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我国消费需求不足的经济学分析 马克思主义基本原理专业 研究生：杨超指导教师：李小平 摘要：消费与投资、出口一起被誉为推动经济发展的“三驾马车”。相对 于投资需求和出口需求，消费需求是社会的最终需求和稳定需求，对于一个国 家的经济正常运转和发展意义重大。 进入新世纪以来，我们发现国内生产总值在保持几乎每年两位数增长的同 时，我国的出口需求和投资需求的贡献率居高不下，消费需求的贡献率却每况 愈下。我国消费需求为何启而不动，问题的症结在哪，出路在哪。2 0 0 8 年金 融危机以来，消费不足的问题更是成为国际国内普遍关注的焦点。因此，在外 需不振、投资畸形发展的情况下，从理论和实践上澄清我国消费需求不足的真 正成因和有效出路，澄清现有各种相关建议与措施的可行性，从而保持我国国 民经济更为健康、快速和可持续的发展，有着极强的现实意义。 本文认为，我国消费需求不足现象是与我国当前特殊的历史时期和国情密 切相关的，它的出现有一定历史必然性，既体现了我国社会主义市场经济发展 的进步意义，也给我国经济的进一步健康发展形成了制约。究其原因，它是多 种因素综合作用的结果，包括生产、分配、交换等环节。其中，最深层次的原 因是我国由投资和出口拉动的经济发展模式，最直接的原因是现行收入分配格 局不尽合理，此外，商品交换流通不畅和城市化相对滞后也是我国消费需求长 期不足的重要原因。 尽管如此，我国特有的制度优势、后发优势和人力优势还是有理由让我们 对扩大消费需求的前景保持乐观。通过分析笔者认为，推动我国收入分配的合 理化、经济发展模式的集约化、刚性需求行业的弹性化、农民工市民化是扩大 我国消费需求的可行途径。 关键词：消费需求生产分配交换城市化 u 1 一 - t n o ne c o n o m i ca n a l y s i st ol a c ko lc 0 n s u m e r n e m a n dl n 乙h i n a 1l m a j o r ：m a r x i s tb a s i cp r i n c i p l e s p o s t g r a d u a t e ：y a n gc h a o t o t o r ：l ix i a o p i n g a b s t r a c t ：c o n s u m p t i o nd e m a n d ，i n v e s t m e n td e m a n d 船w e l la se x p o r t d e m a n da r ec a l l e dt h e t r o i k a ”o fp r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o m p a r e dt o i n v e s t m e n td e m a n da n de x p o r td e m a n d ，c o n s u m e rd e m a n dw h i c hi st h eu l t i m a t e a n dh a r d n e e d so fs o c i e t ym e a n sa g r e a tt ot h en o r m a lo p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t o fa c o u n t r y se c o n o m y s i n c et h en e wc e n t u r y , w ef i n dt h a tc h i n a se x p o r td e m a n da n di n v e s t m e n t d e m a n dt o o kap o s i t i o no fh i i g hc o n t r i b u t i o nr a t ew h i l ec o n t r i b u t i o nr a t eo f c o n s u m e rd e m a n dc o n t i n u e dt oi n c l i n ed o w n w a r da sc h i n a s g r o s sd o m e s t i c p r o d u c tm a i n t a i n e dd o u b l e d i g i tg r o w t hr a t ea l m o s te v e r yy e a r w h yc h i n a s c o n s u m e rd e m a n dh a ss t a r t e db u ts t a y e ds t i l l ，w h a ti st h ec r u xo ft h ep r o b l e m ， w h e r ei st h ew a y s i n c et h ef i n a n c i a lc r i s i si n2 0 0 8t h ep r o b l e mo fi n s u f f i c i e n t c o n s u m p t i o nh a sg o tg l o b a lc o n c e r nb o t ha b r o a da n dd o m e s t i c a l l y t h e r e f o r e ，i n t h ec o n d i t i o no ft h ei n s u f f i c i e n to v e r s e a sm a r k e td e m a n da n di n v e s t m e n ti nt h ec a s e o fl o p s i d e dd e v e l o p m e n t ，i ti so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef r o mt h et h e o r ya n d p r a c t i c e t o c l a r i f y t h er e a lr e a s o na n de f f i c i e n tw a yo fc h i n e s er e s i d e n t s i n s u f f i c i e n tc o n s u m p t i o nd e m o n d s ，c l e a rt h ev a r i o u s e x i s t i n gf e a s i b i l i t yo f r e c o m m e n d a t i o n sa n dm e a s u r e sa sar e s u l to fm a i n t a i n i n gc h i n a sn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o r eh e a l t h y , r a p i da n ds u s t a i n a b l e i i i t h ep a p e ra r g u e st h a tt h ep h e n o m e n o no fl a c ko fc o n s u m e rd e m a n di nc h i n a w h i c hh a si t sc e r t a i nh i s t o r i c a li n e v i t a b i l i t yi sc l o s e l yr e l a t e dc h i n a sc u r r e n ts p e c i a l h i s t o r i c a lp e r i o d a n dc o n d i t i o n s t h ep h e n o m e n o n n o to n l yr e f l e c t s t h e d e v e l o p m e n to fc h i n a s s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , b u ta l s oc o n d i t i o n s af u r t h e r h e a l t h vd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y t h er e a s o ni st h er e s u l to fm a n yf a c t o r s ， i n c l u d i n gp r o d u c t i o n ，d i s t r i b u t i o n ，e x c h a n g ea n d o t h e rl i n k sa m o n gw h i c ht h e d e 印e s tr e a s o ni sc h i n a 。s i n v e s t o r i e n t e da n de x p o r t - l e dm o d e lo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e m o s td i r e c tr e a s o ni s t h a tt h ec u r r e n tp a t t e r no fi n c o m e d i s t r i b u t i o ni sn o tq u i t er e a s o n a b l e i na d d i t i o n ，p o o rc i r c u l a t i o no fc o m m o d i t y e x c h a n g ea n dr e l a t i v e l y l a g g i n g u r b a n i z a t i o na l ea l s ot h er e a s o n sf o ro u r l o n g t e r ml a c ko f c o n s u m e rd e m a n d s n c ：v e r t h e l e s s c h i n a su n i q u ei n s t i t u t i o n a ls t r e n g t h s ，t h el a t t e ra d v a n t a g ea n d m a i 】【p o w c ra d v a n t a g eg i v eu sr e a s o n s t or e m a i no p t i m i s t i cf o rt h ep r o s p e c t so f c o n s u m e rd e m a n d s e x p a n s i o n b ya n a l y z i n gt h ea u t h o rb e l i e v e s t h ep o s s i b l ew a y st oe x p a n d c h i n a s c o n s u m p t i o nd e m a n d i n c l u d ep r o m o t i n gt h er a t i o n a l i z a t i o no f i n c o m ed i s t r i b u t i o n ， t h ei n t e n s i t yo ft h em o d e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ef l e x i b i l i t yo f t h ei n d u s t r y w i t hr i g i dd e m a n d s ，t h ec i t i z e n i z a t i o no fm i g r a n tw o r k e r s k e y w o r d s ：c o n s u m e rd e m a n d u r b a n i z a t i o n p r o d u c t i o n e x c h a n g e d i s t r i b u t i o n 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师奎! ：垩塾撞指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承 担。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印 刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库供 检索；2 ) 为教学、科研和学术交流目的，学校可以将公开的学位论文或解密 后的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在有关网络上供阅读、浏览。 本人授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文 全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 么後 i 签字日期：0 萨么月日 p ：乏押白 签字日耖r 声月山 - j 月l j吾 一、问题的提出 消费与投资构成一个国家的内需，他们与出口一起被誉为推动经济发展的 “三驾马车 。相对于投资需求和出口需求，消费需求是社会的最终需求和稳 定需求，对于一个国家的经济正常运转和发展意义重大。 早在1 9 9 7 年亚洲金融危机时候，朱镕基政府就开始把扩大内需作为了政 府经济工作的重点，并为此实施了比如住房、教育、粮食、社保、节假日等多 项配套制度改革，坚持加大对“铁、公、基 等的政府投资。这些政策为我国 克服当时的危机，甚而帮助亚洲各国走出泥潭发挥了积极的作用。进入新世纪 以来，我们发现国内生产总值在保持几乎每年两位数增长的同时，我国的出口 需求和投资需求的贡献率居高不下，消费需求的贡献率却每况愈下。 我国消费需求为何启而不动，问题的症结在哪，出路在哪。我国政府近些 年来已经把这些问题列为了国家的重要科研项目，以期群策群力之效。2 0 0 8 年金融危机以来，消费需求不足的问题更是成为国际国内普遍关注的焦点。因 此，在外需不振、投资畸形发展的情况下，从理论和实践上澄清我国消费需求 不足的真正成因和有效出路，澄清现有各种相关建议与措施的可行性，从而保 持我国国民经济更为健康、快速和可持续的发展，有着极强的现实意义。 本文运用马克思主义经典作家的相关理论及西方经济学的相关知识，考察 我国历年来为扩大消费而为的政策实效，借鉴国外的经验，总结和深化目前的 主要研究成果，力求找出我国消费需求长期启而不动的成因，为我国扩大消费 需求提出切实可行的建议。总体而言，笔者认为从社会再生产总过程来考察我 国消费不足现象从理论上还是比较全面的。另外，本文制作的我国消费市场运 行的l o g i s t i c 模型，提出的关于我国消费需求扩大的三大优势和四个途径还是 有一定的参考价值。 二、研究现状分析 我国消费需求为何启而不动，国内学者对此从不同角度进行了研究，提出 了多种解释，可主要归纳为： 收入分配不均和收入差距。持这种看法的人比较多，范剑平、向书坚，在 1 9 9 8 年论当前经济增长的消费需求提出了收入差距说，周学在1 9 9 8 年， 朱国林等在2 0 0 2 年也撰文发表了类似的观点。比较系统的是刘文斌，他在2 0 0 0 年发表收入差距对消费需求的制约一文。 结构性矛盾。代表人物是刘世锦，他在1 9 9 8 年的我国经济结构战略性 调整的方向与对策一文中有表述。 制度变迁。中央党校周天勇教授于1 9 9 9 年，在总需求萎缩的深层梗阻 及其扩张途径表达了这样的观点。 信用梗阻。代表人物是著名学者茅于轼，他在1 9 9 9 年发表信用不足是 需求不足的最终原因一文。 中国的生产者一消费者议价力量( b a r g a i n i n gp o w e r ) 不足。2 0 0 4 年，复 旦大学教授皮建才发表中国内需不足的另一种解释，指出着眼于提高居民 在博弈中的议价力量才能内生地看待我国消费需求不足的整个问题。 农村需求不足。有学者从城乡消费结构的角度进行了研究，赞同农村需求 不足是导致我国有效需求不足的根本症结，简新华和许辉( 2 0 0 2 年) ，以及张金 顺( 1 9 9 9 年) 等都持这种观点；也有少数学者持相反意见，认为城市消费需求不 足是制约农村经济发展，进而影响国内需求的重要原因。 城市化滞后。燕京华侨大学校长华生，2 0 0 9 年在寻找中国新引擎一 文中比较详细的说明了城市化滞后是我国消费需求不振的主要原因，并提出推 动农民工的市民化是中国未来3 0 年继续高速发展的新引擎。 短视行为与流动性约束太强。叶海云从我国国情出发建立了一个“短视消 费模型，讨论了边际消费倾向与短期储蓄目标的关系，从而论证了造成我国目 前消费疲软的根本原因是短视行为与流动性约束太强( 叶海云试论流动性 约束、短视行为与我国消费需求疲软的关系，2 0 0 0 年) 。万广华等学者认为 流动性约束型消费者所占比重的上升以及不确定性的增大，造成了中国目前的 低消费增长和内需不足。( 万广华流动性约束、不确定性与中国居民消费， 2 0 0 1 年) 经济转轨过程中不确定性的增大造成消费需求不足。2 0 0 0 年在中国居 民储蓄的倒“u 一曲线假说不确定性与居民储蓄研究一文中，齐天翔对 2 经济转轨时期的中国居民储蓄研究时提出的倒“u 曲线假说虽然直接阐述的 是不确定性与居民储蓄之间的关系，但间接表达了在经济转轨过程中，不确定性 的增大是造成消费需求不足的原因。 国外学者在肯定我国经济奇迹的同时，大都认为我国的经济增长过分依赖 出口和投资，特别是政府投资。对于我国消费需求不足问题，很少有系统的专 著和相关分析，只在一些公开场合表达了一些观点。比如有“欧元之父 之称 的诺贝尔经济学奖获得者罗伯特蒙代尔在广州全球浙商高峰论坛建议中国政 府拿出1 万亿消费券发放给全体公民。海归派学者也认为我国消费不振的问题 还是居民没有钱，比如著名独立经济学家谢国忠就认为我国可以多发货币拉高 通胀来刺激消费，并建议平分国企股份给居民以达富民功效。著名的生命周期 假说理论的提出者f r a n c om o d i g l i a n i 和s h il a r r yc a o 等，曾撰写了中国居 民储蓄之谜与生命周期假说( 经济学文献杂志，2 0 0 4 年) 一文，指出中国 居民的消费现状与人口的年龄结构有关。 三、内容结构 本文的内容分五章： 第一章，消费需求不足分析的理论基础。通过经典作家对消费需求的理解， 借鉴西方经济学消费需求理论，进而以马克思主义为指导，从社会再生产总过 程的角度对消费需求不足现象进行了政治经济学分析，为后文分析我国消费需 求不足现象奠定理论基础。 第二章，我国消费需求不足的现状及认识。通过数据，简述我国消费需求 不足现象出现的事实，并从历史必然性和现实危害性两个方面进行了简单的价 值判断。 第三章，我国消费需求不足的具体成因。以第一章提出的理论依据为基础， 把我国消费需求放在社会再生产总过程来加以考察，比较详细的分析了制约我 国居民消费需求扩大的生产因素、分配因素、流通因素、不稳定因素、社会人 文环境因素和城市化因素。 第四章，我国消费需求扩大的前景分析。制作我国消费市场的l o g i s t i c 模 型，指出我国消费需求市场潜力巨大且通过政策等外力因素是有可为的。我国 特有的制度优势、后发优势和人力优势有理由让我们对扩大消费的前景乐观。 第五章，我国消费需求扩大的政策建议。在前文分析的基础上，结合我国 的实际情况和措施的可行性，建议我国应该把推动收入分配的合理化、经济发 展模式的集约化、刚性需求行业的弹性化及农民工的市民化作为未来居民消费 需求扩大的突破口。 4 第一章消费需求不足分析的理论基础 一、西方经济学关于消费需求不足的分析 m a l t h u s i a n 最早提出有效需求不足会造成生产过剩和经济萧条，但没有受 重视。1 9 3 6 年k e y n e s i a n 出版了就业、利息和货币通论，重新发掘了有效 需求概念，并首次创立了消费函数。此后，许多西方经济学者从不同角度提出 更多的理论，设计了更多的消费函数。虽然没有触及社会根本制度是西方经济 学的硬伤，从而这些研究也就更多的停留在问题的表面。但鉴于我国的国情， 鉴于社会主义是对资本主义的扬弃，鉴于社会主义市场经济同资本主义市场经 济的交集，这些理论还是有很多值得借鉴的地方。下面对其中一些最有代表意 义的观点做个简单的介绍。 ( - - ) k e y n e s i a n 绝对收入假说理论 k e y n e s i a n 认为，“消费乃是一切经济活动之唯一目的，唯一对象。就业 机会必受总需求量之限制”。消费是由收入唯一决定的，消费与收入之间存 在稳定的函数关系。随着收入的增加，消费将增加，但消费的增长低于收入的 增长，即边际消费倾向递减。根据这一理论假设，可以建立如下消费函数模型： c t 2 时p y i + p t 2 1 ，2 ，t 其中c 表示消费额，】，表示收入，伉，口为待估参数。从经济意义上看，伉 为自发性消费，口为边际消费倾向，于是有0 f l 0 。 从这个模型我们可以看出，消费首先受到收入绝对值的制约，收入少，可 用于消费的部分自然就少；其次，消费受到收入差距的制约。由于边际消费倾 向递减的规律，高收入者存在更低的消费收入比。如何解决这个问题， k e y n e s i a n 认为，“仅仅依赖银行政策对利率的影响似乎还不足以达到最适度 的投资量。故我觉得，要达到离充分就业不远的境界，其唯一办法，乃是投资 这件事情，由社会来综揽”。k e y n e s i a n 的观点曾经被誉为是西方经济学理 。凯恩斯就业、利息和货币通论【m 】北京：商务印书馆，1 9 9 7 ，9 1 留凯思斯就业、利息和货f f ij f f t i 仑 m 北京：商务印书馆，1 9 9 7 ，3 2 5 3 2 6 5 论界的一场革命，被各国政府普遍采用。但随着2 0 世纪7 0 年代资本主义国家 “滞胀 的出现，凯恩斯主义的理论地位有所下降。 ( - - ) d u e s e n b e rr y 相对收入假说理论 1 “示范性”假说 d u e s e n b e r r y 认为，消费者的消费行为不仅和收入有关，而且与个人所处 的群体的收入分布有关。在收入分布中处于低收入的个人，往往有较高的消费 倾向，因为他们想接近周围人的消费水平，这就是消费的“示范性 。根据这 一理论假设，可以建立如下消费函数模型： cz 寸2 a o + 喁寸 - ff 其中m 为该消费者所处群体的平均收入水平。从公式可以看出，当，q ， 】，一定时，对于较低的】：，其c r , 较高，这就是“示范性”的作用。公式的 计量形态可表示为： q = 影+ q + 胁 j = 1 ，2 ，万 其中待估参数o 1 ，反映个人的边际消费倾向；0 l ，反映群体平 均收入水平对个体消费的影响。 2 “不可逆性”假说 d u e s e n b e r r y 认为，消费者的消费支出不仅受当前收入水平的影响，也受 自己历史上曾经实现的消费水平的影响，也就是说他即使当前收入较低，但也 企图接近曾经达到的最高消费水平，从而保持较高的消费倾向。这就是消费的 “不可逆性”。根据这一理论假设，可以建立如下消费函数模型： 导w q 专 其中r o 为该消费者曾经达到最高收入水平。从公式可以看出，当，q ， r o 一定时，对于较低的z ，其c , r , 较高，这就是“不可逆性的作用。公式 的计量形态可表示为： c f = r + 喁k + 卢f t = 1 ，2 ，“，t 6 其中待估参数o a o l ，反映个体当前的边际消费倾向；o l ，反映曾 经达到的最高收入水平对个体当前消费的影响。 ( 三) f ri e d m a n 持久收入假说 f r i e d m a n 于1 9 5 7 年提出了消费的“持久收入”假设，它是对k e y n e s i a n 的绝对收入假设的修正与补充。他认为，在消费中有一部分是经常的必须保证 的基本消费，另一部分是非经常的额外消费；而收入也分为可以预见的长久性 的、带有常规性的持久收入，及非连续性的、带有偶然性的瞬时收入。即 z = p + z c t = c ? + c ： 其中，：，鬈p ，y t t 分别为实际收入、持久收入和瞬时收入；g ，掣，q 分 别为实际消费、持久消费和瞬时消费。持久消费由持久收入决定，瞬时消费由 瞬时收入决定。于是持久收入假设消费函数模型的计量形态可表示为： c ：= + 喁z p + 呸鬈+ 鸬 f = 1 ，2 ，t 根据“持久收入 假说，人们的消费主要与他的可以预计的“持久收入 有关。决定人们消费支出的是他们持久的、长期的收入，而不是偶然的、短期 的可收入。由于偶然的、短期的收入经常变动，难以预测，所以人们的消费与 之没有稳定的函数关系。 ( 四) m o d i g i a n i 生命周期假说理论 m o d i g l i a n i 与合作者b r u m b e r g 和a n d o 于1 9 5 4 年提出生命周期假说理论。 主要观点是：个人的现期消费不仅取决于个人现期收入，还取决于预期收入、 开始时的资产和个人年龄大小；个人储蓄的多少也取决于个人现期收入、预期 收入、开始时的资产和年龄大小。该假说首先假定消费者是理性的，能以合理 的用自己的收入消费；其次，消费者行为的唯一目标是实现效用最大化。这样， 理性的消费者将依据效用最大化的原则，根据其预期寿命来安排收入用于消费 和储蓄的比例每个人都将根据他一生的全部预期收入来安排他的消费支 出。消费不是取决于个人现期收入，而是取决于其一生的收入。根据这一理论 7 假设，可以建立如下消费函数模型： c5 嘶z + 呸4 + 以 其中4 为t 时刻的资产存量，待估参数o 喁 l ，反映当前收入的边际消 费倾向；0 l ，反映消费者已经积累的财富对当前消费的影响。 根据“生命周期 假说，首先，现期收入和预期收入愈高，消费就愈高； 其次，消费者储备的资产愈多，消费倾向就愈高；再次，消费者成年后，消费 倾向有一个逐步的先降后升的过程。一般认为3 5 1 0 岁是人的储蓄高峰阶段， 6 0 岁后基于最终寿命的考虑，开始减少储蓄比例，到退休之后，大多数人靠 以前的储蓄来生活，成为“负储蓄者 。所以一个经济中年轻人和老年人的比 例增大，则该经济的消费倾向会提高：而如果该经济中中年人的比例增大，则 该经济的消费倾向会下降。 二、本文关于消费需求不足的政治经济学分析 金融危机以来，消费不足的问题成为国际国内普遍关注的焦点。相对于投 资需求和出口需求，消费需求是社会的最终需求和稳定需求，对于一个国家的 经济正常运转和发展意义重大。马克思主义政治经济学对于资本主义社会生产 中的消费问题的分析深刻而独到，在整个马克思主义丰富的理论体系中享有重 要的地位。以马克思主义相关理论为指导，对于我们正确认识资本主义乃至我 国社会主义初级阶段的消费需求不足的成因有着重要的指导意义。 正如一切事物都不是孤立的存在，消费需求不足的问题也不宜孤立的进行 研究。首先，马克思把消费放在整个社会再生产总过程来考察，认为“生产 分配，交换，消费它们构成一个总体的各个环节，一个统一体内部的差别 。 其次，从社会生产关系的本质来考察消费，认为不仅要考察消费的一般现象，而 且要考察其背后体现的本质差别。因此，本文以生产关系、经济关系和社会具 体制度为着眼点，分别从生产与消费、分配与消费、交换与消费三个方面来探 讨消费需求不足形成的原因。 。马克思恩格斯选集：第2 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，1 7 8 ( 一) 社会生产的“无效 生产的“无效 ，第一指生产产品在对象、质量和数量上不符合社会消费 市场真实的需求：第二指生产扩大的粗放型，从而导致低效和无效。马克思主 义认为，生产和需求具有同一性，互为中介和手段，相互依存。可见，生产 者必须要重视协调与消费者之间的这种关系，而且从理论上也有可能协调好这 种关系。但是“生产同消费合一和消费同生产合一的这种直接统一，并不排斥 它们的直接两立”，尽管他们“互不可缺，但又各自处于对方之外 。 所以， 他们之间的对立会因各种因素，尤其是社会生产关系和生产者行为商凸显。因 生产因素而导致的消费需求不足现象，大体可从以下几个方面来追溯： 1 现实市场的过度开发导致供需失衡 因为“消费创造出生产的动力；它也创造出在生产中作为决定目的的东西 而发生作用的对象”，所以在市场经济条件下，企业主为了获取利润，应该 自觉的以市场的消费需求来安排生产的对象和规模。如何做到这一点，亚当嘶 密在国富论中曾经谈到那只神奇的“看不见的手，马克思也承认了价值 规律对生产所要求的正确比例的自发调节作用。然而，在资本主义市场经济条 件下，出于资本家的贪婪，出于“社会化生产和资本主义占有之间的矛盾表现 为个别工厂中的生产的组织性和整个社会的生产的无政府状态之间的对立删， 所以“大工业的巨大的扩张力气体的膨胀力和它相比简直是儿戏现在 在我们面前表现为不顾任何阻力的、在质量和数量上进行扩张的需要 。尽 管有只“看不见的手调节着市场，使“供和求始终力图互相适应，但是正因 为如此，就从来不会互相适应 ，资本主义市场机制的自发性、盲目性和滞 后性体现得非常充分。当消费所创造的生产对象被生产得太多时，消费与生产 的同一性就被打破，消费不足的现象就出现了。 马克思恩格斯选集：第2 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，1 0 1 1 马克思恩格斯选集：第2 卷【m 】北京：人民 j ；版社，1 9 9 5 ，9 马克思恩格斯选集：第2 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，1 1 锄马克思恩格斯选集：第2 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，9 马克思恩格斯选集：第3 卷【m 】北京：人民j 版社，1 9 9 5 ，6 2 4 马克思恩格斯选集：第3 卷 m 】北京：人民f l j 版社，1 9 9 5 ，6 2 6 o 马克思恩格斯列宁斯大林论经济危机( 文章摘编) 北京：人民出版社，1 9 7 5 ，1 o 2 创新市场的开发缓慢导致供需失衡 因为生产能“生产出消费的对象，消费的方式，消费的动力。，所以企 业还可以通过生产创新的方式来开发新的需求，开发新的市场。比如电灯的生 产就能激发对电灯的需求，汽车的生产就能激发对汽车的需求，互联网的生产 就能激发对互联网的需求。但是“市场向广度和深度方面扩张的能力首先是受 完全不同的、力量弱得多的规律支配的。，在一定时期内，人类的科技力提 高有一定限度，人类的想象力和创新力提升有一个限度，所以在资本主义条件 下“市场的扩张赶不上生产的扩张。 ，“生产力按几何级数增长，而市场最 多也只是按算术级数扩大 ，供需矛盾依然随时就可能爆发。 3 生产的低效扩展和社会分工停滞导致供需失衡 马恩认为，“只是社会必要劳动量，或生产使用价值的社会必要劳动时间， 决定该使用价值的价值量。” 两种商品之所以能够交换，是因为其中包含着等 价的抽象劳动。如果在一定时间内，生产效率无法提高的情况下，资本家出于 利润的驱动，还是会通过追加资金和劳动的方法来扩大生产机器大工业提 供了这种可能性，从而使该行业商品的价值总量不断增加。相比之下，农业和 某些第三产业，也包括部分受资源约束较大的工业，难以短期内通过这种“单 纯的量的扩大( 例如，开垦土地) 来增加该行业商品的价值总量。如此一来， 等价交换就出现了困难，全部交换则处于亏损状态，价格保护则过剩劳动产品 又没有新行业产品的交换标的。早期西方国家不断用工业品来交换落后国家的 粮食、茶叶、丝绸及必要资源就是体现，2 0 0 8 年金融危机前夕许多国家高粮 价、高油价也是如此。国外市场难以开发时，这些过剩工业品行业只有三个解 决办法。第一，削减产量，淘汰“过剩工人 ，以减少该使用价值的价值总量， 制造更多的失业；同时行业保护，制造该行业的准入门槛，垄断加剧。第二， 新科技的开发成功，提高劳动生产率。劳动生产率的提高，生产该商品的社会 马克思恩格斯选集：第2 卷 马克思恩格斯选集：第3 卷 马克思恩格斯选集：第3 卷 资本论：第l 卷 m 】北京： 资本论：第l 卷t m 北京： 马克思恩格斯选集：第l 卷 m 1 北京：人民出版社， m 1 北京：人民：i j 版社， m 】北京：人民 l j 版社， 人民出版社，2 0 0 4 ，3 4 人民出版社，2 0 0 4 ，5 2 m 】北京：人民 i 版社， l o 9 9 5 9 9 5 9 9 5 9 9 5 1 0 6 2 6 6 2 6 6 8 必要劳动时间减少，以前同样数量的使用价值的价值总量下降，从而能够不亏 损的与其他行业完成等价交换。第三，新科技的开发成功，产生新的有效分工 领域，过剩行业的工业品能够找到新的交换标的，就业率也为此而上升。正因 为如此，我们往往看到，大的经济危机及消费需求的不足出现在科技进步的暂 时停滞，而结束于科技革命的重大突破。由此可见，科技的发展和部门之间合 乎比例的生产是多么重要。 马克思认为，资本的本性决定了市场经济不可能有合乎比例的生产。“如 果只是指资本有按照正确比例来分析自己的趋势，那么，由于资本无限度地追 求超额劳动、超额生产率、超额消费等等，这同样有超越这种比例的必然趋 势。，“在竞争中，资本的这种内在趋势表现为一种由他人的资本对它施加的 强制，这种强制驱使它越过正确的比例而不断前进，前进! 因此，“资本既 是合乎比例的生产的不断确立，又是这种生产的不断扬弃。但是，要求生产同 时一齐按同一比例扩大，这就是向资本提出了决不是由资本本身产生的外部的 要求；同时，一个生产部门超出现有的比例，就会使所有生产部门超出这种比 例，而且超出的比例又各不相同。 当生产所要求的正确比例或平衡遭到严重 破坏时，消费不足的爆发就不可避免。 ( 二) 收入分配的不公 马克思认为，“产品一经完成，生产者对产品的关系就是一种外在的关系， 产品回到主体，取决于主体对其他个人的关系。他不是直接获得产品。如果说 他是在社会中生产，那么直接占有产品也不是他的目的。在生产者和产品之间 出现了分配，分配借社会规律决定生产者在产品世界中的份额，因而出现在生 产和消费之间 。 分配得少，可用于交换和消费的自然就少。如果在自然经济 和物物交换的条件下，这种分配不公并不会影响到享有配额多者的交换和消 费。但在社会化大生产条件下，在日益细化的社会分工条件下，每一个生产者 最多只需要自己生产产品的- , b 部分，所以分配的情况将直接关系到商品交易 能否顺利完成，决定着社会消费能力的大小。资本主义国家是以剥削性雇佣劳 。马克思恩格斯全集：第4 6 卷( j ：) 【m 】北京：人民出版社，1 9 7 9 年，3 9 7 圆马克思恩格斯全集：第4 6 卷( ：) m 】北京：人民出版社，1 9 7 9 年，3 9 8 国马克思恩格斯选集：第2 卷【m 】：i t s , ：人民出版社，1 9 9 5 ，1 2 1 1 动为基础的私有制，这时“社会消费力既不是取决于绝对的生产力，也不是取 决子绝对的消费力，而是取决于以对抗性的分配关系为基础的消费力 。因 分配因素而导致的消费需求不足，大体可从以下几个方面来追溯： 1 分配不公导致消费能力不足 经济危机爆发时都有一个奇怪的现象，表面上看来，“在危机期间，发生 一种在过去一切时代看来都好象是荒唐现象的社会瘟疫，即生产过剩的瘟疫。 事实并非如此，产品积压如山的同时却是人民的忍冻挨饿。这绝不是普通的 供需失衡，而是人民的购买力相对于强大的大工业生产能力来说是大大的不 足。马克思的伟大之处，就在于“马克思还发现了现代资本主义生产方式和它 所产生的资产阶级社会的特殊的运动规律。由于剩余价值的发现，这里就豁然 开朗了，而先前无论资产阶级经济学家或者社会主义批评家所做的一切研究都 只是在黑暗中摸索。 在资本论的长篇大作中，马克思不仅揭露了资本家 剥削工人的秘密，而且指出这种极不公平的分配方式必将导致生产的相对过 剩，使资本主义生产总要经历“每十年反复一次的停滞、繁荣、生产过剩和危 机的周期 。生产的相对过剩“不是财富生产得太多了，而是资本主义的、 对抗性的形式上的财富，周期性地生产得太多了。”马克思认为剩余价值生产 使供需之间发生了尖锐的矛盾。一方面由于人的生理消费极限，占人口绝大多 数的工人注定是生活资料的主要消费者，另一方面发达商品经济条件下的细化 的社会分工使“每一个资本家都知道，他同他的工人的关系不是生产者同消费 者的关系，并且希望尽可能地限制工人的消费，即限制工人的交换能力，限制 工人的工资” ，以便最大限度地增加剩余价值。与此同时，“一部分人的过度 劳动造成了另一部分人的失业，而在全世界追逐新消费者的大工业，却在国内 把群众的消费限制到需要忍饥挨饿这样一个最低水平，从而破坏了自己的国内 。资本论：第3 卷【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ，2 7 3 o 马克思恩格斯选集：第1 卷【m 】北京：人民f 版社，1 9 9 5 ，2 7 8 固马克思恩格斯选集：第3 卷【m 】北京：人民 版社，1 9 9 5 ，7 7 6 资本论：第l 卷 m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ，3 4 囝马克思恩格斯伞集：第2 5 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 7 4 ，2 8 7 马克思恩格斯全集：第4 6 卷( 上) 【m 】北京：人民出版社，1 9 7 9 ，4 0 4 1 2 市场。这种低工资和高失业的状况决定了广大人民有支付能力的需求和消费 极其有限。“这种分配关系，使社会上大多数人的消费缩d , n 只能在相当狭小 的界限以内变动的最低限度。 马克思指出：“构成现代生产过剩的基础的， 正是生产力的不可遏止的发展和由此产生的大规模的生产，这种大规模的生产 是在这样的条件下进行的：一方面，广大的生产者的消费只限于必需品的范围， 另一方面，资本家的利润成为生产的界限。卿生产扩大与工人消费水平低并存， 所以经济危机总表现为社会消费需求不足的一种假象。 2 分配不公导致消费动力不足 分配不公还会导致居民消费动力的不足，虽然不是唯一却是重要的原因。 分配不公下的工人及广大人民，“即在把自己的产品作为资本来生产的阶级方 面，是贫困、劳动折磨、受奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。( 马克思资 本论第6 7 1 页) 。现实的悲惨遭遇和对未来悲观的预期，使人们不敢，不 原意花光自己的血汗钱。此外，由于分配不公带来的有产者的幸福生活令人神 往，总有相当人群，其中也包括部分资本家，期望通过压缩消费，增加积累的 方式来进行投资。所以说“这个消费力还受到追求积累的欲望的限制，受到扩 大资本和扩大剩余价值生产规模的欲望的限制。 ，这样一来社会总能形成 一定的储蓄。在探讨资本主义社会消费不足的原因时，许多西方经济学者看到 了这个现象，著名的宏观经济学者凯恩斯甚至设计出了消费是收入的函数这_ 公式，并期望通过相关手段来刺激居民的消费力。遗憾的是，由于阶级利益的 考虑，无论他们的认识还是对策，终归只涉及到问题的表象而不是本质。西方 经济学者也固执地把扩大内需的突破口放在激活居民的消费愿望之上。 3 分配不公导致“扩大需求”的最终无效性 为了克服消费需求不足的困扰，维持资本主义的生产体系和社会体系，许 多国家从各方面为此作了努力。然而，由于这种努力终归是以维持资本家的高 。马克思恩格斯选集：第3 卷【m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，6 2 5 。资本论：第3 卷【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ，2 7 3 马克思恩格斯全集：第2 6 卷( 中) m 】北京：人民 版社，1 9 7 3 ，6 0 3 - - - 6 0 4 马克思恩格斯选集：第3 卷 m 】北京：人民出版社，1 9 9 5 ，6 2 5 资本论：第3 卷【m 】北京：人民出版社，2 0 0 4 ，2 7 3 1 3 额利润为前提的，注定了“扩大需求 的不可持续性和最终无效性。 如何提高居民的消费需求，资本主义国家主要采用过以下办法：损毁库存， 削减产能；提高工人收入；扩大政府投资；从时、空两个纬度来扩大市场。其 中，前两个措施不利于维持资本家的利润率，第三个办法会导致“滞胀”，因 而它们只能为有限使用。似乎第四个办法更为“科学 ，尤其市场时间纬度的 开发，在“二战 以后成了资本主义国家“扩大需求 的主要方法。 市场时、空纬度的开发确实在现代发达资本主义国家取得了较好的效果， 9 0 年代以后，美国甚至营造了一个“高消费、多进口 的世界经济增长的带 动引擎。美国人的消费确实被“扩大了，据统计美国的储蓄率也从1 9 8 4 年 的1 0 0 8 到1 9 9 5 年的4 6 ，2 0 0 4 年为1 8 ，2 0 0 5 年为0 4 ，2 0 0 6 年为 1 ，2 0 0 7 年为1 7 。其实这些只是表面现象，内需不足的问题并没有随资 本主义的发展完善而消失，只是“这个内部矛盾力图用扩大生产的外部范围的 办法求得解决 ，也就是说它以一种外化的方式更为隐蔽的埋伏着。为了克 服内需不足，实现超额的利润，资本就要扩张，为无限扩大的生产寻求新的市 场。这种扩张主要体现在两个纬度，即