（马克思主义基本原理专业论文）霍克海默社会批判理论特征分析.pdf

摘要 霍克海默作为法兰克福学派的创始人和批判理论的奠基者，一直都是法兰克 福学派集体的代名词，同时他也比所有其他成员更坚决地捍卫这个学派。他所提 出的批判理论对后世产生了深远的影响。其批判理论不仅是在思想上，而且在现 实中对人类社会产生着非常重要的影响。 霍克海默认为，传统理论起着肯定现存社会的作用，随着社会技术的发展， 它只在自身遇到问题时，才去改造旧概念。其要害是对社会现实的非批判的认同。 同时，传统理论缺少对现存的超越维度和批判维度，仅仅只是单纯的“知识理论”。 基于此，霍克海默于1 9 3 7 年提出了批判理论，旨在批判现实，对现存秩序和维 护现存秩序的努力不断提出新的挑战。其目标就是要否定现存秩序、超越现存社 会，用理论指导全面变革社会的实践，促进社会朝着一种正义的方向发展。 霍克海默对于启蒙的认识是比较悲观的，认为启蒙精神违背了其原始意图， 并最终走向了反面。如启蒙退化为神话，自由走向奴役，文明倒退为野蛮。不仅 如此，他还提出启蒙精神导致了极权主义统治。霍克海默也因绝望而坚持政治上 的唯意志论，认为革命带来的只是无条件的服从，将来世界是极权国家的时代。 此外，他还将心理分析引入到批判理论中。 霍克海默一直强调批判理论要与实践相统一。最初的批判理论非常具有批判 性，尤其是它坚决反对现存统治的社会。但是随着社会的发展，由于对实践和唯 物主义理解的局限，霍克海默分析社会现实时，其理论和实践相统一的坚定性并 不是非常彻底的，其批判理论也仅仅只是一种理论。 从科学技术与经济角度看，中国现在所要大力发展的现代化就是一个对西方 社会的追赶过程。如果我们对现代化的发展缺少了解或缺乏信心，那么我们很可 能会重走西方国家的弯路，从而阻碍我国现代化发展的速度。在这方面，霍克海 默所创立的批判理论可以为我们开阔思维，开拓视野，提供经验来借鉴。 关键词：社会批判理论，马克思主义，启蒙辨证法，理性 a b s t r a c t h o r k h e i m e ra st h ef o u n d e ro ft h ef r a n k f u r ts c h o o la n dc r i t i c a lt h e o r y , h a sa l w a y sb e e n s y n o n y m o u sw i t ht h ef r a n k f u r ts c h o o l ，a n da l s ob ei st h em o s ts t e r n e s tm o r et od e f e n dt h e s c h o o li na l lt h em e m b e r so ft h es c h 0 0 1 h i sc r i t i c a lt h e o r yh a v eap r o f o u n di m p a c to n a f i e r w o r d 1 a t e r t h ec r i t i c a lt h e o r yh a v ev e r yi m p o r t a n ti n f l u e n c ei nh u m a ns o c i e t y , n o to n l y i ni d e o l o g i c a l l y , b u ta l s oi nr e a l i t y h o r k h e i m e rt h i n kt h a tt h et r a d i t i o n a l t h e o r yp l a y sap o s i t i v er o l e i nt h ee x i s t i n g c o m m u n i t y , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lt e c h n o l o g y , i tw i l lc h a n g et h eo l dc o n c e p tw h e ni t e n c o u n t e r sp r o b l e m s ，i t sn u b b i ni st h ea c c e p t a n c eo fn o n - c r i t i c a lo ft h es o c i a lp r a x i s a tt h e s a m et i m e ，t h et r a d i t i o n a lt h e o r yi sj u s t s i m p l yt h e ”t h e o r yo fk n o w l e d g e ”a n d l a c ko f t r a n s c e n d e n td i m e n s i o n sa n dc r i t i c i s md i m e n s i o n s s oh o r k h e i m e rp r o p o s e dt h et h e o r yo f s o c i a lc r i t i c i s mi n1 9 3 7 ，t h ec r i t i c a lt h e o r yc r i t i c i z e st h er e a l i t y , a n db r i n gf o r w a r dc o n t i n u a l l y n e wc h a l l e n g e st ot h ee x i s t i n go r d e ra n dt h ee f f o r to fm a i n t e n a n c eo ft h ee x i s t i n go r d e r i t s g o a li st on e g a t ea n de x c e e dt h ee x i s t i n go r d e r , g u i d ec o m p r e h e n s i v er e f o r ms o c i a lo f p r a c t i c e ，a n dp r o m o t es o c i a ld e v e l o p m e n tt o w a r d sa k i n do f j u s t i c ed i r e c t i o n h o r k h e i m e r su n d e r s t a n d i n go fe n l i g h t e n m e n ti sp e s s i m i s t i c ，a n dh et h o u g h tt h es p i r i to f e n l i g h t e n m e n ti sa g a i n s th i so w no r i g i n a li n t e n t i o na n db e c o m et h eo p p o s i t ea tt h ee n d s u c h a s e n l i g h t e n m e n td e g e n e r a t em y t h ，f r e e d o m b e c o m e b o n d a g e ，c i v i l i z a t i o nd e g e n e r a t e b a r b a r i s m n o to n l yt h a t , h ea l s op o i n t e dt h es p i r i to ft h ee n l i g h t e n m e n tl e dt ot o t a l i t a r i a n i s m h o r k h e i m e ra l s op e r s i s tv o l u n t a r i s mb e c a u s eo fp o l i t i c a ld e s p a i r , t h o u g h tt h a tt h er e v o l u t i o ni s o n l yu n c o n d i t i o n a lo b e d i e n c e ，t o t a l i t a r i a ns t a t ei st h ee r ao ft h ef u t u r ew o r l d i na d d i t i o n ，h e i n t r o d u c e dp s y c h o a n a l y t i ct h e o r yt o t h ec r i t i c i s m h o r k h e i m e rh a sa l w a y ss t r e s s e dt h eu n i t yo fc r i t i c a lt h e o r yw i t hp r a c t i c e t h ei n i t i a l c r i t i c a lt h e o r yi sv e r yc r i t i c a l ，e s p e c i a l l yt h a ti ts t r o n g l yo p p o s et h ee x i s t i n gr u l es o c i e t y h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , b e c a u s eo ft h eu n d e r s t a n d i n gl i m i t a t i o n so f p r a c t i c ea n dm a t e r i a l i s m ，w h e nh o r k h e i m e ra n a l y s e ds o c i a lr e a l i t y , h i sf i r m n e s so fu n i t yo f t h e o r ya n dp r a c t i c ei sn o tv e r yt h o r o u g h ，a n dh i sc r i t i c a lt h e o r yi sm e r e l yat h e o r y f r o mt h ep o i n t so fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n de c o n o m i c ，t h em o d e r n i z a t i o nw h i c ho u r n c o u n t r yd e v e l o p sv i g o r o u s l yi s ap r o c e s sw h i c hc a t c h u pw e s t e r n s o c i e t y i fw el a c k u n d e r s t a n d i n ga n dc o n f i d e n c eo fm o d e md e v e l o p m e n t ，t h e nw ea r el i k e l yt or e - t a k et h eb e n d o fw e s t e r nc o u n t r i e s ，t h u si m p e d i n gt h es p e e do fc h i n a sm o d e r n i z a t i o n i nt h i sr e g a r d ，w e c a nd r a wo nh o r k h e i m e r sc r i t i c a lt h e o r yt oo p e no u rt h i n k i n g , b r o a d e no u rh o r i z o n sa n dg i v e u se x p e r i e n c e k e y w o r d s ：s o c i a lc r i t i c a lt h e o r y , m a r x i s m ，d i a l e c t i c so fe n l i g h t e n m e n t ，r e a s o n i i i 长安大学硕士学位论文 o 1 问题的提出 绪论 马克斯霍克海默( m a xh o r k h e i m e r ，1 8 9 5 1 9 7 3 ) ，是德国第一位社会哲学教 授，法兰克福学派的创始人以及社会批判理论的奠基者，“西方马克思主义 思 潮中的重要代表人物，“是当代最有影响的社会思想家之一 。并在近年，德国 官方出版的德国概况一书中，将霍克海默作为“该国当代六名最杰出的思想 家之一介绍给世界 。可见，霍克海默的思想越来越受世人瞩目。 霍克海默在担任社会学研究所所长期间，吸收了一批经济学家、哲学家、心 理学家和历史学家进所，旨在对现代资本主义社会进行多学科的综合研究，并对 研究工作进行了重大改革。从此社会研究所开创了一个新时期，法兰克福学派由 此诞生了。霍克海默在社会研究杂志创刊号前言中就强调，社会哲学的任务 就是要揭示社会经济生活、个人心理与文化变化之间的关系，全方位批判现代资 本主义文明，并从总体上把握人类物质文明和精神文明。这样，霍克海默就为社 会研究所确定了新的研究方向从对资本主义社会经济结构分析转向社会文 化与意识形态批判。此后直到2 0 世纪6 0 年代末，法兰克福学派就一直把文化与 意识形态批判当作其文明论的核心。 由于霍克海默一生中经历相当曲折，致使他的思想经历也相当复杂，霍克海 默的思想演变过程基本上是一个由希望蜕变到绝望，再由绝望晋升为希望的一个 复杂过程。霍克海默的学生施密特详细记叙了过霍克海默思想演变的历程，并把 它分为六个阶段：第一个阶段是一战期间，当时的德国社会极度阴暗，法西斯主 义好战势力横行，使霍克海默对德国这种极度不公平不合理的社会现状产生了强 烈的反感情绪，同时憧憬着未来更加美好的社会。但在某些方面，霍克海默也流 露出了悲观主义倾向，这些思想的流露主要在霍克海默当时所写的青春集中 得到鲜明的体现；第二个阶段是大学期间，霍克海默的导师科奈留斯的康德主义 对他产生了深刻的影响，他的博士论文对康德主义进行了专门的论述，同时以批 判讨论康德著作的突出表现获取了授课大学的资格，开始系统的讲授康德和黑格 尔的相关课程；第三个阶段是从任职大学讲师到副教授期间，即1 9 2 6 年至1 9 3 0 年。这时霍克海默开始逐渐转向马克思主义，他以批判哲学观为纲，大量汲取叔 绪论 本华、黑格尔和马克思的思想因素，积极探究消除当时社会不合理统治的可行性 方案。其发表的黄昏论文集是这一时期霍克海默思想展现的代表作品；第四 阶段是从1 9 3 0 年到1 9 4 0 年，这个阶段，霍克海默创立的社会批判理论达到了成 熟期的顶峰位置，许多有关批判理论的著作都在这一阶段倾力完成，比如权威 家庭、传统理论与批判理论、独裁国家等，这些著作的完成，表现出 来了霍克海默激昂的革命热情；第五个阶段是从1 9 4 0 年到1 9 5 0 年，在这个阶段， 霍克海默的社会批判理论开始向意识形态、理性批判和大众文化转变，这在他当 时的著作如启蒙的辩证法以及理性的黯然失色中得到了鲜明的体现。这 个阶段也是霍克海默的思想开始滑落的时期，他的革命热情之火逐渐被熄灭，并 蜕变为悲观主义；第六个阶段是从1 9 5 1 年到1 9 7 3 年他逝世为止，霍克海默通过 发表各种文章、演讲和报告会等形式来阐述他本人及法兰克福学派对于2 0 世纪 各种政治制度的立场，并强调人们必须高度警惕任何形式的极权主义的萌生。但 霍克海默思想中不断凸显的悲观主义和神秘主义情绪使他转向过分强调叔本华 在批判理论中的影响。”从这六个阶段中，我们也可以明显看出霍克海默的这种 强烈的悲观主义思潮，致使他在晚年中“摒弃了社会批判的基本立场，倒退为接 受较少罪恶的改良主义立场 ，这反映了资产阶级自由派的要求与主张；同时 我们从这六个阶段中可以看出霍克海默的批判主义色彩之浓厚，在每个阶段中都 从未丢弃批判的武器，因此许多西方学者都把霍克海默的社会批判理论称为“批 判的马克思主义理论。全面审视霍克海默思想的发展历程，其思想除了来源其 所经历的生活以及受叔本华思想的影响外，还受康德、黑格尔、马克思以及韦伯 等人思想的影响，并成为了一种批判性的辩证唯物主义，并且带有强烈人本主义 色彩，这就是霍克海默创立的“社会批判理论 。 “社会批判理论 是霍克海默在1 9 3 7 年创立的。当时的西方资本主义社会 已进入到一个全新的发展阶段，经济上的发展表现为资本家的垄断和政府干预双 重统治，而马克思和恩格斯所预言的无产阶级革命将在发达的资本主义国家率先 爆发并没有得到实现。与之不幸的是，德国法西斯主义头目希特勒上台后，所采 取的独裁统治迫使霍克海默将社会研究所迁往美国。这些情况的发生使霍克海默 陷入了深深的思考之中，霍克海默在思索，马克思和恩格斯所断定的社会历史变 革主体无产阶级，当他们逐渐丧失社会革命的动力以后，那么一个更加公平 2 长安大学硕士学位论文 正义、和谐美好的社会主义社会何以成为现实的可能? 资本主义社会中产生矛盾 的真正根源在哪? 并且如何解决这种矛盾? 同时，由于法西斯主义在德国、意大 利、奥匈帝国的崛起，这就促使研究、批判法西斯主义成为霍克海默当时的批判 理论主题，并由此而引申到对一般的资本主义的批判，尤其是资本主义文化和意 识形态的批判，包括对理性、实证主义和科学技术的批判。另外，当正统的马克 思主义在斯大林领导的苏维埃无产阶级革命政权建设取得胜利以后，马克思主义 逐渐被教条化和僵化，苏联社会主义建设过程中所出现的对斯大林的个人盲目崇 拜、个人独断专行、官僚主义作风、教条主义以及斯大林一手炮制的“大清洗” 运动，使霍克海默对此产生了极其强烈的反感和厌恶，并导致霍克海默和其研究 所成员对无产阶级革命的信仰开始向悲观主义方向转化，所发表的文章措辞都非 常谨慎，极力避免使用“马克思主义”、“社会主义、“共产主义 这样的鲜 红字句，取而代之的是“辩证历史唯物主义”、“社会唯物主义理论。霍克海 默和其研究所成员只讲科学，不谈国事政治。这深刻显示出霍克海默已经对苏联 社会主义阵营中正统马克思主义的厌恶，同时对社会变革力量主体无产阶级 的革命潜力的基本信任度正在降低。因而，霍克海默希望能够在当代资本主义社 会和苏联社会主义社会之外找到第三条社会发展路线，这条路线无疑也是超越资 本主义和苏联社会主义的。 o 2 国内外研究现状 0 2 1 国外研究现状 西方马克思主义学者认为：尽管霍克海默及其后继者对马克思主义进行了很 大程度上的修改，以致研究者们认为法兰克福学派的著作是不能同马克思主义理 论相媲美的。霍克海默及其继承者把马克思主义经典理论借用过来，通过重新修 改使马克思主义理论不失去其激进内容，同时又能够与新的历史阶段相联系。因 此，霍克海默在全新的社会历史阶段重新审视马克思主义理论本质的时候，基于 马克思主义的背景来研究二十世纪资本主义社会结构形式，试图说明那些与马克 思主义理论不一致的社会现象，使他的这种理论所构想的解放可能性保持开放。 某些新左派人物也认为霍克海默创立的社会批判理论实质上就是马克思主义理 论在发达的资本主义工业社会中取得的重大发展，霍克海默及其继承者对资本主 3 绪论 义发达工业社会一系列重要问题的观点，是解决西方资本主义社会问题的最有效 的办法。 马丁杰伊认为为了人类的利益，真正的哲学应该是批判的，是悲观的。他 强调，我们不能把悲观主义理解为消极，因为霍克海默在反犹主义要素：启蒙 的界限一文中曾经讲到：“尽管欺骗不允许任何可以揭露它的真理存在，但真 理仍然在竭力反驳的过程中展现出一种否定的力量；蒙蔽要想一劳永逸地驱逐真 理，就必须彻底剥削掉思考的能力。”由此体现出马丁杰伊对霍克海默批判启蒙 辩证法的认同。 安德森认为，上世纪二十年代产生的西方马克思主义促成了马克思主义“主 题的创新 ，即“重大的经济或政治课题在理论上不被重视了 。同时安德森指出： 霍克海默从对政治经济领域的批判转向了社会文化领域，但我们不能认为因为批 判重点的转移而认定霍克海默抛弃了马克思主义理论，只能表明霍克海默受特定 的社会历史条件的影响，要深刻地重新评价资本主义社会的现状结构和现实生 活。 马尔库塞认为霍克海默在实证主义批判方面，尽管没有明确使用过“技术理 性”这个专用词，但是，霍克海默在上世纪三十年代就科学技术的危机问题却发 表了相关的著作，其批判理论有一个非常明显的特点，就是始终都在方法论上严 厉批判实证主义，并以此为基点来探究科学技术问题。 法兰克福学派第二代领导人哈贝马斯对霍克海默持否定态度，并对霍克海默 的启蒙辩证法提出了自己不同的看法。他认为启蒙辩证法仍然还是在批评工具理 性，且启蒙理性并没有实现自我超越。哈贝马斯认为霍克海默的启蒙辩证法 中充满了悖论：它为理性的自我批判指明了道路。但同时又怀疑，在彻底异化的 前提上，我们是否还能把握住真理观念。对此他提出了质疑。 0 2 2 国内研究现状 文革之后我国学者对霍克海默及以其为代表的法兰克福学派的研究逐渐步 入正轨，到现在已有3 0 年时间了。对霍克海默的社会批判理论研究主要有以下 研究观点。 黑龙江大学的衣俊卿教授( 2 0 0 3 ) ，他对启蒙的认识是：认为2 0 世纪人类的 4 长安大学硕士学位论文 实际历史发展状况表明，被理性启蒙的世界不是一个人性得到真正发展，自由得 到全面实现的世界，而是一个普遍异化的世界。他认为虽然霍克海默在启蒙辩证 法中的一些观点是激进的，有很多值得商榷之处，但他认为“否定的辩证法 在 法兰克福学派，乃至整个新马克思主义的发展中都占据重要的地位，对后来的一 些技术理性批判的学说都有深刻影响。 北京师范大学的曹卫东( 2 0 0 5 ) 认为霍克海默是批判理论的奠基者，他的批 判理论深刻的思索和敏锐的批判揭示了当代西方文明的历史渊源和发展趋向，在 当代西方舞台上居重要地位。 山西大学的李隽( 2 0 0 5 ) 认为，霍克海默的社会批判理论并不是简单地去继 承和发展某一派别的理论或方法，也不是将自己的批判理论体系封闭起来，而是 以具体的批判实践为落脚点。也正是如此，才使得霍克海默的批判理论得到了最 大化的解放与自由，才兼收并蓄其他现存的传统批判，进而实现自身的社会批判 实践。同时，霍克海默从批判理论入手，以对人的研究为落脚点，通过一系列的 论述，构建起了自己的社会批判理论。这一理论系统而深入地批判了实证主义、 理性主义开创了对现代资本主义社会进行跨学科研究和批判的先河。 北京师范大学的吴友军( 2 0 0 8 ) 认为，霍克海默的社会批评理论是以社会历 史整体为视角的人的解放自身的理论活动。这种理论活动以批判和反思为基本方 式，实质上是一种社会历史反思性的批判活动。将捆缚人的纯自然、超历史的外 衣剥掉，把人从奴役和束缚中解放出来。他开创的社会批判理论，表达了不愿臣 服现存秩序、告别传统理论的取向。 也有学者对霍克海默的社会批判理论的进行了全盘的否定，认为这种批判理 论偏离了马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义轨道，变成了唯心主义，批 判理论的对象变成了抽象的人本主义和心理分析而不是人类之间现实的社会关 系的具体探究，即由科学实践性蜕变为乌托邦式的空想。 复旦大学的王凤才( 2 0 0 5 ) 认为，以霍克海默所创办的法兰克福学派所提出 的社会批判理论是一个由激进主义到保守主义退化的过程；是一个逐渐走向悲观 主义的浪漫主义的过程；是一个从赞赏马克思主义到怀疑马克思主义再到否定马 克思的过程。因而，法兰克福学派的社会批判理论，是带有浓厚悲观主义、浪漫 主义、保守主义色彩的激进主义的非马克思主义。 5 绪论 o 3 论文的研究思路和方法 本文由社会批判理论的诞生入手，通过对社会批判理论诞生时大的时代背 景的分析，以及传统理论的弊端不断暴露，从而引出霍克海默的社会批判理论。 紧接着对霍克海默社会批判理论进行阐述，引出其理论渊源。从基于启蒙与神话 相互之间的的关系视角批判启蒙理性，由批判理性到解放理性进而蜕变到其反 面，变成工具理性，技术理性，奴役理性，造成了对自然和人的双重奴役。通过 对启蒙的研究，霍克海默得出：启蒙的发展背离了原本的初衷，启蒙退化为神话， 启蒙使自由走向奴役，启蒙使文明倒退为野蛮，启蒙的历史也即日益倒退、没落 的历史。在此，不论霍克海默对启蒙的批判是否正确，是否得到社会大众的认可， 我们只作陈述。笔者也发表了一些个人观点，认为霍克海默的观点过于悲观，只 强调启蒙带来的消极方面，似乎忽视了其积极影响。由于革命没有达到预期的效 果，致使霍克海默因绝望而坚持政治唯意志论，他认为将来世界是极权国家的时 代，革命带来的只是无条件服从的权威。批判理论的思维创新作为批判与否定的 先导而被提出，经过与传统理论在历史背景，社会态度及价值取向，理论基础方 面的对比，得出批判理论内在于社会运动，是社会发展和革命进程的内在组成部 分。它就是要挑战现存社会，用理论指导全面变革社会的实践，促进社会朝着一 种正义的未来发展。接下来，我在全方面了解了霍克海默社会批判理论的思想核 心和本质定位后，进一步对其特征本质进行分析。首先是在世纪初期，批判理论 与实践相统一，批判理论不仅是经验的而且是实践的科学。但其实践性也不完善。 当研究所迁往美国后，霍克海默的批判理论也逐渐向悲观方面转化，并将心里分 析引入到批判理论当中，此时的批判理论疏远了与实践的联系。当霍克海默的批 判理论逐渐转向资本主义的辩护士的时候，此时，他认为马克思的许多思想已经 过时，管理化世界将取代科学社会主义。霍克海默作为批判的领导者，他的最大 贡献就是确定了法兰克福学派以批判为主题，坚持了与时代相切合的人本主义。 文章最后的最后讲的是理性与人道对后世的影响，通过对理性是进步社会理论的 基础的定位，引出社会批判理论的实质就是人道主义的伦理批判。最后讲了理性 的反思功能和批判精神并不以理性为终极，因为霍克海默的社会批判理论作为一 种拒斥传统理性哲学的现代哲学，其批判指向也正是理性所带来的艰难的、压抑 人的后果。 6 长安大学硕士学位论文 本课题的研究方法主要有历史文献法和对比分析法。本课题在研究过程中， 要查阅大量历史文献，。通过对文献的分析研究，来保证文章的准确性。其次，还 有对比分析的方法，例如，将批判理论与传统理论进行了全方位，多角度的对比。 0 4 论文的创新之处 论文研究的创新点在于对霍克海默的一些重要观点进行阐述之后，论文根据 自己的观点作出了新的评价。例如，在阐述了霍克海默的启蒙辩证法后，论文对 霍克海默所讲的将启蒙的历史归结为日益倒退、没落的历史提出了质疑，难道启 蒙所带来的就仅仅只是消极的方面吗? 在经过论述后，我得出了自己的结论。 虽然启蒙给社会带来了种种的问题和矛盾，但启蒙理性依然具有历史进步 性，是因为它作为西方社会崛起的基础，极大的推动了科学技术和工业文明的发 展。霍克海默所强调的，启蒙给社会带来的弊端是值得我们深思的。但我们也不 能一味的强调弊端，而忽视了启蒙给工业文明带来的巨大推动作用。启蒙依然有 其积极的影响：首先，是三权分立等政治学说的提出，其次，高举理性旗帜，再 次，是自由资本主义思想的出现，以及凯恩斯主义的盛行等，都是值得肯定的方 面。而霍克海默似乎忽视了启蒙所带来的积极因素，一味的强调启蒙的消极方面， 这种悲观的态度是不全面的，这种批判包含着反理性主义的因素。 7 第一章传统与批判之辩一霍克海默社会批判理论的提出 第一章传统与批判之辩霍克海默社会批判理论的提出 近年来，随着对法兰克福学派批判理论的研究越来越深入，霍克海默的社会 批判理论获得了学界学者前所未有的关注。全面客观而深刻地认识了解霍克海默 社会批判理论，对于理解整个法兰克福学派批判理论的源头所在，具有极其重要 意义。 1 1 马克思主义就是批判理论 公元1 8 9 5 年2 月1 4 日，霍克海默降生于德国斯图加特一个犹太富商家庭， 他曾先后在德国慕尼黑大学、弗来堡大学和法兰克福大学就读。霍克海默是法兰 克福大学第一个主修哲学的博士生，1 9 2 2 年他在导师科耐留斯的指导下完成了 一篇关于康德的论文，并获得法兰克福大学博士学位，因其成绩极为优秀，霍克 海默在1 9 3 1 年便晋升为法兰克福大学哲学系的教授，同时兼任法兰克福大学社 会学研究所所长。1 9 3 3 年德国法西斯头目希特勒上台后，霍克海默等领导人将 研究所先后迁往日内瓦、巴黎，最后迁往美国。霍克海默于1 9 5 0 年从美国重新 回到阔别已久的德国，这个时候的德国已经分裂成联邦德国和民主德国，霍克海 默在联邦德国重新组建了法兰克福大学社会研究所，同时兼任所长，再后来由于 霍克海默学术上的卓越成就，他被提拔为法兰克福大学校长。作为一名研究学者， 霍克海默亲身经历并感受到了传统家庭和反抗家庭、自由资本主义与犹太教等社 会因素，这些社会因素都成为了他思考的主要源泉，在霍克海默后面的研究当中， 资本主义社会家庭与资产阶级之间的危机、此种危机与独裁政权国家的出现，二 者之间的逻辑关系、反犹太主义以及各种形式的资产阶级社会偏见成为了霍克海 默主要的研究对象。在法兰克福大学研究哲学的过程中，霍克海默认真研习康德、 黑格尔和马克思等人的经典著作，并逐渐形成了一种辩证唯物主义，同时这种辩 证唯物主义带有浓厚的人本主义特色的批判性，即后来被霍克海默称之为“批判 的理论”。在2 0 世纪3 0 、4 0 年代，霍克海默( m a x h o r k h e i m e r ) 发表的一系列文章 为社会批判理论的诞生制定了根本原则，同时也奠定了坚实的理论基础。 无产阶级学者马克思逝世以后，资本主义在世界各国的形势发生了巨大的变 化。经历了第一次世界大战的惨痛过程，欧洲各国的政治、经济、文化等方面都 8 长安大学硕士学位论文 遭遇了毁灭性的灾难，资本主义社会矛盾急剧加深，并日益尖锐，因此自巴黎公 社以来绝无仅有的革命契机变凸显出来。于此同时，无产阶级革命第一次在东欧 国家取得胜利，十月革命使苏联作为世界上的第一个苏维埃国家登上了国际政治 历史舞台；但在1 9 1 8 年一1 9 2 3 年期间，欧洲其它地区的无产阶级革命运动相继 被扼杀。除苏联以外的任何地方，资产阶级的势力依然非常强大，所以，无产阶 段学者马克思预言的随着无产阶级革命的爆发，资产阶级势力将在世界范围内迅 速土崩瓦解的连锁反应现象并没有出现。 此时，马克思主义理论也遭遇挑战，并被严重曲解。在资产阶级势力依旧横 行的西欧各国都对马克思主义在不同程度上进行了歪曲：其中以德国社会民主党 内的“青年派”与第二国际的考茨基为典型代表。他们将经典的历史唯物主义打上 了庸俗化的印记，认为历史唯物主义就是一种“经济决定论”与“社会宿命论”，而 将马克思主义则简单化地解释为一种“经济主义在实践中奉行客观主义的自发性 演进过程”，因而从根本上否定了社会变革主体一无产阶级的能动作用。其次 奥地利的马克思主义者伯恩施坦和阿德勒等，他们在理论上强调对社会主义的价 值与伦理判断，但在实践上却推行机会主义和改良主义。 社会历史不断发展所出现的的新情况要求学者们做出新的思考并得出新的 结论，卢卡奇、霍克海默等人都抓住了契机，对马克思主义基本理论做出了重新 解读，都试图用自身创立的理论来解释社会现实的发展。 卢卡奇首先对二十世纪初期西方革命失败的经验教训进行了反思，并对马克 思主义的教条主义和实证主义的解读方式进行了批判。同时结合西方资本主义社 会的历史条件及文化传统因素，重新解读马克思主义理论。他们主张恢复马克思 主义的本来面目，认为人的主体能动性是理论研究和社会实践的第一位置。旗帜 鲜明地指出无产阶级革命运动要想获得成功，那么重建正统的马克思主义理论是 第一要务。这在当时悲观主义盛行，突破僵化的马克思主义理论体系具有非常重 要意义。然而由于种种原因，卢卡奇和科尔施在理论上的努力而始终是摇摆不定 的，这个时候，霍克海默自然而然便承担了重新唤起马克思主义理论的任务。 二十世纪二十年代，霍克海默经历了迅猛发展的无产阶级革命运动与急剧变 化的社会形势的洗礼，使霍克海默走向了马克思主义，但他并没有真正地用马克 思主义立场上来研究问题。面对理论上的失误和革命实践上的反差，霍克海默必 9 第一章传统与批判之辫霍克海默社会批判理论的提出 须为理论上的错误作出解释，同时为未来的行动做准备，所以开始了对马克思主 义理论的重新解读，并由此开始酝酿着创立自己的批判理论。 霍克海默认为资本主义社会一切不合理的因素在马克思主义基本理论中是 要受到批判的，马克思主义理论实际上就是一种批判的理论，批判作为一条主线 贯穿于马克思主义的著作中，同时批判的观点也是马克思思想的精髓所在。但是 随着科学技术的发展，恩格斯以及第二国际的首领、甚至马克思本人也因此受到 科学技术的诱惑，从而使马克思主义发生了由“批判性”蜕变为“科学性”，马克思 主义基本理论变成了一种主体对客体的的一般性反映，这种表面上的反映使的马 克思主义失去了与生俱来的的批判精神。霍克海默是反对这种蜕变的，极力主张 恢复以批判理论为本质特点的马克思主义，并且恢复马克思主义与生俱来的批判 性。而且霍克海默还认为，马克思主义发展n - 十世纪三四十年代其中的某些理 论已经与社会的发展显得有些不合适。因此，马克思主义不能原地踏步，而应该 是变化发展的、具有开放性和批判性的，要重新解析资本主义社会的发展摸式， 要从哲学、社会学、经济学、心理学等视角对马克思主义进行整体的和全方位的 分析研究。 1 2 青年黑格尔派“批判的批判 之传承 尽管霍克海默称自己的批判理论是直接来源于马克思主义基本理论，但我们 可以从他发表的论著中清楚地看到，他实际上所继承的并不是马克思主义基本理 论，而是青年黑格尔派的“批判的批判 理论，而这正是马克思与恩格斯在神 圣家族等著作中曾批判过的。之所以说霍克海默的批判理论是继承了青年黑格 尔派的“批判的批判理论，首先是因为霍克海默在研究理论与实践、思维与存 在的关系上，他直接采取了重视理论、轻视实践的做法，认为社会变革、对现存 东西进行批判是哲学的主要功能，而非揭示真理，更将理论夸张的认为是社会变 革的力量，而这些恰恰就是青年黑格尔派的主要观点。因此，霍克海默犯了青年 黑格尔派同样错误，过分的抬高了理论批判的地位。霍克海默企图用诡辩手法祛 除理论与实践、思维与存在之间的分水岭，强调思维直接造就社会变革，鼓吹理 论相对于实践是第一位的。更有甚者的是霍克海默公然鼓吹批判的实践就是合理 的理论，完全将实践与理论混为一体。虽然霍克海默一直以马克思主义理论为旗 1 0 长安大学硕士学位论文 号鼓吹这些观点，但实际上它与马克思主义理论是没有任何相同之处的。因为马 克思和恩格斯曾强调指出：“思想从来也无法超越旧世界秩序的范围，无论如何， 思想也只能超越旧世界秩序的思想范围。但思想根本无法实现实践的东西，为了 实现思想，必须是使用实践力量的人。 同时马克思和恩格斯进一步指出：“意 识的一切形式与产物是不能用精神的批判来消灭的，而只有切切实实地推翻这一 切唯心主义论调所产生的现实社会关系，才能将其消灭，历史的动力以及宗教、 哲学和任何其他理论的动力是革命，而不是批判。 在英雄人物同群众的关系上的研究，霍克海默重导了青年黑格尔派的错误。 青年黑格尔派认为，那些具有积极精神的极少数的杰出人物的批判活动，是推动 社会历史进程的唯一动力，而无产阶级劳动群众则是非批判的、精神空虚的、是 无法上升到自我意识、自我价值实现的程度上的，无产阶级所进行的解放运动是 与他们的物质利益和需要是不可分割的。 在此问题上，霍克海默持有的是相似的观点，一方面他承认无产阶级劳动群 众是社会物质财富的主要创造者；另一方面，霍克海默又认为无产阶级由于受到 阶级意识形态的深刻感染，阻碍了其作为无产阶级解放者的一个主要条1 卜即 对整个社会情况的全面正确认识，也妨碍了无产阶级代表全体劳动群众起“普通 思想表现者”的作用。霍克海默指出只有那些对资本主义社会物质关系很少依赖 的人，很少遭受资本主义社会中资产阶级影响的人，即具有批判思想的脑力劳动 者，才是解放思想的实现者。 针对历史唯心主义的谬论，马克思、恩格斯针锋相对地指出：“历史活动一 直以来都是群众的事业，随着历史活动的不断深入，群众队伍将不断扩大。 固 除此之外，霍克海默非批判地对待黑格尔哲学与青年黑格尔派的立场相一 致，当然，霍克海默与青年黑格尔派毕竟处在不同的时代。在这两个时代中间， 又有以叔本华、尼采、以及胡塞尔为代表的一代资产阶级哲学家，还有由德国古 典哲学的终结到无产阶级世界观马克思主义形成和发展这个哲学史上的根本的 变革。霍克海默受到了这两个方面对待黑格尔哲学的态度的影响，使他与青年黑 格尔派还是不一样的。这种影响主要表现在三个方面：首先是霍克海默不再简单 马克思，恩格斯马恩全集 m 北京：人民出版社，1 9 7 9 年版，第二卷，1 5 2 页 马克思，恩格斯马思全集 m 北京：人民 j 版社，1 9 7 9 年版，第三卷，4 3 页 马克思，恩格斯马恩全集 m 北京：人民出版社，1 9 7 9 年版，第二卷，1 0 4 页 第一章传统与批判之辩一霍克海默社会批判理论的提出 化地宣扬黑格尔哲学，而是将马克思主义黑格尔化来达到其目的；其次是使霍克 海默在若干问题上与黑格尔保持着一定的距离，霍克海默明确拒绝了黑格尔关于 形而上学的倾向和关于绝对真理的主张等唯心主义观点；再次是反黑格尔的叔本 华、尼采以及在他们影响下所出现的“生命哲学”，这些都对霍克海默的社会批 判理论的形成有着非常重要的影响。尽管霍克海默的社会批判理论与青年黑格尔 派有着明显的不同，但黑格尔主义还是他的社会批判理论的一个非常重要的理论 之源。 1 3 恢复马克思主义原有的批判精神 “批判理论 一词最早出现在霍克海默所著的传统理论与批判理论一文 中，法兰克福学派的创始人霍克海默于1 9 3 7 年完成的这篇经典之作，同时奠定 了法兰克福学派批判理论的基调，进而点出法兰克福学派是以实践研究和社会批 判相结合的的思想路线，因此确定了法兰克福学派的研究对象和发展路线。法兰 克福学派的理论自开始一直都被命名为“批判理论”，这与霍克海默在1 9 3 0 年任 社会研究所所长后所提出的对资本主义跨学科的综合批判的指导思想是分不可 分割的。批判理论一书奠定了霍克海默的社会批判理论思想基础，它是2 0 世纪3 0 年代和4 0 年代初发表的一系列理论研讨文章所集成的，对形成法兰克福 学派的整个哲学理论的基础也起了极为重要的作用。作为批判理论的纲领性文 献，霍克海默在传统理论与批判理论一文中对社会批判理论进行了最为系统 和完整的论述。这篇文章还为法兰克福学派奠定了社会批判和实践经验研究相结 合的思想路线。在这篇文章中，霍克海默通过与传统理论的对比而界定了批判理 论，从而为法兰克福学派确定了研究方向和批判主题，也为法兰克福学派的第一 代成员，包括阿多诺、布洛赫、马尔库塞、弗洛姆等规定了批判理论的工作框架。 这篇文章有助于我们了解整个法兰克福学派的理论，以及对进一步理解西方马克 思主义的相关学说都有非常重要的意义。 霍克海默作为法兰克福学派的创始人，用“批判理论来命名自己的理论， 首先是为了向世人表明自己的理论体系传承了马克思主义理论的衣钵。因为马克 思的许多经典著作都带有明显的批判色彩，因此，霍克海默将自己的社会批判理 论判定为正统的马克思主义理论。另外，霍克海默认为，晚年的马克思将自己的 1 2 长安大学硕士学位论文 理论由“批判性 转向了“科学性”，失去了马克思主义原有批判的精神，因此 霍克海默的认为重新恢复马克思主义的批判性是非常必要的。其次是为了证明自 己的理论主要是对资本主义社会进行批判的。在社会发展历程中，由于西方资本 主义社会存在着诸多不合理的因素，因此对现存的资本主义社会的进行坚定的批 判，努力使资本主义社会成为一个公平正义、合理发展的社会形态。同时霍克海 默强调社会批判理论不局限于对西方资本主义社会的批判，而且同时批判资本主 义社会中现存的“传统理论”体系。 作为法兰克福学派的理论源头的霍克海默社会批判理论，不仅明确了自己的 理论特色和研究任务，同时也为法兰克福学派的理论体系指明了前进的方向，因 此使得该学派在哲学史上取得了非常重要的地位，并且对社会历史的发展产生了 重大的影响。总体来看，社会批判理论属于二十世纪人本主义哲学范畴，以人本 主义立场为出发点，全方位、全视角的批判现代发达资本主义工业社会的一种哲 学理论，这种批判推动了二十世纪世纪人类文化精神的演绎与进步，到现在看来， 霍克海默社会批判理论体系中有很多理论思想也值得我们学习与借鉴。重新审视 批判理论的源头，分析批判理论经历的艰辛过程，探究出理论深处的智慧火花， 可以使我们在新的社会历史阶段更好地继承和发展马克思主义学理论的文化精 神。我们应该以其原有的方式来对待它，应该将其置于不断变化的社会现实中， 进而对它进行评价。霍克海默的批判理论在许多方面都直接或间接地来源于黑格 尔或者与黑格尔相接近，我们以“黑格尔的马克思主义 来概括霍克海默批判理 论的特征最为恰当。 总的说来，青年黑格尔派“批判的批判 理论对霍克海默的影响较为强烈， 受到叔本华悲观主义的影响，同时也受到了康德、黑格尔、马克思的影响，。由 于霍克海默的理论的批判主义色彩在法兰克福学派中最为鲜明，所以很多西方学 者将霍克海默的社会批判成为“批判的马克思主义”。o 霍克海默的社会批判理论主要包括两个方面的内容：一是对批判传统理论的 批判，尤其以对实证主义的批判为典型，并以此确立了批判理论的基础。二是以 批判的基调来研究资本主义的社会问题、启蒙精神以及工具理性等问题，从而使 得批判理论更加充实和完善，这在传统理论与批判理论、启蒙的辩证法、 王风才追寻马克思走进西方马克思主义 m 山东：山东大学出版社，2 0 0 3 ：9 4 1 3 第一章传统与批判之辩一霍克海默社会批判理论的提出 工具理性批判等著作中都有体现。 任何理论都受到一定哲学世界观的指导，霍克海默的社会批判理论也不例 外。他将社会批判理论与马克思主义等同起来，并以此自我标榜。但是，霍克海 默社会批判理论却是把马克思主义加以唯心主义的人本主义化作为其在哲学上 的基础特征。 霍克海默所谓的社会批判理论其实是一种唯物主义，它是对人的快乐的彻底 关心，是一种只有改变生产关系才能得到快乐的信念。他认为，唯物主义不是以 物质本体论的