（思想政治教育专业论文）技术贸易壁垒及其跨越.pdf

中文摘要 随着全球金融危机的蔓延，在西方发达国家，新贸易保护主义势力有所抬头。 与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义更多地以非关税壁垒的形式限制他国 产品的进口。在这些非关税壁垒中，技术性贸易壁垒目前已成为限制我国产品出 口最主要的因素之一。本文从阐述贸易自由化与新贸易保护主义的理论入手，揭 示了新贸易保护主义与技术性贸易壁垒之间的关系，描述了技术性贸易壁垒的定 义及主要表现形式，分析了我国遭遇技术性贸易的典型案例，并介绍了我国当前 在应对技术性贸易壁垒工作方面的现状，指出我国在经济发展模式、政府、企业 和人才储备方面的不足，并提出了落实科学发展观，突破技术性贸易壁垒限制的 对策，即转变经济发展方式，优化外贸结构；统筹国内发展与对外开放，利用好 两个市场、两种资源；贯彻“以人为本的思想，改革传统的人事制度，培养专 业化、国际化的应对工作团队，建立人才梯队。希望通过此文，为推动我国外贸 实现可持续发展，提供有益的参考。 关键词：新贸易保护主义技术性贸易壁垒科学发展观可持续发展 中图分类号：f 1 2 0 3 a b s t r a c t w i t ht h e g l o b a l f i n a n c i a le r i s i s ，i nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s ，t h en e wt r a d e p r o t e c t i o n i s mh a sb e e nr i s i n g c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o n i s m ，t h e n e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mm a i n l ya d o p t sn o n t a r i f fb a r r i e r st or e s t r i c to t h e rc o u n t r i e s e x p o a a m o n gt h e s e n o n t a r i f fb a r r i e r s ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a v e b e c o m eo n eo ft h el a r g e s tn o n - t a r i f fb a r r i e r sr e s t r i c t i n gc h i n e s ee x p o r t t h ep a p e r p r e s e n t st h e t h e o r i e so ff l e et r a d ea n dt h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m ；e x p l a i n st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et b ta n dt h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m ；d e s c r i b e s t h e d e f i n i t i o na n dt y p e so ft h et b t ；a n a l y z e st h et y p i c a lc a s e so ft h et b tw e e n c o u n t e r e d ；d e s c r i b e st h es t a t u sq u oo fc h i n a sr e s p o n s ew o r ka n dp o i n t so u tt h e m a i ns h o r t a g e si n t h e r e s p e c t s o fe c o n o m yd e v e l o p m e n tm o d e ；g o v e r n m e n t a l d e p a r t m e n t s ；e n t e r p r i s e sa n dp e r s o n n e l t h ea u t h o rp r o p o s e sc a r r y i n go u ts c i e n t i f i c o u t l o o ko nd e v e l o p m e n tt oo v e r c o m et h et b ti n c l u d i n ga l t e r i n gt h em o d eo f e c o n o m i cg r o w t ha n do p t i m i z i n gt h ee x p o r ts t r u c t u r e ；p l a n n i n gj o i n t l ys oa st ot a k e i n t oc o n s i d e r a t i o ne v e r ya s p e c to fm a r k e t sa th o m ea n da b r o a da n dm a k i n gf u l lu t i l i t y o ft w ot y p e so fm a r k e t sa n dr e s o u r c e s ；i m p l e m e n t i n gt h ep e o p l e o r i e n t e dp o l i c i e sa n d r e f o r m i n g t h et r a d i t i o n a lh u m a nr e s o u r c es y s t e mt oe s t a b l i s hc o m p e t e n ta n d i n t e m a t i o n a lt e a m sa n de c h e l o np e r s o n n e lf o rt h et b tr e s p o n s ew o r k t h ea u t h o r h o p e st og i v es o m ec o n s t r u c t i v ea d v i c eo na c h i e v i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm o d e i no u rc o u n t r y se x p o r t k e yw o r d ：n e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m ；t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ； s c i e n t i f i co u t l o o ko nd e v e l o p m e n t ； s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f i c a t i o n ：f12 0 3 2 引言 中国已成为世界第三大外贸出口国。2 0 0 7 年，我国的外贸依存度达到了 6 7 1 n 1 ，成为了一个典型的出口导向型大国。随着全球金融危机的蔓延，发达 国家新贸易保护主义势力有所抬头。与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义 的特点就是通过更为复杂和隐蔽的非关税壁垒限制他国产品的进口。技术性贸易 壁垒成为了阻碍我国产品出口最主要的一种非关税壁垒形式。据统计，我国每年 因遭遇技术性贸易壁垒受到的损失达2 0 0 亿美元。但3 本文从阐述新贸易保护主义 的理论及其发展现状入手，介绍了技术性贸易壁垒的定义和分类，分析了我国遭 遇技术性贸易壁垒的典型案例，提出了落实科学发展观，跨越技术性贸易壁垒的 具体措施，最终构建起以企业为主体，政府配套政策支持，全社会共同参与的应 对体系，使我国的对外贸易走上可持续发展的道路。 3 第一章：技术性贸易壁垒 第一节：有关贸易自由化与新贸易保护主义的理论概述 一、贸易自由化与贸易保护主义的产生及发展 贸易自由化是经济全球化在贸易领域的推进，它是以全球市场经济的形成为 前提、以生产社会化程度的提高为背景、以市场准入和国民待遇为主要内容、以 国际间经济贸易的发展以及政府行政干预的弱化为标志的贸易发展过程。m 1 贸易自由化的理论主要有亚当斯密的绝对优势理论、大卫李嘉图的比较 优势理论以及赫克歇尔一俄林的要素禀赋国际贸易理论。绝对优势的概念源于亚 当斯密的国富论( 又称国民财富的性质和原因的研究) 中关于国际分工 的学说。斯密认为：分工可以极大地提高劳动生产率。每一个国家都有适宜于生 产某些特定产品的绝对有利的条件，如果每一个国家都按照其绝对有利的生产条 件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。3 绝 对优势理论为国际分工和国际贸易奠定了理论基础。 大卫李嘉图继承了斯密的理论，在其代表作政治经济学及赋税原理中 提出了比较成本学说( 又称比较优势理论) ，该理论认为：国际贸易产生的基础 并不限于生产技术的绝对差别，只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就 会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优 势，使国际分工和国际贸易成为可能，进而获得比较利益。各国的比较优势各不 相同，李嘉图对此做了简明和形象的解释：“在商业完全自由的制度下，各国都 必然把它的资本和劳动用在最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地 和整体的普遍幸福结合在一起。由于鼓励勤勉、奖励智巧、并最有效地利用自然 所赋与的各种特殊力量，它使劳动得到最有效和最经济的分配；同时，由于增加 生产总额，它使人们都得到好处，并以利害关系和互相交往的共同纽带把文明世 界各民族结合成一个统一的社会。正是这一原理，决定葡萄酒应在法国和葡萄牙 酿制，谷物应在美国和波兰种植，金属制品及其他商品则应在英国制造。 晦1 比 较成本学说进一步揭示了国际贸易所具有的互利性和国际分工的必要性。一个国 家即便在每一种商品的生产上都不具有绝对优势，它仍然会在某些领域享有相 对比较优势；不仅各自具有绝对优势的国家有可能通过交换增加福利，具有比较 优势的国家同样可以通过贸易增加福利。1 它证明各国通过出1 3 相对成本较低的 产品，进1 3 相对成本较高的产品就可能实现贸易的互利。比较优势贸易理论在 4 更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易 理论。 瑞典经济学家赫克歇尔及其学生俄林继承和发展了李嘉图的比较成本理论， 创立了赫克歇尔一俄林要素禀赋国际贸易理论( 简称h - o 定理) 。赫克歇尔于1 9 1 9 年发表了o l 贸对收入分配的影响，探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易 模式之间的关系，提出了要素禀赋理论的基本观点。俄林继承其师赫克歇尔的论 点，于1 9 3 3 年出版了地区间贸易和国际贸易一书，深入探讨了国际贸易产 生的深层原因，最终确立了要素禀赋论，要素禀赋理论用生产要素的丰缺来解释 国际贸易产生的原因。俄林认为，同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸 易的直接基础，而价格差异则是由各国生产要素相对价格的不同而产生的，而各 国生产要素相对价格的不同是由于各国生产要素禀赋的不同，所以各国要素禀赋 不同是国际贸易产生的根本原因。上述关系可以概述为：由于各国要素禀赋不同， 从而导致要素供给的比例不同，进而产生要素价格的不同，要素价格的不同使得 产品成本不同，则产品价格不同，最终使国际贸易成为可能。在完全自由的市场 经济条件下，如果a 国相对b 国在某种商品上具有比较优势，则两国之间产生国 际贸易。在该种商品的国际贸易中，a 国表现为贸易顺差而b 国表现为贸易逆 差。为了购买a 国的这种商品，b 国首先必须更多地购买a 国的货币，从而对a 国货币的需求量增大，导致a 国货币的汇率上升。由于a 国的该种商品在b 国销 售是以b 国货币为计价单位的，则表现为在b 国该种产品的价格上涨，b 国对这 种产品的需求下降，a 国的出1 3 因此减少，直至两国间达到贸易平衡的状态。因 此，俄林得出结论：一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素 的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用本国稀缺的生 产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供给丰富、价格便宜 的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物美的商品。盯1 资源禀赋国际 贸易理论说明了各国资源禀赋的差异是构成国际贸易的根本原因，奠定了现代国 际贸易理论的基石。 然而，自由贸易只是一种理想的状态，在现实的国际贸易中并非绝对存在， 连亚当斯密也认为“期待贸易自由像期待乌托邦一样的荒谬，因为不仅公众的 偏见会反对，而且更无法克服的是存在许多个人的私利，都会不可遏制地出来阻 挡和反对自由贸易。自由贸易不可能绝对存在的主要原因是各国经济和科技发 展程度参差不齐，同时还夹杂着国家利益和民族利益，社会制度、经济体制和文 化观念等方面的差异和冲突，使得贸易利益不可能在世界各国之间均衡分配。由 此便产生了贸易保护主义。可以说，贸易自由化理论诞生的同时，贸易保护主义 也随之应运而生。 贸易保护主义是指通过关税和各种非关税壁垒限制进口，以保护国内产业免 受外国商品竞争的国际贸易理论或政策。关税、进口配额、外汇管制、烦琐的进 出口手续、歧视性的政府采购政策等都是国际贸易保护的重要手段。贸易保护主 义也在不断发展，主要可以分成以下几个阶段： 1 、重商主义时期：重商主义是1 5 - 1 7 世纪欧洲资本原始积累时期，代表商 业资本利益的经济思想和政策体系。重商主义的目的：在国内积累货币财富，把 贵重金属留在国内。重商主义可以说是贸易保护主义的鼻祖，重商主义可以分为 两个发展阶段： 早期重商主义( 又称货币差额论) 其核心思想是绝对禁止贵重金属外流，强 调绝对的贸易顺差，主张采用行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货 币财富。这种思想被称为货币平衡论。该理论以英国的威廉斯塔福和法国的孟 克列钦为主要代表。威廉斯塔福在其匿名出版的对我国同胞某些控诉的评述 一书中，把增加国内货币的积累，防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则。 他从国际贸易的角度探讨了货币与物价问题，提出要实行保护关税政策。一方面 避免英国货币的外流，以降低物价，保留国家财富；另一方面，通过禁止外国制 成品的进口和本国原料品的出口以增加本国工人就业。当时执行重商主义对外贸 易政策的国家禁止货币出口，由国家垄断全部货币贸易；外国人来本国进行贸易 时，必须将其销售货物所得到的全部款项，用于购买本国的货物，以求通过金银 货币的积累来实现国家的强大。隅1 晚期重商主义( 又称贸易差额论) ，其核心思想是管制货物的进出口，力图 通过奖励出口和限制进口的措施，保证和扩大贸易顺差，以达到金银流入目的。 晚期重商主义重视的是长期的贸易顺差和总体的贸易顺差。认为在一定时期内的 贸易逆差是允许的，只要最终的贸易结果保证顺差就可以。被称为贸易平衡论。 为了鼓励输出实现顺差，积极主张国家干预贸易，提出了一系列的政策以鼓励出 口限制进口，如，出口退税、奖励出口、关税和非关税壁垒、进口替代等。该理 论的主要代表人物是英国的托马斯孟，其主要著作英国得自对外贸易的财富 被马克思称为“重商主义的圣经”。在该著作中，托马斯孟认为国际贸易顺差 是获取财富的唯一手段，是衡量一国财富多寡的唯一尺度。主张保持贸易总值的 顺差，增加货币流人量。当时，执行重商主义对外贸易政策的国家变管理金银进 出口的政策为管制货物的进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，以达到金 银流人的目的。州 2 、资本主义自由竞争时期：1 8 4 1 年，李斯特提出了“幼稚工业保护论”， 即在承认自由贸易的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有将来有竞争力的幼 稚工业，促进社会生产力的发展，最终实现自由贸易。该理论使得资本主义的后 6 起之秀如1 9 世纪的德国和美国以及2 0 世纪的日本以保护主义为手段，壮大本国 实力，强大之后又转而推行自由贸易，这一点对今天许多发展中国家来说仍然具 有借鉴意义。 3 、一战至二战期间：凯恩斯与古典自由贸易论者针锋相对，提出了“超保 护贸易主义 。推崇国家广泛地利用关税和非关税措施，限制外国商品进入本国 市场，以维持商品的垄断高价来保持垄断组织的高额利润，同时又鼓励国内企业 对外扩张，占领国外市场。超保护贸易不仅仅保护本国幼稚工业，而提倡更多地 保护高度发展的工业，加强其在国内外的垄断地位。 4 、二十世纪7 0 年代后期至今：新贸易保护主义重点是通过非关税壁垒限制 外国产品的进口，并且对农业等盈利能力较弱的行业给予补贴，以达到限制进口， 鼓励出口保护本国市场的目的。新贸易保护主义的最主要特征是以非关税壁垒取 代传统的关税壁垒。 二、新贸易保护主义的理论及发展 当前，全球性金融危机已冲击实体经济，影响日益加深，为扶持和保护国内 产业、稳定就业，许多国家出台了形形色色的贸易保护措施。n 伽为了给新贸易 保护主义披上“合理及“合法 的外衣，并使其更具隐蔽性，西方贸易保护 论者积极寻求理论依据，与此相关的贸易保护理论，便成为新贸易保护主义理论， 主要有以下理论： 1 、新福利经济学。西方学者认为，新贸易保护主义能够增进国民福利，因 而具有合法性与合理性。旧福利经济学主要代表人物英国的阿瑟庇古认为，单 靠自由竞争不能达到最大的国民收入量，需要国家干预。国家对边际私人纯产值 大于边际社会纯产值的部门征税，使经济福利增加，达到帕累托最优状态( 意大 利经济学家帕累托提出，只有在一定的收入分配的条件下，生产和交换情形的改 变使得有些人境况变得好些，而其他人的处境并未变得更坏，社会福利才能说是 增加) 。叭1 新福利经济学继承了庇古的理论，并对他的某些理论进行了修正与补 充，提出“最适度原理”和“补偿原理”，即增加社会福利肯定会损害一部分人 的利益，只要增加的福利在补偿损失之后还有剩余。政府在其中应采取适当政策 使受损者得到补偿，如对受益者征收特别税、对受损者给予补偿金，使受损者保 持原有地位。新贸易保护主义理论将这种理论应用于评价贸易利益的分配上，认 为需要政府干预经济来增加社会福利，如在降低关税的同时，又设立某些保障条 款或免责条款来对受此影响者给予一定的保护或者豁免。 2 、地区经济主义新贸易保护论。1 9 9 4 年，英国学者蒂姆朗和科林海兹 在新贸易保护主义一书中提出了地区经济主义新贸易保护论，认为该理论“旨 在通过减少国际贸易和对整个经济重新定位并使其多样化，让它朝向地区或国家 7 内生产的最大化方向发展，然后以周边地区作为依赖对象，并且只把全球贸易作 为最后选择。他们认为在目前的世界环境中，自由贸易所带来的问题比其期望 解决的问题多，鉴于自由贸易无法解决贸易与发展、贸易与环境等问题，因此必 须用新的贸易保护主义取代它。新贸易保护主义主张：首先要加强地区间合作， 实施新型的地区主义性贸易保护主义，这样既可以利用本地资源，促进经济发展、 增加福利，改变发展中国家在国际贸易格局中的不利地位。同时也可以保护环境 促进人类可持续发展。要达到上述目标就需要一国根据预期的出口量控制进口量 并且要使两者严格平衡，并制定高标准的进出口限制规则。 3 、国际劳动力价格均等化新贸易保护论。该理论也是源于赫克歇尔和俄林 的资源禀赋理论，认为国际贸易是因各国生产要素禀赋不同导致的生产要素价格 差异所引起的，但是国际贸易反过来也会影响生产要素的价格。国际贸易最重要 的结果是各国都能更有效地利用各种生产要素，生产要素在供求关系的影响下， 在世界范围内自由流动，使各国的要素价格趋于均等。由于西方发达国家的工资 水平远远超过发展中国家，如果西方国家不对发展中国家实行贸易保护和限制， 将会造成发达国家工人的工资水平与低收入国家的工资水平趋平，从而导致发达 国家生活水平的下降，因此发达国家应该对发展中国家出口的廉价的劳动密集性 产品实行贸易限制。 4 、环境优先新贸易保护论。该理论以保护世界环境的名义限制国外产品进 口，保护本国的劣势产业，其主要论点是：由于人类生态系统面临巨大威胁，在 国际贸易中应该优先考虑保护环境，减少污染产品的生产与销售，为了保护环境 任何国家都可以设置关税和非关税壁垒控制污染产品进出口，同时任何产品都应 将环境和资源费用计入成本，使环境和资源成本内在化。 三、与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义的有以下特点： 1 、非关税壁垒成为主要手段：传统的贸易保护主义以提高进口产品关税作 为主要手段，但这种做法往往容易引起贸易战，也不符合世贸组织原则。因此， 新贸易保护主义采取了更为隐蔽、更为复杂且影响力更为深远的非关税壁垒。非 关税壁垒是指关税以外的各种限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接和间接 两大类。直接的非关税壁垒也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的 数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配 额制、许可证制度、“自动”出口限制等；间接的非关税壁垒措施是指对进口商 品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如进口押金制、最低进口限价、 苛刻复杂的技术标准等。n 2 1 发达国家以保护生命、健康、环境和资源以及经济可 持续发展为由，实现其贸易保护名义上的合理化。以往的贸易保护理论关注的焦 。点主要是经济问题，重点是产业的发展，但新贸易保护理论关注的重心己由经济 问题扩展到社会问题；u 3 1 2 、受保护产品的范围不断扩大。新贸易保护主义的保护范围从以往的传统 工农业产品，转向高科技产品、劳动力雇用以及金融产品。如美国为了应对自 2 0 0 7 年开始的金融危机，提出了“购买美国货的口号，该口号不但鼓励消费 者购买美国产品，更是在劳动力市场对外籍员工做出了种种限制，如对企业中的 外籍员工比例做出规定，以及裁员时必须优先保留美国雇员的职位等； 3 、进一步强调政府在贸易中的干预作用，形成系统化的战略贸易政策。自 二十世纪7 0 年代以来，发达国家政府对于贸易的干预与管理不断增强，政府通 过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场 上的竞争力，夺取海外市场份额； 4 、贸易保护日益制度化、法律化。发达国家的贸易管理制度已经形成了以 贸易法为核心，其他国内法相配合的有机整体。加强了“反倾销、“反补贴”的 实施力度，并通过外交手段施压，迫使贸易伙伴国进一步开放其本国市场； 5 、区域经济集团化。地理位置相近的国家，形成了经济集团，搞集团贸易 保护主义，如欧盟和北美自由贸易区。这些经济集团内部建立了系统性的贸易保 护制度，对集团内部的国家实施自由互惠的贸易促进措施，对集团外的贸易对手 采取歧视性措施。各国的贸易政策由限制进口转为鼓励出口。 这些非关税壁垒中，技术性贸易壁垒由于其隐蔽性、复杂性以及表面上的“合 理性”，加之以科技实力为支撑，成为了发达国家限制我国出口最主要的非关税 壁垒之一，下文将对技术性贸易壁垒做详细描述。 第二节：技术性贸易壁垒的定义和表现形式 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d et b t ) 又称技术性贸易措 施，其定义有广义和狭义之分。广义的技术性贸易壁垒是指能对国际货物贸易、 服务以及知识产权方面的贸易产生影响的技术性措施。狭义的技术性贸易壁垒是 指强制性或非强制性确定产品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验产 品是否符合该技术法规或技术标准的认证、审批和试验程序所形成的不合理的贸 易障碍。d 4 1 根据世界贸易组织( w t o ) 的技术性贸易壁垒协议，技术性贸易壁 垒可以归纳为技术法规、技术标准以及合格评定程序三种表现形式。以下将详细 介绍。 一、技术法规 指规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法( 包括适用的管理规 定) 的文件，以及规定适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、 9 标志或标签要求的文件。这些文件可以是国家法律、法规、行政规章，也可以 是其它的规范性文件，以及经政府授权由非政府组织制定的技术规范、指南、准 则等。在我国，技术法规的范畴不但包括国家法律、法规、规章等法律性文件， 强制性国家标准也是技术法规的一种标准形式。 一些国家的技术法规往往是强制性标准的法律依据。如澳大利亚关于 机动车的技术法规机动车标准法案第7 部分将关于机动车设计标准的 澳大利亚汽车设计规则( a d r ) 指定为强制性国家标准，进入澳大利亚的 机动车都必须符合a d r 的要求，而该法案第1 4 部分明确规定在澳大利亚市 场销售不符合a d r 标准的机动车是一种违法犯罪行为。类似地，日本的药 事法是日本药典的法律依据，日本市场上的所有药品都必须符合日 本药典的标准。对于欧盟这样一个国家的集合体而言，欧盟议会和欧盟理 事会制定和发布的各类指令，在其发布之后，各成员国都必须在规定的期 限内将指令的要求转化成各自的国内法规，因此欧盟的指令也具有技术法 规的作用。 二、技术标准 技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使 用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法 规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性 的。若标准在某些法律或者合同中被引用，则标准可以视作具有强制性约 束力的条款。一些发达国家的技术标准往往具有很高的国际知名度和权威 性，成为了一种事实上的“国际标准 。 如美国政府通过国家技术进步和转移法案，推动了政府部门在各 类行政事务( 如政府采购、国土安全等) 采用非强制性标准。鼓励非官方 标准组织的发展。美国拥有成百上千家由企业、行业协会、消费者权益保 障组织、工会等非政府组织组成的标准机构，不但为保护国民健康和安全 以及生态环境做出了贡献，更形成了错综复杂的标准体系，限制了外国产 品的进口，保护了本国产业。一些权威性的美国标准机构目前正在推动国 际化进程。例如美国机械工程师协会( a s m e ) 制定的a s m e 标准，由于其在 技术上的权威性，成为了压力容器及其他承压设备的“国际标准”。美国 材料与试验协会( 以下简称a s t m ) 是一个具有1 0 0 多年历史的标准机构， 由于其专业性和权威性( 1 0 0 多年间只专注于标准的制修订，而不从事如检 测、认证等其他业务) ，a s t m 标准成为了某些国家的国家标准，如菲律宾 关于水泥制品的国家标准完全采用了a s t m 标准。采用国际标准，也是我国 标准化国家战略的重要组成部分。目前，我国标准的制修订过程中采用国 际标准的比率已经接近6 0 。 三、合格评定程序 合格评定程序是指按照国际标准化组织( i s o ) 的规定，依据技术规则和 标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行 全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合 格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。合格评定 程序包括产品认证和体系认证两个方面：产品认证和体系认证。产品认证 是指确认产品是否符合所规定的技术规定或标准的规定，如欧盟推行的c e 标志认证。体系认证是指确认生产或管理体系是否符合相应规定，如 i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证。 第三节：技术性贸易壁垒的具体类型 总体而言，世界各国( 主要是发达国家) 的技术性贸易壁垒，其限制 产品进口方面的技术措施主要有以下几种： 一、严格、复杂和多变的技术法规和技术标准 由于国际贸易中存在的不同国家之间的信息不对称性，利用技术标准 作为贸易壁垒具有非对等性和隐蔽性。在国际贸易中，发达国家常常是国 际标准的制定者。据统计，在世界三大标准组织( 即国际标准化组织i s o 、 国际电工委员会i e c 和国际电信联盟i t u ) 的秘书长及其重要职位长年被美 国和日本等发达国家技术专家所垄断。在各类国际性的标准化组织中，就 参加人数、资金的投入和标准的制修订数量而言，美国、日本、德国牢牢 占据前三位。这些发达国家凭借雄厚的技术、资金和人员优势，在国际标 准的制修订活动中占据绝对的主导地位，并通过各种政治及经济手段强制 推行这些根据发达国家技术水平制定的，有利于发达国家的国际标准。在 当今国际贸易中，取得了标准制定的话语权无疑就掌握了制定世界贸易游 戏规则的先机。发达国家在国际标准领域的强势地位，使广大发展中国家 难以望其项背，多数国家在压力之下只能被动接受这些远远高于其本国技 术水平的标准。例如，在世界标准制定话语权的争夺中，欧盟已经悄悄地 取代美国的地位，成为了世界标准的“执牛耳者 。总部设在瑞士的联合 国欧洲经济委员会( u n e c e ) 制定的汽车标准已经成为除美国之外所有的汽 车制造商所遵循的“国际标准”；此外，欧盟在节能环保标准上也敢于同 美国“分庭抗礼”，并且逐步取得优势。甚至是世界第二的发达国家一日 本，也借鉴欧盟的做法建立本国的市场准入制度。越来越多的国家如以色 列、澳大利亚采用欧盟标准。欧盟通过标准输出，逐步掌握了国际贸易中 的“游戏规则”制定权，给技术相对落后的发展中国家造成了越来越大的 压力。此外，发达国家由于其强大的资金、人员和技术实力，经常修订其 技术标准和技术法规，由于海外出口企业处于信息不对称的不利地位，常 常因为未能及时了解这些制修订的最新动态而遭到贸易限制。如日本关于 农药残留限量的“肯定列表 制度自2 0 0 6 年5 月实施以来，多次进行修订。 仅2 0 0 7 年，日本厚生劳动省对该标准进行了1 3 次调整，其中涉及到农药 最大残留限量标准的调整达6 次之多，涉及到的农药种类2 0 种，对相关的 检测方法进行了7 次调整，由于信息的不对称性，海外企业很难对这些变 化及时做出调整。 有些国家的地方政府甚至还有其特殊的规定，如美国，每个州都有独 特的立法，并有权通过世贸组织发布技术性贸易壁垒通报。外国产品进入 美国不同州的市场，所遵循的要求往往不同，同一种商品进入美国不同的 州销售甚至要接受重复的检测和认证。他国特别是发展中国家的厂商对于 纷繁芜杂的市场准入制度要么无从知晓、无所适从，要么为了迎合其标准 承担较高的产品改进成本以及检测认证成本，加重了企业的成本负担，削 弱产品的竞争力。 二、复杂、繁琐和费时的合格评定程序 在贸易自由化渐成潮流的形势下，质量认证和合格评定对于出口竞争 能力的提高和进口市场的保护作用愈益突出。世界上的贸易强国和地区如 美国、欧盟和日本针对不同的产品具有不同的合格评定程序。现举例说明 美、欧、日典型的合格评定程序： 美国。由于美国的标准以非强制性标准为主，美国民间标准机构在国 际上享有盛誉，并且得到了北美地区消费者的高度认可，因此，一些美国 标准机构的认证标志实质上成为了市场准入的强制性要求。如针对电气产 品安全性的美国保险商实验室认证( 即u l 认证) 虽然是非强制性的，但是 由于其在北美地区的高认可度，进入美国和加拿大地区的电气产品若不获 得u l 认证，则很难打开市场局面。u l 认证费用高，u l 标准要求极为严格， 事实上很多发展中国家的中小企业难以达到这些要求，而被长期排除在美 国市场之外。 1 2 欧盟。c e 认证是产品进入欧盟的主要“通行证 之一。c e 认证覆盖涉 及人身安全大多数产品。c e 标志虽然是自我性声明( 即企业在产品上加贴 c e 标志，声称其产品已经符合欧盟相关标准的要求，欧盟会对加贴c e 标志 的产品进行随机抽检，若查到不合格产品，则会课以重罚) ，但是欧盟很 少授权和认可非欧盟成员国之外的实验室进行c e 标志的检测和认证。非欧 盟成员国的企业若要进行c e 认证和检测，则必须将产品送到欧盟成员国内 指定的实验室进行检测，不但耗费大量时间，而且费用昂贵。目前，我国 各类检测机构和实验室正在通过与欧盟的技术交流和合作，努力与欧盟达 成协议，获得欧盟认可，实现认证结果互认( 即获得欧盟认可的非欧盟国 家的实验室检测机构的认证数据和结果可以得到欧盟的承认) 从而为本国 企业节省了送检欧盟的时间和费用。 日本。日本的药品认证制度。根据日本的药事法，日本不承认在 日本国以外进行的各类临床测试数据。进入日本的药品必须重新进行临床 测试和认证。而这一过程及其耗时。光是进口药品的注册和认证申请，就 需要半年至一年的时间。日本主管药品的政府部门厚生劳动省还随时有权 暂停药品的申请流程，要求企业提供各种额外数据资料。进口药品要完成 注册、临床测试以及批准销售这一过程往往需要3 5 年时间，使外国厂商 承担了巨大的时间成本。 三、严格的包装、标签规则 为防止欺诈行为以及避免包装及其废弃物可能对生态环境、人类及动 植物的安全构成威胁，许多国家颁布了一系列包装和标签方面的法律和法 规，以保护消费者权益和生态环境。这种要求确实可以使本国消费者在选 购进口商品时获得完整充分的信息，也有利于本国的生态环境保护，但是 由于某些制度的过于严格和多变，往往令海外出口企业无所适从。如我国 每年有2 0 的企业因为包装问题而出口受阻。1 1 5 1 欧盟、美国、日本等发达国 家和地区对于产品包装有专门的立法，立法内容包括可重复使用、可再生 利用和含再生材料等包装标志的规定。如为了便于纸箱包装的回收再利用， 欧盟对于产品包装有强制性规定和认证，出口欧盟的包装纸箱不得采用铁 钉钉箱，不得采用塑料胶带封箱等。我国的某些产品由于过度包装被认定 为可能存在欺诈行为而遭到拒绝。在标签要求方面，韩国的新服装标签规 定对于每件服装都要以特定的样式在标签或吊牌上注明进1 ：3 商的名称，如 果满足这样的要求，将大大加重出口企业特别是多品牌服装代理商的经营 成本。又如日本对于家电使用年限标签做出了新规定，我国企业由于未能 及时了解这一规定，而导致部分输r 家电产品受阻。 四、具有歧视性质的各类不合理要求 某些国家出于保护本国幼稚产业或支柱产业不受外国同类产品的冲 击，忽视w t o 的国民待遇原则，采取了一系列具有歧视性质不合理要求。 如印度要求进口食品在投放印度市场销售时，不得超过其保质期的6 0 。若 超过这一期限，则会拒绝产品清关，而本国产品显然在时间周期上相比进 口食品更为有利。又如日本对于农产品制定了十分严格的农药残留限量和 标签要求。若日本检疫机关发现进口农产品中农药残留超标或者标签不符 合要求的情况，则会对整船货物进行逐批检查，甚至会在今后限制该国同 类产品的进口。若日本本国企业违规，则处罚仅仅针对企业个体，对于整 个行业的其他企业没有任何影响。对于食品添加剂，日本的制度同样内外 有别。如食品添加剂山梨酸钾是国际标准允许使用的添加剂之一，但是日 方却禁止进口食品含有这种添加剂，而对于本国3 6 中传统食品却“大开绿 灯，允许其使用这种添加剂。 五、不采用国际认可的标准 采用国际标准是跨越技术性贸易壁垒的有效途径之一。由于国际标准 的制修订过程中必须照顾发展中国家的生产技术水平，因此国际标准如i s o 国际标准相对发达国家标准要宽松一些。一些发达国家以保护国民健康和 生态环境为由，拒不采用国际标准，坚持以本国标准作为市场准入的技术 门槛，极大地阻碍了他国特别是技术相对落后的发展中国家产品的进口。 而某些发展中国家也采用类似的措施保护本国的产业。如上文中提到的日 本“肯定列表 标准，标准中对于未明确规定农残限量的产品采用一律标 准，即统一规定为0 0 1 p p m ，比国际公认的食品安全标准要严格许多，有些 在技术上是难以实现的。又如印度以保护国民安全为由，拒不承认国际公 认的轮胎标准，对子午线轮胎制定了强制性标准。进入印度市场的轮胎都 必须接受印度方面的检验和认证，无疑加重了出口企业的负担。 六、节能和能效要求成为目前的热点 节能已经成为国外产品新法规和新标准中的最热门主题。发达国家对 于产品节能性的要求越来越高。如欧盟的用能产品生态化设计指令( 俗 称e u p 指令) 要求欧盟市场上销售的产品分阶段达到生态设计要求：美国 于1 9 9 2 年开始实施的“能源之星”节能标准在全球的影响力不断扩大，成 为了事实上的“国际标准 。此外，澳大利亚制定了电气产品最低能效要 求、日本开始实施“节能领跑者”计划等等。 1 4 七、技术性贸易壁垒中加入了越来越多的非技术性、行政性限制措施 由于各国的政治、经济、科技和市场开发程度存在较大的差异性。近 年来，技术性贸易壁垒中，越来越多地夹杂着非技术性、行政性壁垒，一 些国家和地区的政府部门为了保护本国产业，越来越多的干预进出口贸易。 如韩国政府通过市场准入许可证制度，强行推广本国的电信技术标准。又 如印度政府在无任何理由的情况下，于2 0 0 9 年1 月底擅自禁止我国玩具产 品进口，给我国玩具生产和出口企业造成了损失。 第四节：我国遭遇技术性贸易壁垒的典型案例 以下就我国近年来遭遇的技术性贸易壁垒的典型案例做一个分析。 案例l ：美泰公司玩具召回事件 2 0 0 7 年8 月初，全球最大的玩具公司美国美泰公司以中国制造商生产的产 品涂料含铅量超标为由，召回9 6 7 万件产品。美泰在之后一个月内相继宣布召 回中国制造的玩具达到近千万件，此召回事件严重损害了“中国制造”在美国市 场的形象。后经过中美双方联合调查表明，召回的主要原因是美泰公司在2 0 0 7 年1 月实施了设计上的改进，单方面提高了安全标准，责任不在中国制造商。“美 泰玩具召回事件 表明美国在含铅玩具方面的禁令将会日趋严格。我国是世界 上最大的玩具的生产国和出口国，我国现有玩具企业6 5 0 0 多家，玩具产量 占全球总产量的7 0 左右，平均每年内销进而达1 0 0 亿人民币，外销金额高 达5 0 0 多亿元人民币，n 们其中出口欧洲和北美市场的玩具出口占据我国玩具 年出口额的6 6 。n 刀美国通过立法，全面禁止玩具的含铅涂料，对玩具的安 全性做出了全面系统的要求，并且建立了玩具的召回制度，今后我国的玩 具出口将会面临越来越严格的限制。 案例2 ：欧盟的p f o s 指令 纺织品是我国出口的大类商品和强势产品，2 0 0 7 年1 月至7 月，纺织 品出口总值为9 3 2 2 1 亿美元，比上年同期增长1 9 5 。u 羽虽然美国和欧盟 逐步取消对我国纺织品出口的配额限制，但是通过技术性贸易壁垒的手段 对我国出口纺织品加之限制。如欧盟于2 0 0 8 年6 月实施限制全氟辛烷 ( p f o s ) 的法规( 即p f o s 指令) 。全氟辛烷由于其疏水和疏油的特性，被 广泛应用于纺织品、皮革制品、家具等表面防污处理剂以及用于生产涂料、 洗涤剂、洗发剂等表面活性剂。由于我国企业目前尚未开发出该物质的替 代品，该法规的实施，对于纺织、皮革、造纸、化妆品等多个行业和相关 产业链将造成严重的阻碍作用。n 钔 案例3 ：日本的自行车认证制度 日本从2 0 0 8 年1 0 月1 日起实施b a a 标志认证，对自行车生产过程中 使用汞、镉等6 种有害物质做出了限量规定。日本是我国自行车主要出口 国之一，为了限制中国自行车的进口，日本要求所有在国内市场销售的自 行车必须通过b a a 认证，每辆自行车的成本将提高1 0 0 日元。虽然b a a 认 证是一项非强制性认证，但是由于市场对其的高度认可，b a a 认证事实上成 为了进入日本市场的“通行证”。此外，日本对于石棉的全面禁令，导致 我国自行车生产企业不得不寻找自行车刹车片中石棉材料的替代品，由此 增加了企业的研发成本。 案例4 ：美国对进口的禽肉检验制度 美国农业部规定，国外禽肉产品进入美国市场之前，该部下属的食品 安全检验局要对出口国的检测系统进行评估审核，进入美国市场的禽肉制 品的包装和标签还必须通过审查。我国外贸企业为了达到国外标准，花费 大量外汇购买检测仪器，并支付认证费用，并且耽误了大量的时间。对于 禽肉制品而言，我国禽肉产量已占世界禽肉总产量的2 6 9 ，禽肉类制品人 均占有量已超过世界人均水平，我国已成为世界第一的禽肉生产大国。啪1 我国虽然成为了禽肉制品大国，但称不上强国。自2 0 0 6 年起，我国出口禽 肉制品的难度陡然加大，被拒收、扣留、退货甚至终止合同的现象屡有发 生。 案例5 ：欧盟e u p 指令对我国电气产品的限制 对于家电行业来说，前文中提到的欧盟e u p 指令，对家电产品的能效 标准将会分阶段逐步提高，以此限制欧盟境外低能效产品的进口。该指令在 产品的设计、制造、使用、维护、回收、后期处理整个生命周期内，对用能源产 品提出环保设计要求。我国生产的电子产品、热水器、电动机、照明设备、取暖 和通风设备、空调器等将是首批必须达标的产品。整个生命周期的设计概念对于 习惯于不可循环发展模式的我国企业而言，是严峻的挑战，生态环保设计要求势 必会加重企业的成本负担，使我国产品逐步丧失廉价的优势。除了会增加企业 原材料成本外，还将提高设计和制造成本。对于那些靠打“价格战取胜 的企业而言，成本上升将进一步挤压原本就很狭小的利润空间，企业盈利 能力会大打折扣。这一指令对于那些技术落后的企业而言，等于下了一道 “逐客令 ，可能使其永远退出欧盟市场。e u p 指令的实施，预计将给我国 的机电行业造成5 0 0 亿人民币的影响。 1 6 案例6 ：美国的电视机节能标准 美国加州政府能源法案是美国国家能源立法的重要参考依据。该 法案已经要求2 0 0 6 年1 月1 日起，电视机和d v d 影碟机的待机功耗不得超 过3 瓦。此后将分阶段，逐年提高这一要求。我国2 0 0 5 年出口电视机产品 金额达8 4 1 亿美元，美国是最主要出口市场。对照我国产品，据2 0 0 5 年 的检测报告，我国送检的2 5 3 个样机中，待机功耗达到美国加州标准的比 例仅为6 。随着美国方面节能标准的日趋严格，我国电视机出口产品若不 进行技术改造，势必会因为达不到节能标准而吃亏。节能和能效性能成为 了进入发达国家和地区市场准入的重要门槛之一。虽然是我国是机电产品 出口大国，但是产品的节能性和能效性与发达的欧美国家存在较大的差距。 随着发达国家的能源技术门槛的提高，我国的产品势必在国外受到的限制 将越来越多。 案例7 ：欧盟机动车尾气排放限量标准 为了达到京都议定书的目标，欧盟制定了世界上最严格的汽车尾 气排放标准。欧盟要求境内的汽车制造商到2 0 1 2 年要把新出厂汽车的二氧 化碳排放量从目前平均每公里1 6 0 克下降降至每公里1 2 0 克以下( 即俗称 的“欧5 ”标准) ，不符合要求的企业将被课以重罚。罚金以每超出一克二 氧化