（经济法学专业论文）论我国行业协会集体抵制行为的反垄断法规制.pdf

内容摘要 内容摘要 行业协会是同一行业中相互竞争的企业自愿加入而建立起来的，旨在根 据国家制定法和协会自律规则，为会员提供信息服务并制约和协调会员的个 体行为，以实现行业整体健康发展的一种非盈利性社团组织。行业协会在本 质上是自治的，通过行业协会的自治权可以实现经济信息的共享和互动，协 调成员企业的集体行动，使协会作为政府行政权力的一个分权者或者替代者 以弥补国家干预的诸多缺陷。然而，行业协会的自治同时也具有诸多负功能， 这些负功能会诱发一系列的社会风险，因而必须对行业协会的负功能进行一 定程度的抑制，由此，行业协会自治就必须有一定的限度这是本论文的理 论基础。 集体抵制作为行业协会非法律惩罚权的内容之一，是其自治权的重要组 成部分。行业协会通过集体抵制的制裁措施，能够对诸如“搭便车”等破坏 协会集体行动的行为施以惩罚，从而避免那些只顾及短期利益的机会主义行 为造成行业整体利益的损失。然而，行业协会的集体抵制行为同时也具有多 方面的负功能，限制竞争即是其负功能的重要表现。基于此，本论文是站在 充分肯定行业协会集体行动协调功能的立场上，从反垄断法的视角对行业协 会集体抵制行为的诸多问题而展开的研究。 本论文正文共分为四部分，具体结构安排如下： 第一部分为。行业协会集体抵制行为基本范畴的厘定”由于集体抵制行 为是一个相对较新的限制竞争行为类型，理论上对其范围界定较为模糊，所 以本部分首先将行业协会集体抵制行为置于反垄断法的语境之下，对其范围 加以进一步的廓清，并在此基础上归纳出其特点具体而言，在行业协会的 条件下，集体抵制行为具有两方面的特点：一是抵制手段更加多样化，有效 性得以增强，对市场竞争的影响也进一步加剧；二是作为行业协会非法律惩 罚权的重要内容，集体抵制对于协会实现经济自治具有重要的作用，因此可 论我国行业协会集体抵制行为的反垄断法规制 能存在着法律授权或行业管理的正当性理由。 由于通过协会组织的集体抵制具有上述特点，并且在主体、目的等方面 也更具复杂性，所以为了进一步研究的需要，对其加以分类是十分必要的。 以抵制者与目标对象之间的关系为标准，可以将行业协会集体抵制行为划分 为两类：针对协会成员的集体抵制和针对非成员的集体抵制。对于后者，又 可以进一步划分为横向集体抵制和纵向集体抵制两种类型。 第二部分为“行业协会集体抵制行为的效应分析”。行业协会集体抵制行 为对社会经济通常具有正负两方面的影响：一方面，行业协会集体抵制行为 的实施可能是基于对。搭便车”行为的防范，或者是为了实现社会公共利益 以及防御市场优势地位滥用等目的，因而具有一定的合理性；另一方面，行 业协会集体抵制行为通过对目标对象的排斥，破坏正常的市场竞争秩序，进 而损害消费者的正当利益，所以需要反垄断法对其加以规范和引导因此本 部分的内容为后续部分的研究奠定了一个反垄断法规制必要性的基础，同时 也决定了通过反垄断法规制行业协会集体抵制行为在原则和标准上的基本取 向和判断。 第三部分为“行业协会集体抵制行为反垄断法规制的比较研究”。由于美 国及日本在规制行业协会集体抵制的反垄断制度设计方面一直走在各国的前 列，所以本部分主要是对美国及日本相关经验的引介和梳理 通过对美国判例法历史的考据钩稽，不难发现，在美国，如果集体抵制 是基于非商业性目的，则因为其所体现出来的言论表达自由的权利直接来源 于宪法的基本条款，并非反垄断法所能规制的领域，或者其有利于促进社会 公共利益的实现，所以往往会得到反垄断法的豁免。对于商业性目的的集体 抵制行为，合理原则是主要的指导思想，而本身违法原则只适用于横向集体 抵制的例外情形。 在日本的反垄断法上，行业协会的集体抵制行为并非是本身违法的，至 少在具有正当理由或者并不严重限制竞争的情形下是可以得到反垄断法豁免 的。但是，如果行业协会的集体抵制行为对竞争造成了实质性的限制，则有 可能被法院认定为违法。 第四部分为“我国行业协会集体抵制行为法律规制的现状及完善”，这是 本论文的核心内容。在本部分中，首先通过检视我国目前行业协会集体抵制 2 内容摘要 行为的法律规制现状，可以发现其中存在着两个问题：一是体系性和完整性 不足；二是 反垄断法和行业协会法的共同缺失导致法律规制的有效 性难以得到保证。因而，通过统一的反垄断法对行业协会集体抵制行为 加以必要的引导和规范是可欲的。 具体而言，通过反垄断法规制行业协会的集体抵制行为应当体现以 下一些基本思路：第一，应当将行业协会集体抵制区分为商业性目的和非商 业性目的两种情形，进而对其区别对待；第二，行业协会对其成员企业的集 体抵制适用合理原则，同时应当设立正当程序的保障；第三，行业协会对非 成员企业的集体抵制如果属于横向集体抵制的情形，则应当适用本身违法原 则；最后，行业协会对非成员企业的纵向集体抵制应当适用合理原则，除非 其包含有限制价格的因素。 依据上述思路，以下几类行业协会的集体抵制行为可以合理使用：非商 业性集体抵制；基于对搭便车之反对而产生的集体抵制；针对有损于行业协 会根本利益的成员的集体抵制；防御市场优势地位滥用的集体抵制。 本论文力图在以下两个方面有所创新： 其一，研究资料方面由于国内以行业协会集体抵制和反垄断法的关系 为专题的研究并不多见，导致目前该论题的研究资料相对贫乏。本文在搜集 并梳理国内已有学术资料的同时，大量阅读了一些英文原著，并在行文中较 多地引介了美国反垄断历史上的一些经典判例，其中部分判例及文献是初次 出现在国内的相关研究成果中，这在一定程度上可以看作是本文对该专题相 关研究的一点贡献。 其二，主要观点方面。本文立论于前人已有的学术成果之上，但并不拘 泥于此，力图在一些主要观点方面取得进展。这些观点主要散见于行业协会 集体抵制行为的特点及分类、行业协会集体抵制行为的效应分析以及我国行 业协会集体抵制行为反垄断法规制的基本思路等内容。 关键词：行业协会；集体抵制；反垄断 a b s t r a c t a b s t r a c t t r a d ea s s o c i a t i o ni sas o c i a lm e d i ao r g a n i z a t i o nw h i c hi s c o m p o s e do f c o m p e t i n ge n t e r p r i s e so fs a m ei n d u s t r y i no r d e rt oa c h i e v et h eh e a l t h y d e v e l o p m e n to f t h eo v e r a l li n d u s t r y , a s s o c i a t i o np r o v i d e si n f o r m a t i o ns e r v i c e sa n d c o o r d i n a t e si n d i v i d u a lm e m b e r sa c c o r d i n gt ot h el a wa n dt h es e l f - r e g u l a t o r yr u l e s t h et l - a d ea s s o c i a t i o ni ne s s e n t i a l l yi sa l l t o l l o l l l o i l s t h e a u t o n o m yo ft r a d e a s s o c i a t i o nm a yr e a l i z ei n f o r m a t i o ns h a r i n g , c o o r d i n a t ec o l l e c t i v ea c t i o no f m e m b e r sa n d h e l pt r a d ea s s o c i a t i o nb e c o m ea l le f f e c t i v es u b s t i t u t ef o rs t a t ef a i l u r e h o w e v e r , t h ea u t o n o m o u so fl l a d ea s s o c i a t i o na l s oh 鹤m a n yn e g a t i v ef u n c t i o n s , w h i c hw i l lt r i g g e ras e r i e so fs o c i a lr i s k , t h u st h c r t ：s h o u l db eal i m i tt o a s s o c i a t i o n a la u t o n o m y t h i si st h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h i sp a p e r a so n eo f1 3 0 1 1 - l e g a lp e n a l t yp o w e r so fa s s o c i a t i o n , b o y c o t ti st h ei m p o r t a n t c o n s t i t u e n to fa s s o c i a t i o n a la u t o n o m y t h r o u g hb o y c o t t , t r a d ea s s o c i a t i o nc a l l p u n i s hb e h a v i o r ss u c ha s ”f r e e - r i d e ”w h i e l au n d e r m i n et h ec o l l e c t i v ea c t i o n s s o ，a v o i dt h ee n t i r ei n d u s t r i a ll o s sr e s u l t i n gf r o mt h eo p p o r t u n i s t sw h oo n l yp u r s u e s h o r t - t e r mi n t e r e s t s h o w e v e r , t h ei a d ea s s o c i a t i o n sb o y c o t ta l s oh a sv a r i o u s n e g a t i v ef u n c t i o n s , i a e t u d i n gt h er e s t r i c t i o n so 口e o m l d e t i t i o n b a s e d0 1t h i s , 吐l i s p a p e ri sf u l l ya f f i r m e dt h ep o s i t i v ef u n c t i o n so fa s s o c i a t i o n sc o l l e c t i v ea c t i o n s ， a n dr e s e a r c h e so nv a r i o u sp r o b l e m sa b o u ta s s o c i a t i o n sb o y c o t tf r o mt h e p e r s p l e c = t i v o f t h ea n t i m a s tl a w t h em a i nt e x to ft h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rm a i np a r t s ，c o n c r e t es t r u c t u r e a sf o l l o w s ： c h a p t e r1d e f i n e st h es c o p eo f t h eb o y c o t ti n i t i a t e db yt r a d ea s s o c i a t i o n s ，a n d s u m m a r i z et h e i rf e a t u r e s s p c c i f i c a u y , u n d e rt h ec o n d i d o n so f a s s o c i a t i o n , b o y c o t t h a st w oc h a r a c t e r i s t i c s ：f i r s t , i td i v e r s i f i e sm e a n so fr e s i s t a n c e ，e n h a n c e st h e e f f e c t i v e n e s s ，a l s of u r t h e ri n t e n s i f i e st h en e g a t i v ei n f l u e n c et oc o m p e t i t i o n ；s e c o n d , 。b o y c o t tp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h er e a l i z a t i o no fe c o n o m i ca u t o n o m y s ot h e r e m i g h tb ea u t h o r i t yf r o ml e g a lo rh a v er e a s o n sf o rt h et r a d em a n a g e m e n t t ol 缸r t h e r 文1 】d yt h en e e d so f t h e i fc l a s s i f i c a t i o ni sn e c e s s a r y b yt h es t a n d a r d o ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eb o y c o t t e ra n dt h et a r g e t e n t e r p r i s e ，b o y c o t t s i n i t i a t e db ya s s o c i a t i o nc a nb ed i v i d e di n t ot w oc a t e g o r i e s ：b o y c o r a g a i n s t m e m b e r so ft h ea s s o c i a t i o na n db o y c o ra g a i n s tn o n - m e m b e r so ft h ea s s o c i a t i o n f o rt h el a t t e r ，i tc o u l db ec l a s s i f i e di n t ot w op a r t s ，h o r i z o n t a lb o y c o t ta n dv e r t i c a l b o y c o t t c h a p t e r2a n a l y z e st h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t so f t h eb o y c o t ti n i t i a t e db y a s s o c i a t i o n o nt h eo n eh a n d , b o y c o 垃m a yb ed u et ot h ep r e v e n t i o no ft h e ”f i e e - r i d e r ”，o rt oa c h i e v es o c i a la n dp u b l i ci n t e r e s t so rd e f e n s et h ea b u s eo fa d o m i n a n tp o s i t i o ni nm a r k e t , s oi ti sr e a s o n a b l e ；o nt h eo t h e rh a n d , t h r o u g h e x c l u s i o no ft a r g e te n t e r p r i s e s ，b o y c o t t su n d e r m i n et h en o r m a lo r d e ro fm a r k e t c o m p e t i t i o n , a n dj e o p a r d i z et h el e g i t i m a t ei n t e r e s t so fc o n s l l n e l k 3 ，s ot h e r ei sa n e e dt or e g u l a t ea n dg u i d et h e s eb e h a v i o r sb ya n t i t r u s tl a w c h a p t e r3i n t r o d u c e sa n du n s c r a m b l e st h er e l e v a n te x p e r i e n c ea b o u t r e g u l a t i o n so nb o y c o t ti n i t i a t e db ya s s o c i a t i o n sb ya n t i t r u s tl a wi nt h eu n i t e d s t a t e sa n dj a p a m c o u r t ss h o u l dc l a s s i f yb o y c o t t sa c c o r d i n gt ot h eh o r i z o n t a lo rv e r t i c a ln a t u r e o ft h er e s t r a i n ti nu s ap e r 辩r u l ei sa p p r o p r i a t ef o rh o r i z o n t a lb o y c o t t s b u tn o t f o rv e r t i c a lo n e 孓b o y c o t ti sb a s e do nn o n - e o r a r a e r e i a lp u r p o s e s 。b e c a u s ei t r e f l e c t st h er i g h tt of r e e d o mo f e x p r e s s i o nd i r e c t l yf r o mt h eb a s i cp r o v i s i o n so f t h e c o n s t i t u t i o n , t h ea n t i t r u s tl a wi sn o tt h eb e s tf i e l do fr e g u l a t i o n , o ri th e l p st o p r o m o t et h er e a l i z a t i o no fs o c i a la n dp u b h ci n t e r e s t s ，s oi to f l e l lg e t sa n t i t r u s t i m m u n i t y b yj a p a n sa n t i t r u s tl a w , b o y c o t ti n i t i a t e db yt r a d ea s s o c i a t i o n si sn o tp e rs e i l l e g a l i ft h e r ei sag o o dr e a s o no rr e s t r i c t i o no fc o m p e t i t i o ni sn o ts e r i o u s i t w o u l db ea b l et og e ta n t i t n l s ce x e m p t i o n c h a p t e r4i st h ec o r eo f t h i sp a p e r i nt h i sp a r t , i ti sf i r s tn e c e s s a r yt oe x a m i n e o u rc u r r e n tl e g a lr e g u l a t i o no nb o y c o t ti n i t i a t e db yt r a d ea s s o c i a t i o n s t h e r ea r e t w op r o b l e m sc a nb ef o u n d ：f i r s t , t h ei n t e g r i t ya n ds y s t e mi si n a d e q u a t e ；s e c o n d , f o r t h el a c ko fr e l e v a n tl a w s ，t h ee f f e c t i v e n e s so ft h el e g a lr e g u l a t i o n sc a nh a r d l y b eg u a r a n t e e d n l ea p p r o a c h e so fu s a n dj a p a no f f e ra ni m p o r t a n tt r a i no ft h o u g h t sf o r r e g u l a t i o n so nb o y c o t t si n i t i a t e db yt r a d ea s s o c i a t i o n si no u rc o u n t r y , o nt h eo n e 2 a b s t r a c t h a n d , e c o n o 耐cb o y c o t t sd i r e c t e da tm e m b e r ss h o u l db et r e a t e du n d e rt h er u l eo f r e a s o n o nt h eo t h e rh a n d , e c o n o m i cb o y c o t t sd i r e c t e da tn o n - m e m b e r ss h o u l db e c l a s s i f i e di n t ot w op a r t s ，h o r i z o n t a lb o y c o t t sa n dv e r t i c a lo n e s ，a n dt h e s et w ok i n d s o f a c t i v i t i e ss h o u l db ea p p l i e dt od i f f e r e n ts t a n d a r d s b a s e do nt h ea b o v ei d e a s ，t h e s ef o l l o w i n gc a t e g o r i e so fb o y c o t t ss h o u l db e g i v e na n t i t r u s ti m m u n i t y ：n o n - c o m m e r c i a l b o y c o t t ；t h eb o ) c o t ta g a i n s t ”f r e e - r i d e r ”；t h eb o y c o t ta g a i n s te n t e r p r i s ew h i c hd a m a g e st h ef u n d a m e n t a l i n t e r e s t so fa s s o c i a t i o n s ；t h eb o y c o t tw i t h s t a n d i n ga b u s eo fm a r k e td o m i n a n t p o s i t i o n t h i sp a p e rt r i e st oi n n o v a t ei n t h ef o l l o w i n gt w oa s p e c t s ： f i r s t , t h i sp a p e rq u o t e sm a n yc l a s s i c a l q s e si nt h eh i s t o r yo f a n t i t r u s ti nu s ， s o m eo fw h i c ha p p e a rp r i m a r i l yi nt h er e l e v a n tr e 螂c hi no u rs t a t e t h e s e i n f o r m a t i o nc a nb es e e na sab i tc o n t r i b u t i o nt ot h er e l a t e dm w c k 。 s e c o n d , t h i sp a p e ri sf o u n d e do nt h ea c a d e m i ca c h i e v e m a a t so fo u r p r e d e c e s s o r s ，b u ti td o e sn o ts t i c kt ot h i s ，t r y i n gh a r dt om a k ep r o g r e s si nan u m b e r o f k e yp e r s p e c 廿v e s k e y w o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ；b o y c o t t ；a n t i t r u s t 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 糊挑l 修 杪刀年莎月易日 前言 前言 一、选题背景 近年来，伴随着我国市场竞争的愈发激烈以及行业组织的快速发展，由 行业协会组织的集体抵制1 行为屡见于报端，例如： 1 9 9 9 年，为推广政府采购的经验，江苏省有关部门决定将省级机关和事 业单位的2 0 0 0 辆公务用车，由各单位分散投保改为由省政府有关部门统一招 标，集中投保。为此，他们将标书分别送交南京地区的六家保险公司。但是， 在其刚刚送出标书后，江苏省保险业协会就紧急召集各家保险公司开会，宣 布一律不得应标。2 2 0 0 3 年6 月1 3 日，上海市炒货行业协会作出决定，协会下属l l 家会员 企业从即日起停止向家乐福大卖场的供货，以抗议家乐福名目繁多的各项收 费，并希望借此与家乐福达成更优惠的合作条款。随后，上海百货行业协会、 糖烟酒茶商业协会、冷藏库行业协会、豆制品行业协会、家电商业行业协会、 冷冻食品协会、内衣行业协会等都对炒货行业协会表示了极大的支持。3 2 0 0 4 年6 月，深圳市4 6 家商家在零售行业协会里商定，如果银行不把刷 卡的手续费降到能够接受的水平，商家将在6 月2 日、3 日两天统一采取行动， 拒绝刷卡消费。 2 0 0 4 年1 0 月，国内多家媒体纷纷报道了国际环保组织“绿色和平”向国 家林业局检举印尼金光集团a p p 公司，在云南省大面积砍伐现有天然林，营 造其造纸浆原料速生林2 7 5 0 万亩，严重破坏生态环境的情况。随后，浙江省 饭店业协会为了在行业内倡导环保理念，开展绿色饭店创建活动，明确向其 1 在国内，学者对。b o y c o t t ”有不同译法，有学者称之为集体抵制，也有学者称之为联合抵制或者是集 体拒绝交易，本文统一采。集体抵制”的提法 2 转引自孔样俊著：反垄断法原理 ，中国法制出版社2 0 0 1 年出版，第4 3 6 页。 3 参见上海炒货行业协会与家乐福谈崩，企业停止供货，载于中华工商时报2 0 0 3 年6 月1 6 日 4 参见深圳商家银行的刷卡之争：零售行业协会遭遇滑铁卢? ，载于东方早报2 0 0 4 年6 月8e 1 1 论我国行业协会集体抵制行为的反垄断法规制 会员单位提出“集体抵制采购a p p 产品”的倡议。但是，这一做法被金光集 团认为是侵犯了他们的名誉权，并于1 1 月3 0 日把浙江省饭店业协会告上了 法庭。1 2 0 0 5 年春节前夕，一家名为“眼镜直通车”的眼镜超市出现在广州市最 繁华的北京路商业圈，该店打出了同类产品l 2 一l 5 价格的超低价广告。随 后，广州眼镜商会向全城零售商和批发商发出抵制“眼镜直通车”的公开信， 呼吁广大会员共同抵制与“直通车“经营所有雷同的眼镜品牌。以维护自己 的利益。随后，。眼镜直通车”奋起反击，向法院提起诉讼，要求广州眼镜商 会停止“封杀”，赔礼道歉，并索赔名誉损失费1 万元。2 2 0 0 5 年5 月，针对重庆市房地产业对通信管道建设收取入场费的行规。 电信、移动、联通、网通、铁通、网通信息港、长丰、长宽等8 家运营商决 定联手反击，并成立“重庆市电信行业协会通信建设专业委员会”，将九鼎商 务等一些开发商圈入协会的黑名单，集体拒绝入场提供通信服务。 2 0 0 5 年1 2 月，重庆风神汽车销售服务有限公司通过重庆汽车商业协会向 其他成员企业建议集体抵制中华财产保险公司重庆分公司，原因在于之前汽 车经销商和保险公司有一个不成文的规矩：经销商为保险公司推销保险，以 后车的维修就交给经销商来修。但是从2 0 0 5 年1 1 月开始，中华财产保险公 司重庆分公司不再履行协议价格，而且对事故车辆以竞标的形式来选择维修 单位，此举被认为极大地损害了经销商的利益。 可见，集体抵制行为在我们的经济生活中已不再陌生，特别是由行业协 会组织的集体抵制行为更是时有发生。究其原因主要是由于行业协会的成员 企业覆盖面相对较广，所占有的市场总体份额比较高，所以通过协会力量组 织的集体抵制行为往往具有更强的普遍性和有效性，有利于实现抵制者的目 的。这些由行业协会组织的一致行动，一方面利用集体的合力实现了在单一 经营者条件下难以完成的诸多目标，但同时也极易给相对方产生极大的威慑 1 参见造纸企业砍伐天然韩，饭店业协会抵制其产品反追诉讼，载于中国青年报2 0 0 4 年1 2 月 1 1 日 2 参见平价眼镜店遭商会发文封杀，载于广州日报) 2 0 0 5 年2 月1 9 日 3 参见抵制收电信建设入场费。电信商结盟封杀2 0 地产齑 ，载于量庆经蒋信息2 0 3 5 年第1 9 勰 4 参见重庆车协集体抵制中华联合事件，载于1 2 1 世纪经济报道2 0 0 6 年1 月1 6 日 2 前言 力，造成较大损害，甚至影响市场竞争环境，因此迫切需要相应的法律制度 对其加以必要的引导和规范。 然而，面对这样一项较新的限制竞争行为，我国相关法律的规定尚付阙 如，国内相关的理论研究也相当匿乏，很大程度上致使现实生活中大量涌现 的集体抵制案件因缺乏相应的法律规制而不断蔓延，无疑，这对于我们构建 完善的市场竞争秩序是极为不利的因此，本文拟从反垄断法的视角对该问 题予以全面探讨，以期引玉之效。 二、与论题相关的文献综述 ( 一) 本论题的国内研究现状 国内对行业协会集体抵制反垄断法规制的研究主要从两个层面展开：一 是以反垄断法一般问题为主线的研究，即在对反垄断法中的集体抵制行为进 行系统分析时，对于涉及到行业协会的问题进行了附带研究；二是以行业协 会为主线的研究，即在对行业协会经济自治权或者其他问题进行研究时，展 开对集体抵制行为的反垄断法分析 一 第一个层面的研究因为其侧重点主要在于一般意义的集体抵制行为的反 垄断法分析，而大多没有进一步考察行业协会实施此类行为时在主体方面所 具有的特殊性。正是囿于其研究视角以及侧重点的要求，所以这些成果对行 业协会集体抵制行为的研究基本停留于“剧情介绍”，而没有细致考察行业协 会的主体特殊性因素此外，即使忽略行业协会的主体因素，相关文献对于 集体抵制行为的反垄断分析也显得缺少深入，教材式一带而过的居多，鲜有 入微之笔。 由于这一层面的文献资料大都限于教材，所以不可能也无甚必要罗列， 其中具有代表性的成果如孔祥俊所著的反垄断法原理1 一书以及王长秋的 论文中国市场中联合抵制的反垄断法规制2 。孔祥俊在其专著中以大致一 节的篇幅对集体抵制行为进行了分析，大量引介美国反垄断实践中的案例， 并归纳出美国的反垄断法对待集体抵制行为的法律标准。在此基础上，作者 认为美国的法院在评判集体抵制行为时，已经从本身违法原则变迁为合理原 1 参见孔样俊著：反垄断法原理，中国法制出版社2 0 0 1 年出版 2 参见王长秋：中国市场中联台抵制的反垄断法规制h 载于河南师范大学学报( 哲社版) 2 0 0 5 年 第6 期。 3 论我国行业协会集体抵制行为的反垄断法规制 则。王长欷在其论文中将集体抵制划分为直接联合抵制和间接联合抵制，并 分析了市场中之所以出现集体抵制的多方面原因及其后果，进一步评述了当 今美国法院关于集体抵制的基本立场，在此基础上对我国目前所存在的集体 抵制情形如何进行有效的反垄断法规制提出了合理性建议。尤为难得的是， 作者对以行业组织出面实施的集体抵制也提出了自己的反垄断法规制建议， 即行业组织实施的集体抵制行为出于实现高价卡特尔为目的时，应当以自身 违法禁止：如其仅以维护协会整体利益为目的，且该目的同社会公共利益一 致又不压制竞争，则应适用合理原则。如此细致的分析行业协会条件下的集 体抵制行为，在这一层面的研究成果中是相当少见的 ， 第二个层面的研究落脚于行业协会，因此从应然的角度而言，这需要分 析由于行业协会角色的介入，集体抵制行为在目的以及后果等方面往往会体 现出一定的特殊性，并进而要求反垄断法给予其个性化对待。然而，目前的 相关研究成果却很少能反映这一要求。其对于以行业协会为主线的反垄断法 研究大都仅涉及以下一些内容，即归纳由行业协会组织的反竞争行为类型， 罗列各种行为类型的现实表现，然后对每一种行为类型的反垄断法规制进行 概略式分析。同时，这一层面研究成果的形式基本上限于论文。容量有限， 目前国内尚没有专门研究行业协会限制竞争行为方面的专著所以综合这样 两种因素，导致目前以行业协会为主线展开对集体抵制行为的反垄断法分析 往往缺少深入 在这一层面的研完成果中，具有代表性韵有鲁篱所著的行业协会经济 自治权研究1 和梁上上的论文论行业协会的反竞争行为2 鲁篱老师在其 专著中从行业协会的合理性与合法性出发，充分论证了行业协会经济自治权 的合理性问题，认为应当承认荠尊重行业协会的规章制定权、监管权、非法 律惩罚权和争端解决权。所以，集体抵制作为行业协会非法律惩罚权的一项 重要内容，应当成为其可以合法地根据具体情况而适用的制裁措施。但是， 由于行业协会在本质上仍是一个自利性组织，放任其完全自治势必会对社会 产生诸多危害，因而集体抵制的适用也必须具有一定的限度在这样一种理 论的基础上，作者从反垄断法的角度，对集体抵制合理使用与违法情形作了 1 参见鲁篝著：行业协会经济自治投研究，法律出敷社2 0 0 3 年出扳 2 参见粱上上：论行业协会的反竞争行为 ，筑于法学研究，1 9 9 s 年第4 期。 4 前言 详细的分析。在论证过程中，作者适当引介了美国最高法院在集体抵制方面 的一些判例，为我国的相关立法提供了重要的参考同时，鲁篱老师的上述 理论和观点对于本论文主要观点的形成具有重要价值：一方面。其从反垄断 法的视角对行业协会经济自治权限度的研究所得出的一些关于行业协会经济 自治权与集体抵制之间关系的观点，是本文研究主要思路形成的基石，另一 方面，该著作中引介的大量关于美国最高法院的判例为本文的继续研究提供 了重要的参考。 梁上上的论文论行业协会的反竞争功能是国内对行业协会的限制竞 争负功能进行关注并从反垄断法的视角加以分析的开山之作。作者在论文中 首先对行业协会的具体反竞争行为作了一个系统的梳理，并在此基础上检讨 了我国的立法现状，展望了立法趋势，建议通过行业协会法和反垄断 法对行业协会的限制竞争行为进行有效的法律规制。在论文中所列举的诸 多由行业协会组织的反竞争行为中，涉及到集体抵制的主要包括行业协会对 同行非成员的共同抵制以及促使会员进行的拒绝交易行为。但是，由于论文 的容量毕竟有限，所以该论文对行业协会集体抵制行为并没有具体展开，甚 至对于共同抵制和共同拒绝交易这一类似行为也没能做出进一步的区分可 能由于本文对行业协会的限制竞争行为概括的比较全面，所以在其之后的诸 多关于行业协会反竞争方面的其他学术论文中，所列举的行为与其大同小异， 同时也都未能进一步就行业协会的集体抵制行为进行更为深入细致的研究 ( 二) 本论题的国外研究现状 美国是现代反垄断法的发源地，在笔者所掌握的与本论题相关的国外文 献中，基本上是以美国反垄断实践中的判例为中心而展开的论文以及专著 而实际上，在美国的反垄断法实践中，最高法院以及下级法院在对待集体抵 制行为的标准上都经历一个不断发展和完善的过程，由于美国的制定法条文 较为简约，所以最高法院以及一些上诉法院的重要判例在此过程中便起到了 至关重要的作用。这些重要判例在促进美国相关法律制度不断完善的同时， 也为本论文的展开提供了重要的文献资源。但由于相关的判例数量较多，在 此不可能将其罗列，所以在这一部分中，主要对笔者所掌握的一些以美国的 相关判例为中心而展开的具有代表性的部分资料进行概要介绍，以期能从一 个侧面反映出在美国对行业协会集体抵制行为的研究深入程度。 论我国行业协会集体抵制行为的反垄断法规制 专著方面，h e r b e r rh o v e n k a m p 在其“f e d e r a la n t i t r u s tp o l i c y ”1 一 书中通过大量引用分析美国最高法院的一些关于集体抵制的判例，并加以总 结指出：在美国，集体抵制行为本身违法原则的适用已经成为例外，在绝大 多数有关集体抵制行为的反垄断诉讼中，包括表达性及菲商业性的集体抵制 的特殊情形，法院都不认为其本身违法。e t h o m a ss u l l i v a n 和h e r b e r t h o v e n k a m p 在其合作专著“a n t i t r u s tl a w ，p o l i c ya n dp r o c e d u r e ”2 中详 细列举了k l o r 案及其他几个美国最高法院处理的判铡中的判决意见，并对其 作了相应的分类，其中包括n a k e da n da n c i l l a r yc o n c e r t e dr e f u s a l st od e a l ， n o n c o m m e r c i a lb o y c o t t ，并在此基础上指出不同的集体抵制情形应当适用不 同的反垄断法标准 论文方面，d a v i de l e d m a n 发表的论文4 n o r t h w e s tw h o l e s a l e ：g r o u p b o y c o t ta n a l y s i sa n dar u l ef o rp r o c e d u r a ls a f e g u a r d si ni n d u s t r i a l s e l f - r e g u l a t i o n ”3 主要是对n o r t h w e s tw h o l e s a l e 一案的评析，其深入探 讨了行业协会自律授权与集体抵制行为之间的关系，并对最高法院的判决意 见提出了两点质疑：其一，在行业协会集体抵制行为的案件中，设置程序保 障具有重要意义；其二，在该案中最高法院将证明是否具备反竞争的显著后 果之举证责任分配给原告是极不恰当的。s e a np g a t e s 在其论文“s t a n d a r d s ， i n n o v a t i o n a n da n t i t r u s t ：i n t e g r a t i n gi n n o v a t i o nc o n c e r n si n t ot h e a n a l y s i so fc o l l a b o r a t i v es t a n d a r ds e t t i n g ”中，对行业协会通过集体 抵制的方法以实行标准化韵行为作了比较细致的论述。文章通过对美国反垄 断实践中的一个经典判例r a d i a n tb u r n e r s 案的分析，认为在行业协会集体 抵制行为总体上适用合理原则标准的条件下，以下两类行为仍然将适用本身 违法标准：一是集体拒绝必要的产品论证；二是集体拒绝市场的进入。r o b e r t h e i d t 5 的论文i n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o na n dt h eu s e l e s sc o n c e p t “g r o u p b o y c o t t ”主要对美国最高法院在s i l v e r 一案中确立的分析集体抵制行为的 1 h q 慨h o v e n k a m p ：f o d e r a t a n t i t n m t p o t i c y ，豇p a u l , m i n n ，1 9 9 9 2e t h o m bs u l l i v a n h e z t l z r t h o v e n k a m p ：a m i w a ml a w , p o l i c y dp m c e d u r e ( f o 曲f a i d o n ) l e x l s ( r ) l a