（法学理论专业论文）刑事被害人权利救济研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 2 1 世纪是人权保障的世纪，自从上世纪被害人在国家视野中“苏醒” 以来，被害人权利救济问题得到了各国司法制度的回应，刑事被害人权 利保障的国际标准正在逐步形成。以司法改革和刑事诉讼法修改为契机， 我国也正在以积极的态度做出各种努力向被害人权利救济的国际标准靠 拢。 被害人受犯罪行为侵害后有产生基本利益需求，即惩罚犯罪和经济 求偿。被害人实现权利救济的历史可以分为私力救济和公力救济，而现 代社会下公力救济则注重被害人权利的实现，通过赋予资格、体现利益， 实现在刑事程序等救济机制中利益的实现。权利救济的基本原理分为人 权保障原理、刑事救济原理和程序正义原理；被害人是刑事诉讼人权保 障的主体之一；刑事救济原则要求不单单只是国家权力主导刑事诉讼， 更要求国家建立救济机制保障被害人的经济利益；程序正义则要求保障 被害人在诉讼中的诉讼权利。世界主要国家被害人权利救济，即被害入 立法实践、也有诉讼中享有充分的诉讼权利，更有被害人国家救助制度， 以满足被害人惩罚犯罪和经济求偿的双重利益需求。对我国而言，这些 构成了可资借鉴或移植的“域外经验”。 在现行救济机制和司法体制下，由于观念层面认识不足、立法水平 不高和司法上的问题，我国的被害人权利救济还存在不足之处，首先是 被害人刑事诉讼权利不足，与当事人地位不符：其次是经济上的求偿实 现有限。在现代社会的公力救济中，被害人在刑事诉讼中角色不能缺位， 而且国家对被害人的责任不能缺失，被害人权利救济机制需要回应被害 人的利益需求。我国刑事被害人权利救济的完善应该在贯彻惩罚犯罪与 保障人权相统一、域外经验与本土资源相结合的理念基础上，实现“三 化 ，即当事人化、求偿国家化和权利宪法化，可视为我国刑事被害人权 利救济的三步走方略。 关键词刑事被害人；权利救济；国家救助；宪法化 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i 页 a b s tr a c t t h e2ls tc e n t u r yist h ec e n t u r yo fh u m a nr i g h tp r o t e c ti o n t h e r i g h to ft h ec r i m i n a lv i c t i mh a db e e nr e s p o n d e db yn a t i o n a lj u s t i c e l s y s t e m ，s i n c ei tw o k eu p f o r mt h ev i s i o no ft h ec o u n t r yl a s t c e n t u r y ，a n dt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d so ft h ec r i m i n a lv i c t i m r i g h tp r o t e c t i o na r eg r a d u a l l yt a k i n gs h a p e t a k i n gj u d i c i a l - r e f o r ma n da m e n d m e n to ft h ec o d eo fc r i m i n a lp r o c e d u r eo p p o r t u n it y i o u rc h i n aa r em a k i n ge v e r ye f f o r t sw i t hp o s i t i v ea t t i t u d et om o v e c 1 0 s e rt ot h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d so fr i g h tr e l i e ff o r t h e c r i m i n a lv i c t i m a f t e rt h ec r i m ea g a i n s t ，t h ec r i m i n a lv i c t i mh a v et w ob a s i c i n t e r e s t sw h i c ha r ep u n i s h i n gt h eo f f e n d e r sa n da c h i e v i n ge c o n o m i c c l a i m s t h eh i s t o r yo ft h er e a l i z a t i o no ft h er i g h to fc r i m i n a l v i c t i mc a nb ed i v i d e di n t ot h et i m eo fp r i r a t er e l i e fa n dt h et i m e o fp u b l i cr e l i e f ，a n dt h e p u b l i c r e l i e fi nm o d e r n s o c i e t y e m p h a s i z e so nt h e f u l lr e a l i z a t i o no ft h er i g h to ft h ec r i m i n a l v i c t i mb yg i y e nt oe li g i b l ea n dr e f l e c t i n gt h ei n t e r e s t s ，t h a ti s t os a y ，a c h i e v i n gt h ei n t e r e s t st h r o u g hr e l i e fm e c h a n i s ml i k et h e ： c r i m i n a lp r o c e d u r ea n ds oo n t h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s ，： c r i m i n a lr e i i e fa n dp r o c e d u r a lj u s t i c ea r et h eb a s i cp r i n c i p l e s o ft h er i g h tr e li e f t h ec r i m i n a lv i c t i mi so n eo ft h em a i nb o d i e s o fh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o nt h r o u g hc r i m i n a lp r o c e d u r e ，a n dt h e p r i n c i p l eo fc r i m i n a lr e l i e fc a l l sf o rt h es t a t ep o w e rn o to n l y g u i d e st h ec r i m i n a lp r o c e d u r e ，b u ta l s oe s t a b l i s h e sr e l i e f m e c h a n i s m ，w h i c hc a np r o t e c tt h ee c o n o m i cc l a i m so ft h ec r i m i n a l v i c t i m t h ep r o c e d u r a lj u s t i c ec a l l sf o rp r o t e c t i n gt h ep r o c e d u r a l r i g h t so ft h ec r i m i n a lv i c t i mi nl a w s u i t t h er i g h tr e l i e fo ft h e c r i m i n a lv i c t i mi nt h em a j o rc o u n t r i e so ft h ew o r l dh a ss o m e t h i n g i nc o m m o nt om e e tt h e i ri n t e r e s td e m a n d s t h e s e1 e g is l a t iv e p r a c t i c e s ，e n j o y i n gf u l lr i g h t si nl a w s u i ta n dn a t i o n a la i da r e t h ee x t r a t e r r i t o r i a le x p e r i e n c ew h i c hc a nb eu s e df o rr e f e r e n c e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 li 页 a n dt r a n s p l a n t e db yo u rc h i n a u n d e re x i s t i n gr e l i e fm e c h a n i s m sa n dj u d i c i a ls y s t e m ，t h er i g h t r e l i e fo ft h ec r i m i n a lv i c t i mi no u rc h i n ah a ss o m es h o r t a g e sd u e t os o m er e a s o n si n c l u d i n gt h ei n a d e q u a c yo fn o t i o n ，t h el o wl e v e l o fl e g i s l a t i o na n dp r o b l e m si nj u d i c a t u r e f i r s to fa l l ，t h e p r o c e d u r a lr i g h t so ft h ec r i m i n a lv i c t i mi nl a w s u i ta r es ol i m i t e d t h a tc a nn o tc o r r e s p o n dw i t ht h ec r i m i n a lv i c t i n l ss t a t u s t h e n ， t h er e a l i z a t i o no fe c o n o m i cc l a i m si s1 i m i t e dt o o t h ep u b l i c r e l i e fi nm o d e r ns o c i e t y w es h o u l ds t r e s st h a tt h es t a t u so ft h e c r i m i n a lv i c t i mi nc r i m i n a lp r o c e d u r ec a nn o tb ea b s e n t 。a n dt h e r e s p o n s i b i l i t vo fs t a t e sf o r t h ev i c t i mc a nn o tb em i s s e d t h e r e l i e fm e c h a n i s mf o rt h er i g h t so ft h ev i c ti mn e e d st or e s p o n s e t ot h ed e m a n do ft h ei n t e r e s t so fv i c t i m t h ep e r f e c t i n go ft h e r i g h tt e l i e f o ft h ev i c t i mo fo u rc h i n as h o u l dc a r r yo u tt h e h a r m o n i z eo f t h ep u n i s h m e n ta n dt h ep r o t e c t i o n ，t h ec o m b i n a t i o n o ft h ee x t r a t e r r i t o r i a le x p e r i e n c ea n dt h en a t i v er e s o u r c e s ，a n d f u l f i l lt h ep r o c e d u r a lr i g h t so ft h ev i c t i mc o r r e s p o n d i n gw i t ht h e c r i m i n a lv i c t i m ss t a t u s ，e s t a b l i s h i n gn a t i o n a lc o m p e n s a t i o na n d t h er i g h to fv i c t i mb e c o m i n gc o n s t i t u t i o n a lr i g h t s k e yw o r d sc r i m i n a lv i c t i r a ：r i g h tr e l i e f ： n a t i o n a lc o m p e n s a t i o n ；c o n s t i t u t i o n a l i z a t i o n 西南交通大学曲南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段 保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密目使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名旦p 日期：弘h 指导老师签名：彳红耘丙 1 7 1 , l 朝：矿c i r o i i k r _0，矿 二 ，i口、i 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究 工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的 个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法 律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 论文梳理了被害人救济的历史和两大法系主要国家在不同诉讼模式 下对在被害人权利救济上的立法、司法实践，指出现代社会公力救济下 被害人权利的救济是对被害人的惩罚犯罪和经济求偿的两大利益问题的 满足和回应。论文吸取学界对被害人诉讼权利和国家救助的研究成果， 从被害人的利益需求出发，对刑事诉讼等救济机制做了整合，在当下的 公力救济中，被害入在刑事诉讼中角色不能缺位，而且国家对被害人的 责任不能缺失。论文就被害人权利救济完善给出的建议，即完善被害人 刑事诉讼权利，做到“当事人化”；建立被害人国家救助，做到经济求偿 “国家化”；提升被害人权利位阶，实现权利“宪法化 的三化目标。这 三点不是盲目借鉴域外经验，不是孤立地去填空补缺，而是在坚持被害 人的权利需求，即实现惩罚犯罪和经济求偿的双重利益而所做的一个整 合。 学位论文作者签名：产易1 、| 、扛 、40 同期：叼。彳参、t q f 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景和研究意义 在人类社会漫长历史中，对权利的认识和追求一直没有停止。犯罪人与 被害人角色的演化折射出入类对自身认识的不断提高。在阶级社会，犯罪人 与被害人之间的冲突，逐渐被犯罪是罪犯通过其行为侵害社会和国家的观点 所替代，即从保护个人上升为国家本位的保护。在私力救济的年代，被害人 就是权利救济的主要参与者；随着国家公诉制度的建立，被害人的权利问题 在对犯罪的追诉下被忽视了。随着人类人权意识的觉醒，刑事被害人的权利 保障开始逐渐受到重视。 ( 一) 国外背景 人权作为最一般的形式，在刑事诉讼中表现为司法人权。长期以来，西 方传统刑事司法奉行的是保护犯罪嫌疑人与被告人的模式，通过赋予嫌疑人、 被告人一系列的宪法性权利来推动刑事司法过程的运行，而作为纠纷当然的 当事者一一被害人却始终出于被司法边缘化的地位。刑事诉讼中人权保障的 程度是一个国家人权发展水平的重要标志，反映一个国家、一个民族民主、 进步与文明的程度。被害人的权利保护是人权保护的重要组成部分，加强被 害人的权利保护有助于人权保障的发展。 二十世纪中叶之前，刑事诉讼立法和理论研究重点是如何保护犯罪嫌疑 人和被告人权利，此后加强被害人权利保护的调研、立法和司法活动风生水 起，意图使过于向被告人倾斜的天平恢复平衡。1 9 7 3 年9 月，门德尔松倡导 在以色列召开的第一届被害入学国际研讨会，标志着世界性的被害人研究团 体即国际被害人学学会的成立。2 0 世纪6 0 年代以来，欧美被害人权利保护 运动风起云涌，各国在立法、司法制度中屡有创新，学者开始思考被害人的 权利保护问题。不少国家纷纷成立被害人赔偿基金会、援助被害人协会等团 体，日本于1 9 8 0 年颁布了犯罪被害人等抚恤金付给法，美国国会也颁布 了被害人和证人保护法、被害人权利法案等法律。 ( 二) 国内背景 我国刑法和刑事诉讼法于1 9 7 9 年同年诞生，刑事立法则以建 立程序规范、有效惩罚犯罪、重塑司法权威、迅速恢复秩序为价值取向。虽 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 然摒弃了“以阶级斗争为纲”的思想，但对犯罪依然坚持“阶级斗争论”，被 害人的权利保护完全没有进入司法视野，被害人的权利保护问题长期被忽视， 导致了刑事审判结构的严重失衡，有时在审判中甚至会出现对被害a n - - 次 伤害，被害人的权利保护成为刑事司法过程中的一个亟待解决的问题。1 9 9 6 年修改的刑事诉讼法，注重保障人权，在被告人权利保障上步伐加大，如无 罪推定。虽然也规定了被害人的当事人地位，但是从实践的情况看，被害人 在我国的处境并不乐观。被害人实体权利保障偏弱，无论是认识上、理论上 还是实践中，没有给予应有的关注。 2 0 0 7 年3 月，时任最高人民法院院长肖杨向第十届全国人民代表大会第 五次会议上作最高人民法院工作报告，报告中提出要“依法保护被害人 及其亲属的合法权益，探索刑事案件被害人救助办法。”据开展工作试点的 1 0 个高级人民法院统计，全年共为3 7 8 名刑事案件被害人及其亲属发放救助 金7 8 0 2 4 万元，努力减少被害人的损失。 2 0 0 9 年3 月，最高人民法院院长王胜俊向十一届全国人大二次会议作最 高人民法院工作报告，总结去年一年的工作时说，“积极参与社会治安综合 治理，推进刑事被害人救助工作，加大未成年人犯罪预防力度，维护社会稳 定。并且在部署今年的工作时强调，要深化司法体制和工作机制改革，保障 社会公平正义，“推动建立刑事被害人救助制度。”显然，我们已经在司法实 践中看到了曙光。 ( 三) 学术研究背景 上世纪8 0 年代以来，不少被害人研究的外国著作的翻译进入中国，被 害人学在中国开始传播。近些年以来，学界对被害人的权利关注有了很大提 高，相应的理论成果与日积累。 有的研究者认为，被害人权利保障是一种救济权，认为根据法律规定的 内容可分为实体性救济权和程序性救济权，以救济权的内容为基础，依权利 机能的不同可将其划分为五项权能：获得国家帮助、参入、辩论、获得援助 和上诉，提出应该着重诉讼模式从等腰三角形模式向立体结构模式的转变。 “科学、合理的诉讼构造应当是一种立体结构。 有的学者着重讨论被害人的诉讼权利，如有的认为被害人的权利保障建 设应注意以下几点：立法上赋予被害人上诉权、完善被害人的诉讼代理制度、 建立被害人的刑事法律援助制度等。瞳3 还有的认为，被害人是刑事诉讼中最 重要的当事入主体，法律在被害人法律援助、刑事附带民事诉讼精神损害赔 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 偿、上诉权等问题上还有不足，应予以完善。口3 还有学者从被害人权利的外部关系进行探讨，提出被害人利益是独立与 法官利益、检察官利益和辩护方利益的刑事诉讼中的第四极利益主张。h 1 还 有学者从实体法角度，通过阐述规范与事实的互动关系，讨论犯罪侵害的法 益，剖析传统的“国家犯罪人 为核心要素构成的刑事法律体系的缺陷， 提出“国家个体”分析的范式，以此说明被害人在刑事案件决策程序中 的应有地位。峥1 还有学者从刑法和纠纷解决机制的双重视角出发，认为被害人权利具有 公私双重属性，被害人权利的性质是对被害人在整个刑事诉讼制度中进行定 位的基础性课题，决定了与被害人权利保障有关的一系列重大问题解决的理 论思路。6 1 上述观点对本文的研究颇具启发。应该看到，刑事司法制度在一开始不 是直接以被害人权利保障为目的。在现代，不可否认的是，“在有被害人的案 件中，刑事诉讼至始至终都围绕着追究犯罪和保护被害人的合法权益而进 行”，h3 但是，刑事诉讼并不能回应被害人全部的利益需要，学界侧重被害人 诉讼权利的研究，而不是从被害人的利益指向入手，不利于被害人权利救济 体系的建立。 这是一个权利的问题。多少年前，法学家耶林喊出为权利而斗争， 当下中国仍不失去其现实性。权利是公民乃以生存的基石。权利是国家承认 和保护的一种利益，权利与法律秩序；权利是社会发展的原动力，权利与利 益相关，它是实际的存在，表现为物和精神财富。刑事被害人权利救济研究 在当下不失重大意义： 建设国家法治的需要。我国已明确要建设社会主义法治国家，法治前提 是法制的完善和健全，并且制定的良好的法律得到普遍的遵守，即法治是对 良法的普遍服从。我国法制建设依然任重道远，刑事诉讼法修订提上立法议 程，加强被害人权利保障研究和被害人权利救济的现实，迫切期待在被害人 权利保障立法方面有所突破。 树立法律权威的需要。在由于犯罪而受到被害的场合，对加害人的责任 的追究可以从刑事责任和民事责任的两个方面进行。但在追究刑事责任的场 合，由于国家独占刑事诉讼，便有在刑事诉讼法中不能反映犯罪被害人的意 思及被害感情的时候；另一方面，在追究民事责任时，以被害人向加害人请 求损害赔偿的方式进行，但由于存在加害人无赔偿能力的情况，该制度的效 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 果便没有充分发挥出来。特别是在造成重大人身方面的犯罪被害( 死亡、重 伤) 的情况下，损害赔偿制度几乎不起作用。这样，如果犯罪被害人在遭受 由于犯罪而造成重大损害的不幸，但不能采取恢复被害感情及对被害人进行 法律保护的措施的话，便会招致犯罪被害人及市民的对包括刑事司法在内的 法秩序的不信任感，进而削弱刑法的规制机能。总之，保护犯罪被害人的刑 事政策上的意义在于维持、确保国民对包括刑事司法在内的法秩序的信赖， 由此而对预防犯罪和维持社会秩序作出贡献。哺1 维护社会正义的需要。对公民的权利保护，是法律的神圣使命。法律的 天平保护权利减损的任何一方，还原个人权利和社会关系。我们应该看到当 前，我国被害人权利的问题还处在被遗忘的角落，被害人总是在国家对犯罪 实现追诉后偷偷流泪。 加强理论更新的需要。被害人权利救济研究涉及刑法学、犯罪学、刑事 诉讼法学、被害人学等学科，纵横交错。尤其是我国刑法学和刑事诉讼法学 的研究进展，极大地推动了被害人权利救济的研究，理论上的突破打下了良 好的基础。但是，如何疏通被害人权利救济的渠道，国家是否对被害人承担 责任等等迫切需要理论的更新和支持。 1 2 论文的研究方法及主要内容 随着我国司法改革的推进，刑事诉讼法修改列入立法议程，以及国际上 对被害人权利保障标准的要求，对被害人权利救济的理论研究提出了更高的 需求。在理论研究上，学界对被害人的界定方法不一，有的从被害人学角度、 有的从刑事诉讼角度、有的从犯罪学角度，还有的宪法学角度等不而足， 从而多角度地对被害人的权利救济做出理论探索，建言献策。本课题的研究 正是在吸收已有的研究成果基础上作出的理论探寻，分析了刑事诉讼作为一 种救济机制下被害人权利救济的现状，汲取世界各国经验和教训，有针对性 地就如何完善被害人权利救济给出建议。本文对被害人权利救济的若干思考 和点滴建议，尤其是被害人权利救济的“三步走 方略，对于加强刑事被害 人权利保障都是颇有意义的。 第一章绪论：介绍本论文展开研究的国内外背景和相应的学术研究成 果。本文不是着重研究诉讼或者其他救济机制( 程序) 中被害人的诉讼权利， 而是这种诉讼权利对被害人权利的救济，即着重于如何建立救济机制，赋予 何种权利去实现惩罚犯罪和经济求偿的双重利益需求。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第二章刑事被害人权利保障一般理论问题：研究犯罪人学及刑事诉讼 法学领域对被害人的界定；研究被害人的权利概念，构建被害人的权利体系+ 指出在受害后的权利需求，并以法理学一般理论为指导，研究被害入在受侵 害后的利益指向，即惩罚犯罪和经济求偿：研究对历史进程中被害人的怎样 实现惩罚犯罪和经济求偿的问题及其在国家产生后，在刑事救济途径中所处 地位和权利。一般认为，这个历史进程可以分为私力救济和公力救济。而现 代社会的救济，不同于传统的公力救济。 对于为什么要对被害入权利救济之问题，通过对人权保障原理、刑事救 济原理和程序公正原理的分析，指出刑事被害人是刑事诉讼人权保障的主体 之一，刑事救济等机制需要回应被害人的权利需求。 第三章刑事被害人权利救济的的比较研究：首先从联合国关于刑事被 害人权利保障的基本准则中寻求保护被害人权利的国际共识。再者，对比世 界主要法治国家所确立的救济途径和我国的情况，从中寻求可借鉴或者移植 的“域外经验”，可以明确的是，被害人权利保护是世界的共同关注，国家有 相关的被害人立法实践、也有诉讼中的救济途径，更有被害人国家救助，以 资满足被害人惩罚犯罪和经济求偿的双重利益需求。 第四章我国刑事被害人权利救济的现状探析：分析我国刑事被害人权 利救济的现状，并探究其原因。我国刑事诉讼法已列入立法( 修改) 计 划，我国的被害人权利救济还存在不足之处，程序权利不足、经济求偿有限。 经过分析，认为造成此种现状的原因既有观念上认识不够，也有立法技术水 平不高，还有司法上存在一定的问题。 第五章完善我国刑事被害人权利救济的思考：在对被害人权利和权利 救济的一般理论做梳理，并比较研究国内外的刑事被害人权利救济后，就我 国刑事被害人权利救济中存在的问题给出完善的建议。我国刑事被害人权利 救济的完善应该在贯彻惩罚犯罪与保障人权相统一、域外经验与本土资源相 结合的理念基础上，实现“三化 ，即当事人化、求偿国家化和权利宪法化； 研究方法是研究者进行科学研究活动所使用的工具。本文注重将基本的 法学研究方法运用到论文写作中，具体采用如下几种方法： 历史分析法：通过历史的梳理和考察，探寻被害人权利保障的历史图景， 指出被害人实现惩罚犯罪和经济求偿的过程分为私力救济和公力救济，以求 以史为鉴。 比较分析法：考察我国和世界主要法治国家在被害人权利救济问题上采 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 取措施，分析其异同和特点，指出此种域外经验对我国被害人权利救济的完 善之借鉴意义。 由于法学方法论的博大精神，以及对法学研究方法掌握有限，甚至知识 结构上的不足，论文的研究还只是停留在启蒙、起步的阶段，论文中的论证 和结论还有诸多不成熟和幼稚的地方，真诚求教于各位老师。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章刑事被害人权利救济的一般理论问题 法哲学家哈特曾对“法律是什么”所迷惑，他说“在人类社会有关的问 题中，没有几个像法律是是什么这个问题样，如此反反复复地被提出 来并且由严肃的思想家们用形形色色的、奇特的甚至反论的方式予以回答”。 1 对法学学科而言，法学研究者对概念的研究热情远胜其他独立的学科，因 为这是搭建学术对话平台的前提，还因为对概念的确定可以树立一个评价的 标准，“概念乃是解决法律问题所必需的和必不可少的工具。没有界定严格的 专门概念，我们便不能清楚地和理性地思考法律问题。由于法律的首要目的 之一就是将人的行动与行为置于某些规范标准的支配之下，而不对某一特定 标准所旨在适用于的行为种类加以划分就无法确立规范标准。”n 刚 被害人一词，词源于拉丁文中的v i c t i m a ，n 1 1 原义有二：一是宗教仪式 上向神供奉的祭品；二是因他人行为而受伤害或受阻碍的个人、组织、道德 或法律秩序。现代各大语系中的被害人一词，如英文中的v i c t i m ，德文中 的v i k i m ，法文中的v i c t i m ，在词形和语义上基本保留了它的原貌。 我国现行刑事诉讼法第三十七条第二款规定，“辩护律师经人民检察院 或者人民法院许可，并且经被害人或者其近亲属、被害人提供的证人同意， 可以向他们收集与本案有关的材料。 这是我国现行刑事诉讼法中第一次出现 “被害人 字眼，其并没有对被害人做出明确的定义。 自近代刑事司法的发展，法律意义上的被害入正式出现。犯罪学、刑事 诉讼法学、被害人学中所研究的被害人，都是基于它的第二个语义衍生而来。 由于被害入的跨学科性，不同研究背景下的被害人研究路径自然不同，有必 要在此先对被害人的概念做简单的梳理。 2 1 刑事被害人权利概述 2 1 1 刑事被害人的概念 ( 一) 刑事被害人学中的被害人 被害人学( 又称刑事被害人学) ，顾名思义，就是以被害人为主要研究 对象的学问或学科，其作为一门独立学科起始于上世纪6 0 年代。u 2 。1 9 4 1 年 德国犯罪学家汉斯冯亨蒂、荷兰犯罪学家内格尔( w i l l e mn a g e l ) 、加拿 大被害人学家法塔尔( e z z a tf a t t a h ) 对被害人的形成和发展贡献颇多。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 有学者认为，被害人学是以科学地探讨在犯罪发生时，被害人起着什么 样的作用，被害人的态度与诱发犯罪之间有什么样的关系，加害人和被害人 之间处于什么样的关系等为目的的学问。被害人即是生命、身体等个人法益 受到犯罪的危害的人。【”1 通俗而言，被害入学研究被害人“为什么会成为被 害人，为什么其他人不会”的问题。 国内有学者认为，被害人即是指因犯罪行为而使人身或财产遭受损害的 人，是相对于犯罪人( 加害人) 而言的。n 4 1 还有学者认为，被害人是指正当 权益遭受犯罪侵害的自然人、法人( 单位) 和国家。u 副 观察学者的研究身份，不难发现早期的被害人学研究者大都是犯罪学家 或者与犯罪“颇有姻缘”。从汉斯范亨蒂到法塔尔，“被害人 作为被害 人学的研究对象不是一下子就处于“聚光灯下，而是随着认识的渐深而慢 慢进入研究视野的。这些犯罪学家发现，“几乎所有的犯罪都会牵连到数量不 等的被害人，且其是整个犯罪行为发生的两方当事人之一”。n 刮 通俗而言，被害人学研究被害人“为什么会成为被害人，为什么其他人 不会”，主要内容是被害原因研究和被害预防研究，前者的主要内容是被害人 特征研究，即指研究被害人共有的、较全面反映其特定身份和所属群体的审 理、心理及社会特点和属性，应以群体形式表现在若干主要统计变量、区别 于其他群体的明显特征，是被害人遭受被害的本质属性和外在表现。【l7 j 这区 别于犯罪学中“有些人为什么会犯罪，而有些人则不会的问题。此外，观 察部分被害人相关著作，如汤啸天主编的犯罪被害人学，其介绍犯罪被害 人的概念、被害人学作为一学科的产生和发展，进而研究被害人心理、犯罪 被害原因，还分析了单位被害、国家被害及特殊被害等类型，被害人学的研 究重点在于犯罪预防，其是与犯罪学研究相互对应，被害人权利保护在其中 并不是重点。 ( 二) 刑事诉讼法学中的被害人 刑事诉讼法是处于根本法律“宪法”之下、普通法律之上的位阶上，即 属于“国家基本法律”。有的学者认为，刑事诉讼法亦是后盾法，目的在于保 障本位法。n 蜘刑事诉讼法实质上是人权保障法，且不仅仅是犯罪嫌疑人或者 被告人的权利保护法，n 钔还是被害人的权利保护法。随着对被害人权利的逐 渐认识，司法改革的日渐深入，在刑事诉讼法学视野下对被害入的研究也日 益增多，成果颇丰，也推动了刑事诉讼法对被害人权利的救济和保障。 刑事诉讼法学中广义的被害人可以定义为：在刑事案件中人身、民主、 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 财产等正当权利或合法利益受到犯罪行为直接侵害，而可以参加刑事诉讼， 要求追究犯罪嫌疑人、被告人刑事责任和民事责任的自然人或单位，包括公 诉案件的被害人( 或单位) 、自诉案件的自诉人、附带民事诉讼的原告人、自 诉案件中被告人提出反诉的反诉人等，本文采用的就是广义的概念。狭义的 被害人专指公诉案件中的刑事被害人。刑事诉讼法视野下刑事被害人的特征 如下： 1 、被害人确已受害。正当权利或合法权益客观上确实已经遭受了侵害， 这是一个不争的事实，并非出于虚构、传闻或幻觉，唯有如此才能成为被害 人。从被害原因上看，被害人合法权益遭受的是来自犯罪行为的侵害；从被 害人的利益上看，是受法律保护的正当权利或合法权益，包括人身权利、民 主权利、财产权利等。 2 、被害人是犯罪后果的直接承受者。刑事被害人只限于受到犯罪后果 直接侵害的自然人、法入或其他组织。这意味着，犯罪行为与损害事实之间 必须存在直接的必然因果关系，间接受到损失或影响的不是刑事被害人。 3 、被害人是与诉讼结局有利害关系的人。诉讼结局如何，直接影响到 被害人的财产损失能否得到赔偿、人身权利和民主权利能否得到法律保障、， 犯罪是否被科以应有的刑事处罚。被害人与司法机关合作，密切关注诉讼进 程，直接参与诉讼，目的也是为了维护自身的合法权益，惩罚犯罪，获得赔 偿，满足心理上的平复需要。 2 1 2 刑事被害人权利的概念 对被害人权利的概念的探析在于从一般意义上回答什么是被害人的权 利，以对被害人的权利体系有清楚的认识。著名法哲学及康德曾说：“问一个 法学家什么是权利就像问一位逻辑学家一个众所周知的问题什么是真 理那样使他感到为难”。古往今来，中外法学家尤其是法哲学家对权利的探 讨可谓汗牛充栋，对知识的未知促使理论研究的深入。现代意义上的权利是 与义务相对应的概念，广义上的权利包括法律权利和法外权利，狭义上仅法 律权利，即法律赋予公民一定作为或不作为的许可。一般认为，法律权利是 法律关系主体在法律规定的范围内为了满足其特定的利益而自主决定采取的 一种手段。2 们 ( 一) 刑事被害人权利的法理分析 法律权利作为权利体系中的核心组成部分， 具有独特的构造方式。口1 。1 首先它由“利益”、“资格”和“自由行为”三个内部要素构成的一个权利实 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 体，其次再由“法律认可”这一外部要素使之上升为种普遍的、强制的权 利。其中利益是核心，是权利的灵魂，是解开权利之谜的“钥匙”。资格是获 得利益的条件，自由行为是利益的表现和实现方式，法律认可是利益的保障。 正是因为法律权利经过其内部和外部的双重构造，使之成为权利“家族”中 最受尊重和最有保障的权利。盟2 3 笔者以为，赋予资格、体现利益，乃是法律 对被害人权利救济的最好体现。 笔者以为，同法律权利一样，被害人的权利也是由“利益 、“资格”和 “自由行为”所构成的严谨的内部结构，经由法律确认和保障。首先，利益 的驱动下，人们才热衷与权利的拥有和行使，从而对权利表现出非同寻常的 热衷和兴趣，甚至不惜代价予以捍卫。在现代国家，刑事诉讼是国家解决和 调节社会利益冲突的手段，被害人在刑事诉讼中的追求的利益在诉讼结果上 是犯罪得以受到惩罚、合理的事实和理由在裁决中得以体现，并且刑事诉讼 能满足物质上的补偿和精神上的抚慰；而从过程上看，被害人所追求的是诉 讼程序的及时启动、尽快进行并准确查明犯罪事实，被害人能有充分的陈述 被害经过和结果的机会。心副被害人的利益需求在一方面是对刑事诉讼内在价 值的要求，刑事诉讼只有对被害人上利益有所回应，才能更好的保护被害人 的权利。如果刑事诉讼忽略、不能或者不完全满足被害人权利保障时候，我 们必须要思考对刑事程序的改造和寻求其他可依赖的救济途径。 其次，从资格角度看，被害人权利就是法律所赋予被害人去填补其受损 权利的资格。“说权利就是资格，不过是换个字眼，但这种替换对于阐释权利 概念却大有益处。它将注意力集中在权利的来源上。如果你有资格享有某物； 你或者代表你的其他任何人就必须能回答这个问题：什么使你有资格享有 它? 川2 们如果丧失了此种资格，也就丧失了行为的自由和实现权利之利益的 可能性。法律如何去反映被害人权利在受损受到填补的资格? 这有待于权利 保障渠道和途径的畅通，为此，现代国家普遍设置了刑事诉讼程序。 最后，基于自由乃是权利主体的意志自由和行动自由，法律权利的自由 乃是自由行为贯穿与各种权利之中，是权利的必要方式。作为权利的自由行 为首先是不受肆意干预的，“在大多数情况下，当我们说某人有权利做某件事 的时候，我们的含义是，如果别人干预做这件事，那么这种干预是错误的， 或者至少表明，如果为了证明干涉的合理性，必须提出一些特别的理由。川衢1 对于被害人权利而言，首先意味着被害人得以独立地表达意见和自由，合理 之处不应被国家权力所完全掩盖而被忽视，即“免于的自由”。拉刮因为 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 刑事诉讼中的力量对比上，国家强大有力，接受公权追诉的犯罪人或者谋求 权利保障的被害人力量不可谓不弱小，通过法律对国家权力的规范、约束和 限制，以此使得犯罪人或被害人权利免受侵犯，得到法律的保障。在第二个 意义上，意味着被害人得以自由地选择启动权利救济，即“从事的自由” 乜7 1 国家法律对刑事诉讼程序的规制，一方面在于指导司法机关的诉讼行为， 另一方面则在为公民提供一套行之有效的法律程序，预知行为后果。行为自 由当然必须限于法律范围之内，在刑事法律中，表现为国家公权对被害人权 利的限制。“有时，当被害入宽恕时，我们不去惩罚一个并不重大的犯罪。这 是一个善行，但却是一个反公共利益的行为。一个人可以不去要求对其所做 之侵权行为的补偿。但他所应允的宽恕，并不能破坏范例的必要性。惩罚杖 并不属于特定的个人。它属于法律，体现了所有人的意志。一个受侵犯的人 可以放弃他的这部分权利，但他无权处理他人权利”。乜刚此种限制实为必要， 也从侧面反映在限制之外，被害人谋求救济的可能性和现实性。 ( 二) 刑事被害人权利体系的构建 基于资源的有限性和认识问题的差异性，历史表明，个别人总会实施破 坏人类生存的最低限度的行为规则的行为，在现代语境下，这就是犯罪。犯 罪行为给被害人造成的侵害是多种多样的，有的是对人身权利的侵害，有的 是对民主权利的侵害，有的是对财产权利的侵害，还有的是人格、名誉权利 的损害等等。不同的犯罪行为所侵害的客体或者说被害人受损权利是不相同 的，但是，有时同一犯罪行为有可能使被害人的多种权利受到损害，如抢劫 罪不仅仅是被害人财产权利的侵害，而且同时在一定程度上也是对被害人的 人身权利造成了侵害，这是由刑法对抢劫罪的犯罪构成要件所决定的。综上； 刑事被害入由于各种犯罪行为所造成的损害概括而言包括物质损害、人身权 益损害以及精神权益的损害。“在刑事诉讼中，作为合法权利或正当利益遭受 犯罪行为侵害的人，被害人一般都有强烈的追诉和惩罚犯罪的愿望，同时也 有获得物质和精神补偿的要求。，雎明被害人除受犯罪行为侵害造成直接损失 外，还遭受了财产损失、形体损伤、精神损害及感情创伤。“在被害后往往面 临着巨大的精神创伤，形成一种不良的痛苦情绪，并继而产生恢复心理平衡 的需要，惩罚与获得赔偿是被害人的重要心理动机。”拍伽被害入在“受到犯 罪行为侵害以后，实体上获得了两大权利：对加害人的人身惩罚权和经济求 偿权”。笔者以为，惩罚犯罪与经济求偿是被害人利益需求和指向。 权利救济通常以某种权利的存在和被侵害为前提，是对权利的救济，即 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 在权利被侵害后对权利的恢复、修复、补偿、赔偿或对侵权的矫正，是赋予 权利实现对权利的救济，也是实现权利的权利。被害人惩罚犯罪与经济求偿 是在原有人身、财产等权利受侵害后产生。在不同的历史阶段，由于不同的 经济发展水平和文明程度，惩罚犯罪与经济求偿表现上有所不同，在原始社 会，被害人被害后产生两种被害心理：一是复仇( v e n g e a n c e ) ，一种是获得 赔偿( c o m p e n s a t i o n ) ，这也是人在被害后根本的心理需求。下文将谈到，公 力救济制度出现后，被害人权利的救济一度是在由国家所主导的刑事程序中 来实现的。笔者以为，被害人权利体系应有以下几点内容： 首先，参与刑事程序的权利，并由此而获得的一系列诉讼权利，能够体 现被害人的资格和利益。被害人是为维护其受宪法、法律保护而又为犯罪所 侵犯的诸如生命权、健康权、自由权、财产权、人格权等权利而参与到法定 的救济途径之中去谋求其经济求偿和人身惩罚权利的实现。确保被害人的这 些愿望和要求在刑事程序中得以实现的一个重要途径，是被害人亲自参加刑 事程序，在刑事程序中取得一定的地位，获得一定的资格，享有一定的利益， 行使一定的权利，以使被害人能够直接向司法机关表达其愿望和要求。有学 者从公民诉讼权的角度给出了相关分析，认为，“公民认为自己的合法权益受 到侵犯时，享有的提起诉讼要求国家司法机关予以保护和救济的权利，即司 法保护请求权。具体而言，公民诉讼权表现为各种类型诉讼中的起诉权、应 诉权、反诉权、上诉权、再审请求权等等。总而言之，凡属要求启动或参加 司法救济程序进行裁判之权利，均属公民诉讼权。 口2 ， 被害人所享有的人身惩罚权被国家权力所吸收后，已从实体上的权利演 化为纯粹程序上的权利。在刑事诉讼中，虽然诉讼的发动权大都收归于国家 的公诉机关，公民权利受到很大限制，但诉讼权同样存在。“自被害人的角度 分析，被害人除了有申诉、控告、检举这样一些间接发动审判程序、要求司 法保护的权利外，还享有刑事自诉程序中的自诉权、上诉权、再审请求权及 参与刑事审判的权利。”口列此种在诉讼中享有的权利，一般称之为程序性权 利。以刑事程序的推动来讲，分为立案阶段的权利、审查起诉阶段的权利和 审判阶段的权利，乃至执行环节的权利；从被害人对程序的作用来讲，分为 程序启动权、程序参与权、程序推动权、程序处分权、程序公j f 权、程序辅 助权、程序救济权等等。口4 1 具体而言，被害人享有的诉讼权利主要有控诉权、 知情权、聘请诉讼代理人的权利、获得法律援助的权利，对诉讼权利的救济 权等等。 西南