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浙江师范大学硕士学位论文 城市化背景下的城郊村社会阶层研究 对浙江三个村庄的调查 中文摘要 在城市化进程中，大量原来的村庄逐渐被圈入城市范围，但其社 区管理体制和人员管理办法等众多方面均未完全纳入城市体系，由此 形成为一种独特的非城非乡的过渡型社区城郊村。在中国，城郊 村并不是经济社会发展过程中的短暂现象，而是经济社会发展中长期 存在的一种社区类型。在城市化的过程中，城郊村的社会成员发生了 明显的分化，对社会的稳定与发展造成了影响。因此研究城郊村的社 会成员分层，具有特殊的学术价值和实践意义。鉴于此，本文从乡村 研究的视角，以浙江三个城郊村为例，对城郊村这种特殊类型村庄的 社会成员职业分化作一项实证研究。 文章共分为六个部分： 第一部分，首先从文献上回顾农村社会分层和城郊村社会分化的 有关研究情况。文献回顾发现，已有城郊村社会分层的研究或者是宏 观上的整体考察，或者是微观上的个案研究，均无法真实反映城郊村 这种特殊的村庄类型的社会成员的分化情况。因此，对城郊村社会成 员的分化作类型学上的研究非常必要。 第二部分，首先，分析了本研究的意义。着重介绍了本研究的研 浙江师范大学硕士学位论文 究方法和指标体系的选择与设计。 第三部分，分析了由于特殊的国情所实行的城市化道路所造成的 独特的农民分化方式，指出了城郊村是我国城市化进程中必然出现的 一种村庄类型。它的主要特征为：城市化的前沿地带、社会属性与自 然属性的不同一性、管理体制的交叉性、动态的过渡性。 第四部分，重点考察了城郊村社会成员的分化情况，得出了当前 城郊村社会成员己具体分化为8 个阶层，并对其分化的特殊性作了科 学分析。 第五部分，从主、客观两个维度重点分析了城郊村各阶层的社会 地位，得出了当前城郊村各阶层间出现了断裂现象，并对主、客观阶 层地位序列的相关性进行了考察。 第六部分，对当前城郊村社会成员分化存在的问题提出了若干相 关思考。着重就当前城郊村阶层分化的过渡性、城郊村阶层分化的自 发性、农民的终结、社会成员职业结构的断裂性、城市化背景下城郊 村的可持续发展等问题提出了自己的理论思考。 关键词：城市化，城郊村，社会阶层，社会分层，分化，城郊村社会成员 i i 堑垩堕堕查兰堡主兰垡丝壅 a n i n v e s t i g a t i o n i n t os o c i a lh i e r a r c h i e si nt h eo u t s k i r t s v i l l a g e s a tt h e b a c k d r o p o fu r b a n i z a t i o n ：a ne m p i r i c a l s t u d y o ft h r e e v i l l a g e s i n z h e j i a n g a b s t r a c t ：i nt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o n ，al o to fv i l l a g e sh a v eb e e ng r a d u a l l y a n n e x e dt oc i t i e s b u tt h ea d m i n i s t r a t i v es y s t e mo ft h e i rc o m m u n i t i e sa n dw a y so f p e o p l em a n a g i n gh a v en o tb e e nt o t a l l ya d a p t e di n t o t h eu r b a ns y s t e m a sar e s u l t , t h e r e e m e r g ep a r t i c u l a r t r a n s i t i o n a lc o m m u n i t i e s - - - o u t s k i r t sv i l l a g e s w h i c ha r e n e i t h e ro u t s k i r t so fc i t i e sn o rv i s a g e si nt r a d i t i o n a l s e n s e o u t s k i r t sv i l l a g e sa r en o ta f l e e t i n gp h e n o m e n o ni nt h ep r o c e s so fc h i n a se c o n o m yd e v e l o p m e n tb u tal a s t i n g c o m m u n i t yt y p et o g e t h e rw i t h t h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nt h ep r o c e s so f u r b a n i z a t i o n ，t h es o c i a lm e m b e r so fo u t s k i r t sv i l l a g e sh a v ec h a n g e da n dt h i s h a s i n f l u e n c e dt h es t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fs o c i a l s t r a t i f i c a t i o ni nt h eo u t s k i r t sv i l l a g e sc a l lb eo fa c a d e m i ca n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e g i v e nt h i s ，t h et h e s i sc o n d u c t sa ne m p i r i c a ls t u d yo fp r o f e s s i o n a ld i f f e r e n t i a t i o ni n o u t s k i r t sv i l l a g e sb y t a k i n g t h r e eo ft h e mi nz h e j i a n g 壮e x a m p l e s t h i st h e s i si sd i v i d e di n t 0s i xp a r t s ： p a r to n er e v i e w sr e l e v a n tl i t e r a t u r e so ns o c i a ls t r a t i f i c a t i o ni nv i l l a g e sa n d s o c i a l d i f f e r e n t i a t i o n i n o u t s k i r t s , d l l a g e s 张f i n d m a ce x i s t e n tr e s e a r c h0 1 1 s o c i a l s t r a t i f i c a t i o ni no u t s k i r t sv i l l a g e si se i t h e rm a c r o s c o p i ct h e o r i z a t i o n so rm i c r oc a s e s t u d i e s t h e yc a n n o t s h o war e a lp i c t u r eo ft h es o c i a ld i f f e r e n t i a t i o na m o n g t h es o c i a l m e m b e r si no u t s k i r t sv i l l a g e s w ea i s l et h a ti ti sn e c e s s a r yt o1 3 啦k eat y p o l o g i c a l a n a l y s i so ft h ed i f f e r e n t i a t i o na m o n g t h es o c i a lm e m b e r si nt h eo u t s k i r t sv i l l a g e s i n t h i s p a r t , w ea l s o d i s c u s st h es i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h , r e s e a r c hd e s i g n m a d m e t h o d o l o g y i np a r tt w o ，1w ef i r s ta n a l y z et h es i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c ha n dt h e nf o c u s o n t h es e l e c t i o na n dd e s i g no fm e t h o d o l o g ya n di n d e xs y s t e m p a r tt h r e ea n a l y z e st h ep a r t i c u l a rp a t t e r no fd i f f e r e n t i a t i o na m o n gf a r m e r sa sa 浙江师范大学硕士学位论文 r e s u l to fu r b a n i z a t i o nb yt a k i n gi n t oa c c o u n tt h es p e c i a ls i t u a t i o no fo u rc o u n t r ya n d p o i n to u tt h a to u t s k i r t sv i l l a g ei sat y p eo fv i l l a g ew h i c hi sd e s t i n e dt oa p p e a ri nt h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o n i t sf e a t u r e s c a nb es u m m a r i z e da s ：f r o n t i e ri nt h ep r o c e s s u r b a n i z a t i o n ，i n c o n s i s t e n c eb e t w e e ni t ss o c i a la n dn a t u r a lp r o p e r t i e s ，i n t e r s e c t i o no f d i f f e r e n tm a n a g e r i a ls y s t e m sa n d d y n a m i c t r a n s i t i o n p a r tf o u r m a i n l yi n v e s t i g a t e sd i f f e r e n t i a t i o no fm e m b e r s i no u t s k i r t sv i l l a g e s w e f i n dt h a tt h e yh a v eb e e nd i f f e r e n t i a t e di n t o8c l a s s e s as c i e n t i f i ca n a l y s i si sa l s om a d e o nt h ep e c u l i a r i t i e so ft h e i rd i f f e r e n t i a t i o n t h es o c i a ls t a t u so fd i f f e r e n tc l a s s e si no u t s k i r t sv i l l a g e sa r ep r o b e di n t of r o m b o t h s u b j e c t i v e a n do b j e c t i v e p e r s p e c t i v e s i np a r tf i v e w ef i n dt h a tt h e r ea r c f r a c t u r e sb e t w e e nd i f f e r e n tc l a s s e s a ni n v e s t i g a t i o ni sa l s om a d eo nt h er e l e v a n c eo f s u b j e c t i v ea n do b j e c t i v eh i e r a r c h i c a lo r d e r s i np a r ts i x , w ed w e l lo nt h ep r o b l e m sa sc a u s e db yt h ed i f f e r e n t i a t i o no fs o c i a l m e m b e r si no u t s k i r t sv i l l a g e s o u rt h e o r i z a t i o ni sm a i n l yf o c u s e do nt h et r a n s i t i o na n d s p o n t a n e i t yo f h i e r a r c h i c a ld i f f e r e n t i a t i o ni no u t s k i r t sv i l l a g e ，w i n d i n g - u po f f a r m e r s ， f r a c t u r e so fs o c i a lm e m b e r s p r o f e s s i o n a ls t r u c t u r ea n dt h es u s t a i n a b i l i t yo fo u t s k i r t s v i l l a g e s d e v e l o p m e n t a tt h eb a c k d r o po fu r b a n i z a t i o n k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n , o u t s k i r t s v i l l a g e s ，s o c i a lh i e r a r c h i e s ，s o c i a l s t r a t i f i c a t i o n ，d i f f e r e n t i a t i o n ，s o c i a lm e m b e r si no u t s k i r t s v i l l a g e s i v 浙江师范大学硕士学位论文 导言 城市化是人类社会发展的必然趋势和归宿，是任何一个国家都不可能逾越的 自然历史过程。改革开放后，我国城市化步伐加快，但城市化水平还相对较低， 远远落后于社会经济发展水平。因此，继续推进城市化，加速城市化进程仍是 我国社会经济发展的战略取向。可以预示，在未来的一个时期，将有更多农村社 区向城市社区转变。 随着城市生产要素的向外扩散，在中国社会转型过程中产生了一种新型社区 城郊村。在中国社会发展进程中，城郊村并非短暂的现象，而是经济社会发 展中长期存在的一种社区类型。因此，对城郊村进行深入、系统的研究，具有重 大的现实意义和学术价值。本文试图以浙江三个村庄为例，对城郊村的社会分层 问题作些初步研究。 o 城市化是社会经济发展的产物，城市化水平与工业化水平息息相关。绝大多数经济学家都 认为，现在中国已进入了工业化的中期。从1 9 9 0 年代中期开始，我国第二产业比重已多年 接近或达到5 0 的水平。这意味着中国的工业化水平已达到较高程度，而城市化水平与其却 不适应。即使按照宽口径的统计方法，即把在城市居住一定期限的流动人口统计在内，2 0 0 3 年中国城市化率也仅达到4 傩。中国城市化水平与工业化呈现较大的反差。资料来源：陈甬 军中国新型城市化道路研究东南学术，2 0 0 4 ( 4 ) 。 浙江师范大学硕士学位论文 一、国内外关于中国农村社会分层的研究 ( 一) 社会分层的理论涵源 “分层”( s t r a t i f i c a t i o n ) 原是地质学家研究地质结构所使用的名词，是 指地质构造的不同层面。社会学家发现：社会也存在着差别、不平等，人与人之 间、集团与集团之间，如同地质结构一样，也存在高低有序的若干等级层次。于 是，社会学家就将“分层”这一概念借用来分析社会，这种分析就是“社会分层”。 ( s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ) 因此，社会分层体现着社会的不平等，其实质是社会 资源在社会成员中的不均等分配，即不同社会群体和不同社会地位的社会成员对 财富、收入和声望拥有量是不同的。 社会学史上有关社会分层的研究不胜枚举，然而在社会分层理论中，马克思 和马克斯韦伯( m a xw e b e r ) 提供了不同的但是最基本的理论模式和分析框架， 分别对社会分层的本质、决定要素和形式作出了不同的理论解释。 l 、马克思的阶级理论 马克思以阶级理论作为分析社会阶层的工具。阶级理论认为，社会地位的不 平等根源于社会的物质生产方式中，其实质是以财产关系为核心的生产关系。在 此基础上形成了最基本的社会地位和社会不平等，即阶级地位有产阶级和无 产阶级，阶级不平等统治阶级和被统治阶级。阶级理论主要是解释性和分析 性的，它更多的是分析社会不平等产生的根本原因，其理论分析的基点在于社会 成员与社会资源的关系性质，以及在此基础上产生的不同社会阶级之间的关系性 质。马克思阶级理论被看作是阶层划分一元论的代表。 2 、马克斯韦伯的多元分层理论 韦伯认为，在研究社会不平等时，把经济作为分层标准是必要的。但社会的 分层结构是个多层面的统一体，他主张从经济、声望和权力三个角度综合考察一 个社会的经济、文化和政治三大领域的不平等。他的主要观点为：阶级地位是由 市场处境决定的；地位群体和社会声誉相关联；政党是权力的工具。韦伯的三位 一体的分层模式对西方分层研究产生了深远的影响，现代西方社会分层研究大多 溯源于韦伯的分层模式。呈现的主要特点有：采用多元分层标准；采用了具有连 续性的定量标准；引进了主观分析法。 浙江师范大学硕士学位论文 马克思的阶级理论和马克斯韦伯的多元分层理论存在着较大的理论分歧， 但两者都以社会不平等作为研究主题，均讨论了在一定制度下地位不平等的各群 体间的关系。当前的社会分层理论是在这两者基础上发展起来的，而且随着社会 的发展变化，两种理论出现了借鉴和融合的趋势。 ( 二) 国内外关于社会分层的研究 随着中国社会的转型，农村社会逐渐发生了分层，并形成为1 9 8 0 年代以来 中国乡村社会变迁的集中表现之一。正因为如此，中国农村社会分层问题，日益 受到同内外学者的关注。 1 、外国学者对中国农村社会分层的研究 中国的改革先发于农村。改革的目标是以市场经济为取向，这势必导致社会 机制的变迁及其社会分化。在美国社会学界，自2 0 世纪8 0 年代以来，围绕中国 市场转型与社会分层的关系，进行了卓有成效的研究，主要观点有： 倪志伟( v i c t o rn e e ) 的市场转型理论。他于1 9 8 5 年对福建省3 0 个自然村 6 2 4 户的调查后认为，随着中国从计划经济向市场经济的转变，再分配权力配置 资源的能力越来越弱。在社会分层机制上，控制资源的权力从原来掌握再分配权 力的官僚转移到直接从事市场变换的直接生产者那里，具体表现为前者的经济回 报没有后者的高。通过进一步调查发现，中国的情况有其特殊性。他认为中国还 不是完全的市场经济国家，存在着再分配经济、合作主义经济和自由放任经济等 不同经济类型。因此，再分配权力阶层仍可获得较高的经济回报。“1 边燕杰( b i a ny a nj i e ) 、罗根( j o h nl o g a n ) 的权力维续论。边燕杰、罗 根的权力维续观点，是他们研究中国天津1 9 7 8 年到1 9 9 3 年的改革进程及其收入 变化后得出的结论。他们认为，中国的改革是在两大制度未发生动摇的前提下进 行的。一是共产党的领导地位没有受到动摇，因此保持了政治权力在控制社会方 面的涵义不变；二是城市单位制度末发生根本动摇，单位仍是再分配的代理人。 这两种制度的持续存在和发生作用保证了政治权力对资源的控制和分配，使得政 治权力得到维续。 白威廉( w w i l l i a m ) 和麦谊生( e t h a n m i c h e l s o n ) 的政治市场观点。主要 观点为，在经济市场发展的过程中，转型经济中出现了重要政治市场。他们以如 下三种重要形式来表示政治市场的：一是工人与干部的关系；二是企业与政府主 浙江师范大学硕士学位论文 管部门的关系；三是中央与地方的关系。由于在市场改革的进程中，这三种关系 处于双方的讨价还价之中。讨价还价的双方是政治性的。由于这些政治市场关系 影响着利益分配，并且影响着经济市场的运行，所以政治资源、政治权力在市场 转型过程中将不会被贬值，对经济权力的经济回报将会持续保持优势。0 1 魏昂德( a n d r e ww a l d e r ) 的政府亦厂商理论。魏昂德提出政府公司理论来 看待再分配权力对改革过程中的中国社会分层的作用。他认为政府作为“裁判” 和“球员”双重角色参加市场改革过程：一方面发挥它们干预市场的权力；另一 方面通过干预能使政府机构和官员直接获得经济利益。并认为不是所有的政府都 有同样能力的刺激成为厂商，越是远离中央权力的政府越是有能力成为厂商。“1 林南( l i nn a n ) 用地方市场社会主义的论点来证实了魏昂德的政府亦厂商 理论。他通过对天津大邱庄的研究得出了，地方政治权力结构不一定依市场转型 而发生根本变化的观点。认为虽然地方经济是通过市场机制来协调，但其组织模 式还是集体性质的，拥有再分配权力的干部并没有在市场经济发展中丧失权力而 成为失败者。政治权力之所以能超越市场体制，原因是这一权力结构依赖的是家 族网络。”1 上述的转型及相关理论给我们的重要启示为，对于处于转型期的中国农村社 会的研究，应关注动态的过程；某种经济整合机制对社会分层和机会结构的影响， 必须在特定的制度背景和社会关系的基础上才能确定。这种理论认为对社会不平 等的研究必须关注造成不平等的制度环境。但是，这些理论忽视了对宏观的制度 变迁的考虑，在他们的研究中，着重考察的是在一个稳定持续转型过程中的分层 机制。但在中国农村，自改革开放以来，宏观的制度变迁却是很剧烈的，这方面 的影响在转型期表现得是那么明显而不应该被忽视。 6 3 2 、我国学者对农村社会分层的研究 ( 1 ) 改革开放到1 9 8 0 年代末的农村社会分层研究 改革开放以前，我国农村社会的结构特点为均质同构毋。因此，我国学者对 我国农村的社会分层研究主要是在改革开放后。改革开放以来，中国农村社会发 。改革开放以前，我国广大农村社会主要由少数的村干部和绝大多数的公社社员构成，农村 社会成员之间差别不大。 4 浙江师范大学硕士学位论文 生了新的变化。主要原因，一是所有制结构的变化，二是产业结构的调整。在所 有制方面，确立了以公有制为主体多种经济成分并存的新结构；在产业结构方面， 工业化的快速推进加快了产业结构的调整和升级。由于上述两个因素的推动使得 我国农村社会阶层结构发生了深刻的变化。 对于我国农民的分化现象，社会学界有不少学者给予了高度的重视。从阶层 分化的角度来探讨我国农村社会分化，可追溯到2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初， 其中较有影响的是陆学艺的阶层分化理论。他认为，1 9 7 8 年的所有制形式和产 业的变革导致了农民的分化，中国的农民再也不能用“社员”来概括了。在改革 的推动力作用下，中国的农民己逐浙分化为诸多个有着不同利益要求的阶层。 1 9 8 9 年在其社会学要重视当代农民问题一文中，以农民所从事的职业类型、 使用生产资料的方式和对所使用生产资料的权力这三个因素的组合，认为中国的 农民大体分化为8 个阶层：农业劳动者阶层、农民工阶层、雇工阶层、农民知识 分子阶层、个体劳动者和个体工商户阶层、私营企业主阶层、乡镇企业管理者阶 层和农村管理者阶层。这项农民分层研究结果提出时间较早，在学术界和实际工 作部门产生了比较大的影响。”1 宋镇修在2 0 世纪8 0 年代末，按照职业区分把农村社会成员大致分为如下七 个阶层：农业生产经营者、亦工亦农阶层、乡镇集体企业劳动者阶层、乡镇集体 企业管理者阶层、乡镇私营企业者( 包括个体间联营、个体户) 阶层、农村基层干 部阶层、全民职工阶层。按照收入分层可分为：( 1 ) 贫困户阶层，占农村居民的 1 1 3 ：( 2 ) 温饱户阶层，占农村居民的6 0 ；( 3 ) 宽裕户阶层，占农村居民的 ， 2 3 7 ；( 4 ) 小康户阶层，占农村居民的5 左右。”3 潘会玲于2 0 世纪9 0 年代初，对山西省农民的职业分化和阶层演变进行了调 查，并按照所从事的社会职业、生产资料的占有状况以及生产、分配和社会生活 中的地位等标准大致将山西省农民分为七个阶层：农业劳动者阶层、农民工阶层、 乡镇企业管理者阶层、个体或合伙工商劳动者阶层、私营企业经营者阶层、乡村 干部阶层和教育、科技、医疗卫生、文化艺术工作者阶层。嘲 石成林通过对湖南省常德市的调查，指出农民已经“分化为2 6 大职业”，认 为根据农民不同的经济、政治和社会地位，可以把他们划分为七大阶层：农业体 力劳动者阶层、乡镇集体企业体力劳动者阶层、个体工商户阶层、私人企业主阶 浙江师范大学碰士学位论文 层、雇工阶层、乡村管理者阶层、知识分子阶层。3 段华明通过对分化程度较低的、经济不发达地区农民状况的考察，将不发达 地区的农民正在分化的类型分为七种类别：普通农户、承包专业户、经营个体户、 亦工亦农户、贫困户、农民知识分子、农村管理者。m 1 本文认为以上各位学者的观点，考虑到了地域的差异和发展阶段的不同，基 本上反映了自改革开放至1 9 9 0 年代初我国农民分化的现实：农民分化是当前农 村社会结构变动中的重大现象；农民分化的实质是阶层分化；分化已经导致了一 系列社会新阶层的出现。 ( 2 ) 1 9 9 0 年代以来的农村社会分层研究 在从1 9 8 9 年到目前的l o 多年时间里，农村社会经济有了比以前更快的发展， 在这个过程中，农村社会结构出现了较大的变化。许多学者针对这种情况，提出 了新的观点，主要为： 陆学艺在2 0 0 2 年出版的当代中国社会阶层研究报告里，对2 0 世纪9 0 年代中期以来中国农村社会阶层结构的变化作了描述。认为9 0 年代以来，中国 农村社会阶层在构成比例上已经发生了很大的变化。他对深圳、合肥、福清、汉 川和镇宁5 个县市农村劳动者的综合分析和实证研究后认为，当前中国农村劳动 者仍然是8 个阶层的结论2 0 世纪9 0 年代中期阻来中国农村社会阶层结构的变 表卜12 0 世纪9 0 年代以来农村社会阶层变化( ) 农村社会各阶层1 9 8 9 矩1 9 9 9 焦 农业劳动者5 5 5 74 6 5 0 农民工 2 41 6 1 8 雇工41 6 1 7 农村知识分子1 5 2 2 5 个体劳动者、个体工商户 a7 8 私营企业主0 1 o 2 0 4 o 6 乡镇企业管理者 31 5 农村管理者6 资料来源：陆学艺主编，当代中国阶层研究报告，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 2 6 浙江师范大学硕士学位论文 化主要体现为各个阶层的比例的增减与经济社会地位的消长。认为“9 0 年代中 期以来，规模有所缩小的农村阶层有农业劳动者、农民工与乡镇企业管理者，而 规模在不断扩大的农村社会阶层则有雇工、个体劳动者和工商户、私营企业主、 农民知识分子和农村管理者。”“2 1 并认为随着市场经济在农村社会的推进，乡镇 企业管理者、私营企业主、农民知识分子和农村管理者己构成农村社会的精英阶 层，而农业劳动者、农民工和雇工阶层的社会经济地位则出现了某种意义上的下 降。1 卢福营于1 9 9 1 年发表了社会主义初级阶段阶级阶层划分再探现阶段 我国社会阶层结构之多维分析，提出了社会阶层结构多维分析法“，主张以此 作为分析社会主义初级阶段的社会阶层结构，丰富和发展马克思主义阶级分析法 的一种方法论尝试。1 9 9 0 年代初期开始，转向对中国农民流动与分化的研究， 先后发表了建国后农民阶级的演变和现阶段农民的特点( 1 9 9 3 ) 、论中国农 民分化的多元化特征( 1 9 9 3 ) 、关于现阶段中国农民分层问题的思考( 1 9 9 4 ) 、 现阶段中国农民流动的主要特征( 1 9 9 5 ) 、论中国农村居民的分化( 1 9 9 5 ) 等一系列理论文章。在这一阶段，主要运用规范研究的方法，结合中国农村实际， 从理论上宏观地探讨农村社会成员的流动与分化问题。1 9 9 0 年代中期后，逐渐 转向对浙江农村社会分层的实证研究，发表了个私经济发达背景下的能人型村 治以浙江省东阳市白坦一村为例( 1 9 9 8 ) 、农民流动：嵌入村民自治的新 变量浙江省奉化市庄家村调查( 1 9 9 9 ) 、转型时期的大陆农民分化以 浙江四个村为典型案例分析( 2 0 0 0 ) 等一系列调研报告，并根据对浙江省4 个村 庄的实证研究，出版了专著农民分化过程中的村治。在这一时期，主要采取 个案研究方法，在微观层面实证分析当今中国农村社会成员的流动与分化及其社 会影响。2 0 0 2 年，又承担了浙江省哲学社会科学“十五”规划重点项目“四类 村庄社会分层的个案比较研究”，从此进入了对中国农村社会分层进行定量研究 和比较研究的新阶段。并于2 0 0 4 年出版了非农化与农村社会分层一书。书 中把当前中国农村划分为9 大阶层，见下表： 7 浙江师范大学硕士学位论文 表1 2 村庄社会成员职业分布情况 职业个案数百分比 农业劳动者 2 7 72 8 6 7 第二产业劳动者 1 8 41 9 0 5 第三产业劳动者 2 2 92 3 7 1 农村知识分子 3 94 0 4 农村管理者 2 93 0 0 私营企业主 2 62 6 9 个体劳动者 1 0 81 1 1 8 兼业劳动者 6 66 8 3 无业人员 80 8 3 总计 9 6 61 0 0 资料来源：卢福营主编：非农化与农村社会分层，北京：中国经济出版社，2 0 0 5 无疑，卢福营对农村阶层的划分方法充分老考虑到了我国农村发展非均衡性 的现实，从非农化的视角，考察了当前农村社会成员分化的多元化的分化方式， 并得出了当前农村社会成员分化非充分的结论，有较强的现实意义。 3 、关于城郊村社会分层的研究 通过文献检索发现，目前对城郊村社会分层的研究较少，还没有专门、系 统的研究。有关的研究散见于一些论文中，主要有： 周大鸣、高崇的城乡结合部社区的研究广州南景村5 0 年的变迁“”。 他们根据现有的文献材料和调查所得的第一手资料，从2 0 世纪如年代至5 0 年 代、8 0 年代、9 0 年代三个阶段进行了研究，并从产业结构、职业结构和思想观 念三个方面分析，指出由于城市化的作用，南景村社会的变迁及社会成员发生了 急剧的分化。对南景村的研究后得出了，诸如阻碍城乡结合部彻底都市化的客观 原因、城乡结合部社区的物质生活十分富足但精神生活却相对贫乏、特别是对下 一代的教育重视不够等当前存在的主要问题。在此基础上，提出了若干相关思考。 李伟梁的论城乡结合部社区的居民分化“”。主要观点为，在城市化进 程中，作为二元社会结构变迁中间地带的城乡结合部社区，其居民存在着以户籍 8 浙江师范大学硕士学位论文 和地域身份为基础的初级分化和以职业身份为基础的次级分化。随着城乡结合部 社区的发展，居民之间的初级分化必然向次级分化演进并为次级化最终取代。为 促进城乡结合部社区的阶层结构的合理化，必须加强户籍制度改革、土地制度改 革和管理体制创新。 宋国恺的城乡结合部社会结构变迁的研究“。他以兰州安宁区水村和 孔村为例，对两个村庄家庭结构、生活方式结构、职业结构、收入结构、组织结 构等方面的实证研究，反映了城乡结合部的城市化进程，特别是中国西部内地城 市化的独特特点。通过实证研究得出了城乡结合部社会结构变迁的必然结果是： 农民的终结；从“空壳”到“实体”：社会结构的断裂；最终走向城市化。 卢福营的非农化与农村社会分层 r e o 该书从当下农村发展的非均衡性出 发，对浙江省金华市一个典型城郊村一鲍杨村的实证研究。在分层指标体系的选 择上，主要聚集于经济领域。分别从经济运作的生产、分配、消费三个方面切入， 以生产领域的职业为基础性分层指标，对城郊村社会成员进行职业阶层的划分。 在此基础上，分别从分配领域和消费领域选择一定的指标对城郊村社会成员做社 会地位排序。然后，进一步地对城郊村社会成员在不同社会排序之间的地位相关 关系进行相关性分析。由此揭示当前中国城郊村社会成员的结构状况及其特点： 社会成员职业的高度非农化、异质化；社会成员的阶层分化不彻底，现代化的阶 层结构形态尚未落定；社会成员阶层地位的不一致性等。最后，对城郊村社会阶 层结构的发展提出了若干相关思考。 综上所述，现有研究或者是对城乡结合部大地理单元的社会成员分层的研 究，或者是城郊村社会成员的职业分化作个案上的考察。对城郊村的社会分层进 行类型学研究的成果极为少见，这些研究还不能准确、全面地反映城郊村社会成 员的阶层结构的状况。 9 浙江师范大学硕士学位论文 二、研究意义、研究思路与方法 ( 一) 研究意义 l 、有助于丰富和发展社会分层理论 社会分层指的是依据一定具有社会意义的属性，一个社会的成员被分为高低 有序的不同等级、层次的过程与现象。“”改革开放以来，随着我国社会经济的发 展，我国农村出现了大规模的社会变迁，均质同构的农民阶级出现了分化，形成 地位高低不同的若干阶层。农民的层化现象引起了广大理论工作者的关注，自 2 0 世纪8 0 年代以来农村社会分层一直是理论界研究的热点。 然而，已有的农村社会分层研究大多是对我国农村宏观式、整体性的研究。 如陆学艺等根据对大寨等1 3 个村的调查资料，按农业劳动者和乡镇企业职工的 相对规模的大小，把1 3 个村的农村社会成员的分层结构分为前分化型、低度分 化型、中度分化型、高度分化型四类，并认为这四种类型“从纵的方面看，代表 着农民分化的四个阶段”，“这四种分层结构类型的依次变迁代表和反映了经济现 代化水平的提高”。“”胡延顺等对汉川市农村的考察后，按农民与农村集体所有 制的联系程度，把农民分为四个亚层：农村管理人员、农村企事业单位职工、农 民专业技术人员和家庭经营的农、林、牧、渔业劳动者。m 1 这种研究的重大缺 陷是忽视了我国农村的复杂性和多样性。如果说在改革开放以前，我国农村社会 具有较大的同构性和一致性，这种整体式综合研究还有其合理性的话，那么，在 改革和发展己使各地农村日趋多样化的今天，传统的整体式研究也就日益丧失其 合理性了。 本研究从城市化的视角，以城郊村为考察对象，对其社会成员的分层进行类 型学研究，对其社会分层的状况、特征和模式、各阶层地位等进行深入的描述和 分析。这将有助于社会分层理论的丰富和发展。 2 、有利于丰富我国城市化理论 在城市化的议题中，城郊村的城市化有着一些较为特殊的内涵和意义。一般 来说，城郊村的城市化首先在以下两个方面有别于一般的农树地区：( 1 ) 由于它 紧邻城市、行政上隶属于城市，农民的非农化程度就可能高于其他农村地区，农 民的生活方式也更多地会受到城市的影响。( 2 ) 在城郊村，城市的扩展会造成区 1 0 浙江师范大学硕士学位论文 域性的农村城市化。因此，有的学者把城郊村的城市化称为“被动城市化”的过 程。与一般意义上的农村城市化相比较，征地所造成的城郊村的城市化是它的突 出之点，由此造成了其城市化的特殊性。首先，城郊村社会成员的非农化，是结 构性的非农化。城郊村社会成员的非农化是一种结构性的社会流动，他们职业、 身份的转变具有一定的被动性、强制性，他们是在被规定的情景中经历这种转变。 其次，他们的非农化所带来的城市化是区域性的。他们的居住地可能不变，但那 不是原来意义的农村，那儿的区域形态及其共同体、社区、生产组织、行政系统 将发生变化。“” 城市化是我国改革开放以来的社会发展战略，它必将长时期地持续下去。对 城市化研究的理论不可说不丰富，然而，以往的研究大多从城市化不可逆转的大 前提出发，无视城市化的真正主体农村尤其是城郊村的利益，其结果是造成 了在城市化进程中城乡利益对峙而产生的冲突。近期，因拆迁和征地补偿不公而 产生的矛盾便是其表现之一。这不仅延缓了我国城市化进程，而且使我国的城市 化成本大大提高。 本文以城市化为背景，对城郊村的社会阶层结构进行较系统的研究，势必会 推动我国城市化理论的丰富和发展。 3 、有助于相关研究的展开 社区研究一直是社会学研究的热点。中文的“社区”译自滕尼斯的社区与 社会一书。滕尼斯( t o n n i e s ，f ) 把社区( c o m m u n i t y ) 和社会( s o c i e t y ) 并列， 正是想用“社区”来指称自发形成的社会状态，而“社会”是指复杂的现代社会。 这个“对子”深深地影响了后来的社会学思想。真正开创社区研究并对中国的社 区研究产生直接影响的是马林诺夫斯基( b r a n i s l o wm a l i n o w s k i ) 。在他看来， 文化总是整合的，要看成一个整体。验证这一理论的最好场所就是社区。马林诺 夫斯基的“实地调查自社区始”的思路在我国的学术界得到了积极的回应。1 9 3 6 年，吴文藻提出要建设以社区研究为方法基础的“中国社会学派”，即是从社区 着眼，来观察、了解中国社会。费孝通亦认为，对中国的了解要以全盘社会结构 的格式作为研究对象，这对象并不能是概然性的，必须是具体的社区。从此，“社 区研究”就成为我国理论工作者了解我国社会的研究传统。汹3 随着城市化步伐的加快，城郊村必将成为我国社区研究的焦点之一。城郊村 1 1 浙江师范大学硕士学位论文 是农村社会向城市社会转型的场所，它集中体现了我国转型的全过程。这一过程 是城郊村自身的模仿、主动融入城市及城市的扩散辐射效应嵌入的过程，许多的 矛盾和问题都浓缩在这一过程中。通过对城郊村的研究，可以发现我国由传统农 业社会向现代工业社会转型一般性的规律，并可以使农村社会学和城市社会学在 这一研究中有效结合，促进新的研究生长点。 4 、对城郊村的稳定和可持续发展有一定的指导意义 近几年来，随着城市化进程明显加快，城郊村的经济社会生活发生了深刻变 化。首先，这一地区生产力水平迅速提高，其社会成员生活水平得到极大改善： 城郊村社会成员分化进一步加剧，贫富差距扩大，较低收入者普遍有相对剥夺感。 其次，造成村民们赖以生存的生产、生活地域空间日益缩小，尤其是世代以土地 为生的村民们失去土地后，产生了对未来生活的担忧；城郊村社会成员虽然在经 济生活上己基本城市化，但其思想观念、生产方式、生活方式的转变相对滞后； 集体资产所有权虚化，经营分配机制不公开、不透明等经济利益矛盾日益显现， 严重影响了集体经济的正常积累和群众的长期基本生活保障。 这一切，使城郊村处于极不稳定状态之中。本研究通过对城郊村社会阶层结 构的分析，对城郊村社会成员进行分层，分析他们的经济实力、从事的职业、对 各阶层的主观评价等，在此基础上提出促进城郊村社会稳定和发展的建议，这无 疑会有一定的实践指导意义。 ( 二) 研究思路与方法 l 、研究思路 在浙江选择三个典型的城郊村作为研究样本，在社会分层理论指导下，通过 入户问卷调查收集资料，并结合访谈和文献资料，了解城郊村社会成员的分化现 状。在获取大量一手资料的基础上，运用社会统计分析理论和s p s s 软件等，进 行统计分析。据此，较客观地描述和分析城郊村社会分层的状况，揭示其特点， 提出相关的理论思考。 2 、研究方法 本研究是一项实证调查研究。2 0 0 4 年3 - 5 月，笔者在浙江做了一项关于城 郊村社会成员分层的调查，采用多阶段抽样方法抽取调查样本，具体调查方法以 浙江师范大学硕士学位论文 入户问卷为主，辅之以一定数量的个案访谈。具体为： ( 1 ) 问卷调查法 首先，根据城郊村的特点在浙江省选择三个调查的样本村，这一步是立意抽 样。一般来说，按距离城市远近和受城市化影响的程度不同，城郊村大致分为城 市边缘村、近郊村和远郊村三类。笔者分别从三类城郊村中抽取一个村庄作为调 查样本，它们分别是杭州市萧山区的新村、金华市婺城区的鲍村和杭州市萧山区 的丰村。 其次，在每个村的抽样过程中，按户口本以户为单位进行随机抽样。考虑到 样本的代表性，也考虑到一些村民外出不在家，再以村会计依据村民富裕程度， 把村民分成家庭背景较好、家庭背景一般、家庭背景较差三种人群，然后在三种 人群中分别抽取三分之一的样本。 为了保证调查问卷的真实性和科学性，每份问卷都由调查员入户访问填写。 具体操作方法为：进入调查户后，向户主了解被调查户的基本情况，然后进行访 谈和问卷的填写。考虑到被调查者的文化水平，我们对小学及小学以下文化程度 的被调查者采取了“边解释问卷内容，边帮助填写的方法”。同时，对被抽取的 社会成员的年龄也进行了一定的控制，以3 0 岁到6 0 岁为主，这个年龄段的被调 查中占了被调查总体的8 0 。( 具体见表3 - 1 ) ( 2 ) 文献法 本次调查得到了被调查当地政府和被调查村的大力支持。尤其在被调查村的 村委会，收集到了许多与本次调查相关的文献资料。 ( 3 ) 访谈法 为了更好地了解被调查村的情况，在入户做问卷前对被调查村的主要村干部 进行访谈，特别是对被调查村的村会计进行深入的访谈。通过访谈，了解到被调 查村的村域特色和该村社会成员的大致情况，为问卷的顺利完成作好了充分的准 各。 在以上收集资料的基础上，选择问卷的若干相关信息，使用s p