（马克思主义基本原理专业论文）可持续发展视角下的中国家族企业文化研究.pdf

iii 摘 要 家族企业是世界范围内最为普遍的企业形态之一。改革开放三十多年以来， 中国的家族企业得到了蓬勃的发展， 它在增加国家财政收入、 解决社会劳动就业、 促进国民经济发展等方面发挥了重要作用，已经成为推动我国经济社会持续、稳 定和健康发展的生力军。但是近几年来，中国家族企业的“短寿”现象也引起了 人们的关注，成为学术界研究的焦点之一。家族企业如何摆脱“一代创业，二代 守业，三代灭亡”的宿命，实现自身的可持续发展，就成为自身面临的难题。中 外许多学者从不同的角度对家族企业可持续发展的问题进行了研究， 但从家族企 业文化这一角度研究的并不多。 家族企业文化是家族文化与企业文化相融合的产物， 但家族企业文化并非简 单的被包含于企业文化中。中国家族企业文化受“家( 家族) 文化”及儒家文化等 传统文化的影响，具有丰富而独特的内涵。家族企业文化，是在核心家族成员所 拥有的价值观的指导下，在企业长期的生产经营实践活动中所形成的，被全体员 工共同遵守的，具有浓厚的“家（家族）文化”色彩的价值观念、道德规范、行 为准则及风俗习惯的总和。 家族企业文化是家族企业的精神支柱，是家族企业的灵魂，它引领着家族企 业的发展方向。家族企业文化具有良好的导向功能，强大的凝聚功能，严格的约 束功能，有效的激励功能，创新的驱动功能。只有充分发挥家族企业文化这些功 能， 才能保障家族企业的可持续发展。 家族企业文化能够降低家族企业运行成本， 提高家族企业绩效，并有利于家族企业核心竞争力的培育，是家族企业可持续发 展的内在动力。特别是在家族企业生命周期的每个阶段，家族企业会面临不同的 问题，家族企业文化所起的作用也会有所不同。我们只有正确认识每一阶段家族 企业内外环境的特征，深入把握家族企业文化对企业的影响，充分发挥家族企业 文化的功能，才能更好地促进家族企业可持续发展。 归根到底，家族企业文化是影响家族企业可持续发展的深层次原因。我们只 有明确认识到家族企业文化在解决家族企业问题、 实现家族企业可持续发展过程 中的作用，了解家族企业文化建设中存在的主要问题及影响因素，探讨家族企业 文化建设遵循的原则、对策及途径，才能更好的建设家族企业文化，从而实现家 iv 族企业的可持续发展。因此，本文着重对家族企业文化进行研究，试图探讨通过 家族企业文化的建设实现家族企业的可持续发展。 本文从以下几个部分进行论述： 第一部分对家族企业文化进行了概述。 首先， 界定了家族企业的涵义及特征； 其次，论述了家族企业文化的内涵及特征。 第二部分对家族企业可持续发展的理论进行了概述。首先，对家族企业可持 续发展的基本内涵做了说明；其次，从理论和实践的角度求证了家族企业可持续 发展的可能性及现实性；再次， 从企业生命周期理论这一角度对家族企业可持续 发展的理论做了说明。 第三部分论述了家族企业文化对家族企业可持续发展的影响。首先，探讨了 家族企业文化的功能；其次，具体分析了家族企业文化对家族企业可持续发展的 作用机制，最后，重点研究了家族企业文化对家族企业生命周期的影响。 第四部分对中国家族企业文化建设中存在的问题及影响因素进行了分析和 研究。首先，对我国家族企业文化的发展历程进行了梳理；其次，对我国家族企 业文化建设中存在的主要问题进行了具体分析；最后，对我国家族企业文化建设 中的主要影响因素进行了探讨。 第五部分探讨了中国家族企业文化建设的基本思路、对策与途径。首先，对 中国家族企业文化建设的基本思路进行了梳理和构思；其次，对中国家族企业文 化建设的具体对策及途径进行了研究和总结， 探讨了如何建设中国家族企业文化 以及建设什么样的家族企业文化的问题， 期望能对中国家族企业的可持续发展有 所裨益。 关键词：家族企业 企业文化 中国家族企业文化 可持续发展 v abstract family business is a worldwide one of the most common forms of enterprises. since the reform and opening up, china for thirty years of the family enterprise vigorous development, has increased the national revenue, solved social labor employment, promoted economic development, etc, and has played an important role in promoting chinas economic and social be continuous, stable and healthy development. but in recent years, the chinese family enterprises short- lived phenomenon also attracted the attention of people, and become the focus of research. how to get rid of the fate of “ generation by the first family enterprises, keeping it by the second, and disappearing by the third, to realize sustainable development, will become the problem itself. many chinese scholars from different angles on the sustainable development of family enterprises have discussed, but from the angle of family enterprise culture research is not much. family enterprise culture is the family culture and enterprise culture, but the family enterprise culture is not simple contained in enterprise culture. china family enterprise culture by the home culture (family of confucian culture and traditional culture, rich and unique connotation.) family enterprise culture, is the core values of family members in enterprises, under the guidance of the production and business operation activities of long- term, was formed by the staff, strong (family) culture color values, ethics and norms of behavior and habits. family enterprise culture is the spiritual pillar of the family enterprise, is the soul of family enterprises, it leads the development direction of the family business. family enterprise culture has good guidance function, strong cohesion function, strict constraint functions, effective incentive functions, and the innovation of the drive function. only by giving full functions of the family enterprise culture, it can guarantee the sustainable development of the family business. family enterprise culture can reduce operating costs, improve the family enterprises, and the family business performance for family enterprises, the cultivation of the core competence of sustainable development of family businesses is intrinsic motivation. especially in the vi family enterprise life cycle of each phase, family enterprise will face the problem of different family enterprise culture, and the role of different also. we only correct understanding of each phase of the enterprise internal and external environment, grasping family enterprise culture influenced on the enterprise, giveing full play to the functions of the family enterprise culture, to better the family enterprise sustainable development. in the final analysis, family enterprise culture is the influence of sustainable development of family enterprises. we only clearly realize family enterprise culture in solving the problems and realize the family enterprise family enterprise sustainable development processes, family enterprise culture construction of the main problems existing in the family and the influencing factors, and discusses the principles of the construction of enterprise culture, and countermeasures to better construction enterprise culture, so as to realize the family enterprises sustainable development. therefore, this paper studied on the family business culture, this paper explored the construction of enterprise culture through the family of realizing the sustainable development of the enterprise. this is discussed from the following several parts: the first part of family enterprise culture is reviewed. firstly, this paper defines the meaning and characteristic of the family business. secondly, this paper discusses the connotation and characteristics of the enterprise culture. the second part of the theory of sustainable development of family enterprises is summarized. first, the sustainable development of family enterprises explain the basic connotation, secondly, from the perspective of theory and practice has confirmed the possibility of sustainable development of family enterprises and reality, once again, from the angle of the life cycle theory of sustainable development of family enterprise theory. the third part discusses the family enterprise culture on the sustainable development of family enterprises. firstly, this paper discusses the function of the family enterprise culture, secondly, specific analysis of the family enterprise culture on the sustainable development of family enterprises, and finally mechanism, focus vii on the family enterprise culture on family life. the fourth part of chinese family business culture construction in light of the existing problems and the influence factors are analyzed and studied. first, to our family enterprise culture of the development, secondly, to our family enterprise culture of the main problems existing in the construction of the concrete analysis, finally, the chinese family enterprise culture construction in the main influence factors were discussed. the fifth part of the chinese family enterprise culture constructs of basic ideas and countermeasures and approaches. firstly, to the chinese family enterprise culture construction of the basic ideas and conception, secondly, the family enterprise culture construction in china and the countermeasures are studied and discussed how to build the chinese family enterprise culture and construction of enterprise culture, what kind of family problems, hoped to the sustainable development of chinese family businesses. keywords: family business enterprise culture enterprise culture of chinese family sustainable development ii 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文可持续发展视角下的中国家族企业文化研究 ，是 在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者（签名） ： 指导教师确认（签名） ： 年 月 日 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构 送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在 年解密后适用本授权书） 论文作者（签名） ： 指导教师（签名） ： 年 月 日 年 月 日 1 引 言 （一） 选题意义 改革开放经历了 3 0多年的风雨历程，中国社会主义市场经济逐步地走向成 熟，作为社会主义市场经济重要组成部分的民营经济也得到了长足的发展。它在 增加国家财政收入、解决社会劳动就业、促进国民经济发展等方面发挥了重要作 用，已经成为推动我国经济社会持续、稳定和健康发展的生力军。2 0 0 7年 1月 3 1 日，全国工商联在民营经济发展形势分析会上发布的 2 0 0 6 年中国民营经济 发展分析报告中指出， “截至 2 0 0 6底，全国登记注册的私营企业达到 4 9 4 . 7 万户，占全国企业总数的近六成；目前广义民营经济产值，已占全国 g d p 的 6 5 % 左右，占年度经济增量的 7 0 % - 8 0 % ，是中国经济发展的最大动力。 ” 1 2 0 1 0年 1 月 2 8日，在北京召开了中国民营经济发展形势分析会，会上指出： “截至 2 0 0 9 年 9 月，全国登记注册的私营企业已达 7 1 8 . 5 万户，注册资本达到 1 3 . 6 万亿元； 截至 2 0 0 9 年 9 月，个体私营企业从业人员比 2 0 0 8 年底增加了 1 1 4 4 . 5 万人，增 长了 8 . 4 % ，城镇新增就业的 9 0 % 以上都是民营经济解决的。私营企业已成为吸纳 中国社会就业的绝对主体。 ” 2 由此可见，民营经济的发展，在国民经济建设中 发挥着越来越重要的作用。 目前，中国的民营经济主要是以家族制为主的家族企业的形式存在， “如果 按照企业主本人及其直系亲属占股 5 0 % 以上的相对控股比例来看，中国的私营企 业中家族制企业还占 7 0 . 7 9 % 。如果按照占股 3 0 % 以上的相对控股比例来看，中国 的私营企业中家族企业还占 8 5 % 左右。 ” 3 家族企业是中国当代企业群体中“数 量最为庞大，内部结构最为复杂，规模差异最为显著，生存性质最为独特” 4 的企业形态，它的健康发展对整个国民经济的发展起着至关重要的作用。 根据国外的研究，世界 5 0 0 强企业的平均寿命约为 4 0 年；欧洲与日本的企 业总体平均寿命是 1 2 . 5 年，而全球一般中小企业的平均寿命为 6至 1 0 年。 “据 有关研究分析和测算，目前中国私营企业平均寿命只有 2 . 9年。 ” 5 由此可以看 出，中国私营企业平均寿命相对于国外中小企业平均寿命要短很多，而作为中国 私营企业主体的是家族企业。如何改变中国家族企业的“短寿”现象，摆脱“一 代创业、二代守业、三代灭亡”的宿命， 实现家族企业的可持续发展越来越成为 2 人们关注的焦点问题。 现阶段，中外许多学者从家族企业的产权制度、管理制度、企业融资、企业 文化等各个角度对家族企业可持续发展问题进行了研究，其中，家族企业文化对 家族企业的可持续发展有着极为重要影响的观点已经得到了大多数人的认同。 “美国约翰科特教授与同事詹姆斯赫斯克特教授从 1 9 8 7 年到 1 9 9 1 年，对美 国的 2 2 个行业 7 2 家公司的企业文化进行了深入研究，研究得出结论：企业文化 是当代社会影响企业本身业绩的深层的重要原因，并且他们预言在今后十年内， 企业文化将成为决定企业兴衰成败的关键性因素。 ” 6 企业文化是企业生存、竞 争和发展的根本。家族企业文化作为家族企业核心竞争力的重要组成部分，对家 族企业的生存与发展有着至关重要的作用。同时，企业文化与企业生命周期的研 究也表明，家族企业文化是影响家族企业可持续发展的关键因素。当今家族企业 组织也越来越意识到企业文化对企业发展的重要意义， 在企业管理方面也开始注 重企业文化的建设与发展。 本文针对中国家族企业的“短寿”现象，从分析中国家族企业文化入手，深 入研究家族企业文化对家族企业可持续发展的影响， 发掘家族企业文化建设中存 在的主要问题及影响因素， 探讨如何建设中国家族企业文化以及建设什么样的家 族企业文化，期望能对中国家族企业的可持续发展有所裨益。 （二） 国内外研究现状 1 国外研究现状 第二次世界大战以后，日本经济得到快速发展，人们开始逐渐认识到企业文 化是推动经济发展的最重要因素。2 0 世纪 8 0 年代初，美国学者威廉大内的z 理论美国企业如何迎接日本的挑战 、托马斯 j 彼得斯和小罗伯特 h 沃 特曼的追求卓越美国最佳公司的经验教训 、特雷斯狄尔和艾兰肯尼 迪的企业文化企业生活中的礼仪及理查德帕斯卡尔和安东尼阿索斯 的日本企业的经营艺术 这四部流行著作被认为是拉开企业文化研究序幕的标 志。此后，企业文化对企业发展的研究成为理论界研究的热点问题，这方面的成 果也是层出不穷。 威廉奥哈拉的数世纪的成功一书中，详细地介绍了 2 0个具有代表性 的长寿家族企业，并总结了这些长寿家族企业的基本特征，首先，家族成员间要 3 充分的信任，把公司如何实现良好的发展放在首位；其次，家族企业主及整个家 族不能墨守成规，而要有足够的胆量和不断创新的能力；最后，家族企业要想长 寿还要有超前的预测能力，他把这归为一定的运气。 w g i b b d y e r ，j r 教授认为企业文化对家族企业生命的延续有着非常重要 的作用。他通过对 4 0多户家族企业的历史进行研究，总结得出了家族企业文化 的四种范式：家长式文化；自由放任式文化；参与式文化；专业式文化，并深入 探讨了企业文化与企业生命的关系，他认为，当家族企业发展出现不利趋势的时 候，家族企业主可以提前预见并采取某些主动措施来避免这种不利趋势的发生。 美国伊查克艾迪思博士从企业文化的角度对企业生命周期进行了系统的研 究。他把企业生命周期比作一个生物体的成长和老化过程，认为企业作为一个人 造系统的有机体，也有自己的生命周期。并且在企业生命周期的不同阶段，企业 会面临不同的问题，企业文化也发挥着不同的作用。 美国约翰科特教授与同事詹姆斯赫斯克特教授对美国的 2 2 个行业 7 2 家 公司的企业文化进行了深入研究，研究得出结论：企业文化是当代社会影响企业 本身业绩的深层的重要原因，并且他们预言在今后十年内，企业文化将成为决定 企业兴衰成败的关键性因素。 2 0 世纪 9 0 年代，企业组织越来越意识到企业文化对企业发展的重要作用， 并将企业文化从理论研究层面推向了应用研究与实践研究层面。此时，对企业文 化的研究出现了四个走向： “一理论研究的深入探讨；二企业文化与企业经营业 绩的研究；三企业文化测量的研究；四企业文化诊断和评估的研究。” 7 国外学者对中国家族企业文化也有一些研究，美籍日裔学者弗兰西斯福山 从中国家族企业的文化根基入手，把文化划分成两种：一是指信任只存在于血亲 关系上的低信任度的社会文化； 二是指信任超出了血亲关系的高信任度的社会文 化。他认为中国家族企业文化属于低信任度的文化，企业主只相信家族圈子内的 人，而对于家族圈子以外的成员信任度却很低。s 戈登雷丁的华人资本主 义精神 ， “通过深入分析海外华人家族企业背后的文化、价值观支撑，认为华人 家族企业所显示出来的企业精神是完全不同于西方的一种资本主义精神的新 的形式，它的核心价值观是传统儒家文化 。对应于新教伦理 ， 儒家文化 是海外华人企业的经济发动机。 ” 8 4 2 国内研究现状 中国学者研究企业文化对企业发展的影响，始于 2 0 世纪 8 0 年代中期。理论 界对企业文化的研究大体经过了两个阶段，首先，在 2 0 世纪 8 0 年代中后期，中 国学者选择性地介绍并借鉴美、 日等发达国家企业文化的理论与实践经验。 其次， 2 0 世纪 9 0 年代后，中国学术界重点研究中国成功企业的企业文化，并不断从中 国传统的儒家文化中寻根觅源，以及对近现代民族企业的企业文化进行发掘。 王春和的中国民营企业的可持续发展研究一书，谈到了企业文化对企业 可持续发展的影响。吴文盛的企业核心竞争力的文化根源中，提到企业的持 续发展受很多因素影响，关键是核心竞争力，而核心竞争力的源泉是企业文化。 企业文化是企业核心竞争力的根基，它是支撑企业持续成长的支柱和动力源。林 坚“分析了企业文化与企业核心竞争力的关系，并提出了三元五环思维修炼 原则，通过修炼，使企业文化能够发挥巨大的力量，从而全面提升企业的核心竞 争力。 ” 9 在企业文化建设方面， “张云初等人从企业文化资源的角度，运用资源这一 整体性宏观概念，沿着资源的界定、资源的评定、资源的整合这一系统思路，而 得出了企业文化塑造的新方法、新体系。 ” 1 0 “王长根，在立足于中国的国情、 中国的文化背景、中国的企业素质及中国企业所面对的新时代、激烈竞争的环境 等现实的基础上，对学习型企业文化的理论进行了深入分析，并提出了一系列企 业文化建设的新观点和新方法。 ” 1 1 “常智山，从企业文化的1 2 大战略入手，对 企业战略文化、组织文化、领袖文化、沟通文化、营销文化、形象文化等方面， 进行了全方位的阐述，使企业文化理论成为了一套富有生命力的理论。 ” 1 2 储小平的家族企业研究：一个具有现代意义的话题中认为，中国家族企 业受中国“家（家族） ”文化等传统文化的影响很深，它不可避免的带有浓厚的 “家（家族） ”文化的烙印。他进一步指出，这一文化有利于家族企业的创业， 但是不利于家族企业的发展壮大，随着家族企业规模的扩大，家族企业要想持续 发展就必须突破自身的局限性，解除“家（家族） ”文化中对企业发展的不利影 响。他已经认识到家族企业文化对家族企业可持续发展的重要性。 从现有的研究文献来分析， 学术界对企业文化的研究更注重企业文化的内容 以及对成功企业的企业文化进行个案研究， 而对企业文化如何影响企业可持续发 5 展的机制缺乏研究。在对家族企业的研究中，中国学者对家族企业可持续发展方 面有不少研究， 但是专门关于家族企业文化对家族企业可持续发展的研究相对薄 弱。国内关于家族企业文化的学术学位论文共有一百篇左右，多数单纯只谈家族 企业文化，而与家族企业的可持续发展相脱离或是联系不够密切。 （三） 研究思路和方法 1 研究思路 本文主要分为五大部分，第一部分，对家族企业文化进行了概述，在对家族 企业做了充分说明的基础上，阐述了家族企业文化的内涵及特征；第二部分，对 家族企业可持续发展的理论进行了概述。 在对家族企业可持续发展的基本内涵做 了充分说明的基础上，进一步求证了家族企业可持续发展的可能性及现实性，并 对家族企业可持续发展的企业生命周期理论进行了分析；第三部分，分析了家族 企业文化对家族企业可持续发展的影响，首先从家族企业文化的功能入手，然后 具体研究了家族企业文化对家族企业可持续发展的作用机制， 并进一步分析了家 族企业文化对家族企业生命周期的影响；第四部分，分析了中国家族企业文化建 设中的主要问题及影响因素， 首先对改革开放以来中国家族企业文化发展历程进 行了介绍，进而探讨了现阶段中国家族企业文化建设中存在的主要问题，并进一 步分析了影响家族企业文化建设的主要因素；第五部分，分析并总结了中国家族 企业文化建设的思路、对策途径，首先说明了中国家族企业文化建设应该遵循的 基本思路，其次，进一步指出中国家族企业文化建设的对策及途径。 2 研究方法 首先，本文把辩证唯物主义和历史唯物主义相结合作为基本的研究方法。运 用辩证的、历史的、全面的观点来分析家族企业文化对家族企业可持续发展的影 响。 其次，理论联系实际。本人在广泛搜集和阅读大量国内外文献的基础上，研 究了家族企业文化对家族企业可持续发展的影响，理论联系实际，对中国现阶段 家族企业文化建设中的主要问题和影响因素进行了分析， 并提出如何建设中国家 族企业文化以及建设什么样的家族企业文化的问题， 以期对中国家族企业的可持 续发展有所裨益。 第三， 逻辑演绎求证法。 本文求证了家族企业可持续发展的可能性与现实性， 6 并且探讨了家族企业文化对家族企业可持续发展的影响， 最后阐述只有建设良好 的家族企业文化才能促进家族企业可持续发展的理论观点。 （四） 论文重点、难点与创新之处 1 论文重点 本文从理论和实践方面， 探讨并论证了家族企业可持续发展的可能性和现实 性，在可持续发展的过程中，家族企业文化起着至关重要的作用。在认清了这一 点的基础上， 本文重点探讨了改革开放以来中国家族企业文化建设中存在的主要 问题以及出现这些问题的主要影响因素，并针对这些问题，提出了如何建设家族 企业文化以及建设什么样的家族企业文化的思路、对策及途径。 2 . 论文难点 本文的难点同时也是本文的重点。 中国家族企业文化建设中存在的问题纷繁 复杂， 本文仅指出了其中相对主要的几个方面， 并对其主要影响因素进行了分析。 在这一研究过程中，对现有资料的总结和提炼有一定难度，因为家族企业文化建 设中的主要问题和主要影响因素往往是相互交织、 互相影响、 互为因果的， 因此， 本文运用归纳方法，梳理和总结为几个主要方面，以期能把握住主要问题。 3 论文创新之处 通过阅读大量的文献资料，本文在学习、借鉴和总结国内外众多学者研究成 果的基础上， 力求在研究家族企业文化对家族企业可持续发展的影响方面能写出 一些新意。 7 一、 家族企业文化概述 家族企业文化是家族企业的精神支柱，是家族企业的灵魂，是指导家族企业 可持续发展的指针。在这一部分，首先对家族企业的内涵做了解释，把国内外学 者们对家族企业不同角度的界定进行了梳理和总结；同时，为了更好的研究家族 企业文化还分析了家族企业的特征；其次对家族企业文化的基本内涵做了分析， 在对企业文化理解的基础上，进一步阐述了家族企业文化的内涵，并通过其特征 的分析，使我们能更全面、深入的对家族企业文化有一个系统的认识。 （一） 家族企业的界定及特征 1 家族企业的界定 “家族企业”是一个古老却又新鲜、遍及全球的企业组织形式。但理论界至 今对“家族企业”的概念，还没有形成统一的认识，中外学者们从不同的角度对 家族企业进行了界定。 （1 ） 从企业经营权的角度来界定家族企业 哈佛大学的教授罗伯特唐纳利从企业经营权的角度来阐述了家族企业，他 认为“在一个家族中，最少有两代人参与过这家企业的经营与管理，而且是这两 代人相互衔接的结果， 从而使得该企业的发展与本家族的利益和目标紧密联系在 一起，有着相互影响的关系。并指出家族企业必须满足以下七个条件中的某一个 或数个条件：家族成员一生的事业是由该企业所决定的；家族成员在家族中 的地位高低受他在企业的职务高低的影响；家族成员通常以非财务的原因，认 为他有责任持有该企业的股票； 家族成员虽然没有正式的参与企业的经营和管 理，但其言行举止却代表着该企业的信誉；企业与家族的目标和利益是相统一 的；企业董事中有前任或现任董事长或经理的妻儿担任；企业的继承经营管 理权是由家族关系来决定的。 ” 1 3 （2 ） 从家族掌握企业所有权和经营权的程度来界定家族企业 美国企业史学家小艾尔弗雷德d 钱德勒在其著作看得见的手中，认 为可以从家族掌握企业所有权与经营权的程度来界定家族企业。 “家族企业的创 始人与他最亲密的合伙人（和家族） ，一直掌握企业的大部分股权（所有权） 。他 们与职业经理人一直保持着亲密的私人关系，并掌握着高阶层的管理大权，尤其 8 是在有关企业的财务政策、资源分配及高层人员的选拔方面。 ” 1 4 台湾学者叶银 华认为“家族企业不是一个固定不变的模式，他从家族所掌握企业所有权与经营 权的角度入手，将临界控制持股比率纳入家族企业的定义。家族企业要具备以下 三个条件：第一，家族所掌握的企业股份比率要高于临界持股比率；第二，企业 的董事长或总经理的职位要由家族成员或是具有二等亲以内的亲属来担任；第 三， 企业董事席位的半数以上要由家族成员或是具有三等亲以内的亲属来担任。 ” 1 5 （3 ） 从家族企业的发展阶段与组织形态来界定家族企业 台湾学者黄光国，从家族企业的发展阶段方面对家族企业的涵义进行了分 析，认为家族企业有四种形态, “第一种是“完全”意义上的血亲关系的家族企 业；第二种是采用了一定的管理方式，由家族企业创业者掌握大部分权力，家族 成员参与次要管理职位；第三种是从创业者及家庭成员掌握大权的“人治” ，过 渡到了按规章制度行事的“法治” ；第四种是“所有权”与“经营权”相互分离， 也就是具有现代意义的家族企业。 ” 1 6 他认为这四类形态，就是家族企业发展的 四个阶段。 （4 ） 从系统论角度来界定家族企业 甘德安从系统论的角度认为， “家族企业是以传统的文化为核心，比较重视 人情关系网，其所有权和控制权没有全部分离，其生命周期与创业者及创业者家 族的发展周期紧密联系、其决策由股权的所有者来集中作出，其重要职位大多由 家族成员担任，是一个具有开放性的非稳定的系统。同时，他也认为一个企业是 不是家族企业要看企业的治理结构，如果家族成员是在该企业中工作，那么这个 企业就被认定为是家族企业。 ” 1 7 （5 ） 从社会学及文化角度来界定家族企业 陈凌认为， 家族式的经济组织是通过非正式的制度安排而形成的非正式的经 济组织，家族企业往往被看为是一个大的家庭，并承担着一定的经济功能，其组 织结构、运行方式与家庭基本上是相同的。吕政认为“家族企业是一个具有文化 伦理性的经济组织，是企业与家族的结合体。 ” 1 8 这种对家族企业的界定角度， 更强调家族企业的文化性和特殊文化背景对家族企业的巨大影响。 从以上种种阐述中， 我们可以发现家族企业的概念是相对灵活、 难以界定的， 9 学者们从不同角度、不同范围对家族企业进行了界定。通过借鉴学者们的研究成 果，笔者认为，家族企业是单个家庭或具有血缘及亲缘关系的家族拥有企业所有 权并保持临界控制权，家族核心人物掌握企业经营权（尤其是剩余控制权） ，家 族利益与企业利益保持高度统一，受“家本位”或“家权威主义”等传统伦理思 想深刻影响，具有很强的文化及伦理特征的经济组织。下面我们具体分析了家族 企业的特征，使我们对家族企业有一个更清晰、更全面的认识。 2 家族企业的特征 “家族企业”是“家族”与“企业”两种社会组织的结合体，主语为企业， 所以它是一个经济组织，但它又是属于“家族”性质的，这就不可避免的烙上文 化伦理的印痕。家族企业的产生与发展壮大，无时无刻不体现出经济与文化之间 相互渗透、相互影响的合力作用。其区别于其他形式经济组织的主要特征如下： （1 ） 家族企业是以血缘、亲缘及地缘关系为基本纽带而组成的群体 家族企业成立之初，组织结构的核心一般是血缘关系，但随着企业的不断发 展壮大，组织结构也会逐渐的向外围扩展到亲缘、地缘及关系缘的方向。家族企 业内部关系以血缘为核心，由近及远的往外扩散，形成一个同心圆的网状结构， 成为一个巨大的不断往外辐射的关系网。 （2 ） 家族企业以实现家族利益的最大化为基本出发点和首要目标 家族企业成立之初，其动机总是为了一个家庭或是家族内部的根本经济利 益，通俗地讲，就是发家致富、光宗耀祖。在家族企业中，家族利益才是企业的 首要目标，企业利益和家族利益是保持高度统一的。由于家族企业是“家族”和 “企业”的统一体，所以企业在追求其长远发展，实现其利益最大化的同时也是 在追求整个家族的整体利益， 即整个家族长久的兴旺发达。 随着企业规模的扩大， 同心圆式的组织结构也在不断地向外发展，一旦企业遇到外部巨大的压力时，家 族企业往往为保全家族利益而首先瓦解和分化同心圆的外围部分。 （3 ） 家族企业的产权结构表现为所有权与控制权合一或部分分离的形态 在家族企业中，家族企业的老板一般既是董事长又是总经理，也就是说，他 既是投资者也是经营者，企业内部的主要职位也都由家庭成员担任，他们以所有 权的控制来促使其经营管理权力的实现。即使有的家族企业发展到了一定的规 模， 作为股份公司的组织框架和制度安排已经具备， 并聘请了专门的职业经理人， 10 但其实际的绝对所有权及控制权仍然被家族核心成员所拥有。家族企业中，真正 “老总”事无巨细，凡事都要亲历亲为，对家族外“经理”不充分信任；专门的 职业经理人在一定程度上会受到家族成员的排挤， 做事有所顾忌而不能充分施展 其才能。 并且在家族企业中， 其所有权与经营管理权主要也是在家族内部传承的， 主要表现为子承父业。这样，家族企业的产权结构就表现出所有权与控制权的合 一或是部分分离的形态。 （4 ） 家族企业有其独特的企业文化 社会中最重要的社会机构就是“家族” ， “家族是从最深厚的文化层次中一直 流传下来的，时至今日，它依然是人们行为的核心。 ” 1 9 “人们第一重的社会生 活是家庭生活；第二重的社会生活是亲戚邻里朋友等关系。 ” 2 0 家族企业在“家 族”的影响下，使得家族企业文化以“家本位”文化为核心，在企业内部管理上 带有浓厚的家族色彩。在管理上，家族企业对企业成员有双重要求，比较重视家 族成员的利益与情感，对待家族内部成员是“情大于法” ，大事化小，小事化了； 而对于“外人”却严格按照市场运行规律来决断。家族企业强调特殊的人际关系 而非企业内明确的经济规范及规章制度， 即便是有成文的规章制度在一定程度上 也难以发挥应有作用。 （二） 家族企业文化的内涵及特征 “文化”是人们世代相传的生活方式，正因为有了“文化”的世代传承，人 们才能够不断的发展进步。从经营活动的角度来考虑，企业文化是企业内组织的 生活方式，由员工“世代”传承。我们是谁，我们的目标、信念是什么，我们应 该做什么以及如何去做等等，这都属于企业文化的内容。企业文化的存在大多数 人可能并没有意识到，但企业文化对企业的意义如同鱼儿离不开水一样不可或 缺。 1 企业文化的内涵及特征 关于企业文化的概念，学术界和企业界还没有形成完全一致的观点，国内外 学者们从不同的角度进行了论述。 美籍日裔管理学家威廉 大内的 z 理论美国企业如何迎接日本的挑战 中认为“一个企业的文化，是受该企业的传统与风气影响而逐渐形成的。这里所 说的文化，还包含了该企业的价值观念。 ” 2 1 11 美国理查德帕斯卡和安东尼阿索斯合著的日本企业的经营艺术一书 中，详尽的描述了日本的企业如何重视“软性的”管理方式，而美国的企业则比 较注重“硬性的”管理方式。这里“软性的”管理方式就是指企业文化的管理， 他们进一步强调了企业文化管理对企业管理的重要性。 美国学者约翰科特教授和詹姆斯赫斯特在企业文化与经营业绩中认 为， “企业文化是被企业中的各个部门和全体员工所共同认可的价值观念、道德 规范及经营实践活动的总和。 ” 2 2 我国学者魏杰认为“企业文化，在形式上来看，属于人的思想范畴，是人的 价值观念；在内容上来讲，属于企业制度和经营战略在人的头脑中的反应，从内 在方面来约束和激励人的价值观念。 ” 2 3 阎世平认为 “企业文化， 应该从静态与动态两个层面上加以解释。 静态层面， 企业文化是指，企业内绝大多数员工在当下一致认同的价值观念、道德规范，以 及在该价值观念和道德规范支配下所形成的行为习惯、 行为方式和行为准则的总 和；动态层面，企业文化是一个不断演化的过程，它从现在态达到过渡态 最后发展至未来态 。 ” 2 4 刘光明在“文化”这个词上做文章，认为“企业文化有广义和狭义之分，广 义的企业文化，是企业的物质文化、行为文化、制度文化及精神文化的总和；狭 义的企业文化，是精神层面的，是以价值观为核心的企业意识形态。 ” 2 5 总之，对企业文化的定义学界真可谓是见仁见智。本文在借鉴国内外学者观 点的基础上，从精神层面的、狭义的角度对企业文化进行了界定。企业文化是企 业内大多数成员通过长期的生产经营实践而逐步形成的， 为他们所共同认可的思 维方式和行为规范的总和，其中蕴含着被他们所一致认同的核心价值观念。 为了对企业文化有更深入的认识， 我们从以下几个方面来分析企业文化的特 征：