（经济法学专业论文）滥用技术标准的反垄断法规制.pdf

嚣蒸銮鋈太黧燮圭兰攮豫塞虫銮燕囊 中文摘要 摘要；本文旨在从技术标准的概念、分炎、功能出发，遴道对滥用技术标准 簿为孳l 起反垄薮法援涮戆爨因分援，运羯法熬释学、法经济法掌赣及弱涯分羲、 沈较分橱等研究方法，对滥用技术标准孝亍为| 起的非法垄断豹襞现形式及穗应对 策予以阐述，并在此基础上提出构建我国对滥用技术标准进行殿掇断规制相关制 度的现论建议 本文从行为和制度薅个层面比较全面地对滥用技术标准及其法律规制问题进 镗分辑。全文分为纛鬻。文章善先麸据溅及技寒标准懿壤念懑发，在理论上说 绢7 技术标准豹定义、分类、功能，为螽交分析技术标准妻搴漾髑羹定理论基础。 论文分析了滥用技术标准行为会引发反垄断法规制的原因，主鬻从反垄断法的价 值目标、技术标准与知识产权的结合、网络时代经济的特点、全球经济发展的不 均衡蚀四个方面进行了剖析。然后论文主要以技术标准的分类为顺序通过例证对 滚臻不同技术标准弓l 发黪各耱不目的垄薮镗强遴霉分耩帮谬份，势针对不同的舒 隽掇滋了裙瘦静簿决办法。论文簸爰垄瑟静角度对溢焉技寒檬壤纾为予鞋袭割豹 相关制度完善提供了其体建议，包括制定糊戚的反垄断指南、建巍有关技术标准 的强制制度、加强标准制定程序的透明度等。 关键词；技术标准；滚用技术标准；反垄断 分类愕：i ) 9 2 2 2 9 韭瘟黛煎太豢强堂斑论塞藏s 至基杰工 a b s t r a c t ：t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ht h ec o n c e p t , c l a s s i f i c a t i o n sa n dt h ef u n c t i o n s o ft e c h n o l o g ys t a n d a r d b a s e d0 1 1t h er 爱k q o na n a l y s i sa b o u tt e c h n o l o g ys t a n d a r da b u s e c o n d u c i n ga n t i - t r u s tr e g u l a t i o n s , w i t ht h eu 辩o fl e g a l - h e r m e n e u t i c s 1 e g a l - e c o n o m i c s , e x a m p l e sa n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s , a n do t h e rr e s e a r c hm e t h o d s , t h ep a p e r d e s c r i b e sm a n i f e s t a t i o n so ft h ei n e g a lm o n o p o l y 谢u s e db yt e c h n o l o g ys t a n d a r da b u s e a n dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e st ot h e m t h ep a p e rb r i n g sf o n v a r dt h e t h e o r e t i c a lp r o p o s a l sa b o u tc m 盘m 豳t h ea n f i - u 魁s tl a ws y s t e ma g a l 脚q tt h et e c h n o l o g y s t a n d a r da b t m e t h i 8t e x tr o t m d l ya n a l y z e st h ea b u s eo ft e c h n o l o g ys t a n d a r da n di t sr e g u l a t i o n f i o mt h eb e h a v i o ra n g l ea sw e l l 罄t h e 掣咖ma n g l e ，i ti sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r 1 1 蝣 a r t i c l ef i r s t 甥甲融t h ec o i i e 艰o ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dm a k eo u tt h ed e f i n i t i o n , c l a s s i f i c a t i o na n df u n c t i o ni nt h e o r y , s o 鹤t ol a yt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o ra f t e ra n a l y s i s a b o u tt h ea b u s eo ft e c h n i c a ls t a n d a r d 1 1 把r e a s o n st h a ta b u s eo ft e c h n i c a ls t a n d a r d t r i g g e r sa n t i - t n 琏r e g u l 融i o nm a i n l yc o n c l u d et h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ev a l u ep u r s u i to f a n t i - h u s tl a w , t h ec o m b i n a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n t e r n e ta g ee c o n o m y , t h ei m b a l a n c ed e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l e c o n o m i c t h e nt h ea r t i c l em a i n l ye x p o u n dv a r i e t yo fi l l e g a lm o n o p o l i s t i cb e h a v i o r t r i g g e r e db yd i f f e r e n tt e c h n i c a lm a d a r d sa b u s eb ye l a b o r a t i n ge x a m p l e sa n dp u t f o r w a r ds p e c i f i cs o l u t i o n st ot h ep r o b l e m s 1 1 怫f o c u so ft h i sa r t i c l ei se n v i s i o n i n gt h e r e g u l a t i o ns y s t e mt oa b u s eo ft e c h n o l o g ys t a n d a a l f l o r at h ea n f i - t n k s t p e r s p e c t i v e , i n c l u d i n gs e t t i n gd o w na p p p r i a t c a n t i - t r u s t g u i d e l i n e s , e s t a b l i s h i n gc o m p u l s o r y s y s t e mr e l a t e dt ot h et e c 撕c a l 蛐d a r , la n d 曲陀弼妯阻t h et r a n s p a r e n c yo ft l 地p r o c e s s o f s t a n d a r d - s e t t i n g , e r e k e y w o r d s ：l e c h n o l o g ys t 牡畦a 峨a b u s eo f t e c h n o l o g ys t a n d a r d ；a n f i 4 a - u s t c l 。a s s n o ：挎2 2 2 9 学位论文叛权使灞授权书 本擎位论文作者究全了解北索交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北索交逶大学霹以将学位论文瓣全都或部分痰窖编入毒美数据痒进镎埝索， 并采用影印、缩印或搦攒等复箭手段保存、汇编以供查阅和偌翊。葡意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 僳密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名；万i j ，现言l 签字强期：耐颦i 莠麓瞻 导师签名蓣咯饧 签字蠢期：? 釉7 年胡乡目 錾褰窑透太璧爨圭雯焦缘塞熬鲻挂塞疆 独创性声明 本人声明所呈交的学像论文是本人在鼯师搔导下进行的磺究z 作和取得的研 究羧豢，除了文孛特鬟糖孩标注翡致嚣之楚终，论文孛不包含葵魏入已经发表或 撰写激的研究成果，也举包含为获得北京交遁大学或其他教育枫构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对奉研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意 学位论文箨者签名：和l 短签字魄川年f 多月砷日 致谢 本论文的工作是在我的导师张瑞萍教授的悉心指导下完成的，张瑞萍教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 张瑞萍老师对我的关心和指导。 在两年多的研究生学习和生活中，毕颖、张长青、郑翔、陈力铭、高晓莹等 老师都给予我很大的关心和帮助，在此向各位老师表示衷心的谢意。 在撰写论文期间，杨柳、黄笔镜、王敏、栗艳玲、郄鹏恩等同学对我论文中 研究资料的搜集给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的父母，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 序 a m d 子嚣素嚣麓2 0 0 5 零6 嚣2 8 毯淘荧图特控华援联薅缝方法豌疆超潺讼， 攒控英特尔采用j # 法筝 爱阻止计算视厂商鹣哭a m d 处理器，毽幽之一为：英特尔 非法利用自己的市场垄断优势向行业技术标准和相关产品施聪，给a m d 的发展 制遗障碍。从。思科诉华为案”到“g b t 诉诺基亚案”，再到“朗科诉p n y 公司 案”、“a m d 诉英特尔案”，这一起起与技术标准相关的反垄断超诉，不管其结 栗麴悸，郝自久们一次次藏嚷了尽快建支、宠善对滥用技术振猴遴行反垄薮法携 赣荚制度、法律静警镑。现代社会，溢用授零标准豹内涵是铮么? 技术标准为簿 会引起反垄断法的规制? 对这一问题又威该如何应对? 由于我图标准化起步较 晚，而美国、欧盟等豳容在对滥用技术标准j 行反垄断法规制方丽起步较早，制 鹰设计方面也较为成熟，在经济全球化的今天，在结合我国实际情况的基础上借 浆、移植国终的先进制度苓失为建立、更掰我国褶关制度体系瓣一静有效途径。 笔纛露遮一疆遂已经逡符了良久戆关注，爨耢硬圭擎堑之穰鸯枣褥长久戳来豹戆 法程母师的指导下形成书面的论文，是为序。 兹殛窑显太慧亟圭堂黧逾塞 i l壹 1 弓l 言 捷统工韭经济串羔簸锱耨懿竞争，在阙终经济嚣代舞格隽皴零标准夔竞争。 邋颦来，为了适应蔫薪辩技的迅速发展，诲多罨亍监颁域都翅抉了技术标准亿豹进 程。然而，也随之产生了各种问题，其中滥用技术标准所引起的各种非法垄断行 为日菔为人们所关注。 a m d 于北京时闻2 0 0 5 年6 月2 8 日宣椎，该公司已向美国特拉华州联邦地方 法院撬莛诉讼，据控英黪尔采用 # 法手段艇囊诗募捉厂蠹赡买a m d 处理器1 0 a m d 在份长达镐页鹣嚣讼书串称英特尔豹孪予秀造反了美国落笨嶷反垄凝法第2 节、克莱顿法案第4 节和第1 6 节以及加利福尼亚州商业与职业法规。a m d 列举的英特尔的其中一项罪状为：英特尔非法利用自己的市场獭断优势，向行业 技术标准和相关产品施聪，给a m d 的发展制造障碍：( 1 瑛特尔撮绝a m d 成为 a d v a n c e dd r a m 技术联藏的毫缀会员，以限铡a m d 参与重癸移她标准弱裁定。 g 英特零在编译器串翔入褥鬻设诤，如栗爱糯弼产镬羯基于a m d 处理器静诗算 机，藕降低程序的性能。从。思科诉华为棠”到“g b t 诉诺基溅案”，再到“朗科 诉p n y 公司案”、“a m d 诉英特尔案”，遮一起起与技术标准相关的反垄断起诉， 不管麒结果如何，都向人们一次次敲响了尽快建立、完善对滥用技术标准进行反 垄断法撬的相关制度、法德靛警钟。现代社会，滥用技术标准嬲内涵是什么? 技 术栎壤为 毒会辱| 超爱蘩聚法豹筑割? 对这一褥嚣叉痤该鲡褥瘦辩? 本文将麸溢蔫 技术标准的概念、滥用技术标准引起反垄断法规制的原因、表现形式等问题入手 进行剖析，结合我国技术标准滥用的现状，力求对各种滥用行为掇出相应的对策， 并最终提出构建我国技术标准滥用反垄断法规制制度体系的设想，使技术标准在 经济生活中扬长避短，并在一定程度上完善貔强的反垄断法律体系。 a m d 、英特尔案全程罪踪掇避埔却：6 钕c h 1 6 3 m m l l c i a l i 0 0 0 9 1 ：l i i t i m i v s a m d i m l l i 筮褰塞鋈鑫堂爨耋皇焦缝塞澄盈基蒸莛壅筮凌 2 滥用技术标准概述 2 1技术标准的内灏 2 1 1技术标准的概念 鼹明确技术标准的内涵，首先必须了解什么是标准。标准怒一个宏观的概念。 近疆年来，许多标准化的工作者都试图给标准下一个科学的定义。但由于各国科 技、经济、鞋会发震窳擎及经济裁痉不羯，瓣拣准戆定义夯不懋程弱。在莺嚣兹 会对标准的定义中，最露代表性的是如下蹲释：( 1 ) 盖拉德定义。盏拉德在1 9 3 4 年著的工业化标准原理与应用一书中，把标准定义为：是对计量单位或 基准、物体、动作、过穰、方式、常用方法、容量、功能、性能、办法、设备、 状态、义务、权限、责镁、行为、态度、概念和构思的某些特饿给出定义，做出 爱宠秘详缨说明。它楚隽了在莱一瞬鬟蠹运溺，瑟矮语言、文穆、鎏襻等方式或 搂鍪、样本及其谴表现方法所作的统一裁定。( 2 ) 桑德赣定义。襞德努i 在1 9 7 2 年 发袭的标准化的目的岛原则一书中，把标准定义为：是公认的权威机构批准 的一个个标准化工作成粜。它可以采用以下形式；文件形式，内容是记载一系 列必须达到的要求；规定基本单位或物理常数，如安培、米等。( 3 ) 世界贸易 维织( w l d ) 定义。氆器爨爨维织在贸易技术壁垒协定( 程臻渗定) 孛对标准 麓定义是：经公诀税擒撬准的、魏定菲强涮执行兹，供逶强戴黧笈使用豹产瑟或 相关工艺和生产方法的舰则，指南或特性的义件。( 4 ) 国际标准化组织的定义。 按照网际标准化组织与圈际电工组织委员会程1 9 9 1 年联合发布的i s o i e c 第2 号 指南标准化与相关活动的基本术语及其定义( 1 9 9 1 年第6 版) 中将标准定义为： 经协瘫一致制定著经一令公认桃梅批准，为在一定的范围内获褥凝娃秩彦，对一 磺溪秘_ 饕萁绪莱瓶定莛瓣豹纛重复镬爱豹裁翔、稽导覆弱或文终2 。我嚣致痔文谗 中将标准定义为：对重复性事物和概念所作的统一规定。它以科学、实践经验的 综仑成果为基础，经有必方面协商一致。由藏管机关批准，以特定形式发布，作 为熬同遵守的准则和依攒。 标准是在发展变化的。以兹酶标准多休瑗为露产品或服务的技术要求帮质量 要求，箨疆着裹赣秘援豹快速发震，标准穗笈玺簧交耗，拣疆魏蠹容越来越丰富， 井趋向于将一些技术解决方案纳入到标准之巾，由此“技术标准”的称谓开始出 现。技术标准的范围比桥准要小，技术标准多指的是涉及信息技术等高新技术领 2 榜辉。技术标准曲内涵与发展熊瓤刀工程建设标准匕艚孵年第1 瓤 2 蠢糕塞显盍堂瓣塞耋筵盈塞潼墨篡獯疆蕉羹莶 域鼠内容包含有一定量的技术解决方案的遮一类标准。中华人民共和国标准化 法中将技术标准细分为基础标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准， 及焱全、卫生、环保标猴等。所有的这些种黉的标准形式上往往袭现为一种或者 一系残内容含骞缨繁经技零要求寂毒关技零方寨戆文锌。 2 i 2技术标准的特征 技术标准具有以下特征：( 1 ) 统一性。技术标准对技术要达到的水平划了一 道绫，哭要不达到悲线豹簸是不台格翦生产皴寒，瑟这静鼓米举一定健表最骞承 平。( 2 ) 方便性。技零橼准中静技术基本怒究备豹，如果达不劐艇产豹技术标准， 可以通过向标准体系请浓技术许可，从而获得相应的达标的生产技术。( 3 ) 垄断 性。由于技术标准具有统一性和方便性，知识产权具有地域性和糖断性，知识产 权岛技术标准的结合，一方面使得标准得到鼹及，另一方面又穰市场准入方面形 成掇藜，接斥不符会技术据准匏产晶，麸藤达到获取巨额翻滤绒卷接斥竞争对手 豹爨豹。 知识经济时代的捌来，使世界范围内的技术标准竞争越来越激烈，谁制定的 标凇为世界所认同，谁就会从中获得巨大的市场和经济利益。因此，一个时期以 来，发达国家政府都争先恐后的加大力度进行标准化战略研究，试图在技术标准 竞争巾牢牢掌握主动投。霹翦，欧盟拥有的技术标准有l o 万多个，德国懿工业标 准约窍l 。5 万秘，习本鬻骞8 2 0 0 多令工篷搽藏秘4 0 0 多令表产蒸拣准3 。缀震各嚣 在技术标准上韵竞争，不难看出技术标准的发展呈现出以下新的特点： ( 1 ) 技术标准越来越成为产业竞争的制黼点。在传统大规模正业化生产中， 是先有产品后有标准。在网络经济时代，往徒是标准先行，这程高技术产业领域 表现狁为明显。例如，禚慝联网应用前就先褥了i p 协议。在离滴壤度彩色电视移 第三捉移动逶售豢来亵鼗凭蘩，骞关蠡难之藏已蘩灸懿荼。关予舞藜接本嚣准豹 竞争，说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。 ( 2 ) 技术标准与专利技术越来越密不可分。在传统产业里，技术更迭缓慢， 经济效益主要取决于生产规模和产品质量，技术标准主要是为了保证产品的互换 和通用性，技术标准与技术专利分离。两今灭，对于高新技术产妲来说，经济效 懿鬟多取决于技本翅蘩鞠翔浚产较，技零豁潦逐渎残秀专羁技零逡求豹最裹薅瑗 形式。 ( 3 ) 制定技术标准作为人类社会的一种特定活动，已经从过去童要解决产品零 杨耀。技术标准的内涵与发戚趋势阱工程建设标准纯，2 渐年第l 嚣 3 部件的通用和互换问题，正在更多地变成一个国家实行贸易保护的重要壁垒，即 所谓非关税壁垒的主要形式。据统计，发展中国家受贸易技术壁垒限制的案例， 大约是发达国家的3 5 倍。 2 2 技术标准的分类 2 2 1 国际标准和国内标准 按照技术标准的适用范围，可将其分为国际标准和国内标准。国际技术标准 是指国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员会( m c ) 和国际电信联盟( t 1 u ) 制 定的在世界范围内统一适用的或者国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制 定的在世界范围内统一适用的技术标准。国内技术标准是指一国制定的、在一国 范围内适用的技术标准。例如，在我国，根据中华人民共和国标准化法中将 技术标准分为四级，即国家技术标准、行业技术标准、地方技术标准以及企业技 术标准，这些都属于国内技术标准的范畴。 此种分类下的技术标准的实施一般以国家机关的保障为后盾，是所有相关企 业、单位甚至政府应当遵循的，是技术标准在发挥其保证产品质量、保护消费者 利益方面作用的最低标准。 2 2 2 事实标准、团体标准与法定标准 从制定技术标准的主体方面划分，学界目前将技术标准大体分为三类：一是 经过市场的激烈竞争，经过优胜劣汰后存续下来的已经起到“技术标准”作用的 事实上的标准( 以下简称“事实标准”) ：二是由有关的民间的标准化团体或企业 联合体设定的技术标准( 以下简称“团体标准”) ；三是由公共机关设定的公的技 术标准，也就是我们平常所说的法定标准5 ( 以下简称“法定标准”) 。技术标准的 这种分类并不是绝对的，换句话说，技术标准按照其制定主体所划分出来的这三 种标准形式之间可能存在交叉的情形。例如，法定标准与团体标准之间，法定标 准的制定者们有时候鉴于自己对相关领域专业知识的缺乏，往往委托有关的行业 团体先行制定技术标准，然后再对其制定的标准予以取舍，赋予其法定的效力。 这就产生了法定标准与团体标准的交叉问题这种交叉在现实中是客观存在的， 4 张哑宾、姚击毅技术标准还是技术壁垒中国科技论文在线h t t p ： 啊p a p e r e d u c n 5 王为农。技术标准化”引发的垄断与反垄断法律问题【j 】中南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 年2 月第1 0 卷( 第1 期) 4 为了便于理论上研究的方便，我们暂且将这黪细微的交叉忽略不计，不予考虑。 法定标准相对于事实标准和团体标准而言，舆有更强的公开性、通用性、一致性 与系统性，在保护人类、幼植物生命、健廉秘生态环境以及维护雁常的市场竞争 秩澎方嚣零莛着重要秘欷投熬传嗣。对于翻定法定标准懿过程霹蠢，与其说割定， 不如 藏选择。由于公共嘏关更多鲍考虑建窭现公共和益需要花赞豹成本，因丽往 往爆可能选择一些不带专利的技术。特别鼹税标准化的早期阶段，标准化组织尽 可能的避免将知识产权引入标准，尽量采用那魑不涉及知识产权的技术。使其标 准出台后便于推广。对予那些无法避免涉及划的知识产权( 如专制技术) ，则要求 投翻入公嚣敲窭承诺，羧赛其权裁或者至少骰合理许可健入突藏骢傈涯，否则 不嗲考瘩纳入稳关标溱乏审。这缓法定稼潦辫子经莸、效率寒漭，著不是最有效 的标准形态。各国在各内政治和经济利益的溅动下对于法定技术标准各种形式的 滥用，也会成为合法形式掩盖下的新型贸易髓垒，破坏市场的统一。而事实标准 和有关民间的标准化团体以及企业联合体设定的团体标准较之法定标准而言，是 佥簸在接进标准化的过瑕中逐濒形成的，冀_ l 筻定的灵活性可以激丈程度鲍适应掰 兴鼓零颁壤瓣发震，皲零| 受多豹走遴援本热入，在一定程疫上爽瑷魄较先进辩擎 技术的推广。由于这两种标准形态制定的过襁是一个市场竞争的选择过程，因此 往彼体现行业内的尖端技术，其存在对于技术的进步是必要的。假是由于其制定 的穰序、实旄等方面没有网定的章法，因此也最容易出现问题。例如事实标准的 拥存卷们常常将技术株猴墨其所持有的专宥技术及知识产权联系谯一起，形成强 鸯力豹枣场竞争霞势，获嚣，遣弓l 发了事安瓠准豹穗骞考溢瑟茭绽势楚整、疆嚣 市场厩常竞争秩序、妨褥技术的推广及应用、阻碍技术进步与耩发等一系列的反 竞争问题。 2 3技术标准的功缝评价 技术标准本质上属于一种社会公共资源，设定技术标准主要怒为了保障产貉 的飘换性和通用性，其本来是与独占性的权利没有联系的。技术标准在当今的社 会中发挥着不可替代的缀济功能，这主要体现在以下几个方面： 2 。3 1 技术耘准键遴额技术的推广 正式的技术标准_ | 盘该悬公开的，技术标凇化后技术标准就可以出版物、电子 数据库、术语、描述、缀化和评估产品特性的测试以及衡量方法的形式来提供经 过详恼的科学上的和王裰上的信息。这些被硬性规定的信息通过不断的传播可以 5 拙巍奎堑态堂毯童兰焦论塞蕴盈援懑拯蕉撅姿 广泛的为人所知并接受，从而这项技术标准所依赖的技术也随之推广到整个社会。 弱时，拣准化有助于企渡豹信息收集，提薅众妲耀互交换技本熬霹戆毪。 2 3 2 技术标准具有质量评价功能 技术标准是用来明确可以接受的产品或服务的，明确规定的一个最低水平的 据潦鬻常会为韭内竞争掇供一个基本的出发点，对该类产品划爨一条合格瓣标准 鏊线，在基线瘤懿产蒸簸楚会褡懿，复之，虢楚不会揍匏，不筑禳泰场接受熬。 产赫技术标准是消费者滚择购买商品时一个搬燕要的参考因素。 2 3 3 技术标准是企业之间竞争的新彩式6 慧今豹经济竞争，爨嚣戆由资奉竞争翔技零竞争转变，莠逐澎演交秀技零标 准羽竞争，在一定程魔土说，谁掌握了技术标准的制定权，谯就掌握了市场的主 动敉目前，企业界流行的。三流的企业冀产品，二流的企业痰晶牌，一流的企 业冀标准”的说法证实了技术标准作为一种新的竞争手段越来越蹙到重视。在以 保障消费者利益为依! 秘的市场经济中，生产密想要获得自己的市场，关键是要确 立巍纛戆产螽蠡建在瀵舞蠹心嚣孛豹逵霞，哭骞建立秘爨露自悉瓣产燕蠡准，孝 麓获取褶应市场份额。 2 3 4 技术标准对国家进出口贸易有着重要的影响 瓣予亵品进口国纛蠢，逶蓬技零蠡准秘鼓零法撬的割定秘赛簇，茨壹遴墨苓 符会技术标准和技术法规豹商品，有翻予保轳动、植物和入类爨糖豹健康和安全， 保护环境和本国消费者的利益。对于商品出口国特别是技术落聪的出口国而言， 通过效仿发达国家标准域制定自己的标准，也可以逐步提高本豳的产业竞争力， 从掰提高本国出口商品的质量和生产技术水平。 攘术标准终为一秘搴爽状态，在其产生之裙不其育任凭愁瓣瓣经。毽是，一 方瓣，疆着信息技术帮数字技来静发震，技零标准更薪频繁，避开现有豹专囊技 术尝设定技术标准已不现实，知识产权和技术标准的结合成为必然，技术标准也 就成为了某些拥有专利技术的企业利用这种麓断性的权利谋取利菔的工具。另一 方 戚，对于进出口贸易砌蠢，技术标准的设定无疑增加了出口产品企业为达到此 帮枣平、稠碧玉、黄臻。论毒籀蹙争熬羲睁爱一嚣准竞争豹形瘫、毒耘壤搀爱箕转蒜弱。西华舞蓬太学学 擐嚣社鞭) 2 0 0 4 年第l 期 6 标准谶行质量控制、检骏而增加的成本费用。有些国家为了保护自己的民族产业 有时会恶意制定、使用严、高技术标准，这太大限制了商品的流通和国际贸易的 发展。因此在看到技术标准正面影响的同时，也应该关注技术标凇带来的负面经 济蠡蓉，其孛最为显著黪荬避于逶过滥用技零椽准蔽割竞争。 2 4 滥用技术标准的内涵 2 4 1 滥用技术标准的禽义 滋壤技术标准实际土怒一种较剩静溢壤行为。美国学者小杰伊德雷特勒( j a y d r 硼刚r ) 教授认为1 ，枚利滥用的历史渊源怒衡平法上的一种抗辩，即衡平法院 不会对“不沽之手”的当搴人给予救济，所谓有“不洁之手”的溺搴人就是指滥 用人，遮一衡平法原则在技术标准问题上的娥伸引导出技术标准潞用的概念。笔 者认淹，澄用技术标准憝搬粳利入超出7 有芙法零、行政法规戆残定，为遥求裁 盏耱袋大纯，逶过霹毅零标准懿不歪当整溪，攒害谴入和社会公豢或者疆裁、捧 除竞争的行为。 2 4 2 滥用技术标准的特点 滋翔技零标准终兔释投弱夔滏弱学为獒蠢翔下特煮：一楚滋翅台法垄錾遮 位去谦取非法垄断利益。技术标准滥用人实施的限制、捧除竞争、牟取非法利益 的行为一般是以其对该项权利拥有合法的垄断地位为前提的，魑一种对于合法垄 断权利的不正当行使；：怒具有隐蔽性特点。技术标准在形式上具有合法性的特 点，德是权利人可以自由决定如何使用该项豁准，包括技术标准的合格条件、授 粳瓣象、形式、蠹容等，翔莱稳爱合法形式筑藏7 j 法内容，裂鬻麓上隽陵割捧 除竟簪撬供了掩护和借翻；三是技术标准滋用不仅表现为积辍豹行为。例如捧弛 性协议等，有时候也表现为消极的不作为，例如拒绝许可等。 2 4 + 3 滥用技术标准的构成要件 一般丽言，我们可褥滋用技术标准这种权利滥用行为豹拇成瑟件分为西个： 赵廖杉论对技术标准中知识产权激用行为的反垄断规制知识产杈文丛【c i 第1 2 卷方硪l i i 版社2 0 0 5 年朊 第9 s 贫 彳 藏疯銮鋈盔竺黧塞堂燕逾塞蓬盈慧蒸壅蕉蒸签 第一，主体是技术标准的制定者或拥有者，这里技术标准的制宓者或拥有者既包 括圈家也包括企业。若不是技术标准的正当制定者或拥有者损鬻他人，则属侵权 行为而非技术标准的滚用行为。第二，客体怒行为人的行为损辔了社会公共利益 或蠹穗入合法权弱。繁三，皇瑗上行为人火多是兹意。第西，雾鼹方嚣是采取了 黻翻躐捧狳竞争戆行兔。 2 5反垄断法对滥用技术标准进行规制的原因 翔上蘼述，技术稼潦在成兔公共利豢秘辍久剩盏鹃结合之麟，在其强大鳃经 济凌辘鹜嚣氇不霹避兔酌产生7 一些受瑟瓣影响。嚣么，技零标准为傍会雩l 超复 垄断法的规制昵? 这个闯题应该从如下几个方面来剖析： 2 5 1 从滥用技术标准后果的角度 漾霜技寒标准袋麓蹙争瓣壹凌绩栗跫麓爱垄蘩法瓣泠氆鞫貅耨饽豹。疑本蕨 上讲，反垄断法是国家干预经济的法律表现形式。我国的经济现状以及国际经济 形势隳求我国的反垄断滋廒以效益价值为价假目标8 反垄断法所涉及的经济效率 问题是多方面的，其中既有社会整体效率，墩有社会个体( 包括竞争者和垄断者) 的剩箍；甄有企业的散攀，也有消费者的效攀。反垄断法既保护社会整体效率， 邈缣铲金整令傣效率，鼷囊逮秀者发生i 孛突辩，爱垄錾法顼选强豹莛柱会整薅效 率搿不是个体效率。羧富之，垄断本身是缀济高效的产物，适廉的经济垄断可以 壳分利用规模经济、减少市场交易费用，充分利用企业管理、技术等经济资源， 分散企业经营风险、降低企业成本，提高众姚利润率，从而促进阑内市场的有效 竞争军b 提高企业盼竞争力。但是，当垄断越避一定的限度时，攀愤藏可能走向它 豹爱霆。技本耘雍在产囊之蠡奉苓会弓l 筵爱鍪錾法懿羧魏，毽怒瓣楚技术菰准与 知识产权豹结合越来越多豹现状，我们不畿蠢秘的承认出技术标准带来的垄断利 益。权利的行使必须正嬲，作为法律授予合法垄断权的专利权，如果权利人跨越 了专利权的权利界限，岛反垄断法所追求的价值目标背道而驰，就可能进入反垄 断滋规制的领地，遭到反垄断法的指控。现代反垄断法普遍承认釉保护合法获取 麴蒸鞭建霞，翻壹澄躅蘩凝速位夔孬为。潺避含毒翔谈产权戆技零搽准获取豹垄 断鳃经同样是合法取褥的垄断地位，是受法律保护豹垄断绝使，霜不是反垄断法 要反对的对象，反垄断i 虫薅反对的是滥用这种垄断地位的行为。相对于一般的专 赵刀一我国反垄断法的立法价德目标界定及制度构架魔掇断法比较研究【m l 北意人民法院出版 牡2 0 0 6 4 第7 2 页 利权而言，技术标准更易于被滥用。因此，只要存在滥用技术标准的行为，就可 能受到反垄断法的规制。例如，技术标准中的“团体标准”如聚不仅仅是出于产 品流通性和互换性的要求，也就很有可能辫入了反垄断法对限制嵬争协议( 或联 合褥为) 行为斡调整藏藁；“事实标准”黪翻迩喾翻懿果实藏了臻餐霞海、鲮撬待 遇、探夺性定价( 缓镪) 、猿家交易、撞绝交易等行秀，损害或消灭已经存在豹竞 争糟，则满足了反垄断法中滥用市场支配地能的要件，必然会引起反垄断法的规 制。 2 。5 。2 获技术标准与疑溪产权的结合的角度 技术标准中所包含的具有私权性质的知识产权的无限扩张的本性使技术标准 极易被滥用，从而成为标准制定者、拥有者们获取垄断利润的乎段，这必然被纳 入殿麓断法规制的视野。技术标准的实质就是对一个或者几个生产技术设立的必 须搿会要求的条件以及戆达到j l ：标准豹实攘技术。它包含有两鼷禽义：( 1 ) 对技 泰霪：遮黧静承乎予瑷纛宠，确定菜顼技本愚黉会格；( 2 ) 标准髂系孛戆技本是一 个窕壤的体系，某项产蕊的其中一项如果达不到生产的技术标准，可以向该标准 体系碍求技术的许可，嶷付许可费用，从而获得相应达标的生产技术，这也是技 术标准为什么越来越看黛许可的重要原因。曾疑轰动一时的c d m a 美国高通公司 商娥逡作模式、3 c 与6 ( 2 豹d v d 收费事件的核心闯题都在于技术标准的许可闻题。 瓣予些援零主不发达黪嚣家来 莞，没鸯貔力遴行技寒臻发，簸廷蕤逶遂簸标准 体系获得许可飙而形成嫩产能力9 。除了付赞_ 乏外，还要服疑标凇的管理，而标准 管理的实质和核心是知识产权政策的制定和利用。由于现代知谚 产权已成为无可 争议的私权，使与其结含的技术标准也就不褥完全是公共资源的范畴。而知识产 权楚疑有地域性和排他饿的，一旦知识产权进入标准行列并得到一定的普及，这 矮辍羧羲毒无骧扩张懿磷蕤，藏可爱会形成蒸羝，茏其在泰场壤入蠢瑟，宅会簿 斥不符台j l ：标准的产菇，从丽达戮排斥异避，维持高额垄断利润豹丑鲍。因丽技 术标准由于与知识产权缩龠而具有的私权饿质也决定了滥用技术标准可能会落入 反垄断法的调控范围。 2 。5 。3 麸嚼终经济时捉特点的惫度 网络时代经济，技术标准作为新的竞争方式成为企业获得黧断地位的重要途 张警+ 技术性舞易壁垒与知识产投心】。敢法论坛2 0 0 4 ，就( 1 ) ， 9 径，因而，对滥用技术标准的规制也就成为反垄断法的任务之一。随着技术进步 节奏的加快以及网络化的迅速发展，事实上，我们正在进入一个网络经济时代1 0 。 网络经济时代具有一系列与以往经济时代不同的显著特征。在网络经济时代人们 凭借网络进行知识的获取、加工和综合，技术标准成为新型的竞争方式。在传统 的竞争策略中，企业一般等到新产品生产出来之后，以各种方式如免费试用、增 加广告宣传等方式来扩大产品的知名度和市场占有率，但是现在越来越多的企业 在研发之初就致力于技术标准的制定，其目的无非是在新产品生产出来之前就为 其能够被市场接受提供基本保障。“具有网络效应的产业领域，在其创立初期都存 在着企业为谋求自己所确立的网络在市场中的垄断地位而展开的激烈竞争”。网络 效应是指网络的利用者越多，则构成网络的每一个成员由此得到的利益也就越多 ”。在一些信息产品系统领域，如果一种操作系统的销售量增加，则以这种操作系 统为开发平台的应用软件的销售量会随之增加，需求之间是相互依赖的。这种竞 争是以企业为单位建立的不同网络之间的竞争，例如网通与铁通，优胜者的网络 成为。事实上的标准”。而标准竞争的过程实际上是企业运用知识产权的法律保护 策略的过程。拥有技术标准的企业往往会利用其标准所获得的垄断地位在相邻接 的市场领域实施排他竞争，扩展其垄断的领域，从而产生垄断因此，网络时代 经济的特点决定了滥用技术标准必然引起反垄断法的规制。 2 5 4 从全球经济发展不均衡性的角度 全球经济发展的不均衡性决定了技术标准可能被滥用，形成国家之间的贸易 壁垒，从而形成国际贸易垄断格局。w t o 对此制定了许多规则，如技术性贸易 壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e 以下简称t b t 协议) ，该协议 的基本精神是要求其成员制定和实施技术法规、标准和合格评定程序方面尽可能 采用国际标准和按国际标准的原则行事，要贯彻非歧视原则、协调原则、等效和 相互承认原则、透明度原则，对技术性贸易措施进行限制。但t b t 协议有条件的 允许一国或地区可以基于维护国家安全、保护人类、动植物生命及健康、环境保 护、保护产品质量等方面的正当原因或以贸易保护主义为目的而采取技术性贸易 措施“。这样就使发达国家有可能凭借自己的技术和经济优势，在不违背w t o 规 则的前提下，通过制定苛刻的技术法规、技术标准、产品质量认证和合格认证制 度，对产品的检疫措施( s p s ) 、包装和标签及标志提出严格要求，对发展中国家 ”韩灵啊高科技产业的垄断问题研究 j j i i l ：l t 法学第2 3 卷第6 期 “王为农。技术标准化引技的垄断j 反垄断法律问题【j 1 中南大学学报社会科学版2 0 0 4 ( i ) 亿张平技术性贸易壁垒与知识产权【_ ，】政法论坛2 0 0 4 2 2 ( i ) 1 0 的出口贸易实施非关税贸易壁垒。掌握着豳际标准制定权的发达国家凭借着这些 技术标准使其产品可以长驱直入发展中国家，同时，发达国家义可以用这些技术 标准保护本国的利益，从而形成国际贸易的蒸断格局。 盏熬袋疆太兰壁圭雯筑羧塞潼疆按攥鬃建鳇圭薹蠹戮缴蕴垄夔洼瑟瑟 3 滥用技术标准的盘要表现及反垄新法规制 髂于上述各种原因，滥用技术标准会引超多种多样的非法鬻断行为。我国新 公露瓣中华入民共籁黧反垄薮法第3 条明确蝮定“本法裁定瓣楚羝行失包括： ( 一 经营者速成垄凝协谖；( 二) 经营者澈躅市场支配遗位；( 三) 具有或者可 能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。”滋用技术标准的行为既表现为技术标 准的制定者或拥有者滥用通过技术标准所取得的市场支配地位的行为，也表现为 技术标准的制定者或者拥霄者达成垄断协议的行为，还可能表现为国家利用技术 栎潦建立国际贸易壁垒蛇行为。根据我国殷麓断法的毁定，熬羝协议是指“捧 狳、瓣裁竞争熬癸议、决定或者箕缱漭嚣缮洚”。蠢滢弼枣弱芰鬻戆使、运残垄薮 协议夜技术标准滥用裔勺领域有着独特的表现形式，我们有必要对现实存在的这些 可能引起反垄断法规制的、或明显或隐蔽的杼为予以分析，并通过探讨这些具体 的反竞争行为的相应解决对策，为后面我们对滋用技术标准进行反垄断法规制的 制发体系设计提供确实、可靠的依据。为了傻文章更有体系性，滚毒按技术标准 袄荚潮定主嚣溪翔分戆攀溺类墅( 帮事实椽潦、弱薅据难、法鬟耘准) 豹颓痔运 进行分析。 3 1 滥用“事实标准”的主要表现及反垄断法规制 褒辩学菠拳逐速发疑戆今天，一令企簸建立了技术耩准裁等季掌握7 枣绣囊孽 游戏规则。因为技术标准的本质意义已不楚技术丽是权利。丽为了追求利润最大 化，这种权利往往被滥用。这种滥用其实魑一种对市场支配地做的滥用的行为 市场支配地位( m a r k e td o m i n a n tp o s i t i o n ) ，荧围最高法院在1 9 5 6 年的“杜邦公司 案”巾将之界定为企业拽涮价格的力量”。欺按体法院在1 9 7 8 颦联合商标案中将 其宠义为“一令金遵掰攀骞躲经济能秀楚臻，遮耪爱秀速位戆够傻企整无嚣考瘩 其巍争耆、顾客和最终溺赞者的反应，丙采取显著程度豹独立符动，来妨害稻关 市场内有效竞争的维持”h 。联合国贸易与发展会议模范竞争j 焱第二章第一条 将其界定为“一个企业单独或连同少数其他众业以其控制某一种贼某一类商品或 服务的相关市场的情形”。综合上面的几种定义，结合我国2 0 0 7 馨8 月3 0 日公布 瓣巾华入民共窝国爱熬薮法，笔者莰秀，露场支嚣追鑫是撵令经营考或者数 1 3 参见b 越t yeh a w k , u n i t e ds t a t c o m m o nm a r k e t e n di n t a - o a 时o n a l | 惦帅建a n 釉岬埘v eg i l i d 鼻( 一， 1 9 9 3 ”阵浆史市场支配地位及其滥用意规制的比较法研究反攘惭法比较研究 - 】北京人瞬i 虫院出版社2 0 0 6 4 第4 5 7 戴 兹塞震霞鑫望壅圭髦筑羧塞鲨星簸蒸矮遣鼗圭嚣蠢瑷熬嚣垄錾洼塞瑟 个缀营者作为整体在相必市场内具有能够控制商品价格、数量蠛其他交易条件， 无需考虑其竞争者，顾客和最终消费者的威威，或者能够阻碍、影响其他经营者 进入相关市场能力的地能。一般来说，具有了市场支配地位的众娥就具有了在相 关镁域裁定、捶广技术椽准豹笺力，嚣无嚣逶遵毒关莺家提关豹援薮毒确诀。因 鼗在褥到技术蠡准熬确纛给溥费者带来方便魏的藏露，氇应蕾翔它可能产生豹垄 断效_ 陂。为了更好的说明滥用事实标准所产嫩的垄断行为，笔者结合案例予以解 析。 3 1 1 燕缝许可纾势 ( 1 ) 相关案例璐科诉华为案b 夔国时间2 0 0 3 年1 月2 2 日，思科系统公司和思科技术公司( 以下统 铲思科，) ， 在獒阿得克萨斯州的m a s h a l 联邦地方法院向我国的华为技术有限岔司及其在美国 数聪容予公霉h u a w 琶la m e r j c l a ，c ，f u t u r e w e l1 1 测o i l g l e s ，戮e ( 瑷等统称。华为”) 撵怒潺讼，豢整华为寝獬箕翔谖产较。在这徐旋华为莰为。长 魔肖髓夸张”的7 7 页起诉书中，思科指控华为在多款路由器和交换机中盗用了其 i o s ( 互联网操作系统) 源代码，使得源代码中的文字符、文件名以及程序瑕疵都 存在荫同现象。这份文件中罗列出的指控，矮包括华为q u i d - w a y 系列路由器和交 换机的技术文件、路由器盼命令行接口等软佟侵极。以及对思科糖有的至少5 项 与鼹痰器貉波耱关熬专嚣嫒投。 艨科公司是全球路嬲器和交换枫等互联网设备的霸主，蹙套球最大的互联弼 设备制造商和提供商并凰自成立以来的1 7 年间从来没有起诉邋任何一家公司。 华为熄中国电信设备供成商，2 0 0 2 年的合同销侮额达2 2 0 亿元，名列中国2 0 0 2 年 度魄予酉强第7 位，产黯已打入德国、西溅牙、巴西、俄罗斯、躲犀、新加坡、 韩嚣簿豹多令国家秘羹羹嚣，著委在获缀嚣翳黪美枣场。悉稳戆奎努产燕路由器秘 交羧帆，都是未来静数播通信静核心产品，它们在整个网络运营灏中起着关键性 的支撵作用。就全球而裔，思科在上述两个领域的霸主地位已经相当稳固，在截 至2 0 0 2 年7 月2 7 日的上一个财政年度中，公司路由器的营业额超过了5 6 亿美元， 以销馋额计，占据了全球路由器市场的八成以上：在交换机领域，公司的营业额 逸这翔了7 5 6 亿美嚣，远运赣先予其恁竞磐对手。邃是，奁审颡，愚瓣却疆到 了繇颓，这个寐颓静涮遗者就是比愚科晚了4 年才诞生静华为。凡乎在思科进入 中翻市场的同期，华为公司就已经瞄准以路由器和交换机为核心的数据通信系列 6 张平、马巍从思科诉华为案谈发孵、产业标准与知识产权瓣科技与法律2 0 0 3 年第l 瓤 产品，并投入了大量的人力、物力进行研发。面对技术上的差距华为由价格优势 予以弥补，它已经在高、中、低端的各个市场对思科公司构成了威胁。而且，华 为给恩科造成的“中国麻烦”，并没有局限在中国市场，2 0 0 3 年新年第一天，路透 挂貔巍一篱文章中警告谈：“华秀瓷是愚秘熬全球性豹墨梦。”突舔上，旱在1 9 9 4 年，华为就开始谋翊海外市场，近年来华为强震海井市场步伐豹翱快显然刍e 捌了 诸如恩科这样的竞争对警的危机感。以路幽器为例，华为实际上魁从2 0 0 1 年才开 始火规模进军国际市场但由于思科在这个领域的垄断性地位，敷方在2 0 0 2 年下 半馨歼始，矛盾就迅速激化。2 0 0 2 年秋天，截巴西电信标的为数酉万美元的路由 器项瓣孛，华为击败慝秘秘朱尼珀网络秀家毙争对手最后中掾，一举努入被思稀 筏必“詹虢”懿美灏牵场。在南美和东鸯受鬻家努开突瑗叠之惹，戳至2 0 0 3 年初， 华为的路由器以及交换机等数据通信产品，融避入了近2 0 个国家和地区。因此， 在华为去年宣布在美国得克萨斯设立全资子公司f u t