（马克思主义基本原理专业论文）知识产权权利限制问题研究.pdf

独 创 性声明 本人所 呈交 的学位 论文 是在 导师 指导 下进 行 的研 究工 作及 取 得 的成果 。尽 我所 知 ，除特别加 以标注 的地方外 ，论文 中不包含其他人 的研 究成果 。与我一 同工作的同 志对本文的研究工作和成果的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并 已致谢 。 本 论文及其相关 资料若有不实之 处 ， 由本人承担一切相关责任 论 。签 名 : 鱼皇 、 。、 。 争 学位 论文使用授权 声 明 本 人 2 粤 在 导 师 的 指 导 下 创 作 完 成 学 位 论 文 。 、 识 产 权 归 西 安 理 工 大 学 所有 ，本人今后在使用或发表该论文涉及 的研究 内容 时，会注 明西安理工大学 。本人 作 为学位 论 文著作权 拥 有 者 ，同意授权 西 安理工大 学拥 有 学位 论文 的部分使用权 (在 以下 “口 ”中标 明 ，同意 的划 “矿” ，不 同意 的划 “x ” )，即 : 本 人 提 交 的 印刷版 和 电 子版 学位 论文 ， 口 学校 可 以采用 影 印、缩 印或其他复 制手段保存 ; 口 学校可 以将 学位 论文 的全 部 内容编入 公开 的数据库进 行检 索 : 口 学校 可 以将 学位 论文 的摘 要 编入 公 开 的数 据 库 进 行 检 索 ; 口 学校 可 以将 公 开 的学位 论 文或 解密 后 的学位 论 文 作 为 资料 在 图书馆 、资料 室 等 场所 及 校 园 网上 供 校 内师 生 阅读 、浏 览 。 本人 学 位 论 文 全 部 或 部 分 内容 的公布 (包 括刊 登 ) 授 权 西 安 理 工大 学研 究 生学 院 办理 。 (保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论 文 作 者 签 醉 导 师 签 一 娜 沁; 咖 _摘要 发梦飞 l 狐 各各签签 论文题 目:知识产权权利限制 问题研究 学科专业:马克思主义基本原理 研 究 生:马宁 指导老师 :康建辉 副教授 摘 要 知识产 权 制 度 承 载着 广 泛 的公共 利益 。过度 保 护 知 识 产 权 权 利 人 的利 益 ，忽 略对 其适 度 的 限制 ，知识产权就 失去 了其存在 的正 当性 。为平衡 权利 人和社会 公众之 间的利 益 ，知 识产 权 在 时 间 、范 围 、效 力和权 能方 面 需要 受 到种 种 限制 。但 是 ，伴 随着 经 济 发展 和 科 技 进 步 ，知识产权 逐渐 超 越 原有 的适用 范 围，不 断扩 大其 功 能 ，走 向一 条扩 张 的道 路 。知识 产权 制度所追求 的利益平衡体 系被打破 ， 知识产 权权利 限制 亦 不 断受 到 知识产 权扩 张所 带 来 的影 响 。因此 ，有 必要对 现 有 的知 识产 权制 度 及 其权 利 限制进 行 反 思 。研 究 知 识产 权 权 利 限制制度 具有十分重要 的现 实意义 。 本文从知识产权权利限制 的概念和理论依据入手 ，以利益平衡理论为 出发点，阐述 了 知识产权 具有 的专有性 以及对 知识 产权专有性进 行 限制 的正 当性 ， 从而 总结 出实现 知识 产 权 利益平衡 的途径 。 本 文 归纳 了我 国实施知识产 权权利 限制 的法律途 径 ，考 察 了知识产 权 权 利 限制 因科技进 步产 生 的发展变化 ， 分析 了知识产权权 利 限制 因权利扩 大 化 而受到 的冲 击 ，并从寻求 知识产 权权利人 与社会 公众之 间利益平衡 的角度 ， 提 出 了完 善我 国知识产 权 权 利 限制 的建 议 ， 以实现 知识产权制度 设立 的初衷 。 关键词 : 知识产权 ; 权利 限制 ; 利益平衡 a b s tr a e t t itl6 : s t u d y o f !n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r ig h t s r e s t r ic t io n s m a j o r:t he r e search of m ar x i sm n a m e : n in g m a in th 6 c h in g s g c o n t en t s u p e r vis o r: a s s o c ia te p ro f. j ia n h u i k a n g 5 ig n a tu r e 5 ig n a tu re .嘛嘛 ， ) . . . ，耐耐 a b s t怕 c t in i e lle etu al p r o p er t y sy stem ea币 es a w id e r a ng e o f p u b lie b en e f i ts，o v er - p r o te et th e in i er e s t s of intelleet u al proper t y r i g h ts，or ig n or i ng its a p propr i a t e lim its，t h e in t ellectual proper t y r i gh t s w ill lose t h e legitim a c y of i ts existenee. t o bala n ce betw een the r i g h ts a n d in i erests o f t h e p u blie ，in i e lle et u al p ro p er t y r i g h ts in tim e ，seo p e ，e f f eetiv en e ss a nd p o w er lim ita t io n s n eed b e .h o w ev er ， w it h eeo n o m ie d ev e lo p m en t a nd teeh no lo g y ， in t e lle et u a l prop er t y r i ghts gradu a l ly beyon d th e or i ginal seop e eontinu es to exp a nd its f u netiona l it y to a n ex p a nsio n o f t h e r o a d. p u rsu e t h e in t e r e sts o f th e i n te lleetu a l p r o p er t y sy stem eq u ilib r i u m sy s t em 15 b ro k en r es t r ietions on in i elleet u al pr o per t y r i g h ts system ha s conti nu a lly been t h e im pa c t of in te lle et u al p r op er t y ex p a nsio n a nd ch a llen g es. t h er e f o re ，it 15 n eee ssar y to lim it t h e r i g h ts o f ex isting in i ellec t u a l prop er t y system a n d i ts ref i eetion . l im it sy stem o f in i elleet u a l prop er t y r i g h ts 15 o f g rea t p r a ctieal sig nif i ea nee in th i s p a per ， t h e eoneept of intelleet l 以1 proper t y r i gh i s a nd the theor e tieal ba s is f o r the r e str i etio n s st a 胜to t h e eq u ilib r i u m th eo r y a s a sta r tin g p o in t，o nth e o n e h a nd d ea ls w ith in i ellect u a l p r o p er t y propr i eta r y n ature of ra t ionalit y : t h e ot h er h a nd ，ela bora t ed o n the in i elleet u a l p r o p er t y o f th e ex elu siv e leg itim a cy o f r e str i ctio n s o n th u s o b ta in ed to a ch ie v ea bala nced w ay t h e in ter e sts o f in i ellectual pr o per t y sy stem . t his con elu d es t h e im p lem en t a t ion of the legal rest r i etions of in i elleet u a l proper t y r i gh t s， lim i ted intellectual pr o per t y r i g h ts system w as in v e stig a t ed in t h e d ev e lo p m en t a nd eh a ng e o f eco n o m ie ch a ng e，in te llectu al p r o p er t y r i g h ts tha t r e str i ct the r i gh t s of in t ellect u al proper t y by the im paet of enla r sem en t ， s eek in t elleet u al p r o p er t y righ ts f r om t h e p eo p le a nd th e b ala nee o f in t erests b et ween th e p u b lie ， 5 p oin i o f v iew ， b y im p r o v in g t h e sy s t em o f in t elle et u a l p ro p e r t y 形 g h ts in t h e p ro p o sa l， in o r d er to a ch iev e t h e o rig in a l p u r po se o f t h e e st a blishmen t o f th e ip sy stem . k ey w o r ds: in i ellect u a l p ro p er t y ; r i g h ts res t r ietio n s: b a la ne e o f in i ere sts 111 了 目录 -_ 目 录 绪论 . “ “ ” . “ “ ” . “ 。 ” “ “ 二 ” ” ” . “ “ ” . ” ” ” . ” . “ 二 “ ” ” ” “ 二 ” . ” . ” ” ” 二 “ ” ” 二 “ ” “ “ . ” “ . ” “ “ . ” “ “ ” . .” ” ” . ” “ .1 1 研 究背 景及意义 ， 1.1.1 研 究背景 1.1.2 研 究意义 1.2 国 内外研 究现状 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 1 .2.1 国外研 究现状 . . . . . .， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 1.2.2 国 内研 究现 状 . . . . . . . . . . . . .5 1.3 研 究 思路 与方 法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8 1.3.1 研 究思路 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1.3.2 研 究方 法 . . . . . . . . . . .、 . . . .9 1.4 创 新 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2 知识产权权利 限制概述. “ 二“ 二 ” 二 ” “ . ” . “ ” ” ” “ 二 ” . ” . ” ” ” . ” ” “ ” . “ ” ” “ ” . .” 二 “ . “ . . ” “ “ : . “ . ” “ ” n 2.1 知 识 产 权 权 利 限制 的概 念 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 1 2.2 有 关 知识产 权权利 限制 的基本 原则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 2 2.2.1 禁 止 权 利 滥用 原 则 . . . . . . . . . . . .， .1 2 2.2.2 防止垄 断绝对化 原则 . . . . . . . . . . . . . .1 2 2.2.3 合 法 限制 原 则 . . . . . . . . . . . . .1 3 2.2.4 有 限 限制 原则 . . . . . . . . . .1 3 2.3 知识产权 权利 限制 的理论依据 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 2.3.1 知 识产权权利 限制 的基础利益平衡. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 4 2.3.2 知 识产 权 的专有 性 理 论 . . . . . 一 . . . . . . . .1 6 2.3.3 知 识产 权权 利 限制 的正 当性理论 . . . . .， .1 7 3 我国知识产权权利的限制途径. ” . ” . ” ” ” “ ” “ ” ” ” 。 二 ” ” . “ “ ” . ” . “ . . . . . . . . “ . “ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 3.1 知 识 产 权 权 利 的 内部 限制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 9 3.1 .1 基 于 知 识 产权 使 用 的 限制 . . . . . . . . . . .1 9 3.1 .2 基 于知 识 产权转 让 的 限制 . . . . . . . . . . .2 3 3.1 .3 基 于 在 先 使用权 利 的 限制 . . . . . . . . . .24 3.2 知识产 权权 利 的外部 限制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 3.2.1 民法对 知识产权权 利 的限制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 3.2.2 反垄 断法对 知识产权 权利 的限制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 8 4 知识产权权利 限制制度面临的问题“ ” . “ ” “ “ “ ” . “ ” ” . ” “ ” ” . “ ” “ “ ” . ” 二 “ ” “ . “ “ “ ” ” ” . “ . . . “ . “ 一 2 9 4.1 知识产权权 利扩 大化 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 9 4.1 .1 知识产权保护客 体拓 宽 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 9 4.1 .2 知 识产 权权 利 范 围扩 大 . . . . . . . . . . . . . . .30 _ 些 巡 三竺 竺 兰 生 生 生 一一 一 一 一 一 一 4.2 知 识 产 权 的权 利 限制 弱 化 . . . . . . . . . . . . . . . . .， ， . . . . . . . . . . . . . . . .3 0 4 .2.1 知 识 产 权 独 创 性 要 求 降低 ， . . . . .， 。 .3 0 4.2.2 知识产权的地域限制弱化 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， 3 1 4.2.3 知识 产权 的 时间 限制 弱 化 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 4.3 知识 产权 权 利 限制 受 到 反 限制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 4 .3.1 对 合 理 使 用 的 限制 . . . . . . .， . . 3 2 4.3.2 对 非 自愿 许 可 的 限制 . .、 . . . . . . 3 3 4.3.3 对 权 利 用 尽 制 度 的 限制 . . . . . .， . . ， 3 4 5 完善我 国知识产权权利 限制制度 的对策 . “ 二 ” ” . ” “ ” . ” ” ” . ” ” ” “ ” ” “ ” ” ” ” “ “ ” ” ” ” ” 3 7 5.1 充 分运 用 国际公约 中制 定 的权 利 限制 标准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7 5.2 充 分 利 用 知 识 产 权 法 规 定 的权 利 限制 规 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 7 5.2.1 严 格 限定知 识产权 保 护 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3 7 5.2.2 扩 大合 理使 用 范 围 . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 5.2.3 充 分 利用 强制许 可制度 . ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 5.3 建 立 反垄 断 法 规制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 5.4 贯 彻 实 施 知 识产 权 战 略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 5.4.1 利用 知 识产 权 战 略应 对 知 识产权 工具 化 . ， . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 5.4.2 利用知识产权战略应对知识产权 国际竞争 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 1 结 语 .” 二 “ ” “ “ 二 ” 二 ” “ “ . .“ ” .” .” ” “ “ ” “ .” ” ” .“ ” “ 。 ” ” ” “ “ .“ .“ “ “ 二 “ . “ ” ” ” 二 “ “ 。 . “ ” .。 .4 3 致 谢” 二 “ “ ” “ 二 ” “ “ . “ ” “ “ “ ” ” “ ” “ . ” ” “ ” . ” . “ ” : . “ “ “ “ ” 二 ” “ ” ” “ . .” ” “ “ ” ” ” “ “ . . ” ” . ” “ ” .4 5 参考文 献” 二 ” .” ” “ “ “ 二 ” “ ” ” ” “ ” “ “ ” ” “ ” . 。 二 “ ” ” .” .” ” “ “ “ ” 二 ” “ . .” ” .“ ” ” “ 二” ” “ “ ” .“ “ ” .“ .“ ” “ .4 7 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 一 竺 丝_ 1 绪 论 1 .1 研 究背景及愈义 1 .1 .1 研究背景 我 国历来 重 视 知识产 权 对 社 会和 经 济 的推动作用 ， 知 识产 权 不仅 客观 上 保 护 在 先 发 明 权利人 的利益 ，而且 ，从科学发展观 的角度理解，也 能保护 不 断创新 、与 时俱进 的每一位 创造性劳动者 的利益 。 伴随着经济全球化， 知识产权对社会和经济 的发展起着举足轻重 的 作用 。 在 日益认 识 到知识产权重要性 的 同时， 国家和全社会对 知识产权 的保护给 予 了前 所 未 有 的重 视 。近 年来 ，我 国对 知识产 权 的立法、司法 和行政 保护有 了明显 的长足进 步 ，保 护 知识产 权 已经逐 步成 为社会 公众 法制意识的一个重要方面 。然而 ，知识产 权 虽然 是依据 法律规定和 国家授权 的私有权利 ，但 是其地位和效力并不是绝对 的、毫无约束 的 。为 了维 护知 识产 权 行使 的正常秩序 ， 进 一步 实现知识产权制度 的利益 平衡 ，需要对 知 识产 权 行使 加 以必 要 的 限制 。知 识产 权 权利 的保 护 与 限制，是 矛盾 的两个 方 面 ，二 者 是 辩 证 统 一 的关 系 。 对权 利有保护 则必有 限制 ，无 限扩 张是权利与生俱来 的天然特性 之一 ，而他 人利益和 社会 公共 利益 的存在 导致绝对 的权利 是不可能的。为此 ， 在 保护 权利 的 同时通 过制度 设计 为权利 设置边 界是法律 的重要任务之一 。 知识产权法在保护知识产权人独 占权 的同时， 通 过 设 置权 利 范 围 、权利期 限、合理使 用 以及法定许可 、强制许可 等法 律制 度 维 系 了权 利人 利 益 和 他 人 及 社 会 利益 的平 衡 。 在 全球 保护 知识产权 的强烈呼声下 ， 知识产权 的权利扩 张与 日俱增 ，知识产 权逐 步沦 为发 达 国家 掠 夺 发 展 中 国家 的工 具 ，“ 知识霸权 ”成 为近 年来 炙 手 可 热 的话 题 ，其 极 力扩 大知识产 权制度 的适 用范 围 ，降低 知识产权地域性 的 限制 ，以此 来达 到披着 知识产 权 “ 神 圣 外 衣 ”获取 垄 断 利益 的肮 脏 目的 。大 多数发展中 国家 由于缺 乏 自主 知 识 产 权 ，在 国际竞 争 中往 往 处于 不 利 境 地 。如 2008 年 1 月 1 8日，香港 无 锡 多媒 体 和 东 强 (无 锡 ) 数 码 科 技 有 限公 司宣 布 ，两 公 司将 以飞利 浦 为 首 的 “ 3 c联盟 ” ( 由索尼 、先 锋 、 飞利 浦 、lg 四家 公司 组 成 ， 在 dv d技 术 领域 中拥 有 多项 核心专利 ) 告上 美 国圣地 亚 哥市 的加 州 南 方地 区法 院 。诉状 称 “ 3 c联 盟 ”违 反 了美 国 谢尔曼法 ，要求 飞利浦 等 公司解 除 因 dvd 专利 费 问 题在全球 各地海 关对 中国 dv d机 生产 商 出口货物的扣押 ， 返还至 少过 去 3 年 向 dv d机 生产 商 收缴 的专利 费并 处 以 3 倍 的赔偿 金 。据 中国社科 院知识产权 中心 副主任 李顺 德介 绍 ， “ 3 c联 盟 ”给 中 国 dv d企业 的收 费清 单上列出了 100 0多项专 利 ，而他 们在 中 国 申请 下来 的只有 6 项 ，中国企业一直在 为使用 的 6 项专利付 1000 多项 的费用 。相应 的后 果便 是 ， 我 国生产 的 dvd 在 欧美市场 的整机 售价约为 40 美元左右 ，但其 中需要支付 的知识产 权 费 用就 高达 2 1 .3 美元 ，而 广 东一些 dv d机 的单机净利润甚至不 到 1 美元 ! 这 其 中 固然有 中 国企业 置 身 国际知识产 权规则之 外 的 “ 咎 由 自取 ” ，但 国际 巨头依仗知 识 霸权 签 订 霸 王条 款 才 是 更 深 层 次 的原 因 。 值 得一提 的是 ，200 9年微 软 黑屏事件更是令知识产权权 利 的扩 张 和无 限制 的垄 断权 遭 到 了人 们 的一再质 疑 ，知识产权 的权利 限制再一次成 为争论 的焦 点 。微 软违 法 的实质 是 使用传统 的产权保护体系获得 巨额利润 ， 应 当与微软 同时受到质疑 的是现行 的知识产权 体 系 。 在这 样 的背景下 ，知识产 权 的权利 限制变得愈发被人们重 视 ，知识产权 赋 予权 利人 对 该智力成果的垄断权的同时， 就不可避免的给予权利人滥用权利 的天然条件 ，以法律对知 识产 权 权利行 使划 定边 界 ，对 知识产权权利进行 限制有十分重 要 的意义 。 1 .1 .2 研究愈义 知识产 权 本质 上 是私法上 的一种权利 ， 而权利是配置客体利益 的法 律工 具 ，从 另一个 角度 而 言 ，权 利 限制 就是从权 利 的反面对权利所划 定 的客体上 的利益所进 行 的重 新配置 ， 权 利 与权 利 限制共 同构成权利体 系机制 的统一体 ， 以达到法律上所追 求 的各种 法 益 的大致 平 衡 ，实现 法 律 的价值 目标 与社会 功 能 。因此 ，知识产权及其权利 限制共 同构成 了实现 知 识产 权 利益平 衡 的基本机制 。 研 究知识产权权利限制 的功能和作用 ， 通 过对 知 识产权 这种 专有权 的适 当限制 ，对保 障社会 公众对知识产品的必要接近 、合理分享 ，进而平衡知识产 权权 利人 和 社会 公众利 益 的关系具有 重要 的现实意义 。 二知识产权 的权利限制有助于实现利益平衡 民法基本 观念经历 了从罗 马 时期义务本位到 目前社会本位 的演变 ， 知 识产 权 法 也深受 此 民法 思潮 的影 响 。“ 为使社会共 同生活之增进 ，法律 即强制使人 负担特 定之 义 务 ，限制 或 剥夺其 某种 权利 。是之 谓社会本位之法制 。 ”社会本位侧重于在 社会 公共 利 益 为 归依 的 前提下 ， 寻求个人利益与公共利益上 的大致平衡。 权利限制对如何体现知识产权制度 的价 值 目标 与 功 能 作用 不 无 启迪 意 义 。 社 会 本位在立法 中的一个集 中表 现 就 是 对 所 有 权 绝 对 原 则 的 限制 ，知识产 权 作 为私有财产 权 的一种 ，与调整有形财产 的物权保 护制度 相 比，有着 很 强 的公益性 ，承载着 更 多的社会 功 能 。在社会本位 思潮 的大背景下 ，必然要 受到社会 公 共 利 益 的某 种 限制 ，以达 到促 进 科 学技 术 的传播与整个 社会 文化 文 明的进 步 ，知 识 产 权 的 立 法 价值 目标 与功 能就 是促进 社会 经济发展 、科技和文化事业 的发展 与繁 荣 ，也就是 “ 为 使 社 会 共 同生 活 之 增 进 ” 。 b.知识产权 的权利 限制有助于实现法律价值 目标 法 律 价 值 是 指 以全 体 社会 成 员 为 主 体 的 、 以全体 社会成 员共 同具 有 的最 基 本 的需 要 为 出发 点 的法 的价值 目标 。公平 正义 与经 济 效率是 当代 法 律 的两 大 基 本 价值 目标 。法律 对 公 平 正义的追求与对经济效率的追求具有相容性、一致性 。从利益 的角度考虑 ，知识产权 的 绪论 -_ 权 利 限制 可 以被 看 做 是 智力成 果 的权 益在知识产权人和 作为 一般 公众 的广 大 传 播 者 及 使 用者之 间的分配和调整 。 知识产权 的权利限制作为一种利益配置 的法律工具 ，自然也应 当 体现 公平 正义 与经济 效率 的法律价值 目标 。 第一，法律规范 的直接着 眼 点是 公平 正义 ，公 平 正义 作为一种 分配 的价值 目标 ，其 正 当性确保 了参与分配 的主体达 到利 益均 衡 的状 态 ， 从而使他们 的利 益 各得其所 。 知识产权 的权利限制正是保 障知识产权法 中维 系知识产权 人 的利益 与社会 公共利 益平 衡 的基本 手段 ， 正体现了对知识产 品权 益 分配 的公平 正义观 。 第 二 ，法律追 求 的经济 效率 则是在这种 体现着公平正义 的规 范体 系下经 济 活动 的间接 结 果 。 这 种经 济效率 的追求 是在 公平 正义 的前提下进行的，这要求对 知识产权进 行适 当的 限制 ， 一方 面 既保 障 了创作者 的创 作激情及 其智力成果的专有权 ;另一方 面又 能让 社会 公众 合理 地 接近 与利用 知 识产 权 ，促进科学技 术 的传播与整个社会文 化文 明的进 步 。 。 .知识产权 的权利限制有助于促进 民主文化文明 世界人权宣言第 2 7条规定 : “ 任何人都有权 自由参 与社会文化生活 ，享受艺术并 分享科 学进步 以及 由此产生的利益 。 ”这句话揭示 了民主社会 的一个重要 的特 征就是社会 文 化 生活 的 自由， 而作 为社会政策 的一个方面， 知识产权法律制度 的设计应 当体现 这 一 点 。 对 国家 整 体而 言 ，知识产权法 不仅服务于促进更 多的智力成果 的创 作 ，也 具有 促进 表 达 自由性 和表 达 多样性 的 民主文化 文 明的社会政策 目标 。 知识产权法 以两种基 本 的方 式促 进 民主 文 化 文 明 ， 。第 一 ，促进 信 息 与 思想的交流 。社会成 员需 要 表达 他 们 的共 同利 益 ， 相 互 间 自由交换 思想 。智力成果 的大量产生与广泛传播增进 了这 方面 的作用 。第二 ，教 育 功 能 。 社 会成 员接 受教育 的程度 主要依赖于智力成果 的大量产 生与广泛传播 ， 从 而在 思想 、 知识 的产 生与传播 中不 断积 累人类 的精神财富。显然 ，基于这种 对社会 政 策 的考量 ，对 知 识产权 这种 专有 权 必须予 以必要 的限制 ，才能既激励与保证 智力成 果 的大 量产 出与传播 ， 同时又能让社会 公众合理地接近 与利用智力成果。 1 .2 国内外研 究现状 1 .2.1 国外研究现状 二知识产权权利限制理论基础 在 知识产权 保护 中存在着 多种 利益冲突， 在相互冲突 的利 益之 间寻求最 佳 的平衡 点 以 协调 各种利 益 冲 突 ，是知识产权 制度 需要解决的关键性 问题 。知识产权制度 的形成 是相关 利益集 团博弈 的结果 ，并且这种 博弈在 知识产权几百年 的发展历程 中始 终没有停 息过 ， 利 益平衡 一直 是其不变 的主题 。 利益平衡反映在知识产权制度上 的一个表现 ， 就是既充分尊 重 智力成 果所 有人 的知识产权 ，赋予权利人丰富多彩 的权利 内容 ，并提 供坚 强有 力 的法 律 保 障 ; 同时又 出于 公共 利 益 的 目的 ，提供一种法律机制 ，对 知识 产权 给 予 必要 的限制 ，以 促进 社 会科技 文化 的进 步 。关于利益平衡理论，西方 的法学 思想 家很早 就 开始 关注 ，利益 西安理工 大学硕士学位论文 平 衡 原则普 遍被 认 为 是知识 产 权 权利 限制 的基 石 。 德 国法 学 家耶林认 为 ，权利 的基础是利益 ，权 利就是法律 所要承认和 保 障 的利 益 。他 认 为法律 的 目的是平衡个人利益和社会利益 ，实现利 己主义和利他主义 的结合 ，从而建立 起个人和社会 的伙伴关系 。 一项权利 的界定很大程度上取决于权益人保护该项权益 的努 力 和 他 人 企 图分 享 该 项 权 益 的努 力 。 美国著名法学家罗斯科 优 德的社会学法学思想为利益平衡原则提供 了法哲学上的理 论 支 持 。庞 德 主张 “ 应 将法 律看 作 是满足 各种 社会 需 求 的社会 体制 ，手 段 是 以最 小 的牺 牲 尽 可 能 促 使 这 种 体 制 有 效 ” 。 他 认 为法 律 的 目的 就 在 于满 足 人 们 的各 种 要 求 和 愿 望 。 法 律 作为 社 会控 制 的一种 手 段 ，还 应 对各 种 利益进 行协调 、分 配 。他还 指 出 ，之 所 以要 通 过法 律进 行 社 会控 制 ，是 因为人 的本性 中的欲 望 和扩 张性 与社 会 本性 是相 矛 盾 的 ，正 是 这 一 矛盾 成 为 了利益 冲 突 的根源 。庞 德将利益 分 为个人利益 、公共 利益和 社会 利益 三类 。这 三 种 利益 是 经 常 矛盾 的 ，“ 从 法 律 的作用来 看 ，它 是 为 了满足 、协调 、调整 这 些 重 叠 和 经 常冲 突 的请 求 、要 求 ，或直接 予 以保 障 ，或通 过 界 定和 协调各种