（马克思主义基本原理专业论文）我国产业结构高级化问题研究.pdf

曲阜师范大学博士/硕士学位论文原创性说明 （在划“”） 本人郑重声明：此处所提交的博士 硕士 论文我国产业结构高 级化问题研究 ， 是本人在导师指导下，在曲阜师范大学攻读博士 硕 士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。论文中除注明部分外不 包含他人已经发表或撰写的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中已明确的方式注明。本声明的法律结果将完 全由本人承担。 作者签名： 日期： 曲阜师范大学博士/硕士学位论文使用授权书 （在划“”） 我国产业结构高级化问题研究系本人在曲阜师范大学攻读博士 硕士学位期间，在导师指导下完成的博士 硕士学位论文。本论 文的研究成果归曲阜师范大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位 的名义发表。本人完全了解曲阜师范大学关于保存、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论 文被查阅和借阅。本人授权曲阜师范大学，可以采用影印或其他复制手 段保存论文，可以公开发表论文的全部或部分内容。 作者签名： 日期： 导师签名： 日期： 中文摘要中文摘要 在全球化的时代背景下，国际的竞争就是经济的竞争，而经济的竞争归根结底是 产业的竞争。当今时代是全球信息化时代，以信息化带动工业化，促进产业结构优化 升级是新时期经济发展的主题，也是世界经济发展的潮流。为了在国际竞争中赢得主 动，在新的世界格局中占有一席之地，许多国家从本国实际出发，加大科研开发，将 高新技术应用于产业发展中，大力推进产业结构高级化。我国能不能抓住世界范围内 产业结构升级的历史机遇，发展高新技术产业，促进产业结构升级，直接关系到我国 在 21 世纪国际竞争格局中能否获得优势地位。目前中国的产业结构高级化已经进入 了一个新的历史阶段，在一定程度上推动了经济增长，并为 21 世纪的经济腾飞奠定 了基础。 国内外学者对产业结构高级化问题进行了深入的研究， 在这些研究成果的基础上， 本文运用理论研究和实证分析相结合，定量分析和定性分析相结合，比较分析等科学 的研究方法，对产业结构高级化的理论进行了整理论述，通过指标法以及国际比较， 从产值结构高度、产业可持续发展、产业技术进步水平等方面来判断目前我国产业结 构高级化的程度， 并根据这些指标分析了我国产业结构高级化取得的成果以及出现的 问题。同时分析了产业结构高级化所具备的条件，主要特征及演变方式，比较分析了 渐进式和跨越式升级两产业结构高级化模式， 并在此基础上进一步分析了跨越式升级 的两步走战略，即模仿跨越和知识跨越，分析了我国产业结构知识化跨越升级的必要 性和可能性，并提出了产业结构知识化跨越升级的可行性建议。 通过一系列的分 析可以看出，我国的产业结构高级化与产业结构演变的一般趋势基本上是一致的，但 是通过指标分析以及与发达国家的比较看出，我国的产业结构高级化存在很多问题， 比如产业结构虚高度化等。最后依据我国产业结构高级化进程中的问题，提出了跨越 式升级的战略，并从政府战略、高新技术产业化、主导产业选择等方面提出相关的对 策意见，来推动我国的产业结构高级化进程。 关 键 词：产业结构高级化 渐进式升级 跨越式升级 知识跨越 abstract economic competition can be concluded to the industrial competition. in the era of information, to stimulate industrialization and promote industrial upgrading is the theme of economic development, but also the trend of world economic development.many countries vigorously promote the industrial structure and strive to gain the initiative in the new international competition from their own reality. whether we can seize the opportunities worldwide and promote the upgrading of industrial structure will determine chinese position in the international competition in 21st century.the updating of chinese industrial structure has entered a new historical stage, which is a great impetus to economic growth and lays the foundation for the fast economic development in 21st century. scholars home and abroad have conducted deep research on the issue of industrial structure. basing on these achievements, this thesis combines theoretical research and case study, qualitative research and qualitative research, as well as comparative research, in order to carry out a whole study of the up gradation of our industrial structure. at the same time, it also analyzes the basic requirements, the main characteristics and the evolving patterns. by the analysis of two patterns of the up gradation, it demonstrates its necessity and possibility and proposes practical recommendations. it aims to determine the current level of chinese industrial structure from the value of the structure height, industry openness, sustainable development, as well as industrial technology level, through index method and international comparison. it can be seen the up gradation of chinese industrial structure corresponds to the evolution of the industrial structure based on a series of analysis. but it also can be seen that there exist many problems, for example, the high virtuality of the industrial structure. at the end of this thesis, it put s forward upgrade strategies from the angle of government and high-tech industry, to promote the process of the up gradation of the industrial structure. key words: up gradation of industrial structure; upgraded incremental ; upgraded by leaps and bounds; upgraded by knowledge leaps and bounds 目录 引言 .1 （一）选题背景和意义 . 1 1.选题背景. 1 2.选题意义. 1 （二）国内外研究述评 . 2 1.国外研究述评 . 2 2.国内研究术评 . 2 （三）研究思路与论文结构 . 3 1.论文的研究思路与技术路线 . 3 2.论文的结构框架 . 3 （四）创新之处与不足之处 . 4 1.创新之处. 4 2.不足之处. 4 一、产业结构高级化的相关概念和理论 .5 （一）产业结构高级化的相关概念 . 5 1. 产业结构高级化的含义. 5 2.产业结构高级化的内容 . 6 （二）产业结构高级化的理论综述 . 7 1.产业结构演变理论 . 7 （1）配第-克拉克定理.7 （2）霍夫曼定理 .7 2.产业结构调整理论 . 8 （1）罗斯托的主导产业理论 .8 （2）刘易斯的二元结构理论 .8 3.马克思的产业结构理论 . 9 （1）马克思的产业结构均衡理论 .9 （2）马克思的产业结构调整机制理论 .9 （3）马克思的产业升级理论 .9 二、产业结构高级化的演变机制 .10 （一）产业结构高级化的影响因素 . 10 1.需求因素. 10 2.供给因素. 11 3.技术创新. 13 4.产业政策. 14 （二）产业结构高级化的演变模式 . 14 1.产业结构高级化的一般模式渐进式升级 . 14 （1）渐进式升级的含义.15 （2）渐进式升级的表现形式主导产业的循环更替 .15 2.产业结构高级化的特殊模式跨越式升级 . 16 （1）跨越式升级的含义.16 （2）后发优势理论和产业结构跨越式升级 .17 三、我国产业结构高级化的现状与问题 .18 （一）我国产业结构高级化的演进过程 . 18 1.从时间的角度考察我国产业结构高级化的进程 . 18 2.从空间的角度考察我国产业结构高级化的进程 . 19 （二）我国产业结构高级化水平的评价 . 19 1.产值高度化的评价 . 20 (1) 第三产业产值在 gdp 中的比重 .20 （2）高新技术产业产值在 gdp 中的比重 .20 2.产业技术进步水平的评价 . 21 （1）技术密集型产业发展状况 .21 （2）企业科技活动情况.21 3.产业生态化水平的评价 . 22 （三）我国产业结构高级化的现状及存在问题 . 23 1.我国产业结构高级化的现状 . 23 2.我国产业结构高级化存在的问题 . 23 四、推进我国产业结构高级化的路径选择及对策分析 .24 （一）国际经验对我国产业结构高级化的启示 . 24 1.加强国际合作与交流 . 24 2.产业政策方面的经验教训 . 24 3.资本支持战略方面的启示 . 25 （二）我国产业结构高级化的路径选择知识化跨越. 25 1.知识化跨越 . 25 2.知识化跨越与产业结构高级化 . 26 3.我国实现知识化跨越升级的可能性 . 27 （三）我国产业结构知识化跨越升级的对策分析 . 28 1.加快高新技术的产业化进程 . 28 2.用高新技术改造传统产业 . 29 3.大力发展金融资本市场 . 31 4.转变政府职能，完善制度保障 . 31 结论 .33 参考文献 .34 致谢 .36 1 引言引言 经济全球化的时代背景下，以信息化带动工业化，促使产业结构升级成为世界经 济发展的主题，也是世界经济发展的时代潮流。在航空航天、生物科技、新能源的开 发和利用等高新技术领域，各个国家都在积极参与研究，力争在新的世界格局中占优 势地位。我国也积极加大对高新技术领域的研究开发，与各个国家加强交流和合作， 并且在众多的高新技术领域取得了一定成就， 但是在高新技术产业化和产业结构高级 化的进程中，我国仍与一些发达国家存在很大差距，缺乏竞争力，因此产业结构优化 升级仍是目前一项紧迫的任务。 （一）（一）选题背景和意义选题背景和意义 1.选题背景选题背景 改革开放以来，我国通过发挥后发优势，打破只遵循产业结构演变规律的渐进式 升级的模式，采用了赶超型的跨越式发展，并且这种跨越式的发展是模仿式的跨越， 即引进先进国家的技术、模仿先进国家的发展方式和管理模式，这使得我国的经济高 速增长。但是在一些高新技术领域与发达国家的差距并没有缩小，反而拉大，因为核 心技术是模仿不来的。 长期处于产业链的低端， 被动的接受发达国家的产业梯度转移， 造成了资源的浪费，环境的破坏，产品低附加值，产业结构的虚产值高度化。在这样 的时代背景下，研究我国的产业结构高级化进程应遵循怎么样的规律、选择怎么样的 跨越路径具有重要的理论和现实意义。 2.选题意义选题意义 我国的产业结构调整和升级进入了一个新的历史阶段， 面临着国际竞争的巨大压 力，在这种背景下，选择研究产业结构高级化的相关理论，具有重大的学术价值和现 实意义。本文通过对产业结构高级化相关理论的梳理，分析产业结构高级化的影响因 素及演变模式，比较分析了渐进式和跨越式两种产业结构高级化模式，提出了跨越式 升级两步走的战略，一是模仿跨越，二是知识化跨越，阐述了产业结构知识化跨越升 级的必要性和可能性，并提出了产业结构知识化跨越升级的对策建议，由此构建了产 业结构跨越式升级的系统理论。 我国产业结构的升级取得了很明显的成绩，促进了经济增长方式的转变，但是 把我国产业结构升级与发达国家的产业结构高级化进程相比较分析， 可以看出其中的 不足和差距。因此探讨产业结构高级化的相关理论和发展模式，提出产业结构知识化 2 跨越升级对策，对实现我国传统产业的技术升级以及高新技术的产业化，对解决中国 现存的产业结构问题具有重要的应用价值。 （二）国内外研究述评（二）国内外研究述评 1.国外研究述评国外研究述评 通过对产业结构研究文献的整理和回顾， 国外尤其是西方经济学家关于产业结构 高级化的研究，主要关注产业结构怎样变动，产业结构变动的原因以及产业结构变动 带来的一系列影响等。例如威廉配第与科林克拉克研究了不同产业间的收入差异 造成劳动力在不同产业间流动对产业结构变动造成的影响； 库兹涅兹和钱纳里在此基 础上从三大产业的收入占国民收入的比重变化的角度分析了产业结构演变的规律。 日 本在产业结构方面的研究也相当活跃，并集中于产业发展模式的研究，例如赤松提出 了产业雁形发展形态说等。20 世纪 90 年代以来，各国关于产业结构研究的重点转向 实证分析，注重通过国与国之间的产业结构的比较分析，寻求产业结构调整的最佳思 路，并且关于产业结构调整与生态环境之间关系的研究开始出现。 国外关于产业结构高级化的研究取得了丰硕的研究成果，但是也存在许多不足， 注重产业结构调整的影响因素，产业间的比例关系等，但缺乏对产业结构调整的路径 研究，忽视了从参与主体，企业、政府以及市场等各方面利益关系的角度探索产业结 构调整的最优战略。 2.国内研究术评国内研究术评 国内关于产业结构高级化的研究主要集中在国内产业结构演变的规律分析上， 影 响产业结构高级化的因素上， 也有相当部分学者研究我国产业结构高级化的现状以及 如何实现我国产业结构优化升级。例如周冯奇从因素分析的角度，研究使我国产业结 构从劳动密集型产业到资金密集型产业的转变； 俞可琴从产业转移的角度探讨中西部 的产业结构调整。 国内关于产业结构调整的研究对我国产业结构高级化的进程提供了 理论指导，本文试图在前人研究的基础上，整合一些能够反映产业结构高级化水平的 不同指标， 来分析我国产业结构高级化的现状与问题并探讨目前以及未来我国产业结 构高级化的路径选择问题。 国内外的研究成果对本文课题的研究奠定了基础，具有重要的参考价值，同时存 在的缺陷为本文的研究提供了方向和余地。 3 （三）研究思路与论文结构（三）研究思路与论文结构 1.论文的研究思路与技术路论文的研究思路与技术路线线 本文要解决的关键问题就是我国产业结构高级化的路径选择问题。目前世界各 国都在根据本国实际探索产业结构高级化的途径， 我国目前的产业结构高级化问题存 在很多缺陷， 但是过去的产业结构发展模式和主导产业的选择已经不适应目前以及未 来的世界形势和国情， 本文的研究目标就是要找到适合推动中国产业结构高级化的路 径。为了达到这一目的，首先系统整理和分析了有关产业结构调整升级的基本理论， 在此基础上分析了产业结构高级化的影响因素， 为进一步探讨产业结构发展模式奠定 理论基础。 其次是运用实证分析以及量化指标分析的方法找出我国产业结构高级化存 在的问题和缺陷。然后比较分析了产业结构高级化的两种模式，即渐进式和跨越式升 级。最重要的是进一步细化分析了跨越式升级的两步走战略，第一步是模仿跨越，第 二步是知识跨越。 最后在分析了知识化跨越的必要性以及我国实现知识化跨越的可能 性的基础上， 指出了我国产业结构高级化的路径选择就是实现知识化跨越升级。 由此， 本文的解决的关键问题得以解决。本课题综合性比较强，理论分析和实际问题分析相 结合，运用了多种研究方法，主要运用理论研究和实证分析相结合，量化分析，比较 分析等科学方法，将实际问题纳入理论分析与探讨的视野。 2.论文论文的结构框架的结构框架 本文共分成四个部分，第一部分是产业结构高级化的相关概念和理论。首先是相 关概念，通过比较分析不同的观点，介绍了产业结构高级化的含义和内容。其次是系 统整理的产业结构的基本理论，主要有产业结构演变理论、产业结构调整理论，并且 单独分析了马克思的产业结构方面的理论思想。 第二部分是产业结构高级化的演变机 制。首先是分析了产业结构高级化的影响因素，从供给、技术创新等几个方面分别阐 述。其次是研究了产业结构高级化的两种模式，渐进式升级和跨越式升级。第三部分 是我国产业结构高级化的现状和问题。首先是介绍了改革开放以来，我国产业结构演 进的历史过程。其次，整合了一些能够反映产业结构高级化水平的指标，并在此基础 上比较分析了我国与发达国家产业结构高级化的差距。 从演进过程和测度结果两方面 指出了产业结构存在的问题。第四部分是产业结构高级化的路径选择。首先是国际经 验对我国产业结构高级化的启示，其次是指出了知识化跨越的路径选择，介绍了知识 化跨越升级的必要性和可能性，最后对知识化跨越升级的路径提出了对策。 4 （四）创新之处与不足之处（四）创新之处与不足之处 1.创新之处创新之处 本文在对前人关于产业结构高级化研究进行整理的基础上，更侧重于将产业结构 高级化的研究倾向于实际问题的研究。本文有两个创新点，一是提出了跨越式升级的 两步走战略以及目前国情下， 我国产业结构必须走知识化跨越式升级的必要性与走知 识化跨越升级的可能性。二是，整合了一些能够反映产业结构高级化水平的指标，为 量化分析我国产业结构高级化的现状与问题提供参考。 2.不足之处不足之处 首先在本文的写作过程中，对产业结构高级化的基础理论缺乏深度的探索和理 解，仅停留在了最基本的层面，在以后的学习中还有待于进一步提升理论素养。其次 是，对于反映产业结构高级化水平的指标的整理比较粗糙，数据分析能力有限，并不 能形成一定的体系。由于搜集数据的种种困难，数据比较陈旧，只搜集到 2010 年的 数据，在一定程度上降低了说服力，在以后的研究过程中，要进一步提升这一方面的 技能水平和科学严谨性。 5 一、产业结构高级化的相关概念和理论一、产业结构高级化的相关概念和理论 （一）产业结构高级化的相关概念（一）产业结构高级化的相关概念 1. 产业结构高级化的含义产业结构高级化的含义 理论界对于产业结构高级化含义的理解各有不同，归纳起来，大致分为以下几种 观点：第一种观点是产业结构高级化就是产业结构升级。戴伯勋，沈宏达（2001）在 其现代产业经济学中将产业结构高级化描述为“产业结构高级化是在技术进步的 作用下，产业结构系统从较低级的形式向高级形式的演变过程，也可将其称为产业结 构升级” 。李江帆认为“产业结构高级化是指国民经济部门结构的重心随着经济发 展顺次由第一产业向第二、第三产业转移的过程” 。总结以上可得出第一种观点是 产业结构高级化就是产业结构升级，产业结构升级是与产业结构演进相一致的概念， 是指产业结构演变过程中，第一产业、第二产业和第三产业之间以及各产业内部依次 转移、不断提高产品附加值的比例的过程，产业结构高级化被认为是产业由低级状态 向高级状态演变的过程。第二种观点是产业结构高级化是产业结构素质提高的过程。 高觉民（2003）在其结构转换与流通产业产业结构高级化中提出产业结构高级化 的趋势表现为五个方面 ：技术水平高级化；生产要素构成高级化；产品加工 高级化；主导产业高级化；市场高级化；也就是说，产业结构高级化不仅仅是产 业结构演进的过程，也是由技术进步导致产业构成中技术集约程度的提高，使新的主 导产业对其他产业的增长发挥直接或间接的影响， 并能引入新的生产函数来计量社会 活动和构造新的产业结构的过程。汤斌（2005）认为“产业结构高级化是指产业结构 由低度水准向高度水准发展的动态过程” 。产业结构高级化是对原有产业结构的扬 弃，这种扬弃表现在：第二、三产业逐步代替第一产业；技术密集型产业逐步代 替劳动密集型产业和资金密集型产业；高附加值产业逐步替代低附加值产业。总结 上述，第二种观点认为产业结构高级化不仅是产业结构状态演进的过程，也是产业结 构素质提高的过程，产业结构素质的提高应该包括产业技术含量的提高，产业间要素 配置效率的提高，以及产业关联度提高等等。综合上述两种关于产业结构高级化含义 的观点，我们可以总结出，产业结构高级化是产业结构优化升级的一部分。产业结构 戴伯勋，沈宏达：现代产业经济学m.北京：经济管理出版社，2001，第 184-185 页。 李江帆：产业结构高级化与第三产业现代化j.中山大学学报，2005，第 124-130 页。 高觉民：结构转换与流通产业结构高级化j.产业经济研究，2003，第 19-24 页。 汤斌：产业结构演进的理论与实证分析-以安徽省为例d.西南财经大学，2005。 6 优化升级的两个重要表现是产业结构高级化和产业结构合理化。 产业结构高级化不仅 仅是产业结构由低级向高级的演进过程，最重要的是产业结构素质的提高。为更好的 了解和把握产业结构高级化的含义，可将其总结为一下几点： 第一，产业结构高级化是产业结构由低级向高级演化的过程，表现在第一、第二 和第三产业之间的产值和就业结构的变化上，也表现在各产业内部结构的变化上。 第二，产业结构高级化首先是指产业的高附加值化和高技术化，即在产业中普遍 运用高新技术， 增加产品的附加值； 其次是产业组织合理化， 有较高的规模经济效应； 最后是产业高加工度化，即加工深度高。 第三，产业结构高级化的本质是产业结构规模由小变大、水平由低变高、联系由 松变紧的过程。 2.产业结构高级化的内容产业结构高级化的内容 关于产业结构高级化的内容可以从两个方面来考察，一是产业结构的结构比例， 二是产业结构高级化的程度。 从产业结构的结构比例看，产业结构高级化的内容包括： 产业高级化。由第一产业占优势比重逐级向第二、第三产业占优势比重演进。 从目前我国基本的国情来看，要在保证第一产业满足国民需求，粮食稳产增产的前提 下，大力发展第三产业，实现经济服务化，使第三产业内部结构规模日益增大，各种 服务性劳动日益从生产过程中分离出来，成为独立部门。 要素密集度高级化。产业结构由劳动密集型产业占优势比重向资金密集型、技 术密集型占优势比重演进。 我国虽然人口多， 劳动力充足， 但由于劳动力结构不合理， 与市场需求不能吻合，城市中出现了用工荒的问题，大量农民工回流加上资金缺乏， 金融体系不完善，资金不足也是我国目前的国情，因此在产业结构高级化过程中要重 点发展知识密集型产业，科技是第一生产力，各个国家都在重点发展高新技术产业， 实现产业结构高级化。 产品形态高级化。由制造初级产品的产业占优势比重逐渐向制造中间产品、最 终产品的产业占优势比重演进。初级产品的制造和出口对于发展中国家来说，可以增 加财政收入和外汇收入，但是不利于长期发展，制造和出口初级产品的国家在国际劳 动分工和国际关系中处于不平等的地位，国家的发展受制于世界市场 。因此要加大 技术投资，重点开发制造中间产品、最终产品的产业，这是产业结构高级化的重要内 容之一。 从产业结构高级化的程度来看，产业结构高级化的内容包括： 7 产业高技术化。 产业结构高级化意味着高新技术对工农业的增长和劳动生产率 的提高提供的贡献加大。原有的传统产业，以劳动密集型、资源密集型为主的主导产 业如钢铁、石化等将被信息产业、生命科学与生物工程产业、新材料和新能源产业等 新兴高新技术产业替代。 产业高信息化。在商品化、信息化的市场经济社会，信息资源越来越成为经济 活动的基本资源，产业结构高级化必须将产业发展中心转向经济效益好的信息产业。 首先，信息产业所占得比重增大，对经济增长起着决定性作用。其次，新兴的信息技 术在促进现代信息产业快速发展的同时，向整个经济领域渗透。再次，经济增长从依 赖物质投入转向依赖信息劳动、智力和知识的投入。 产业高集约化。产业的高集约化指的是产业组织合理化，产业间的联系更加密 切。由此决定了产业的整体性能提高，由此带来产业规模效益。规模效益可以降低成 本，提高生产效率，促进产业内部分工，促使专业化经济发展。 （二）产业结构高级化的理论综述（二）产业结构高级化的理论综述 1.产业结构演变理论产业结构演变理论 （1 1）配第）配第- -克拉克定理克拉克定理 17 世纪英国经济学家威廉配第第一次发现了各国收入水平的差异及其经济发 展阶段变化的原因是由于各国产业结构不同。他在其政治算术中描述了这样一种 现象：英格兰的农民当时每周只能赚 4 先令，而海员的每星期的收入是 12 先令，那 么一个海员的收入就能顶三个农民的收入。他还研究了英国、法国、荷兰的经济结构 及其形成的原因和政策，发现当时在荷兰，因为从事制造业和商业的人最多，所以荷 兰的人均国民收入比起欧洲大陆的其他国家高出很多。 因此他指出工业的收益要比农 业，商业的收益要比工业多，这种产业间的收入差异，造成了劳动力在不同产业间的 转移， 这与后来科林 克拉克的发现是一致的， 这一发现被称为 “配第-克拉克定理” 。 这一定理揭示了经济发展过程中劳动力在三次产业间转移的规律， 并指出了劳动力在 三次产业之间转移的原因是各产业之间相对收入的差异。 （2 2）霍夫曼定理）霍夫曼定理 德国经济学家霍夫曼在他 1931 年出版的工业化的阶段和类型一书中，搜集 整理了近 20 个国家的随时间推移的经济统计数据，分析了制造业中消费资料工业和 资本资料工业的比例关系，这一比例关系就是“霍夫曼比例” ，它是消费资料工业的 净产值与资本资料工业的净产值之比。霍夫曼通过分析发现，在工业化进程中，两者 8 之间比例呈不断下降的趋势， 这就是著名的霍夫曼定理。 根据霍夫曼比例的变化趋势， 霍夫曼将整个工业化过程划分成四个阶段， 第一阶段在制造业中消费资料工业占主导 地位，而资本资料工业在制造业中是不发达的；第二阶段，资本资料工业的增长比消 费资料工业的增长要快，但是在生产规模上，消费资料工业仍然占据优势地位；第三 阶段，资本资料工业继续增长，规模迅速扩大并且赶上消费资料工业，此时两者的生 产规模达到大致相当的状况；在第四个阶段，资本资料工业的规模逐渐超过消费资料 工业的规模，在制造业中逐步占据主导地位。工业化第四阶段的结束，同时标志着工 业化的基本实现。 霍夫曼关于工业化过程中工业结构演变的规律及其关于工业化阶段 划分的理论，是符合产业发展规律的。 2.产业结构调整理论产业结构调整理论 （1 1）罗斯托的主导产业理论）罗斯托的主导产业理论 美国经济学家罗斯托提出了主导产业理论和经济成长阶段理论。 这两种理论是一 致的， 紧密联系的。 主导产业理论是指经济的持续增长依靠的是主导产业的发展壮大， 只要主导产业不断发展壮大，任何情况下，经济都会保持持续增长。经济成长阶段理 论中， 罗斯托将经济的发展划分为六个阶段， 在每个阶段上都有不同的主导产业。 这 些主导产业促进了相应阶段经济的增长， 并且主导产业的更替也就标志着经济不同成 长阶段的变化。在经济发展由传统社会阶段向追求生活质量阶段的变化过程中，主导 产业也经历了由传统农业部门向高新技术产业部门的发展历程， 产业结构不断优化升 级。任何国家的经济发展都要立足于本国经济发展实际，不能超越经济成长的阶段， 而只能选择适应的主导产业部门，从较低级阶段逐步向高级阶段推进。 （2 2）刘易斯的二元结构理论）刘易斯的二元结构理论 美国经济学家刘易斯在其著作劳动力无限供给下的经济发展中阐述了二元 经济结构理论。 刘易斯的二元经济结构理论是指在发展中国家同时存在着传统农业部 门和现代工业部门。 由于传统的农业部门劳动力供给过剩， 边际劳动生产率接近于零， 劳动力的收入非常低，导致农村剩余劳动力逐步向收入水平较高的现代工业部门转 移。现代工业部门在再生产过程中资本量得到积累，规模越来越大，需要并且有能力 吸纳的农村剩余劳动力也越来越多。 刘易斯认为由于劳动力在两个部门间的流动使得 现代工业部门和传统农业部门的边际劳动生产率趋于相等，劳动力停止转移，二元经 济结构被打破。显然，刘易斯的二元经济结构理论是存在前提条件的，排除了很多干 扰因素。首先将边际劳动生产率低的原因全部归于劳动力供给过剩，而不考虑落后生 产方式和生产工具的影响， 其次是在现代工业部门工作的农村劳动力的工资是由农村 9 的人均产出水平决定的，而不是由工业部门的产出水平决定的，再次是假定工业部门 产出的利润投入再生产的比例要远远高于农业产出的利润投入再生产的比例。 3.马克思的产业结构理论马克思的产业结构理论 （1 1）马克思的）马克思的产业产业结构均衡理论结构均衡理论 马克思在分析社会再生产的条件时，说明了各个产业部门应均衡发展。马克思再 生产理论将物质生产部门划分为生产生产资料的部门和生产消费资料的部门，即第 i 部类和第 ii 部类。简单再生产能够顺利进行必须满足条件：i(v+m)=ii(c)，即第 部类的可变资本加剩余价值必须等于第部类的不变资本。由此可引申出，第部 类所产生生产资料的总量应等于两大部类在生产中所消耗的生产资料之和； 第部类 所生产的消费资料的总和，应等于两大部类所需要的消费资料之和。如果这些平衡不 能实现，简单再生产便无法进行。马克思两大产业的划分与现代经济三次产业的划分 有着很大的不同， 但是不管是两次产业还是三次产业， 都是研究国民经济的总体产业， 都要求要加强产业之间的协调发展，以促进产业结构的合理化和高级化。 （2 2）马克思的产业结构调整机制理论）马克思的产业结构调整机制理论 马克思认为在调节和平衡社会各生产部门的比例关系中存在两种机制， 市场机制 和计划机制。市场机制发挥着最主要作用。他认为，由于产业部门之间竞争的存在， 利润率趋于平均化，即平均利润率。平均利润率的存在使得价值转化为生产价格，价 值规律发生作用的形式就是生产价格规律， 生产价格规律通过市场价格围绕着生产价 格上下波动，自发地调节生产要素在不同部门之间分配。这就是产业结构调整的市场 机制。 马克思同时认为生产价格规律的这种自发性会导致社会生产的无政府状态和经 济危机，所以会造成资源的严重浪费和产业结构失衡的现象。为克服这种自发性带来 的不良后果，马克思认为在社会主义阶段，要用计划经济的方式代替商品经济和市场 经济，也就是通过政府计划的手段调节生产要素在不同部门之间的分配，这是产业结 构结构调整的计划机制。 （3 3）马克思的产业升级理论）马克思的产业升级理论 马克思在论述关于相对剩余价值生产的三个阶段理论中， 也体现出了其关于产业 升级的思想。马克思从协作、工场手工业、机器大工业三个阶段来研究相对剩余价值 的生产。 资本主义工业的起点是简单协作， 当生产方式不能满足生产力的发展要求时， 分工使资本主义工业走向工场手工业阶段，资本主义工业逐步走向成熟。但工场手工 业的局限性伴随着资本主义工业的发展越来越显著。马克思指出“工场手工业本身狭 10 隘的技术基础，发展到一定程度，就和它自身创造出来的生产需要发生矛盾” ，正 因如此，资本主义工业走向更加成熟的机器