（经济法学专业论文）论我国对外贸易中的版权保护.pdf

硕士学位论文 摘要 版权是知识产权的一个分支，是作者对其作品专有使用的权利。借助于对该 专有权的法律保护，围绕对作品的经济利用，版权产业得以形成。版权产业开创 了国际贸易的新领域，改变了传统的国际贸易增长方式，在国际贸易中具有重要 地位。但以版权保护为由，禁止版权产品平行进口，采取单边贸易制裁，或者滥 用权利、实旅不公平贸易行为，则形成了阻碍国际贸易正常进行的版权壁垒。所 以，版权保护对国际贸易既有积极影响，也有消极影响。我国应当提高版权保护 水平，增强国内版权产业的国际竞争力，规避国际贸易中的版权壁垒，维护我国 的对外贸易利益。以此为标准全面考察我国现行的版权保护体制，可发现诸多不 足之处，亟待完善。 我国版权保护在立法方面，应增加对民间文学艺术作品、实用艺术作品、作 品虚拟形象等特殊客体的保护，并且取消版权保护中外国人的超国民待遇，为发 展本国版权产业创造良好的法律环境。而对于立法不能解决的合法权利被滥用、 或权利发生冲突的问题，必须依靠司法机关行使自由裁量权，规制版权人合理行 使权利，鼓励作品的创新和传播。同时，完善临时措施等诉讼程序，加强对侵犯 版权犯罪的刑事制裁，更好地维护中外版权人的合法利益。行政保护是我国版权 保护的特色，比司法保护更加主动、灵活和高效，但应合理划分版权行政管理部 门和司法机关的职权，加强版权部门与新闻出版、文化、工商、海关等部门的分 工和协作，赋予版权部门必要的行政强制措施，充分利用行政资源保护版权。版 权的自力保护已呈现出集体化趋势，应当充分发挥版权协会的主导作用，大力扶 持版权代理枫构。促进版权集体管理组织盼健康发展。 关键词：版权；版权保护；对外贸易 论我嗣对外贸易中的版权保护 a b s t r a c t a sab r a n c ho fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ，c o p y r i g h ti sa ne x c l u s i v er i g h to f a u t h o rt o e x p l o i th i sw o r k b a s e do nc o p y r i g h tp r o t e c t i o na n de x p l o i t a t i o no f c o p y r i g h t e dw o r k s ，c o p y r i g h ti n d u s t r i e sc o m ei n t ob e i n g w i t ht h eg l o b a l i z a t i n no f e c o n o m y , c o p y r i g h ti n d u s t r i e sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d e c o m p a r e d w i 也t r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a lg o o d st r a d e t h ec o p y r i g h ti n d u s t r i e sa r es i g n i f i c a n t l y r e g a r d e da san e wd o m a i no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ed r i v i n g - f o r c ef o rt h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e b u tt h e r ea r ek i n d so f “c o p y r i g h tb a r r i e r s b l o c k i n gt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h en a m eo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n , i n c l u d i n g p r o h i b i t i o no fp a r a l l e li m p o r t s ，a d o p t i o no ft h eu n i l a t e r a lt r a d es a n c t i o na n dt h ea b u s e o ft h er i g h t s t h e r e f o r e ，c o p y r i g h tp r o t e c t i o ni sad o u b l e - e d g e ds w o r d ，w h i c hh a sb o t h p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c to ni n t e r n a t i o n a lt r a d e i nt h i ss i t u a t i o n ，c h i n as h o u l dr a i s e t h ec o p y r i g h tp r o t e c t i o nl e v e lt oe n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ns t r e n g t ho f d o m e s t i cc o p y r i g h ti n d u s t r i e sa n dd o d g et h ec o p y r i g h tb a r r i e r si nf o r e i g nt r a d e t o i m p l e m e n tt h i sc o p y r i g h tp r o t e c t i o ns t r a t e g y , c h i n as h o u l dm a k es o m ea m e n d m e n tt o t h ep r e s e n tc o p y r i g h tp r o t e c t i o ns y s t e m i nl e g i s l a t i o na s p e c t ，t h eo b j e c tp r o t e c t e db yc o p y r i g h tl a ws h o u l de x t e n dt o w o r k so fa p p l i e da r t ，f o l k l o r ea n df i c t i t i o u sc h a r a c t e r si nc r e a t i o n a n dc h i n as h o u l d e l i m i n a t et h eu n e q u a lt r e a t m e n to nt h ec o p y r i g h tl a wb e t w e e naf o r e i g n e ra n da d o m e s t i cp e r s o nt os u p p o r tt h e d e v e l o p m e n to fn a t i o n a lc o p y r i g h t i n d u s t r i e s j u d i c a t u r es h o u l dr e s o l v et h ep r o b l e mb r o u g h tb yc o n f l i c to fr i g h t s ，w h i c ht h e l e g i s l a t o rc a n n o tf o r e c a s t , a n ds h o u l dp r e v e n tt h ec o p y r i g h to w a e rf r o ma b u s i n gt h e e x c l u s i v er i g h t sg r a n t e db yc o p y r i g h tl a wt os t i m u l a t ec r e a t i o n s i m u l t a n e i t y , i ti s n e c e s s a r yf o rj u d i c a m r et op e r f e c tl e g a lp r o c e d u r ea n ds t r e n g t h e n t h ec r i m i n a l p u n i s h m e n tt os a f e g u a r dt h ei n t e r e s t so fd o m e s t i ca n df o r e i g nc o p y r i g h to w n e r t h e a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no fc o p y r i g h ti st h ec h a r a c t e ro fc h i n a c o m p a r e dw i t h j u d i c i a lp r o t e c t i o n , a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ni sm o r ee f f i c i e n ta n di n i t i a t i v e i no r d e r t of u l l yu s et h ea d m i n i s t r a t i o nr e s o u r c e st op r o t e c tc o p y r i g h t ，c h i n as h o u l dr e a s o n a b l y d i v i d et h ea u t h o r i t yo fa d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o na n dj u d i c i a lp r o t e c t i o n ，s t r e n g t h e nt h e l a b o rd i v i s i o na n dc o o p e r a t i o na m o n gt h ea d m i n i s t r a t i o ni nc h a r g eo fc o p y r i g h t ， p u b l i c a t i o n ，c u l t u r e ，b u s i n e s sa n dc u s t o m s ，a n de n t r u s tt h ec o p y r i g h ta d m i n i s t r a t i o n w i t he s s e n t i a le n f o r e e m e n tm e t h o d w i t ht h ec o l l e c t i v i z a t i o no ft h es e l f - r e l i a n t p r o t e c t i o n ，c h i n as h o u l ds t r e n g t h e ns e l f - g o v e r n m e n to fc o p y r i g h to w n e rb ym a k i n g i i 硕士学位论文 d s co ft h el e a d i n gr o l eo f c o p y r i g h ta s s o c i a t i o n ，a n dp a ym o r ea t t e n t i o nt os u p p o r tt h e c o p y r i g h ta g e n c ya n dc o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n k e yw o r d s ：c o p y r i g h t ；c o p y r i g h tp r o t e c t i o n ；f o r e i g at r a d e 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所里交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 作者签名： 日期：卉乒月自 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：物 导师签名：娠陡 日期：细r 年月2 6 日期：j 。5 年印月疹日 硕士学位论文 第1 章引言 从法律角度看，版权是对创作性智力成果所拥有的一项民事权利，从经济角 度看，版权是一种重要的无形资产，从市场角度看，它又是一种强有力的竞争手 段，是商品生产和经营活动中的重要资源。随着经济全球化进程的发展，特别是 世界贸易组织将版权等知识产权纳入其多边贸易体制后，版权已经逐步融入到国 际经贸关系之中，对版权的保护也必须放在国际贸易的背景中加以理解。 版权保护对国际贸易的影响表现在两方面：一方面依赖版权保护，产生了以 版权利用为核心的版权产业，开创了国际贸易的新领域，改变了传统国际贸易的 增长方式，促进了国际贸易的发展：另一方面，有些国家以保护版权为理由，实 施限制国际贸易的行为，还有一些跨国公司利用拥有版权的优势，滥用其权利， 进行不公平贸易，版权保护成为阻碍国际贸易正常进行的壁垒。所以，版权保护 是一把双刃剑，对国际贸易既有积极影响，也有消极影响。具体到每一个国家来 说，如何保护本国版权产业、避开国外版权贸易壁垒，从而发展本国对外贸易， 是一个新的课题。 对这一课题较早进行研究的是发达国家的学者。8 0 年代末，关贸总协定各方 “乌拉圭回合”谈判将知识产权列入谈判议题后，美国学者j h r e i e h m a n 就发 表了国际贸易中的知识产权：与关贸总协定有关的机遇和风险，详细地分析了 发达国家与发展中国家对于版权保护所持的不同立场及其经济根源，系统研究了 国际贸易与版权保护的关系。自1 9 9 0 年开始，美国国际知识产权联盟开始发布美 国经济中的版权产业报告，对美国版权产业的进出口贸易进行统计和分析，评 估版权保护对美国经济的影响；英国、加拿大、澳大利亚等国也纷纷效仿美国的 作法，开始重视研究版权保护与对外贸易的关系。世贸组织成立以后，德国学者 h a n n au l l r i e h 的 t r i p s ：充分的保护和不充分的贸易、美国学者p a u lg o l d s t e i n 的国际版权原则、法律与惯例重点研究了世贸组织体制下的版权国际保护。 而2 0 0 2 年，英国知识产权委员会( c i p r ) 发布了知识产权与发展政策的整合， 重新审视了发展中国家和发达国家的版权保护差距，指出版权保护应当与本国经 济水平和对外贸易相适应，得到发展中国家的拥护。在我国，社科院郑成思所著 的知识产权与国际贸易，厦门大学张乃根的国际贸易的知识产权法，系统 分析了国际贸易迅速增长与知识产权保护的互动关系，评述了包括t r i p s 协议在 内的知识产权国际公约。郑成思版权法、王传丽国际贸易法国际知识产 权法、万鄂湘国际知识产权法的出版，为研究国际贸易中的知识产权问题奠 定了较好的理论基础。 论我匾对外贸易中的版权保护 但现有的研究还存在以下问题：国外的研究主要以外国版权法律制度和贸易 利益为出发点，不一定符合我国国情；而国内研究未结合版权的立法、司法、行 政和集体保护进行全面的考察，对现行版权保护制度是否有利于我国对外贸易的 发展少有评价；另外，对版权保护中的前沿闯题，如滥用版权权利、技术保护措 施等很少涉及。因此，在导师的指导下，我选定了我国对外贸易中的版权保护作 为研究课题，希望能够从促进我国对外贸易发展的角度，全面考察我国现行的版 权保护机制，提出完善其不足的合理建议。本文的主要研究内容为： 第一，从版权定义、主客体、权利内容等方面阐述版权基本理论问题，并且 着重分析版权保护对于国际贸易的影响，论证版权壁垒的存在。 第二，分析我国对外贸易战略转变后，如何利用版权保护鼓励创新和获得学 习效益，提高我国版权产业的国际竞争力，同时避开发达国家设置的版权壁垒， 发展版权产品的进出口贸易。为此，我国的版权保护一方面要提高国内的版权保 护水平，促进本国版权产业发展，防止其他国家借口我国版权保护不够进行贸易 报复，另一方面要重点解决对外贸易中规避版权壁垒的问题，防止不公平贸易的 出现，维护我国的对外贸易利益。 第三，按照促进对外贸易发展的要求，全面考察我国现行的版权立法、司法、 行政和集体保护机制，总结经验。发现不足，并提出若干完善不足的建议。 2 硕士学位论文 2 1 版权的定义 第2 章版权基本理论 版权是知识产权的一个分支，是作者阻止其创作的作品被他人复制和再现的 专有权利i l 】。版权( c o p y r i g h t ) 又被称为作者权( r i g h to f a u t h o r ) 、著作权( r i g h t o f w o r k ) 。“版权”和“作者权”两个不同的名称源于不同的法律传统。“版权”产 生于英美法系国家，建立在“财产价值观”的基础之上【2 1 ，侧重于从商业的角度保 护作者对作品这一无形财产的权利。与之相对，“作者权”产生于大陆法系，建立 在“人格价值观”的基础之上，将作品视为作者人格的外在反映，作者权保护的 正是作品给作者带来的精神利益和物质利益，从此角度可以视之为一项人权【3 1 。 虽然名称和法律传统不同，但是不同的渊源却很少反映出不同的实践效果，版权 体系和作者权体系在权利主客体和权利内容等方面基本相同，没有质的区别。仅 有量的差异国，两大传统还在不断地相互融合、相互借鉴。而“著作权”源予日 本对于1 8 6 5 年巴伐利亚关于保护文学艺术作品作者权法的翻译f 4 】，清政府在 1 9 1 0 年制定大清著作权律时沿用了日本的翻译，而其他介绍国外法律的译著 中也引入了“版权”一词，所以在我国“版权”和“著作权”经常按照习惯交替 使用，如著作权行政管理部门、版权局、版权产业等。为此，中华人民共和国著 作权法( 以下简称著作权法) 明确规定“本法所称著作权与版权系同意语”。 尽管我国也使用版权的称法，但在立法时主要仍是遵循大陆法系的作者权基本模 式，这也进一步证明版权和作者权两大传统的融合趋势。 版权与其他知识产权不同。版权保护的是具有独刨性的智力成果，而商标权 保护的是具有区别商品或者服务来源的显著特征的标志，促进生产者保证商品质 量和维护商标信誉；版权仅仅保护思想的表达，不像专利权保护具有创新思想的 发明创造【5 】；版权的获得不需要履行任何手续，即使出现相同或者类似的作品， 只要作者独立创作，可分别就各自的作品拥有版权。 2 2 版权的主体 版权主体是指享受版权权利和承担版权义务的人或组织，也就是版权人。不 同的国家和地区有不同的版权主体制度。明确版权主体，确定版权的归属是进行 版权贸易和解决版权纠纷的前提，同时，基于版权主体制度所确定的版权人国籍、 住所在版权的国际保护中也具有重要的意义。我国的版权主体包括作者和其他版 如下文中。作者”、。作品1 概念的外延不同- 塑圭耋堡篓蚤。： 2 i 版权的定义 第2 章版权基本理论 版权是知识产权的一个分支，是作者阻止其创作的作品被他人复制和再现的 专有权利”j 。版权( c o p y r i g h _ t ) 又被称为作者权 r i g h to f a u t h o r ) 、著作权( r i g h t o f w o r k ) 。“版权”和“作者权”两个不同的名称源于不同的法律传统，“版权”产 生于英美法系国家，建立在“财产价值观”的基础之上口l ，侧重于从商业的角度保 护作者对作品这一无形财产的权利。与之相对，“作者权”产生于大陆法系建立 在“人格价值观”的基础之上。将作品视为作者人格的外在反映，作者权保护的 正是作品给作者带来的精神利益和物质利益，从此角度可以视之为一项人权】。 虽然名称和法律传统不同，但是不同的渊源却很少反映出不同的实践效果，版权 体系和作者权体系在权利主客体和权利内容等方面基本相同，没有质的区别。仅 有量的差异o ，两丈传统还在不断地相互融合、相互借鉴。而“著作权”源于日 本对于1 8 6 5 年巴伐利亚关于保护文学艺术作品作者权法的翻译 4 1 ，清政府在 1 9 1 0 年制定大涛著作权律时沿用了目本的翻译，而其他介绍国外法律的译著 中也引入了“版权”一词，所以在我国“版权”和“著作权”经常按熙习惯交替 使用，如著作权行政管理部门、版权局、版权产业等。为此，中华人民共和国著 作权法( 以下筒称著作权法) 明确规定“本法所称著作权与版权系同意语”。 尽管我国也使用版权的称法，但在立法时主要仍是遵循丈陆法系的作者权萋本模 式，这也进一步证明版权和作者权两大传统的融合趋势。 版权与其他知识产权不同。版权保护的是具有独创性的智力成果，而商标权 保护的是具有区别商品或者服务来源的显著特征的标志，促进生产者保证商品质 量和维护商标信誉；版权仅仅保护思想的表达，不像专利权保护具有创新思想的 发明创造【8 ；版权的获得不需要履行任何手续，即使出现相同或者类似的作品， 只要作者独立创作，可分别就各自的作品拥有版权。 2 2 版权的主体 版权主体是指享受版权权利和承担版权义务的人或组织也就是版权人。不 同的国家和地区有不同的版权主体制度明确版权主体，确定版权的归属是进行 版权贸易和解决版权纠纷的前提，同时，基于版权主体制度所确定的版权人国籍、 住所在版权的国际保护中也具有重要的意义。我国的版权主体包括作者和其他版 住所在版权的国际保护中也具有重要的意义。我国的版权主体包括作者和其他版 如下空中。作者”、。作品”概念的井延不同 论我国对外贸易中的版权保护 i i i i l i ! = = = = = = = = = 0 1 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = ! = 2 = = = = ! = 自 权人，其中作者是最重要、最直接的版权主体【6 】，版权就是作者对作品的专有权 利，作者可以通过创作这一智力活动依法取得版权，当然，除作者以外的人也可 以从作者那里取得版权的经济权利，成为其他版权人。 2 2 1 作者 按照大陆法系的传统觋点，具有智力的自然人才能进行创作，只有自然人才 能成为作者，作者创作的作品就如同其“子女”，作者是当然的版权人，或者说是 版权的原始所有人( i n i t i a lo w n e r ) ，这是先于法律规定的事实推论，其他人要获 得该作品的著作权只能从自然人作者那里继受取得。而英美法系所称的作者范围 较广，如雇佣作品中，包括自然人，法人和其他组织在内的雇主都被视为作者， 我国著作权法借鉴了英美法系的经验，规定了自然人、法人和其他组织都可 以成为作者：一是创作了作品的公民可以是作者，这是作为公民的自然人进行创 作活动的事实结果。二是由法人或者其他组织主持，代表法入或者其他组织意志 创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。“视 为”这一用语说明法人和其他组织并不是事实上的作者，只是为保护法人或其他组 织对创作的投入，遵循权利义务对等的原则。法律虚构了“法人”、“其他组织”这 一类作者。三是在作品上署名的公民、法人或者其他组织，如无相反证明，可以 成为作者。这是一种根据署名证据的推定，无论署名者是否创作了作品，只要没 有相反的证明，法律即赋予署名者以作者身份。四是外国人、无国籍人根据所属 国或者经常居住地国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约确定其作者身 份。因此，著作权法中的作者与现实生活中以及文学创作中的“作者”不同，其 更多地体现一种法律的拟制或者虚构，更深入来讲，这种拟制或虚构注重的不是 真实作者和作品之间的事实关系，而是更多地考虑如何平街作为创作者的自然人 权益和作为组织者、投资者的法人及其他组织的利益，从而鼓励创作，促进作品 的传播。 2 2 2 其他版权人 除了上述作者，其他自然人、法人和其他组织也能通过一定的法律事实，从 作者那里继受取得版权，成为其他版权人。但因为作者的精神权利不能继受取得， 其他版权人都不可能获得完整的版权。具体有下列情况： 1 法人和其他组织拥有版权的职务作品 ( 1 ) 主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其 他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品。 ( 2 ) 法律、行政法规规定或者合同约定版权由法人或者其他组织享有的职 务作品。这类似于英美法系中把雇佣作品的原始著作权授予作品的投资者( 雇主) 4 硕士学位论文 的规定，但不同的是我国保留了作者的署名权等精神权利，所以职务作品中法人 和其他组织获得的版权并不完整。只有上文提到的法人或其他组织作为作者，以 自己的意志主持创作，才拥有包括精神权利在内的完整权利这也是法人拥有的 职务作品和法人作品的根本区别。 2 电影和以类似摄制电影方式创作的作品 电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品的制片人一般是投资者，而不 是作者，但由于其投资巨大，承担极大的风险，所以将这类作品的版权授予制片 人。而编剧、导演、摄影、作词、作曲等作者享有署名权和获得报酬权。 3 委托作品 按照委托合同的约定，受托方拥有委托作品的经济权利，但委托方不能取得 作品的精神权利。 4 转让作品 如果作者通过转让合同将作品版权的经济权利转让给他人，那么受让人就成 为其他版权人。但在作者授权许可使用的情况下，被许可人是作品的使用人而不 是其他版权人。 5 继承( 受) 作品 基于法定事实而获得版权。当自然人死亡、法人或者其他组织变更、终止的 情况发生时，自然人享有的版权由其继承人继承，法人或其他组织享有的版权由 继受其权利义务的法人或者其他组织拥有。 2 3 版权的客体 版权法律关系的客体是指版权权利义务关系所指向的对象，即版权法意义上 的作品。作品是版权权利义务赖以产生和存在的基础，版权主体享有的权利内容 也因作品而衍生出来。我国著作权法所称的作品，是指文学、艺术和科学领 域内具有独创性并能以有形形式复制的智力成果。构成作品应具备以下要件： 2 3 1 必须能够以有形形式复制 “无传播也就无权利”，目前已成为版权学界的通说。最初的版权( c o p y r i g h t ) 就是为保护作品的传播，伴随着印刷术的进步而出现，以“翻印权”( c o p y - r i g h t ) 为权利内容【7 】。而今天复制权( e o p y r i g h t ) 依然是版权最基本的权利，作者的智 力成果只有通过有形形式加以复制，才能够被感知、再现和传播，才能够产生良 好的经济和社会效益。 从著作权法对复制权的规定可知，复制是指以印刷、复印、拓印、录音、 录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份。因此复制有两层含义，一是 将作品制作一份，将作品这一无形的智力成果与纸张、画布、光盘等有形的物质 论我国对外贸易中的版权保护 实体相结合，也就是将作品固定，产生原件。复制的第二层含义是将已经固定的 作品制作多份，产生复制件。要求作品必须能够被复制，就是指作者的智力成果 必须能够被固定在有形物质上，如果仅仅是作者头脑中的恩想、构思和创意，没 有表达出来，也就不可能被固定、被复制，也就得不到版权保护。所以版权不保 护作者的思想本身，而只保护思想的表达，这也是版权法的基本原则。 需要特别注意的是，我国并不像英美法系严格要求智力成果必须已经固定在 有形载体上i s j ，而是只是要求有被复制的可能性。以没有固定下来的即兴演讲为 例，在美国，这类智力成果不是1 9 7 6 年联邦版权法历称的作品，不受联邦法的保 护，而是由各州的普通法给予保护；但在我国，未固定下来的演讲因为演讲者的 口头表述可以通过录音、录像等方式被固定，满足了作品可复制性的要件，作为 口述作品受到著作权法的保护。 2 3 2 具有独创性 我国 著作权法所讲的独创性也有两层含义：一是指独立，必须由作者本 人独立完成，不是复制、抄袭他人的作品。所以有学者称独创性为原创性 ( o r i g i n a l i t y ) p j 。二是作品必须达到一定的创造高度，体现作者的个性化智力活 动，所以又有学者称独创性为创作性( c r e a t i v i t y ) 【t 0 】。独创性的两层含义侧重点 不同，却紧密结合，缺一不可。单纯的节日表、列车时刻表和事实性的新闻报道 虽然也是人们独立完成的，但没有达到创作的高度，所以不能受到版权保护。至 于判断创作高度的标准，我国没有明确规定，只能按照社会通行的观念，使一般 人能够感知到反映作者个性的特质，而对作者智力成果的艺术价值、学术价值没 有任何要求，即使是幼儿的绘画也能成为作品。因此，对创作高度的判断具有浓 厚的主观色彩，各国司法实践中的理解和解释都有所不同。以英国为代表的标准 只要求作者投入劳动、技巧或判断，不要求作品的创作高度# 以法国为代表的标 准则多采取作品必须反映作者的个人智力的原则；美国的标准则介于英、法两国 之间，只要求少量的创造性。因此在实践中可能会出现在一国因缺乏独刨性而得 不到保护的作品，在另一国被认为符合独创性的标准而受到保护的情况。而没有 争议的认识是，版权法上的独创性与专利法上的新颖性要求不同，专利法上的新 颖性是指申请专利的发明或实用新型，同已有的技术相比，其思想观念、方法具 有突出的实质性特点和显著的进步，它是从质的方面反映发明的本质特征【1 1 1 。而 版权法保护的作品并不要求在内容上具有“新颖性”、“先进性”。例如：一项专利 被授予给专利权人后，其他人不能就同样的技术获得专利权，但是不同作者独立 创作的阐述同样技术的文章，无论先后，都可以获得版权。 6 硕士学位论文 2 4 版权的权利内容 版权权利包括精神权利和经济权利。版权精神权利( m o r a lr i g h t ) 是指作者 基于作品创作所享有的一种使其人格、作品受到尊重的权利【1 2 1 。我国著作权法 具体规定了发表权、署名权、修改权和保护作品完整权四种。并规定，除自然人 外，法人和其他组织也可以获得精神权利。版权经济权利( e c o n o m i cr i g h t ) 是 指作者和其他版权入利用作品获得经济利益的各项权利，著作权法中的十二项 具体经济权利，可以分为三类：一类是复制权，即以印刷、复印、拓印、录音、 录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份的权利；第二类是将作品进行 传播的权利，包括发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权和信息网 络传播权：第三类是将作品进行二次利用，以其作为素材创作出新作品的权利， 包括摄制权、改编权、汇编权和翻译权。除此之外，还有“应当由著作权人享有 的其他权利”这一兜底条款，以灵活应对今后可能出现的其他权利。 2 5 邻接权 邻接权( n e i g h b o r i n gr i g h t ) 是指“为保护表演者或者演奏者、录音制品制 作者和广播组织在其公开使用作者的作品、各类艺术表演或者向公众播送事实、 信息以及在声音或者图像等活动方面应得的利益而给予的权利【i ”a 该定义充分揭 示出邻接权的主体是表演者或者演奏者、录音制品和广播组织三类，客体是艺术 表演、录音制品和广播电视节目。邻接权保护的就是作品的这三类主体在传播作 品的活动中的利益。虽然邻接权与保护作品创作者的著作权性质不同，但却是相 邻近的权利，“表演者决定了音乐作品和戏剧作品的命运，录音企业使稍纵即逝的 印象得以长存，广播组织消除了距离障碍。”【1 4 1 所以广义的版权包含邻接权，我 国也采取了将版权和邻接权置于同一部法律中进行保护的立法模式。 7 论我国对外贸易中的版权保护 = ! = = = = = = = ! 兰= = = = 皇兰皇! ! = = ii 鼍l = = = 兰= = = = = = = 詈= = = 毒兰皇詈皇鼍皇寡= 皇= = = 皇= 兰= = = = 兰毫= = 皇= = = = = = = = = = ： 第3 章版权保护对国际贸易的影响 3 1 版权保护促进国际贸易的发展 国际贸易是指两个或者两个以上国家之间的商品交易，传统的国际贸易仅指 有形货物的进出i e i 贸易【1 。版权制度出现后，借助版权制度的保护，围绕对作品 这一无形智力成果的经济利用形成了一个新的产业，即版权产业。随着世界各国 版权保护制度的确立、以及国际版权条约对各国版权保护水平的协调，版权贸易 和与版权有关的货物、服务贸易迅速发展，冲击了国际贸易的传统概念，开辟了 新的国际贸易领域和方式，促进了国际贸易的发展。而这一切都依赖于版权保护 的重要作用。 3 1 1 版权保护下的版权产业 版权的产生是为了满足印刷商对图书的专有翻印权，保护印刷商的经济利 益。在版权制度确立以后，以图书的印刷为核心，逐渐形成了以印制、发行、销 售为主的产业利益集团。虽然后来版权的内容已经与印刷相分离，但是有更多的 行业加入到这一集团，并延续了“版权产业”的表达习惯。现代版权产业不再仅 仅指图书印刷复制业，而是包括与使用、制作、发行、传播文学、艺术和科学作 品有关的行业，以及收集、储存与提供文学、艺术和科学作品信息的产业。这些 行业的共同特征就是必须依靠版权保护才能够生存。版权保护对于版权产业的决 定性作用可以通过经济学分析来说明。 3 i 1 1 市场失灵理论 按照经济学的观点，市场是资源配置的基本手段，但是在面对以下情况时， 市场优胜劣汰的竟争机制、价格调节机制将失去效应，必须由政府介入并纠正“市 场失灵”： 1 公共产品 公共产品具有非竞争性，指一个人对这种产品消费的增加不影响其他人对该 产品的消费；同时还具有非排他性，指难以捧除或无法排除其他人从该产品获得 好处，即“搭便车”的现象【1 6 】。 2 严重的信息不对称 指市场交易的一方无法观测和监督另一方的行为，或无法获知另一方行动的 完全信息，交易双方掌握的信息所处的不对称状态。 就版权产业这一特定市场而言，首先，市场交易的对象，即文学、艺术和科 技作品，具有类似公共产品的特性，一部小说不会因为人们的阅读而消耗、损失， 硕士学位论文 = = = = 自= = = 2 = = = = = = = = 宣! = = o = ! = = = = = = = = o = = = = = = = = 自：= = = = 而且传播该作品的成本很低，尤其在互联网环境中，成本几乎是零，如果没有版 权保护，难以阻止人们“搭便车”，不付出任何成本来消费作品。其次，在交易过 程中也存在严重的信息不对称，并且存在“信息悖论”i l r 。例如，一句广告语作 品的购买者在没有听到该广告语之前，因为不了解该作品的价值，无法确定是否 应当购买。但是一旦听到了该广告语，购买者实际上就已经获得了该作晶，无需 再购买该作品。所以，由于作品的公共产品特性和交易信息不对称，市场本身不 能解决人们免费使用作品与作者要求得到报酬的根本矛盾。只有够借助版权保护， 以国家强制力禁止人们“搭便车”，未经作者允许不得复制和使用作品，才能使作 品真正成为一种商品，通过交易实现其经济价值。 3 1 1 2 博弈理论 建立一个传统的博弈理论模型，能够比较直观地看出版权保护如何影响版权 产业中的微观主体进行决策。博弈模型包括以下三个元素【1 8 】： ( 1 ) 博弈的参与人，即市场中任意两个主体：甲和乙； ( 2 ) 参与人可能采取的策略，即创作作品和复制作品； ( 3 ) 每一种可能的策略组台下参与人的收益：首先，假设在没有版权保护 的情况下，创作一个作品的成本是3 0 0 元，卖出一个作品的收入是4 0 0 元。假如 甲和乙都创作作品，为了获得所需要的作品，他们相互交易，卖出自己的作品， 买入另一方的作品，减去成本各可以获得1 0 0 元利润。如果一人复制另一人创作 的作品，因没有成本可获得4 0 0 元的利润，但创作作品的人无法收回成本，收益 为负3 0 0 元。如果两入都不创作，也就没有作品可以复制，两者既没有成本也没 有收益。于是可以得到以下模型： 乙 创作作品复制作品 | 甲 刨作作品 1 0 0 ，1 0 0- 3 0 0 ，4 0 0 复制作品4 0 0 。- 3 0 00 ，0 圈3 1 根据得到的模型，要“求解”这个博弈，预测两个主体的决策：由于甲、乙 是两个独立的市场主体，都无法知道对方的选择，各自追求收益最大化，所以甲 会选择复制作品，因为在两种策略中，复制作品的收益是4 0 0 ，而创作作品的收 益是1 0 0 ，复制作品是“严格占优”。的，即无论乙怎样选择，甲都能保证自己利 益的最大化。同理，乙也会选择复制作品。所以，甲、乙都会选择复制作品，最 。严格占优。是博穿论舶基率原理之一，指不论另一个参与人采取什么策略，参与 遗择的一个簧略对 该参与入来说都是量好的所以该参与人必定选择该策略 9 论我l 蓍对外贸易中的版权保护 终的结果是蹩体收益为零，也就是说，没有人会创作作品，而版权产业也不会存 在。 。 从模型中可以看出，当甲、乙都创作作品进行交易，整体收益最经济，关键 是如何引导两个市场主体都选择创作作品，答案就是版权保护。版权保护引入后， 未经允许复制他人的作品出售是非法的，非法复制作品的方至少必须按照市场 价格赔偿给创作的一方，而其他的条件不变，可以得出另一个模型： z 创作作品复制作品 | 甲 创作作品1 0 0 。1 0 03 0 0 4 0 0 复制作品 - 4 0 0 ，3 0 00 ，o 图3 2 现在，由于复制作品没有收益，反而要付出成本，按照“严格占优”的原则， 所以甲、乙都会选择创作作品，并在市场上交易。虽然模型中每一种情况的整体 收益没有改变，但版权保护改变了原来市场机制分配的甲、乙之问的收益，改交 了甲、乙的决策，从而获得整体收益最优，促进作品的创作，而创作的繁荣最终 会使版权产业得到良好发展。 3 1 2 版权产业的构成 世界知识产权组织( w i p o ) 按照对版权的依赖程度将版权产业划分为四类： ( i ) “核心”版权产业：影视业( 电视、电影和家庭影像) ；音乐和录制业 ( 音乐出版、唱片、磁带和c d ) ；图书、杂志和报纸出版业；计算机软件业；影 剧院，广告业，以及电台、电视和卫星广播业等。它们是创造有版权或受版权保 护的产品的行业。 ( 2 ) “部分”版权产业：这些行业的产品中只是部分享有或者使用版权。较 典型的是纺织品、玩具制造、建筑等。 ( 3 ) “边缘”版权产业；图书、报刊、电子音像制品的批发和零售业、图书 馆和为发行服务的运输业等。它们以分发为主，将有版权经济属性的产品分配到 商人和消费者手里。 ( 4 ) “交叉”版权产业：是指生产和维修计算机、收音机、电视机、收录机 等设备的产业，因为这些设备主要用于利用享有版权的作品。 从版权产业的构成可知，不仅版权自身是交易的重要标的，而且为制造业、 服务业源源不断提供新“原料”，带动了传统产业的改造，大大促进了生产力的快 速发展。以版权产业较发达的美国为例，在1 9 7 7 年至2 0 0 1 年的2 4 年中，美国 g d p 中版权产业的增速是7 o ，是其他经济部门和整体经济g d p 同期年均增长 1 0 硕士学位论文 率的2 倍，后两项分别只有3 o 和3 2 1 1 9 1 。根据美国国际知识产权联盟最新发 布的报告，2 0 0 2 年，美国核心版权产业产值总计为5 3 5 1 亿美元，占g d p 的5 2 4 ， 创造藏业机会将近8 0 0 万个，接近美国总就业人数的6 ，仅核心版权产业产值 就超过了食品、纺织品、飞机、烟草、石油、煤炭等产业产值的总和瞄们。同样， 在其他国家，版权产业为本国的经济发展做出了巨大的贡献。据世界知识产权组 织估计，无论是发达圉家还是发展中国家，其国内生产总值( g d p ) 中版权相关 产业产值所占份额大约都在3 。6 左右。 在我国，以文学艺术、新闻出版、广播影视、文化娱乐、工艺美术、计算机 软件、信息网络等产业为重点的版权相关产业迅速发展，有的已具有相当的规模 和实力，在经济发展过程中展现了强劲的后发优势，已经成为国民经济新的增长 点和新经济中的支柱产业。例如，中国软件产业产值近l o 年来的平均增长率保持 在3 0 左右，是国民经济增速的4 倍，也远远超过世界软件产业的年平均增长率， 1 9 9 2 年软件产业的产值为4 3 亿元，2 0 0 1 年达到7 9 6 亿元，1 0 年内增长了近2 0 倍【2 l 】。2 0 0 3 年，软件产业产值达到1 6 3 3 亿元，在2 0 0 2 年的基础上继续增长了 4 8 5 【2 ”。加上出版、广播影视、工艺美术、信息网络等其他相关版权产业，我 国版权产业的整体产值占当年g d p 的5 左右在接个国民经济中占据了相当大 的比例【2 3 1 。 3 1 3 版权产业在国际贸易中的重要地位 当一国的版权产业得到充足发展，必定会由国内市场向国外市场扩张。随着 各国版权保护制度的建立、以及国际版权公约对各国的版权保护机制的协调，特 别是世贸组织将知识产权贸易纳入其体制内，规定了各成员对版权保护统一的最 低保护水平，使得原本受版权的地域性所局限的区域市场快速国际化，版权产业 的进出口空前活跃，从量和质两方面促进了国际贸易的发展。 国际贸易是指两个或者两个以上国家之间有形和无形商品的商业交易，对特 定的国家来说即指该国的对外贸易或进出口贸易。在世贸组织框架下，国际贸易 不仅指有形的货