（马克思主义基本原理专业论文）马克思经济危机理论研究.pdf

中文摘要 自从1 8 2 5 年英国爆发第一次全国性的经济危机、也是第一次世界性的经济危 机以来，资本主义国家世界性的经济危机每隔一定的时间就要发生一次。2 0 世纪 8 0 年代以来，我国由于实行对外开放的政策，加入经济全球化的历史潮流，也受 到了2 0 0 7 年产生于美国的金融危机的影响。西方经济学家对经济危机的解释各不 相同。从亚当斯密、李嘉图、萨伊的不承认全面的生产过剩，到西斯蒙第、马 尔萨斯的承认全面的生产过剩的经济危机，以及现代西方经济学家对经济危机的 看法各有侧重，但是都没能够从资本主义的生产方式、经济制度等方面来深入地 找到经济危机产生的根本原因。马克思的经济危机理论则从资本主义的生产方式、 经济制度的角度去研究资本主义经济危机。 马克思原计划在其政治经济学批判的“六册计划”中的第六册世界市 场中系统阐述世界市场危机。但由于多种原因，马克思未能完全实现其“六册 计划”。不过，马克思在资本论等著作中留下了大量的有关经济危机的论述和 提示。本论文试图遵循马克思所提供的有关经济危机的理论线索，在导师已有研 究成果的基础上，对马克思的经济危机理论中的某些原理，特别是对于危机如何 从抽象可能性发展为现实性的机制、经济危机的周期性及经济周期各个阶段的特 征，以及经济危机的根源，进行若干进一步的补充探讨和阐发，并且将其运用于 对于我国经济危机的可能性分析，最后提出自己相应的对策建议。 关键词：经济危机；经济波动；危机的可能性；危机的根源；马克思主义经济学 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho ft h em a r x i s tt h e o r yo fe c o n o m i cc r i s i ss t e m sf r o mm yc o n c e m a b o u tt h ee c o n o m i cc r i s i so fc a p i t a l i s m w o r l d w i d ee c o n o m i cc r i s i so fc a p i t a l i s t c o u n t r i e sw o u l do c c u ro n c ee v e r yc e r t a i np e r i o do f t i m es i n c et h eo u t b r e a ko ft h ef i r s t n a t i o n a la n dg l o b a le c o n o m i cc r i s i si ne n g l a n di n18 2 5 a sar e s u l to f o p e n d o o rp o l i c y a n dt h eh i s t o r i c a lt r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c h i n aa l s os u f f e r e dt h ei m p a c t i n go f f i n a n c i a lc r i s i sw h i c hp r o d u c e di nt h eu s i n2 0 0 7 w e s t e r ne c o n o m i s t se x p l a i n e dt h e e c o n o m i cc r i s i si nd i f f e r e n tt h e o r y f r o ma d a ms m i t h ，r i c a r d o ，s a yn o t r e c o g n i t i o nt h e f u l lo v e r p r o d u c t i o n ，t os i s m o n d i sa n dm a l t h u s sr e c o g n i t i o no ft h ec o m p r e h e n s i v e o v e r p r o d u c t i o ne c o n o m i cc r i s i s ，a n dm o d e mw e s t e r ne c o n o m i s t sd i f f e r e n tp o i n to f v i e w so nt h ee c o n o m i cc r i s i s ，b u ta l ld i d n tf i n dt h ep r o f o u n da n df u n d a m e n t a lc a u s e so f e c o n o m i cc r i s i so nc a p i t a l i s tm o d eo fp r o d u c t i o na n de c o n o m i cs y s t e m t h et h e o r yo f m a r x so fe c o n o m i cc r i s i sa p p r o a c ht ot h ec a p i t a l i s te c o n o m i cc r i s i sf r o mt h ec a p i t a l i s t m o d eo fp r o d u c t i o na n de c o n o m i cs y s t e m s m a r xo r i g i n a l l yp l a n n e dt h a th es y s t e m a t i c a l l ye x p o u n d e dt h ew o r l dt r a d ec r i s i si n t h e “w o r l dm a r k e t o ft h e 6b o o k sp l a n o fh i s “c r i t i c i s mo f p o l i t i c a le c o n o m y b u tf o r v a r i o u sr e a s o n sh ec o u l dn o ta c h i e v eh i so b j e c t i v eo f 6b o o k sp l a n ”h o w e v e r , m a r x l e f tb e h i n dal o to fd i s c u s s i o na b o u tt h ee c o n o m i cc r i s i sa n dt i p si n ”t h ec a p i t a l ”a n d o t h e rw r i t i n g s o nt h eb a s i so fe x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t so ft h ei n s t r u c t o ra n df o l l o w i n g m a r x st h e o r yc l u e so ft h ee c o n o m i cc r i s i s ，t h i sp a p e ra t t e m p t st of u r t h e re x p l o r ea n d e l u c i d a t et h ef u n d a m e n t a lc a u s e sa n ds o m ep r i n c i p l e so ft h ee c o n o m i cc r i s i s ，e s p e c i a l l y t h ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s mo ft h ee c o n o m i cc r i s i st op r a c t i c a l i n e v i t a b i l i t yf r o m a b s t r a c tp o s s i b i l i t ya n dt h ep e r i o d i c i t yo ft h ee c o n o m i cc r i s i sa n dt h ee v e r ys t a g e s i l c h a r a c t e r i s t i c so fe c o n o m i cc y c l e f i n a l l y , 1w o u l dl i k et op r o p o s ea p p r o p r i a t e c o u n t e r m e a s u r e so fi d e a so fs u g g e s t i o n s k e yw o r d ：e c o n o m i cc r i s i s ；e c o n o m i cf l u c t u a t i o n s ；p o s s i b i l i t yo ft h ee c o n o m i c c r i s i s ；s o u r c eo ft h ec r i s i s ；m a r x i s te c o n o m i cc r i s i s i i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加咀说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者 签名：车f 三：勇 2 0 o 年月 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学住。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 甄质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：生主! 豆 2 0 驴年 月 日 学位论文指导教师釜名： 2 0 1 1 问题的提出 第1 章导论 对马克思经济危机理论的研究源于我对资本主义经济危机的关注。自从1 8 2 5 年英国爆发第一次全国性的经济危机，也是第一次世界性的经济危机以来，资本 主义国家世界性的经济危机每隔一定的时间就要发生一次。2 0 世纪9 0 年代后期东 南亚金融危机的梦魇刚刚摆脱几年，由美国的“次贷危机 引起的资本主义世界 的危机又在2 0 0 7 年全面爆发，并迅速席卷美国、欧盟和日本等资本主义世界主要 金融市场，形成了资本主义世界性的金融危机，对国际金融秩序造成了极大的冲 击和破坏，并进而蔓延到实体经济领域，形成了一定程度的资本主义世界性的经 济危机。统计资料表明，此次危机是美国自2 0 世纪3 0 年代的“大萧条”以来最 为严重的一次金融和经济危机。而我国由于实行对外开放的政策，加入经济全球 化的历史潮流，也受到了2 0 0 7 年产生于美国的金融危机的影响。 西方经济学家对经济危机的解释各不相同。从亚当斯密、李嘉图、萨伊的 不承认全面的生产过剩，到西斯蒙第、马尔萨斯的承认全面的生产过剩的经济危 机，直至现代西方经济学家对经济危机的种种不同看法，都没能够从资本主义的 生产方式、经济制度等方面来深入地找到经济危机产生的根本原因。只有马克思 主义的、特别是马克思( 本文中也包括恩格斯) 的经济危机理论才从资本主义的 生产方式、经济制度的角度去研究资本主义经济危机。 从理论本身来看，马克思的经济危机理论是一个非常系统和完备的理论，涉 及到马克思经济学的方方面面。马克思曾提到“世界市场危机必须看作资产阶级 经济一切矛盾的现实综合和强制平衡。因此，在这些危机中综合起来的各个因素， 必须在资产阶级经济的每一个领域中出现并得到阐明。我们越是深入地研究这种 经济，一方面，这个矛盾的越来越新的规定就阐明，另一方面，这个矛盾的比较 抽象的形式会再现并包含在它的比较具体的形式中这一点，也必然被说明。川因此， 深化对马克思经济学的研究和认识，丰富和挖掘马克思经济危机理论，对于捍卫 马克思主义经济学的科学性具有重要意义。 从经济现实来看，当代资本主义经济与马克思时代的资本主义经济相比已经 发生了深刻的变化。但实践已经反复证明并且正在继续证明这一理论的科学性和 正确性。联系实际，迸一步深入学习和研究马克思的经济危机理论，并运用它来 分析本次资本主义世界经济危机，对我国市场经济的运行也具有借鉴、指导作用。 这对于我们以马克思这一理论作为指导，排除认为市场经济可以解决一切问题的 迷信，提高政府对社会主义市场经济的宏观调控的能力，为国家宏观经济政策的 制订提供思路和建议，都具有重要的意义。 1 2 前人对于这一问题的论述 处于资本主义生产方式上升阶段的资产阶级经济学家，由于当时资本主义的 经济所处的发展阶段，由于经济危机还没有明显地表现出来或刚出现不久，所以 它们大多不认为存在商品生产过剩的经济危机。例如，古典经济学家亚当斯密 认为“我们似乎在一定程度上不得不生产出过剩的谷物、呢绒和金属制品，似乎 用来生产这些商品的资本不能移作别用。但是，一笔资本的使用方式总是可以随 便选择的，因此，任何商品都绝不可能长期有剩余；因为如果有剩余，商品价格 将跌到它的自然价格之下，资本就会转移到某些更有利的行业中去。2 法国庸俗经 济学家萨伊则认为“正是由于某些货物生产过少，别的货物才形成过剩。一 种产品供给不足而另一种产品充斥过剩的现象，绝不会永久继续存在。3 甚至连英 国古典经济学家的最后和最伟大的代表李嘉图也认为“商品通常都是通过商品或 服务购买的。货币只是实现这种交换的媒介。如果生产的某种商品过多，这就会 使此类商品充斥市场，供大于其，以至于售价无法补偿生产投入的资本。但是并 1 马克思恩格斯令集( 第2 6 卷，i i ) ，人民 版社1 9 7 5 年版，第5 8 2 页。 2 马克思恩格斯伞集( 第2 6 卷，i i ) ，人民出版社1 9 7 5 年版，第5 7 0 页。 3 萨伊：政治经济学概论，商务印书馆1 9 6 3 年版，第1 4 5 页。 2 不是所有的商品都会出现这种情况。”4 萨伊由于混同了资本流通和简单商品流通， 并且又把简单商品流通归结为物物交换，因而他认为在交换中，每一个卖者同时 也是其他商品的买者，供给( 出卖产品) 会给自己创造需求( 购买别人产品的欲 望和能力) 。从全社会看总供给一定等于总需求。如果市场上一些产品缺乏销路， 那只是暂时现象，自由竞争会自动调节，使各种产品的供求趋于平衡，产品过剩 的经济危机是不可能出现的。这就是著名的所谓“萨伊定律”。李嘉图在关于经济 危机的看法方面基本上与亚当斯密和萨伊的看法一致。 与斯密、李嘉图和萨伊相反，法国古典经济学家的最后代表西斯蒙第第一个 论证了资本主义必然发生经济危机。他认为“全部生产都应该用来消费；如果他 生产的年产品送到市场上找不到消费者，再生产就会陷于停顿，国家就会由于过 剩产品而陷入灭亡5 。“年收入的总量必须用来交换年生产的总量；经济如果 年收入不能购买全部年生产，那么一部分产品就要卖不出去，不得不堆在生产者 的仓库里，使生产陷于停顿。6 显然，西斯蒙第认为危机的根源在于消费不足。 在谈到消费不足的原因时，西斯蒙第谈到“由于财产集中到少数私有者手中，国 内市场就必定要同益缩小，工业就必定日益需要寻求国外市场，因而该国的工业 就要受到更加巨大的波动的威胁。 7 西斯蒙第所谈到的“消费不足 的原因，概 括起来主要有以下几个方面：第一，由于大生产排挤小生产，造成大批小生产者破 产，小生产者人口大大减少，他们的消费大为减少。第二，资本主义不公平的分配制 度，使广大一无所有的劳动群众的处境同益恶化，他们的收入和消费也日益减少。 第三，富人的消费虽然会随着收入的增加而增加，但富人的收入大都用于积累，富 人增加的消费要比劳动人民减少的消费少得多。因此，在资本主义制度下，方 面在追求利润、采用机器和生产不断集中下，生产有无限扩张的趋势；另一方面， 资本主义不公平的分配制度是财产集中到少数人手中，而占人口大多数的劳动者 由于收入与消费不足，以致国内市场日益萎缩。这就必然造成生产与消费之间的 4 李嘉图：政治经济学及赋税原理，光明f j 报j 1 5 版社2 0 0 9 年版，第1 7 1 页。 5 两斯蒙蒂：政治经济学新原理，商务印书馆1 9 6 4 年版，第6 3 页。 6 两斯蒙蒂：政治经济学新原理，商务印书馆1 9 6 4 年版，第7 6 页。 7 两斯蒙蒂：政治经济学新原理，商务印书馆1 9 6 4 年版，第2 1 7 2 1 8 页。 不可克服的矛盾，最终导致生产过剩的经济危机。资本主义之所以能够发展，西 斯蒙第认为是由于国外市场的存在，但国外市场会随着资本主义的发展而缩小， 产品实现问题必然会出现，危机是不可避免的。西斯蒙第指出资本主义危机的必 然性这是他的一大功绩，但是他仅用劳动群众生活消费不足来说明经济危机，忽 视生产消费和生产资料的实现问题，因而不能正确地分析资本主义再生产，真正 揭示危机的实质。 2 0 世纪的美籍奥地利经济学家熊彼特的创新理论认为，经济周期是企业创新 的结果。“创新”指建立一种“新组合，即把一种从来没有过的关于生产要素和 生产条件的“新组合”引入生产体系。8 创新 、“新组合 、或“经济发展”包括 五种情况，即“( 1 ) 采用一种新的产品。( 2 ) 采用一种新的生产方法。( 3 ) 开辟一个新的市场。( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来 源。( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织。”9 熊彼特认为，创新可以提高生 产率、增加利润、引起投资增长，从而刺激经济增长。同时，创新也使经济活动形 成从“繁荣 到“衰退”的周而复始变化。尽管创新是某些企业家在一个较短时 间内进行的，但是一旦创新实现，创新使得大量企业相继模仿、效法，形成“创新浪 潮”。创新浪潮的出现主要以投资活动的迅速增加为标志，从而引起银行信用和需 求的扩大，于是经济出现高涨。待创新逐渐普及，一方面企业创新利润减少，甚至消 失：另一方面企业偿还贷款，必然引起信用收缩、需求减少。这时如果没有新的创 新出现，就会出现经济萧条。由于创新活动不可能经常出现，所以经济活动的周期 性波动也就不可避免1 0 。熊彼特在其1 9 3 9 年写的经济周期第一卷中分析了经 济周期的繁荣、衰退、萧条和复苏的四个阶段并总结了三种周期。1 短周期3 6 年，是由美国经济学家基钦( j k i t c h e n ) 1 9 3 6 年宣布的。2 中周期9 - 1 0 年，是 由法国经济学家朱格拉( c j u g l a r ) 1 8 6 0 年在其著作论法国、英国和美国的商 业危机及其发生周期中指出的。3 长周期有两种，分别是苏联经济学家康德拉 。熊彼特：经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年版，第7 3 页。 9 熊彼特：经济发腱理论，商务印书馆1 9 9 0 年版，第7 3 7 4 页。 1 0 熊彼特：经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年版，第2 3 6 2 8 3 页。 4 基耶夫( n c k o n d r a t i e f f ) 在其著作经济生活中的长波中提出的5 0 一6 0 年 的一个长周期和美国经济学家库茨涅兹于1 9 3 0 年提出的2 0 年一个长周期。熊彼 特的“三种周期”理论来自实际资料的一种分析概括，强调了创新对经济周期所 起的作用，但没能从资本主义制度方面去深入分析经济周期( 经济危机) 产生的 根本原因。 凯恩斯的有效需求不足论。凯恩斯批驳了萨伊定律，认为资本主义经济也有危 机，其原因在于有效需求不足，包括投资需求不足和消费需求不足。而有效需求不 足是由于存在三个基本心理规律决定的。第一，边际消费倾向递减。他认为由于人 们天生就有爱好储蓄的心理倾向，而消费在短期内是相对稳定的，因此，边际消费 倾向( c y ) 随着收入增加有递减的趋势，这就必然引起对消费需求的不足。第 二，资本边际效率递减。所谓资本边际效率实质是预期的利润率。它取决于资本供 给价格与资本预期收益，与前者成反比与后者成正比。在凯恩斯看来，随资本的增 加，资本预期的收益从长期看有下降的趋势。因此，资本边际效率递减从而抑制资 本家投资的积极性。第三，流动偏好。流动偏好又称灵活偏好，是指人们总想保存 一定量的、方便使用的现钱，以便应付日常开支、意外开支和投机活动的需要。如 何克服经济危机呢? 凯恩斯把希望寄托在国家的调节政策上。他曾提到“希望国家 多负起投资职责”1 1 “国家必须用改变租税体系、限定利率、以及其他方法，指导 消费倾向1 2 。也就是说，凯恩斯建议主要依靠政府的财政和金融措施来刺激消费 和投资，以提高总需求水平。为此，凯恩斯提出了一套控制危机的纲领，主要包括 以下几个方面：一是增加公众消费：二是减少财富不均，提高消费倾向；三是由“中 央统制投资”；四是扩大政府投资，实现“投资社会化 ，国家要有长期计划，举办 公共工程；五是实行“有限的通货膨胀，降低利率，提高物价，降低实际工资，以 刺激新投资。凯恩斯试图通过上述纲领，来扩大投资，增加消费，而增加有效需求， 消除失业和危机，使经济在近似繁荣的水平上稳定下来。凯恩斯对经济现象的描述 从表面上看接近于资本主义经济的运行，但是他将资本主义经济危机形成原因归 凯恩斯：就业、利息和货币通论，商务印书馆1 9 7 7 年版，第1 3 9 页。 堙凯恩斯：就业、利息和货币通论，商务印书馆1 9 7 7 年版，第3 2 1 页。 5 结为三大心理规律造成的，而没能认识到资本主义经济危机形成的根本原因在于 资本主义社会的基本矛盾，这是其经济危机理论的局限性所在。 我国学者对当代资本主义经济危机也进行了较多的探讨。吴大琨认为生产无 政府状态是资本主义经济危机的主要原因，固定资本更新周期的年限决定经济危 机周期的年限。二战后资本主义国家再生产周期四个阶段的依次交替不像过去那 样明显，并且在周期的各个阶段上生产停滞和通货膨胀同时并存1 3 。苏绍智则认为 固定资本更新是经济危机周期性的物质基础这一论点并不能说明资本主义经济危 机及其周期性的原因1 4 。熊性美认为当代资本主义再生产周期和经济危机具有一些 与前不同的特点，一是周期进程的四阶段不如过去明显，每个阶段的波动起伏较 小，其间往往被局部性危机或生产停滞所间断；二是经济危机的非同步性和同期 性交错出现；三是经济危机的冲击力相对减弱；四是经济危机的非同步性和货币 金融危机交织并发1 5 。李达昌等人提出了关于资本主义结构性经济危机的说法。他 们认为对于资本主义结构性经济危机的分析应将结构分析与总量分析结合在一起 进行，并对资本主义结构性经济危机与经济长周期波动之间的内在关系进行了探 讨。分析了二战后资本主义结构性经济危机和失衡的若干特点，揭示了二战后资 本主义经济的新变化，并对失衡的条件和动因进行了区分，阐明了结构性经济危 机的实质。从资本主义世界经济运行的角度考察了结构性经济危机问题。既不同 意资本主义经济会消灭危机、出现繁荣的观点，也不同意认为随着资本主义结构 性危机和失衡的发展，资本主义经济将一蹶不振、日暮途穷的观点1 6 。赵涛从马克 思主义的历史唯物主义的角度，运用新的统计资料证实了资本主义世界经济发展 过程中长波运动的客观存在。她认为资本主义生产方式内部矛盾运动周期的物质 基础是劳动工具的更新换代，它导致了资本主义生产方式矛盾运动周期长，从而 导致了经济长波的周期也较长1 7 。薛敬孝证明了每个长周期中包容着两至三个中周 ”吴人琨：当代资奉主义：结构特征走向，上海人民出版社1 9 9 1 年版，第2 1 5 - 2 3 3 页。 1 4 程恩富等：马克思主义经济思想史中困卷，中国j l 版集团东方出版中心2 0 0 6 年版，第3 0 4 页。 ”程恩富等：马克思主义经济思想史中圜卷，中国版集团东方出版中心2 0 0 6 年版，第3 0 4 页。 1 6 李达只等：当代资奉主义结构性危机，商务印书馆1 9 9 8 年版。 1 7 赵涛：经济长波论，中国人民大学i j l 版社1 9 8 8 年版。 6 期，每个中周期中包含着两个主周期，每个主周期中包含着两至三个短周期的周 期叠加波动理论并且分析了周期交替叠加的原因1 8 。 1 3 马克思关于经济危机的总体看法 马克思在1 8 5 7 - 1 8 5 8 年经济学手稿、1 8 6 1 1 8 6 3 年经济学手稿和 1 8 6 3 - 1 8 6 5 年经济学手稿中以及恩格斯在反杜林论中对经济危机理论都有 所论述，并且在资本论中也多次涉及到了该理论。马克思在其剩余价值理 论( 即1 8 6 1 - 1 8 6 3 年的经济学手稿中关于资本论第4 卷的部分) 中谈到：世 界市场危机是“资本主义最复杂的现象”姆，“世界市场危机必须看作资产阶级 经济一切矛盾的现实综合和强制平衡。因此，在这些危机中综合起来的各个因素， 必然在资产阶级经济的每一个领域中出现并得到阐明。我们越是深入地研究这种 经济，一方面，这个矛盾的越来越新的规定就必然被阐明，另一方面，这个矛盾 的比较抽象的形式会再现并包含在它的比较具体的形式中这一点，也必然被说 明。”2 0 马克思谈到了在简单商品经济时期产生经济危机的抽象可能性发展为资本 主义时期的现实必然性的发展过程。他认为在简单商品经济时期由于简单商品流 通和货币作为支付手段的职能，经济危机的产生就有抽象可能性。在资本流通和 再生产过程中经济危机的抽象可能性得到进一步的发展。在资本的竞争和信用中 经济危机获得了从抽象可能性转变为现实性的条件。在世界市场上，经济危机的 爆发成为了现实必然性，而得到了全面的展开。经济危机的实质是生产相对过剩 的，即生产相对于社会有支付能力的需求而过剩。恩格斯在反杜林论中曾提 到经济危机爆发时的主要表现有“商业停顿，市场盈溢，产品滞销，银根奇紧， 信用停止，工厂关门，工人群众因为他们生产的生活资料过多而缺乏生活资料， 破产相继发生，拍卖纷至沓来。停滞状态持续了几年，生产力和产品被大量浪费 和破坏，直到最后，大批积压的商品以或多或少压低了的价格卖出去，生产和交 1 8 赵涛：经济长波论，中围人民人学出版社1 9 8 8 年版。 1 9 马克思恩格斯伞集( 第2 6 卷，i i ) ，人民出版社1 9 7 5 年版，第5 7 2 页。 2 0 马克思恩格斯全集( 第2 6 卷，i i ) ，人民出版社1 9 7 5 年版，第5 8 2 页。 7 换的运动逐渐恢复起来”2 1 。经济危机的爆发有其周期性，并且其周期性的物质基 础是固定资本的更新。马克思在资本论中提到“虽然资本投下的时期是极不 相同和极不一致的，但危机总是大规模新投资的起点。因此，就整个社会考察， 危机又或多或少地是下一个周转周期的新的物质基础2 2 。经济危机一般包括危机、 萧条、复苏和高涨四个阶段。资本主义经济危机的根源在于资本主义的基本矛盾。 资本主义的基本矛盾是生产的社会化与生产资料的资本主义私人占有之间的矛 盾。恩格斯在反杜林论中提到“社会的生产和资本主义占有的不相容性，也 必然越加鲜明地表现出来”2 3 。 1 4 研究的方法 本文在研究资本主义经济危机以及写作本文的过程中主要采取以下的方法： 首先是马克思主义经济学的辩证唯物主义和历史唯物主义的总方法。马克思 和恩格斯在其著作中留下了大量的有关经济危机的论述和提示。本论文试图遵循 马克思所提供的有关经济危机的理论线索，从资本主义社会经济运动的事实和实 际出发，把资本主义经济危机经济发展的原因归结于资本主义社会内部自身的生 产力、生产方式和生产关系之间的矛盾，以及社会的经济基础和上层建筑之间的 矛盾运动。把经济危机看作一种历史的现象，不是任何社会都存在经济危机的， 资本主义经济危机具有历史暂时性。 其次是马克思主义经济学的“研究和叙述的方法”以及“历史和逻辑的方法”。 在研究经济危机时，遵循马克思所说的“研究要充分地占有各种相关材料，分析 它的各种发展形式，探寻这些形式的内在联系2 4 ，然后从中得出必要的结论。而 在论文本身的结构安排上，尽可能地体现出逻辑和历史的统一。努力把资本主义 经济危机理论在理论上“观念地反映出来”。 2 1 马克思恩格斯选集( 第3 卷) ，人民出版社1 9 9 5 年版，第6 2 6 页。 2 2 马克思：资本论( 第2 卷) ，人民j j 版社2 0 0 4 年版，第2 0 i 页。 2 3 马克思恩格斯选集( 第3 卷) ，人民出版社1 9 9 5 年版，第6 2 1 页。 2 4 马克思：资奉论( 第l 卷) ，人民出版社2 0 0 4 年版，第2 l 页。 还有一些具体的研究方法如矛盾分析法、均衡分析法、另外些数理统计的 方法，以及西方经济学中的实证分析法和规范分析法等。 1 5 研究的目标、框架及主要内容 马克思曾计划在其政治经济学批判的“六册计划中的第六册世界市 场中对世界市场危机进行系统阐述，然而由于多种原因没能实现其“六册计划 的目标。不过，马克思在资本论及其它著作中留下了大量的有关经济危机的 论述和提示。本论文试图遵循马克思所提供的有关经济危机的理论线索，在导师 已有研究成果的基础上，对马克思的经济危机理论中的某些原理，特别是对于危 机如何从抽象可能性发展为现实性的机制、两种不同的货币危机及其相互关系， 以及经济危机的根源，经济危机的周期性及其物质基础等进行若干进一步的补充 探讨和阐发，并且将其运用于对于最新的国际金融危机及其对于我国的影响的分 析。最后作者提出相应的对策性设想或建议。 本文的研究框架及主要内容如下： 第l 章导论 内容包括：问题的提出；前人对于这一问题的论述；马克思关于经济危机的 总体看法；研究的方法、目标、框架及主要内容。 第2 章对马克思经济危机理论的若干再探讨 内容包括：经济危机从抽象可能性到现实性；经济危机的周期性及经济周期 各个阶段的其特征；资本主义经济危机的根源。 第3 章马克思经济危机理论对我国社会主义经济的意义 内容包括：我国社会主义市场经济发生经济危机的可能性分析；马克思经济 危机理论对我国社会主义经济建设的指导意义。 第4 章结束语 内容包括：本文的主要结论；创新点及不足和说明等。 9 第2 章对马克思经济危机理论的若干再探 讨订 马克思经济危机理论是在其经济学的总的方法即历史唯物主义和辩证唯物主 义的指导下展开的。在遵循经济危机的历史的和逻辑的发展过程的前提下，采用 由抽象到具体、从一般到特殊再到个别的叙述方法一步步地展开对经济危机理论 的叙述。运用这些方法，在其研究资本主义经济的经济学的“六册计划中，其 经济危机理论也一步步地从抽象到具体、从一般到特殊再到个别地得到了阐述。 马克思把其“六册计划”的第一册即“资本 册的四篇中的第一篇即“资本一般 分成两个部分：( 一) “绪论性的章节 ，包括“商品和“货币 两章；“资本一 般 ，包括( 1 ) “资本的生产过程，( 2 ) “资本的流通过程 ，( 3 ) “两者的统一，或 资本和利润、利息 。“资本”册中除第一篇“资本一般”外，其余三篇分别是“竞 争、信用、股份资本 。马克思的“六册计划”除了第一册“资本外，其余五册 分别为“土地所有制、雇佣劳动；国家、对外贸易、世界市场”。2 5 马克思认为经济危机是资产阶级经济的一切矛盾的表现，是资本主义各种矛 盾充分展开后的结果，是“资产阶级经济关系一切矛盾的现实综合和强制平衡”2 6 。 根据马克思在不同的地方谈到的对经济危机的抽象可能性向现实可能性的转化的 有关论述，可以大体上分析出马克思对经济危机理论在逻辑上的展开过程。在简 单商品流通中货币作为流通手段和支付手段中包含着经济危机的一般的、抽象的 可能性；在资本的生产过程和流通过程中经济危机得到进一步发展，并且通过社 会资本运动的连续性关系的分离与独立、社会生产比例关系的失调与强制性恢复， 揭示了经济危机的发生机制；在资本主义生产的总过程中，通过对利润率趋向下 降的规律及其内部矛盾的展开的阐述，揭示资本主义经济危机发生的必然趋势及 其根源：不同资本之间的竞争，成为了经济危机由可能性变为现实性的条件。在 2 5 马克思恩格斯选集，第2 卷，人民出版社1 9 9 5 年版，第3 1 页。 2 6 马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 2 页。 1 0 此基础上，随着从抽象到具体地逐步展开理论阐述，信用、股份公司、雇佣劳动、 对外贸易、等要素逐渐加入考察的范围，经济危机在世界市场得到了全面的展开。 马克思在资本论中还区分了两种货币危机及其相互关系。 2 1 经济危机从抽象可能性到现实性 2 1 1 简单商品流通和货币作为支付手段的职能中包含的经济危机的 一般的、抽象的可能性 2 1 1 1 简单商品流通中商品形态变化包含的经济危机的第一种的一般的、抽象 的可能性 马克思指出：“资本主义生产方式占统治地位的社会的财富，表现为庞大的 商品堆积，单个的商品表现为这种财富的元素形式。因此，我们的研究就从分析 商品开始”2 7 。我们可以看出资本主义生产首先是商品生产，并且是发达的商品生 产。正如马克思在别的地方曾提到过的“资本主义生产的第一个条件，即产品必 须是商品，因而必须表现为货币并完成形态变化过程 2 8 。而在简单商品生产关系 中就包含着经济危机的一般的抽象的可能性。“危机的第一种形式是商品形态变化 本身，即买和卖的分离”2 9 。与直接的物物交换相比较而言，商品的形态变化，是 把本质上“内在统一 的同一个交换过程即在把自己的劳动产品换出去的同时换 进别人的劳动产品的同一个过程分成了互相对立且相互独立的两个过程即买和卖 的两个过程。由此就包含了危机的第一种一般的、抽象的可能性。“没有人买， 也就没有人能卖。但谁也不会因为自己已经卖，就得马上买。流通所以能够打破 产品交换的时间、空间和个人的限制，正是因为它把这里存在的换出自己的劳动 产品和换进别人的劳动产品这二者之间的直接的同一性，分裂成卖和买这二者之 间的对立。当内部不独立( 因为互相补充) 的过程的外部独立化达到一定程 2 7 马克思：资本论( 第l 卷) ，人民出版社2 0 0 4 年版，第4 7 页。 2 。马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民f j 版社1 9 7 3 年版，第5 7 2 页。 2 9 马克思恩格斯令集，第2 6 卷( i i ) ，人民d5 版社1 9 7 3 年版，第5 8 2 页。 度时，统一就要强制地通过危机显示出来。这些形式包含着危机的可能性， 但仅仅是可能性。 资本主义生产方式作为发达的商品生产，当然具备有简单商品生产所不具备 的一些根本特征，与简单商品生产方式具有本质的区别。但是它首先具有简单商 品生产方式所具有的这些最抽象的特征。也就是资本主义生产也必须首先是“买 和卖的分离”以及“产品转化为货币，出卖，就成了必不可少的条件。如果 商品卖不出去，就会发生危机 3 1 。当然，在这里的经济危机还仅仅是“危机的一 般的、抽象的可能性，是危机的最抽象的形式 3 2 ，仅仅是“危机的形式已经 存在 3 3 而已，“这种可能性要发展为现实，必须有整整一系列的关系”3 4 。然而， “这对于考察资产阶级经济是重要的。比较抽象的形式会再现并包含在它的 比较具体的形式中”3 5 。因为，在考察世界市场危机时经济危机的最抽象的形式“自 然会在资本中再现出来”拍。简单商品经济中包含的经济危机的抽象可能性的重要 性同样体现在经济危机的第二种的抽象可能性上面。 2 1 1 2 货币作为支付手段的职能中包含的经济危机的第二种的一般的、抽象的 可能性 马克思曾提到“危机的第二种形式是货币作为支付手段的职能，这里货币在 两个不同的、彼此分开的时刻执行两种不同的职能 3 7 。这两种职能在这里指的是 “价值尺度和价值实现”。而“危机的可能性就包含在这两个时刻的分离中。 因为同一笔货币是对一系列的相互交易和债务执行这种职能，所以无力支付的情 况就不止在一点上而是在许多点上出现，由此就发生危机 。“这种矛盾在生产 危机和商业危机中称为货币危机的那一时刻暴露得特别明显 靼。 3 0 马克思：资本论( 第l 卷) ，人民出版社2 0 0 4 年版，第1 3 5 页。 引- - q 克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 1 页。 强马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 l 页。 那马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民 i 版社1 9 7 3 年版，第5 8 2 页。 m 马克思：资本论( 第1 卷) ，人民出版社2 0 0 4 年版，第1 3 5 页。 驺马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 2 页。 3 6 马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( 1 1 ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 5 页。 3 7 马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( 1 1 ) ，人民j j 版社1 9 7 3 年版，第5 8 2 页。 3 8 马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 7 页。 鲫马克思；资本论( 第l 卷) ，人民i j 版社2 0 0 4 年版，第1 6 1 1 6 2 页。 1 2 马克思所说的经济危机的这两种“一般的、抽象的可能性”还不等于经济危 机的现实性。因为“这终究只不过是危机的形式，危机的一般可能性，因而也只 不过是现实危机的形式，现实危机的抽象形式。危机的存在以这些形式出现就是 以危机的最简单的形式出现，也是以危机的最简单的内容出现，因为这种形式本 身就是危机的最简单的内容。但是，这还不是有了根据的内容。有简单的货币流 通，甚至有作为支付手段的货币流通这两者早在资本主义生产以前很久就出 现了，却没有引起危机而没有危机是可能的，也是现实的。因此，单单用这 些形式不能说明，为什么这些形式会转向其危机的方面，为什么这些形式潜在地 包含着的矛盾会实际地作为矛盾表现出来”4 0 。“这种可能性要发展为现实，必须 有整整一系列的关系4 1 关于经济危机两种抽象可能性之间的关系，马克思认为在没有第二种可能性 的情况下，第一种可能性也可能发生；但是，在没有第一种可能性的情况下，却 不可能出现第二种可能性。马克思指出“在第二种场合所以发生危机，不仅是因 为商品一般地卖不出去，而且是因为商品不能在一定期限内卖出去，在这里危机 所以发生，危机所以具有这样的性质，不仅由于商品卖不出去，而且由于以这一 定商品在这一定期限内卖出为基础的一系列支付都不能实现 4 2 。 2 1 2 在资本的生产过程和流通过程中经济危机得到进一步发展 在资本的生产过程和流通过程中由于生产力的巨大发展，使生产过剩的经济 危机获得了物质基础，资本主义发达的商品经济中流通的广泛存在使再生产过程 的连续性遭到破坏的可能性和比例关系失调的可能性，发展了简单商品经济中包 含的经济危机的抽象可能性。 2 1 2 1 生产过程和流通过程连续性遭到破坏的可能性 由于资本主义的总再生产过程是生产阶段和流通阶段的统一，如果这两个过 加马克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民 版社1 9 7 3 年版，第5 8 4 5 8 5 页。 4 1 马克思：资本论( 第l 卷) ，人民出版社2 0 0 4 年版，第1 3 5 1 3 6 页。 4 2 ( - - - 5 克思恩格斯伞集，第2 6 卷( i i ) ，人民出版社1 9 7 3 年版，第5 8 7 页。 程不能够顺利的连接与转化，也就是资本主义总再生产过程的连续性遭到破坏， 就有可能发生经济危机。马克思曾说过“资本的总流通过程或总再生产过程是资 本的生产阶段和资本的流通阶段的统一，也就是把上述两个过程作为自己的不同 阶段来通过的过程。这里包含着得到进一步发展的危机的可能性，或者说，包含 着得到进一步发展的危机的抽象形式”4 3 。“在考察商品的简单形态变化时可能已 经显露出来的危机可能性，通过( 直接的) 生产过程和流通过程的彼此分离再次 并且以更发展了的形式表现出来。一旦两个过程不能顺利地互相转化而彼此独立， 就发生危机“。由于在资本主义生产中每一个商品都要经历w g w 的过程， 导致流通广泛存在；并且货币作为支付手段的职能，因而债权、债务广泛存在。 所以，这里包含了经济危机的进一步发展了的可能性。 以萨伊为代表的一部分经济学家在否认全面生产过剩的经济危机时，错误地 把资本流通混同于简单商品流通，即把g w g7 混同于w g w ：并且把简 单商品流通归结为物物交换，即把w g w 归结为w w 。这也就是所谓的“萨 伊定律”。他们没能够正确地认识到资本主义生产方式与简单商品生产的区别，没 能够认识到资本主义生产力得到了巨大发展的物质基础，也就是资本主义具备了 经济危机的物质基础，更没有认识到资本主义生产过程和流通过程的连续性遭到 破坏的可能性，所以也就没能够认识到资本主义的经济危机。 2 1 2 2 社会总资本再生产过程中的比例性的失调或失衡 由于社会总资本的运动是无数互相联系、互相交错、互相依赖的单个资本运 动的总和。其中不仅包含资本的流通，而且包含一般的商品流通；不仅包含生产 消费而且包含个人消费。因此在这个总的再生产运动的各个部类、部门和环节之 间及其各自内部，都要求保持一定的平衡或比例关系。一旦这些平衡或比例遭到 破坏，就意味着危机的可能性。 马克思曾指出“有些部门可能生产过多，因此另一些部门则可能生