（中国古代史专业论文）《周礼》官吏考核若干制度研究.pdf

摘要 官吏考核制度是职官管理制度的重要组成部分，它不仅是对官吏实施奖惩升 降的重要依据，同时更是激励官吏奋发向上，提高行政效率的重要手段。周礼 是重要的先秦典籍之一，该书中包涵着丰富的官吏考核内容，是研究先秦官吏考 核制度不可或缺的资料。笔者在吸收前人研究成果的基础上，参考行政管理学相 关理论，对周礼中官吏考核若干制度进行了一个较为系统的探讨。 本文第一部分通过对学术史的梳理，明确研究的目的及意义，并对官吏的含 义进行界定。第二部分阐述周礼官吏管理的总纲太宰八法的内涵，并以此为 切入点，着重论述其与官吏考核的关系，从而对周礼中的官吏考核制度有一 个宏观上的认识。第三部分从考核时间、考核主司、考核方式、考核内容、考核 后的奖惩措施等方面对考核制度进行了系统的梳理。其考核时间大体有旬考、月 考、年考、三年考四种。考核主司主要为太宰，六官系统长官，以及六官系统内 部各分属长官。考核内容因各系统官吏职责的不同而有所差异。考核方式有文书 考核，察访考核与巡狩朝觐考核三种。考核后的奖惩措施主要是对官吏的爵位进 行升降，对其俸禄进行增减，以及对其处以刑罚。在上述研究的基础上，第四部 分对周礼官吏考核的特点进行总结。主要有以下三个方面：其一，1 周礼 所述官吏考核范围非常广泛，涵盖了 ：周礼所述各级行政组织。其二，在考核 的过程中，存在着一些联事通职现象，即不同官吏互相合作，共同行使考核职能。 其三，周礼考核制度体现出王权的专制性，考核后的升降赏罚往往由周王决 策。 通过本文探讨，可以看出 周礼对于官吏考核的记载非常具体、详细，已 经形成了较为完整的体系。这种体系虽然一部分出于作者的想象，不过某些方面 应有一定的历史依据。如考核范围关涉王畿内外，考核中联事通职的特点，皆是 中国早期国家历史的反映。希望本文探讨能够为学者的进步研究提供一点参 考。 关键词：周礼；官吏考核；太宰八法 a b s t r a c t o 伍c i a la p p r a i s a ls y s t e r ni sa ni m p o r t a n tp a r to fo 伍c i a lm a n a g e m e ms y s t e m i ti s n o to n l yt h ei m p o r t a n tb a s i so fr e w a r d sa n dp u n i s h m e n t s t a k e o f fa n dl a n d i n gf o r 0 伍c i a l sl b u ta l s oa ni m p o r t a n tm e a n sf o ri n c e n t i v e st oe n c o u r a g eo f f i c i a l st oi m p r o v e t h ea d m i n i s t r a t i v ee 伍c i e n c y z h o u l ii sa ni m p o r t a n tp r e q i nb o o k s ，w h i c hi n c l u d e s ar i c hc o m e n to ft h e0 伍c i a l 笛s e s s m e m i ti si n d i s p e n s a b l ei n f o r m a t i o nt or e s e a r c ht h e p r e - q i no f f i c i a l sa p p r a i s a ls y s t e m n ea u t h o rh a sd o n eas y s t e m a t i cs t u d y ，d r a w i n g o nt h er e s u l t so fp r e v i o u ss t u d i e so nt h eb a s i so f 血em a n a g e m e n t - r e l a t e dt h e o r y i nt h i sp a p e r ，t h ef i r s tp a r td e t e r m i n et h er e s e a r c hp u r p o s e st h r o u g hs t u d y i n gt h e h i s t o r yo ft h ea c a d e m i cs o r t ，a n dt h e nd e f i n et h em e a n i n go fo f f i c i a l s i nt h es e c o n d p a r t t 1 1 ee i g h tl a wo fp r i m em i n i s t e ri se x p l a i n e d , a n dt h e nf o c u s e so na s s e s s m e n to f i t sr e l a t i o n s h i pw i t ht h eo f f i c i a l s s ow ec a ng e tam a c r ou n d e r s t a n d i n gt ot h e0 伍c i a l a p p r a i s a ls y s t e mi nz h o u 1 i p a r t c o n d u c t e das y s t e m a t i cs t u d yo nt h ee x a m i n a t i o n t i m e ，t h em a i na s s e s s m e n ts e c r e t a r y ，a s s e s s m e mm e t h o d s t h ea w a r da n dp u n i t i v e m e a s u r e sa f t e ra s s e s s m e n ta n do t h e ra s p e c t s r o u g h l yt h e r ea r ef o u rk i n da s s e s s m e n t t i m e n e ya r et e nd a y s ，am o n t h ，o r l ey e a ra n dt h r e ey e a r s t h em a i na s s e s s m e n t s e c r e t a r ya r ep r i m em i n i s t e r ，也es i xe x e c u t i v eo f f i c e r 。嬲w e l la st h es i x0 衔c i a ls y s t o m b e l o n gt ot h ee x e c u t i v e e x a m i n a t i o nc o m e n ta r ed i f f e r e n tb e c a u s eo ft h e0 佑c i a l d u t i e sv a r y t h e r ea r et h r e ew a yo fa s s e s s m e n t , t h e ya r ei n s t r u m e n t sa s s e s s m e n t 。 s u r v e ya s s e s s m e n t , v i s i t sa n dp i l g r i m a g ea s s e s s m e n lt h ea w a r da n dp u n i t i v e m c a s u l e sa f t e ra s s e s s m e n ta r et a k e - o f fa n dl a n d i n gt i t l e i n c r e a s eo rd e c r e a s ei ns a l a r ya n d c a r r yo u tp e n a l t y o nt h eb a s i so ft h ea b o v e - m e n t i o n e ds t u d y , p a r ti vo fz h o u l i 0 蚯c i a lt h cc h a r a c t e r i s t i c so fa s s e s s m e n tw a ss u m m a r i z e d t h e r ea r et h e r e a s p e c t s f i r s t , t h es c o p eo fe x a m i n a t i o ni sv e r yc o m p r e h e n s i v e , w h i c hr e f e r r st o g o v e r n m e n t0 伍c i a l s a ta l ll e v e l so fa d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n s e c o n d , i nt h e a s s e s s m e n tp r o c e s s ，t h e r ea r es o m ec o - o p e r a t i o np h e n o m e n o n ，t h a ti s 。j o i me v a l u a t i o n o fd i f f e r e n t m i n i s t r y0 伍c i a l s t h i r d , a p p r a i s a ls y s t e mr e f l e c t s t h ea u t o c r a t i c m o n a r c h y t h er e w a r da n dp u n i s h m e n ta l eo f t e np r e d o m i n a t e db yt h ek i n g t l l i sa r t i c l ee x p l o r e st h ea d o p t i o n , w ec a ns e e z h o u l io f f i c i a la s s e s s m e n t 托c o “i sf o rav e r ys p e c i f i c ，d e t a i l e d , ac o m p l e t es y s t e r nh a sb e e nf o r m e d a l t h o u g h p a r to ft 址ss y s t e mi sf r o mt h ea u t h o r si m a g i n a t i o n , b u tc e r t a i na s p e c t si sa c c o r d i n gt o t h eh i s t o r y f o re x a m p l e 耶把s c o p eo fe x a m i n a t i o nr e l a t e st ob o t hi n s i d ea n do u t s i d ew a n g j i ，t h ep h e n o m e n o no fm u t u a lc o - o p e r a t i o ni na s s e s s m e n tt h e ya l ea l lt h er e f l e c t i o no fe a r l y c h i n e s eh i s t o r y ih o p et h i ss t u d yc a np r o v i d es o m er e f e r e n c et of u r t h e rr e s e a r c hf o r a c a d e m i c s k e yw o r d s ：z h o u l i ；o f f i c i a le x a m i n a t i o n ；t h ee i g h tl a wo fp r i m em i n i s t e r 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过朐研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 张；位论文作撇：查越 学位论文作者签名： 窆丛一一 。学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：三堡二叁 日 期：翔牛六垆 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：疰至叠 日 期：2 兰! 互：兰：弘 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 一、绪论 ( 一) 本文所述官吏的界定 ，讨论官吏考核制度，首先必须对官吏的含义有一个明确的界定。先秦时期“官”。 “吏 二字的含义大体相同。许慎释“吏一为：。治人者也。一释“官为：“吏，事 君也。”依此解释则“吏 为治理人的人，“官则是奉事国君的人，二者应有所区别。 不过王筠日：“旬谓官吏同意也。吏下云治人，此云事君，互文也，吏从一，当言事 君，一心可以事百君也。官从官，犹众也，当言治人，群策屈群吏也，许君不然者， 正互文以见意也。刀也就是说不仅“吏”为治人者，同时“官 也是治人者，不仅“官 是事君者，同时“吏 也是事君者，所以二者含义是一致的，都是指奉事君主治理人 民的官员到了汉代以后，。官一和“吏 的含义逐渐有所区别。“官 一般是指在各 级行政组织中，任职于官府之中的政事的组织者，他们往往具有一定的品级，并且享 受相应的特权和待遇。而搿吏丹则是指任职于官府之内，听命于官的地位较低的办事 人员。 ：周礼中的“官通常是指拥有爵位的，掌管政事的官员。如周礼天官叙 官云：“惟王建国，辨方正位，体国经野，设官分职，以为民极。一孙诒让日：“官， 通公卿大夫士，谓治事之人。 回周礼中的“吏一在不同语境下含义往往有所差别， 有时其专指士，有时则专指大夫和士，不过，“吏 同“官一一样亦应具有爵位应属 无疑。所以，周礼中的“官”与“吏 都是指具有爵位的官员。除具有爵位的官 员外， 上海：上海古籍书店，1 9 8 3 年。卷二十七，第2 0 9 6 页 o ( 清) 孙诒让g 周扎正义，北京：中华书局，1 9 8 7 年，卷一第1 4 页 1 东北师范大学硕士学位论文 等情况，同时，对当今的公务员考核制度也具有一定的借鉴意义。 我国对官吏的考核由来已久。尚书尧典中就有：“三载考绩，三考黜陟幽明 的记载。不过，有关这一时期官吏考核的记载很少，这很可能与此时的官吏考核尚处 于萌芽阶段并未形成制度有关。随着职官制度的不断发展完善，官吏考核制度也日趋 系统化、完备化，典籍中的记载也逐渐详细丰富。这种情况在周礼一书中有明显 的反映。周礼天官、地官、春官、夏官、秋官中皆有考核制度的记载。其中对于 官吏考核制度的时间、主司、标准、依据等问题都有较为详细的论述。应该说，周 礼所述考核已经形成了一个完整的体系，具备了研究的可行性。不过，目前学术界 并未对其进行系统的研究。仅有的几篇文章均属通论性质，笔者希望能够通过本文论 述，对此问题有一个较为系统的梳理。 ( 三) 研究现状及展望 长期以来，史学界对官吏考核制度的研究都比较关注，因此取得了丰富的成果。 不但出现了大量的单篇论文，同时许多官制史、政治制度史类专著中也有大量考核制 度的论述。可以说，这些文章和专著几乎已经涉及到中国古代各个时期的考核制度。 不过，相对而言，有关先秦时期的官吏考核制度研究则比较薄弱，这与先秦时期官吏 考核制度处于早期阶段，还不够完备、史书记载较少有一定关系。与先秦时期官吏考 核制度研究相比，专门以 中相关制度的研究 近些年来，从文献出发研究周礼中各项制度的文章并不少，在这些文章中， 与本文相关且较为有代表性的当属洪曦的硕士学位论文档案学视角下的( 周礼) 研 究。该文通过对周礼一书的解读分析，对 周礼中的档案制度进行了全面细 致的梳理。尤其详细论述了档案文书的种类、档案文书的形成、收集与利用制度。从 某种程度上看，档案文书正是官吏考核必不可少的依据，所以该文对于笔者的论文有 很大的参考价值。除此以外，孙瑞的 ( 周礼) 中财用物文书制度阐微一文，对于 周礼中财物、用品等文书的登记制度、上报制度、收受方式及其用途目的皆有论 述，也可以为本文官吏考核中的文书制度的论证提供借鉴。此类文章还有屈友贤的 ( 周礼) 会计制度的实质、杨瑶的 ( 周礼) 中所载户籍制度及其相关问题初探 等等。 2 两周、秦汉官吏考核制度研究 由于对周礼一书的成书年代历来就有争议，有西周说、战国说、汉初说等等， 并且有学者认为周礼很可能是在某一时期官制的基础上加入了作者的主观理想编 纂而成的，因此两周秦汉时期的官吏考核制度很可能是 周礼官吏考核制度的蓝本。 所以，对这一时期的官吏考核制度应予以高度重视。这当中较为重要的是战国时期的 东北师范大学硕士学位论文 上计制度。杨宽在战国史中对此有所论述。他认为战国时期年终官吏考核制度中 最重要的方法就是上计，上计的范围较为广泛，包括仓库存粮数字、垦田、赋税数目、 户口统计以及治安状况等等。上计时由国君亲自考核或由丞相协助考核。战国时期考 核官吏的上计制与周礼中的官吏考核制有很大的相似性，对于笔者理解周礼 中的官吏考核制度无疑有很大帮助。除此之外，此类论文还有韩连琪的汉代户籍和 上计制度，江洪、张永春的简述赢秦的上计与考课制度，武玉环的春秋时期的 职官考核制度等等。 3 周礼中的官吏考核制度研究 直接对周礼中的官吏考核制度进行的研究非常少。其中郝铁川在经国治民 之典( 周礼) 与中国文化一书中对此有所论述。文中简要阐述了 周礼中官 吏考核的时间、标准、依据及对后世的影响等几个问题，不过论述没有详细展开。相 对而言，杨普罗的西周官吏考核制度蠡测则较为详细。该文是将 周礼中的史 料作为西周的可靠史料来使用的。因此，实际上其论证内容即是周礼中的官吏考 核制度。该文从考核程序、考核内容、考核主司、考核时间、及对封国的考核五个方 面进行论证。提出了一些值得借鉴的观点和结论。如考核程序实行的是逐级上报层层 考核；考核主司分为两个方面，从纵的方面看，各部门考核由本系统最高长官负责；， 从横的方面看，太宰负责所有官吏的考核。该文对于笔者论文论述角度的选择，论文 框架的形成无疑具有重要价值。 综上所述，我们可以看到，目前学术界对于 周礼中的官吏考核制度的研究很 少，仅有的几篇文章也属通论性质，虽然对于考核时间、考核程序、考核内容等问题 有所论述，但并没有对其进行系统、深入的分析，所以其研究仍有待于进一步扩展深 化。笔者希望以当今公务员考核理论为指导，对周礼中的官吏考核制度进行重新 解读，并且在行文过程中，注意将官吏考核制度与 o ( 清) 阮元校： 周礼注琉) ，i 十三经注琉 本北京：中华书局，1 9 8 0 年，卷二，第5 7 页 ( 清) 阮元校：周礼注疏，十三经注琉 本，北京。中华书局1 9 8 0 年，卷二第5 8 页 4 东北师范大学硕士学位论文 顺利推行，政事才能顺利开展。与郑注贾疏相比，孙诒让对官属的论述则更为详细。 他认为：“凡官属，有总属，有分属，有当官之属，有冗散之属。总属即六官各六十， 通属于其正是也。分属若庖人、内饔、外饔、亨人属膳夫是也。当官之属者，宫正中 下士以下，属于上士是也。冗散之属若四方之舞仕者属旄人，四国勇力之士属司右， 相犬、牵犬者属犬人，皆无职名员数是也。四者各以尊卑相隶，通谓之官属。一 总属。即六官系统长官与本系统官吏的所属关系。也就是说天官系统官吏通属于 太宰，地官系统官吏通属于大司徒，春官系统官吏通属于大宗伯，夏官系统官吏通属 于大司马，秋官系统官吏通属于大司寇，冬官系统官吏通属于大司空。 当官之属。周礼所述官吏3 0 0 余职，不过其官吏人数则很多，欧阳修说六官 之属“略见于经者五万余人一周礼中之所以有如此之多的人数，就是由于当官 之属的存在。即周礼中同一官职往往由数人来担任，并且其下设置一些官吏对其 进行辅佐，正如周礼天官叙官云：“宰夫，下大夫四人：上士八人，中士十 有六人，旅下士三十有二人，府六人，史十有二人，胥十有二人，徒百有二十人。一 其中宰夫之职由下大夫四人担任，中士以下官吏是他们的辅佐之官，听命于其指挥， 并为其服务，成为他们的属吏，这种所属关系即所谓的当官之属。 分属。 ，文渊阁四库全书) 本，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 6 年，卷四十八，第3 6 6 页 5 - ? 东北师范大学硕士学位论文 表一( 天官系统分属关系表) 长官属官 医师疾医、疡医、兽医 膳夫庖人、内饔、外饔、亨人、甸师、兽人、渔人、鳖人、腊人、食 医、笾人、醢人、醯人、盐人、幂人 。 酒正酒人、浆人、凌人 大府玉府、外府、内府 司会司书、职内、职岁、职币 内宰典妇功、典丝、典臬、染人、追师、屦人、夏采 ( 二) 官职与官吏考核 周礼天官- 小宰云：。以官府之六职辨邦治。一日治职，以平邦国，以均 万民，以节财用。二日教职，以安邦国，以宁万民，以怀宾客。三日礼职，以和邦国， 以协万民，以事鬼神。四日政职，以服邦国，以正万民，以聚百物。五日刑职，以诘 邦国，以纠万民，以除盗贼。六日事职，以富邦国，以养万民，以生百物。 官职， 郑玄日：。谓六官之职”峡官系统所掌职事各不相同，大体而言天官是治官，掌管治 理天下。夏官是教官，掌管天下的教育，同时也掌管土地与人民。春官是礼官，主要 掌管有关礼仪方面的事务。夏官是政官，主要掌管军政方面的事务。秋官是刑官，主 要掌管刑罚方面的事务。冬官是事官，主要掌管百工之事。以上仅是对各系统官吏职 事的大体分析，实际上在同一系统内部，各官吏的职事也有区别。正是由于六官系统 官吏的职事不同，所以对其考核的内容也有所差异。 ( 三) 官联与官吏考核 ，十三经注疏) 本，北京；中华书局，1 9 8 0 年，卷二，第5 7 页 ( 清) 孙诒让：周礼正义 ，北京：中华书局，1 9 8 7 年，卷二，第6 6 页 _ 东北师范大学硕士学位论文 ( 六) 官法与官吏考核 郑玄认为官法：“谓职所主之法度，官职主祭祀、朝觐、会同、宾客者皆有其法 度。z 孙诒让日：“谓邦之大事，各有专法，著其礼节名数，若今会典通礼之属，一 官秉之，以授众官，使各依法共治之，是为官法。 圆可见官法即官吏在履行职事中所 应遵循的法规、制度，它是官吏行事的依据和准则。官法主要有以下几个特点。首先， 官法并非为所有官吏所共有，只有级别较高的官吏才掌握官法。而低级官吏只能依据 官法行事。正如孙诒让所云：“官尊者法与常皆备，官卑者唯奉行官常而己。一 其二， 周礼中太宰是官法的最重要的建立者，太宰职文中的六典、八法、八则等皆为官 法。官法建立后往往要逐级授予下级官吏，并以此来指导官吏履行职事。 由于官法是官吏行事的指导方针，其中必然包含很多官吏如何行事的规定。能否 按照其规定行事，往往是衡量官吏称职与否的重要标准。所以，官法也是官吏考核时 的必要依据。在官吏考核的过程中主司考核的官吏往往将官法和官成配合起来进行考 核。也就是说，官法是各官吏如何履行职事的要求和规定，而官成则是官吏工作情况 的记载，官成能否与官法相符，以及在何种程度上达到官法的要求是对官吏政绩作出 判断的重要依据。 周礼天官小宰云：“掌邦之六典、八法、a n 之贰：以逆邦国：都鄙、 官府之治。一本句的前半部分“掌邦之六典、八法、) k n 之贰一与后半部分“以逆邦 国、都鄙、官府之治一之间存在着一定的因果关系。六典、八法、八则等即官法，它 规定了官吏应如何行事，而“治”则为记载官吏职事情况的文书。“逆则为仔细考 核之意。所以这句话的含义就是：掌管王国六典、八法、八则的副本，以( 辅佐太宰) 迎受并考核天下各国、王畿、朝廷官府治理情况的文书。 除小宰之外，还有一些主司考核的官吏其职文也能说明这种关系。如周礼春 官大史云：“大史掌建邦之六典，以逆邦国之治，掌法以逆官府之治，掌则以逆 都鄙之治。一 ，北京：中华书局，1 9 8 7 年，卷四，椠1 1 7 页 8 。： 东北师范大学硕士学位论文 之以令，宪之以禁，使修乃职，待乃事，既而又警群吏修职，正为今日地也。”所谓 “正为今日地也 意思就是说观法的目的正是为了今天的官吏考核。也就是说观法能 够让官吏对官法有所了解，并据以指导其履行职事。年终则要以此为依据考核官吏治 绩。 ( 七) 官刑与官吏考核 ： 郑玄认为官刑即：“司寇之五刑，其四日官刑，上能纠职。一其意为：司寇掌握五 种刑罚，其四是施行于官府的刑罚规定，用以鼓励贤能者，纠举失职者。按照郑玄的 解释官刑即对官吏处以刑罚的规定。不过孙诒让则认为：“凡百官府黜陟废置诛赏， 并以此( 官刑) 为断。一喉其解释则官刑不仅仅指对官吏的刑罚，同时亦包括对官吏 的奖赏等措施。笔者同意孙氏的说法，广义上的官刑不仅包括对官吏的刑罚，同时也 应包括对其奖励、升迁等措施。 官吏考核之后要依据考核结果对官吏处以升降赏罚，这些升降赏罚措施即是官 刑。只有恰当合理地实行升降赏罚，才能够起到督促激励官吏的作用。从这种意义上 看，考核后的奖惩措施也可以看作是考核的一个必要环节。 ( k ) 官计与官吏考核 郑玄认为官计：“谓小宰之六计，所以断群吏之治。一 小宰职文日：“以听官府之 六计，弊群吏之治。一日廉善，二日廉能，三日廉敬，四日廉正，五日廉法，六日廉 辨。一其意为：用公平治理官府的六项标准评断吏治。一是考察官吏是否能够把事情 办好，二是考察官吏能否推行政令，三是考察官吏是否谨慎勤劳，四是考察官吏是否 公正廉直，五是考察官吏是否守法，六是考察官吏是否明辨是非。可见，小宰之六计 即六种评断吏治的标准。因此官计也就是考核吏治的标准。 除此之外，官计亦可以指官吏考核本身。王昭禹认为：。总其善否多寡之数谓之 计，先王用六计以听百官之行能，故谓之官计，有官计然后可以审断群吏之治，故日 以弊邦治m 。所谓“总其善否多寡之数 就是对官吏的政绩进行考核与评定。林 尹日：。谓计群吏之治而诛赏之也，犹今之考绩。一 考绩即官吏考核，所以官计 也就是官吏考核。 ( 宋) 叶时：礼经会元考课 ，文渊阁四库全书 本，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 6 年卷一，第3 l 页 ( 清) 孙诒让：周礼正义) ，北京：中华书局，1 9 8 7 年，卷二，第“页 ( 清) 阮元校：周礼注疏) ，十三经注疏本，北京：中华书局，1 9 8 0 年卷二，第5 8 页 ( 宋) 王昭禹：周礼详解 ，文渊阁四库全书 本，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 6 年卷一，第2 0 6 页 林尹；周礼今注今译) ，北京：书目文献出版社，1 9 8 5 年，第1 2 页 9 东北师范大学硕士学位论文 三、周礼中的官吏考核若干制度研究 周礼中有大量关于官吏考核制度的论述，涉及到考核的时间、主司、方式、 内容、奖惩措施等诸多方面，笔者将主要从这几个方面对其进行梳理。 ( 一) 考核相关术语阐释 周礼中表示考核的术语很多，为了便于理解史料，有必要对其进行一下梳理。 1 考 考是孜的假借字。说文释孜为“敏也 ，段玉裁注日：。考亦擎也。致引申之 意为致课，周礼多作致，他经孜擎、致课皆作考，假借也，致敏叠韵。刀可见 考即考核之意。考是周礼中最为常见的表达考核意思的词汇，其使用频率很高。 如周礼天言；宰夫云：“掌治法以考百官府群都县鄙之治，乘其财用之出入。一 周礼地官小司徒云：“岁终，则考其属官之治成而诛赏一等等。 2 大计 计，l ：说文释为：“会也，笄也。一也就是说“计一的本意是统计、核算。官吏 考核往往是通过统计、核算被考核者的财用支出等情况而实现的，所以搿计一也具备 考核的含义。董仲舒日：“三考而黜陟，命之日计。一。也可说明。计竹具备考核内涵。 与考泛指考核不同，大计特指三年之考核。其考核时限较长，考核范围也比较广泛。 如周礼天官司书云：。三岁，则大计群吏之治。一孙诒让日：“大计者，通计 畿内百官府之吏，察其政治得失。一国即三年大计要对畿内官吏进行总考核。 3 逆 说文释“逆 为：“迎也。一 周礼天官司会云：“司会掌邦之六典、八 法、八则之贰，以逆邦国都鄙官府之治。一郑玄注日：“逆，受而钩考之。一孙诒让日： “鬼谷子权篇引陶弘景注云：求其深微日钩。 国语晋语韦注云：考， 校也。钩谓钩求考校之，察其是非也。一 也就是说“逆一即接受考核文书并对其进 行仔细地审核、考校。 4 稽 说文释。稽打为：“留止也。一段玉裁日：。 玄应书引留止日稽，高注 战 国策日：留其日，稽留其日也。凡稽留则有审慎求详之意，故为稽考。禹会诸侯 于会稽，稽，计也，稽考则求其同异。一 ，十三经注琉 本，北京：中华书局，1 9 8 0 年卷五，第1 6 6 页 ( 清) 阮元校：周礼注琉) ，十三经注疏本。北京：中华书局。1 9 8 0 年，卷二十三，第8 3 7 页 ( 清) 孙诒让：周礼正义) ，北京：中华书局，1 9 8 7 年，卷四十四，第1 8 2 1 页 ( 清) 阮元校：周礼注琉) ，十三经注琉) 本，北京：中华书局，1 9 8 0 年，卷二，第8 2 页 l l 东北师范大学硕士学位论文 三年考核官吏如果仍不称职，没有取得功绩，不仅要废黜其职，有时还可能对其处以 刑罚，反之，则要进行奖励升职。很显然，三年考核较每年考核更为全面，更为正式。 之所以会有这种区别，王应电认为：“凡人事必以三岁而成，一则创始，二则为损益， 三则成立，若致民而使之感格，治地而使之成熟，岂一岁之功? 打也就是说官吏职 事的完成往往需要一定的时间，而三年则往往是一个周期。所以，三年考核对官吏实 行赏罚措施贝i 厦为合理客观，能够全面衡量其治绩优劣。但是为了解决较短时期内出 现的官吏的不称职现象，就需要短期考核，这样每年年终的考核就有了其存在的必要 性。 综上，我们可以看出，周礼已经形成了相对固定的考核时间，不仅有短期的 旬考、月考j 还有长时期的年终考与三年考，各时间考核作用有所差别，他们之间互 相补充，互相配合，使考核监督激励官吏的作用得以顺利实现。 ( 三) 考核的主司 周礼中有很多官吏负有考核职能，不过，考核职能仅是其众多职能中的一项 内容，并没有官吏专司考核职事。大体而言， 本，北京：中华书局。1 9 8 0 年，卷三，第1 0 5 页 ( 清) 孙诒让；周礼正义) ，北京：中华书局，1 9 8 7 年卷五，第1 8 5 页 ( 清) 阮元校；周礼注琉) ，十三经注琉 本，北京：中华书局，1 9 年，卷三，第1 0 5 页 1 2 东北师范大学硕士学位论文 宰进行年度考核。文中虽未提及三年考核，不过小宰亦应具备此职能。除小宰外，宰 夫亦有协助太宰进行考核的职能。其职文日：“掌治法以考百官府、群都县鄙之治， 乘其财用之出入。凡失财用物、辟名者，以官刑诏冢宰而诛之。其足用、长财、善物 者，赏之。”贾公彦日“宰夫是钩考之官，故以治法考百官及群都县鄙、乡遂之内治 功善恶也。o 可见宰夫亦掌六官考核。除此外，司会、大史等职亦有协助太宰进行考 核的职责。 太宰及小宰等官吏其地位较高，因此其考核范围也最为广泛，六官官吏皆由其考 核，因此其在考核中的地位是最为重要的。 2 各总属长官 如前所述，六官系统长官与本系统官吏的所属关系称之为总属。各系统长官负有 对其属官的考核之责。 太宰是六官之长，总掌六官考核，因此，必然掌管天官系统考核。地官系统长官 大司徒亦掌管地官系统官吏的考核。周礼地官大司徒云：“岁终，则令教官正 治而致事。一孙诒让日：“此正教官之岁会，所谓官计也。一。此处的“教官 即地官系 统官吏。可见，同太宰一样，大司徒掌地官考核。春官大宗伯，夏官大司马，秋官大 司寇职文并未提及对其属官的考核，不过据周礼行文规律来看，应是省略的缘故。 3 各分属长官 据笔者统计很多同类职官的长官负有对其属官的考核之责。如表一所示医师为医 官之长。其职文日：“岁终，则稽其医事，以制其食。 即医师通过对其属官医疗成绩 的考核，而决定其所分粮食的等级。酒正职文日：“酒正之出，日入其成，月入其要， 小宰听之，岁终则会。唯王及后之饮酒不会。以酒式诛赏。一所谓“以酒式诛赏一即 以造酒的法式考核酒人造酒的好坏，以决定诛赏。 除此之外，其它系统官吏中也存在这种分属长官对属官的考核。如乡大夫对其所 属乡吏的考核，大卜对占卜之官的考核等等。这里不再赘述。 总之，六官系统内的各分属长官对其属官往往具有直接考核之责，不过，并非所 有分属长官皆是如此。有些分属长官虽然并不直接考核其属官，不过也参与考核职事。 他们往往起到收集属官治绩文书，并将其上交于上级官吏以备考核的作用，可以说是 间接参与了考核。如周礼天官大府云：“岁终，则以货贿之入出会之。一孙诒 让日：“大府受诸府之岁会，而入之冢宰，冢宰受而听之。一 其意为：大府接受玉府、 外府等官吏的会计文书，上交太宰而进行考核。周礼天官膳夫云：。岁终则会。一 孙诒让日：“膳夫受庖人诸官之岁会而入之冢宰，小宰赞冢宰而听之。 其它系统中 的分属长官亦有此职责，这里不再一一列举。 综上，我们可以看出分属关系中的长官往往直接或者间接参与对其属官的考核。 这种分属关系中的长官是重要的考核主司。 o ( 清) 阮元校：周札注疏，十三经注琉 本，北京：中华书局，1 9 8 0 年，卷三，第1 0 9 页 o ( 清) 孙诒让：周礼正义，北京：中华书局。1 9 8 7 年卷十九，第7 7 0 页 ( 清) 孙诒让：周礼正义) ，北京：中华书局1 9 8 7 年，卷十一，第4 5 0 页 o ( 清) 孙诒让：周礼正义) ，北京s 中华书局1 9 8 7 年，卷七，第2 5 6 页 1 3 东北师范大学硕士学位论文 大体而言，周礼考核主司呈现出种层次性。其中最下层的考核主司为同类 官吏的分属长官，更上一层考核主司为六官系统长官，最上一层的考核主司则为太宰 及小宰等官吏。这种层级考核主司的设置，使考核形成了一个完整的体系，因此复杂 的考核职事得以顺利开展。 ( 四) 考核的方式、途径 1 文书考核 周礼所述考核方式主要有文书考核、察访考核、巡狩朝觐考核三种。这当 中最为重要的，叙述最为详细的当属文书考核。文书考核即各级官吏定期将记载其财 政收支、人口数量、土地垦辟等情况的文书上交上级官吏，上级官吏据此对其政绩进 行考核评定，以决定赏罚升降。文书考核与太宰八法之官成关系密切。从某个方面来 看，官成就是指为各种政务服务的簿册文书。小宰职文对此有详细的论述，前文已经 论及，这里不再赘述。考核文书也是官成的一种，可以说，官成是考核时重要的参考 和依据。对于 周礼中的文书制度，洪曦作过较为系统的研究，对于笔者有很大启 发。笔者将从以下几个方面对文书考核制度进行论述。o ( 1 ) 用于考核的文书种类 用于考核的文书种类很多，主要有以下几种： 会 ：周礼天官小宰云：。以官府之六叙正群吏，一日以叙正其位， 二日以叙进其治，三日以叙作其事，四日以叙制其食，五日以叙受其会，六日以叙听 其情。一贾公彦日：五日以叙受其会者，谓岁终进会计文书，受之亦先尊后卑也。斗 。按照其解释，。会 即为会计文书，应是记载财务等经济情况的文书。不过笔者认为， “会一应是一种综合类文书，其中不仅包含财务方面的内容，同时，亦应有其它方面 的内容。周礼天官太宰云：搿岁终，则令百官府各正其治，受其会。一宋代王 昭禹认为：“受其会，受其一岁政事财用之计。 囝按其解释则“会一不仅应记载财务 等经济情况，同时也应有政事等方面的内容。再者，就太宰考核职文看，太宰要接受 百官府之“会”，各官职司不同，有些职官掌财务，有些则否，所以。会一不可能仅 是财务类文书，而应是一种包含财务情况在内的综合类文书。 岁会。岁会一与。会一含义是相同的，也是指记载官吏一年的政事财务等 情况的文书簿册。 周礼天官太宰云：。岁终，则令百官府各正其治，受其会。一 周礼天官小宰云：“赞冢宰受岁会。一二者职文正可以互相配合起来理解。小 宰为太宰之副贰，太宰总掌全局，小宰往往具体负责其事，此处之“赞冢宰受岁会一 即协助太宰接受“岁会 。可见“岁会一和“会 意义相同。二者的区别在于适用场 合的不同。会一往往单独使用，而“岁会一通常和月要，日成等共同使用。其目的 主要是为了行文的整齐性。如周礼天官宰夫云：“岁终则令正岁会，月终则 妒f 文论述对洪曦的档案学视角下的周礼) 研究) 一文有一定参考 ( 清) 阮元校：周礼注疏) ，十三经注疏 本，北京：中华书局，1 9 8 0 年卷二。第9 6 页。 ( 来) 王昭禹：周礼详解) ，文渊阁四库全书 本台北：台湾商务印书馆，1 9 8 6 年，卷二第2 2 3 页 1 4 东北师范大学硕士学位论文 令正月要，旬终则令正日成，而以考其治。”其中“岁会与月要、日成同时使用。 要同“会 一样，“要 也是记载官吏财务政事等情况的文书，不过其 记载时限是月，即每月的财会政事文书称之为“要。 月要其含义同要一致，不过，如上文所述，它往往与岁会等财会文书并举。 成又称日成，即每日之会计文书。 要会“要会 为“要 与“会的合称，即财会文书的通称。周礼地 官- 小司徒云：“岁终，则考其属官之治成而诛赏，令群吏正要会而致事。一贾公彦 日：“谓是月计岁计总为簿书。”可见，“要会 即月要岁会的合称，同时也可以理解 为会计文书的通称。 治周礼天官小宰云：“以官府之六叙正群吏，一日以叙正其位， 二日以叙进其治 贾公彦日：“以叙进其治者，谓卿大夫士有治职功状文书进 于上亦先尊后卑也。刀啊见“治即记载官吏治职功状的文书。除此之外，周礼地 官乡师云：“岁终，则考六乡之治，以诏废置。一周礼天官司会云：“司会 掌邦之六典、八法、八则之贰，以逆邦国都鄙官府之治。一其中的。治一皆是治职功 状文书的意思。 治中周礼春官天府云：。凡官府乡州及都鄙之治中，受而藏之， 以诏王察群吏之治。一郑玄引郑司农日