（诉讼法学专业论文）侦查阶段犯罪嫌疑人权利保障问题研究.pdf

摘要 摘要 笔者认为，研究我国对犯罪嫌疑人的权利保障问题，不能脱离我国国情，尤其对国 外的犯罪嫌疑人权利保障的考察必须坚持辩证的观点，坚持“拿来主义”，合理吸收借 鉴。当前，我国对犯罪嫌疑人权利保障不足，既有法律制度方面的原因，也有社会大环 境的原因、人们思想观念方面的原因，司法人员业务素质的原因等。加强侦查阶段犯罪 嫌疑人的权利保障，必须以社会主义法治理念作指导，坚持以人为本，在实行无罪推定 原则的基础上，不断健全完善刑事诉讼制度，进一步明确侦查机关关于犯罪嫌疑人的权 利告知和保障义务，加强对侦查机关的监督制约，赋予和保障律师在侦查阶段的应有地 位并落实法律援助制度，落实会见权、交流权，赋予和保障犯罪嫌疑人的沉默权与反对 强迫自证其罪。同时，大力提高公安、司法机关工作人员的人权意识，牢固树立依法治 国、执法为民、公平正义的理念，为我国犯罪嫌疑人权利保障营造一个良好的法治环境。 本文将研究重点放在了保障犯罪嫌疑人充分行使诉讼权利，维护司法公正和社会公平正 义，实现法律的价值方面。希望本文能够为犯罪嫌疑人权利进一步完善和切实得到保障， 尽微薄之力。 关键词犯罪嫌疑人权利沉默权无罪推定原则告知 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h es t u d i e sa b o u tt h eq u e s t i o no fg u a r a n t e et h ec r i m i n a ls u s p e c t s r i g h ti nc h i n as h o u l dn o tb es e p a r a t e df r o mo u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o n ，e s p e c i a l l yt h e i n s p e c t i o no fg u a r a n t e et h ec r i m i n a ls u s p e c t sr i g h ti nf o r e i g nc o u n t r i e s a n dw em u s tp e r s i s t t h ed i a l e c t i c a lv i e w p o i n tt od e v e l o pt h eg o o dr e l a t i v es y s t e m si nf o r e i g nc o u n t r i e sa n dd i s c a r d t h eb a do n e s c u r r e n t l y , t h ei n s u f f i c i e n tg u a r a n t e eo fc r i m i n a ls u s p e c t s r i g h t sl i e s i nl e g a l s y s t e m ，s o c i a ls u r r o u n d i n g s ，i d e a l o g y , p r o f e s s i o n a l i s mo fi n v e s t i g a t o r sa n ds oo n t o s t r e n g t h e nt h eg u a r a n t e et h ec r i m i n a ls u s p e c t sr i g h ti nd e t e c t i o ns t a g e ，w em u s tm a k et h e i n s t r u c t i o nb yt h es o c i a l i s tc o n c e p to fm l eo fl a w , p e r s i s th u m a n i s t , p e r f e c tt h ec r i m i n a l p r o s e c u t i o ns y s t e mu n c e a s i n g l y o nt h eb a s i so fi m p l e m e n t a t i n gt h ed o c t r i n eo ft h e p r e s u m p t i o no fi n n o c e n c e f u r t h e d y , w em u s tc l e a ra b o u tt h ec e n s o r a t e sd u t yt h a tt h e c e n s o r a t ei n f o r m sa n dg u a r a n t e e st h ec r i m i n a l s u s p e c t sr i g h t ，s t r e n g t h e nt h ec o u r t s s u p e r v i s i o na n dr e s t r i c t i o nt ot h ec e n s o r a t e ，c o n f e ra n de n s u et h el a w y e r sp r o p e rs t a t u si n i n v e s t i g a t ep h r a s e ；a n da l s oi m p l e m e n tt h el a w y e r sm e e t i n gp o w e r , e x c h a n g ep o w e r m o r e o v e r , w es h o u l dc o n f e ra n ds a f e g u a r dt h ec r i m i n a ls u s p e c t ss i l e n c er i g h t ，a n de s t a b l i s ha r u l eo f “i m p o s i n gn os e l f - i n c u l p a t i o nu p o na n y o n e ”m e a n w h i l e ，w eh a v et oe n h a n c ep u b l i c s e c u r i t ya n dj u d i c i a lo r g a ns t a f f sa w a r e n e s sa b o u th u m a nr i g h t s t h e ys h o u l de s t a b l i s ht h e i d e ao fr u n n i n gs t a t e sa f f a i r sa c c o r d i n gt ol a w , t h ee n f o r c e m e n tf o rg e n e r a lp e o p l e ，i m p a r t i a l a n dj u s t i c ei no r d e rt ob u i l df a v o r a b l el e g a ls u r r o u n d i n g st og u a r a n t e et h ec r i m i n a ls u s p e c t s r i g h t t h u s ，t h i sp a p e rw i l ls t u d yt h ee m p h a s i so nh o wt og u a r a n t e et h ec r i m i n a l s u s p e c t e x e r c i s et h e i rl a w s u i tr i g h t ，t ou p h o l dt h ej u d i c i a lf a i m e s sa n dt h es o c i a li m p a r t i a l i t ya n d j u s t i c e ，s oa st or e a l i z et h ev a l u eo fl a w w ew i s ht h a tt h i sp a p e rc a nh e l pj u d i c i a la u t h o r i t yt o g u a r a n t e et h ec r i m i n a ls u s p e c t sr i g h tf u l l y k e y w o r d s c r i m i n a ls u s p e c t sr i g h ts i l e n c er i g h t t h ed o c t r i n eo ft h ep r e s u m p t i o no fi n n o c e n c e i n f o r m i n g 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：幺刍玺丝日期：碑年丝月卫日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“4 ”) 作者笑幺彳叨木 作者签名：鱼! 笙竺 导师繇誓“卜一 v j 日期：2 丝2 年丝月止日 日期：丛生年旦月卫日 前言 j l j o - ，- 闩i j 吾 犯罪嫌疑人依法享有权利并应当得到充分尊重和保障。保障刑事诉讼中犯罪嫌疑人 的权利，是国际人权理论和宪政理论在刑事诉讼领域的自然延伸，是刑事诉讼制度发展 的必然趋势。二战以后，随着国际人权运动的蓬勃发展，产生了一系列国际人权保护公 约和联合国刑事司法准则。这些公约和准则主要是通过设定正当的刑事诉讼程序来实现 的，一方面，设定限制国家机关权力的诉讼程序，防止司法权滥用和专横；另一方面， 赋予并保障犯罪嫌疑人一系列的程序性诉讼权利，以提高对抗国家机关的能力。这些都 有力推动了犯罪嫌疑人的权利保障。 我国现行的刑事诉讼法在加强对犯罪嫌疑人权利保障方面取得了很大进步，解决了 一些长期影响我国刑事诉讼权利保障的问题，如吸收了国际社会中通行的无罪推定原则 的基本精神，确定了疑罪从无原则，律师介入诉讼的时间提前原则，完善了强制措施的 有关规定等。但是对照我国社会的发展形势，国际刑事司法标准，我国犯罪嫌疑人的权 利保障方面仍然存在许多问题。如：无罪推定原则没有被完全确立；沉默权一定程度上 的缺失，致使犯罪嫌疑人的辩护权存在先天不足；刑讯逼供屡禁不止；不依法使用甚至 滥用强制措施；超期羁押等。这些都造成了犯罪嫌疑人的权利实现不充分。 对犯罪嫌疑人的权利保障不足，既有法律制度方面的原因，也有人们思想观念方面 的原因，司法人员业务素质的原因等。因此加强我国犯罪嫌疑人的权利保障，要坚持正 确的指导原则，在实行无罪推定原则的基础上，建立和完善犯罪嫌疑人的权利保障具体 制度。 ， 河北大学法学硕士学位论文 第1 章犯罪嫌疑人权利保障概述 1 1犯罪嫌疑人权利保障的概念 1 1 1犯罪嫌疑人概念界定 在侦查阶段，犯罪嫌疑人曾一度被称为被告人。随着人权保障理论的不断深入和完 善，侦查阶段的被追诉人获得了“犯罪嫌疑人 的独立称谓。如美国称为“嫌疑人 、 日本被称为“被疑人 、英国被称为“被嫌疑人”。n 3 我国1 9 7 9 年刑事诉讼法将整个刑事 诉讼阶段的被追诉人统称为“被告人 ，直到1 9 9 6 年3 月，全国人民代表大会第四次会 议通过关于修改刑事诉讼法的决定，改变了这种笼统的称谓，提出了“犯罪嫌疑人 这一概念。但是，目前对“犯罪嫌疑人”尚没有统一的司法解释，学理解释一直影响着 司法实践。通说认为，犯罪嫌疑人是指“因为涉嫌犯罪而被公安机关或人民检察院决定 立案侦查，尚未被提起公诉的人”。在检察机关提起公诉以后的被刑事追诉者，则被称 为被告人。 关于犯罪嫌疑人的概念，笔者认为通说立案为界是不妥当的，有待进一步研究。以 立案为界确定犯罪嫌疑人称谓，在一般刑事诉讼活动中由于对实体法影响不大，问题尚 不明显。但在刑讯逼供罪中，由于犯罪嫌疑人是其犯罪构成中的特定对象，问题就比较 突出了。在刑事诉讼法中，犯罪嫌疑人应该分为两大类：一是“因涉嫌犯罪而被举报、 控告或自首，以及被公安机关、检察机关发现、接受、受理、立案侦查，尚未被提起公 诉的人 ；二是刑讯逼供罪的对象( 犯罪嫌疑人) 指的是被公安机关、检察机关发现、接 受、立案侦查，尚未被提起公诉的人。 世界各国的立法大部分将被追诉人的称谓区别开来，使犯罪嫌疑人从被告人中分离 出来，享有独立的诉讼地位，可以有效地防止侦查阶段中犯罪嫌疑人的身份与其他诉讼 阶段的被追诉人的身份混同。犯罪嫌疑人这一称谓，形象鲜明的反映了被追诉者在侦查 阶段的地位与特征，也体现了侦查程序的本质要求。 1 1 2 犯罪嫌疑人权利的概念 1 1 2 ，1人的权利的含义 所谓人的权利，是人生应当享有的人为之人的权利，不可非法无理剥夺或转让的权 2 第1 章犯罪嫌疑人权利保障概述 利。这种权利不分种族、肤色、性别、语言、宗教、社会出身等，应当受到同等的尊重。 这种权利之所以不同于道德上的权利，在于其具有的固有特性：普遍性、至上性、个人 性、可行性和可强制实施性。髓1 人的权利只有通过法律的认可和宣告才能得到充分普遍 的保障，只有从应有权利转化为法定权利进而转化为实有权利，才能得到有效实现，每 个人才能在社会中安全生活，才可能促进人的全面发展从而有力地推动社会的进步。 随着人权理论的发展，当前，人权的内容已经相当广泛。一般认为，从人权的发展 历史来看，大体上可以分为三代。第一代是1 8 世纪资产阶级革命时期形成的人权观， 以法国的人权宣言和美国宪法为代表，主要包括生命权、平等权、自由权、财产权 等，这类人权是古典人权或者传统意义上的人权；第二代是国际共产主义运动下形成的 人权观，主要包括就业权、同工同酬权、社会保障权等经济、社会和文化权利；第三代 是二战以后反殖民化和争取国家独立的运动中形成的，其内容包括民族自决权、和平权、 发展权、继承人类共同遗产权等，主要表现在联合国宪章等国际人权法中。第一、 第二代人权通常被称为个人人权，第三代人权被称为集体人权。现在，国际人权公约已 经将第三代人权纳入到人权保障的范畴。b 3 我国法学家张文显认为“人权包括三个组成 部分：( 1 ) 生存权、人身人格权；( 2 ) 政治权利和自由；( 3 ) 经济、社会和文化权利。 一1 依据我国民法通则的规定，生存权、人身人格权主要包括：生命权、健康权、人身自 由权、人格尊严权受到尊重的权利。这是最基本的人权，没有这一部分权利，其他的人 权内容无法实现。 1 1 2 2 犯罪嫌疑人的权利 人的权利的一般原则适用于所有公民，当然也包括犯罪嫌疑人。所谓犯罪嫌疑人的 权利，是指具有犯罪嫌疑人特殊身份的公民依法享有法律规范确认、赋予其从事某种行 为的自由和资格。其内容十分广泛，包括未被法律剥夺或限制的公民的权利，以及法律 规范专门赋予犯罪嫌疑人的特殊权利，实体权利和程序权利。 1 1 3 犯罪嫌疑人权利保障的概念 犯罪嫌疑人的权利保障是一个常谈常新的话题，同时又是一个全世界都面临的难 题。作为诉讼主体，犯罪嫌疑人的权利应该受到法律的保障，这己越来越成为世界各国 的共识。但是，由于各国国情不同，法律体系不同，对犯罪嫌疑人的权利保障，有着不 同的认识，在具体操作层面，犯罪嫌疑人权利保障的内涵和外延也不尽相同。同时，随 河北大学法学硕士学位论文 皇曼蔓! mm l m 篡皇曼曼蔓曼曼曼曼! 鼍皇 着历史的发展和人们认识水平的变化，其外延和内涵也会随之不断丰富。总体来说，犯 罪嫌疑人的权利保障，包括人们的法律观念保障、法律意识保障、法律行为保障、法律 制度保障和物质保障等诸多方面，重点是围绕观念更新、制度完善，努力建立健全犯罪 嫌疑人权利保障的立法宣告机制、侵害预防机制、救济机制、国家帮助机制等，从而形 成一整套健全完善、行之有效的犯罪嫌疑人权利保障体制，保障犯罪嫌疑人的合法权益， 充分实现公平正义。 1 2 犯罪嫌疑人权利保障的特征 在刑事诉讼中，犯罪嫌疑人处在被追诉的地位，是权利最容易受到损害的特殊群体。 加强对他们权利的保护，体现了现代刑事诉讼的客观要求。同时，犯罪嫌疑入在刑事诉 讼中享有的权利多少及其受保障的程度，也被视为一个国家刑事诉讼民主化、科学化的 标志。由于犯罪嫌疑人所处的诉讼阶段特殊性，因此，犯罪嫌疑人的权利相对于一般公 民的权利具有一定特殊性，对犯罪嫌疑人的权利保障同样具有特殊性。 1 2 1局限性 犯罪嫌疑人虽然与一般人一样，具有人的共同本质，享有基于人这一共同本质而享 有的基本人权。但他们与一般人不同，因为他们已经涉嫌犯罪而成为国家追诉对象，其 人权基于国家惩治犯罪的刑事诉讼目的嵋1 而必然受到一定限制或剥夺。因为惩罚犯罪的 目的要求查获惩罚犯罪人，而犯罪人必须经过审判才能确定。在审判前的诉讼阶段，只 有涉嫌犯罪的犯罪嫌疑人。由于司法机关掌握一定材料或证据，他们被怀疑犯罪。法律 虽然并不要求犯罪嫌疑人必然是有足够的证据证明其已经实施了犯罪的人，但也并非不 要任何证据作为基础，任何人只有已经收集到的证据证明其可能是已经发生的犯罪事实 的实施人前提下，才能确定为犯罪嫌疑人。1 惩罚犯罪的目的要求准确及时地查明犯罪 事实，就必然需要充分的证据。司法机关虽然可以通过一定的非强制性手段取得证据， 但在绝大多数刑事案件中，取证可能因为各方面的原因受到阻碍。在这种情况下，为了 获取确实充分的证据，司法机关需要采取一定的强制措施予以保证，其后果必然是给犯 罪嫌疑人的实体权利带来限制或剥夺。这就决定了犯罪嫌疑人权利相对于一般人的有限 性。 4 第1 章犯罪嫌疑人权利保障概述 1 2 2 主动参与性 刑事诉讼中，犯罪嫌疑人的权利处于危险状态，它极容易受国家权利的侵犯。因此， 在刑事侦查阶段，必须赋予犯罪嫌疑人及其辩护律师相应的诉讼权利，如调查取证权， 律师与犯罪嫌疑人会见权、通信权等，以确保犯罪嫌疑人在侦查阶段一定的主动性、活 跃性、充分的参与性及其与追诉机关的对抗性。这对查明案件事实是有利的。因为如果 诉讼各方在一个法律适用过程中都能提出证据，阐明自己的主张，事实真相就会显露出 来，法律才有可能被正确的运用，从得出很好的结果。同时犯罪嫌疑人权利保障的亲历 性也有其独立的价值：“因为各方一旦能够参加到程序中来，就可能接受裁判结果；尽 管他们对这一判决的内容并不同意，但他们更可能遵从它。”盯1 1 2 3 公开透明性 公开性是指立法、行政和司法等程序只要不是影响到国家安全或者个人隐私等例外 情形下，都应当是公开透明的。具体到犯罪嫌人的权利保障上，是指只要不影响到国家 安全或者个人隐私等例外情况时，都应当公开透明。公开性和透明度是犯罪嫌疑人的权 利能否得到充分保障的标准和尺度。在侦查阶段，国家追诉机关拥有广泛的追诉手段和 国家权力，犯罪嫌疑人处于被动的弱势地位，双方天然不平等。如果在侦查阶段所有的 诉讼活动都在秘密状态下进行，极易发生国家权力侵犯犯罪嫌疑人的权利的现象。因此， 应当将犯罪嫌疑人的权利保障状态适度地置于世人眼前，公之于众，以此形成对侦查阶 段追诉机关的监督和制约。 1 2 4 控辩双方一定程度上的平等对抗性 侦查阶段控辩双方的平等对抗性主要具有三层含义：一是追诉手段的合理性，追诉 机关在侦查阶段适用强制措施等诉讼手段时必须合法、适度，如适用强制措施的比例性 原则；二是检察机关、审判机关对侦查机关侦查活动的合法性进行约束和监督，如某些 刑事强制措施的适用，必须事先得到检察机关或审判机关的批准才能进行；三是赋予犯 罪嫌疑人一定的诉讼权利和的相应的防御手段，增强犯罪嫌疑人的自我保护能力，能够 平等对抗追诉机关进行非法侦查活动，确保实现程序公正。 1 2 5实体权利的主导性与诉讼权利的从属性、依附性 在刑事侦查阶段，从犯罪嫌疑人的实体权利与诉讼权利两方面来看，实体权利是处 5 河北大学法学硕士学位论文 ! m i , - - 一 一l i 毫皇! 曼曼量曼! 曼! ! 曼曼! 曼寡皇曼曼曼! ! 曼曼曼曼! 曼曼曼曼鼍曼曼! 曼曼皇曼皇舅 于主导地位的权利，诉讼权利是处于从属地位的权利，从属于实体权利。这是因为，诉 讼权利是犯罪嫌疑人依法享有的，保护实体权利不受非法侵害的一种特殊权利。这就说 明了诉讼权利具有从属性、附依性，从属和依附于犯罪嫌疑人的实体权利，不可能单独 存在。 1 3 犯罪嫌疑人权利保障的重要意义 在刑事诉讼中，犯罪嫌疑人的权利保障之所以越来越备受关注，是因为人们可以通 过一个国家犯罪嫌疑人的权利保障状况，认识和理解这个国家整个刑事诉讼中的权利保 障状况，甚至可以扩展到认识和理解一个国家人权整体保护的状况。因此，保障犯罪嫌 疑人的权利具有十分重要的意义。 1 3 1犯罪嫌疑人权利保障是人权和宪政理论的体现和要求 人类在进入资本主义社会以前，只有奴隶主阶级的特权和封建君权与宗教神权，而 无广大奴隶和农民的人权，哺3 当然也就不可能有犯罪嫌疑人的任何权利。在资产阶级启 蒙阶段，为了反对神权和贵族、僧侣特权，洛克、贝卡利亚等一些资产阶级的启蒙思想 家提出了“天赋人权”的口号。他们认为，人权是指基于人的自然属性和社会属性所产 生的、与生具有的不可剥夺的权利和自由，是“人之为人 的权利。随着资产阶级革 命的胜利，使“天赋人权”的思想变成了现实。在各主要资本主义国家的宪法或宪法性 文件中，都贯穿着天赋人权的思想，挣脱了封建社会压抑个性、排斥权利的枷锁，确 立了尊重和保障人的权利的根本理念。反映到刑事诉讼活动中，主要包括：既然人权是 人生而有之的、固有的基本权利，那么当一个人有无犯罪的状态还不能明确时，即使已 经被确定为犯罪嫌疑人，他的这些基本权利也不应有所改变。同样，即使为了查明这个 人是否有罪，需要对他的一些基本权利进行必要限制时，也应当在法定的必要限度内， 依据适当的法定程序进行。第二次世界大战后，随着国际人权运动的迅猛发展，刑事犯 罪嫌疑人的人权保障，成为国际人权运动的重要内容。如今，犯罪嫌疑人权利保障已为 世界大多数国家所认同。从1 9 4 8 年的世界人权宣言，到1 9 6 6 年的公民权利和政 治权利国际公约，再到1 9 8 4 年的禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或 处罚公约，保障人权的国际条约越来越多，这些国际条约中涉及刑事诉讼权利的内容 也越来越多，保障的程度也越来越高。 在近代资产阶级革命中，以民主、法治和人权为主要内容宪政运动取得了蓬勃发展。 6 第1 章犯罪嫌疑人权利保障概述 在宪政理论中一般认为，民主是宪政的基础，法治是宪政的重要条件，人权保障是宪政 的目的。综观各国的宪法，作为宪政主要表现形式的宪法，一般都把保障人的权利，作 为宪法的核心原则之一，设计和制定了涉及国家权力和个人权利的一系列制度规范。其 中，刑事诉讼制度中的犯罪嫌疑人的权利保障制度，是这些制度规范中非常重要的一个 方面。在各国宪法中，都规定了大量与刑事诉讼有关的条款，其中大部分又都涉及刑事 诉讼中犯罪嫌疑人的权利保障问题。美国的权利法案中，规定了公民的2 3 项基本 权利，其中有1 2 项与刑事诉讼有关，占5 2 。德国宪法在保障公民刑事诉讼活动中的权 利方面，具有指导和矫正的双重功能，构成了公民权利对抗国家权力的天然屏障。其宪 法第1 条至第1 9 条、第1 0 1 ( 1 ) 、第1 0 2 条、第1 0 3 条都是有关这方面的规定四3 。我国 现行宪法也明确规定了公民基本权利和基本的刑事诉讼制度。特别是2 0 0 4 年全国人大 通过的宪法修正案中，明确将国家“尊重和保障人权”写入了宪法。刑事诉讼事关公民 的生命和自由这两项最基本的权利，这两项权利也是其他权利存在的基础和前提。在刑 事诉讼领域，既然国家司法权和公民个人的权利发生了关系，就必须既要保证国家司法 权在这一领域顺利实施，又要坚决防止国家权力滥用，使其不至于任意侵害公民的基本 权利，从而保证宪政目的的实现。 1 3 2 犯罪嫌疑人权利保障是追求控辩平衡以实现实体公正的要求 刑事侦查活动中，犯罪嫌疑人行使的辩护权及沉默权，对抗的是有国家权力作支撑 的公安机关、人民检察院、国家安全机关等侦查机关的侦查活动。在这种对抗活动中， 存在明显的力量失衡，一定程度上破坏了程序对等原则以及控辩双方在法律地位上的平 等要求，使得追求程序公正成了一句空话。而要使这种失衡的结构恢复到他其实际的平 衡，或让过度倾斜的天平离水平线更近，则必须客观地保证犯罪嫌疑人具有更强的防御 能力。n 0 3 1 3 3 犯罪嫌疑人权利保障是防止侦查机关滥用权力的必要条件 法国启蒙思想家孟德斯鸠曾说过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是一条万 古不变的经验。 1 。面对侦查机关已经拥有的立案、侦查、采取强制措施等一系列强 制性权利，犯罪嫌疑人明显处于弱势和劣势地位，实现公平正义往往也就显得有些苍白 无力。在这种情况下，如果不能给予犯罪嫌疑人自我保护的能力，那么案件的真相，就 会在森严的国家权力面前蒙上面纱，使执法者任意增减、任意摆布。只有通过赋予犯罪 7 河北大学法学硕士学位论文 嫌疑人一定诉讼权利，才能有效地遏制司法权利的滥用，才能确保还案件的本来面目， 搞清事实真相。 1 3 4 犯罪嫌疑人权利保障是刑事诉讼程序正当化的基本要求 打击犯罪、维护社会和谐稳定是刑事侦查活动的根本目的。确保刑事诉讼程序正当 化，是实现这一目的所不可或缺的重要条件之一。在社会日益走向文明的今天，只有在 形式上尽最大可能保证程序的正当化，才有可能实现实体公正，“这就是说，诉讼程序 起到的是逻辑推理的作用，其结果并非如愿。不论最终判决如何，合乎逻辑的诉讼程序 为发现必要的答案提供了最佳的工具。”n 2 3 可以说，刑事程序正当化是刑事法治化的实 现过程，其终极目标为实现程序正义，是衡量刑事诉讼程序是否具有最低限度正当性的 重要标准。在崇尚自由与权利的现代法治社会，刑事程序正当化已成为刑事程序发展的 方向，犯罪嫌疑人权利保障作为刑事程序正当化的永恒主题，正为各国所普遍认可和实 践，这已成为不争的事实。它将不断地在维护社会和谐安宁与保障个人自由之间找到最 佳的契合点，既充分保障社会的普遍安宁与秩序，又充分保证人人享有最大限度的自由 与权利。强调刑事侦查中的权利保障，甚至在一定意义上遵循程序至上。 8 第2 章国外犯罪嫌疑人权利的保障 第2 章国外犯罪嫌疑人权利的保障 2 1国际公约和刑事司法准则对犯罪嫌疑人权利保障的一般规定 尊重人权是一项重要的国际法原则。2 0 世纪以来特别是二战以后，人权保障问题已 越来越成为国际上的重要问题。同样，各国及联合国、各类国际组织和非政府组织都非 常重视对犯罪嫌疑人的权利保障问题。为确保犯罪嫌疑人与其他公民一样，能够切实享 有最基本的权利，联合国及各类国际人权组织制定了一系列的国际性文件，主要有：1 9 4 8 年联合国大会通过并宣布的世界人权宣言、1 9 5 7 年囚犯最低限度标准规则 、 1 9 6 6 年经联合国大会通过的并于1 9 7 6 年生效的公民权利和政治权利国际公约、1 9 8 4 年禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇和处罚公约、1 9 8 8 年保护所 有遭受任何刑事拘留或监禁的人的原则、1 9 9 0 年律师作用的基本原则，以及一些 美洲、欧洲国家间的人权公约，如欧洲人权公约、美洲人权公约等。它们在赋予 犯罪嫌疑人辩护权、救济权、获得无罪推定权、反对强迫自证其罪等方面，都进行了详 细规定，在一定程度上确保了犯罪嫌疑人在处于抗辩失衡的不利的地位时，能够根据法 律及时采取一些有效的措施进行救济，维护自己的正当权益，免受不公正的侵犯和追究。 尤其是英、美、法等国，就犯罪嫌疑人的权利保障问题，已经建立了一套比较完备的体 制。上述公约和法律文件在权利保障方面主要包含以下内容： 2 1 1 通过赋予侦查机关一定的义务而在客观上保障犯罪嫌疑人权益 这类权利主要是包括：( 1 ) 无罪推定。世界人权公约第1 1 条第1 款规定：“凡 受刑事控告者，在未经依法公开审判正式有罪前应视为无罪。公民权利和政治权利 国际公约第1 4 条第2 款规定：“受刑事控告之人，为依法确定有罪之前，应假定无罪。 在此基础上，学者引申出一系列规则：证明犯罪嫌疑人有罪的责任由控诉一方承担；犯 罪嫌疑人不服陈述的责任等。( 2 ) 获得独立、公开、公正审判的权利。世界人权宣言 第1 0 条规定：“人人完全平等地有权由一个独立而无偏倚的法庭进行公正和公开的审判， 以确定他的权利和义务并判定对他提出的任何形式指控。公民权利和政治权利国际 公约也有类似的规定。( 3 ) 免受不合理拖延的权利。公民权利和政治权利国际公约 第1 4 条第3 款第3 项规定：“受审时间不被无故拖延。 这就要求侦查人员和法官在犯 9 河北大学法学硕士学位论文 罪嫌疑人的行为是否构成犯罪、构成何种犯罪、应否处以刑罚和处以何种刑罚等问题上， 应当迅速及时地予以查明和审判，不允许无缘无故地拖延时间。这类规定大大提高了犯 罪嫌疑人的诉讼地位，使得侦查活动能够真正建立在客观、公正的基础上，排除纠问式 审讯先入为主的办案方式，减少“以侦代审”行为，给了犯罪嫌疑人更大的边界空间， 使控诉双方的权利在一定程度上得以保持平衡。 2 1 2 赋予犯罪嫌疑人对抗追诉方的指控、抵消其控诉效果所享有的诉讼 权利 主要包括以下内容：( 1 ) 知悉权。知悉权是指犯罪嫌疑人有权获知侦查机关采取强 制措施的理由及其指控犯罪的内容、性质、理由的权利。公民权利和政治权利国际公 约第9 条第2 款规定：“任何被逮捕的人，在被捕时应被告知逮捕他的理由，并应被 迅速告知对他提出的任何指控。( 2 ) 辩护权。辩护权是指犯罪嫌疑人及其辩护人针对 被指控内容进行辩护，以维护犯罪嫌疑人合法权益的权利。为了保障辩护权的充分行使， 公民权利和政治权利国际公约、关于律师工作的基本原则和保护所有遭受任何 刑事拘留或监禁人的原则等国际条约，对此作了非常详细的规定：被告知享有辩护 权的权利，有权自由选择自行辩护和聘任律师代理辩护。及时获得律师帮助权利，当 无力聘请律师辩护而符合法律援助条件时，有权获得国家提供的免费法律援助。与律 师联络、会见、交流权。关于律师工作的基本原则第8 条规定，“遭逮捕、拘留或监 禁的所有人应有充分机会、时间和便利条件，毫不迟延地在不被窃听、不经检查和完全 保密情况下接受律师采访，和与律师联系协商，这宗协商可在执法人员能看到的范围进 行。 获得有效辩护的权利。( 3 ) 反对被迫自证其罪的权利。公民权利和政治权利国 际公约第1 4 条第3 款第7 项规定：“不被强迫作不利于他自己的证言或强迫承认犯罪。” 从此项权利可以自然而然地推出犯罪嫌疑人享有沉默权。同时，反对用非法方法( 如刑 讯逼供、诱供等) 获取不利于犯罪嫌疑人的证据等，非法获取的证据不能作为定罪的依 据。( 4 ) 免费获得翻译帮助的权利。公民权利和政治权利国际公约第1 4 条第3 款第 6 项规定：“如他不懂或不会说法庭上所用的证言，能免费获得译员的帮助。 2 1 3 赋予犯罪嫌疑人受到不公正待遇时能够及时获得救济的诉讼权利 主要是指犯罪嫌疑人在侦查机关做出对其不利的行为，受到不公正的侵害时，要求 1 0 第2 章国外犯罪嫌疑人权利的保障 另一专门机关对侦查机关的行为予以审查并做出改变的诉讼权利。这类权利主要包括： ( 1 ) 不受不必要羁押的权利与要求专门机关审查并予以变更、取消强制措施权与保释 权。公民权利和政治权利国际公约第9 条第3 款规定：“任何因刑事指控遭逮捕或拘 禁的人，应被迅速带见审判官或其他经法律授权刑事司法权力的官员，并有权在合理的 时间内受审判或被释放。等候审判的人受监禁不应作为一般规则，但可规定释放时应保 证在司法程序的任何其他阶段出席审判，并在必要时报到听候后执行判决。第4 条规 定：“任何因逮捕或拘禁被剥夺自由的人，有资格向法院提起诉讼，以便法庭能不拖延 地决定拘禁他是否合法以及如果拘禁不合法时命令予以释放。( 2 ) 获得刑事赔偿权。世 界人权宣言第8 条规定：“任何人当宪法或法律赋予他的基本权利遭受侵害时，有权 由合格的国家法庭对这种侵害行为作有效的补偿。” 2 2国外犯罪嫌疑人权利保障的立法例 由于世界各国历史文化传统、法律制度背景和人们的价值取向各不相同，从而由此 培育起来的刑事诉讼价值观也各不相同，并直接导致了刑事诉讼中权利保障模式也各不 相同。美国著名刑事法学家赫伯特佩克( h e r b e r t l p a r k e r ) 曾经提出了著名的两个 理论模式：一个是正当程序模式，也就是强调个人权利至上的模式，重视司法民主，重 视和强调司法手段的适当性，要求使用司法手段必须“投鼠忌器”，必须充分保护个人 人权，不能侵犯个人正当权利；另一个是犯罪控制模式，主要是以保障社会安宁和社会 福利为重点，主张采取严厉的司法手段以求最大限度地控制和减少犯罪，在保障个人权 利和注重司法效率两者之间，更加偏重于强调司法效率。这两种模式导出了两种不同的 权利保障观。 2 2 1 英美法系犯罪嫌疑人的权利保障及其立法 2 2 1 1英美法系犯罪嫌疑人权利保障的基础理论 英美法系国家一般被认为在刑事司法方面采取的是正当程序模式。在承认和肯定刑 事司法活动的目的是必须要控制犯罪的同时，重视个人的法律安全以及免受政府干预的 利益，认为刑事程序对保护无辜和惩罚犯罪两个方面应同等重视，不可偏废。 英美法系保护模式中的刑事人权观，是基于洛克的社会契约论理论。主要有两个特 点：一是人权保护中主要防范的对象是国家机关，非常重视和强调为被指控者提供足够 充分的保护措施和公平正义的诉讼环境，以防止刑事追诉机关不当侵犯公民应享有的自 1 1 河北大学法学硕士学位论文 蔓曼曼皇曼! 曼量曼曼! 曼皇曼! 曼皇曼! ! m l ；i 一 ! 一i ； 一 一一m 曼曼! 鼍皇曼毫曼寰 然权利。二是人权保护的中心是刑事被追诉人。由于每一个公民都可能成为被追诉人， 因此，保护被追诉人的人权免受政府权力不当侵犯，与保护社会上每一个公民的人权免 受他人犯罪行为侵害，两者的性质是完全相同的，没有谁高谁低之分。罗尔斯指出：“每 个人都拥有一种基于正义的不可侵犯性，这种不可侵犯性即使以社会整体利益之名，也 不能逾越。因此争议否认为了一些人分享更大利益而剥夺另一些人的自由是正当的，不 承认许多人享受的较大利益而剥夺另一些人的自由是正当的，不承认许多人享受的较大 利益能绰绰有余地补偿强加于少数人的牺牲。在一个正义的社会里，平等的公民自由是 确定不移的，由正义所保障的权利绝不受制于政治的交易或社会利益的权衡”n 3 1 同时， 美国哈佛大学法学教授德肖微茨还认为，“越是在危险的时候，越能显示出一个社会的 人权保障水平”。只有对犯罪嫌疑人这种具有特殊身份公民的权利，都能够保障的完美 无缺，才可以说这个社会具有较高的人权保障水平。n 钔 基于这样一种刑事人权观，这些国家赋予了犯罪嫌疑人一系列刑事诉讼权利，严格 限制国家的司法权力。( 1 ) 充分的诉讼权利。首先是确立了无罪推定原则。它是现代刑 事诉讼发展的产物，其根本实质在于要将被指控或被怀疑犯罪的人，完全当作无罪的公 民来看待，强调其拥有与其他公民同等的法律权利；其次赋予沉默权，如美国有“米兰 达忠告”，该忠告要求警察在讯问犯罪嫌疑人之前，必须告知其享有保持沉默的权利和 能够得到律师帮助的权利。如果侦查人员没有完全履行告知义务，则由此取得的证据视 为无效，法庭不得采纳。在美国宪法十条修正案中，有五条涉及保护犯罪嫌疑人的权利。 ( 2 ) 严格限制国家司法权力，尤其是侦查机关的权利。明确规定，在侦查阶段，法官 应当作为第三者介入，警察和承担侦查任务的检察官会受到多方拘束。原则上，逮捕、 搜查和扣押等强制措施都应先由侦查机关提出，由法官裁决。虽然也有一些例外情况， 如物证逮捕、搜查等，但这些在使用上受到了严格限制。采用一些秘密侦查手段包括电 子窃听和邮检等措施，同样也都受到严格控制。即使必须需要使用时，侦查机关也要向 法官提出含有详尽充足理由的申请，由其审查批准后才可实施，这被称之为严格的“司 法审查程序”。此外，还设立了专门的证据规则，对于侦查机关以非法方式获取的证据 材料，法官会依据证据排除规则，将其排除在法定证据之外，不予采信。 2 2 1 2 英美法系犯罪嫌疑人权利保障的立法例：以英国为对象的考察 英国是英美法系的典型代表国家。为了巩固和保证这种他们认为的“理想的司法制 1 2 第2 章国外犯罪嫌疑人权利的保障 i i 鼍曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼皇皇曼曼皇曼! 曼曼曼曼曼曼! ! ! ! 曼曼曼曼曼皇! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇! 蔓曼曼曼蔓曼! 曼! 曼曼曼曼曼曼皇皇鼍皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼! 寡 度”，英国的侦查制度中，不仅建立了一系列保障性措施，而且在讯问等直接涉及公民 人身权利方面，更是采取了严而又严的保障措施，从实践看也是卓有成效。目前，英国 的侦查机关现在已经能够做到主要依靠科学技术调查取证进行破案，据资料显示，这类 案件占案件总数的6 0 。他们依靠的证据主要是证人证言和其他物证。英国对犯罪嫌疑 人的权利保障主要体现在： 1 、警察的告知义务 英国1 9 8 4 年的警察与刑事证据法、执法守则，1 9 8 5 年的犯罪起诉法和 1 9 9 6 年的刑事诉讼和侦查法等一系列刑事诉讼文件中，都对犯罪嫌疑人享有的告知 权作了明确而详尽的规定：犯罪嫌疑人在刑事诉讼活动中被侦查机关进行讯问、搜查、 逮捕等，均享有告知权，警察则有相应的告知义务。 ( 1 ) 讯问中的告知内容。警察在向犯罪嫌疑人提出或进一步提出与犯罪有关的问 题之前，应当首先告知其可能产生的法律后果。这些告知内容是由法律明确规定的，同 时这些告诫的语言应当记录在笔录中。在讯问过程中警察应告诫的内容包括：对犯罪嫌 疑人被指控的行为，他可以不回答，如果一旦他做了回答，这些问题和回答将被记录下 来，并可以作为证据等之类的话。同时，警察任何有关犯罪的提问和犯罪嫌疑人所作的 回答，都必须全部同期录音，并由犯罪嫌疑人签名，如果犯罪嫌疑人拒绝回答，则由进 行讯问的警察签名，并加以注明。 ( 2 ) 搜查中的告知内容。在任何搜查行为之前，警察必须告知相关的搜查信息。 例如，执行搜查任务的警察警号、归属的警察局、搜查目的、搜查时间等等。同时，警 察还应当告知被搜查人有权收到和阅读搜查记录等。 ( 3 ) 羁押中的告知内容。在对被羁押人采取羁押措施后一段时间内，必须用被通 知人能够理解的语言，告知被羁押人被羁押的理由、被羁押的时间、地点及第一次被带 到司法机关的信息，做出这种决定所依据的法律及事实等以及不利于他们的任何控告， 并应向其解释所享有的权利和如何使用这些权利。 2 、审讯时采用同期录音、录像手段 2 0 世纪8 0 年代，在英国刑讯逼供的现象已经存在且有增多趋势，为此英国进行过 许多尝试，采取了多种预防性、警告性甚至惩罚性措施。但是，收效不很明显。从1 9 9 4 年起，英国全面启动了审讯现场录音、录像措施，这一做法立竿见影，效果比较显著， 河北大学法学硕士学位论文 英国刑事侦查部门很少再出现刑讯逼供现象，警察的社会形象也大大提高和改善了。 审讯现场录音、录像措施的规定主要包括，从犯罪嫌疑人进入审讯室起，警察就必 须开始录音、录像。特别是对严重的犯罪案件，法律上要求审讯时必须同时使用录音、 录像两种措施。同时，为防止警方在录音、录像上做手脚，还专门设计了特制的录音、 录像带。这种录音、录像带使用时不能删除、中断、剪辑，一旦中断、剪辑，这种录音、 录像带中连续的声音和图像将无法完整衔接上。此外，录音、录像带必须同时制作两份： 一份交警察保存，一份交预审法官保管封存。封存的带子应当同时有警方、检察官和预 审法官的签字。只有在法庭上发生争议时，审判法官才能打开手中的带子。这种做法充 分保证了犯罪嫌疑人的陈述能够正确而又完整地记录下来，使法官有机会对审讯情况进 行检查。同时，这种做法也使得警察在审讯室中必须考虑自己的社会形象，有所顾忌， 不致发生侵犯犯罪嫌疑人权利的行为，这本身也是对警察的保护性措施，保证他们不被 错误地认为是用不当的方式或允诺得到的口供。 3 、限制性的羁押制度 在1 9 8 4 年的警察与刑事证据法中，英国专门规定了建立警察与看守人员分离 的监控制约机制和记录系统。在小型警察局内，由于缺乏关押所必须的全套设施，关押 时间被严格限制在6 小时以内；在大中型城市的警察局，如果具备关押必须的整套设施， 关押时间可以适当略长些，但必须同时配备一名“羁押长官”( 也称看守官) 。羁押长官 专门负责维护犯嫌疑人的权利，有责任对是否需要关押做出审查和决定，并且制作关押 记录。羁押长官事先必须要审查是否有足够证据构成逮捕，如果没有，羁押长官应当立 即决定释放该人。除非羁押长官有合理和充足理由，认为有必要关押该人，以便取得对 他的指控的证据。同时，羁押长官还负责监督警察在关押问题上的违法行为，负责保证 被羁押人应当享受的合理待遇。羁押长官应当保证任何被拘禁在警察局的人的待遇上按 照法律和规程办理，避免受到不公正的非法侵害。 4 、在侦查阶段律师应当全面介入 据统计，在英国，律师在侦查阶段的介入率达9 5 。律师介入刑事诉讼活动体现在 许多方面，具体表现为：( 1 ) 犯罪嫌疑人被羁押之时起2 4 小时内，律师必须介入。( 2 ) 审讯犯罪嫌疑人时，其律师必须自始至终在场。( 3 ) 律师具有单独会见犯罪嫌疑人并不 受其他人干扰的权利。( 4 ) 律师还有帮助犯罪嫌疑人申请保释的权利。( 5 ) 如果律师发 1 4 第2 章国外犯罪嫌疑人权利的保障 现在犯罪嫌疑人羁押时，警察有侵犯其人身权利的行为，律师可以通过行政诉讼先就此 问题控告警察，由法官审查警察羁押、审讯程序的合法性，待行政诉讼完结后，再行开 庭审理刑事案件。 5 、广泛而有效的犯罪嫌疑人诉