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政府、市场与高校的关系问题研究 学科：马克思主义基本原理 研究生签字： 指导教师签字： 通缸 确、毫 摘要 综观高等教育发展历史，就其大的趋势而言，高校总想独立，而外部的政府和市场力 量却一直在想怎样控制和影响高校。高校与政府之间的自治与控制之争自大学产生以来从 未停止过，而随着教育从经济社会边缘走到经济社会中心，隐藏在高校与政府关系背后的 市场对高校的影响也逐渐地凸显出来。政府控制和市场调节作为社会干预，相对于高等教 育系统而言属于外部因素，因此，对政府、市场、与高校关系的研究实质上是对高等教育 内外部关系规律的局部探讨。 正确把握政府、市场与高校的关系，一方面有助于我们理解政府对高等教育的政策， 另一方面也有助于高校办学自主权的真正落实。这对于我国高等教育和高等教育发展而言 是具有现实意义的。 本论文结合当前教育实践，认真研究了政府、市场、社会的发展变化对高等教育的影 响，紧密结合中国特色社会主义国情以及中国教育实现跨越式发展和体制改革的重大突 破，分析新形势下中国高等教育改革发展还存在哪些体制性、机制性的矛盾和问题，以及 这些矛盾和问题存在的原因，进而从理顺政府、市场、社会与高校之间的关系入手，为新 时期中国高等教育全面、协调、持续发展，提供良好的体制和机制保障。 论文针对现代社会中我国“政府、市场与高校 关系中存在的障碍性因素，提出了构 建“政府、市场、高校 之间良性互动机制，其内涵是由“政府宏观管理，市场适度调节， 高校自主办学、自我制约 共同构成的。 关键词：宏观调控；市场调节；高校自治；持续发展 g o v e r n m e n t 、m a r k e t p l a c ea n ds t u d yt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e n c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s d i s c i p l i n e ：m a r x i s mt h e o r y s t u d e n ts i g n a t u r e ：6 舻净纠 s u p e 州s o r s 远n a t u r e 怕犷认盔s 们c t m a k eac o m p r e h e n s i v es u r v e yo fb i gt r e n d se d u c a t i n gw h o s et od e v e l o ph i s t o r y ，m o v i n g t o w a r d sb u tr a i s e ，c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa l w a y sw a n t st od e f e n da l la u t o n o m o u sr u l e ，b u t e x t e r n a lt h eg o v e r n m e n ta n dm a r k e tf o r c e sh a v eb e e nw a n t i n gh o wt oc o n t r o lc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sb u t c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa n dt h ea u t o n o m o u sr u l eb e t w e e nt h eg o v e r n m e n t h a dc o m p e t e df o rs e l fw i t ht oc o n t r o l l i n gt h a ts i n c eu n i v e r s i t yc o m e si n t ob e i n gn e v e rs t o p p i n g ， h a v ea p p e a r e do u tb u t 、 ，i n le d u c a t i n ga ni m p a c to fm a r k e t p l a c ec o n c e m i n gt h eb a c ki nc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e sa n dt h eg o v e r n m e n tg o i n gt ot h ee c o n o m ys o c i e t yc e n t r e ，c o n c e a l i n gf r o m e c o n o m ys o c i e t yb o r d e ro v e rc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st od a s hf o r w a r da l s og r a d u a l l y t h e g o v e r n m e n ti sc o n t r o l l e da n di sr e g u l a t e db yt h em a r k e ti n t e r f e r i n gw i t ha ss o c i e t y , i tb e l o n g s t oe x t e r n a lf a c t o r sr e l a t i v et oh i g h e re d u c a t i o ns y s t e m ，t h ep a r tb e i n gal a wi ns u b s t a n c et ot h e g o v e r n m e n t ，t h em a r k e t p l a c e ，w i t hc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sr e l a t i o nr e s e a r c ht ot h er e l a t i o n e d u c a t i n gt h ei n n e ro u t s i d e i sd i s c u s s e dt h e r e f o r e c o r r e c tr e l a t i o ng r a s p i n gt h eg o v e r n m e n t ，m a r k e t p l a c ea n dc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，o n e a s p e c ti sc o n d u c i v et ou sd e c i s i o n - m a k i n gf i g h tr e a l n e s su n d e r s t a n d i n gt h a tt h eg o v e r n m e n t a l s o i sc o n d u c i v et oc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st op o l i c y , a n o t h e ra s p e c te d u c a t i n gr u n n i n gas c h o o l a s c e r t a i n st h a t i td e v e l o p st oo u rc o u n t r yh i g h e re d u c a t i o ni st oh a v ep r a c t i c a lo ri m m e d i a t e s i g n i f i c a n c e s a n dt h et h e s i se d u c a t e sp r a c t i c ec o m b i n i n gw i t hp r e s e n t ，i m p a c to ft h ec h a n g eh a v i n g s t u d i e dd e v e l o p m e n to ft h eg o v e r n m e n t ，m a r k e t p l a c e ，s o c i e t ys e r i o u s l yo v e rh i g h e re d u c a t i o n ， n a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dc h i n ae d u c a t er a p i da n di n t e n s eb et i e di nw e d l o c ks o c i a l i s mw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c st or e a l i z eg r e a t - l e a p f o r w a r dd e v e l o p m e n ta n dt h ei n s t i t u t i o n a lr e f o r m q u a n t u mj u m p ，t h ec h i n e s ee d u c a t i o nr e f o r md e v e l o p st h ec o n t r a d i c t i o na n dp r o b l e mw h i c h s y s t e m ，m e c h a n i s mt or e t u r nb a c kt oe x i s t e n c eu n d e ra n a l y z i n gn e wc i r c u m s t a n c e s ，t h e s e c o n t r a d i c t i o na n dt h ec a u s et h e r ee x i s t i n gi np r o b l e m ，s t a r tw i t ht or a t i o n a l i z i n g t h e g o v e r n m e n t ，t oc o n c e r n i n gb e t w e e nt h em a r k e t p l a c e ，s o c i e t ya n ds c h o o lt h e n ，b et h a tt h en e w p e r i o dc h i n e s eh i g h e re d u c a t i o na 1 1 r o u n d ，i si nh a r m o n y ，c o n t i n u ed e v e l o p i n g ，p r o v i d e t h e 2 f m es y s t e ma n d m e c h a n i s mg u a r a n t e e 1 n et h e s l sh a sb e e na i m e d a tt h eo b s t a c l e f a c t o rt h a to u rc o 唧 ”g o v e m m e n t ， a r k e t p l a c e a l l dc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ”r e l a t i o nt h e r ee x i s ti nm i d d l ei nm o d e m s o c i e t y ， ? 嘴g e 咖d m a t 咖c 疵f o u n d s ”t h e9 0 v e 珊e n t ，t h eb e n i g nm o v e sm e c 蜥s m m u 删l y b e ? 姐她m 砒喇a c c ，c o l l e g e s 觚d 砌v e r s i t i e s t h e r e b y , w h o s ec 0 姗o t a t i o ni s i ， m o d e 警删u s n i l e m ，c 0 1 l e g e sa n d u n i v e 髂i f i e sa c t0 ns e l l so w n 1 1 m n i n gas c h o o l ，o n e s e l f r e s 咖mc o m p o s e sc o m m o n l y f r o mg o v e r n m e n t m a c r o c o n t r o l ，t h em a l k e t p l a c e ” k q 啊o r d s ：m a c r o c 伽由r o l ；m a r k e tr e g u l a t i o n ；c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e se x e r c i s ea u t o n o m y ； 3 学位论文知识产权声明 学位论文知识产权声明 本人完全了解西安工业大学有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间 学位论文工作的知识产权属西安工业大学。本人保证毕业离校后，使用学位论文工作成果 或用学位论文工作成果发表论文时署名单位仍然为西安工业大学。学校有权保留送交的学 位论文的复印件，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签 指导教师签名： 日期： 名：岛缸 坳磊 妒f 以 j 5 9 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师 指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人己申请学位或 他人已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均己在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 学位论文作者签 指导教师签名： 名：趸缸 记孱 嗍护留c v ) l 绪论 1 1 选题的背景 1 绪论 随着社会主义市场经济体制的逐步建立以及高等教育改革的不断推进，政府、市场与 高校之间的关系己成为高教体制改革中一个越来越无法回避的核心问题。不从根本上加以 解决，高等教育体制各方面的改革都只能停留于表层，难以真正深化。我国经济体制的改 革己进入到整体推进、重点突破的关键阶段。与之相应，高等教育体制的改革也应对政府、 市场与高校关系问题进行重点攻关，以期有所突破。理论界就此作了些探讨，大致有以下 几个问题。 1 ) 政府应不应该管高校? 历史发展到今天，在政府、市场与高校的关系上，起主导作用的基础已经发生了本质 的变化。因而，我们必须从新的角度来审视这个问题。 这种基础的变化，可以从高校与社会相互依赖的关系中来寻找。方面，当代高校规 模之庞大，结构之复杂，形式之多样，远非中世纪行会式大学可以比拟。当代的高校系统， 已经成为整个社会大系统中的一个有机的子系统。这个子系统本身的存在，越来越直接地 依赖于社会母系统提供的资源，依赖于政府在各种社会子系统之间的协调以保证教育资源 供应的正常化和丰富性。否则，高校就难以生存，更不用说去发展了。正是由于这种依赖 性的增加，政府也就自然而然地被推到高校与社会关系的协调者及其保护者的位置上。政 府的作用，已成为当代高等学校正常生存和发展必不可少的外部因素。 另一方面，在高校对社会的依赖性日益增加的同时，社会对高校的依赖性也越来越大 了。当代的高等学较，早己不是中世纪那种象牙塔式的“精神生活中心”，而是整个现代 社会发展的基石和“轴心 。它通过人才培养、科学研究以及直接的社区服务，全方位地 促进社会的政治经济和科技文化进步。这种促进作用，比之历史上任何时期都更重要、更 直接、更有力，它越来越成为国际经济竞争的一项“秘密武器”。 无论从高等学校自身的生存和发展还是从社会的发展进步来说，政府都应该承担起管 理高校的责任。尤其是在我国高等教育的战略地位还没有真正落实，高等教育事业尚未得 到全社会重视的情况下，政府更是有责任来大力扶持高等教育的发展。 2 ) 政府对高校应该管些什么、怎样去管? 在集中统一的计划经济体制下，我国政府对高校的管理始终是强有力的，学校不得越 雷池一步。因此，问题的关键之处在于，政府该管什么、应怎样去管。在计划经济体制下， 政府教育主管部门实际上充当了高校行政上级的角色，教育主管部门的主要领导变成了 “校长的校长”。由此，一系列弊端就不可避免地产生了。第一，高校作为教育主管部门 的“下级 机构，理所当然地要按照“上级”指令来运行；第二，高校被指令性计划统得 西安工业大学硕士学位论文 过死，内部的结构与机制趋于僵化，没有活力，依赖性明显，自我调控的能力被严重地压 抑了；第三，由于管理幅度过大，政府的指令性计划并不能保证切合学校的实际和社会的 需求，导致上级教育主管部门的官僚主义。总之，政府对高校的管理，表现出了“集权化 的特征。政府管得太多，也管得太细，高校本身缺少最起码的独立性和自主性。 中国教育改革和发展纲要( 以下简称纲要) 指出：“政府要转变职能，由对高 校的直接行政管理，转变为运用立法、拨款、规划、信息服务、政策指导和必要的行政手 段，进行宏观管理。 根据纲要指明的方向，借鉴国际上高等教育管理的成功惯例， 可以肯定的是，我国政府对高校的管理职能，不应在高校内部的运作过程和环节上，更不 应在高校内部的日常事务上，而应在高校系统内外部的宏观关系上，在高等教育事业的方 向和质量标准上。政府的管理，不能依靠行政命令，而要运用规划、拨款、评估等手段。 这样，政府在高校管理中充当的角色，就是高等教育事业的规划者与协调者，而不是高等 学校的直接行政领导者。 3 ) 市场机制的引入对我国高校的影响? 近年来，我国高等教育适应市场经济体制的改革和向大众化的推进使原有的高校与市 场之间的关系状态发生了深刻变化，市场逐渐成为影响我国高等教育系统运行的_ 大基本 力量，与高校发生着日益密切的关系，这种关系在给高校带来新的力量源泉的同时，也带 来了一些消极的或负面的影响。 在高度集中的计划体制下，我国高校与市场不发生直接的关系，市场对高校培养人才 的需求是以政府为中介而发生作用的。随着市场经济体制建设的发展和与之相适应的高等 教育管理体制改革的推进，特别是高等教育向大众化的方向发展，我国高校逐步走向了市 场并且已经越来越离不开市场。表现为，高校对市场资金的依赖，以及高校对市场机制的 依赖等等。 由此可见，随着高等教育重要性的不断体现，我国高等教育大众化的推进带来了高校 所需经费的剧烈增长，在政府财政能力有限的情况下，高校在同市场发生关系的过程中形 成了对市场的依赖关系，高校依赖的对象由政府逐步转变为政府和市场。 1 2 主要内容简介 本课题的研究目标、研究内容和创新之处： 政府、市场与高校的关系问题己成为教育体制改革中的核心问题，给我们提出了清晰 的研究目标即如何转变政府及其教育行政部门职能，并引入社会与市场等中介变量，强化 政府对高校教育的宏观监控以及对高校自主性制度的构建。 对这一研究应从以下几方面入手： 对政府、市场与高校关系的现实审视；以史为鉴：对政府、市场与高校的关系进行历 史考察；政府、市场与高校之间关系的形成及影响其变化的因素；政府、市场与高校之间 2 西安工业大学硕士学位论文 的关系对高等教育的影响和作用；研究在中国市场经济体制建立并不断完善的条件下，如 何构建政府、市场与高校之间新型关系以及高校自主性制度的构建。 论文研究的创新之处在于在认真研究和借鉴国外“政府治理变革 及“政府、市场、 高校 关系变化新趋势的基础上，紧密结合中国特色社会主义国情以及中国高等教育实现 跨越式发展和体制改革的重大突破。分析新形势下，中国高等教育改革发展还存在哪些体 制性、机制性的矛盾和问题，以及这些矛盾和问题存在的原因，进而从理顺政府、市场与 高校之间的关系入手，为新时期中国高等教育全面、协调、持续发展，提供良好的体制和 机制保障。 1 3 选题意义与研究价值 正确把握政府、市场和高校的关系，一方面有助于我们理解政府的高等教育政策，另 一方面也有助于高校办学自主权的真正落实以及现代大学制度的逐渐形成。这对于我国高 等教育发展而言无疑是具有现实意义的课题之一 1 ) 政府与高校 明确政府与高校关系，是我国政府行政职能转变的一个重要前提，也是我国高校变革 的核心要素。有关这一问题的研究，是我国教育管理理论界近年来探讨的核心问题，其主 要内容可概括为三个方面：一是政府角色定位研究；二是办学自主权研究j 三是教育中a 组织研究。这些研究还有待深入之处在于：一是政府与高校关系的本质问题；二是政府与 高校关系的具体化问题；三是教育中介组织生成的环境培育问题。对政府与高校关系的探 讨，既涉及政府行政职能转变，又涉及高校自身变革，因而一直是我国改革开放以来教育 管理理论与实践瞩目的焦点。 2 ) 市场与高校 自2 0 世纪8 0 年代以来，世界范围内兴起了一场声势浩大的教育重整运动。这场运 动的核心就是引进市场机制，希望通过市场的力量提高教育效率、确保教育质量，以更灵 活的方式满足消费者的不同需要。在此背景下，政府与高校的关系发生了深刻的变化，引 发了一系列新问题，诸如教育的性质与定位，学校的绩效与公平。同时中国也开始了由计 划经济向市场经济的转型。随着行政权利从社会经济领域的部分退出，中国社会的结构发 生了深刻的变化。市场因素的引入，对教育产生了巨大的影响，出现了一系列新的教育社 会关系。如何对这些关系进行归类调整，是当前中国教育改革所面临的重要课题。 1 4 本课题国内外研究现状述评 1 4 1 国外关于政府、市场与高校的基本研究 3 西安工业大学硕士学位论文 1 ) 1 9 8 3 年，伴随着政府、市场力量对高等教育的介入，美国学者伯顿克拉克 ( b u a o n r ，c l a r k ) 在高等教育系统：学术组织的跨国研究一书中，首次提出并构建了高 等教育发展的政府、市场、大学“三角协调模式”。他在书中叙述高等教育系统的协调模 式时已认识到高等教育系统的协调体制是高等教育管理中一个极为重要的问题，其协调模 式主要有三种即国家协调模式、市场协调模式和学术权威协调模式，而且每一种协调模式 都是其它机制消长的综合体现，并指出政府权力机构已成为高等教育系统协调的主要工 具。 2 ) 1 9 9 0 年，美国斯坦福大学胡佛政治学院的约翰e 丘伯教授和泰力m 默教 授合著了政治、市场与学校，此书影响了多个领域的教育研究，也是一本引起极大争 议的畅销书，并为学术界研究当代教育改革问题的论著所广泛引证。该书以5 0 0 所公立学 校和私立学校为分析样本，提出鲜明激进的教育改革观点：极力主张教育市场化，将自由 市场原则引入美国教育体系，以私立学校的办学模式改革美国的公立中小学。 3 ) 1 9 9 5 年，英国学者加雷斯威廉斯( g a r e t h l w i l l i a m s ) 在高等教育的市场化：高 等教育财政的变革与潜在变化一文中，依据伯顿克拉克的上述模式又发展出六个细部 模式，将高等教育机构所面对的政府、市场及学术三种势力的强度与方向进一步图像化。 1 4 2 国内关于政府、市场与高校的基本研究 1 ) 2 0 0 3 年，李成明在题为大学与政府的关系：英国模式之研究一文中，考察了 英国的高等教育运行机制。通过对英国大学拨款委员会的历史、现状及功能的分析旨在揭 示英国高等教育运行机制建立“中介性”组织( 机构) 以制衡政府与大学之间的关系。 并指出我国在深化高等教育体制改革过程中应借鉴英国的成功举措，以使高等教育迈入良 性发展轨道。 2 ) 2 0 0 4 年，辽宁省教育厅厅长、教授以及政府、市场、大学新型关系研究课题 组组长张德祥，在市场经济体制下“政府、市场、大学 新型关系的研究总报告( 一) 中，从四个不同时期大学传统的变迁、功能的拓展，动态地探讨了它们对“政府、市场、 大学之间关系形成和变化的影响。指出大学传统的变化、政府职能的变化、市场发育的 程度，三者从不同的维度，动态地构成对“政府、市场、大学关系的制约和影响。同年， 在其报告( 二) 中，指出新形势下如何建立与完善“政府、市场、大学 之间的新型 关系，是一个紧迫而又极具难度的研究课题，它对我国未来高等教育的改革发展具有极其 重要的意义。 3 ) 2 0 0 6 年，周光礼、刘献君在政府、市场与学校：中国教育法律关系的变革一 文中认为，随着社会转型的加速与社会结构的重构，我国教育主体发生了分化。转型基本 主体有国家、社会、家庭与受教育者，我国教育关系在计划经济时代是以计划、行政命令 为基础的教育关系，这一关系具有政治化、行政化的色彩。文中指出在市场经济初步建立 4 西安工业大学硕士学位论文 后，教育关系发生了深刻的变化，逐步形成了一种易分化、市场化的教育法律关系。 1 5 研究方案 1 5 1 研究方法 该研究总体上运用理论与实践相结合、历史和现实相结合、国际和国内相结合的方法， 具体来讲首先研究相关文献，利用教育学原理、高等教育学，教育经济学、政府经济学、 社会学等理论对文献进行整理分析。采用政府、市场与高校关系的现状调查的方式，在此 基础上优化理论模型完善研究成果。 1 5 2 研究思路 本文的研究思路是：围绕政府、市场与高校的关系以及高校自主性制度的构建这条主 线，按照“提出问题冷文献综述冷理论分析冷实证分析冷得出结论冷相关政 策建议 逻辑思路展开研究。 具体的研究逻辑思路和脉络如图所示： 1 6 研究预期结果 通过对政府、市场与高校关系问题的研究，指出如何更加优化政府及相关部门调控能 力，引入社会与市场等中介变量，强化政府对高校教育的宏观监控以及对高校自主性制度 的构建，提出如何在中国市场经济体制建立并不断完善的条件下，构建政府、市场与高校 之间的新型关系。 5 2 政府、市场与高校关系的研究综述 2 政府、市场与高校关系的研究综述 从政府、市场与高校各自的功能来看，高校是研究、传承、创新知识的场所，政府是 对社会各方面的活动进行协调控制的机构，市场则是调节支配着社会经济活动的“看不见 的手。由于三者职能、性质的不同，因此即使高校要求自治的理由是充分的，但政府和 市场对高校的调节控制仍然是不可避免的。 2 1 关于政府、市场与高校关系的理论分析 2 1 1 政府、市场与高校关系的模式分析 高校是研究高深学问的地方，正如约翰s 布鲁贝克所言：“既然高深学问需要超出一 般的、复杂的甚至是神秘的知识，那么自然只有学者能够深刻地理解它的复杂性。因而， 在知识问题上，应该让专家单独解决这一领域中的问题”。i ij 在人类探求知识的过程中， 学术自治和自由是学者追求真理的条件，它使学者能够不受任何外界压力( 如政府、经济) 的影响，而保证知识的精确和准确，因此，学术自治和学术自由是高校旺盛生命力的源泉。 高校要求自治的论据是符合逻辑韵。但历史证明，自治和自由并不能自动地促进学术 繁荣，而学术干预并不一定会阻碍学术发展。1 8 世纪，自由曾一度地使英格兰的大学走 向沉寂和堕落，而1 9 世纪的德国大学却在国家控制之下结出辉煌的学术果实。“制约着学 术传统的有时是经验而不是逻辑 。1 2 】随着高校轴心机构地位的凸显、学生人数和科学研 究项目的剧增，高校的活动受到外部社会越来越多的干涉，也越来越离不开外界的支持， 高校自治、政府控制与市场调节三者关系的冲突和整合就成了必然。 政府对高校的控制突出地表现在提供资助上。“联邦( 政府) 对大学资助的诸多影响接 踵而来，而且这种影响是巨大的，它们以微妙的、缓慢积累和彬彬有礼的方式使自己显得 越加有力。【3j 高教系统己经成为整个社会大系统中的有机系统，越来越依赖于政府在各 个子系统之间的协调以保证教育资源供应的正常化，政府的调节作用已经成为高校生存和 正常发展必不可缺的外部条件。但是“即使最富裕的国家也不可能提供普及高等教育所需 的费用 【4 】政府的财政往往无法随着学额的增长而同步增长，高校必须面向市场不断地 寻求资金。并且高校研究的高深学问、培养的人才、创新的科研成果相当部分必须经过市 场检验才能体现其价值，所以市场要求高校接受调节，自觉选择社会需要，以市场经济原 则为发展方向。于是高校成了知识的生产者、批发商和零售商，不但介入了社会生活，而 且大学的边界已经伸展到能够拥抱整个社会。( 5 l 高校与政府、市场的关系愈来愈密切，如阿特巴赫所言：“如果曾经有个黄金时代， 这时的大学真正是自治的，可以不受外界权利机构的干预而处理自己的事务，那么，这个 6 西安工业大学硕士学位论文 这时的大学真正是自治的，可以不受外界权利机构的干预而处理自己的事务，那么，这个 时代早己过去了”。 6 1 大学已经从“象牙之塔 中走出，并且以“轴心机构”的形象出现 在现代社会中，以各种形式接收来自社会的资源，满足外界的需求。但不可否认的是政府 过多的控制必然给高校的发展带来障碍，高校完全为市场所左右也同样是危险的，那么在 高校与政府、市场之间如何建构起平衡关系，并且应该建构一种什么样的平衡关系呢? 英国高等教育学家e 阿什比曾引用力的平衡模型来分析各国的高等教育体制。如图 l 所示，以三条一端画上箭头的直线分别表示来自市场和公众需求的压力，来自国家政策 和国家计划人才需求的压力以及来自大学体系本身内在逻辑发展的力量，三种力共同作用 于0 点，o 点向什么方向移动，取决于三种合力的大小。1 7 j 阿什比教授认为，长期以来， 美国来自市场的力量最大，前苏联来自政府的力量最大，而在欧洲的英、德等国则来自大 学体系本身内在逻辑发展的力量最大。【8 1 图2 1政府 高校市场 图1 阿什比。力的平衡”模型 美国学者伯顿克拉克在分析政府、市场与高校关系时则勾勒出另一个模型结构：在 市场和政府之间设计一个维度，按照不同的维度，把高等院校的许多部分根据联系的程度， 从紧密的联系逐步排列到松散的联系。如图2 所示，在政府控制的极端，高等教育管理的 权力集中，协调工作由国家机构进行，高校发展以政府“权力 推动为主；而在市场调节 的另一极端，高等教育管理的权力分散，高校发展以市场“交换”的推动为主。从政府一 端到市场一端，是一个国家系统包揽一切的性质不断减少，而市场相互影响不断增加的连 续过程。从联系紧密到联系松散的一端，依次是“单一的结构、“联邦的结构 、“联合的 结构 ；对应排列的是共产主义国家、法国、瑞典、德国、英国、日本、巴西和美国。【9 l 图2 2 墩j 秘囊鞠麟褫鼎凝擎_ 缘一一酵结陶袈铎幻绣纷驳台f i 孑绻瞻 图2 克拉克的“政府一市场”纬度 7 西安工业大学硕士学位论文 由此可见，在不同的国家里，来自政府、市场、高校的力量是不一样的。综合两位学 者的理论，我们暂且用政府控制、市场调节、高校自治这几个典型模式 来对西方一些发达国家的模式进行归类分析，以此借鉴经验以促进我国的政府、市场和高 校关系的协调和整合。 2 1 2 政府、市场与高校的内在关系 研究政府、市场、高校之间的关系，首先必须把握形成这一关系的内在因素，即它们 之间的逻辑关系。这一内在关系是由政府职能、市场本性及高校传统与功能所决定的。 1 ) 政府的职能决定了它必然要关注高校、调控市场 所谓“政府职能 ，即是一个社会的行政体系在整个社会关系中所扮演的角色和发挥 的作用，它反映了国家行政管理活动的实质与方向，是政府活动的全面概括。政府职能主 要由政治职能、经济职能和社会管理职能构成。所谓“政府的政治职能”，是指政府在国 家和社会中所起的政治作用，包括政治统治职能、保卫国家主权职能和民主职能等。所谓 “政府的经济职能”，是指政府在社会经济活动中所发挥的作用，包括政府的宏观经济调节 和稳定职能、政府的资源配置职能、政府的分配职能等等。所谓“政府的社会管理职能 ， 是指政府在社会稳定和发展中所发挥的作用，包括稳定社会秩序的职能、保障人身和财产 安全的职能。保障社会公平的职能、环境保护的职能等等。【lo 】政府的这些职能，决定了 它不能无视与国家政治、国民经济、社会稳定与发展息息相关的高校的存在与作用，不能 不谋求建立某种它认为对自身统治和职能发挥最有利的“政府与高校关系”同时，政府 又不能无视市场条件下，过度控制而出现的“政府失灵”的客观现实，不能无视“市场与 高校关系”的客观存在，但又不希望这种关系以完全脱离政府的方式而存在，即不希望“市 场与高校关系”脱离政府的控制。因而，又必然谋求将“市场与高校 关系纳入政府有效 管理范畴之内，构建有利于政府职能发挥的“政府、市场、高校 三者关系的新架构。 2 ) 市场的本性决定了它必然会通过资源配置的基本功能而影响高校，但“市场失灵一 的弊端又使它不可能脱离政府的调控l l l 】 市场通过“供求机制”和价格杠杆，对生产要素的配置发挥基础性作用，只要市场经 济大背景存在，这只“无形之手 就会无处不在地发挥作用。高校作为高等教育服务的提 供者，与高等教育消费者之间的联系，离不开市场这个中介。因而，市场对高等教育资源 的配置将不可避免产生影响，甚至是一定程度的导向作用。可见，市场经济条件下，“高 校与市场”之间的关系，是由市场的本性和高校的性质所决定的。但是，市场又有其天生 的弊端，就是逐利性、波动性、即时性，这是与高校的性质相悖的，与人才培养的公益性、 迟效性，以及高校发展与建设的稳步性等特征相悖的。正是这些弊端导致市场在高等教育 资源配置上，往往出现“失灵现象，即“市场失灵”。 为了防止市场与高校关系中的“市场失灵”现象，必须发挥政府的宏观调控职能。一 8 西安工业大学硕士学位论文 方面政府要积极培育和促进市场发展，在一切能够发挥市场作用的领域，尽量发挥市场的 功能。另一方面政府也要大力规范市场行为，在市场不能发挥作用或不能有效发挥作用的 领域，要充分发挥政府的作用。 3 ) 高校的传统与功能决定了它对“自主性 的追求，决定了它的“反控制 愿望， 同时，高校作为社会的一个组成部分，它又离不开政府，离不开市场。1 1 2 1 高校从诞生的第一天起，就形成了一种“追求学术自由，追求管理自主”的传统。当 它与社会关系松散的时代，这种追求较少受到干扰，但也反映了它对社会的影响和作用较 小，不足以引起政府和社会的关注。当它对社会的影响和作用日益增大之后，作为代表统 治者利益的政府，将不可避免地要对其“自由、自主进行约束，不可避免地要将这种“自 由、自主 纳入到与统治者意愿及社会利益相符的轨道上来。因此，“追求自由与实施控 制 之间的矛盾和斗争，逐步构成“高校与政府”之间关系的一条主线。另一方面，高校 与外界关系的日益密切，它又离不开政府的协调、支持和帮助，这又构成“高校与政府 之间的另一层关系，即“某种依赖与某种帮助或“需要帮助与提供帮助 之间的关系。 鉴于“高校寻求帮助 ，与“政府所能提供的帮助( 特别是经费) 之间差距的不断扩 大，高校开始寻求市场，以提供高等教育服务的方式，开辟高等教育消费市场。同时，也 以提供科技服务等方式，开辟科技市场等等。从而以“特殊的人才和知识产品为纽带， 架构起“高校与市场 之间的关系。但是，又由于高等教育产品的公益性特征和“准公共： 产品 特性，决定了k 高校与市场之间的关系，不可能完全遵循“利益最大化原则 j 绺 “等价交换原则 等市场准则。高校必须把适应市场需求与遵循教育规律统一到自己的行 动之中。实现这种统一，一方面依赖于高校的自我约束；另一方面，必须依靠政府的监督 与干预，依赖于社会的监督，以保证缺乏自我约束的高校，不脱离“教育规律 的轨道。 1 1 3 综上可见，正是由于政府职能、市场本性、高校传统与功能三个方面的因素，共同决 定了政府、市场、高校三者之间的内在关系。 、 2 2 政府、市场与高校关系的历史考察 2 2 1 政府与高校关系的历史考察 1 ) 国外政府与高校关系的历史考察 正确把握政府和高校的关系一方面有助于我们正确理解政府的高等教育政策，另一方 面也有助于高校办学自主权的真正落实以及现代高等学校制度的逐渐形成。政府与高校的 关系，历来是研究者关注的话题。从中世纪大学产生时起，这一关系经历了曲折的发展历 程。从大学自治到政府控制再到两者合作，是这一关系演进的缩影。政府与高校关系是十 分复杂的，并常常与社会政治、经济、文化诸方面交织在一起。【1 4 l 近几年，无论是西方发 9 西安工业大学硕士学位论文 达国家，还是发展中国家，在高等教育变革过程中都十分重视处理好两者之间的关系。发 展中国家更是不遗余力地大力改革对高校的管理方式，落实高校自主办学权成为此间改革 的主旋律。本节以政府与大学之间存在的利益关系为线索发现并提出自大学产生以来政府 与大学之间的四种关系形态：无共同利益期、国家利益主导期、大学利益主导期以及利益 共生期。 a 无共同利益期( 大学产生至1 4 世纪末) 考察政府与大学关系的历史从中世纪开始，因为现代意义上的大学源于欧洲中世纪。 这一时期大学刚刚建立，是一种行会性质的组织。大学是那些崇尚高深知识人士的交流场 所，满足他们的研究兴趣是大学的惟一任务与职能。同时，大学又与教会有着千丝万缕的 联系，有些大学甚至是教会创办的，因此教会对大学具有很大的影响甚至具有管理权。大 学学者的研究内容多是古典知识，如逻辑、拉丁语等，很少涉及到世俗生活的内容。学者 的研究成果对人们生活进步根本没有帮助，学者们也不屑于研究这些在他们看来不登大雅 之堂的世俗知识。“欧洲中世纪国中有国，王者不王，王权与神权关系微妙，错综复杂。” 【1 5 l 处在这种时代背景下的大学学者对于国家与教会之间的斗争也没有多大兴趣，自然就 偷得清闲，关起门来专注于纯粹理性的知识。同样，国家的兴趣也不在大学，大学在政府 看来还是并不成气候的组织，它并没有被纳入国家政权巩固的视野之内，也就是说国家并 没有觉得大学对政权的维护有什么作用，至于大学对国家税收或者国王的财富更无贡献。 政府当然也没有向大学直接提供经济资助，大学的经费主要来源于个人捐助、教会补助以 及社会福利机构的援助。因此，大学与政府没有直接利益关系。由此可见，整个中世纪， 大学是相对独立的，是自治组织，充分享有研究与活动的自由。大学的自由主要体现在一 些特权上：“迁校自由；免除赋税和服兵役的义务；有权设立特别法庭，有内部自治的权 利；大学教授享有参政权；审定教师资格权。”1 1 6 l 这些特权在一定程度上可以保证大学部 分游离于国家法律与制度之外。大学享有如此特权，其自由程度可想而知了，所以，它也 就不会顾及政府需要。其实，政府也对它没有需要，政府的态度是：理解、尊重、不干涉。 没有需要，也就暗示着大学对政府而言没有价值。在今天看来，中世纪大学的价值主要体 现在对人类文化的传递与创造方而，这也正是约翰纽曼所主 张的大学理想。 b 国家利益主导期( 1 5 世纪初至1 8 世纪末) “这一时期的欧洲大陆，文艺复兴、宗教改革、科技进步与工业革命相继兴起，但那 些古老的大学没有发挥积极的，相反，却是消极的作用。不少老大学还是进步主义的抵制 者、人文主义和进步思想家的迫害者，成了顽固守旧的堡垒。 1 1 有人认为，1 7 和1 8 世 纪，除去某些例外，可以称为欧洲高等教育的黑暗时代。1 1 8 l 由此可见，这一时代的大学 在国家变革与文化发展中不但没有起到促进作用，却反而成了绊脚石。事实上，在政府频 繁更换的时候，新生势力是很需要大学帮助的，特别是思想领域。可是，大学的表现却让 政府失望。正因如此，政府的态度当然发生了变化，与中世纪相比，由理解变成不理解、 1 0 西安工业大学硕士学位论文 由尊重变成不尊重、由不干涉变成干涉，不理解与不尊重基础上的干涉实际上就是控制。 仔细分析可以发现，大学的表现并不是学校教授们自觉的行动，大学受到了教会的严格控 制，教会与政府的矛盾与积怨很深，它当然不会让大学为政府做事了。从这个意义上说， 大学是政府和教会斗争的牺牲品。“国家越是以其政治权力和行政权力干预和影响大学， 教会也就越是以其在精神领域内的力量控制大学：国家的干预力量越强，教会对大学的钳 制越严酷。 【1 9 】政府控制的目的很明确即要把大学纳入其整体利益之中，让大学为其服 务，尽管这种服务的内容很模糊但意思却是明白的。政府想通过对大学的控制来显示它在 国家管理中的威信，它不希望某个领域游离于其管辖之外。何况这时的大学又被教会控制 着，大学因为教会的控制无法自愿去为政府服务，因此从教会手中争取大学无疑是政府的 选择。结果，“政府在两者的斗争中逐渐占据了主动：它一方面有意识地剥夺中世纪建立 起来的国际性大学的特权，另一方面开始尝试建立地方化和民族化大学。【2 0 l 地方化和民 族化大学所意味的民族性取代自治化所代表的国际性，充分显示了国家专制力量的强大。 所以我们没有理由怀疑政府力量，政府的强大专制力量恰恰是这一时期大学衰落的主要原 因。 c 大学利益主导期( 1 9 世纪初至2 0 世纪中叶) 1 8 世纪末的西方发达国家己经完成了资产阶级革命，国家政权已经完全掌握在新兴 的资产阶级手中。资产阶级作为新的统治阶级，代表了当时社会进步的力量，得到大多数 阶层的拥护j 包括大学 o 资本主义制度的逐步建立，突出表现在政治上的高度集权与经溽 上的自由，这种典型的资本主义国家管理方式在高等教育领域也产生了深刻的影响。政府 已经不再对大学进行毫无保留的控制，而是一种革新化的控制，即以干预为主要特征的控 制。因此，将政府与大学的关系用干预一词来描述更为恰当。这一时期，政府对大学的基 本态度是理解、照顾大学自主权与有条件的干涉或有策略的干涉。相比而言，中世纪的理 解与尊重的基础是大学与生俱来的自治传统与大学无意识去为政府服务，但却在事实上给 政府带来的些许好处“一批不容忽视的经济上的主顾、能够为培训顾问和官员提供教 育场所、为城市带来赫赫声望。”【2 i j 而这一时代理解的基础则是有条件的自治与大学对 政府的种种有意识的在政府眼里是有价值的服务。政府理解大学的自治，但却是有条件的 而不是放任自流的，这些条件是与服务紧密结合的。对此，大学也是接受的，是自愿的。 两者之间能够达成致，经费在这里扮演了重要的角色。这一时期，大学的利益在政府的 支持下较之以前能够得到更多的体现。进一步讲，相对于国家利益而言，大学利益逐渐成 为政府和大学两个利益主体中的主要利益者。由此我们称为大学利益主导期。另外，由 于各个不同国家的经济、政治以及