各国立法在认定何谓产品及其范 围时也存在差异。美国统一产品责任示范法将产品界定为“产品是指任何具有内在 价值，能够整体或部分转让，用于贸易和销售的物品。但人体组织、器官、包括人的血 液、成分，不在其内”。欧洲经济理事会在1 9 8 5 年7 月2 5 日通过的关于对有缺陷的 产品的责任的指令( 以下简称指令) ，将产品”界定为可以移动的物品，但不 包括初级农产品和赌博用品，同时又规定，各成员国可以通过国内立法，将上述两种产 品包括在j 虹品”的定义范围之内。海牙国际私法会议于1 9 7 3 年l o 月2 日通过的关 于产品责任的法律适用公约规定“产品”应包括天然产品和工业产品，无论是未加工的 还是经过加工的，也无论是动产还是不动产。中华人民共和国产品质量法( 以下简 称产品质量法) 第2 条规定：“本法所称产品是指经过加工、制作，用于销售的产 品。建设工程不适用本法规定；但是，建设工程使用的建筑材料、建筑构配件和设备， 属于前款规定的产品范围的，适用本法规定。”由此可见，欧美等国法律规定是从产品 的价值和流通的角度来描述产品的，而我国产品质量法是从产品的来源和目的的角 陈雪球：我国现行缺陷产品管理法律制度的国际比较，载中国工商管理研究, 2 0 0 3 8 4 北方工业人学硕士学位论文 度来定义产品的。相比较而言，前者对产品的范围作了较为广泛的规定，几乎包括了所 有有价值的、可以用来进行贸易的物品。无论是有体物还是无体物，动产还是不动产，工 业产品还是农业产品，物质产品还是精神产品，只要造成了消费者的损害，都能导致产品责 任的发生，都能成为发生产品责任的“产品”。而我国对产品范围的规定则小得多，“产品” 必须符合以下两个条件：第一，必须经过加工、制作。未经过加工制作的天然物品不是 本法意义上的产品。第二，必须是以销售为目的。因而只是用于自己使用或赠送给他人 使用的加工制作品也不属于本法意义上的产品。我国加入w t o 后，随着经济全球化、 市场统一化我国目前“产品”的范围不能与国际接轨，不能适应当前的形势。从世界范围 来看，随着经济和科技的发展，各国的“产品”范围都呈扩大的趋势，我国产品范围立法也 应与科技和经济同步，同世界国际接轨。因此，本文论述产品时在阐述国外相关规定的 同时，综合考虑我国的法律规定，以期为建立我国缺陷产品召回制度提供理论支持。 就缺陷的含义而言，各国产品责任法及相关国际公约对此多有规定。美国立法对此 尚无明确定义，但根据1 9 6 5 年侵权行为法重述( 第二版) 第4 0 2 a 条之规定：“凡 销售有不合理危险的缺陷产品者，应对最终使用者或消费者因此遭受的人身或财产损害 承担赔偿责任。”可见，“产品缺陷”是指产品具有不合理的危险性；欧洲共同市场产 品责任法草案规定：“当产品不能提供人们所期待的身体或财产上的安全时，产品有 缺陷”。它指出，判断产品缺陷不是经由事实认定其不适用而是着眼于产品的不安全， 而安全性的标准是以一般人客观上的期待为依据的1 。指令对此也持相同的观点， 缺陷的认定不是以产品的适用性判断，而是以一般大众期待产品安全性的权利为着跟 点，考虑下列所有情况，若产品不能提供人们有权期待的安全性，即属于缺陷产品：乱 产品的使用说明；b 能够投入合理期待的使用；c 投入流通的时间( 产品置于市场销售 的时间) ，但不得仅以后来投入流通的产品更好为理由认为以前的产品有缺陷2 。欧洲 理事会涉及人身伤害与死亡的产品责任公约第2 条c 规定：考虑包括产品说明在内 的所有情况，如果一件产品没有向有权期待安全的人提供安全，则该产品为有缺陷。日 本制造物责任法第2 条第2 款规定：“本法所称的缺陷，是指考虑该制造物的特 王世杜：产品缺陷比较研究，见h t t p ：w w w s u n d v l a w y e r c o m 2 国家技监局政策 盖规司：国外产品质量与产品责任法规选编，北京：中国计量出版社，1 9 9 2 3 0 北方工业大学硕士学位论文 性、其通常预见的使用形态、其制造业等交付该制造物时其它与该制造物有关的事项， 该制造物欠缺通常应有的安全性。”我国产品质量法吸收国外先进合理的东西，对 “产品缺陷”下了定义，该法第4 6 条指出：“缺陷是指产品存在危及人身、他人财产安全 的不合理的危险；产品有保障人体健康，人身财产安全的国家标准、行业标准的，是指 不符合该标准。”以上各国及有关国际公约关于产品缺陷定义虽然表述各不相同，但其 大意都与产品的“不安全性”或“危险性”相关：都将缺陷的定义建立在产品欠缺安全性” 的基础上。这样界定的结果是：将产品缺陷与贸易法中的产品瑕疵区别开来：将产品缺 陷与“不安全性”骂肾危险性，紧密相联。我国亦是如此，不过我国在产品缺陷的定义中又 附加了国家强制性标准。结合上述比较分析，本文所说的“缺陷”是指“由于设计、制造 等方面的原因而在某一批次、型号或类别的产品中普遍存在的具有同一性的危及人身、 财产安全的不合理危险，以及不符合有关产品安全的国家标准、行业标准的情形“。 1 1 2 缺陷产品与其他相近溉念的区别 我国的民法通则第1 2 2 条使用了“产品质量不合格的概念2 。从法律角度讲，“产 品质量不合格”是指产品达不到设计、生产标准要求之状态。产品合格与否，首先强调 存在产品的标准和等级这一先决条件，即有标准和质量等级，才能依此判断出是否合 格，如果对某种产品没有明确的标准和质量等级要求，就会直接影响问题的判断。由此 可以看出，在概念的内涵和判断的条件方面，该概念有一定的局限性，与规定中产 品缺陷的含义也存：芭明显的不同。 我国消费者权益保护法中使用了“瑕疵 j 塞一法律概念3 。“瑕疵”的本意是馓小 的缺点”，产品瑕疵是指虽然对消费者的心理产生不快的影响，但产品本身符合强制性 质量标准并能正常使用的状态。它着眼于物质本身应有的价值发生贬损，多在日常生活 和经济领域使用，注重产品的适用性。习惯上，人们常常将缺陷与瑕疵视为一体，加以 混用。有学者认为产品缺陷即产品瑕疵，反之亦然。但从严格意义上讲，二者属于不同 的范畴，是不同的法律概念。它们的区别如下： 1 见规定) 第5 条 2 该条规定：因产品质量不合格造成他 财产、人身损害的，产品的制造者、销售者应当承担民事责任 3 该法第2 2 条 4 中国社会科学语言研究所词典编辑室：现代担语词典( 修订奉) ，商务印书馆1 9 9 6 年峨第1 3 5 5 页 一6 一 北方工业大学硕士学位论文 第一，含义不同。所谓瑕疵指的是瑕疵担保责任中的瑕疵概念，即意味着买卖标的 物本身存在有物质性缺陷，原则上只造成产品在贸易中的价值低落。而缺陷则意味着物 质存在危险性，产品缺乏通常所应具备的安全性，可能对身体、生命造成主动性的侵 害。 第二，是否存在危及人身、财产安全的不合理危险不同。产品瑕疵存在的是非危险性 的毛病；产品缺陷存在的是不合理危险。 第三，反映在我国立法上的体现不同。“瑕疵反映在我国产品质量法上是该法第 4 0 条的规定，而咱爽陷”则为第4 6 条的规定。 第四，反映的责任性质不同。“缺陷”与产品质量法第2 6 条第2 款第1 项的质量责任 相联，是一种法定的质量侵权责任，其责任追究实行严格责任或无过错责任原则；而 “瑕疵”与产品质量法第2 6 条第2 款第2 、3 项规定的明示担保责任和默示担保责任相 对应，是一种基于约定而产生的合同质量责任，其追究一般实行过错原则。 第五，法律后果不同。产品缺陷发生，责任者根据产品质量法第4 l 、4 2 、4 3 、 4 4 、4 5 条承担损害赔偿责任，其责任范围包括人身损失和缺陷产品以外的其它财产损 失。而产品瑕疵的责任者根据第4 0 条承担“修理、更换、退货”的“三包责任”和损害赔偿 责任。其赔偿范围立法上虽然未具体规定，但从立法精神看，应小于缺陷责任的范围。 第六，诉讼时效不同。出售质量不合格的商品未声明的，诉讼时效为一年；因产品存 在缺陷造成损害要求赔偿的，诉讼时效为二年。 我国产品质量法使用了“产品缺陷”这一用语，从词义上看，可将缺陷”理解为 欠缺或不够完善的地方1 ，从法律角度看，产品的缺陷应当包括四种情况：第一，设计缺 陷。指产品的设计存在着不合理的危险性，导致产品潜在危险的根本因素。第二，制造缺 陷。指产品在生产制造过程中产生的不安全因素。第三，指示缺陷。指产品的提供者对 产品的危险性没有做出必要的说明、警告或指导而对使用者构成的不合理危险。第四， 发展缺陷。指明产品投入流通时的科技水平尚不能发现的而后又被证明确实存在的缺陷 同上第1 0 5 2 _ 贞 一7 北方工业大学硕士学位论文 1 。我国产品质量法第2 9 条的规定，“因产品存在缺陷造成人身、缺陷产品以外的其 他财产( 以下简称他人财产) 损害的，生产者应当承担赔偿责任。生产者能够证明有下 列情形之一的，不承担赔偿责任：( 一) 未将产品投入流通的；( 二) 产品投入流通 时，引起损害的缺陷尚不存在的；( 三) 将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现 缺陷的存在的。”由此可见，我国产品质量法对能够引起法律责任的缺陷产品所界 定的范围是特定的：其一，要求这种缺陷是现实存在的，其二，因该缺陷已经造成了人 身、财产的损害。很显然，这种界定没有涉及潜在的以及发展中的缺陷的法律责任问 题。而本文所论述的“缺陷产品有其特定的含义。它既涉及已经发生危险的产品现 实的缺陷，也包括这一批次、类型中还没有发生危险的产品潜在的缺陷。召回主要 解决由于设计或制造所造成的系统性缺陷，所以本文所指的缺陷”涵盖、适用的范围更 加广泛。 1 2 “召回制度”的内涵 1 2 1 基本含义 从国外的立法实践来看，召回是指按照相关法律要求的程序，由缺陷产品制造商进 行的消除其产品可能引起的伤害、财产损失及有悖于环保规定的缺陷的过程。包括生产 商以有效方式通知进口商、批发商、零售商、修理商、消费者等有关方面关于产品缺陷 的具体情况和消除缺陷的方法与措施等事项，并由产品生产商组织销售商、修理商等通 过修理、更换、收回、销毁等具体措旌有效消除其产品缺陷的过程。召回制度指的就是 关于这一过程的制度，即产品的生产商、进口商或销售商在得知其生产、进口、销售的 产品存在可能引发消费者健康、安全、环保问题的缺陷时，依法向职能部门报告，及时通 知消费者，设法从市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行免费修理、更换的制度2 。我 国规定第5 条规定：“本规定所称召回，指按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产 品制造商( 包括进口商，下同) 选择修理、更换、收回等方式消除其产品可能引起人身伤 害、财产损失的缺陷的过程。”可见，关于召回制度的基本含义在世界各国大同小异。 1 何莉萍： 0 三菱事件看产品缺陷，载地方政府管固，2 0 0 1 ( 9 ) 3 1 2 谢非：美国的缺陷产品召回制度，载消费经济，2 0 0 1 年第4 期 一8 一 北方工业大学硕士学位论文 1 2 2 召回制度与邻近制度比较 产品“三包”是借用我国家电产品“三包”而衍生出的一个名词，从这一层意思来理解 的话，它是指厂家依据产品质量法和消费者权益保护法，对售出的产品实行 “包修，包换，包退的承诺和服务。与产品召回相比，“三包”是针对出现问题的具体产 品而言，基本是保修的内容，是消费者权益保障法确认的最高保障形式，但仍属于 售后服务范畴，是危险发生特别是消费者投诉之后予以解决的做法。产品召回和“三包 都是为了解决产品出现的质量问题，维护消费者的合法权益。但从法律角度分析，二者 还是有明显区别的： 1 、立法宗旨不同。产品召回是为了消除缺陷产品给全社会带来的不安全因素， 维护公众安全，捍卫公共利益；“三包”是为了防止经营者损害作为个体的消费者利 益，保护消费者的合法权益。按照国外划分，产品召回由于涉及公共安全利益，因 此带有公法性质；而产品“三包”则带有私法性质1 。 2 、适用的对象不同。召回制度主要涉及由于非偶然性原因造成的系统性、同一 性与安全有关的质量缺陷，解决的是系统性的缺陷；“三包”主要针对个别产品出现 的个别问题，由于偶然因素导致的偶然性产品质量问题，主要解决的是非系统性缺 陷。 3 、解决方式不同。产品召回的程序主要有制造商主动召回和主管部门指令召回 两种方式。在产品制造商发现缺陷后，首先向主管部门报告，并由制造商采取有效 措施消除缺陷，实施召回。产品“三包”是由产品经营者按照国家有关规定承担责 任。在具体方式上，往往先由行政机关认可的机构进行调解。 4 、法律性质和法律责任不同。实施“召回”是政府按照被授予的权力依法行政， 属于行政法律责任2 ；“三包”规定中既有行政法规的规范性要求，也有民法中违 约者要承担民事法律责任的内容3 。 1 悟透社：众说刚刚上路的汽车召回制度，载中国商报汽车导报，2 0 0 4 年0 3 月2 6 日 2 参见：汽车“召回”与“三包”的区别，h t t p ：w w w s i n a c o m c n , 2 0 0 3 年0 9 月1 2 臼 3 参见：汽车三包”该如何“变譬寻求共同利益平衡点, h t t p ：w w w ,