（诉讼法学专业论文）少年刑事审前程序研究.pdf

摘要 摘要 对少年犯的保护问题一直都是司法界关注的问题之一，少年司法程序也一 直是学者研究的重点之一，我国于1 9 9 6 年进行的刑事诉讼法修改，将修改重点 放在审判阶段上，但其实审前程序就像刑事诉讼制度的地基一样，如果没有合 理、科学的审前程序，会给之后的审判程序带来更多的麻烦，对于少年刑事案 件也一样，少年刑事审前程序同样对少年犯起着重要的作用。完善的少年刑事 审前程序能对少年未来的身心发展及回归社会有着重要的作用。 少年犯在社会上是处于一个相对弱势的群体，其权利保护是异常薄弱的， 应当在少年刑事审前程序中给予他们特殊的关爱和保护。少年刑事审前程序作 为青少年进入诉讼首先经历的一个程序，审前程序的设计及完善关乎青少年对 刑事诉讼的认识。完善少年刑事审前程序是尽量使案件避免进入审前程序或者 即便进入了审判程序，基于青少年的特殊的身心特点，尽量在保护青少年的基 础上尽快的结束案件，使得其对青少年产生尽可能小的影响。少年审前程序的 设计和完善应该从宏观和微观的角度各自完善，宏观上，主要是从保护少年犯 的理念开始改革的，加强对少年犯的保护意识，并且针对我国目前的立法状况 来整合现有法律，完善立法。从微观的角度来说，是对少年审前程序中的具体 制度的设计，这些完善都是为了青少年在犯罪后还有改过自新的机会。 论文是从一个案例入手，引出对少年刑事审前程序的思考，主要是从四个 部分来叙写，第一部分主要是概述一下少年刑事审前程序的问题，分析一下少 年犯究竟特殊在哪里，为什么要单独对少年刑事审前程序进行研究，这个审前 程序的理论是如何形成的，及对少年刑事审前程序的研究意义。第二部分主要 是对少年刑事审前程序的比较研究，先将目前世界上存在的少年刑事司法制度 基本模式进行简单的剖析，不同的基本模式会产生不同的审前程序，后再将各 国少年刑事审前程序进行对比分析，得出外国少年刑事审前程序的一些特点及 对我国有何启示及借鉴意义。第三部分主要是分析了我国目前少年刑事审前程 序中存在的各种问题。在之后的第四部分则是针对之前存在的各种问题提出一 些解决方式的设想。最后一部分则是对少年刑事审前程序的总结及对改革后的 一些展望。 关键词：少年犯；刑事审前程序；合适成年人；案件分流 1 i a b s t r a c t o n eo ft h ep r o b l e mw h i c ht h el e g a lp r o f e s s i o na l w a y sc o n c e r n s i st h ep r o b l e m o fi u v e m l eo f f e n d e r sp r o t e c t i o n a n dt h el a wr e s e a r c h e r sa l s of o c u so n t h ej u v e n i l e j u s t i c ep r o c e s s c h i n as t a r t e dt h ea m e n d m e n to ft h ec r i m i n a ll a w i n19 9 6 t h et r i a l s t a g ew a st h ek e yp o i n to ft h em o d i f i c a t i o n ，h o w e v e r i nf a c t ，t h ep r e t r i a lp r o c e d u r e i sv e r yi m p o r t a n tf o rt h ec r i m i n a ll i t i g a t i o ns y s t e m u n r e a s o n a b l ep r e t r i a lp r o c e d u r e w i l lm a k et h et r i a lp r o c e d u r em o r et r o u b l e ，a l s of o rt h ej u v e n i l ec r i m i n a lc a s c s ，t h e i u v e n i l e 商m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ea l s op l a y sa l li m p o r t a n t r o l ei nj u v e n i l eo f f e n d e r s ap e r f e c tj u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ei sv e r yi m p o r t a n tf o r t h ef u t u r e p h y s i c a la n dm e n t a ld e v e l o p m e n t a n ds o c i a lr e g r e s s i o no f j u v e n i l e j u v e l l i l eo f f e n d e r si nt h ec o m m u n i t yi sag r o u po fr e l a t i v e l yd i s a d v a n t a g e dp a r t w h i c hh 嬲ae x t r e m e l y w e a ki nt h ep r o t e c t i o no f t h er i g h t s t h es o c i e t ys h o u l dg i v e m e ms p l e c i a lc a r ca n dp r o t e c t i o ni nt h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r e j u v e n i l e c i i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r e ，a st h ef i r s tp r o c e d u r ea d o l e s c e n t su n d e r g o e si nl i t i g a t i o n ， t h e d e s i g n i n ga n dp e r f e c t i o no fc r i m i n a ll i t i g a t i o np r e t r i a l s y s t e m i sr e l a t e dt o a d o l e s c e n t s t h ei m p r o v e m e n to ft h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ei st om a k e t h ec 髂ea v o i de n t e r i n gt h ep r e t r i a lp r o c e d u r eo re v e ne n t e rt h et r i a lp r o c e d u r e ，b a s e d o nt h es p e c i a lc h a r a c t e r i s t i c so fp h y s i c a la n dm e n t a lh e a l t ho fa d o l e s c e n t s ，t r yt h e b e s tt 0e n dc a s e s 嬲s o o na l sp o s s i b l ei nt h er e a s o no ft h ej u v e n i l ep r o t e c t i o na n d p r o i u c el e s se f f e c t so nt h et e e n a g e r s t h ed e s i g n i n g a n dp e r f e c t i o no fj u v e n i l e p r e t r i a lp r o c e d u r es h o u l db eb a s e do nm a c r o s c o p i c a la n dt h em l c r o c o s n u ca n e 銎e f r 眦t h em a c r o s c o p i c a lp o i n to fv i e w , m a i n l yr e f o r mf r o mt h ec o n c e p t o fp r o t e c t i o n o f j u v e n i l e ，s t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o n f o rj u v e n i l eo f f e n d e r s ，a n di n t e g r a t et h e e x i s t i n gl a wb a s e do nt h ep r e s e n tl e g i s l a t i v es i t u a t i o n f r o m t h em i c r o s c o p i cp o i n to f v i e w , i nt h ed e s i g no ft h es p e c i f i cs y s t e mo ft h ej u v e n i l ep r e t r i a lp r o c e d u r e ，t h e p e r f e c t i o ni st og i v et h et e e n a g e r sa c h a n c ea f t e rt h ec n n l e t h ep a p e rb e g i n sw i t hac a s e ，l e a d st ot h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r eo f t h i n k i n g ，m a i nf r o mf o u rp a r t st od e s c r i b e ，t h ef i r s tp a r ti sm a i n l ya no v e r v i e wo f j u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ep r o b l e m ，a n a l y s e t h ej u v e n i l ew h a ts p e c i a lw h e r e ， w h yt os e p a r a t e o nj u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ei ss t u d i e d ，t h ep r e t r i a l p r o c e d u r et h e o r yi sf o r m e d ，a n dt h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r er e s e a r c h t t l a b s t r a c t s i g n i f i c a n c e t h es e c o n db a r ti sm a i n l yo nj u v e n i l e c r i m i n a lp r e t r i a ip r o c e d u r e ， c o m p a r a t i v es t u d y ，f i r s t a tp m s e mt h e r ee x i s tt h ej u v e n i l ec r i m i n a lj u s t i c es y s t e m f u n d a m e n t a lp a t t e r nu n d e r t a k es i m p l ea n a l y s i s ，d i f f e r e n tb a s i cm o d ew i l lp r o d u c e d i f f e r e n tp r e t r i a lp r o c e d u r e ，a f t e rt h en a t i o n a lj u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r e c a r r i e so nt h ec o n t r a s ta n a l y s i s ，d r a wf o r e i g nj u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp m c e d u r e s o m eo ft h ef e a t u r e sa n do nw h a tc h i n ae n l i g h t e n m e n ta n dd r a wl e s s o n sf r o ma m e a n i n g t h et h i r dp a r tm a i n l ya n a l y z e sc h i n a sc u r r e n tj u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a l p r o c e d u r ei nt h ep r e s e n c eo f v a r i o u si s s u e s i nt h ea f t e r m a t ho ft h ef o u r t hp a r ti st h e p r i o rt ot h ee x i s t e n c eo f v a r i o u sp r o b l e m sp u tf o r w a r ds o m es o l u t i o n s i st h el a s tp a r t o ft h ej u v e n i l ec r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r ea r es u m m a r i z e da n ds o m ep e r s p e c t i v e so f r e f o r m k e yw o r d s ：j u v e n i l ed e l i n q u e n t s ；t h e c r i m i n a lp r e t r i a lp r o c e d u r e ；a p p r o p r i a t e a d u k s ；t h ea a s eo fs h u n t 引言 引言 2 0 1 0 年5 月，在江西省乐平市某中学一高三学生张明( 化名) 为同学被人 欺负，张明打抱不平帮同学打架，结果将对方打成轻伤。根据学校老师和同学 反映，张明是一个性格外向，喜欢结交朋友，乐于助人，在学校成绩也非常优 异，表现良好的同学，但是因为这一次的犯罪行为，如果没有良好的少年刑事 制度，也许这个同学的一生就因为这一次行为就毁于一旦了。 众所周知，青少年是祖国未来发展的希望，我国2 7 年以来一共判处了1 2 0 余万的少年犯，圆从2 0 0 0 年开始，我国各级人民法院对少年犯的判处都在以1 3 的比例逐年上升。根据中国青少年犯罪研究会的统计资料显示，少年犯的数量 呈现的是恶性上涨的趋势。 少年犯罪的问题已经成为我们无法回避的社会难题 之一，也是受到社会公众高度关注的问题之一。不论是对青少年犯罪进行的理 论研究，还是从司法实践上进行的探索从来都没有停止过。对于少年犯来说， 少年刑事审前程序作为青少年涉入刑事诉讼所遇到的第一个程序，对青少年本 身有着巨大的影响，同时，对他们将来的身心发展及以后回归社会都会起着重 要的作用。通过完善少年刑事审前程序，使少年刑事案件尽量不进入少年刑事 审判程序，或者即使参与了审判程序，基于少年犯特殊的身心特点，尽量在保 护青少年的基础上尽快结束案件，使得其对青少年产生尽可能小的影响，方便 其以后回归社会。同时，完善少年审前程序在实践中也有利于节约相关的诉讼 资源。 ”参见大江网江西预防青少年违法犯罪会议在新余召开政法机关创新工作提供各种司法救助 e b o l b ! ! q ；。j i 垒翌g 兰i ：j 兰凸2 1 ：q 里：卫! 1 2 堡星q ! ! q 垒呈! q ! ! 鱼垒! 垦! 曼：堕! 坐! ， 2 0 1 1 - 0 4 - 2 1 2 0 1 2 - 0 5 0 8 。参见新华网我国2 7 年共判1 2 0 万未成年犯重新犯罪率未超 2 e b o l 垫! ! 巳；翌! ! ! ：兰i 塑垫坐垒卫皇! ：q 婴皇垒丛星1 2 11 二1 2 q ! ! 呈星圣z 垒鱼：垫! 型，2 0 1 1 1 2 0 5 2 0 1 2 0 5 0 8 9 参见江西金视网未成年人犯罪率激增传递了什么信号 e b o l b ! ! 乜；! 璺翌：j 墨g 堕! ：! 鱼里。j 墨g q 卫曼! 。j ! ! 翌z 。j ! 丛! q b 。i q ! ! 垒i z 垒2 垒z ! ：b ! 堡! ， 2 0 0 7 0 9 2 1 2 0 1 2 0 5 0 8 1 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 1 1 少年犯的特殊性 1 1 1 少年犯的界定 要明确少年犯的含义，首先要对少年的范围进行研究，从现有的1 9 8 5 年于 北京制定的联合国少年司法最低限度标准规则( 即北京规则) 、1 9 8 9 年 生效的儿童权利公约、及1 9 9 0 年颁布的联合国保护被剥夺自由少年规则 和联合国预防少年犯罪准则( 即利雅得准则) 等国际文件中可以看出， 在国际刑事司法领域内，“未成年”与“少年”、“儿童 等词语有着相通的语义。 在国家颁布法律时，有些国家选择适用“未成年 作为名称，有些国家适用“少 年”，也有些国家适用“儿童”，这些都是不尽相同的。然而，从我国颁布的法 律名称中可以看出，我国长期使用的是与成年人相对应的未成年人这一概念。 但是，我国于1 9 9 1 年由最高院颁布了关于办理少年刑事案件的若干规定， 从该规定的名称中可以看出，在我国刑事司法领域，有时也将“未成年人”与 “少年”视为同一意思。所以说，在我国刑事司法领域中，使用两种称谓的都 有。而关于少年含义的规定，在北京规则第2 条第2 款中有明确的规定： “少年系指按照各国法律制度，对其违法行为可以不同于成年人的方式进行处 理的儿童或少年人。”回我国作为北京规则的会员国，对此含义也是认同的， 但在我国相关的法律中是做出了细化的规定。 根据我国现行的未成年人保护法第2 条的规定：“本法所称未成年人是 指未满十八周岁的公民 。在该法条中，只规定了少年的上限，而作为少年犯的 起始点则是各国刑事责任年龄的起始，结合我国刑法关于刑事责任年龄的规定 来看，将未成年人分为三档：1 4 周岁以下的人犯任何罪行都是完全不需要负刑 事责任的；1 4 1 6 周岁的人犯8 种特殊的罪名需负相对刑事责任；1 6 1 8 周岁 负完全刑事责任能力。因此，从上述划分的三档来看，我国少年犯的起始年龄 参见联合国少年司法最低限度标准规则( 1 9 8 5 年制定) e b o l h t t n ：v n 哪, u n o r g c h i n e s e h r i s s u e d o c s 4 7 p d f ，2 0 1 2 0 5 0 8 2 第l 章少年刑事审前程序研究的概述 在1 4 周岁。 综上所述，本文中所指的少年犯是那些已经年满1 4 周岁而未满1 8 周岁， 实施了违反我国刑法和有关刑事法律相关规定的行为的人。 1 1 2 少年犯身心上的特殊性 根据我国对少年犯的界定，指的是那些年龄在1 4 至1 8 周岁之间的人，而 这部分人正好处于成长发育期，不论身体还是心理都还未达到成熟的地步，因 此，这部分人身心上都具有特殊性： 第一，身心发展不成熟、认知能力差 大部分少年犯正处于青春发育期，随着他们年龄的增长，思想上的有所成 熟，对新事物的接受能力也愈发的增强，而且年轻人总有一种好奇的心理，受 到这种心理的影响，他们经常会对某些社会行为做出模仿，但是，由于他们身 心的发展并不成熟，不能有效的分辨是非黑白，对自己模仿的行为也不能进行 有效的认知和对错的判断。而且处在这个年龄段的青少年特别容易产生逆反心 理，受到外界的不良影响致使其走上犯罪这条不归的路途，对社会也易产生愤 恨的不健康心理。 第二，价值观尚未完全形成、意志力相对薄弱 大多数的少年犯并不是完全没有思想的人，他们也具有了一定的价值观， 只不过大脑的发育并没有完全成熟，意识观念主要来源于师长和周围的同龄人， 范围十分狭窄，在价值观上有很大的欠缺，容易受到外界的干扰，缺乏明确判 断是非黑白的标准，所谓“近朱者赤，近墨者黑 ，、处在这个年龄的少年犯没有 较强的意志力，容易产生犯罪行为。 第三，可塑性强决定了教育挽救方针 1 4 1 8 周岁这个年龄段的少年正处在“青春危险期”，正值花季年华的他 们容易接受新的事物，是可塑性最强的时期，在这段时期中，一些具有较强社 会经验、屡教不改的犯罪嫌疑人会给这些青少年带来负面的影响，而由于青少 年薄弱的意志力和好奇心的趋势，容易使得这些青少年走上犯罪的道路，但是， 如果此时，对少年犯进行关爱教育，也很容易将其从不归途上拉回来，因为处 在这个年龄段的青少年的思想容易左右摇摆，因此，教育、保护、挽救、改造 的方针对易感染的少年犯来说是极其重要的，积极、健康、向上的思想理念对 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 于青少年形成正确的价值观也有着同样重要的作用，对于少年犯罪的处理不仅 仅是要惩罚少年的犯罪行为，更重要的是要矫正少年犯的心理，这样才有利于 少年犯以后的成立历程。 第四，有强烈的求同归属感 社会心理学认为，少年向往群体生活，有强烈的“求同归属感”，他们希望 能够得到群体中大多数人的承认，认为他们是群体中的一部分。太与众不同的 个性和经历会使得他们不合群，向往相群性的青少年会被排斥在群体之外，因 此，他们就会产生孤独和自卑的心理。在这种心理作用下，跟他有着同样遭遇 的其他犯罪嫌疑人，就成了他们投靠的对象。他们认为有着相同经历的群体是 会有强大影响力的，在这个集合体中，他不会受到排斥，不会自卑。1 8 9 5 年， 法国社会心理学家古斯塔夫勒庞在乌合之众：大众心理研究一书中指出 个体一旦参加到群体之中，就会丧失理性和责任感，这种行为称之为“去个性 化。w 同质的东西会淹没异质的东西，每个人身上相同的、无意识的东西就显 露出来了，然而在集体中，这些相同的东西聚集在一起就会显示出一种强大的 力量。这样一个群体会中的带有消极因子的人会影响着原本意志力就不坚定、 思想就不成熟的青少年向着更消极的方向发展。 1 1 3 少年犯诉讼上的特殊性 少年犯不论从身体上还是从心理上来说，都是处在发展的阶段，由于身心 的不健全，使得青少年在诉讼中应视为弱势群体，针对其在诉讼中弱势地位， 要求对其的诉讼程序应当具有与成年司法体系不同的少年司法程序。这些少年 犯在诉讼上的特殊性主要体现在以下两个方面： 第一，诉讼中防御能力差 作为弱势群体的青少年，他们的年轻和不健全的身心使得他们的法律知识 范围和维权保护意识都处于一种缺失的状态。面对以国家作为强大后盾的公安、 司法机关的工作人员，他们很容易受到当时所处环境的影响，少年在诉讼中的 防御能力也显得稍差一些，对于在侦查阶段和审查起诉阶段中出现的不法行为， 基本上没有什么防御的能力。然而这些非法的行为导致的少年刑事案件的审判 法 古斯塔夫勒庞著：乌合之众：大众心理研究，戴光年译，新世界出版社2 0 1 0 年版，第1 9 页。 徐美君著：未成年人刑事诉讼特别程序研究基于实证和比较的分析，法律出版社2 0 0 7 年版，第 2 6 页。 4 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 结果又影响着青少年以后的成长，因此，少年司法程序对青少年的一生存在着 巨大的影响。 第二，少年犯易遭受冷漠歧视 另外，少年犯缺少关爱，易造成其遭到冷漠、歧视，对其也有巨大伤害。 一个青少年不会无缘无故的犯罪，应该是由许多因素共同作用所导致的，但是， 许多少年犯在犯罪之后，父母却对之置之不理，由于他们缺乏关爱和接受，导 致他们个性上走上极端，在以后的生活中也受到歧视和不公平的待遇，这样对 青少年以后的人生也是一种伤害，面对少年犯易遭受冷漠歧视这一特殊性，应 该尽量减少将青少年纳入刑事诉讼过程中的可能性，或者因为某些原因启动了 少年刑事诉讼程序，让青少年涉入了少年刑事诉讼程序中，也应当尽快结束该 程序，减少对少年犯的消极影响。 1 2 刑事审前程序的理论探讨 1 2 1 刑事审前程序的形成 刑事审前程序在我国并不是一个规范的用语，而是学术讨论的一个名词， 在我国刑事诉讼法理论学界，通常都将一个刑事诉讼程序划分为五个阶段，即 立案、侦查、起诉、审判和执行这五个阶段，这也就是所说的“阶段论”。根 据这五个诉讼阶段之间的关系，学界对审前程序的划分存在狭义说和广义说两 种意见。狭义说认为刑事审前程序指的是检察官起诉后到法官开庭审判前这一 阶段，采用狭义说观点的主要是西方各个国家；而广义说则认为刑事审前程序 包括了法院开庭审判前的立案、侦查和起诉等各个阶段。罾目前，广义说的支持 者较多，以陈卫东教授为代表，其认为：“刑事审前程序，是指刑事公诉案件自 诉讼启动至审判机关受理案件前的程序，即刑事诉讼中审判阶段以前的程序。” 笔者也赞同广义说，认为我国的刑事审前程序包括了审判阶段以前的立案、侦 查和审查起诉等各个阶段，这一点从我国的刑事诉讼法的编排上也可以看 出，我国刑事诉讼法第二编中就包括了立案、侦查和提起公诉三部分，而 国樊崇义主编：刑事审前程序改革与展望，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第2 页。 。樊崇义主编：刑事审前程序改革与展望，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第2 页。 西陈卫东著：刑事审前程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第3 页。 5 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 第三编是审判。这种编排方式虽然没有直接界定“审前程序”的概念，但实际 上蕴含了将立案、侦查、提起公诉等程序视为审前程序的想法。 伴随着人类社会漫长的发展历程，刑事诉讼这种解决特定社会纠纷的机制 自产生后，其结构模式也经历了一个漫长的演变过程。它由最早的奴隶社会中 的弹劾式诉讼模式发展到封建社会的纠问式诉讼模式，再发展到近代的控辩式 的诉讼模式。这种诉讼模式的发展转变也是刑事审前程序形成过程的一种体现 方式。 在弹劾式诉讼中，没有专门的国家机构实施侦查，案件也无需侦查，刑事 诉讼只是审判阶段以双方当事人的举证、辩论为基础内容的审判活动，从这个 角度上来说，这个时期是没有真正意义上的刑事审前程序的。 在纠问式诉讼中，司法权与行政权合二为一，刑事诉讼中的追溯权与裁判 权均集中于法官身上，诉讼应有的“三方结构”形态不复存在，被害人的追溯 主体地位被国家所取代。由于没有专门、独立的侦查机构以及公诉机构，法官 在承担审判机能之外，同时承担了包括侦查在内的控诉职能，侦查、起诉与审 判三种职能都集中于法官一人之身，三职能之间并没有明显的区分。在这样的 诉讼形态中，没有独立的审前程序，而且相对意义上的审前程序与审判程序往 往是混在一起的。 到了近代，在资产阶级革命取得了胜利之后，建立了资产阶级国家，刑事 司法体制和诉讼结构发生了根本性的变化，最基本的表现是刑事诉讼发展为近 代的混合式的诉讼模式，即控、辩、审三方组成的诉讼基本格局得以恢复并赋 予了全新的面貌。 就诉讼模式而言，一般来说，英美法系的国家多采用当事人主义的诉讼模 式，而大陆法系的国家多采取职权主义的诉讼模式，但不论他们采取哪种诉讼 模式，一个共同特征就是实现了各种诉讼职能的合理分工。不仅从控审合一发 展到控审分离，而且控诉职能内部也发生了分离，即实现了侦查与起诉的分离。 区分出了立案、侦查和起诉等不同的诉讼阶段，形成了审前和审判程序的划分。 所以说，刑事审前程序的形成是经历了一个漫长而艰难的发展过程才得以实现。 1 2 2 我国关于刑事审前程序划分的探讨 。陈卫东著：刑事审前程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第5 页。 6 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 我国刑事诉讼程序中关于审前与审判程序的划分，主要是从我国控辩式审 判方式改革开始的。1 9 9 6 年修正的刑事诉讼法实施以后推行的控辩式庭审 方式改革，使得我国刑事诉讼打破了侦查、起诉、审判三阶段并立的局面，转 而以审判阶段为中心。在审判阶段中，控辩双方集中开展攻防活动，并接受法 庭的中立性审查。而在审前阶段，检察机关与侦查机关形成了以指控为共同目 的的一个控方集合，由犯罪嫌疑人与之相对抗。至于犯罪嫌疑人的诉讼地位如 何及其权利所享有的状况等这些问题，都衡量诉讼的民主化程度及法制化的水 平高低的一些标准。 我国传统的刑事诉讼理论对刑事诉讼进程的描述是诉讼阶段论。立案、侦 查、起诉、审判被视为公安机关、检察机关和法院联手依次推进的追诉活动， 侦查、起诉、审判成为公安机关、检察机关、法院三机关各自的职权和责任。 关于三机关之间的关系，不仅我国的刑事诉讼法中有明确规定，宪法中也对此 进行了相关的规定，认为这三个机关应是分工负责、互相配合、互相制约的关 系，主要表现在公安机关主导侦查、检察机关负责审查起诉以及法院进行审判。 三机关在进行刑事诉讼活动时，被人们描述为接力棒的关系、一个流水线中三 个车间流水作业的关系，把三机关的工作作为追究犯罪的三道工序，只是分工 不同而己。实际上，在我国立法中，对于侦查、起诉和审判这三个阶段并没有 主次之分；而在理论学界中则认为审判活动具有决定性的意义；但在实践中， 却通常是由侦查活动决定了审判的结果，这就是侦查中心主义的体现。 1 9 9 6 年我国修改刑事诉讼法的一个重要内容是，将当事人主义引入审判阶 段，带来了审判方式上的巨大变化，审判阶段的诉讼结构被重新建构。表现之 一就是庭前审查的形式化、程序化，实现了从卷宗移送主义到证据目录移送主 义的一种转变。表现之二是强化了法庭审判阶段的控辩对抗，推行控辩双方的 平衡、对等进而实现诉讼公正，法院作为中立的裁判者，其消极、客观、中立 地位被确立，成为审判的中心。庭审在理论上或实践中都逐步具有了决定性乃 至权威性的地位。正是这种以审判为中心的诉讼模式的变化，使得公安、检察 机关和法院之间的关系也正在逐渐的变化中，审前程序的独立性随着这种变化 就更加显得重要了。独立的审前程序的形成，必然对于我国传统的诉讼阶段理 论产生巨大的冲击，给刑事诉讼实践带来新的挑战。 审前程序的独立对于普通的刑事案件的冲击尚且如此，更何况是对少年刑 。陈卫东著：刑事审前程序研究，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第6 页。 7 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 事诉讼程序，如果能充分发挥少年刑事审前程序的作用，就能够在保障司法公 正的同时，进一步减少对少年犯的消极影响。 1 2 3 审前程序的重要性 审判程序在刑事诉讼中具有决定意义，因为审判程序决定被告人刑事责任 的有无，决定对控辩双方主张是否支持的裁决的作出，决定了案件的实体处理 结果。但刑事审前程序在刑事诉讼中的重要地位同样不可忽视，特别是在对抗 制的诉讼中，由于贯彻起诉书一本主义和庭审中心主义，审前程序对控辩双方 命运的影响更是具有特殊的意义。所以说，刑事审前程序在完整的刑事诉讼中 具有不可取代的地位。 第一，审前程序能充分为审判活动做准备。简单的理解审前程序，就是在 审判前的各项活动的集合，因此，它可以为法庭的审判活动做着准备的工作， 如果没有审前程序所打下的良好基础，审判程序是无法开展的。就控方而言， 审前程序主要体现在查获犯罪嫌疑人以明确指控对象和收集相关证据上，这些 行为只有在审前程序中较好地完成了，才能够使得刑事诉讼程序顺利的进行下 去，发挥其惩罚犯罪的功效。 第二，完善审前程序能够提高诉讼效率和办案质量。一个案件审前程序的 质量会影响该案的审判程序的运行，一个高质量的审前程序能大大缓解了审判 的压力，并且能够提高诉讼的效率和办案的质量，保证判决结果的稳定，提高 诉讼的社会效益。由此可见，审前程序的质量高，审判程序的质量就有保障， 效率就能真正的提高。在日益强调效率的今天，研究审前程序，实际上对审判 程序具有同样重要的意义。 第三，完善刑事审前程序也是国家对人权尊重程度的一种表现。在整个诉 讼过程中，保障人权的问题不仅在审判程序中有着重要的作用，在审前程序中 也有着同样的重要性。在审前程序中，特别是在侦查活动中，容易滋生不少的 侵害公民或者是犯罪嫌疑人合法权利的行为，通过这些不法行为得到的证据， 即使审判程序如何的合法完善，都不能够得到体现法律公平和正义的结果，只 有通过事后的救济才能得以解决，为此又加重了诉讼的负担。因此，在审前程 序中对人权的保障也是刑事诉讼中尊重和保障人权的一种体现。 第四，随着我国犯罪率的提高，审前程序也逐渐开始承担着减轻审判压力 8 第1 章少年刑事审前程序研究的概述 的作用。审前程序中问题解决的好，审前程序的质量高，就有助于审判质量的 提高和审判效率的加强，甚至有些问题，通过审前程序的实行，就已经解决掉 了，根本不必进入审判程序，它直接决定案件的实体结果，而且这样也能够减 轻法庭审理案件的压力。刑事审前程序已经颠覆了传统的角色地位，从这个意 义上来说，完善刑事审前程序对刑事诉讼的发展，意义更加重大。 1 3 少年刑事审前程序的研究意义 少年刑事审前程序作为少年刑事司法制度的一部分，其研究的意义是不言 而喻的。少年刑事审前程序与一般的刑事审前程序相比较，除了具有普通刑事 审前程序应有的意义之外，同时也具有其独立的研究意义。 首先，作为刑事审前程序一部分的少年刑事审前程序，已经不单单只为庭 审做准备活动了，它还肩负着解决部分案件实体结果的独立价值。少年刑事审 前程序的完善以求分流部分案件消化多数犯罪案件，减轻法庭庭审案件的压力。 其次，作为少年刑事诉讼程序一部分的少年刑事审前程序，其独立存在的 价值不仅仅是惩罚，而主要在于矫治。与普通的成年犯相比，与其将一个少年 犯送进监狱，实施惩罚，增加其“交叉感染”的风险而毁灭了他以后的人生， 不如通过教育、挽救的方针去挽回一个年轻人，将其放入社会监督改造，得以 矫治；而与其将危害不大的少年犯判刑，在其档案上重重的记上_ 笔，导致其 以后走上社会受到不公平待遇，在愤恨这个社会的情况下有走上犯罪老路的可 能，还不如在少年刑事审前程序中，通过合理的方法对其进行教育改造，控制 重新犯罪率，既能满足社会的稳定性又有利于青少年以后回归社会。 第三，开展和加强对少年刑事审前程序的研究，不仅仅是对少年犯罪现 的一种回应，而且也是为司法实中的各种提理上的据，更是我国 刑事诉讼的发展所必的。 9 第2 章少年刑事审前程序的国外立法比较研究 第2 章少年刑事审前程序的国外立法比较研究 2 1 少年刑事司法制度的基本模式 少年司法在世界范围不同国家的运用，由于不同国家间的历史背景、法律 文化不同，造成各国诉讼模式的不同，主要有福利模式和司法模式两种。但是， 在现实中的大多数国家并不是纯粹的福利模式或司法模式，而是两者相交融的 状态，看更偏重于什么模式，起主要作用的模式对少年刑事审前程序的设计会 产生更重要的影响。 2 1 1 福利模式 福利模式的目的是在于对少年的矫治、保护，而不仅仅在于对少年犯的惩 罚，能够更利于少年犯回归社会。所以，在偏重福利模式的国家中，其警察和 检察官在审前程序中有较大的自由裁量权，处理起少年刑事案件时，也不会单 独着眼于处理犯罪，惩罚少年犯，而是将青少年的各种问题放在社会这个大环 境中寻找造成问题的原因，在得知原因之后再寻找解决问题的方法，这种方式 对于青少年来说，也是一种保护的方式。其强调通过较宽泛的诉讼程序以及广 泛的社会参与性来保障少年的权利，对少年采取恢复性治疗方式，主张轻缓的 态度，让少年尽快回归社会。 2 1 2 司法模式 司法模式则认为犯罪是应当被处罚的过错行为，犯罪的实施是衡量利弊后 的结果，任何人都应当对自己的行为负责任。司法模式所强调的是刑罚的威慑 力，他们要用这种强大的威慑力来尽量阻止犯罪行为的发生。但是，严厉的刑 罚方式应当与所犯的罪行相适应，这也是我国刑法中罪、责、刑相适应的法律 原则的一种体现。在偏重司法模式的国家，诉讼程序较为正式，审前程序的设 参见卢少锋：未成年人犯罪案件诉讼模式初探，载中共郑州市委党校学报2 0 0 8 年第5 期。 徐美君著：未成年人刑事诉讼特别程序研究基于实证和比较的分析，法律出版社2 0 0 7 年版，第 4 l 页。 1 0 第2 章少年刑事审前程序的国外立法比较研究 计较为严谨，具有较少的自由裁量权，少年犯享有的特殊权利也较少，主要强 调程序的对抗性。 2 2 英美法系关于少年刑事审前程序的研究 2 2 1 美国未成年人犯罪案件的审前程序 美国原本是采取福利模式的，由于现在还要兼顾司法的需要，于是逐步以 司法模式替代福利模式。美国在处理未成年人刑事案件时，首先进行处理的是 警察局的警察，警察对于未成年人犯罪案件是具有较大的自由裁量权的，他们 可以根据自己的职权或者他们的报警将未成年人带回警局询问。他们可根据案 件的违法性质的严重程度和其他综合因素做出轻微处理、拘留或者将案件直接 送往未成年人法庭处理。对于送往少年法庭的案件，警察要向少年法院递交一 个申请，由法院决定是否要受理，那么法院做出这个决定是要进行一系列审前 活动的，主要包括调查程序和筛选案件的过程，美国的未成年人犯罪案件的审 前调查工作主要由少年法院的工作人员来完成，通过和未成年人的交流和接触 了解未成年人的家庭背景和本身的一些状况，由此调查结果来决定是否接收案 件。通过审前的调查和筛选的程序，给美国的少年法院缓解的很多的审判压力， 把那些需要通过审判才能解决问题的案件接收进来进行处理，把那些可能判罚 较轻或只需接收社会服务令的未成年犯分离出去，通过其他诉讼方式进行。由 少年法院接收的案件在进行正式法庭审判前还有一个预审的过程，主要是听证 程序，进行这个听证程序的主要目的就在于看看是否有证明青少年违法的足够 证据。如果是一般的未成年人犯罪案件，在少年法庭的预审程序之后，进入司 法意见听证会来决定违法的未成年人的罪与非罪的问题，这个过程就有些类似 于普通刑事案件中的庭审程序；如果该案件的性质不是特别严重的话，法官处 理案件就可以采取以观后效的方法。 2 2 2 英国处理未成年人刑事案件的审前程序 英国作为英美法系国家的代表之一，其有关未成年人的法律也有着悠久的 咖强著：美国犯罪未成年人的矫正制度概要，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第1 7 页。 1 1 第2 章少年刑事审前程序的国外立法比较研究 历史，以前，他们更着重对未成年犯的惩罚与改造。但是现在，偏重于司法模 式的英国未成年人刑事案件的审前程序也并不是全部都是惩罚的方式，对未成 年人也有很多特殊的保护制度，逐步向福利模式靠拢，它的社会服务机构就属 于福利性质，主要是执行一些对犯轻罪的未成年人采取的教育措施和社区令。 同时，英国还有一系列的举措能够说明其并不是一个纯粹采取以惩罚少年为目 的的司法程序的国家。例如，英国的未成年人刑事案件，很注重律师的介入， 他们认为律师的介入可以起到保护未成年犯的作用；另外，还特别注重对未成 年人的名誉的保护，尽量避免在公共场所对未成年人进行调查和逮捕，并禁止 媒体公开未成年人刑事案件中未成年人的相关资料；对于被判刑的未成年人来 说，在他们刑满释放之后，也会为他们制作新的身份便于其以后的生活。 在有福利模式起作用的英国未成年人刑事审前程序中，英国尽量使用其他 的方式来代替起诉的方式，针对轻度犯罪的未成年人，通过社会服务机构的教 育和执行社区令的方式就替代了一些严重的惩罚方式；警察的训诫也是使用比 较多的方式之一，对于初犯或轻微犯罪的可以给予训诫，如再犯就不能再训诫 了，而要给予警告，但是对于多次受到训诫警告或者是犯严重罪行的未成年犯， 就必须要提起诉讼，而该诉讼通常是由治安法院中的未成年法庭审判。但是， 在某些特定的情形下，英国的未成年人刑事案件有时也可由一般的刑事法庭进 行审理，并且他们也有权利将未成年刑事案件发回给未成年法庭审判。 2 3 大陆法系关于少年刑事审前程序的研究 2 3 1 日本违法犯罪少年审前处理程序 大陆法系国家代表之一的日本，是一个对我国少年法研究有着借鉴意义的 国家。日本处理少年刑事案件的审前程序主要是从对非行少年的发现开始的。 所谓非行少年，又称虞犯少年，是日本少年法和犯罪学上的一种说法，泛指有 违法犯罪和不良行为的未成年人。任何人只要发现少年法的对象，必须向家庭 法院通告，但由于一般人很难有犯罪搜查的能力，因此，日本违法犯罪少年审 前程序一般是由具有独立搜查权的司法警察搜查开始的，根据警察搜查调查的 。麦高伟主编：英国刑事司法程序，法律出版社2 0 0 3 年版，第3 6 7 页。 1 2 第2 章少年刑事审前程序的国外立法比较研究 结果，将案件送至检察厅或家庭法院，有的则通知少年鉴别所。日本的警察除 了负责搜查和调查之外，还肩负着对非行少年的教育、忠告和联系未成年犯的 家庭和学校的责任。 对于警察送来的少年刑事案件，检察厅的检察官应当进行侦查后根据不同 的情况再做出不同的决定，如该少年无罪的，则将该少年释放或撤销案件；如 果检察官认为有犯罪嫌疑的，可以将案件送至家庭法院；如果所犯罪行相当严 重的话，则可以通过普通的刑事诉讼程序处理。 对于送至家庭法院的案件，由法院开始进入调查和判断。这个调查主要是 要搜集清楚非行少年的基本情况和对该少年的评价，为以后的审判活动打下良 好的基础，方便审判活动的进行。根据所做的调查，一般做出如下决定：一是 送交各地的少年鉴别所，由少年鉴别所的工作人员对少年犯进行教育改造