（经济法学专业论文）国际版权制度的新发展及对我国的挑战.pdf

哈尔滨【程人学硕士学位论文 摘要 国际版权贸易是世界知识产权贸易的重要组成部分。从1 9 8 0 年成为世界 知识产权组织成员国到2 0 0 2 年1 1 月9 日加入世界贸易组织，我们与世界大 家庭的联系更加紧密。国际版权领域的任何进展都可避免的影响到我国的涉 外版权贸易以及我国所应承担的国际义务。因此必须着眼于世界，努力使我 国的版权保护水平保持同步。现代工业技术的迅猛发展极大地推动了社会的 进步，同时也使得法律本身所固有的滞后性日益突出，特别是在版权保护领 域，随着计算机技术和互联网络的出现，无论在保护对象还是在保护内容上， 版权法的保护都日感力不从心。我国从1 9 9 0 年颁布第一部专门的著作权法至 今，不过十余年的发展历史，仍然与世界各国存在较大的差距和许多不完善 之处，需要积极吸收世界各国先进的法律成果，取长补短，这样才能更好的 促进我国文化、艺术、科技事业的繁荣和我国与世界各国在版权领域的交流。 本文主要从版权客体和内容两方面对当今版权领域所面临的挑战进行 了论述。绪论部分主要涉及的是版权传统的背景和国际保护的形势。第二章 中主要是对世界版权领域中有重要影响的部分国际公约作了简要介绍。第三 章主要分析了数据库、计算机软件、工业品外观设计对版权客体的影响。第 四章则主要从精神权利和经济权利两方面论述了数字和网络技术对版权内容 的挑战。其中精神权利部分分为传统精神权利保护存在的问题和网络环境下 精神权利所面临的挑战；经济权利部分则主要探讨的是对权利管理信息和技 术措施方面的保护。 关键词：版权法；现代技术；版权客体；版权内容 哈尔滨1 ：程大学硕十学位论文 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a lc o p y r i g h tt r a d ei sm o s ti m p o r t a n tap a r to ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yt r a d eb e t w e e nc o u n t r i e s s i n c ec h i n ae n t e r e di n t ot h ew o r l di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yo r g a n i z a t i o ni n19 8 0a n db e c o m eo n eo ft h em e m b e r so ft h ew o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o no nn o v e m b e r9i n2 0 0 2 ，t h er e l a t i o nb e t w e e no u rc o b n t r y a n dt h eo t h e rc o u n t r i e sa r em o r ec l o s e l y a n yp r o g r e s si nt h ec o p y r i g h td o m a i ni s t oh a v el a r g ei n f l u e n c eo nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt r a d ea n dt h ei n t e r n a t i o n a l o b l i g a t i o n so u rc o u n t r yh a st ot a k e s ow em u s tf i xa t t e n t i o n0 ni nt h ew o r l da n d t r yo u rb e s tt ok e e pu pw i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ea d v u n c e dc o p y r i g h tt h e o r y m o d e mt e c h n o l o g yh a sg r e a t l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y , b u ta t t h es a m et i m ei ta l s ob r i n gn e wp r o b l e m sa n dt h el a wc o u l d n tm e e tw i t hr e q u e s t o ft h ec o p y r i g h tp r o t e c t i o n e s p e c i a l l yi nt h er e a l mo ft h ec o p y r i g h t ，w i t ht h e a p p a r i t i o no ft h ec a l c u l a t o ra n di n t e m e tt e c h n i q u e ，t h el a wo fc o p y r i g h tf e e l si t s l a c k i n gt h ea b i l i t yt op r o v i d ee n o u g hp r o t e c t i o nd a yb yd a y t h ec o p y r i g h tl a w p r o m u l g a t e df o rt h e f i r s tt i m ei no u rc o u n t r yi si n19 9 0 ，t h eh i s t o r yi so n l yn o t m o r et h a nt w e n t yy e a r s ，s ot h e r ei sm u c hw e a k n e s sa n dl a r g em a r g i nw i t h d e v e l o p e dc o u n t r i e s i ti sm o r eu r g e n t l yt oa b s o r bt h ea d v a n c e dr e s u l to fs t u d y ； o n l yi nt h i sw a yc a no u rc o u n t r yp r o s p e rt h eb u s i n e s so ft h el i t e r a t u r e ，a r t ，s c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , a n dp r o m o t et h ei n t e r n a t i o n a lc o p y r i g h tt r a d e t h et e x ti st oh a v ead i s c u s so nt h ec h a l l e n g ei nt h er e a l mo ft h ec o p y r i g h t l a wn o w a d a y s ，m a i n l yt h eb o d yo ft h ec o p y r i g h ta n dt h ec o n t e n t so ft h ec o p y r i g h t t h ep r e f a c ei st oh a v eac o m p a r i s o no fc o p y r i g h tl a w si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h e s e c o n dc h a p t e ri st oh a v eab r i e fi n t r o d u c t i o no ns o m el a r g e l yi n f l u e n c e dt r e a t i e s t h et h i r dc h a p t e ri st ot a l ka b o u ts o m em o d e mt e c h n i q u ei nr e c e n ty e a r sa n dt h e n e wp r o b l e mt h e yb r i n g ，t h ed a t a b a s e ，c a l c u l a t o rs o f t w a r e ，t h ei n d u s t r ya r t i c l e a p p e a r a n c ed e s i g na n ds oo n t h el a s tc h a p t e ri st oh a v eas t u d yo nt h ec o n t e n t so f 哈尔滨1 i 程大学硕十学位论文 t h ec o p y r i g h t s ，m a i n l yi nt h ev i e wo fs p i r i tr i g h t sa n dt h ee c o n o m i cr i g h t s k e y w o r d s ：l a wo fc o p y r i g h t ；m o d e mt e c h n i q u e ；b o d yo fc o p y r i g h t ；c o n t e n to f c o p y r i g h t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签字) ：盖乙 日期：d j 年2 ，月日 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 1 1 写作背景 第1 章绪论 法律的使命在于权利的维护现代工业技术的迅猛发展极大地推动了社 会的进步，同时也使得法律本身所固有的滞后性日益突出，特别是在版权保 护领域，随着计算机技术和互联网络的出现，无论在保护对象还是在保护内 容上，版权法的保护都日感力不从心。受到不同法律传统的影响，英美法系 和大陆法系的国家针对这些法律的空白采取了不同的立法措施，但大体上来 说，这两大法系亦不断融合，互相吸收，各国的版权立法在其接受的国际公 约确立的标准内日趋一致。 我国从1 9 9 0 年颁布第一部专门的著作权法至今，不过十余年的发展历 史，成就是巨大的，但仍然存在较大的差距和许多不完善之处，需要积极吸 收世界各国先进的法律成果，取长补短，这样才能更好的促进我国文化、艺 术、科技事业的繁荣和我国与世界各国在版权领域的交流。 1 2 版权的概念及法律传统比较 版权是作者对其创作的文学、艺术、科学作品依法享有的专有权利。在 我国又称为著作权( 我国2 0 0 1 年1 0 月修订的著作权法第5 6 条规定：“本法 所称的著作权即版权”) 。版权与著作权都是外来语，又部是由同文转译丽来 的。版权制度建立较早的西方大陆法系国家，称之为“作者权”，日文转译为 “著作权”，后被我国晚清、民国以及今天的大陆及台湾地区沿用。在英美法 系国家称之为“复制权”，日文转译为“版权”，以后又被我国晚清、民国及 香港地区沿用。作者权( 或著作权) 相应的英文是a u t h o r sr i g h t ，版权( 或 l 哈尔滨工柙大学硕士学位论文 复制权) 相应的英文是c o p y r i g h t 。 版权( c o p y r i g h t ) 与作者权( a u t h o r sr i g h t ) 是文学和艺术作品保护中 两种不同的法律传统，在历史上代表着两种不同的法律保护倾向，这一点也 可以从不同的英文词源中反映出来。英美法系的国家采用版权的概念，其原 意是禁止他人未经作者许可对其作品进行复制，它保护的是作者的财产利益。 大陆法系的国家采用的是作者权的概念，它认为作者权是自然权利的必然产 物，作品足作者人格的延伸，从公平正义的角度讲，作者有权利保护其作品， 作者权包括精神权利与财产权利。 1 2 1 版权的传统 c o p y r i g h t 一词，据学者考证是在英国议会于1 7 0 9 年通过了世界上第一 部著作权法安娜女王法令之后三十多年才出现的，它指的正是“作 者的”复制权川。但普通法中的版权起源可追溯到十五世纪，随着中国的造 纸术和印刷术传入欧洲，图书的复制成本大大降低，图书出版业成为新兴的 产业，为了将这项革命性的新技术置于其控制之下，英国王室采取了一系列 措施。一方面，这些措施使统治者得以控制言论，防止不同的政见通过这种 经济、方便的方式四处传播。而且通过授予王室所信任的人或其他愿意出钱 的人以对某种出版物的专有出版权，王室可以从不断扩大的文学作品市场中 获取经济利益。另一方面，随着图书出版业成为有利可图的产业，很多商人 为了谋求利益而进行大量翻版的现象也开始出现，出版商们为了维护自己的 利益，荜断某些畅销图书的印刷和销售市场，防止同行竞争的出现，也需要 向王室送审书稿，以获得独自印刷和发行该图书的特权，这就产生了出版特 许制度。这种制度保护的只是出版商的利益，作者并没有从中得到任何利益， 而且这种权利并非是法定的，通过特许令状的授权只是个别的、局部的保护， 因此出版特许制度与版权法律制度存在着很大差别，但毕竟为现代版权制度 哈尔滨j 一程人学硕士学位论文 奠定了基础。 现代意义上的版权观念是随着资产阶级革命的胜利而出现的。随着社会 的发展和市民阶层观念的进化，作者们以自然法思想为基础，认为自己对作 品应享有相应的权利；同时对英国出版业享有垄断权的钦定的“出版商公司” 随着1 6 6 4 年授权法令的废止，实际上失去了控制市场的特权，于是提出作者 对其作品应享有所有权，转而向作者获取他们的专有权。正是作者和出版商 的推动，促成了世界上第一部版权法安娜女王法令的出台。这部法 明确了作者控制和处分自己作品的权利，使早期的出版商为本位的权利转变 为作者为本位的权利，权利的产生也由原来的国家特许权变为依法当然获取。 但该法仅从利用作品获得经济利益的角度保护作者的利益，只涉及图书的复 制权。这部法律被誉为是”一部通过在规定时间内，把对印刷出版物的权利 授予作者或出版物购买人，以示对知识创新的奖励的法律”。【2 1 安娜女王法 令保护的对象仅限于书籍，其后有关法案或修正案的保护范围不断扩大， 包括了雕刻、雕塑、绘画、图形、摄影、录音和电影作品。f 如保护范围的 不断扩大，版权权利的范围也逐步扩张，以适应新的传播技术的需要，戏剧 和音乐作品的表演权、录音制品的复制权等逐步得到认可。1 9 8 8 年的英国 版权外观设计和专利法是目前英国有效的版权立法，这部法律仍在不断的 修改补充，修订的目的主要是为贯彻实施欧盟版权规定。 美国第一部版权法1 7 9 0 年法案，是在大幅度借鉴安娜女王法令 的基础上出台的，以体现“奖励知识创新”为目的。这部法律的实施体现了 一项宪法权力：即把版权和专利权联系在了一起，“为了促进科学与实用技术 的进步，国会有权赋予作者和发明者对其各自的文字作品和发明享有一定期 限的专有权”【3 1 。这部版权法中规定，在履行了登记手续后，法律赋予一切 书籍、地图、图表一定的保护期，在保护期内不受任何未经授权的非法印制、 复制、出版和销售行为的侵害。与英国一样，随着新技术的不断涌现，版权 哈尔滨工f g 大学硕士学位论文 的保护对象与权利范围也不断的扩大，美国现行有效的版权法是1 9 7 6 年制订 的美国版权法。 1 2 2 作者权与邻接权传统 就英国和美国而言，现代法意义上的版权是以独立的复制权为先导的， 这种情况同样存在于大陆法系的法国、德国和其他欧洲国家。随着大革命的 到来，法国印刷业的垄断权得以废止。1 7 9 1 年法国还曾通过立法将作品表演 的专有权授予作者本人，此后法国又于1 7 9 3 年制订法律，将反对未经授权而 非法复制作者作品的权利赋予作者本人，直到1 9 5 7 和法国正式通过版权法之 前这两项法律只是做过极小的修改。1 9 8 5 年法国修订了1 9 5 7 年的版权法， 对新技术( 如计算机技术) 带来的版权问题作了规定。1 9 9 2 年的知识产权 法囊括了版权与邻接权两方面的内容。近年来，为履于亍一些国际协议的义 务和执行有关欧盟的规定，又对上述法律作了修订。 在德国，独立的印刷权一直持续到1 9 世纪。德国第一部版权的立法是 1 8 3 7 年普鲁士时期的一部法律，该部法律规定文学和艺术作品享有3 0 年的 保护期，保护期内不受任何非法复制行为的侵害。1 8 7 1 年随着第二帝国的建 立，德国出台了第一部版权法，赋予了文学、插图、音乐和戏剧作品以版权， 此后的立法又将保护范围不断扩展到了图形艺术品、三维艺术作品、音乐作 品、艺术作品和摄影作品，并在1 9 6 5 年对版权法作了全面修订。 与英美法系国家不同，在版权的发展过程中大陆法系的国家将天赋人权 的思想引入到著作权理论中【4 】，认为作品是作者个性的反映，是作者人格的 延伸，强调法律不仅应当保护作者对作品的财产权利，对精神权利也应予以 关注。但对财产权利与精神权利的不同解释又产生了德国为代表的一元论和 法国为代表的二元论之分i s 。一元论的观点认为，作者的财产权利与精神权 利始终是结合在一起的，与作者本人有同样不可分割的联系，作者只能从允 哈尔滨上稗人学硕士学位论文 许他人使用自己的作品的授权行为中取得相应的经济利益。二元论的观点认 为，作者权是由独立的财产权利与精神权利构成的，财产权可以有条件的转 让，而精神权则是绝对的，它与作者本人不可分割，不得转让。尽管有以上 分歧，在这些国家保护精神权利的立场上还是一致的。 在以尊重作者人格的理念为基础的作者权发展的同时，新技术的出现不 断又对作者权的法律原则提出挑战。摄影和电影作品如果还可以被认为是作 者独创性劳动的智力成果的话，更多的人则认为，表演、录音制品、广播作 品只是作者作品传播过程中的产物，而不是艺术家创造劳动的结果w 。因此 大陆法系的国家拒绝对表演、录音和广播作品以作者权保护，但这些作品的 提供者确实付出了劳动而需要保护，同时，随着录音录像技术的发展和无线 电传播技术的出现，文艺作品的作者权利受到了极大的威胁，他们要求对利 用新技术对其作品的使用行为进行规范，于是出现了一类新型的权利邻接权。 邻接权制度的建立妥善的处理了著作权人与邻接权人之间以及邻接权人之间 的利益关系。 1 2 3 两种法律传统的融合 纵观英国版权史，不难发现其版权保护中始终贯穿着功利的实用主义倾 向。查尔本森评论道：“没有收获的希望，无人会不辞辛劳的耕种。”川而 美国宪法的立法依据，即国会“推动科技进步”的权力，本身就带有明显的 功利色彩。德法为代表的大陆法系国家的作者权法对精神权与财产权同样保 护，是从“天赋人权”的思想理念中发源而来的。因此人们认为，大陆法系 的“作者权”传统与自然权利原则一致，而普通法系的“版权传统”则是对 实用主义原则的具体阐释。但无论这种区分在历史上曾有多大影响，在今天 看来，在实践中或学术上的影响已经微乎其微。 首先，伯尔尼公约将不同传统的国家连成一体，该公约具有普遍性的 喧尘蓬王壁厶堂堕主堂垡鲨壅 最低标准，使得他们建立起了极为相似的规范。伯尔尼公约( 巴黎文本) 第6 条之2 第1 款规定：“不受作者经济权利的影响，甚至在上述经济权利转 让之后，作者仍保有要求其作品作者身份的权利，并有权反对对其作品的任 何有损其声誉的歪曲、割裂和其他更改，或其他损害行为。”这就将“署名权” 与“保护作品完整权”列入成员国必须保护的精神权利。英国是伯尔尼公约 的发起国，于1 9 9 1 年批准了巴黎文本，而在之前的1 9 8 8 年英国版权、外 观设计和专利法将作品完整权、作者身份权和禁止进行错误归属的权利规 定为独立的权利。美国于1 9 8 9 年批准了巴黎文本，虽然美国一一直没有将第 6 条之2 规定的权利在国内法律作出明确的文字规定，但美国版权法1 9 9 0 年 修正案赋予“视觉艺术作品”以“归属权和完整权”，此外通过联邦和各州的 反不f 当竞争法和其他立法实际上对其他作品的保护起到了相同的法律效 果。 其次，大陆法系的国家在诸如权利的限制和合理使用方面体现出实用主 义的倾向。与普通法系国家相比，具有作者权传统的国家很少将作者权赋予 非自然人作者。如作为普通法系典型代表的1 9 8 8 年的英国版权法第9 条x 寸“作 者”的定义中，就有诸如“对录音或电影作品而言，作者是指制作录音或电 影之人”的表述1 8 1 ，而电影制作人往往都是法人。美国】9 7 6 年版权法第 2 0 1 条也规定：“作品为雇佣作品的，雇主或委托作品创作的其他人，就本篇 而言，视为作者”。而大陆法系则坚持认为作者只能是从事头脑创作的自然 人，但随着数字技术的发展，这一立场逐渐有所松动，转而从实用主义的原 则出发，包括西欧等地区的国际版权公约及许多国家都扩大的将“法人”视 为作者。 此外，美国将固定在具体的表达媒体上的表演、录音作品和广播是作为 版权保护的，这是与大陆法系国家又一不同之处( 英国与美国也有一定相似 性，1 9 8 8 年版权法实体上将邻接权保护对象等同于作品，尽管保护力度上并 6 哈自；滨。 程人学硕士学何论文 不完全相同) 。但无论对作者权和邻接权分别进行保护，还是将两项权利统一 作为版权法的内容进行保护，只是表面上的区别，从法律保护的实践来看， 并不会导致保护效果上出现大的差异。这是因为，将邻接权并入版权保护的 国家对邻接权规定了种种限制，而这些限制在文学艺术作品的保护中是见不 到的。例如1 9 7 6 年美国版权法第1 0 6 条( 4 ) 项以列举的方式设定具有公共 表演权的作品时，就以暗示的方式排除了录音作品，但手指完成的特定种类 的演出权利除外【9 】。同时大陆法系的国家普遍提高了对邻接权的保护水平， 使其在严谨程度和实际效果上接近了版权保护的水平。世界知识产权组织表 演和录音制品公约更是在国际条约中首次确认了表演者对其表演的归属权 和完整权的精神权利。此外受版权保护的表演、录音、“播保护期可能长于 受邻接权保护时的保护期，但从实践中看来，这类作品在邻接权保护期即将 届满时仍然具有经济价值的情况却鲜有所见。 总之，不同的法律传统发展到今天，无论是“版权”还是“作者权”的 称谓已不再具有实际的意义了。以大陆法系国家为主发起的伯尔尼公约。在 第2 条两款中数次提到“作者权”，该公约英文文本中，这几处又换成了“版 权”o - 。这说明在国际领域，这两词早已成为可以互换的同义语。 1 3 总体写作思路与本文创新之处 本文采用比较分析的方法，对大陆法系与英美法系的不同版权法律传统 及面对新型客体和权利内容所采取的立法对策进行了研究，以期借鉴不同法 系国家的先进成果，完善我国的版权立法。文章首先从现代版权法的发展出 发，对一些重要的国际公约进行了介绍；其次，文章从版权保护客体的角度， 针对传统版权法不能充分给予保护的新型客体进行了理论上的探讨和立法构 想；再次，在版权权利内容方面，文章通过对他国立法和国际公约的评析和 研究，从精神权利和经济权利两方面对计算机和互联网技术所带来的新问题 哈尔滨工程人学硕士学位论文 进行了探讨论述。 本文创新之处体现在： 一、对于数据库的保护，提出设立独立的数据库权利，以实现对不构成 作品的数据库制作者进行公平有效的保护； 二、对十计算机软件的保护，提出设立软件权，给计算机软件以类似于 集成电路布图设计类似的保护； 三、对于工业品外观设计的保护，提出以专门的外观设计法与专利法叠 加保护的模式； 四、对于网络环境下精神权利的保护，通过分析比较认为可以采用有限 行使并允许适当放弃的模式； j i 、建议完善对作品网络传播权、作品权利管理信息、技术措施的法律 保护。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章版权的发展与国际保护 版权是种知识产权，版权的保护突出的体现了知识产权地域性的特点。 虽然具有条约或公约关系或存在互惠的困家之间，版权的自动取得已是一项 公认的原则，但这并不能否认版权的地域性。各国对外国作品的保护都是依 据本国法进行的，由于各国的历史传统文化价值观念差异、经济发展水平的 f i 同，各国的版权制度在保护权利的客体范围、主体认定、权利内容、合理 限制方面也各有差异。随着国际版权贸易的发展，各国都在不断的寻求本国 作品在境外获得较高水平的保护，这样的结果便是通过国际公约确立一系列 在保护对象和专有权利内容方面的最低标准，并不断提高这个标准。 目前，国际上已以形成了版权和邻接权保护标准体系，该体系是一个由 若干国际公约或协议构成的有机整体，其中包含的版权公约有：伯尔尼公 约、世界版权公约和世界知识产权组织( w i p o ) 版权条约；邻接权 公约或协议有；罗马公约、目内瓦录音制品公约、靠鲁塞尔卫星公约 和世界知识产权组织( w i p o ) 表演和录音制品条约。另外，世界贸易组 织协定中与贸易有关的知识产权协议( 下以简称t r i p s 协议) 关于实 体和程序的规定对版权和邻接权的保护也有一定影响。 2 1 保护版权的国际公约 2 1 1 伯尔尼公约 在保护版权的国际公约之中，伯尔尼公约无疑起着奠基性的作用，它 所确立的诸多原则一直被其后的版权条约沿袭继承：而且经过1 8 8 7 年生效至 今一百余年的发展八次的补充修订，在作品范围、作者专有权的内容、保护 哈尔滨上程人学硕士学位论文 期等方面的规定不断走向成熟和完善，确立了保护水平比较高的最低标准， 也成为同后的版权公约修缮版权诸方面内容的模本j 。 原则确立。伯尔尼公约文本的制订者及修订者大体上坚持了这样几条 原则：一、国民待遇原则。按照这一原则，凡成员国国民创作的作品或在某 个成员国境内生产或首先发表的作品，其作者在其他成员国内均享受各该国 法律现在给予和将来可能给予的著作权保护，此类保护均与各成员国给予本 国国民的保护相同( 参见伯尔尼公约第5 条) 。二、自动保护原则。根据 这一原则，作者在成员国中享受著作权保护不需履行任何手续，作品一旦产 生就会自动受到保护( 参见伯尔尼公约第5 条第2 款) 。三、独立保护原 则。根据这一原则，各国依据本国法对外国作品予以保护，不受作品来源国 版权保护的客体范围、保护水平、权利多少的影响，但作为例外，作品在来 源国已过保护期则其他成员国可不予保护( 参见伯尔尼公约第5 条第3 款) 。p u 、最低限度保护原则。根据这一原则，各缔约国对外国作品的保护， 不得低于公约规定的最低标准，至于缔约国对本国公民保护可能低于这个标 准。如取得版权保护需履行登记手续，是该国自己的事务，公约并不过问。 实体内容。一、在保护范围方面，公约规定的是“文学、科学、艺术领 域内的一切成果，不论其表现形式或方式如何”( 参见伯尔尼公约第2 条第l 款) ，同时规定对未以固定形式固定下来的作品，各国可以自行决定是 否给予保护。二、在作者权利方面，公约对财产权利和精神权利分别予以保 护。财产权利包括：翻译权、复制权、公开表演权、广播权、公开朗诵权、 改编权、延续权；精神权利则包括署名权和保护作品完整权。三、关于公约 的追溯保护，公约第1 8 条规定，其适用于公约生效时尚未因保护期满而在其 来源国失去版权的作品。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 1 2 其他版权方面的公约 世界版权公约是继伯尔尼公约之后具有重要作用的又一国际版 权公约。这一公约的签订的中心目的是为了保护伯尔尼联盟成员国与非成员 国的多边版权关系。这些非成员国国内法确定的版权保护标准往往不符合伯 尔尼公约最低保护标准要求，他们之间于是订立了由1 8 8 9 年拉美一些国家 发起的保护水平较低的泛美公约。世界版权公约j 下是出于希冀在这两 个公约之问架起一座桥梁的情况下签订的m 】。与伯尔尼公约相比，世界 版权公约的规定比较笼统，其保护水平比较低。例如未规定作者的人身权利， 保护期比较短，取得版权保护需加注版权标记，对参加该公约之前发表的 作品不提供追溯保护。但从目前看来，截至2 0 0 3 年3 月1 5 日世界版权公 约成员国家中未参加伯尔尼公约的仅有安道尔、柬埔寨、沙特阿拉伯、 老挝四国m 】，而伯尔尼公约成员国之间该公约具有优先效力，因此随着 各国版权保护水平的提高，世界版权公约所能发挥的作用将会很有限。 t r i p s 协议与1 9 9 6 年通过的并于2 0 0 2 年5 月2 0f 生效的世界知识产 权组织( w 1 p o ) 版权条约是现代版权史上的又一突破。一、在基本原则方 面，t r i p s 协议首次将最惠国待遇引入知识产权领域，根据这一原则，除协 议中的四种例外情况，每一成员国对任何其他成员国民给予的任何利益、优 惠、特权或豁免，应立即无条件的给予其他成员的国民。二、在实体内容方 面，t r i p s 协议与世界知识产权组织( w i p o ) 版权条约分别在协议第9 条和条约第1 ( 4 ) 条，要求缔约各方遵守伯尔尼公约巴黎文本第1 2 1 条的规定。再此基础上，针对数字化技术的发展带来的新问题两公约都提 出了对计算机程序及构成智力创作的数据和其他材料汇编予以版权保护，并 明确了“版权保护应延及表达，而不延及思想、工艺、操作方法或数学概念 之类。” 1 4 1 在作者权利方面，这两个公约增加了对计算机程序、电影作品的商 业出租权。此外，世界知识产权组织( w i p o ) 版权条约在第6 条中增加 l l 哈尔滨工程人学顾士学何论文 了文学艺术作品的发行权、第8 条中增加了网络传输权的规定。 在版权保护的上述四个条约中，我国尚未参加世界知识产权组织 ( w i p o ) 版权条约，该条约到2 0 0 3 年5 月1 日止有美国、同本、阿根廷等 4 1 个国家成为其成员国。 2 2 保护邻接权的国际公约 2 2 1 罗马公约 罗马公约于1 9 6 1 年1 0 月2 6 日通过，1 9 6 4 年5 月1 8 日生效。制订罗马 公约的目的，是为了在不损害作者利益的情况下，对以艺术表演、录音制品、 广播节目等形式传播文学作品的表演者、录音制品制作者和广播组织予以法 律卜的国际保护。与伯尔尼公约一样，罗马公约也实行国民待遇原则， 对于在什么情况下给予国民待遇，公约在第4 、5 、6 条作了具体规定： 对于表演者，只要符合下列条件，缔约国就应当给予国民待遇：( 一) 表 演是在另一缔约国进行的；( 二) 表演已被录制在受保护的录音制品上；( 三) 表演虽未被录制，但在受保护的广播节目中播放。 对于录音铷品制作者，只要符合下列条件，缔约国就应当给予国民待遇： ( 一) 录音制品制作者是另一缔约国的国民；( 二) 首次录音是在另缔约国 制作的；( 三) 录音制品是在另一缔约国首次发行的。其中，缔约国可以声明 它不执行录制标准或发行标准。 对于广播组织，只要符合下列两项条件之一，缔约国就应当给予国民待 遇：( 一) 广播组织的总部设在另一缔约国；( 二) 广播节目是由设在另缔 约国的发射台播放的，但缔约国可以声明只有其总部设在另一缔约国并从设 在该同一缔约国的发射台播放节目的广播组织，才能享受它的国民待遇。 罗马公约不具有追溯力，同时第1 1 条规定，“如果缔约国将履行有关手 哈尔滨i ：程人学硕士学位论文 续的要件作为保护录音制品制作者或表演者权利的条件时，只要在录音制品 的复制品上或包装上作了标注p ，就应当认为符合了手续要求。罗马公约是 个“封闭性”公约，它要求成员国应当是世界版权公约或伯尔尼公 约的成员国。我国目前未加入该公约。 2 ，2 2 其他有关邻接权公约 保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约( 简称几内瓦 录音制品公约) 。 从名称中可以看出，签订这个公约的目的是为了保护录 音制品制作者的利益。一方面，由于罗马公约缔约国为数甚少，另一方面， 它未规定禁止未经许可复制的录音制品的进口与销售，罗马公约未能有效的 保证作者对其录音制品的赢接或间接复制的控制权，也由此促使了本公约的 签订。因此，日内瓦录音制品公约相对于罗马公约的最大进步就是规定了“防 l i 未经录音制品制作者同意而制作复制品和防止此类复制品的进口，只要任 何制作或进口的目的是为了公开发行，以及防止公开发行此类复制品。” 1 5 1 日内瓦录音制品公约未要求成员国是伯尔尼公约或世界版权公约的 成员国，是一个开放性的公约，我国于1 9 9 3 年4 月3 0 日成为该公约的成员 国。 关于播送由人造卫星传播载有节目信号的公约( 简称布鲁塞尔卫星公 约)由于电讯传播方面使用人造卫星，给保护广播组织提出了一个新问题 如何防止别的广播组织或他人播送不是为了提供给他们的、由人造卫星 传播的载有节目的信号，以保护信号发射者的利益。与传统的版权和邻接权 不同，本公约保护的是载有节目的信号，而不是节目本身，因此该种保护与 节目本身是否受版权或邻接权保护无关。此外，该公约明确规定不适用卫星 的直接广播行为。公约规定，在不损害已生效的国际协定的前提下，各缔约 保证采取适当的措施，防止任何人或组织在本国领土上播送不是提供给他们 哈尔演工程大学硕士学位论文 i i i i 的、任何发射到或通过人造卫星传播的载有节目的信号。我因目前尚未加入 该公约。 世界知识产权组织表演和录音制品条约。本条约与世界知识产权 组织版权条约是在同一个外交会议上二形成的，在国民待遇和国民的确定标 准上吸收了罗马公约的成分。本条约的进步表现在，条约第5 条明确承认了 归属权和完整权方面表演者的精神权利；第8 条和第1 2 条中确认了表演者和 录音制品制作者享有的发行权；第9 条和第1 3 条中分别确认了表演者和录音 制晶制作者的商业出租权。世界知识产权组织表演和录音制品条约于2 0 0 2 年5 月2 0 同生效，到2 0 0 3 年5 月1 同止，已有美国、r 本、阿根廷等4 1 个国家成为其成员国，目前我国尚未加入该条约。 对邻按权有重要影响的国际条约还有t r i p s 协议。t r i p s 协议在确定国 民待遇的标准上吸收了罗马公约的规定【t 6 1 ，其对邻接权的保护的最大贡献是 最惠国待遇原则的确立，不过在t r i p s 协议第4 条( c ) 项规定的例外情况 包括在“本协议中未加规定的表演者权、音像制品制作者权及广播组织权” 中的“任何利益、优惠、特权或豁免”。按照这一规定，罗马公约所保障但未 包括在t r i p s 协议1 4 条中的表演者权利( 如公开播放音像制品的权利) 和 世界知识产权组织表演和录音制品条约保障的但未在t r i p s 协议1 4 条 规定的权利( 如表演者和录音制品制作者的出租权) ，各成员囤都可以不适用 最惠国待遇原则。 2 3 本章小结 作为国内法的版权法突出的体现了其地域性的特点，但随着国际版权贸 易的发展，世界各国的版权立法同益趋向统一，这一过程正是通过国际m 知 识产权组织的推动和一系列国际公约的缔结来实现的。本章主要就世界上具 有广泛影响的一些国际公约的主要内容和基本原则进行了简要介绍和比较。 堕丛堡! ：堡盔堂婴主鲎焦丝塞 第3 章版权客体 从力史的角度看，世界上不同的版权体系为大量的智力成果提供保护， 这些成果是由传统的个人作者创作的，小说、戏剧、诗歌早已经在相当长的 一段时间以前被列入了版权保护对象的范畴。但就非传统形式的创造性作品， 尤其是与工业技术有关的集体创作的作品，各国立法各不相同。由于数字化 技术与匾联网的发展，传统的版权法对数据库的保护愈来愈感力不从心。此 外，处在版权与工业产权之间的计算机软件、集成电路布图设计、工业品外 观设计等也对版权的客体范围提出了挑战。 3 1 数据库 3 1 1 数据库的定义与传统保护的不足 数据库，更准确的说，应当称之为信息集合体，是指出有序排列的作品、 数据或其他材料组成的，并能以电子或非电子方式单独访问的集合体。欧盟 1 9 9 2 年的“数据库指令”、美国】9 9 9 年】0 月的制止盗版信息集合体法案 以及世界知识产权组织1 9 9 6 年的“数掘库条约草案”，对数据库规定了大致 相同的含义。m ， 按可访问方式的不同，数据库可分为电子数据库和非电子数据库。广义 的来说，广播和电视节目表、地址薄和电话号码薄、各类目录( 如汽车零件 目录) 都属于数据库，汇编作品也是一种数据库。但长期以来，他们并不能 够得到充分有效的保护。首先，这些数据库往往很难达到版权保护所要求的 “独创性”，但他们的制作者又确实投入了劳动，有时这种投入甚至是巨大的， 这使许多国家陷入了两难的境地。我国1 9 9 4 年的广西广播电视报社诉广西煤 堕丛堡占堡叁兰堕主堂笪堡塞 矿丁人报社电视节目预告表使用权纠纷案中，广西高级人民法院曾判决：广 播电视节目时间表虽不享有版权，但未经许可而使用却构成侵权m 】。于是有 些国家便降低版权保护的门槛，如荷兰版权法对“书籍、小册子、报纸、 期刊”以及其他作品提供保护，对此条的解释甚至将保护范围扩大到了“最 平常、最普通的作品”上，包括节目表、电话薄 1 9 】。英国法院也曾认为，只 要付出了一定的劳动与资金并体现了一定的技巧，汇编作品就应当受到保护， 因此英国一直把西欧各国均不受版权保护的广播节目时问表列为受保护的对 象。但降低版权保护所要求的“独创性”标准与版权法的初衷即只保护体现 作者创造力性的智力劳动的成果是不相符的。1 9 9 6 年的欧共体数据库指令 规定：“通过对内容选择和编排而形成的数据库，如果构成了作者本人的智力 创作，即应作为受版权保护的作品。对这类作品的受保护资格，不得再规定 其他标准。”这一要求迫使英国、荷兰等欧共体国家不得爿；提高了此类作品的 独创性标准。 其次，即使是选择与编排“构成了智力创作”的数据库，所能受到的版 权保护也是十分有限的。t r i p s 协议第1 0 条第2 款规定：“数据或其他材料 的汇编，不论以机器可读形式或其他形式表现出来，只要内容的选择和编排 构成智力创作，即应保护，此种保护不延及数据或材料本身，并不得减损对 数据或者材料本身业已存在的版权。”这表明版权法所保护的只是“选择和安 排构成智力创作”的数据库结构本身，不保护数据库的内容。但是，对于用 户真正有意义的、用户要利用的就是数据库的内容而不是它的结构。数据库 制作者在内容的搜集、选择、分类等方面的大量人力、物力投入得不到保护， 这样就为“搭便车”的行为大丌方便之门，任何人都要可以轻而易举的使用 数据库的内容，甚至制作新的数据库与原数据库竞争。加之网络环境下数据 库的内容传播速度极快、复制成本低，数据库制作者的合法权益受到极大的 威胁。 哈尔滨l 程人学硕+ 学位论文 3 1 2 数据库立法 3 1 2 ，1 欧共体数据库指令 随着数字化技术与网络的发展，信息产品的销售额中，数据库产业的销 售额比重越来越大【2 0 】，对数据库提供充分有效的保护的要求也日益迫切。欧 盟委员会于1 9 9 5 年7 月正式通过了欧共体数据库指令，浚指令于1 9 9 6 年3 月颁布并生效，同时要求成员国在1 9 9 8 年1 月1r 以前以法律、法规、 行政条例等方式贯彻执行。英国于1 9 9 7 年颁布了版权和数据库权利条例， 德国也于同年颁布了信息与通讯服务法。 欧芙体数据库指令对数据库的保护设定了一项“双轨制”的体制， 在向“内容的选择和安排”构成智力创作的数据库提供版权保护的同时，明 确设立了特殊权利保护制度，创立了一项新的权利数据库权利。该权利 主要体现在第7 条第l 款之中：“各成员国应为在数据库内容的获取、检验、 核实或选用方面，经定性与或定量证明作出实质性投入的数据库制作者规定 一种权利，即防止对数据库内容的全部或经定性与或定量证明为实质性部分 提取和或再利用的权利”。“提取”的含义是指，通过任何方式或者形式，把 数据库的全部或实质性内容永远或临时传输到另一媒体上。“再利用”则是指， 通过任何方式将数据库的全部或实质性内容提供给公众。另外，根据该欧 共体数据库指令第7 条第( 5 ) 项的规定，对数据库非实质性部分的提取或 再利用也构成对数据库权利的侵害。 无论数据库是否构成版权法上的作品，上述欧共体数据库指令设立 的数据库权利，都可以用于保护数据库包含的内容本身不受非法的提取或再 利用，无论这种内容是版权材料还是非版权材料。对数据库的这种保护与数 据库的采集、编排活动是否表现出原创性也没有任何关系。数据库权利的享 有者是数据库的制作者，而不是作者 也就是说，谁投资，谁享有数据库权 】7 哈尔滨l 榉人学硕十学位论文 i i i ii i i i i l l u i i i l l _ 一i i i i i i i ；i 利。同时，欧共体数据库指令规定数据库权利可以转让或授予。就数据库 权利的保护期，欧其体数据库指令第1 0 条第一款规定：从数据库制作完 成当年1 月份丌始，或者从公众能够公丌进入数据库之年1 月份丌始延续1 5 年。该条第3 款还规定，如果数据库的内容发生了能够体现制作者实质性投 入的陆续不断增加、删减或改动，那么数据库可以获得新的保护期。这项规 定使数据库的内容得到长久保护，可能永远进不了公有领域。 为了防i 上= 数据库制作者滥用权利，欧共体数据库指令对特殊权利作了 限制和例外的规定，即：不论以何种方式公之于众的数据库的合法用户，可 以不经数据库制作者的许可从事下列提取或再利用行为：为任何目的，复制 或传播数据库内容的非实质性部分：为教学目的，复制数据库内容的实质性 部分，但要标明材料的来源，使用的内容也不能超出实现非商业性目的所需 的程度；为公共安全、行政管理或司法程序的的目的，复制或传播数据库内 容的实质性部分。 31 2 2 我国创设数据库权利的必要性 a 对数据库保护的迫切性 t r i p s 协议或世界知识产权版权条约都把“构成智力创作的数据库” 纳入版权保护的范围，但如前所述传统的版权保护方式不足以对数据库提供 充分的保护。1 9 9 6 年世界知识产权组织外交会议上曾推出一个关于数据库 的知识产权条约草案，与欧共体数