（经济法学专业论文）论我国反垄断法的价值目标及其实现.pdf

独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 磁礁i ：穴旁或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 巳在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：、芬宜主、 签字日期： 上吖年口中月彦日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解应巧龇有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授楞雾练范x 渤以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：葛缸、导师签名：力弘杉 签字日期：丘吖年舛月f 驴日 签字日期： d 、年y 月驴日 学位论文作者毕业去向： 工作单位：金晒蝣侣工骤蝴触娴电诲彤咿， 通讯地址：i 尹回合日6 齐，厂了路j 2 琴 邮编：刀。啦工 摘要 中文摘要 反对垄断、维护竞争，是市场经济的内在需求，是w t 0 规则的实质性要求， 也是当今世界经济发展的主旋律。如今，反垄断法已成为反对经济专制、反对 限制自由竞争的最有力手段，成为维护经济自由的基本法。 现代反垄断法自1 8 9 0 年美国谢尔曼法诞生以来，已经经历了一百多 年的发展。在短短的百余年间，世界上已有一百多个国家建立了比较完善的反 垄断法律制度体系。而早于1 9 9 3 年就建立了市场经济秩序，作为w t o 成员之一 的我国，迄今为止没有出台一部系统的反垄断法，这显然是不利于我国经济的 快速、健康发展。尽快制定并颁行反垄断法已成为我国立法工作的一个重要议 题。影响我国反垄断法出台的因素有很多，其中有关反垄断法价值目标及其相 互之间的关系没有达成统一的认识，是造成我国反垄断法迟迟不能出台的首要 阻力。有鉴于此，笔者不自量力，试图通过历史考察、比较分析、逻辑分析、 经济分析、社会调查和理论联系实际等多种研究方法，并紧密结合我国的国情， 对反垄断法的价值目标作一较为深入、系统和完整的研究和论述，并在此基础 上探讨了如何实现这些价值目标。通过本文的研究，作者希望能促进我国反垄 断法的及早制定与颁行。 本文共分六章，其主要内容如下： 在第一章，作者依次通过对反垄断法价值目标研究的重要性、当前研究的 现状及存在的问题的阐述，论述了反垄断法价值目标研究的必要性所在。 在第二、三、四章，作者依次分别对反垄断法的首要价值目标自由、 反垄断法的重要价值目标效率、反垄断法的根本价值目标公平，进行 比较深入、系统的研究。 在第五章，作者对作为反垄断法价值目标的自由、公平与效率之间的关系 进行了较为深入的研究，并得出了自由优先于公平，而公平又优先于效率的反 垄断价值目标体系。 在第六章，作者在前面研究的基础上，进一步探讨了如何实现反垄断法的 价值目标，并对全文进行了总结。 关键词：反垄断法价值目标自由效率公平 论我国反垄断法的价值目标及其实现 a b s t r a c t f i g h t i n ga g a i n s t o n o p o l yt op r o t e c tc o m p e t i t i o ni st h ei n s t i n c t d e 】j 】a n do fm a r k e te c o n o m y ，t h er e f l e c t i o no fw t or e g u l a t i o n s ， a l s ot h e m e l o d yo ft h et i m e si nt h ew o r l d a n t i m o n o p o l y1 a wh a sb e e nt h em o s t p o w e r f u lm e t h o di nf i g h t i n ga g a i n s te c o n o m i ca u t o c r a c y ， r e s t r i c t i o no f f r e ec o m p e t i t i o na n dt h ec o r el a w np r o t e c t i n gf r e e e c o n o m y m o d e r na n t i m o n o p o l yl a w ， e v e rs i n c et h ee m e r g e n c eo fs h e r m a na c t o fa m e r i c a ni n1 8 9 0 ，h a su n d e r g o n et h ed e v e l o p m e n 乞o ft 玎o r et h a no n eh u n d r e d y e a r s d u r i n gj u s tm o r et h a no n eh u n d r e dy e a r s ， o r et h a no n eh u n d r e d n a t i o n sh a v ee s t a b l i s h e dp e r f e c tl e g a ls y s t e mo fa n t i m o n o p o l y t h o u g h t h eo r d e ro fm a r k e te c o n o m yh a sb e e ne s t a b l i s h e ds i n c e1 9 9 3 ，y e tu pt o n o w ， a s am e m b e ro fw t o ， as y s t e m a t i ca n t i m o n o p 0 1 y1 a w h a sn o tb e e n e s t a b l i s h e di no u rn a t i o n ，w h i c hw i l ld oh a r mt ot h es p e e d ya n dh e a l t h y d e v e l o p m e n to fo u re c o n o m y i ti st h ei ( 【l p o r t a n ti s s u eo ft h el e g i s l a t i v ew o r kt h a th o wt q e s t a b li s ho u ra n t i m o n o p o l yl a wa s s o o na sp o s s i b l e a m o n gt h e o b s t r u c t i o n so nc a r r y i n go u tt h ea n t im o n o p 0 1 yl a m ，t h ef i r s tm a t t e ri s t h a tw eh a v en o tac e n t r a l i z e do p i n i o no nt h eo r i e n t a t i o n sa n dr e l a t i o n s b e t w e e nt h e mo ft h ea n t i m o n o p 0 1 y1 a w i nv i e wo ft h i s ， i ，t h ea u t h o r ，b e y o n dm yo w na b i l i t y ，a d o p t i n gm a n y r e s e a r c ha p p r o a c h e ss u c ha sh i s t o r i c a lr e v i e w ， c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ， l o g i ca n a l y s i s ， e c o n o m i c a n a l y s is ， s o c i a l i n v e s t i g a t i o n s ， a n d i n t e g r a t i o no ft h e o r i e sw i t hp r a c t i c e ， a n da l s oc l o s e l yi n t e g r a t e dw i t h t h ep r a c t i c a ls i t u a t i o no fc h i n a ， e a r r yo u tr e l a t i v e l yt h o r o u g h ， s y s t e m a t i ca n di n t e g r a t e ds t u d ya n dd i s c u s s i o no nt h eo r i e n t a t i n gt h e v a l u eo fa n t i m o n o p 0 1 yl a w s a c c o r d i n gt ot h i s ， t h ea u t h o rt r i e dt o d i s c u s sh o wt or e a l i z et h eo r i e n t a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w i ti st h e a u t h o r sw i s ht h a tt h es t u d yo ft h ep a p e rc a na c c e l e r a t et h ee n a c t m e n t 2 塑至 a n de n f o r c e m e n to fa n t i m o n o p o l yl a w t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ，t h em a i nc o n t e n t so ft h et e x t a r ea sf o l l o w s ： i nc h a p t e r1 ，t h ea u t h 。rd i s c u s s e dt h en e c e s s i t yo ft h es t u d yo ft h e o r i e n t a t i o n 。fa n t im o n o p o l y1 a w ， a c c o r d i n gt ot h ei m p o r t a n c e ， c u r r e n t s i t u a t i o na n dt h ew e a k n e s si np r o p e ro r d e r i nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r s2 ， 3a n d4 ，i tw a sd i s c u s s e dt h o r o u g h l y a n ds y s t e m t i c a l l yt h a tf r e e t h ef i r s to r i e n t a t i o n ， t h ee f f i c i e n c y t h e i m d o r t a n to r i e n t a t i o na n dt h ef a i r t h ef u n d a m e n t a lo r i e n t a t i o n i nc h a p t e r5 ， b yt h er e a t i v e l yt h r o u g hs t u d yo ft h er e l a t i o n so f f r e e ，f a i ra n de f f i c i e n c y ， t h ea u t h o rg o tac o n c l u s i o nt h a tt h ef r e ei s d r i o rt of a i ra n df a i ri sp r i o rt oe f f i c i e n c y i nc h a p t e r6 ， b a s e do np r e c e d i n gp a r to ft h et e x t ， t h ea u t h o rw e n t as t e df u r t h e rt od i s c u s sh o wt or e a l i z et h eo r i e n t a t i o no fa n t i m o n o p o l y 1 a wa n dg e t st h ec o n c l u s i o no ft h ef u l lt e x t k e yw o r d ：a n t i 一o n o p o l yl a w o r i e n t a t i o nf r e ee f f i c i e n c yf a i r 3 丝篓里坚垄堕生些堕堕! 塑丝! ! 兰里 论我国反垄断法的价值目标及其实现 一、 反垄断法价值目标研究的重要性及 存在的问题 ( 一) 反垄断法价值目标研究的重要性 市场经济的优越性在于通过引入竞争机制，调动人们的积极性，通过竞争 使资源的配罱达到最优。而从竞争中成长起来的垄断，却又必然是竞争的对立 物。为了使竞争自由公正地展开，防止垄断对经济的消极影响，世界上许多国 家均采用法律的手段来规范垄断。 作为世界上的一个经济大国，尽管我国的市场经济体制初步建立，但现实 生活中的经济性垄断行为和行政性垄断行为日趋严重。其主要表现是，尽管我 国绝大多数企业的生产规模都很小，远远没有达到规模经济的要求，并且许多 行业的集中度始终很低，但是已经有一部分厂商在某些市场上占据了垄断地位， 还有一些企业正在谋求单的或少数企业联合垄断的地位；此外，由于我国长 期实行计划经济体制，向市场经济转轨需要一个过程，当前我国正处于这一转 轨时期，计划经济体制下的以地区垄断和行业( 部门) 垄断为代表的行政垄断 大量存在；同时，由于我国已于2 0 0 1 年年底加入了世界贸易组织，随着我国市 场进一步开放并将最终成为国际市场的一部分，国外的企业将会在我国的市场 上，和我们进行面对面的竞争，尤其是一些跨国公司，它们会凭借资本实力或 市场规模优势，对国内市场进行倾销或垄断，并进而控制我国的经济命脉，威 胁我国的经济安全和社会稳定。 作为“经济宪法”的反垄断法，其从诞生的那天开始，就担负起禁止非法 限制竞争、维护自由公平竞争秩序和经济活力的重任，并取得了举世瞩目的成 绩。为维护公平自由竞争的市场秩序和遏止跨国公司在我国市场上的垄断行为， 保护我国经济的安全，亟须制定我国的反垄断法。 然而令人遗憾的是，尽管我国早在1 9 8 0 年1 0 月国务院发布的关于开展 和保护社会主义竞争的暂行规定中，便首次提出了反垄断，但由于认识上的 差异过大，我国迄今没有出台一部系统的反垄断法。 6 反垄断法价值目标研冗的重莹性及存在的问题 影响我国反垄断法出台的首要阻力是，对反垄断法的价值目标认识不够统 一。而价值目标问题又是任何一部法律的基础性问题，在法的运行环节中具有 “横断”意义，是立法、执法、守法、司法等等一系列具体环节的指导思想。 同时，反垄断法的价值目标不仅对反垄断法的制定有着至关重要的意义，对执 法、司法中的个案操作也有指导作用，还有利于增强我们的反垄断的法律意识。 因此，为了尽快制定出符合我国市场经济实际的反垄断法，并进而顺利实旌， 我们必须首先解决好反垄断法的价值目标问题。 ( 二) 反垄断法的价值目标研究的现状 1 、反垄断法价值目标的多元性 根据马克思主义法哲学的价值观，法价值是在主体( 人) 和客体( 法) 的 关系中所体现出来的法的有用性或积极意义。它是一个关系范畴，只有当法符 合或能够满足主体人的需要，法才有价值可言。 由于不同时代、不同地区、不同国家、不同阶层的人，他们的需求也是多 种多样的，而世界不仅是多种多样的而且是前进和发展进化的，这在根本上就 决定其价值是多元的。同时，由于法所具有的国家意志与规律性、社会规范性、 阶级性和共同性等等特性，从而导致了法的价值必然是丰富多彩的，因此，我 们很难将法的价值一一列举出来，也不可能将法的价值全部列示出来。 作为“经济法核心”的反垄断法是法律体系中的一个子系统，其基本价值 当然也不例外，其价值目标也是多元的，即反垄断法是包含多种价值目标的。 综合当前我国学者们不同的论述，反垄断法的价值目标主要有以下几种：一日 经济效率说，即认为反垄断法的目的在于实现经济效率；二曰公平竞争说，即 认为反垄断法的目的在于控制大企业的力量滥用，保护小厂商有合理参与竞争 的公平机会；三日自由企业制说，即认为反垄断法的目的在于支持企业自由制， 促进公正而自由的竞争：四日资源最佳配置说，即认为反垄断法的目的以竞争 机能的社会有用性为目的，而社会有用性即资源的最佳配置；五日消费者利益 保护与国民经济的民主健全发展双重目的说，即认为反垄断法的整个目的是一 般消费者利益的保护，国民经济的民主健全发展；六日有效竞争说，即不将竞 争视为静态的，而将竞争理解为实现整体经济和社会公共利益的手段，反垄断 7 堡垄里墨苎堑堡塑笪! 堕旦堑! 墨蔓壅堡 法的目的就在于确认竞争这种长期的激励机制。 2 、当前我国学者对何为反垄断法首要价值目标的几种主要观点 由于反垄断法包含多种价值目标，在这许多价值目标中，它们之间的关系 如何，在发生冲突时如何进行选择? 当前我国学者们的观点不尽相同，特别是关 于何为反垄断法第一位的价值目标，一直没有定论。现将其中最主要的观点简 述如下； 第一，效率价值在反垄断法中居于优先地位 这部分学者认为，现代社会法律都有或应有其内在的经济逻辑和价值宗旨 即以有利于提高效益的方式分配资源，并以权利和义务的规定保障资源的优化 配置和使用，以最大限度地增加社会财富为目的；他们认为，在我国现阶段， 从整个社会经济角度看，在维护社会经济安全稳健运行的前提下，应选择效益 优先的原则。只有在高效益的社会条件下，社会才能包j 造出丰富的物质财富， 从而在总体上满足人们的基本需要，确立高起点的社会公平关系。由此他们得 出结论，认为效率价值在反垄断法中居于优先地位，是其核心价值，自由、平 等、公平等价值也是反垄断法的追求目标，但他们不是核心价值，而且这些价 值目标的实现依赖于效率价值目标的实现。具体说来，这些学者还提出了如下 一些理由： 反垄断法对自由的追求，主要是以反对优势企业利用垄断地位，从而妨碍 其他企业进入竞争领域或妨碍其他企业的自由决策而实现的。丽对这种妨碍的 排除是要考虑社会整体效率的。所以说，相较于自由价值，效率价值仍具有优 先地位。 平等价值追求不仅要求形式上的平等，也要求实质上的平等。反垄断法并 不简单地反对企业合并，而是反对以排斥竞争为目的的合并，它并不反对优势 企业为企业自身谋利益，而是反对它滥用优势地位而采取限制竞争的行为。所 以反垄断法并不是简单的“劫富济贫”，追求形式上的平等，而是对实质平等的 追求即企业自由竞争的平等权利的保护，而这正体现了反垄断法对效率价 值的追求。 。王 j 树：论反垄断法对行政垄断的规制，载于王晓晔编，反垄断法与市场经济，法律出版社1 9 9 8 箩版，第1 2 5 页。 。喻磊：中国反垄断法价值论，江西社会科学，2 0 0 3 年第4 期。 反垄断法价值目标研究的重要性及_ 1 竽在的问题 公平价值始终是法律的追求目标之一，在反垄断法中，对公平价值的追求 主要是通过实现社会整体效率的最大化，而实现社会财富的最大化，进而从经 济上更有可能为社会财富的公平分配作出贡献。效率的增进最终会给全体社会 个体带来利益的增进，因而效率是最大的公平。经济法上分配的公平亦是如此， 由于效率的提高意味着更多的产出，意味着可分配物质的增多，所以对整体而 言这是真正的公平。这就是我们常说的“把蛋糕做大的”道理。这样，在经济 法中，公平这个价值实际上是内化到效率价值之中的，成为效率价值的一个内 容。”认为社会整体效益成为反垄断法价值取向的首选，是由于法思想和立法、 司法实践“由个人权利本位”向“社会权益本位”转变的必然结果。 第二，反垄断法首先应当体现实质公平的价值 有的学者根据对反垄断法的缘起进行分析后提出，实践已表明市场本身是 有缺陷的，其中一个重要缺陷便是“市场并非必然产生被认为是社会公平或公 正的一种收入分配。”公平是反垄断法创设和维护的竞争秩序的重要内容，它不 仅体现在竞争的前提和竞争的过程中，还体现在竞争结果上。 竞争前提的公平主要指市场机会的均等和市场主体( 主要是企业) 地位的 平等，不允许存在企业的差别待遇；竞争过程的公平则是指市场主体只能基于 自身的财力、技术、管理等平等参与市场竞争而不得凭借外在力量与因素( 如 行政权力的参与) 或者采取不公平的方法进行竞争；竞争结果的公平则要求注 重市场竞争各主体间利益的平衡，对处于相对弱势的中小企业给予较多照顾而 对大企业尤其是具有垄断地位的大企业给予较多限制。 这部分学者认为，公平是反垄断法的首要价值。他们的理论根据如下：尽 管“正义有着一张普洛修斯似的脸，变幻无常、随时可呈现不同形状并具有极 不相同的面貌”，但公平正义作为法的灵魂和根本价值成为历史上各不相同的法 律制度的共同基础，它都应当体现自由和平等的固有要求。可以说，任何法律 都应以维护一定的公平正义为目标，正义是法律的首要价值，以致“无论在中 国或西方语言中法律都是正义的同义语。”“法即正义，正义乃法的本质”。 不过，不同的法律所要强调和体现公平正义的具体方面和侧重点又是不同 。王新生：试论反垄断法的效率价值，南都学坛( 人文社会科学学报) ，2 0 0 3 年第3 期。 。石磊：试论我国反垄断法的价值取向和原则，中共济南市委党校济南市行政学院济南市社会主义 学院学报，2 0 0 3 年第3 期， 争 堡墨璺垦垄堕鎏竺! ! 堕旦堡丝茎壅型 的。反垄断法所体现的公平正义是社会的公平正义，是实质的公平正义。实质 公平正义与社会整体效率共同作为反垄断法的基本价值，它们的本质是一致的。 只有建立在公平正义基础上的效率才是有意义的、值得追求的效率，电只有在 能够实现社会整体效率基础上的公平正义才是更高层次的公平正义。并且认为， 反垄断法的这两个方面的价值目标应当尽可能协调，而且基于其社会本位性， 从社会根本的整体的利益和需要出发，它们之间也完全可以协调兼顾。在特定 的情况下确实需要选择出一个更优先的价值目标时，更能体现法律本质的公平 正义目标应当优先于效率目标。 第三，竞争是反垄断法的核心 我国另有一些学者认为，反垄断法作为法律的一种，它的价值必然也是“在 人和法( 反垄断法) 的关系中表现出来的法律的积极意义或有用性”，其基本 价值也必然是秩序、自由、正义和效益。然而，反垄断法毕竟只是众多法律中 的一种，具有自身的规定性和法作用，因此，它必然也就具有区别于其他法律 的特有的价值。反垄断法的这个特有的法价值乃是竞争，它是当今各国反垄断 法所共同宣示的保护对象，是反垄断法各基本价值的集中体现，也是反垄断法 用来判断规范对象的永恒尺度。 其理论依据如下：第一，通过对当今各国的反垄断法的内容的引证，即从 反垄断法的条文表述中，得出竞争是当今世界各国反垄断法所共同宣示的保护 对象。第二，通过将竞争与其他的基本价值相比较得出，竞争是反垄断法各基 本价值的集中体现。第三，从反垄断法所规范的对象上进行研究。反垄断法规 范的对象是各种阻碍、扭曲、取消市场竞争的行为或状态，并进而彳导出竞争是 反垄断法判断规范对象的永恒尺度。 ( 三) 反垄断法价值目标研究的缺陷 尽管我国法学界对反垄断法的价值目标进行了深刻的研究，并进而各自提 出了反垄断法的首要价值目标，然而在许多关键问题上仍然存在不足。 首先，对作为“自由企业的大宪章”的反垄断法对自由价值的不懈追求， 没有给予高度的重视，甚至予以忽视，这显然是我国反垄断法价值研究的一大 。王先林：论反垄断法的摹本价值安徽大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 2 年第6 期。 。曹士兵著：反垄断法研究从制度到一般理论，中国法律出版社1 9 9 7 年版，第2 3 页 1 0 反垄断法价值目标研究的重要性及存在的问题 缺陷。正如谢尔曼参议员在提出其法案时，称其为“权利法案”和“自由宪章”， 并指出该法案的目的是禁止损害公民的“产业自由”，即“每个人在平等条件下、 劳动和生产的权利”。具体负责起草该法的两位参议员更明确说明，资本集中 到巨大的联合之中，导致了“条件、财富和机会的不平等”，已成为对共和制度 本身的威胁。可以说，经济自由、平等和政治民主，是引导谢尔曼法登台 的主旋律”。 现在反垄断法已成为反对经济专制、反对限制自由竞争的最有力的手段， 成为维护经济自由的基本法。在反垄断诞生到现在的短短的百余年间，世界上 已有一百多个国家制定并颁布了反垄断法，它们的反垄断法都借鉴了美国反垄 断立法和实践中的合理因素和成功的经验，甚至以其为蓝本，并且结合其本国 市场经济所特有的情况制定的。所以，尽管各国反垄断法的称谓和立法体例不 尽相同，但是其基本的价值目标和内容框架有着慷入的相似。 其次，对于如何建立我国反垄断法的价值目标体系，却未进行深入的研究 和探讨。特别是到目前为止，没有确立占主导地位的价值目标，即何为我国将 要制定的反垄断法的首要价值目标。与此同时，对我国反垄断法各种价值目标 之间的相互关系，以及对这些价值目标如何实现，也缺乏更加具体深入的研究。 凡此神种缘由，使我国反垄断立法缺乏正确的价值目标理论指导，是作为“经 济宪法”的反垄断法在我国迟迟不能出台的一个重要原因，这显然不利于我国 市场经济的发展和小康社会的实现。可见，对反垄断法的价值目标进行更加深 入的研究，具有明显的迫切性和重大的实践惹义。 鉴于以上分析，笔者认为，我国应将自由作为我国反垄断法的首要价值目标， 并辅以公平，从而达到效率价值目标。 。王源扩：我国竞争法的政策目标法学研究1 9 9 6 年第5 期。 1 1 论我困反垄断法的价值目标及其实现 二、我国反垄断法的首要价值目标一一 目由 自由是一个多重形念、多重意义的概念，法律上的自由是哲学涵义的自由和 政治涵义的自由的表现。自由在法学和法律上指人的权利，即自由权。在罗马法 中，自由( 权) 被定义为“凡得以实现其意志之权力而不为法律所禁止者是自由。” 马克思在论犹太人问题中明确指出自由无疑是人权的组成部分。酋 作为法律权利，自由指权利主体的行动与法律规范的一致，以及主体之间的 权利和义务界限。正如近代资产阶级启蒙思想家孟德斯鸠所说：“自由是做法律 许可的一切事情的权利，如果一个公民能够做法律所禁止的事情，他就不再自由 了，因为其他人同样会有这个权利。”。英国思想家约翰密尔把自由界定为“社 会所能合法慈与个人的权利。” 自由是可以为或不为定行为的权利。经济自由是指市场主体为了追求自身 利益，按照自己的意志，独立自主地从事或不从事市场交易而不受非法干涉和限 制的权利。在竞争方面的经济自由体现为市场主体在同一市场条件下，按照同一 的市场规则，自主地决定参加或退出市场的竞争而不受外在意志的干预。对于经 营者而言，经济自由意味着自由进出市场的机会和参与自由市场竞争的权利，而 不论竞争的结果是导致获利，还是导致企业受损。对消费者而言，经济自由意味 着选择商品及其替代品的自由和参与决定商品价格的权利。8 作为在资本主义市 场经济条件中成长起来的反垄断法，所讨论的自由显然是竞争方面的经济自由。 而自由之所以能成为反垄断法的首要价值目标，是有其深刻的理论和实践基础 的。 ( 一) 自由是反垄断法得以诞生的首要价值目标 世界上的第一部现代意义上的反托拉斯法，是美国于1 8 9 0 年颁布的保护 贸易和商业不受非法限制与垄断侵害法( 简称谢尔曼法) 。为什么反垄断法 最先在美国诞生，其根本原因是，随着美国南北战争的结束帮科学技术的发展， 张文显主编：法理学，高等教育出版社1 9 9 9 年版，第2 3 3 页。 张文显主编：法理学，高等教育出版社1 9 9 9 年版，第2 3 5 页， 法 孟德斯鸠著，张雁深译；论法的精神( 上册) ，商务印书馆1 9 7 8 年版，第1 5 4 页。 张文显主编：法理学，高等教育出版社1 9 9 9 年版，第2 3 5 页。 漆多俊主编：法经济学武汉大学出版社1 9 9 8 年版，第3 7 页， 1 2 垫里墨垄堑生塑蔓茎堕堕! 堡二二曼由 全幽统一的大市场已逐步建立起来。随着大市场的建立而诞生的，是一些通过企 业兼并而形成的托拉斯，自1 8 8 2 年洛克菲勒家族率先组成美国第一个托拉斯 美孚石油公司以后，托拉斯在美国一度非常流行并逐步控制了许多经济领 域。这些组织垄断市场，在经济活动中通过滥用垄断地位，从而限制自由竞争， 而自由竞争是价值规律和市场调节机制充分发挥作用的基础。垄断市场和垄断价 格而获取的垄断利润，背离商品价值，使价值规律遭到扭曲，并使市场对投资和 资源配置的调节机制失灵。 市场竞争的结果是优胜劣汰，这时候垄断企业的生产已大规模化，它们对于 垄断利润的追逐和它们生产的盲目性，必然引起经济结构比例严重失调，经济运 行阻滞。等到它们有所察觉，想调整其生产经营计划时，产品已经严重积压或脱 销，经济危机于是到来。其后虽然通过调整使社会经济慢慢得到恢复，但下一次 危机又在潜伏着。这种周期性的经济危机使社会经济大起大落，生产力遭到严重 破坏，并引起社会动荡不安。 此外，垄断还有其他一些消极后果，包括限制和剥夺广大中小企业自由进出 市场的权利，也往往损害广大消费者的利益，妨害正常的社会经济秩序：另一方 面垄断只是限制了广大中小业主同垄断组织的竞争，但并未完全消灭竞争，垄断 企业间的争夺往往引起更为严重的社会震荡；此外，超额垄断利润的获取也使垄 断企业不再热心于改善经营管理和进行科技开发与革新，影响劳动生产率和生产 力水平韵迅速提高。这些都和作为资本主义市场经济赖以存在韵自由竞争机制 相违背，人们对经济上的过度集中普遍感到担心，担心这会导致民主政治的异化， 从而希望将权力分散到全社会。 同样我们从美国社会与自由、民主有关的思想文化发展的历史进程中，也可 以清晰地看到美国经济体制发展的历史轨迹。毫无疑问，自由是美国人判断和界 定个人和民族的第一概念。自从1 8 世纪末获得民族独立之时起，美国人就一直 把自己看成是一个负有特殊历史使命的人，有责任把自由的恩惠带给全人类。同 时，在美国人民的心目中，政冶民主理所当然是与经济自由及个性解放密不可分 的。为此，美国人就对民主政府、自由的市场竞争秩序、平等的公民权法律价值 。漆多俊主编：法经济学，武汉大学出版社1 9 9 8 年版，第3 7 页。 。 美 埃里克方纳著，于希译：美国自由的故事，商务印书馆2 0 q 2 年版，中空版序言， 堡墨堕墨兰堕苎些竺堕旦堡丝苎兰塑 观念崇尚覃极，对任何企图损害这些价值观的行为以及思想都给予了坚决的反 诰。反托拉斯法的诞生就是美国人针对经济竞争领域内的反自由行为作出的及时 同应，是当时各个阶层的人民为维护自由、民主而激烈斗争的结果，也是仍然受 农业经济以及相戍的社会文化影响的立法者担心垄断的大公司会威胁美国民主、 在民粹主义思潮的影响下通过立法柬限制和打击垄断，保卫自由主义在经济领域 良好适用的选择。 再加e 一些州的农民和中小工商业的业主们反托拉斯的斗争，促使了美国率 先开展反垄断立法。由此可见，反托拉斯法既不是商法专家的创造物尽管他们 成为反托拉斯法的第一代专家，也不是经济学家的发明，尽管他们提供了坚实的 文化背景，相反，反托拉斯法产生于政治家的需求。 综上所述，从反垄断法诞生列的目的来看，反垄断法最初主要是出于遏止反 民主的经济势力而严生的。经济民主实质上是指经济自由，是指公众拥有经济自 = e 权( 包含交易选择权) ，不能被政府和垄断势力所控制。这旱的公众包括公民 和公民自愿结合的经济组织( 企业等) ，既然是公众就小能是少数人、少数企业。 在经济社会中，权势是缺少自由公平竞争的结果，即在一个人的可选择范围 内缺少可以互替的选择对象的结果。如果供应者的市场权势是对竞争对手旌加私 人性或行政性( 公共性) 强制的产物，就会对经济自由构成较持久的限制，不仅 公众没有市场进入方面的自由和自主经营权，消费者和用户对交易对象、交易标 的只能接受而不能进行选择。其自由就会丧失。由此可以看出，经济自由( 经 济民主) 与自由竞争具有一致性( 或者说后耆是前者的一个内容) ，因为自由竞 争在本质上是公众( 包括用户和消费者) 通过选购决策，对某种产品( 包括服务) 以及生产这种产品的企业能否立足进行的一种民主表决。o ( 二) 自由是各国反垄断法所追求的首要价值目标 美固是首先将反托拉斯法比作经济宪法的。如美国联邦最高法院在1 9 5 8 年 受理的“北太平洋铁路股份有限公司诉美国案中指出：“不受限制的自由竞 争是保i 正终济资源的最件配置、产品的最低价格和最优质量，以及促进工业的最 。陬兵、宋妍蓑国反托拉新法诞生之原州略专，江汪论坛目2 0 0 4 年第1 0 期， 。孔祥俊著：反垄断洼原理* ，法制出版社2 0 。1 年版，第1 7 页。 8 袋祝杰：论行殴性限制霓争行为与反垄断 击，广州大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第l o 期 塞! 垦兰堑堕堕蔓兰竺望! 堡二! ! 大实质性进步的前提，同时自由竞争也是保障我们国内政治和社会制度所需的环 境。另外美国最高法院在1 9 7 2 年的一项判决中指卅：“反托拉斯法是自由 企业的大宪章。它们对维护经济自由和我们的企、啦制度口匀重要性，就像权利法案 对十保护我们的基本权利那样的重要。”9 美围最高法院在判决中还将谢尔曼法( 保护贸易和商业不受非法限制与 垄断侵害涪) 称为“经济自由的宪法”。美目的彻# 尔曼法并 f 追求单一的目 标，而是着眼于“自然的、以权利为基础的政治绎济秩序的强自力的、大范围的 视角同时趋向于确保机会、效率、繁荣、正义、和谐和自由。”许多反对芝加 哥学派观点的学者认为，浚派的效率判断标准已不足在寻求反托拉斯法的违法标 准，实际上是存寻求一切私人行动的自南而且此外并无更高的社会价值。4 第二次世界大战结束后，许多欧洲国家把竞争法作为促进经济竞争、减少 阶级对抗、发展刚蹦重耨获得但仍旧十分脆弱的自由的手段，以便使人们对战 后的艰难有一个正确的理解。欧盟竞争法是在竞争状态下协调各国经济利益的 基本原则下应运而生。这一原则的基本内存是，欧盟各成员因在欧盟的范围内 应贯彻欧洲畦盟条约( 简称欧盟条约又称马斯特里赫特条约) 所规 定的货物、服务、劳动力和资金的自由流动政策，即在这些领域内贯彻自由竞 争政策的原则，与此同时，当竞争受到阻碍和限制而发生争议需要欧洲法院调 查处理时，在强调自由竞争的前提下伽调、兼顾各成员国的经济利益。为选到 上述目标，在欧共体条约第d 条规定：各成员国和欧共体采取的竞争政策 应f _ 了“以自由竞争为标志的开放市场基本原则”相一或。为加强对自由竞争的 维护，该条约在第9 8 条又规定：“各成员匿和欧共体的行为应以自由竞争为标 志的开放市场基本原则为依据，从而使得有效配置得以优先考虑”。 法国的反垄断法主要是1 9 8 6 年1 2 月1 日颁行的8 6 1 2 4 3 号关于价格和竞 争自由法命令。该法中的一些内容与罗马条约第8 5 条和第8 6 条的规定是 “r 蕞约鞠格纽蒈，橡蹲、盛建日月、席文红译竞争击女。南京 学出版卒l1 9 9 2 年版第2 0 4 页。 。孔徉傻昔：反垄断法原理，法制碰社2 0 0 l 年m ，第1 e 页， 。孔徉俊著：反垄断法原理，法制- h 版社2 0 0 l 年版，第1 9 2 贞。 i 姜1 dj 倍伯：从欧蓑经验看中国竞争法的制定载于王晓晔、 h 伊m 宽主编，竞争法与经济发 展，杜尝科学史献m 版杜2 0 0 3 年版，第2 负。 4 吴宏伟著：竞争法有关匐题研究，中国人聘大学出版社舯c ) 0 年版，第3 2 页。 8 r 德 诺伊曼( n e u 眦。m ) 著，咎嚣睦译竞争政策：历空、理论丑实践，t 京大学出版社2 0 椰幸版， 第5 2 页。 论我国反垄断涪的价值日标及其实现 相似的。其对自由的追求，我们从其名称上就可以看出。不但如此，该法令对卡 特尔的定义中也明确地将自由竞争作为评判卡特尔的依据。卡特尔是企业之间具 有阻碍、限制或者扭曲竞争的目的或者后果的任何协议或者协同行为，尤其是具 有下列目的的行为：限制市场进入或者自由竞争，如对销售中的价格歧视可能阻 碍市场进入，因为顾客丧失了与其他供应者交易的刺激；阻碍价格的自由确定， 其结果是价格被人为地抬高或者降低。 为更好体现对自由价值目标的追求，该法在第1 章第1 条【价格自由之原则 及例外】中规定：“1 9 5 4 年6 月3 0 目4 5 1 4 8 2 号命令废止。上述命令所规 定的财产、产品及劳务之价格全部自由的依竞争原则决定。”同时在第3 章的第 7 条【非法联合行为的禁止】中规定：“明示或默示的商议行为、协定或联盟， 以阻碍、缩减或扭曲市场上的竞争为目的，或可能产生上述效果者应予以禁止。 上述行为特别是：限制其他企业进入市场或自由从事竞争活动；阻碍市场价格自 由组成，人为的促使其上涨或下跌。”。 瑞士的反垄断法就是其卡特尔及类似贸易行为法律，或简称为卡特尔法。卡 特尔法的宪法基础是瑞士联邦宪法第3 l 条。该条规定：“只要为维护公共利益 所必须，在工商业的自由受到了限制时，联邦可以制定反对具有经济的和社会的 危害后果的卡特尔及其类似组织的法律。”。 日本的反垄断法是在美军占领期间制定的，是将美国谢尔曼法、克莱顿法和 联邦贸易委员会法加以综合形成的产物。其目的是为私人企业具有发挥能力的均 等机会和从事自由竞争创造一个制度结构，在私人企业中维持自由和公平的竞 争。日本的反垄断法( 即关于禁止私人独占和维护公平交易的法律) 在第 1 条【目的】中明确规定：“本法的目的，是通过禁止私人垄断、不正当的交易 限制以及不公平的交易方法，防止事业支配力的过度集中，排除因联合、协议等 方法形成的生产、销售、价格、技术等的不正当限制以及其他的对事业活动的不 正当约束，促进公平的、自由的竞争，发挥事业者的创造性，繁荣经济，提高工 资及国民经济民主、健康地发展”。 可见该法的立法宗旨是促进自由和公平的竞争，刺激企业的创造性，鼓励企 。各国反垄断法汇编，人民版社2 0 0 1 年版，第2 5 2 2 5 5 页。 。孔祥俊著：反垄断法原理法制出版社2 0 0 1 年版，第1 0 5 页。 。吾国反垄断法汇编，人民出版社2 0 0 1 年版，第4 0 7 页。 1 6 我国反垄断法的首要价值目标臼由 业的经济活动，提高就业率和人们的实际收入，从而促进国民经济民主和谐的发 展。该法规定了有关经济活动的基本规则，以维护自由经济的秩序。为了进一步 贯彻对自由价值的追求，该法在第2 条【定义】中通过对私人垄断和限制竞争的 定义以确保自由价值得以实现。“( 5 ) 所渭私人垄断，是指企事业者单独地 或同其他企事业者结合，或合谋以及采取其他任何方法来排挤其他企事业者的企 业活动或对其进行支配，从而违反公共利益，在一定的交易领域内实质上限制了 竞争，其行为属被禁止之列。( 6 ) 本法所称“不正当交易限制”，是指事业者以 契约、协议或其他名义，与其他事业者共同决定、维持或者提高交易价格，对数 量、技术、产品、设备或者交易对象等加以限制，相互问约束或完成其事业活动， 从而违反公共利益，对一定交易领域内的竞争构成实质性的限制。”。 战后德国的竞争法呈现了一个转折点，这个转折点对于欧洲联合以及战后欧 洲的历史进程都具有极其重要的影响。这种变化是由纳粹期间的一批新自由主义 者所推动的，。根据他们关于秩序自由主义的理念，经济自由和经济竞争不 仅是经济繁荣的基础，而且还是政治自由的基础。9 德国宪法规定并反映在欧盟条约中的另一种思想是，任何公民都应当有机会 进入市场，这是其政治自由的一部分。任何公民都可能会失败或者破产，但他应 当有机会去尝试。 义哈德在戈斯拉尔举行的基督教民主联盟会议上，把将来德 国的反垄断法描绘成社会经济的基石。他认为，这些法案的目的是在“防止权利 集团利用组织上和法律上的保护，从事营私谋利，这是有利于自由竞争的。”由 于所有的生产者都有同等的机会自由活动，竞争因而发生，市场也就随之产 生了：市场发展到现在，已成为所有经济利益的焦点。市场价格既以供求为依据， 便使生产者与消费者双方都能受益。该立法保障企业基于竞争性市场结构的竞争 自由和个人行动自由。” 为确保自由价值能够得以实现，在该法的第l 条【卡特尔禁止】中规定：“处 于竞争关系之中的企业之间达成的协议、企业联合组织作出的决议以及联合一致 。各国反垄断法汇编，人民出版社2 0 0 1 年版，第4 0 8 4 0 9 页。 。 美 d j 格伯：从欧美经验看中国竞争法的制定，载于王晓晔、 曰：伊从宽主编，竞争法与经济发 展，社会科学文献出版社2 0 0 3 年版，第2 0 9 页。 。孔样俊著：反垄断法原理，法制出版社2 0 0 1 年版，第1 9 5 页。 。 东德 路德维希- 艾哈德著，祝世廉、穆家骥译：来自竞争的繁荣，商务印书馆1 9 8 3 年版，第j j 7 1 2 1 页。 论我国反垄断泫的价值目标及其实现 的行为，如以阻碍、限制或扭曲竞争为目的或使竞争受到阻碍、限制或扭曲，则 是禁止的。” 照苏联转轨国家的反垄断法立法目的，尽管各国的措辞风格不尽相同，但其 政策目标是相同的。其所表明的基本价值是：竞争、消费者和企业主的利益、自 由企业、自由价格和公平市场。如匈牙利竞争法，其i 9 9 0 年第8 6 号法令颁行 禁止不正当竞争法的前言指出：“市场竞争能够推动经济效率的基本条件是 经济竞争自由和公平。为维护自由和公平的竞争，就必须禁止与之相背离的不正 当的市场行为，监督企业主的组织协议，并建立必要的组织机构。”同时该法在 总则第3 条第1 项中规定“企业主必须注意经济竞争的自由和和平。”在该法分 则条文中也体现了自由价值维护，如该法中的第1 4