（法学专业论文）我国民事检察和解制度研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 我国宪法规定，检察机关是国家的法律监督机关。保障法律统一、有效、正确的 实施是检察机关的法定职责。检察机关内设民事行政检察部门，对人民法院的民事诉 讼活动进行法律监督。民事检察和解是检察机关近几年来司法实践中出现的一个新生 事物，之所以在民事检察工作中引入案件和解机制，主要来源于办案实践的需要。所 谓民事检察和解，是指检察机关在审查民事申诉案件过程中，基于公开、公正原则， 在不损害国家利益、社会公共利益及他人合法权益的前提下，促成案件当事人自愿达 成和解协议并实际履行，不再执行原生效民事裁判的一种法律监督活动。 民事检察和解制度的法律地位和法律效力等问题在民事诉讼法中尚无明确规 定，但开展民事检察和解在现实中具有重要意义。首先，民事检察和解符合构建和谐 社会的基本要求。民事检察和解是行使检察权的具体体现，是检察权的一种延伸，既 反映了检察机关法律监督的职能，体现出了检察机关对法院审判活动的监督，也是检 察机关办理民事申诉案件所采用的一种柔性手段，通过促成案件双方当事人自愿达成 和解，解决纠纷，最大限度地减少不和谐因素，促进社会和谐。其次，民事检察和解 有利于维护当事人的合法权益。民事检察和解让检察机关通过主动工作，促使、引导 双方当事人合议重新确定各自的权利义务，让处理结果尽可能地符合客观事实，最大 限度维护当事人的合法权益。最后，民事检察和解解决了办案周期长、抗诉后法院再 7 审可能维持原判等问题，可在较短时间内解决纠纷，减轻了当事人的讼累，有效节约 了司法成本，提高了办案效率。 本文由六部分组成，首先从民事检察和解的内涵、产生背景、性质和存在基础入 手，全面概述民事检察和解制度；其次，针对理论界和实务工作者对该制度的的争论 和质疑，阐述民事检察和解的效力、基本原则、与西方司法a d r 的联系，立足检察实 务实践，论述民事检察和解的理论困境和现实存在的问题；第三部分，以民事检察工 作为基点，提出民事检察和解的实践建议和制度构建；第四部分，论述两种情形下如 何对民事检察和解制度进行救济；第五部分，笔者从所办理的成功案例中挑选出一件 有代表性的，论证民事检察和解的制度优越性；最后，对民事检察和解的实践提出立 法建议。 山东大学硕士学位论文 本文运用法理学的研究方法，对民事检察和解制度进行理论分析和科学构建。笔 者作为一名基层检察人员，重视基层检察工作实务总结出来的经验，希望通过本文的 研究讨论和对经典案例的剖析，让民事检察和解制度引起更多的关注，并将和解经验 背后的理论及时落实为具体制度，使基层民事检察和解工作有法可依，促使民事检察 和解工作更加有序、完善的开展。 2 关键词：检察机关：民事检察和解：监督 习唷 工f 年悯删 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t o u rc o u n t r yc o n s t i t u t i o ns t i p u l a t e dt h a tt h ep r o c u r a t o r i a la g e n c yi st h en a t i o n a ll e g a l s u p e r v i s i o ni n s t i t u t i o n t h es a f e g u a r dl a wu n i f i c a t i o n , e f f e c t i v e ，t h ec o r r e c ti m p l e m e n t a t i o n i sp r o c u r a t o r i a la g e n c y sl e g a lr e s p o n s i b i l i t y i nt h ep r o c u r a t o r i a la g e n c ys e t su pt h ec i v i l a d m i n i s t r a t i v ee x a m i n a t i o nd e p a r t m e n t ，m o v e st op e o p l e sc o u r t sc i v i la c t i o nc a r r i e so nt h e l e g a ls u p e r v i s i o n t h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ni sn e w l ye m e r g i n gt h i n g sw h i c ht h e p r o c u r a t o r i a la g e n c yi nt h ej u d i c i a lp r a c t i c ea p p e a r si nt h el a s tf e wy e a r s ，t h er e a s o nt h a t i n t r o d u c e st h ec a s ei n t h ec i v i le x a m i n a t i o nw o r kt or e c o n c i l et h em e c h a n i s m ，t h e i m p o r t a n ts o u r c ei nh a n d l e sac a s et h ep r a c t i c a ln e e d s t h es o - c a l l e dc i v i le x a m i n a t i o n r e c o n c i l i a t i o n , i sr e f e r st ot h ep r o c u r a t o r i a la g e n c yi nt h ee x a m i n a t i o nc i v i la p p e a lc a s e p r o c e s s ，b a s e do np u b l i c ，f a i rp r i n c i p l e ，i nd o e sn o th a r mt h en a t i o n a li n t e r e s t ，t h es o c i a l p u b l i ci n t e r e s ta n du n d e ro t h e rp e o p l el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t sp r e m i s e ，f a c i l i t a t e st h e c a s el i t i g a n tt or e a c ht h es e t t l e m e n ta g r e e m e n ta n dt h ea c t u a lf u l f i l l m e n tv o l u n t a r i l y , n o l o n g e rc a r r i e so u tb e c o m e se f f e c t i v eo r i g i n a l l yc i v i lr e f e r e e so n ek i n do fl e g a ls u p e r v i s i o n c i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nq u e s t i o n sa n ds oo ns y s t e m sl e g a ls t a t u sa n dl e g a l e f f e c ts t i l ld i dn o th a v ei n ”c i v i lp r o c e d u r el a w ”s t i p u l a t e de x p l i c i t l y , b u tc a r r i e so u tt h e c i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nt oh a v et h ei m p o r t a n tm e a n i n gi nt h er e a l i t y f i r s t , t h ec i v i l e x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nm e e t st h ec o n s t r u c t i o nh a r m o n i o u s s o c i e t y s e s s e n t i a l r e q u i r e m e n t s t h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ne x e r c i s e sp r o c u r a t o r i a lp o w e rc o n c r e t e m a n i f e s t a t i o n , i st h ep r o c u r a t o r i a lp o w e ro n ek i n de x t e n d s ，a l s oh a dr e f l e c t e dt h e p r o c u r a t o r i a la g e n c yl e g a ls u p e r v i s i o n sf u n c t i o n , m a n i f e s t e dt h ep r o c u r a t o r i a la g e n c yt o t h ec o u r tj u d i c i a la c t i v i t i e ss u r v e i l l a n c e ，w a sa l s ot h ep r o c u r a t o r i a la g e n c yh a n d l e so n e f l e x i b l em e t h o dw h i c ht h ec i v i la p p e a lc a s eu s e d ，t h r o u g hf a c i l i t a t e dt h ec a s eb o t hp a r t i e s t oa c h i e v et h er e c o n c i l i a t i o nv o l u n t a r i l y , t h es o l u t i o nd i s p u t e ，m a x i m u ml i m i tr e d u c e dn o t t h eh a r m o n i o u sf a c t o r , t h ep r o m o t i o ns o c i e t yi sh a r m o n i o u s n e x t , t h ec i v i le x a m i n a t i o n r e c o n c i l i a t i o ni sa d v a n t a g e o u si nd e f e n d sl i t i g a n t sl e g i t i m a t ef i g h t sa n di n t e r e s t s t h ec i v i l e x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nl e t st h ep r o c u r a t o r i a la g e n c yt h r o u g ht h ei n i t i a t i v ew o r k , u r g e s ， t og u i d et h eb o t hp a r t i e st oa g r e ed e t e r m i n e dt h er e s p e c t i v er i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，l e t st h e p r o c e s s i n gr e s u l tt a l l yw i mt h ef a c t 嬲f a ra sp o s s i b l e ，m a x i m u ml i m i td e f e n d sl i t i g a n t s l e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s f i n a l l y , t h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns o l v e dt h e h a n d l i n gac a s ec y c l et ob el o n g ，a f t e rt h ea p p e a l ，c o u r tr e t r y i n gp o s s i b l et om a i n t a i n 3 山东大学硕士学位论文 q u e s t i o n sa n ds o0 1 10 r ! ；g i i l a ls e n t e n c e ，m i g h ts o l v et h ed i s p u t ei nas h o r tt i m e ，r e d u c e dt h e l i t i g a n tt od i s p u t et i r e d ，s a v e dt h ej u d i c i a lc o s te f f e c t i v e l y , r a i s e dt h eh a n d l i n gac k s e e f f i c i e n c y t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e do fs i xp a r t s ，f i r s tf r o mt h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o n s c o n n o t a t i o n , h a st h eb a c k g r o u n d , t h en a t u r ea n dt h e b a s i so fe x i s t e n c eo b t a i n s ， c o m p r e h e n s i v eo u t l i n ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns y s t e m ；n e x t ，i nv i e wo ft h e o r i s t s a n dp r a c t i c ew o r k e rt ot h i ss y s t e ma r g u m e n ta n dq u e s t i o n , e l a b o r a t i o nc i v i le x a m i n a t i o n r e c o n c i l i a t i o np o t e n c y , b a s i cp r i n c i p l e ，a n dw e s t e r nj u d i c a t u r ea d rr e l a t i o n , f o o t h o l d e x a m i n a t i o np r a c t i c ep r 8 c t i c e ，e l a b o r a t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nt h e o r yd i f f i c u l t p o s i t i o na n dr e a l i t ye x i s t e n c eq u e s t i o n ；t h et h j r dp a r t ，t a k et h ec i v i le x a m i n a t i o nw o r ka sa b a s i cp o i n t ，p u t sf o r w a r dt h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o np r a c t i c ep r o p o s a la n dt h e s y s t e mc o n s t r u c t i o n ；d o e st h ef o u r t hp a r t ，h o we l a b o r a t eu n d e rt w os i t u a t i o n st oc r r r yo n t h er e l i e ft ot h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns y s t e m ；t h ef i f t hp a r t , t h ea u t h o rf r o mt h e s u c c e s s f u lc a s ew h i c hh a n d l e s c h o o s e so n et oh a v et h e r e p r e s e n t a t i o n , p r o o fc i v i l e x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o n s y s t e ms u p e r i o r i t y ；f i n a l l y , p u t sf o r w a r dt h el e g i s l a t i v e p r o p o s a lt ot h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o n sp r a c t i c e t h i sa r t i c l eu t i l i z e st h ej u r i s p r u d e n c et h er e s e a r c ht e c h n i q u e ，c a r r i e so nt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n dt h es c i e n c ec o n s t r u c t i o nt ot h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns y s t e m t h e a u t h o rt a k e sb a s i cu n i tp r o c u r a t o r i a lp e r s o n n e l s ，t a k e se x p e r i e n c ew h i c ht h eb a s i cu n i t e x a m i n a t i o nw o r kp r a c t i c es u m m a r i z e s ，h o p e dt h a tt h r o u g ht h i sa r t i c l er e s e a r c hd i s c u s s i o n a n dt ot h ec l a s s i c a lc a s e sa n a l y s i s ，l e t st h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns y s t e ma r o u s e m o l ei n t e r e s t s ，a n dw i l lr e c o n c i l eb e h i n de x p e r i e n c e st h e o r yt oc a r r yo u tp r o m p t l yf o rt h e c o n c r e t es y s t e m ，c a u s e st h eb a s i cu n i tc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nw o r kt oh a v el e g a l s u p p o r t , u r g e st h e c i v j ! e x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nw o r ko r d e r , t h ec o n s u m m a t i o n d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h ep r o c u r a t o r i a l o r g a n ；p r o c u r a t o r i a lr e c o n c i l i a t i o no nc i v i l m a t t e r s ；s u p e r v i s i o n 4 舀吁 丑l l 辱7f 冈，f 围 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 1 e n g l i s ha b s t r a c t 3 i n t r o d u c t i o n 1 t h ef i r s tc h a p t e ri nc i v i le x a m i n a t i o ns u r v e i l l a n c e se x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o n o u t l i n e ：! t h ef i r s ts e c t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nc o n n o t a t i o na n dp r o d u c t i o n 2 硼1 es e c o n ds e c t i o n c i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nn a t u r e 4 啊1 et h i r ds e c t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nb a s i so fe x i s t e n c e 6 t h es e c o n dc h a p t e ri nt h ec i v i le x a m i n a t i o ns u r v e i l l a n c ee x a m i n e st h ec o n c i l i a t o r y e x i s t e n c et h eq u e s t i o nr e s e a r c h 1 1 t h ef i r s ts e c t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o np o t e n c y 1 1 t h es e c o n ds e c t i o nt h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nf o l l o w sb a s i cp r i n c i p l e 11 t h et h i r ds e c t i o nt h ec i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l e sw i t hw e s t e r nj u d i c a t u r e a d r 1 3 t h ef o u r t hs e c t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nt h e o r yd i f f i c u l tp o s i t i o na n d r e a l i t ye x i s t e n c eq u e s t i o n 1 3 t h et h i r dc h a p t e rc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o np r a c t i c es u g g e s t i o na n ds y s t e m c o n s t r u c t i o n 1 7 t h ef i r s ts e c t i o nc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o np r a c t i c es u g g e s t i o n 17 t h es e c o n ds e c t i o na b o u tc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns y s t e mc o n s t r u c t i o n 19 t h ef o u r t hc h a p t e rc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o nr e l i e f 2 4 t h ef i f t hc h a p t e rc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o ns u c c e s s f u lc a s e 2 6 t h es i x t hc h a p t e rt oc i v i le x a m i n a t i o nr e c o n c i l i a t i o np r a c t i c el e g i s l a t i v e s u g g e s t i o n 2 8 c o n c l u s i o n ：1 9 r e f e r e n c e ：3 0 a c k n o w l e d g m e n t s 3 1 山东大学硕士学位论文 引言 民事检察和解在民事检察监督领域中是一个新名词，是指人民检察院在办理民事 申诉案件的过程中，对人民法院已经生效的民事判决、裁定认为确有错误，但争议不 大或标的较小，当事人有和解的基础无抗诉必要的，促其自愿协商，达成和解协议并 实际履行而结束诉讼程序的一种办案形式。 我国民事诉讼法只规定了人民检察院有权向人民法院提出抗诉，民事检察和解既 未在法律条文中体现，也未作为我国调解制度的组成部分。检察机关开展民事检察和 解，是检察机关办理民事申诉案件的大胆尝试，是一种创新。民事检察和解有利于化 解社会矛盾，维护社会稳定；有利于更好地维护司法公正；有利于减轻当事人的长期 诉讼累赘，节约司法资源。 2 0 11 年四月最高人民检察院检、最高人民法院联合下发了关于对民事审判活 动与行政诉讼实行法律监督的若干意见，其中明确规定对在一审上诉期内没有正当 理由不上诉而生效后向检察机关申诉的裁判不予受理。这样以来，基层检察机关能受 理的提请抗诉案件大幅缩减。如果局限于传统的办案模式，把提请抗诉作为工作重心， 基层民行检察部门将陷入无事可干的窘境，因此必须勇于创新，建立多元化监督格局。 近年来，检察机关在实践中也对民事检察和解工作做了很多有益尝试，以和解方式结 案的案例也越来越多，甚至成为基层检察机关办案的主要方式。但是对和解的性质、 效力、方式等存在诸多争议。笔者就民事检察监督的相关的理论问题及其实践操作的 建议和制度构建作简单剖析，以期抛砖引玉。 山东大学硕上学位论文 第一章民事检察监督中的检察和解概述 第一节民事检察和解的内涵及其产生 法律赋予人民检察院民事行政检察职权，检察机关内设民事行政检察部门，办理 民事行政抗诉案件，对人民法院的民事审判活动和行政诉讼活动进行法律监督，其主 要职能是受理当事人不服人民法院已生效的民事、行政裁判的申诉，对确有错误的生 效裁判提出抗诉。随着我国依法治国的不断深入，公民法制意识的逐步增强，当事人 不满法院生效民事裁判后，通过向检察机关申诉来维护自己的合法权益。但我国法律 并未明文规定检察机关在此阶段搭建平台，引导、支持当事人达成和解。民事检察和 解既非来源于教科书的理论，也非检察机关的法定职责。民事检察和解就是检察机 关在当前民事检察制度不完善的情况下，通过实践探索应运而生的。民事检察和解是 指对于人民法院生效的民事裁判文书，当事人不服向人民检察院申诉，人民检察院受 理审查后，在依法向人民法院提出抗诉前，主持双方当事人在自愿、合法的原则下达 成和解协议，从而终止审查( 针对不符合抗诉条件的案件) 或暂缓抗诉( 针对符合抗 诉条件的案件) 的一种结案方式。 一、民事检察和解的特征 1 、当事人是在检察机关的引导、支持下达成和解。检察机关在审查民事抗诉案 件期间，当事人无法预见审查结论，检察机关积极主动促成，当事人互相让步妥协从 而达成和解协议终止抗诉程序，实践中多见于此。当事人于案外自行达成和解协议后， 交由检察机关审查确认其合法性并备案，从而终止抗诉审查程序，也被称之为检察和 解。 2 、民事检察和解是在检察机关的积极参与下达成的。当事人持终审裁决书申诉， 检察机关启动民事审判监督程序，胜诉方不愿放弃判决利益，但是判决存在瑕疵，或 存在当事人拒绝执行，这就需要案件承办人具体分析案情，以分清责任为前提，权衡 利弊，积极引导达成和解协议。 3 、民事检察和解协议系当事人对终审裁判的实体性处分，应严格遵循自愿原则。 函刘辉：“民事检察和解的正当性基础及制度构建”，载国家检察官学院学报，2 0 0 9 年8 月第4 期，第8 8 页。 2 山东大学硕士学位论文 检察和解针对的是终审裁判确定的原被告权利义务的实体性处分，而非对程序性权利 的妥协。若和解协议内容仅涉及程序性权利，如放弃申诉权，该和解协议就不应视作 检察和解，只能认定为服判息诉。既然是当事人实体权利的处分，那么在申诉过程中， 各方当事人是否有和解意愿、和解协议能否达成以及协议内容均由当事人自己决定， 检察院不能利用公权力对抗、压制当事人的私权，强迫、干扰、诱导当事人达成和解 协议。 二、民事检察和解与其他相关概念的区别 1 、与申诉和解的区别。有地方将民事检察和解称为申诉和解。二者相比，民事 检察和解措辞更为准确，更能体现检察院在和解中的地位。申诉是宪法赋予的权利， 外延广，包括向人大、信访、法院、检察院等多部门申诉，申诉和解无法体现检察申 诉的特征。 2 、与执行和解相区别。执行和解是指在执行过程中，执行人与被执行义务人按 照自愿原则，平等协商、互相妥协，就执行裁决书所确定的债权债务及其如何履行， 达成和解协议。其一，从两者的对象来看，民事检察和解可针对给付判决、确认判决 和变更判决，而执行和解，顾名思义，针对的只是具有可执行内容的给付判决。其二， 从两者所处的阶段来看也不相同，民事检察和解是在检察机关抗诉审查阶段，当事人 达成的和解，执行和解则指在法院执行过程中当事人达成的和解。其三，从两者的效 力来看，民事检察和解，可在一定程度上具有的请求力，并且具有终止抗诉审查程序 的效力，同时当事人不得再次提起申诉。执行和解协议不具有强制执行力，当事人 自愿履行，当事人签订执行和解协议后又反悔的，可恢复执行程序。 三、民事检察和解的产生 民事检察和解是检察机关在履行法律监督的过程中，不断转变、创新执法理念， 创新执法方式的一种有益探索。我国宪法规定，检察机关是国家的法律监督机关，民 行检察是检察机关发挥法律监督职能的一项基本内容，国家通过民事诉讼法、行 政诉讼法的规定直接赋予检察机关民行检察权。法律创设民行检察监督权，对法院 民事、行政诉讼活动进行监督，有利于维护司法公正，化解社会矛盾，实现社会的公 平正义。但法律仅规定了民行检察部门通过抗诉、再审检察建议等手段来实现民行检 察权，没有对检察和解作出明确规定。近年来，随着我国社会主义市场经济的建设和 。北京市门头沟区