（经济法学专业论文）第三人利益合同制度研究.pdf

西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 合同相对性原则作为古典契约法的一个重要原则，对经济发展和社会进步提 供了重要的保障。然而，随着贸易的繁荣和市场经济的发展，合同关系日益复杂， 合同相对性原则不断受到冲击，合同理论中逐渐产生了第三人利益合同的概念， 并日益成为理论研究的热点。本文运用比较研究、历史研究、价值分析、实证分 析等多种研究方法，试图把握住第三人利益合同的真正内涵，挖掘出第三人利益 合同背后的理论基础，明确第三人利益合同制度的体系构建，寻求第三人利益合 同制度的一般规则，对完善我国第三人利益合同制度提出了自己的建议。 文章首先通过对合同相对性原则的突破的分析，认为确立第三人利益合同制 度是历史之必然。其次进一步阐述了第三人利益合同制度的体系构建，着重探讨 了第三人利益合同中第三人权利的来源，并分析了第三人利益合同的效力，特别 是第三人利益合同中对第三人的效力和合同双方当事人的权利义务。最后评析了 我国第三人利益合同制度现状，认为我国应从立法上确立第三人利益合同制度的 一般规则。为此，针对我国合同立法的现状，在借鉴各国立法经验的基础上，笔 者建议在民法典、合同法、特别法和司法实践中来完善第三人利益合同制度。 关键词：第三人利益合同债权人债务人第三人直接请求权 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s tr a c t c o n 缸a c tr e l a t i 、，i 锣p r i n c i p l ea u sa i li m p o r t 锄td 嬲s i c a lc o n 佃a c tl a wp r i n c i p l e ，p r o t e c t s t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta i l ds o c i a lp r o g r e s s h o w e v e r ，w i mm e 戗砸ep r o s p e r i 锣a n d m e d e v e l o p e d m a r k e te c o n o m mm ei i l c r e a s i n gc o m p l e x i 够6 ft l l e i 灯a c t l l a l r e l a t i o n s h i p ，c o n 仃a c tr c l a t i 讥够p n n c i p l ei sa 髓c t e dc o n s t a l l t l y 1 1 1 ec o n 唧to fm e c o i l 仃a c tf o rt l l eb e i l e 6 to f 锄r dp a n yi si nt 1 1 ec o n 的c tt l l e o d ra 1 1 d 5 b e c o m e sah o ts p o to f m e o r e t i c a ls t i j d yi n c r e 嬲i n g l y 1 1 1 i sp 印e rl l s e sc o m p a r a t i v es t u d i e s ，l l i s t o r i c a lr e s e a r c h ， v a l u ea i l a l y s i s ，锄p i r i c a la n a l y s i sa i l do 也e fr e s e a r c hm e m o d s ，t 0 黟嬲pt 1 1 er c a l c o n n o t a t i o no ft h ec o l l t r 。a c t 内rm eb e n e 矗to ft t l i r dp a n y ，t of i n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f i t ，t oc 1 e a rm es y 8 t 锄c o n s m l c t i o no fi t ，a i l dt of i n dm eg e n 咖ln l l eo f i ta n dma ：k es 锄e p r o p o s a l sa b o u tp 删n g 伽r r tt h es y s t e mo ft 1 1 ec o n 仃a c tf o rt 1 1 eb e n e 丘to f 咖r d p 枷e s f i r s t l y m e 枷c l ep o n e do u tm ee s t ；a b l i s h e ds y s t e mo fc o n 仃a c tf o rm eb e n e f i to f t l l i r d p a i t y i s i n e v i t a b l e ，b ya n a l y z i i l gm e 面n c i p l e so fm e c o r 衄斌r e l a t i v c b r e 出m l r o u 曲s e c o n d l y ，d e s c r i b c dm es y s t e mc o n s 觚c t i o no fc c i n 仃a c tf 1 0 r 缸l eb e l l e f i to f 廿1 i r dp a r 嚷d i s c u s s e d 吐l es o u r c e so ft b j 订r i 曲t s ，r e s e a r c h e d0 nm ev a l i d i t yo fm e c o n t r a c tf o r l eb 印e 6 to f l i r dp a r t y ，e s p e c i a l l yt 1 1 et h j r dp a r 哆f i n a l l y ，t l l ea u m o r a i l a l y z e dc u 饿m tl e 西s l a t i o ni no u rc o u n 仃y ，a n ds t a t e dag e n e r a lp r i n c i p l eo nm e 一曲t o f t h i r dp a r t ys h o u l db ee s t ；曲l i s h e d i i ls h o 几t h ea u t h o rs u g g e s t e dm a ：i 【i 1 1 9 l es y s t e mo f c o n 仃a c tf o rt h eb e mo ft h i r dp a r t ym o r ep e r f - e c ti i l c i 、，i lc 0 d e ，c o t l 仃a c tl a w ，s p e c i a l 1 a wa n dj u d i c i 址p r a d i c e ，a c c o r m n gt om ec u 盯饥t1 e 西s l a t i o ni l lo l l rc 0 u n 臼哆觚i do m e r c o u n t r i e s l e 百s l a t i v ee x p 嘶e n c e s k e y w o r d s ：c o n 缸a c tf o rt l l eb e n e f i to f m i r dp a r t y ：c r e d i t o r s ；d e b t o r ；m i r dp a n y ； d i r e c ya c q u i r em er i g h tt 0d e m 锄dp e r f - o 肌a i l c e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南科技大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 一名气 慨翮六 关于论文使用和授权的说明 本人完全了解西南科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文的复印件，允许该论文被查阅和借阅；学校可以公布该论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 乏名：龙荔1 靳签名：酗妨日期：沙班r 卜 西南科技大学硕士研究生学位论文第l 页 笛一童绪 诊 ，i r一 ，v 无论是大陆法系还是英美法系，在合同法领域都坚守着一个重要原则，即合 同相对性原则。它是合同法律制度赖以建立的前提和基础。在大陆法系中，合同 相对性原则被为“债的相对性”，其主要表现在：合同仅于缔约人之间发生效力； 合同对合同外的第三人不发生效力；合同缔约人不得以合同约定涉及第三人利益 的事项。在英美法系中，合同相对性原则包含以下几项主要内容：第一，合同以 外的第三人不得就合同为其设定的利益享有诉权，只有合同当事人可以就合同起 诉和应诉；第二，合同当事人不得为合同以外的第三人设定合同义务；第三，如 果订立合同的允诺是向多人作出的，则受允诺人或其中的任何一人都可以就允诺 提起诉讼；第四，合同中的免责条款只能免除合同当事人的责任，非合同当事人 不能援引免责条款对合同当事人的请求提出抗辩。 尽管两大法系关于债的或合同的相对性原则其内容有所区别，但其基本上都 认为：合同主要在特定的合同当事人之间发生法律拘束力，只有合同当事人一方 能基于合同向对方提出请求或提起诉讼，而不能向与其无合同关系的第三人提起 合同上的请求；合同当事人也不能擅自为第三人设定合同上的义务，合同债权受 合同法的保护。其主旨在于充分保护第三人的活动自由，不致使第三人因为自己 故意或过失的行为而遭受预想不到的法律后果。不可否认，该原则对于确定合同 的效力范围、明确合同的责任、确定缔约风险都具有重要的意义。 但是，随着市场经济的发展，现代社会经济生活呈现出前所未有的复杂性， 合同相对性原则己无法回答和解决实践中出现的新情况、新问题，也越来越难以 满足平衡社会利益、实现司法公正的需要。因此合同法从近代以来不断地扩张合 同效力，最终使合同能直接对第三人产生效力，允许合同外的第三人作为受益人 向合同当事人主张权利，追究当事人的违约责任。 第三人利益合同制度是近现代合同法理论的重要成果，是合同当事人意思自 治、追求效率的产物，同时，它也符合现代社会对第三人信赖利益的保护要求， 而这些都是在合同相对性原则下所难以实现的。对于第三人利益合同制度，法国 民法典( 第1 1 2 1 条) 、德国民法典( 第3 2 8 3 3 5 条) 、意大利民法典( 第1 4 1 1 1 4 1 3 条) 、瑞士债务法( 第1 1 1 1 1 2 条) 、日本民法典( 第5 3 7 5 3 9 条) 、以及我国 台湾民法典( 第2 6 3 2 7 0 条) 等均有相应规定，允许合同外的第三人作为受益 人向合同当事人主张权利，追究违约责任。我国目前的法律体系中对第三人利益 合同制度的规定多散见于合同法及一些特别法中。我国合同法第6 4 条规 定：“当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者 履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。”该条所规定的制度是否就是 西南科技大学硕士研究生学位论文第2 页 第三人利益合同呢? 由于该项规定与其他各国及地区的第三人利益合同立法例存 在天壤之别，引起了我国学术界、司法界的争议。有的学者认为我国合同法 第6 4 条是关于第三人利益合同的规定。反对者主张这不是第三人利益合同的规定， 认为我国合同法第6 4 条规定，根本未赋予第三人以任何法律地位，其性质只 能认定为“经由被指令人而为交付”的不真正第三人利益合同，而不是第三人利 益合同的规定。究竟合同法第6 4 条的性质如何? 什么是真正第三人利益合同? 第三人利益合同的体系构建是怎样的呢? 我国是否有第三人利益合同制度? 如果 有，该制度是否健全? 如果第三人利益合同制度不健全，如何来完善? 这些问题 都引发了笔者的探究兴趣，并在系统总结以往理论研究的基础上，提出了一些自 己的新的观点，力图探寻第三人利益合同制度的一般性规则，以期能够有益于我 国当前相关立法之完善。 西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页 第二章第三人利益合同制度的确立 一、第三人利益合同制度确立是对合同相对性原则的突破 ( 一) 合同相对性原则的涵义及其基本功能 1 、合同相对性原则的涵义 无论是大陆法系还是英美法系，在其合同法领域都有一个重要原则，即合同 具有相对性。该原则指合同的效力仅及于合同当事人，而对第三人不具强制力。 其包含两层含义：一是除合同当事人以外的其他任何人不得请求享有合同上的权 利；二是除合同当事人外，任何人不必承担合同上的责任。 大陆法系将合同相对性原则称为“债的相对性 ，该原则最早可以追溯到罗马 法。在罗马法中，债作为“法锁，只能对债权人和债务人产生拘束力。罗马法基 于债的相对性原则，在合同法领域，确立了“( 缔约行为) 应该在要约人和受要约 人之间达到”，“任何人不得为他人缔约”等规则，啧茎些规则使契约关系的权利和 责任仅仅局限于缔结当事人之间。后来由于受罗马法的深远影响，债的相对性原 则一直被视为合同的一项基本原则。尤其在文艺复兴以后资本主义经济自由发展 阶段，个人自由的扩张，必然在个人责任上体现为承担尽可能少的责任。至1 8 0 4 年法国民法典的颁布，合同相对性原则便以立法的形式确立下来，圆1 8 9 6 年德 国民法典再次强调了“债权人因债的关系得向债务人请求给付 。同时意大利 民法典第1 3 7 2 条规定：“契约在当事人之间具有法律约束力。 至此，债的相对 性成为古典契约的理论的一项基本原则。 在英美法中，因为法律上并不存在债的概念及体系，所以大陆法中的“债的 相对性”规则在英美法中被称为“合同的相对性 。圆合同的相对性最早起源于古英 格兰，是与当时的身份社会密不可分的。在1 6 7 0 年以前，并不存在严格的现代意 义上的合同相对性原则。1 7 世纪以后随着“合同仅在缔约人之间发生效力 与“受 允诺人必须支付对价”两个原则的形成和发展，以及一系列的判例，使现代合同 相对性原则最终形成。通说认为1 8 6 1 年特威德尔诉阿特金斯( t w e d d l ev a t k i l l s ) 一案的判决最早提出了合同相对性原则。 在该案例中，法官们认为，没有提供对 。即使在罗马法，债的相对性也并非是绝对的，随着交易的发展，罗马法逐渐承认了一些债的相对性例外规 则。当缔约人与第三人有利害关系时，更准确地说，当向第三人给付是一种本来就应该缔约人履行的给付时， 合同当事人为第三人利益契约是有效的。参见王利明：论合同相对性，载于 中国法学1 9 9 6 年第四期， 第“页。 毋 法国民法典第1 1 6 5 条规定：契约仅在诸当事人之间发生效力。 国王利明著：合同法研究第l 卷，中周人民大学出版社2 0 0 2 年版，第9 2 页。 囝在该案中，原告的父亲与原告的岳父在原告婚后作出允诺，将在某日以前各向原告支付一笔钱，并迸一步 约定原告可以要求任何一家普通法法院或衡平法法院强制执行此项约定。结果原告的岳父未如约支付2 0 0 英 镑就去世了，原告的父亲也未支付自己允诺的1 0 0 英镑。原告起诉故去的岳父的遗产管理人，法庭判决驳回 起诉。参见傅静坤著：二十世纪契约法，法律出版社1 9 9 7 年版，第1 5 4 页。 。 西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页 价的人，就没有权利起诉。哩有学者认为，该案例是基于“对价必须由受诺人提 供 的规则作出判决的。在1 9 1 5 年登乐普气胎公司诉塞尔福雷吉公司( d u n l o p p n e u m a t i ct y r ec 0 1 t d vs e l 衔d g e 8 c o1 t d ) 一案中，英国上诉法院才将合同相对性 原则确认为一项基本原则。审理此案的哈丁法官说：“在英国法中，有些原则是基 础性的，其中之一就是合同的当事人才能就合同提起诉讼。我们的法律不知道什 么是因合同产生的第三人的权利。 。 直到1 8 5 9 年，合同相对性原则作为普通法上的一项基本原则，才得到美国合 同法的普遍确认。回美国经济分析法学派代表人物罗伯特d 考特和托马斯s 尤 伦指出，完全合同的第一个假设环境是合同不对合同当事人以外的任何第三人造 成损害，换言之，没有不利的第三人效应。要在合同范围内起诉，原告通常必须 是签订合同的当事人，因此第三人几乎无法对来自违约的损失提出诉讼。当然， 这并不是说第三人不受保护，他们受到侵权法、财产法和各种法令的保护，合同 法的实施就好像是建立在其他法律分支保护第三人的假设之上。 2 、合同相对性原则的基本功能 合同相对性原则在合同法中具有相当重要的地位，它是合同法律制度的奠基 石。为什么大陆法系和英美法系都要强调和坚持合同相对性原则，合同相对性原 则的功能是什么，这是一个重要问题。各国之所以承认合同相对性原则，主要在 于其具有如下功能： 第一，合同相对性原则是区分债权和物权的重要标准。 债权的相对性与物权的绝对性原理，确立了债权与物权的一项区分标准，使 债权和物权这两类法律关系形成鲜明对比，构成传统私法的两个至关重要的组成 部分。合同相对性原则体现了合同是一种双方当事人之间相互关联、相互影响、 相互牵制和约束的法律关系，这种关系是以双方约定的给付作为纽带和核心。与 之相比，物权是权利人对物进行占有、使用、收益和分配的法律关系。另外，债 权的相对性与物权的绝对性原理，形成了债权法与物权法的一些重要规则。合同 债权的相对性与物权的绝对性，决定了侵权行为法的内容、体系及与合同法的根 本区别，否定合同相对性将对民法的内在体系构成威胁。因此，有的学者认为“不 。主审本案的c r a m p t j 指出：“如果说一个人在为了自己的利益而起诉时是合同的当事人，但在彼他人起 诉时又说他不是合同的当事人，这显然是荒谬的。” o a gg u e s t ：c 强l 砂0 hc b n 抛c ，v o l 啪e l ，g e m lp r i n c i p l 2 7 i he d i t i o i l l c m d o n ：s w e e t & m 觚w d l ，l9 9 4 ， p 9 0 7 。 o 傅静坤著：二十世纪契约法，法律出版社1 9 9 7 年版，第1 5 5 页。 园杨丽君著：论英美法合同相对性原则，载梁慧星主编民商法论丛第1 2 卷，法律出版社1 9 9 9 年版， 第4 2 7 页。 o ( 美) 罗伯特p 考特、托马斯s 尤伦著：法和经济学，张军等译，上海人民出版社1 9 9 4 年版，第 3 2 4 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页 理解债的相对性，也就不可能理解债权与物权的各自特点及内在体系 。函 第二，合同相对性原则是贯彻意思自治的私法精神的必然体现。 意思自治原则和合同相对性原则是整个合同法理论的核心所在。依照意思自 治原则，个人意志是合同的核心，在合同范围内一切债权债务关系只有依当事人 的意志成立时，才具有合理性，否则，便是法律上的“专横暴虐 。 合同相对性原 则恰恰反映了意思自治原则的要求。既然合同要经过要约和承诺两个阶段，是当 事人意思表示一致而成立的，那么，合同中的权利义务就是合同当事人自由意志 的“原动力，“合同的精髓是当事人自由意志之汇合”。固这是早期资本主义自由竞 争的经济形式的必然要求。随着资本主义商品经济的进一步发展，要求实现充分 的自由竞争。意思自治、合同自由倍受推崇，而合同相对性原则能够更好的贯彻 意思自治，因为合同当事人只就自己的意思表示受约束，合同外的第三人不受合 同当事人的意思表示约束。 第三，合同相对性原则是立法和司法所必须遵循的重要规则。 尽管合同相对性原则包含了极为丰富和复杂的内容，但概括起来，主要包括 主体、内容和责任几个方面的相对性。由此可见，合同相对性原则包含一项基本 的价值判断，旨在维护合同主体与合同外第三人的活动自由。将合同关系流转始 终限定在秩序的价值状态下进行，而这种价值追求，正是意思自治原则下立法和 司法的追求目标。所以，合同相对性原则是立法和司法所必须遵循的重要规则。 可以说，这是合同的本质体现和内在要求所决定的。 第四，合同相对性原则是维护交易公平和避免权利冲突的需要。 合同相对性原则可以为经济交往提供一种保障，只有合同当事人之间对合同 事宜享有权益，否则可能会造成经济生活中许多严重的不公平现象；依意思自治 原则，当事人自由合意是合同成立的要求，当事人一方不能将自己的意志强加给 另一方。因此，合同相对性原则维护交易公平的同时，也避免了权利冲突。 ( 二) 合同相对性原则的缺陷 无可非议，合同的相对性和债的相对性，分别是英美法系合同制度及大陆法 王利明：论合同相对性，载于中国法学1 9 9 6 年第明期，第1 5 页。 o 杨宗仁：简析合同法的相对性原则的相对性，载于法制与社会发展2 0 0 2 年第二期，第2 6 页。 o 尹著：法国现代合同法，法律_ f ；版社1 9 9 5 年版，第1 3 页。 o 王家福著：中国民法学民法债权，法律出版社1 9 9 1 年版，第2 6 6 页。 白所谓合同主体的相对性即合同关系只能发生在特定的主体之间，只有合同当事人一方能够向合同另一方当 事人慕于合同提出请求或诉讼；而内容的相对性是指除法律法规另有规定外，只有合同当事人才能享有某个 合同所规定的权利并承担该合同规定的义务；责任的相对性是指合同责任只能在特定的合同关系的当事人之 间发生，合同以外的人不负违约责任，合间当事人也不对其承担违约责任。 西南科技大学硕士研究生学位论文第6 页 系债法制度的基石。但随着社会经济的发展，越来越多的合同牵涉到第三人，合 同相对性原则受到严峻的挑战，在某些领域己经不能适应社会发展的要求，固守 这一合同法则，使合同法律制度本身处于封闭的状态而无法获得新的发展，也使 第三人的合法利益因为合同的相对性原理而无法得到保障。其缺陷主要表现在以 下几方面： 1 、对合同自由的限制 依合同相对性原则，合同的权利只能由合同的缔约方当事人享有。任何其他 人，即使是合同中所约定的非缔约方( 第三人) ，也无法依合同而享有缔约方所赋 予的合同权利或利益，在上文提及的t w e d d l ev a t k i n s 案中，表现尤为明显，由于 法院严守合同相对性原则，使第三人无法得到合同约定的权益，同时，也阻碍了 原始缔约方缔约时的意图。这一点，在有受益人的保险合同中亦有表现，如不赋 予受益人请求给付保险金的权利，是同投保人的意愿不相一致的，其阻碍了缔约 方对第三人具有生计抚养照顾性质的意图。在此意义上，可以认为合同相对性原 则是对合同自由的一种限制。 2 、不利于对第三人的保护 首先，恪守合同相对性忽视了对第三人信赖利益的保护。现代社会，不排除 以信赖利益保护为基础对民事责任加以全面整合的可能性。第三人利益合同的订 立会导致第三人的信赖，第三人有可能基于此信赖而有所行为，而如果严格遵守 合同性对性原则，将会使第三人的信赖利益受损，其忽视了第三人将会出于对合 同的信赖而安排自己事务的可能性，将使第三人的信赖落空。其次，第三人的利 益也无法通过合同当事人的起诉获得补救。在现代的商业活动中，存在着这样一 个事实，即允诺人的违约所造成的损失很大部分或者是全部并不是由受诺人承担， 而是由第三人承担。而原有的法律并不允许受诺人为第三人利益向对方当事人起 诉求偿，受诺人只能诉请依法赔偿对其本人造成的损失。其结果是，受诺人即使 可以得到赔偿，也只是象征性的，而真正遭受损失的第三人却因合同相对性原则 而无法得到应有的足额补偿。最后，合同中的免责条款只能免除合同当事人的责 任，但并不保护非合同当事人。第三人不能够援引免责条款对合同当事人的请求 提出抗辩。显然，依此行事，对于商业活动中广泛存在的第三人的合法利益的保 护也是不利的。 3 、忽视了交易便利与经济成本 合同相对性原则使合同双方当事人按部就班地履行交易合同。虽能比较清晰 。王利明：论合同的相对性，载于中国法学1 9 9 6 第四期，第1 6 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页 的界定各种权利义务关系，但使得第三人利益只能通过向债权人主张权利来实现， 而由债权人向债务人追偿，其效果虽与第三人直接向债务人主张权利相一致，但 无形之中当事人却付出了更多的成本。而在现代日益追求经济效益的社会中，对 第三人的排斥已不符合市场追求交易便利和经济成本的要求。因此，传统的合同 相对性原则限制了开放市场对交易便利和经济原则的追求。 二、第三人利益合同制度在两大法系中的确立 ( 一) 第三人利益合同制度的确立过程 第三人利益合同制度的确立发展过程实际上是对合同相对性原则逐步突破的 过程。由于合同的相对性原则禁止第三人介入合同关系，承认赋予第三人享有直 接请求权的法律地位的过程经历了漫长历史。但从发展趋势来看，承认和不断扩 大适用第三人利益合同是各国立法的趋势。 l 、大陆法系第三人利益合同制度的确立过程 在古罗马法中，第三人利益合同制度最初被完全否认。罗马法认为：任何人 为自己不处于其权力下的第三人利益所作的口约无效，哩是，随着商品经济的发 展和财产关系的复杂化，到了罗马法学昌明时期，关于代理制度及转移债权的理 论逐渐形成，罗马法学家根据这两种理论，承认契约当事人以外的第三人得以当 事人的代理人或债权人受让人的名义，向有履行义务的当事人直接诉请给付。这 样，第三人利益合同的理论遂初步确立。查士丁尼法明文规定了不少例外的情形， 承认享受给付的第三人拥有诉权。圆罗马法上的这些相关法律理念和思想对以后的 大陆法系国家和地区产生了重大的影响。 1 8 0 4 年的法国民法典追随罗马法：除了双方当事人的约定之外，根据第 1 1 2 1 条，圆“使第三人受益的约定条款 是有效的，条件是在被允诺人要求允诺人 向第三人履行义务的同时，对允诺人进行了附条件赠与，或者不然的话要求对其 自己履行义务( 给他一种履行义务的利益) 。园法国民法典的上述规定向我们显 国 ( 古罗马) 查士丁尼著：法学总论，张企泰译，商务印书馆1 9 8 9 年第1 1 版，第1 6 7 页。 o 这些情形包括：a 父亲在设立嫁资时，确定嫁资将向女儿返还，如果女儿死亡，将向孙子女返还。b 质押 债权人在出卖质押物时，确定债务人可以赎回质押物。c 他人物品的寄托人或委托人确定返还将向所有人进 行。d 买者和卖者为照顾被转让物的承租入的利益而达成协议。e 赠与人和受赠人达成协议，后者在一定时 间后将向某个第三人返还物品。f 对自己继承人有利的契约，它的有效性为查士丁尼法所明确承认，优帝废除 了下列古典原则：“债小得自继承人开始”内容参阅彼得罗彭梵得主编：罗马法教科书，黄风译，中国政 法大学出版社1 9 9 2 年版，第3 1 3 3 1 4 页。 法国民法典第1 1 2 l 条：一方为自己与他人订立契约时，或对他人赠与财产时，亦得订立为第三人利 益的约款，作为该契约或赠与的条件。如第三人声明有意享受此约款的利益时，为第三人订立契约之人即不 得予以取消。 国 ( 德) 海因克茨著：欧洲合同法，周忠海等译，法律出版社2 0 0 1 年版，第3 5 7 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页 示：为第三人利益合同仅在较窄范围内被予以适用。这表明1 8 世纪的法国的法学 家们有意抛弃“任何人不得为他人缔约”的罗马法原则，但离接受一般性地承认 为第三人利益合同的现代合同法原则还有一段距离。后来，为了满足实际生活的 需要，法国的司法实践对于法国民法典第1 1 2 1 条的规定进行了扩大的解释。 通过对法律规定的扩大解释，为第三人利益订立的合同在法国现代合同法中得到 很大的发展，其适用范围也越来越大。该制度发展的最终效果为：一旦承诺人与 被承诺人达成协议，转移利益给第三人，第三人便可以向承诺人主张该利益。在 现代法国法中，唯一的问题就是当事人双方是否有意图给予第三人诉讼权利。 1 9 4 2 年的意大利民法典也受罗马法的影响，其第1 4 1 l 条中规定有“当对缔约人有 利的情况下，为第三人的利益订立的契约有效。 在德国，第三人利益合同早在普鲁士民法典( 第7 4 条第1 款第5 项以及 第7 5 条) 中就有所规定，其认为在合同的形成过程中，未参与订立契约的第三方， 可以取得合同条款下的个人权利，但只有在他已经接受了合同当事人的合意时， 才是有效的。百年之后，德国民法典以专节对“向第三人为给付的约定”作了 规定，共有8 个条文( 第3 2 8 3 3 5 条) ，除对第三人利益合同的法律效果进行了十 分详尽的规定外，该法典的立法者还采用了高度抽象的思维方法，把第三人取得 权利的根据( 为第三人利益约款) 从当事人为设定第三人利益而订立的合同中分 离出来，将之视为独立存在的行为，确定了第三人利益合同的相对独立性，从而 为建立完整的第三人利益合同制度奠定了基础。 此后，大陆法系各国民法均对第三人利益合同作了规定。意大利民法典第 1 4 1 1 条、日本民法典第5 3 7 、5 3 8 条、瑞士债务法第1 1 卜1 1 2 条、土耳其 民法典第1 1 卜1 1 2 条、澳门民法典第4 3 7 4 4 5 条皆规定了相关的内容。我国 台湾民法典第2 6 9 2 7 0 条也做了类似的规定，并明确第2 6 9 条是第三人利益 合同。 2 、英美法系第三人利益合同制度的确立过程 在英国，早在十七世纪就出现了第三人利益合同的判例，这就是1 6 7 7 年的达 顿诉普尔( d u 怕nv p 0 0 1 e ) 一案。 这个案例中的合同后来被作为为赠与受益人而设 立第三人利益合同的最早例子。但该判决并未主导以后的判决，而合同相对性原 西尹山著：法国现代合同法，法律出版社1 9 9 5 年版，第2 7 9 页。 o ( 德) 海因克茨著：欧洲合同法，周忠海等译，法律i i ；版社2 0 0 1 年版，第3 5 7 页。 鸯尹田：论涉他契约，载于法学研究2 0 0 1 年第一期，第3 3 页。， o 在该案中，有位父亲想卖掉一片林子以供养几个年幼的儿女，他的长子阻止了他，并应允他给付每个弟妹 1 0 0 0 英镑。事后，长子未按允诺支付该费用，其中的一个妹妹以受益人的身份就哥哥对父亲允诺提起了诉讼， 法官判决她胜诉。 西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页 则却加强了。由此引起学者相当严厉的批评，因为合同相对性只被用来破坏第三 人的合法希望，不利于通商。直到1 9 9 1 年，英国法律委员会提出了新的建议，认 为依合同当事人的意图，第三人应可以起诉。但直到1 9 9 6 年，英格兰和威尔士法 律委员会提出合同法( 第三人保护) 的议案草案，再次建议“使缔约人较容易 地将要求强制履行合同的权利赋予合同外的第三人成为可能”，并于1 9 9 9 年1 1 月 1 1 日由英国议会通过实施之后，第三人权利保护问题才真正在立法上得以解决。 1 8 5 9 年以前，合同相对性原则在美国合同法上得到普遍确认。即便如此，一 些法官仍认为，第三人的权利请求尽管不能在法律上得到承认，但仍可以在衡平 法上得到承认。直到1 8 5 9 年，在劳伦斯诉福克斯( i ，a w - 锄c evf o x ) 一案中，纽 约上诉法院承认了第三人作为合同受益人拥有要求债务人履行合同的权利，从而 在美国突破了相对性原则的限制，开创了为第三人利益合同制度的先河。这一判 决在相当长的时间内受到猛烈的批评，但在以后大量的案件中，这一判决都得到 了遵从，成为被普遍遵从的主导性判例。固1 9 3 2 年出版的美国第一次合同法重述 第1 3 3 条规定：不论第三人属于“赠与受益人 或是“债权受益人”，均有权诉请 缔约人履行合同；但是其他的“意外受益人 则不享有合同权利。二战以后，美 国进一步加强了对合同第三人利益的保护。1 9 8 1 年发表的第二次合同法重述 将受益人的范围扩大到一切合同双方同意使其受益的第三人，取消了赠与受益人 和债权受益人的区分，将其并称为意向中的受益人。根据美国合同法，“意向中的 受益人 可直接依照合同主张权利，从而既防止不当得利的发生，又避免了多余 的诉讼，有利于司法经济。 ( 二) 第三人利益合同制度的确立条件 1 、第三人利益合同制度确立的理论基础 ( 1 ) 现实主义法学 以庞德为代表的社会学法学者认为，单纯地对各种法律文本进行比较，考虑 这些法律内容是否合乎抽象正义是不够的，更重要的是要研究这些法律的社会作 用及实际效果。所以，当事人的权利义务也不能仅仅依契约条款为准，还要以它 们之间的具体关系的要求来决定。而以美国学者卢埃林为代表的现实主义法学认 。房绍坤著：民商法问题研究与适用，北京大学出版社2 0 0 2 年版，第2 0 3 页。 雪 ( 英) 斯蒂芬戈文：英国法律委员会合同( 第三人权利) 议案草案和海上货物运输，张明远译，载于 外国法译评2 0 0 0 年第一期，第3 5 页。 ( 美) 科宾著：科宾论合同，王卫国等译，中国大百科全书 i j 版社1 9 9 8 年版，第1 7 8 页。 回在该案中，霍利欠劳伦斯3 0 0 美元，福克斯又欠霍利3 0 0 美元，福克斯答应霍利，为其向劳伦斯偿还3 0 0 美元，但未履行，劳伦斯即起诉福克斯，法院判决原告胜诉。 o 科宾著：科宾论合同，王卫国等译，中国大百科全书出版社1 9 9 8 年版，第2 1 5 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第l o 页 为：法律是达到社会目的的一种手段，而不是目的本身，因此应不断研究各部分 法律的目的和效果，审查各部分法律是否与社会相适应。很显然，现实主义法学 更着眼于解决法律在现有的社会、经济条件下怎样发展，如何使自己与社会、经 济等条件更相适应，如何把应受保护的利益上升为权利而置于法律的保护下，以 及着眼于对过去的法律规则的理性反思。 正由于这个原因，在法律现实主义影响下的契约理论就应该表现出尽量适应 经济发展状况和容纳吸收商业惯例的特点。 ( 2 ) 经济分析法学 以美国学者波斯纳为代表的经济分析法学认为：“判断行为和制度是否正义或 善的标准就在于它们能否使社会财富最大限度化。提出任何法律规范、制度，都 必须以一个公认的价值“效益 为唯一的出发点和归宿点。所以法律应该确立一 种能够刺激人的利益动机的经济机制，必须以保护和促进有效益的行为为目标。 经济分析法学的基本理念反映到合同领域，就要求通过法律对合同关系的产 生和消灭进行规范，以维护适当的交易动机和交易行为，并且降低成本，从而实 现效益的最大化。就确认第三人利益合同而言，从合同履行上看，赋予第三人请 求强制执行合同的权利，而不是依传统的合同相对性原则，第三人必须通过合同 债权人实现自己的利益，这可防止立约的低效和成本的高耗费；再从违约救济看， 第三人可直接向债务人起诉，而不是按传统的合同相对性原则，第三人依其与当 事人一方的约定起诉，而当事人一方再向另一方行使追偿，这样能降低诉讼成本， 实现效益的价值。 2 、第三人利益合同制度确立的现实条件 合同的相对性原则产生于封闭、简单的自由经济时期，反映了当时较为简单 的社会经济关系，适应了那个时代的经济基础和价值观念。但是，随着贸易的繁 荣和市场经济的发达，古典契约理论这种将个人与社会相脱离的做法已经无法平 衡各方的利益。尤其是体现在社会经济领域，市场正是由无数个纷繁复杂的交易 所组成的，这些无穷无尽的交易都要以合同作为最基本的法律表现形式。正是因 为这些纷繁复杂的社会现象要用合同来加以规定，导致合同内容的千变万化。随 着合同关系的日益复杂化，将合同的权利义务关系仅限在合同双方当事人的范围 之内越来越显露出其不足。因为在现实生活中，有些合同当事人出于种种考虑， 将合同中的权利转让给第三人的现象时有发生。如果不让这些第三人享受为其设 定的权利j 将会使其期待利益和信赖利益得不到保障。强行遵守合同的相对性原 则，使那些应该得到法律救济的人得不到救济，这是不公平的。所以，许多国家 开始研究合同中涉及第三人的情况并尽量地对合同中的第三人进行保护。 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 1 页 ( 三) 第三人利益合同制度确立后所具有的价值功能 第三人利益合同制度是在经济的高速发展、以合同为纽带的市场关系具备了 前所未有的广泛性和复杂性的情况下，为满足合同双方当事人的特殊需要而产生 的，它的存在具有独特的价值，主要体现在以下几方面： l 、有助于实现当事人意思自由 意思自由在合同领域就是合同自由。所谓合同自由，是指订立合同的当事人 可以决定是否订立合同以及考虑什么条款对它有利的自由。英国著名的法学家埃 万麦肯雅克( e v a i lm c k e i l 嘶c ) 曾经说过：“合同自由与合同神圣是最重要的理念。 订约方应尽可能自由地按照他们自己的意志订立合同，法院和议会不应予以干预， 相反，法院应当尊重、支持及执行订约方的协议。物合同自由原则的内容相当广泛， 包括订约的自由，选择相对人的自由、决定合同内容的自由、变更解除合同的自 由和选择合同方式的自由。决定合同内容的自由即当事人可以自由决定合同的内 容，这是合同自由的核心。国当事人在订立合同时，在法律规定的范围内，可以自 由订立合同条款，设定双方的权利和义务。只要当事人设定的合同内容不违反法 律的禁止性规定，就应当承认其效力。 第三人利益合同中合同当事人在交易时做出赋予第三人某项权利的合意，根 据合同自由原则，只要这项合意不违反法律的禁止性规定，就应当承认其效力。 承认第三人利益合同，就是对当事人意思自由的肯定和尊重；否定第三人利益合 同，便挫伤了当事人有利于第三人的意思自由，而且这种挫伤没有任何正当理由。 2 、有利于保护第三人信赖利益 第三人利益合同制度是对第三人信赖利益的公力支持。信赖利益理论是美国 著名法学家富勒所提出的。根据该理论后来创造出“约定上禁反言 、“伴随损害 的信赖 等判例规则。合理的信赖利益得到法律保护，这也是进行预期行为的根 本前提。信赖利益理论提出后，各个国家都逐渐接受这一理论，并在立法上予以 体现。具体到第三人利益合同中，也就是说第三人利益合同的订立会导致第三人 的合理信赖，第三人有可能基于此信赖而有所作为。第三人利益合同“将为他人 创造某些合理的期望，并且该合同将会诱使他基于信赖而改变其立场。 。 否定第三人利益合同，会使第三人的信赖利益受损，忽视第三人将会出于对 合同的信赖而安排自己事务的可能性，使其信赖落空。而第三人就自己信赖利益 o ( 英) 八g 盖斯特主编：英国合同法与案例，中国大百科全书 版社1 9 9 8 年版，第4 页。 。 e v 锄m c k “c k ：c o n 舰c tl a 啊4 也e d i t i ，l 丑wp r c s s 口i n a ，2 0 0 3 ，p 3 。 o 房绍坤著：民商法问题研究与适用，大学出版社2 0 0 2 年版，第1 8 8 页。 。 ( 美) 科宾著：科宾论合同，王卫国等译，中国政法人学出版社1 9 9 8 年版，第1 8 3 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 2 页 的损失无法、至少是很难获得救济，且允许合同当事人在形成利益第三人的合意 后随意反悔而不受约束，在道德上也是不可接受的，有违诚信原则。 承认第三人利益合同，不但是对合同当事人意思自治的认可和尊重，不违背 合同当事人的意思，而且被认为是正当和合理的。通过对第三人实施了救济的几 千个案件的研究表明，对被告没有任何不公正；相反，这一研究表明，拒绝给予 救济与一般奉行的正义和便利观念不符，而且那些被拒绝给与救济的案件经常在 事后被认为与现存道德有惊人的冲突。第三人利益合同制度赋予第三人对合同利 益的请求权，有利于保护第三人的信赖利益，从而减少第三人的交易风险，增加 第三人债权的受偿机会。 笔者认为，第三人信赖利益需要得到保护应是承认此种合同的最主要的原因。 因为即使合同未得履行导致当事人的缔约意图没有实现，其对合同当事人通常不 会造成损害，而真正可能受损害的往往就是第三人。 3 、有利于简化交易方式，节约成本，提高效率 随着经济的快速发展，市场主体不断多元化，市场关系不断网络化，市场交 易也呈现出连续性、相关性，交付方式呈现出多环节，多渠道等特点。交易的便 捷和安全是交易者首先考虑的问题，如果照常规流程，标的物要在每一个合同当 事人之间进行交付，不但标的物辗转反复，履行费用较高，而且当事人承担的风 险责任也很重。如果借助第三人利益合同制度，债务人可以向终极目标直接交付， 一个清偿行为同时消灭数个债务，提高了交易效率，同时避免了中间履行环节， 节省了大量的履约成本。另外，依合同的相对性原理，第三人只能向自己合同的 债务人提起诉讼，而后由自己的债务人向他的债务人起诉。第三人利益合同中， 第三人可以以自己的名义直接向债务人提起诉讼，节约了诉讼成本。 如果否认第三人利益合同，使第三人的正当利益只能通过向债权人主张来实 现，债权人然后向债务人追偿。虽然最终也能达到向第三人直接交付所追求的效 果，但无形之中使复杂的交易更加繁琐，当事人和法院都付出了更多的成本。 第三人利益合同制度突破了合同相对性原则，其基本价值功能正弥补了合同 相对性原则在合同自由、第三人保护、交易成本等方面的不足。第三人利益合同 制度不仅是对合同法制度的一种特殊法律形式的形象表述，而且还是合同这种法 律形式的新发展，对现代交易关系的顺利开展起着举足轻重的作用。 o ( 美) 科宾著：科宾论合同，王卫国等译，中国政法大学m 版社1 9 9 8 年版，第1 8 3 页。 o ( 美) 科宾著：科宾论合同，于甲国等译，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第1 7 7 页。 曲 ( 台) 王泽鉴著：民法学说与判例研究第6 册，中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第2 3 8 页。 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第三章第三人利益合同的体系构建 一、第三人利益合同的概念界定 第三人利益合同作为合同相对性原则的例外，在现代社会中随处可见，例如 人身保险合同以第三人为受益人，使之取得保险金请求权；货运合同使收货人取 得提货的权利等等。那么，应该怎样准确的界定第三人利益合同呢? ( 一) 第三人利益合同的概念 1 、第三人利益合同的定义 第三人