（经济法学专业论文）我国行业协会的经济法研究.pdf

我国行业协会的经济法研究 捅要 随着经济体制改革的深入，人们对行业协会这一主体的关注日益凸显。在学 术领域，行业协会已成为一个独立的研究课题。许多学者从经济学、社会学、法 学等角度对行业协会的产生、发展、机制等问题进行了研究。但统观法学领域的 研究现状，现有成果尚不能完全满足行业协会发展的理论需求，而这些理论既是 对行业协会进行更深层次研究的基础，又是丰富法学基础理论的助推器。 本文以行业协会为对象，以经济法理论为基础，从经济法的视角对行业协会 的诸多问题进行了研究。一方面，用经济法基础理论来指导行业协会的准确定位， 理顺行业协会的职能设计和自律机制的相关问题，对行业协会的消极功能进行制 度预防；另一方面，通过对行业协会相关问题的研究来丰富经济法基础理论，例 如经济法功能的实现、经济法秩序的拓展。笔者在肯定和支持行业协会的职能设 计和自律机制的基础上，对行业协会的积极功能的实现提出了建设意见，同时， 也对行业协会消极功能的法律规制进行了思考。具体内容布局如下：第一章在对 行业协会的产生与特征进行探讨，并在对与行业协会相关的概念进行辨析的基础 上，廓清了我国现代行业协会及有关概念的内涵、外延，提出行业协会是一种独 立的，以增进行业利益为目的，非营利的中介性社团法人。第二章对行业协会的 法律主体地位进行界定并做出详细的分析说理。对于行业协会究竟应该归入哪一 个部门法的主体，理论界争议不断，而尽快解决行业协会的法律主体定位问题对 于行业协会的发展、立法具有重要的理论和现实意义。鉴于其符合经济法以协调 微观市场和宏观调控为己任，保障经济运行，防止经济发展中的不和谐因素的宗 旨，体现经济法所具有的本质属性，而提出应将其归入经济法主体的范畴。第三、 四章以行业协会的职能为出发点，延伸到自律机制建设，对行业协会的积极功能 及其对经济法理论的价值进行了探讨。指出行业协会的服务职能、协调职能、自 律职能的行使所具有的功能，综合起来体现为克服市场失灵与防止政府失灵，是 对市场和政府功能的有益补充，在维护个别利益与社会公共利益协调发展方面具 有不可忽视的作用，有助于经济法功能的实现；同时，行业协会的自律机制所体 现出的维护公共利益的价值追求反映了行业协会自律与经济法秩序的契合。第五 章从行业协会消极功能的角度进行思考，对最近通过的反垄断法对于行业协 会限制竞争行为的规制进行了解读，并提出尽快完善反垄断法的实施细则和 制定统一的行业协会法是对行业协会的消极功能进行治理的必然路径。 关键词：经济法主体、行业协会职能、自律机制、限制竞争 a s t u d y o nt h et r a d ea s s o c i a t i o no fc h i n af r o mt h e p e r s p e c t i v eo fe c o n o m i cl a w a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go fe c o n o m i cr e f o r m ，t h ec o n c e r no nt h et r a d e a s s o c i a t i o nh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t i nt h ea c a d e m i ca r e a ，t h e t r a d ea s s o c i a t i o nh a sb e c o m ea ni n d e p e n d e n ts t u d y m a n ys c h o l a r s 静0 m e c o n o m i c s ，s o c i o l o g y ，l a w h a v es t u d i e ds o m ep r o b l e m so ft h et r a d e a s s o c i a t i o ns u c ha st h ec r e a t i o n ，d e v e l o p m e n t ，a n dm e c h a n i s m s 。t h r o u g ht h e o b s e r v a t i o no ft h er e s e a r c hs t a t u so ft h et m d ea s s o c i a t i o ni nt h ef i e l do fi a w , c u r r e n tr e s u l t ss t i l lc a nn o tf u l l ym e e tt h et h e o r yr e q u i r e m e n t so ft h et r a d e a s s o c i a t i o n sd e v e l o p m e n t t h e s et h e o r i e sa r et h eb a s i so fad e e p e rr e s e a r c h o nt h et r a d ea s s o c i a t i o n 。a tt h es a m et i m e ，t h e yc a ne n r i c ht h eb a s i cl a w t h e o r i e s b a s e do nt h et h e o r yo fe c o n o m i cl a wa sw e l la st h es t a t u sq u oo ft h et r a d e a s s o c i a t i o n t h i sa r t i c l eh a ss t u d i e dm a n yi s s u e si nt h ep e r s p e c t i v eo f e c o n o m i cl a w o nt h eo n eh a n d ，u s i n gb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i cl a wt og u i d e t h ea c c u r a t ep o s i t i o no ft h et r a d ea s s o c i a t i o n ，s t r a i g h to u tr e l a t e di s s u e so nt h e d e s i g no fo r g a n i z a t i o nf u n c t i o na n ds e l f - r e g u l a t o r ym e c h a n i s ma n dp r e v e n tt h e n e g a t i v ef u n c t i o nw i t hs y s t e m s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h er e l a t e dr e s e a r c ho nt h e t r a d ea s s o c i a t i o nc a ne n r i c ht h eb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i cl a w , f o re x a m p l e 。t h e r e a l i z a t i o no fe c o n o m i cl a wf u n c t i o na n dt h ee x p a n s i o no ft h ee c o n o m i cl a w o r d e r t h ea u t h o ra 仟- r m st h e d e s i g n o f o r g a n i z a t i o nf u n c t i o na n d s e l f - r e g u l a t o r ym e c h a n i s ma n dp u t sf o r w a r ds o m er e c o m m e n d a t i o n sf o rt h e r e a l i z a t i o no ft h ep o s i t i v ef u n c t i o n s p e c i f i cc o n t e n ti sa sf o l l o w s 。o nt h eb a s i s o fs t u d yo ft h et r a d ea s s o c i a t i o n sf o r m a t i o n ，t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e r e l a t e dc o n c e p t s ，t h ef i r s tc h a p t e rc l e a r l yd e f i n e sc h i n a sm o d e r nt r a d e a s s o c i a t i o n sc o n n o t a t i o na n de x t e n s i o na n d p r o p o s e s t h a tt h et r a d e a s s o c i a t i o ni sa n i n d e p e n d e n t ，n o n p r o f i ti n t e r m e d i a r yc o r p o r a t i o nf o rt h e p u r p o s et op r o m o t et h ei n t e r e s t so fi n d u s t r y t h es e c o n dc h a p t e rm a k e s d e t a i l e d a n a l y s i so ft h et r a d ea s s o c i a t i o n sl e g a ls t a t u s ，t h et h e o r yc i r c l e c o n t i n u o u s l yd i s p u t e sw h i c hd e p a r t m e n tt h et r a d ea s s o c i a t i o ns h o u l db e i n c l u d e di n 。t h er e s o l v a t i o nh a sa n i m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ef o rt h ed e v e l o p m e n ta n dt h el e g i s l a t u r e b e c a u s eo ft h e r e s p o n s i b i l i t yo fi t sc o o r d i n a t i n gm i c r oa n dm a c r o c o n t r o l ，t h ea i mo fp r o t e c t i n g t h ee c o n o m ya n dp r e v e n t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n td i s h a r m o n ya sw e l la s t h ee m b o d i m e n to ft h en a t u r eo fe c o n o m i cl a w , t h i sc h a r p t e rp o i n t so u tt h a tt h e t r a d ea s s o c i a t i o ns h o u l db ej n c l u d e di nt h em a i na r e a so fe c o n o m i ci a w t a k i n gt h eo r g a n i z a t i o nf u n c t i o na st h es t a r t i n gp o i n ta n dw i t ha ne x t e n s i o nt o t h es e l f - d i s c i p l i n em e c h a n i s mb u i l d i n g ，t h et h i r da n df o u rc h a p t e r sd i s c u s st h e p o s i t i v ef u n c t i o n so ft h et r a d ea s s o c i a t i o na n di t sv a l u et o w a r d st h et h e o r yo f e c o n o m i cl a w t h i sp a r tp o i n t so u tt h a tt h es e r v i c ef u n c t i o n ，c o o r d i n a t i o n f u n c t i o na n d s e l f - d i s c i p l i n e f u n c t i o nc a no v e r c o m em a r k e tf a i l u r ea n d g o v e r n m e n tf a i l u r ea n da r eau s e f u ls u p p l e m e n tt ot h em a r k e ta n dg o v e r n m e n t f u n c t i o n s t h e i rr o l ei nt h ec o o r d i n a t i o no fi n d i v i d u a li n t e r e s t sa n dt h ep u b l i c i n t e r e s t sc a nn o tb ei g n o r e d t h e yc a nc o n t r i b u t et ot h er e a l i z a t i o no f e c o n o m i cl a wf u n c t i o n a tt h es a m et i m e ，t h ev a l u eo ft h ep u r s u i to ft h ep u b l i c i n t e r e s t se m b o d i e di nt h es e l f - r e g u l a t o r ym e c h a n i s mr e f l e c t st h et h ea f f i n i t y b e t w e e nt h et r a d ea s s o c i a t i o n ss e l f - r e g u l a t i o na n de c o n o m i cl a wo r d e r 1 nt h e p e r s p e c t i v eo ft h et r a d ea s s o c i a t i o n sn e g a t i v ef u n c t i o n ，t h ef i f t hc h a r p t e r a n a l y z e sa n t i m o n o p o l yl a w sr e g u l a t i o no ft h et r a d ea s s o c i a t i o n sb e h a v i o r so f r e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o na n dp u t s f o r w a r dt h a tw es h o u l d i m p r o v e t h e a n t i m o n o p o l yl a w si m p l e m e n t a t i o nd e t a i l sa n dt h eu n i t et r a d ea s s o c i a t i o nl a w a ss o o na sp o s s i b l ea st h ei n e v i t a b l ep a t ht og o v e r nt h et r a d ea s s o c i a t i o n s n e g a t i v ef u n c t i o n k e yw o r d s ：s u b j e c to fe c o n o m i cl a w ；f u n c t i o no ft h et r a d ea s s o c i a t i o n ； s e i f _ d i $ c i p n em e c h a n i s m ；r e s t r i c tc o m p e t i t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 塑逡直墓丝益墨挂别直塑数! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：妥岜1 复 签字日期：羽年岁月巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 走擘 签字日期：瑚年如习同 翮擗卅坪侈 导师签字： ，j 。l 、妙 签字日期：矾年r 月l 罗日 我黼行业协会的绛济法研究 我国行业协会的经济法研究 前言 全球化背景下，各因政府从大量的社会领域中退出来，行业协会的活动更加 频繁。在我国，行业协会虽不是新生事物，但随着经济民主化、社会结构多元化 以及政府职能转换对行业协会的现实迫切需要，其作为中介组织在市场经济和社 会发展中扮演誊越来越重要的恁色。面对行业协会的兴起这一不可逆转的客观趋 势，社会学、行政学、政治学等学科纷纷对其给予了前所未有的关注，而反观本 应作为研究主力军的法学却略显滞看和平淡。当前我国的行业协会普遍存在法律 地位不明、不能适应市场经济的需要以实现有效的行业管理等问题，其诸多问题 。 在法学理论上还没有得到充分论证，这种状况对行业协会的发展和完善十分不 利。现代社会是法治社会，任何一个社会主体的健康发展均离不开法律的确认和 保障，行业协会也不铡外。对行业协会进行法律研究既是我国行业秘会实践发展 的要求，也是我图行业协会法律体系本身发展的要求。鉴于行业协会对市场缺陷、 政府失灵的矫正功能和天然具有麓公私兼备特点恰与经济法品格高度契合，我们 不应使其游离于经济法的视野之外。开展对行业协会的经济法研究，运用经济法 的价馕理念和理论成果对箕予以关注，在定程度上可以开拓行监扔会研究的新 视角，促进行业协会积极功能的发挥，通过法律规制预防行业协会的消极功能的 产生。同时，这种研究又可以丰富经济法理论，探讨经济法功能实现的薪途径， 延伸经济法秩序的外延。 行业协会在生活中所发挥的臣大作用孕| 起了不霜领域学者的热切关注，在经 济学、政治学和社会学等方面都有了比较深刻的理论研究，我国法学界也有学者 关注这一闯题，西南财经大学法学院蓦l 教授鲁篱主持了国家社会科学基金青年项 目“行业协会经济自治与经济管制”，并完成了行业协会经济自治权研究一 书。多数学者们主要关注于行业协会或行业组织的法律地位，对箕法律保护及其 自治权力进行了研讨。如黎军的行业协会的行政法问题研究对行业协会从行 政法的角度进行了系统褥深入的探讨。革锋在行监协会法律主体地位与市场规 制权探析一文中则认为，从我国现代行业协会的产生、发展及功能来看，将其 实体法律主体地位的基本属性定位为经济法律关系主体是恰当的。行业协会| 以规 章制定权为代表的市场规制权体系正在形成。行业协会的经济法律主体地位的确 我国行业协会的经济法研究 立和市场规制权力体系的形成，对我国经济法的传统研究范式提出了挑战并j 下在 促使其转换。类似的还有硕士论文论行业协会的法律性质及规制、论行业协 会的法律地位，期刊论文行业协会立法的若干问题、行业协会的法律定位 及社会功能、论行业协会的功能一从市场规制法的角度、论行业协会经济治 理权的正当性等等。另外还有一些论文从如何对行业协会的限制竞争行为和垄 断行为予以规制的角度进行研究，如行业协会的反竞争行为及其法律规制、 论行业协会联合限制竞争行为的法律规制、我国关于行业协会联合限制竞争 行为相关法律的完善、论反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制等等。 以上研究成果对我的论文构思提供了丰富的参考资料，但我同时发现目前对 行业协会的研究借鉴了大量社会学、经济学、政治学的学术成果，专注于法学领 域的分析有限，从经济法的视角展开的研究多限于反不正当竞争和反垄断的领域 以及主体定位问题的简单论述。我们应当意识到，从经济法基础理论的角度对其 进行研究，同时通过对行业协会的研究来反思经济法基础理论，也是具有较大现 实意义的。 2 我闲行业协会的经济法萄f 究 第一章行业协会概念的界定 第一节行业协会的由来与发展 一、行业协会的产生 国孙行业协会的产生可以追溯到欧洲中世纪的行会制度。在中世纪的欧洲大 陆，商入和手工业者不愿意听凭封建主任意榨取，他们想方设法限制封建主的肆 意妄为，尽量多保留一些劳动成果，以改善自己的生产、生活条件，这种想法随 着市民独立意识的提高而更加强烈。在不断的抗争过程中，他们懂得了个人的力 量和影瞬是极其有限的，唯有结成团体才能有效地保护自己的权益，并使封建主 作出一定的让步。于是商人行会、社区行会、手工业者行会以及其他的具有世俗 性质的行会开始遍布各地。一个小的城市聚有几十个行会、个大麴城市里有几 百个行会，都是极普遍的事。【l 】那时的行会主要是用来避免外来竞争和团结会员 以维护其利益的，是“城市的商入和各行业的手工业者为了保障本行业和行业成 员的利益，在协议、联盟的基础上，以遵守所制订的严格的行规行约为条件，而 建立起来的具有封建社会经济关系特性的组织体系。瑟】了1 4 、1 5 世纪，疆欧几 乎所有城市中的手工业、商业都有了行会组织，欧洲其它国家的行会也有了相当 程度的发展。这一露嬲的_ 芋亍会可潋说是一个经济、政治、社会三位一体的缀织。 到1 8 世纪欧洲产业革命以后，封建传统极为浓厚的行会组织显示出了封建的保 守牲和排他性，拘泥于原来的地区性行业内的非社会化大生产的束缚，与崇尚皂 由竞争的资本主义生产关系的发展越来越不相容，甚至成了资本主义生产力与生 产关系迸一步发展的桎梏。 3 1 之焉，封建行会制度就逐渐退出了历史舞台，经过 一段时期的沉浮，最终被现代的行业协会形式所代替。 我国的行业协会也是由古代行会发展而来的。中函的行会最早溺现于春秋时 代的公元前7 7 0 年至公元前4 7 6 年前后，当时被称为“肆”。到了汉代它被称为 “行列、“市列，到了唐代正式被称为“行 ，到了明清时代，被称为“公所 或“会馆”。【4 】当时，由于手工业、商业的大量发展，为了避免同行业闻的竞争， 1 1 会晓晨：齑会! j 行业协会法律铡凄磅究，气象出版社2 0 0 3 年版，第2 7 页。 1 2 1 陈潘泰：鹰会发麓i 制瘦藏蒗，孛滚经济湃藏社1 9 9 5 年藏，第4 灸。 3 1 陈清泰：商会发腱1 - j 制度规范，中阉经济版社1 9 9 5 年版，菊4 贞。 i 4 j j e 志刚：总结经验，提高认识，加快行业协会的发腮，载中国工业经济联台会编：企国工商领域行业 协会职挠鞠撑用，巾n 巍业出版社2 0 0 0 年叛，第4 爽。 我围行业协会的经济法研究 限制外来竞争，抵制外行业的人或其他地方的人侵夺地盘、生意，以便垄断一定 范幽内的生产销售，也为了应付官府的科索、徭役，手工业者、商人组成团体， 共同经营，利益均分，同时，共同抵制官府的过分剥削。古代行会就在这种情况 下得以产生并发展，并日益成为商人、手工业者维护同行业利益、反对封建压迫、 促进工商业发展进而发展商品经济的同业性组织。 1 1 1 8 4 0 年以后，外国资本大量 进入中国，资本主义性质的经济在中国得到发展。此时，封建行会开始解体，一 批近现代意义上的行业协会开始出现。 二、行业协会的发展及现状 在国外，现代意义上的行业协会的真正发展是在垄断资本主义形成至今的这 段时期。垄断资本主义形成初期，以英国经济学家凯恩斯为代表的“国家干预主 义经济理论”被人们所普遍接受，“市场并非万能和市场需要管理”的理论和政 策主张得到认可。随着垄断和强调国家干预的现代市场经济时代的诞生，现代的 民间自治性行业组织现代行业协会迅速发展并兴盛起来。第二次世界大战以 j 舌，许多国家逐步加强了对经济活动的宏观干预和控制。以美国为代表的发达市 场经济国家通过运用货币政策、税收政策、财政补贴政策及立法直接调节或影响 社会生产的方向和规模，并借助行业协会来付诸实施。各行业为了自身利益的考 虑，也需要组织起来，同政府进行广泛的沟通和交涉。【2 1 行业协会在西方现代经 济社会管理中已经变得不可或缺。 经过几百年的变迁，国外尤其是西方发达市场经济国家的行业协会已经发展 到比较成熟的阶段。它们的职能建设、运作方式与管理制度已日臻完善。目前， 围绕特定领域或问题建立的各种行业协会已有了长足的发展，逐步延伸到人类活 动的各个领域，如政治、经济、科技、文教、工商业、劳工运动、世界贸易等方 面，行业协会不再是解决同行业的温饱问题，而是为了扩大市场和提高效益。【3 】 “他山之石，可以攻玉”，国外行业协会发展的蓬勃态势为我国行业协会的发展 创造了良好的国际环境，它成熟的职能建设、运作管理为我国行业协会的进步提 供了先进的经验。 i i i 杨永芳：行业协会转型与政府制度安排菘于上海经验的研究，上海师范人学硕士论文，2 0 0 5 年， 第2 2 页。 【：1 翟鸿祥：行业协会发展理论与实践，经济科学出版社2 0 0 3 年版，第6 页， p l 李宁：浅析国外行业协会的地位与作用，载江苏商论2 0 0 5 年第9 期，第1 l 页。 4 我阕行业协会的经济法研究 在我雷，晚清时期瓣封建行会组织进步解体和转型，发震成大量新型的现 代性质上的行业协会组织。这些行业协会组织的主要职能是联络工商、调查商情、 兴办商学、维持市场秩序以及国际交往，它作为当时工商界的主要代言枧关，不 仅向全社会表达了其利益要求和意志取向，而且在政府和商人的互动中扮演着不 可或缺的角色。f 】这一转型和发展与晚清中国社会的改变是分不开的，当时，外 国商品和外资大量涌入，资本主义生产方式不断加强，资本主义性质的工商业在 整个中国社会中日益重要。“中曝的社会结构由单一和专制封闭向多元和民主自 由发展，也即我国由封建专制社会逐步向类似于西方近现代的市民化社会过渡， 从而在定程度上产生了区别于匿家和政府领域的社会领域，由此在社会领域代 表市民利益的民间社团性组织也得以逐步发展。 【z 】 新中国成立以后，党和政府对旧的行业协会( 当时称同业公会) 组织进行了 改造，将其职能定为“雄动同行业发展生产、改善经营、组织加工订货、推动产 销计划、评议税负、同业评价、协调公私关系、劳资关系以及涉及全行业重大问 题的筹议等。f 3 埕n 了在计划经济时期，切都开始盘政府包办，社会经济成分 结构单一，社会利益集团单一，行业协会失去了发展空间。直到改革开放以后， 行业协会才再次褥到了恢复和发晨。随惹计划经济逐步向市场经济过渡，政府不 断地减少国家对社会经济生活的垄断和控制，与此同时，企业在竞争中也迫切需 要获褥发震所必需的薪产品、新技术信息，于是，一些协调企业利益关系，为企 业提供服务的行业协会相继崛起。现在，伴随着所有制成分多元化，建立现代企 盈制度，政府监管职熊与服务职能逐步分离等各项改革麴逐步深入，行业协会有 了更大的发展空间。面对中国加入w t o 后竞争四益激烈的全球化经济形势，行 鲎协会在加强行业自治，傈护蚕内市场，发挥出社会各界所企盼的作用方面的责 任已变得更加重要了。 行业协会在我国发震到今天，其数量、覆盖范围己不容小觑，但一些问题也 客观存在着。例如：大多数行业协会行政色彩浓厚，常被视为二政府或部分行业 管制职能的转移和延伸，独立性差，其活动受政府部门干预过多，行鲎自律、自 治功能欠缺；由于长期缺乏一个明确的法律地位，实践中，很多行业协会没有明 i 1 金晓晟：商会与行业协会法律制度研究，气象出版社2 0 0 3 年版，第6 页。 1 2 1 范省伟；基于组织变迁视角的行业协会发展研究，两北大学博士论文，2 0 0 5 年，第1 1 3 页。 1 3 】金晓震：商会与行业协会法傅制凄研究，气象出版事土2 0 0 3 年版，第6 页。 我国行业协会的经济法研究 确的法律合法性和社会合法性，得不到企业的广泛认同，在市场经济中的作用无 法充分发挥；其职能也不够明确，定位存在偏差，本来应该属于行业协会承担的 职能，相应管理部门却迟迟没有放权。本文会后面的章节里对这些问题进行详细 沦述。 第二节行业协会的概念与特征 一、行业协会的概念汇总 行业协会在不同的国家称谓不同，日本称为“事业者团体”，德国称为“企 业协会”，美国称为“行业协会 等。从定义来看，世界各国也是众说纷纭。美 国对行业协会定义如下：“协会是同类商品的售卖者为维护共同利益而建立的联 合机构，主要宗旨是为组织成员服务。协会本身不从事商品的生产和销售。协会 通常f 妇其成员选出的理事会进行管理。会员根据成员的产量、销售额和资本来分 配它在理事会中的名额。会员至少几十家，多至几百家、上千家。会员交纳会费， 协会可以包括一个行业中的大多数企业，也可由同行少数企业组成。协会成员保 持各自独立的法人身份，入会退会自由，甚至交纳会费也不能强迫”。【1 】英国对 行业协会权威性定义是：“行业协会是有独立的经营单位组成，保护和增进全体 成员既定利益的非营利组织。【2 】日本经济界认为，“行业协会是指以增进共同利 益为主要目的而组成的事业者的联合体p p 0 【3 】德国行业协会的定义是“行业协会 是企业自由参加的注册团体，代表各个不同的产业的利益”。【4 】 我国理论界关于行业协会的定义尚未统一，不同的学者基于各自的学科和研 究视角，给出了不同的定义。有学者从治理角度入手，认为行业协会是相对于法 律制度等公序( p u b l i co r d e r ) 而言的一种组织化的私序( p r i v a t eo r d e r ) ，基本是 指社会个体基于自动形成的个人关系或自愿加入组织化的团体，在长期交往中达 成的一种自我约束机制。 5 1 有学者从社会学的角度提出，行业社会是一种主要由 会员自发成立的会员制的、在市场中开展活动的、以行业为标识的、非营利的、 = f ：政策的、互益性的社会组织。它具有自发性、市场性、行业性、会员性、非营 1 f 荻1 斯灿利海曼著：协会管理，尉晓鸥译，中国绎济版社1 9 9 5 年第一版，第1 0 页。 ：】f 多：i 剐u # i j 海曼著：协会管理，尉晓鸥译，中国绛济 | 版社1 9 9 5 年第一版，第1 2 5 页。 l 张j 拦泉：工业行业管理，中国人民人学出版社1 9 9 1 年第一版，第1 4 9 页。 4 j 邱，占基：工业行业协会的性质、任务和地位，载中国电力企业管理1 9 9 7 年第4 期，第9 页。 5 1 余晖等：行业协会及在中国的发展：理论j 案例，经济管理出版社2 0 0 2 年版，第5 贞。 6 我溺行业协惫的经济法铆f 究 利性、非政府性和互益性的特征。【l 】 我国还没有统一的行业协会法，从法律法规的角度，可以找到的相对比 较权威的定义有：1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会 试点的方案称“行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织，在社会主义 市场经济条俘下，行业协会应是行业管理的重要方面，是联系政府和企业的桥梁、 纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的作用。同时，又是政府的参谋和 助手。1 9 9 9 年，国家经贸委关于加快培育和发展工商领域协会的若干意见f 试 行) 规定，“工商领域协会( 包括工商领域协会、商会等社会中介组织) 是以有关 企业事业单位和行业协会为主要会员，依照国家有关法律法规国愿组成的自律 性、非营利性的经济类社会翻体法入；是企业与政府之潮的桥梁和纽带，通过协 助政府实施彳亍业管理和维护企业合法的权益，推动行渡和企业的健康发展。” 2 1 另外，一些地方的法规、规章也有对行业协会的界定。深圳经济特区行业协会 条例第2 条规定：“对于行业协会，是指依法由同行业的经济组织和个体工商 户自愿组成的非营利性的自律性的具有产业性质的经济类社团法人。 温州行业 协会管理办法第3 条规定：“本办法所称的行业协会是指出同一行业的企业、 个体商业者及相关的企事业单位自愿组织的民间性、自律性、非萤利性社会团体 法入。 二、行业协会的特征 一 从事物的定义往往能推导出一个事物的特征，从各家各派的定义中，提取共 性的部分就麓够组成该攀物的主要特筏。从上述行邂协会的概念界定中，笔者发 现，这些定义虽然用语有所不同，但突显了行业协会的一些属性特征。例如，行 业协会是独立的、非营利性、自律性行业管理组织，是政府与企业之间的桥梁和 纽带，是市场与企业之间的中介服务组织，其宗旨是服务于其成员企业，代表其 成员的共同利益。通过梳理归纳，笔者将其特征整合为以下魍项： ( 一) 行业协会具有独立性 首先，行业协会依法进行注册，获得自己的名称，以自己的名义依法进行活 动，在组织上不依附予某个单位，依法独立享有权利并承担义务。这是它的独立 1 1 1 贾西津等：转型时期的行渡协会：角色、功能与管理体制， = 会科学文献出版社2 0 0 4 年，第l 页。 1 2 1 胡鹚：臻舨照行娩协会聚究，武汉大学硬上学位论文，2 0 0 5 年，第毒甄。 7 我国行业协会的绐济法研究 队在组织上的表现。其次，一般来讲，行业协会财产来源于政府资助、社会捐助、 会员交纳的会费等等，表现为现金和固定资产等多种形式。这些财产与行业协会 成员、个人等财产相分离，行业协会作为独立法人对该财产享有占有、使用、处 分等权利。这是它的独立性在财产上的表现。 ( 二) 行业协会具有非营利性 “非营利性就是不以追求利润最大化为目的，其成立和运作的目的在于为其 成员提供一些公共性服务，不以自身营利为圭臬。 【l 】行业协会是非营利性的社 刚法人，它的非营利性是指行业协会不以本身的经济利益作为服务与追求的目 标，而是谋求其下属各企业的集体性利益为己任。如果允许行业协会营利，那么 它极易成为其成员的竞争对手，从而在根本上动摇它自身的公信力。 ( 三) 保护成员普遍共同利益 行业协会谋求的是其下属各企业的集体性利益。这种追求区别于以保护社会 整俗利益为目的的政府，也区别于只关注个体利益的企业法人，行业协会需要保 ：j 、j4 j 促进的是关乎本行业的某一集团的共通性利益，它是整个行业或者同业中某 4 象团的利益代表。一般而言，行业协会的成员都是本行业的企业或个人，都与 某种产品或服务相关，因而行业协会的成员具有同一性，面对共同的市场和交易 力，彼此之间容易形成共同利益。黑格尔在其法哲学原理中明确指出：“同 _ 嘭? 会的普遍目的是完全具体的，其所具有的范围不超过产业和它独特的业务和 利未五所含有的目的，嘲在实践中，绝大多数行业协会都明确在其章程中宣示其 东r 在于促进本行业协会成员的共同利益，如美国钢铁和煤机构前身的行业协会 杓：18 3 3 年便在其成立宗旨中明确表示：“采取一切适当的方法发展本行业及其所 仃分支的利益。”如1 8 7 6 年成立的美国银行家协会声称其组织目的在于“促进银 行和银行机构的普遍福利 。【3 】 ( 四) 社会功能的中介性 这是行业协会最具代表性的一个属性特征。其表现在两方面：一是行业协会 存企业之间起中介作用；二是行业协会在政府与企业之间起中介作用，承担着政 腑与企业之间的联结和沟通作用，使私营部门与公共部门之间达成有效的联系。 o 范省伟：基于组织变迁视角的行业协会发展研究，两北大学博十论文，2 0 0 5 年，第2 7 页。 j 罂格尔：法哲学原理，商务印书馆1 9 9 5 年，钙2 4 8 贞。 1 何静：中外行业协会的比较研究，载管理科学文摘2 0 0 3 年第1 2 期，第5 0 页。 8 我国行业协会的经济法研究 从本文第一部分论述的行业挤会的产生和发展的历史也可以看出，它是商入和企 韭为谋求自身幂| l 益两团结起来的一种组织，其不仅帮助商入和企业面对复杂多变 的市场，而且摄单个的、分散的市场力量集中起来共同蘧对政府这一强大力量。 可以说，“行业协会是政府与企业之间的联结，它在一定程度上担负着促进和保 障政府与企业相互沟通并形成良性互动的功能 。【l 】这种互动功能体现于两方面： 一方面，行业协会帮助成员抵制政府过度的规制和压迫，通过集中力量和统一话 语来同政府讨价还价；另一方面，行业协会通过制定行规行约来规范行业内企业 的行为，并在行规行约中或多或少地体现了国家和社会的公共利益，从而协动政 府对市场进行管理和规范。行业协会以上两方面的具体 乍用在不同的国家和不同 的历史时裳可能不尽相同，健不管怎样，它始终是政府与企业间的桥梁与纽带。 三、本文对行业协会的概念的界定 笔者从对行业协会的不同定义中抽取出些共同的性质，以上述行业协会的 属性特征独立性、非营利性、保护成员普遍共同利益、社会功能的中介性为 基本要素，尝试以罗列的方式做出如下界定。此种性质的罗列不可能得出一个完 美的定义，只求通过这种界定可以尽可能准确地使用这一概念。这一定义就是： 行监协会，是一种独立的、以增进行业利益为目的、菲营利的中介性社团法入。 第三节行韭协会与相关概念的辨析 对行业协会的法学研究略滞看于经济学、社会学的研究，由予法学界在研究 之初借签其 也学科研究成果时认识的不同，存在概念使用上的混乱和模糊。社会 中间层幂羹第三部门本秉都是社会学领域麴概念，当它们被弓l 入法学领域并从不同 侧殛作为行业协会的上位范畴使用时，对它们正确的法律阐释以及对它们与行业 协会的逻辑关系的明确划分应当成为对行业协会的概念进行研究的重要一步。另 外，实践中，行业协会由于上述独立性、非营利性、中介性及保护普遍共同利益 的特点，而与社会团体、行会、商会、企业联合组织等概念有着不可分割的内在 联系。然而，这些概念毕竟是不同的，我们有必要将行业协会从这些与其相关和 相近的概念中分离出来，进行更为清晰的界定。 一、行业协会与社会中间层 1 1 1 尚红利；我国行业协会存靠i 的问题与寺法，载信阳农业高等专科学校学报2 0 0 4 年第4 期，第2 0 负。 9 我强行监协会的经济法研究 社会中间层，是指独立于政府和市场主体，对政府干预市场、市场影碗政府 和市场主体之间相互的联系起中介作用的组织和机构。如工商业者团体、消费者 团体、劳动者团体、国有资产投资枫构、商业银行、政策性银行、资产评估机构、 交易中介机构、产品质量检验机构等。也有学者将这些虽不具有权力属性，但却 在实际事务中爹鬈有某些权力扮演着权力焦色的主体，如企监事业单位、社会爱体 民间自治组织等，称为准公权力主体。【l 】在我国，社会中间层又称社会中介组织， 与市场中介组织相对称。社会中闻层具有中介性、民阕性和公共性等特征以及服 务、协调、干预等功能。行业协会作为自治性服务性的自律组织属于社会中间层 的一种。 二、行业协会与中介组织 中介组织一般是指那些介予政府与企业之间、商晶生产者与经营者之间、个 人与单位之间，为市场主体提供信息咨询、培训、经纪、法律等各种服务，并且 在企业之闻、政府与企业、个人与单位、国内企业与国外企业闻从事协谰、评价、 评估等活动的机构或组织。搬据活动领域和目的不同，中介组织可分社会中介组 织和市场中介组织。前者在我国就是指上面提到的社会中间层，以行业协会为代 表，也包括同业协会、商会等多种形式；后者是则是以会计师事务所、律师事务 所为代表的类。由此可见，行业协会只是中介组织的一类，并且是中介组织中 社会中介组织的一个代表而已。 三、行业协会与第三部门 何谓第三部f 了刘强前为止仍未有明确的定义。有学者认失，第三部门作为非 政府性的、非营利性的社会组织的总称，是影响一国的经济、政治、社会、文化 的重要力量，并且已经构成了整个社会分配中的特殊的一元或称一极。【2 l 还有的 学者认为，美国的非营利机构是一个具有重要的社会影响和经济实力的部门，甚 至与美国政府部 - 】，企业部f j 并列，被称为第三部门。以存在的成蠢来看，第三 部门不同于政府和商业机构，其存在的先决条件是清晰的使命感。它本来没有存 在的必要，健由于社会的发展和部f j 职能的限定往往会产生一些政府和商业机构 无法解决的迫切需要，一些人和团体根据这些需要有了一些想法并使之逐渐成为 刘作翔：私税利：一个德得垂：说的淀治领域，载董郁玉，施滨海编：政治中鬻：西商新体制选择的时 代，中固 版 l ：1 9 9 8 年版，第2 7 3 页。 【2 日l 乏守文：略论对第三部门的税法规制，载泼学评论2 0 0 0 年第6 期，第2 5 贞。 1 0 我湖行业协会的绛济法研究 行动翳标，于是就出现了第三部门。因此，善先是入们对社会的变迁有敏锐的触 觉，如对生态环境的保护、社会风气的提升等，从触觉产生回应而形成使命感， 遂诞生第三部门并发挥政府部f 】和商业枫构以外的功能。行韭协会 乍为非政府性 的、非营利性的社会组织，可以将第三部门作为它的一个上位概念。 圆、行业协会与社会团体 按照社会团体登记管理条例第2 条规定，公民或者单位自愿组成，为实 现会员共