（经济法学专业论文）论我国乡村土地立法与制度变革.pdf

、 聂 b i 士学位论文 % i % s 丁 l r s i i i f i i s 现时的土地立法与制度变革需改革小农经济模式、 理顺所有权权能、改革税 制、建立理性的公共财政体制、改变农民与土地的 依附关系、完善其他配套 体制。 从中外传统乡村土地立法和制度建设的解构和考察可看出，制度改革过 程中历史条件、习惯因素的影响是巨大的。各种资源的累积、传统的承接和 转换，都必须是一种相对自 然的衍进过程，农村的土地立法与制度建设的现 代化也不例外。经济法学中土地制度的创新并非一般意义上的制度创新， 而 是因地制宜的创新。中国农村的现代化必须立足于本土并以可持续发展为基 础 逐 渐 纳 入 世 界 经 济 的 范 畴 ， 这 是 本 篇 文 章 所 作 的 一 点 历 史 性 哲 学 思 考 。 ) 关键词 传统乡村土地立法制度变革现代化 硕士学位; 士 及 、 队i t f 尺 、r 、， % ab s t r a c t a s wt o i s c o m i n g t o c h in a , t h e i n t e g r a t i o n o f c h i n e s e a g r i c u l t u r e i n t o t h e g l o b a l e c o n o m y i s s p e e d i n g u p . r u r a l l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m c o n s t ru c t i o n h a v e b e e n a v e ry i m p o r ta n t p a r t o f c u rr e n t r e f o r m . s i n c e t h e r e f o r m a n d o p e n t o t h e o u t s i d e w o r l d , c h i n e s e g o v e rn m e n t h a s i s s u e d m a n y r u r a l l a n d l a w s a n d p o l i c i e s , w h i c h h a v e s o l v e d m a n y a c t u a l p r o b l e m s . h o w e v e r , a s t h e r u r a l r e f o r m e n t e r s a b o tt l e - n e c k p e r i o d a n d i s s l o w i n g d o w n , a n d l a n d l a w s a n d t h e r e l a t e d s y s t e m h a v e n o t b e e n e n t ir e l y s e t u p a n d p r e f e c t , t h e ru r a l m a r k e t h a s n o t b e e n e x p l o r e d , a n d r u r a l l a n d e c o n o m y i s s t i l l c o n s i d e r a b l y a p a rt fr o m t h e o b j e c t i v e o f m o d e rn i z a t i o n i n s y s t e m a n d a c t u a l o p e r a t i o n , t h e i n fl u e n c e o f t r a d i t i o n a l r u r a l l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m r e f o r m o n t h e p r e s e n t c a n n o t b e u n d e r e s t i m a t e d . i n t h e p a p e r , t h e a u t h o r a n a l y z e s s h a n g y a n g r e f o r m a n d w a n g a n s h i r e f o r m , t h e m o s t t y p i c a l e x a m p l e s i n c h i n e s e t r a d it i o n a l l a n d s y s t e m r e f o r m . w i t h re s p e c t t o t h e f o r m e r , t h e r e s e a r c h i s c o n c e rn e d w i t h t h e s o c i a l b a c k g r o u n d , l a n d l e g i s l a t i o n a n d r e l a t e d s y s t e m c o n s t r u c t i o n , a n d a l s o t h e c a u s e o f h i s s u c c e s s . wi t h r e s p e c t o f t h e l a tt e r , t h e c a u s e o f t h e f a i l u r e i n l a n d f r n a n c i a l i z a t i o n fr o m t h e v i e w p o i n t o f i n fl u e n c e o f s y s t e m r e f o r m o n t h e c l a s s e s o f t h e s o c i e t y , t ry i n g t o c l a r i 勿t h a t it i s t h e s u c c e s s o f p e a s a n t ry m o d e a n d t h e f a i l u r e o f c o m m e r c i a l a g r i c u l t u r e t h a t h o l d b a c k t h e d e v e l o p m e n t o f a ft e r w a r d m o d e rni z a t i o n i n c h i n e s e r u r a l a r e a a t t h e s a m e t i m e , t h e s c o p e i s b r o a d e n e d t o t h e t w o o c e a n i c c o u n t r i e s - - th e u n i t e d k i n g d o m a n d j a p a n . t h e i r t r a n s f o r m a t i o n p r o c e s s e s fr o m f e u d a l i s t ic t o c a p i t a l i s t i c s o c i e t y a r e i n v e s t i g a t e d . t h e m a i n p o i n t l a y s i n t h a t i n t e g r a t i o n a n d m u t u a l i n s p i r a t i o n o f l a n d l e g i s l a t i o n a n d c o rr e s p o n d i n g s y s t e m c o n s t ru c t i o n m a d e t h e e a s y t r a n s f o r m a t i o n t o m o d e rni z a t i o n . f o r c l a r i f y i n g t h e i n fl u e n c e o f c h i n e s e t r a d i t i o n a l l a n d s y s t e m r e f o r m o n t h e s o c i e ty , a n d t h e c a u s e o f t h e i r d i ff e r e n c e w i t h t h e u n i t e d k i n g d o m a n d j a p a n , t h e i i i b , 士宇二 ; 仑 又 ! 1 ! k , , h f ! i 一 a u t h o r s e t s u p a m u l t i d i m e n s i o n a l a n a l y t i c a l s t r u c t u r e b a s e d o n t h e p o s i t i v e p a r a d i g m o f d u r k n e i m , h i s t o r i c a l s o c i o l o g y o f w e b e r , s t r u c t u r a l s o c i o l o g y o f ma r x a n d t h e t h e o ry o f g e o g r a p h y e n v i r o n m e n t o f h e g e l . t h e l a n d s y s t e m i s t h e n p u t i n t h e s t r u c t u r e , a n d t h e c h i n e s e l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m r e f o r m a r e d i s c u s s e d fr o m t h e i n t e r a c t i o n o f t h e r e g i o n a l e c o n o m i c s t r u c t u r e , s o c i a l s y s t e m a n d c u lt u r a l t h o u g h t . t h e c u l t u r a l a n d e c o n o m i c a l fr a m e w o r k o f t r a d i t i o n a l l a n d l e g i s l a t i o n i s s k e t c h e d b y c o m p a r in g a n d a n a l y z i n g t h e t r a d i t i o n a l r u r a l l a n d l e g i s la t i o n a n d s y s t e m c o n s t r u c t i o n h o m e a n d a b r o a d , w h i c h c o u l d b e b e n e f i c i a l t o t h e r a t i o n a l j u d g m e n t t o l a n d s y s t e m a n d i t s m o d e rn i z a t i o n . f i n a l l y t h e a u t h o r a r g u e s t h a t f o r t h e m o d e rn i z a t i o n o f t h e l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m r e f o r m i n n o w a d a y s , w e m u s t r e f o r m t h e p e as a n t ry e c o n o m y m o d e , a d j u s t t h e o w n e r s h i p f u n c t i o n s , r e f o r m t h e t a x a t i o n s y s t e m , e s t a b l i s h t h e p u b l i c f i n a n c e s y s t e m , c h a n g e t h e p e a s a n t s a tt a c h m e n t r e l a t i o n t o t h e l a n d a n d i m p r o v e t h e o t h e r c o r r e s p o n d i n g s y s t e m. f r o m t h e a n a l y s i s a n d i n v e s t i g a t i o n o f t r a d i t i o n a l r u r a l l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m c o n s t r u c t i o n we c o me t o t h e c o n c l u s i o n t h a t h i s t o r i c a l c o n d i t i o n a n d c o n v e n t i o n a r e v e ry i m p o r t a n t f a c t o r s . t h e a c c u m u l a t i o n o f v a r i o u s r e s o u r c e s , in h e r it a n c e a n d c h a n g e o f t r a d i t i o n m u s t b e a r e l a t i v e l y n a t u r a l a n d p r o g r e s s i v e p r o c e s s , as i s a l s o t h e c a s e o f t h e m o d e rni z a t i o n o f r u r a l l a n d l e g i s l a t i o n a n d s y s t e m c o n s t r u c t i o n . t h e i n n o v a t i o n o f l a n d s y s t e m i n e c o n o m ic l a w i s n o t c o m m o n o n e b u t o n e e m b e d d e d i n t h e s p e c i f i c t i m e a n d p l a c e . t h e m o d e rn i z a t i o n o f c h i n e s e r ur a l a r e a m u s t b e m e r g e d i n t o w o r l d e c o n o m y g r a d u a l l y w i t h s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t as t h e m o s t i m p o r t a n t b asi s . t r a d i t i o n . r u r a l a r e a , l a n d l e g i s l a t i o n . s y s t e m r e f o r m, mo d e rni z a t i o n 宁位论 又 、肇今 万 1 i 东 - -一 一- - 一 赌一 言 绪 不可否认，中国目 前正处于社会变革、 经济高速发展时期， 尤其是即将进 入w t o 的中国逐渐得到了 世界前所未有的关注。 近百年来仁人志士为之奋斗的 理想民族的复兴正在逐一得己实现。面对如此多变纷呈复杂的激荡年代， 知识分子该如何解说这个时代。 马克思曾经提出这样一个科学研究的方法论原 则: “ 一个时代所提出的问 题和任何在内容上是正当的因而也是合理的问 题， 有着共同的命运:主要的困难不是答案， 而是问 题，因此， 真正的批判要分析 的不是答案而是问题。 ” “ 问 题就是公开的、 无畏的、 左右一切个人的时代声音。 问 题就是时代的口 号， 是它表现自己 精神状态的 最实际的声音。 ” 门 在现代化过程中的传统与现代性的冲突是处于向现代化转型国家面临的 一个全新的问 题， 经济 现代化所采取的手段与目 标取向 是以 一种非精神力量无 情地摧毁一切旧传统文化、 传统体制。 中国现代化建设才轻微起步， 冲突与矛 盾并末达到真正尖锐的 程度。 在世界现代化浪潮的冲击下、 在中国 现代化经济 进入全球经济轨道后， 冲突和矛盾将激增。 因此，回过头来对中国的历史传统 进行再审视可能是必要的。 伯尔曼曾经说过“ 在法律上尊重传统具有格外重要的意义， 这涉及法律的 普遍的 规范或历史空间 上的 平等 法律的一个重要价值。 11 2 1 长期背负历史重 担、 体验过历史带来的大喜大悲的民 族往往在潜意识中 极力想摆脱历史， 但理 性告诉我们传统是重要的， 我们现在习惯于将传统同理性相对立， 认为传统是 非理性的， 事实上传统具有其真实有益的一面。 传统是当时人们理性选择的结 果， 是理性的积累。 研究传统的 法律制度是为了 深刻地理解现时的改革及对未 来发展进行理性的选择。 目前在经济法学研究领域， 为与社会主义市场经济相适应， 许多学者主张 政府运用国家强制力尽快建立一个现代的法律体系以保证市场经济顺利发展， 同时主张更多并加快移植经济发达国家和地区的法律制度， 即所谓同国际社会 “ 接轨” ， 此种观点本人认为在理论上有重大缺陷， 若唯法律具备了改造社会、 保证经济的有效运作， 那法律岂 不是扮演了救世主的角色， 这一点从某种意义 上违背了马克思与其他思想家关于经济基础与上层建筑关系的逻辑理论， 过分 叉 、) l1 、于 仁小 反人 护仓 、 w w i 强调了法律对市场经济和社会的塑造作用，因此有明显的 “ 唯意志论” 倾向。 许多实践证明， 并非所有激烈的、 彻底的 法律制度变革会取得预想的 成功. 激烈的法国大革命尽管提出了 人权宣言 、 提出了一系列现代法治原则， 然而， 法国革命的“ 成就远较他们自 己 最初想象的要小。 他们在不知不觉中从旧 制度中继承了大部分的感情、习惯、思想” 。(31 1 英国的光荣革命表现形式 及其内容较之法国大革命温和得多， 但却是“ 最成功” 的。1 9 世纪初， 边沁曾 在英国大力倡导法典化， 尽管他的努力产生了 相当的影响， 然而英国却坚持和 保持了其普通法的传统。日 本是被认为学习西方抛弃本土传统最成功的国家， 但日 本人喜欢通过协商而不是诉讼解决纠纷的文化倾向并没有阻碍其现代化 发展。 “ 法律乃是整个社会生活的一部分，它绝不存在于真空之中。法学并不是 社会科学中一个自 足的独立领域， 能 够被封闭 起来或者可以 与人类努力的其他 分支学科相脱离。 ” (4 1 无论在西方学术界或是中国 近几十年内， 法学实际上从经 济学、 政治学、 社会学、哲学、历史学中吸取了 许多动力，本人这篇论文便是 一种跨学科的尝试性努力。 中华民族源于黄河流域，那里黄土铺盖的华北广大地区沃野千里， 一马平 川极利于农业的耕种， 以泥为根的农业型内陆文明使中国社会表现出 种种独异 性包括其政治形态、经济体系、文化传统， 而其中的土地制度尤为重要。从某 种意义上而言， 土地制度造就了内陆性农业国家的品格， 影响了整个民 族发展 的轨迹。 在中国历史长河中， 封建地主土地私有制占据着统治地位。 朝代更迭、 国家兴衰、时事变迁都没有动摇其固有的 特质: 土地私有、实物地租和小农经 营。 而土地私有造成的土地买卖使土地兼并成为可能， 极大的威胁了 社会的稳 定。 历史上的土地变法中本人认为商较变法、王安石变法颇具代表意义。 商教 变法从某种意义上而言奠定了中国二千多年土地所有制的基本形态， 其改革成 效快但负面影响也较深远。 王安石变法是一次超越时代的变法， 其农业改革的 失败使中国 在小农经济的轨道上又滑行了七百年， 研究变法失败的缘由 对把握 中国传统土地制度的稳定性是大有裨益的。 将视线转至海洋性国家英国和日 本， 考察它们土地制度从封建向资本 主义的转变过程并作纵深探讨不同地区不同文明的发展路径， 使我们看清传统 剧 tisier s i旅 与历史的不可复制性， 对于中国的 今天与现代化具有一定的参照意义。 本文包含三部分， 第一部分主要对商鞍变法、 王安石变法进行大致的描述 和简明扼要的分析。 第二部分关注近代英国与日 本的土地变化， 第三部分通过 把握中西方立法的基本脉络及其脉络下隐含的社会文化经济构架使人们对土 地制度及其现代化作出理性的判断， 也阐述了自己 对中国现在的土地立法与制 度建设的一点观点。 一、中国传统中的土地立法与制度建设变革 ( 一)社会激变转型的产物一商较变法 1 、变革的时代 提及商欺土地变法， 作为陈述的铺垫， 须将历史镜头拉长， 对战国之前的 经济有所知略。 在中国历史中周朝统治约8 0 0 年， 可谓年代久远， 而其中又经 历戎人入侵， 都城东迁， 周王朝作为农业国家的宗主， 实际保持着发号施令的 力量也不过约2 5 0 年。 都城东 迁前历史上称为西周， 东迁后称为东周。 东周又 分为春秋战国两个阶段 周朝的制度，向称封建( f e u d a l ) ，在兴建周城同时，周统治者大封诸侯， 在商之废墟上， 全面建立新的 封建秩序。 我们重点考察西周的经济结构。西周 的土地所有制是封建领主所有制。 西周最高的封建领主是周天子。 周天子是全 国土地和人民的最高所有者，诗经所曰: “ 普天之下，莫非王土，率土之滨， 莫非王臣” 。 周天子把土地、人民分封给各诸侯王， 称为“ 封国” ， 诸侯王仿效 周天子又将土地人民分封给自己的兄弟、亲族、 功臣，即卿大夫。 依此类推卿 大夫将土地封士，这便是所谓的“ 裂土封王” ，使得周朝封建与宗法相连，形 成周朝性格。 周朝全国的土地据古文献说构成一种 “ 井田制度” 。一 “ 井” 包括约 4 0 英 亩方整的土地，每边各以三分， 割成9 个等方块， 每块约4 . 5 英亩。 八家农户 各耕耘外围的8 块方地， 并共同 耕种当中一块“ 公地” ， 亦即公侯所领之地。“ 方 田而井，井九百亩，其中为公田，八家皆私有亩，同养公田，公文毕，然后敢 绮 6 ,1 士了r 、 1 、 气 曰t 治 私事， 所以 制野人也。 ” (s ， 井田 制是一种间 架性 设计， 这种间 架性设计对中 国社会影响以后还会提及。 到春秋战国时代， 中国社会产生了一种革命性变化， 衍进了好几世纪才成 定局。 新制度经济学认为， 历史上每一次改革实际上都是一次制度创新和权力 的重新界定。 所谓制度创新是指用一种效益更高的制度替代另一种效益低的制 度。 而制度的衍进首先表现为社会结构的均衡被打破， 战国时代， 不均衡的社 会结构是如何表现的?由于这不是一篇历史专论， 个中细节不可一一展开， 只 能与主题切合，作提纲挚领式的描述。 在春秋战国期间， 生产有所发展，突出表现首先是从生产工具的变更和发 展上开始的。 恩格期指出: “ 铁使更大面积的农田耕作，开垦开阔的森林地区， 成为可能; 它给手工业工人提供了一种其坚固锐利非石头或当时所知道的其他 金属所能抵挡的 工具。 ” 16 1 春秋后期， 冶铁手工业初具规模， 公元前5 1 3 年， 晋 国成文的刑法便是铸在铁鼎上颁布的，当时己懂得皮囊鼓风，发明了铸铁冶炼 技术， 开发了 铁矿， 到战国中期以后， 各种农业和手工业的工具己普遍使用铁 制。 孟子曾为此问 他的弟子陈相道: “ 许子以 釜欲婆 ，以 铁耕手”( 7 ( 许行用 釜靓来蒸煮么? 用铁制农具来耕田么?) 可知当时中原地区“ 铁耕” 确已非常 普遍。 秦国使用铁器是在春秋时代，商教生活的时代，除了铁器使用，牛耕也普 行起来， 如此便增加了开荒能力， 耕地面积不断扩大且私田扩大，其发展势必 冲击了间架性稳定的井田制， 而经济的发展， 势必又会影响政治制度和意识形 态。周朝组织是宗法制、土地国有制、礼与法并用， 一切事物按照固定的方式 维持一成不变的关系， 可是生产提高，农业、 手工业、商业之繁荣、 城市等兴 起使稳定的人口 激增之后， 环境的更改使这种安排便无法维持。 原来各国间无 人之地带，此时己 不存在，国与国之间冲突日 甚。 外交问题牵连到内政，周王 本是靠自 有的地盘维持他的实力，丧失了这领域后， 对诸侯仲裁已失效，即所 谓王室衰微， 霸主迭兴， 春秋时一百多国， 经过不断兼并， 到战国初年， 见于 文献者约有十几国，除中央与地方的关系发生剧变以 外， 贵族与平民之间也发 生了微妙的变化。 社会的流动性起先使贵族间的等级不易保持， 继之则连贵族 与平民间的界限也被冲破，即我们常说的地主阶级与农民阶级的兴起与成长。 、又卜 石 万 士学位i v :, 丁 f r 段 生产增加， 铜钱开始流行， 教育得到普及如孔子私办学府“ 弟子盖三千焉”( 史 记孔子世家 ) 。 迄止东周中叶， 以 平民组织的学者一士也周游列国， 游说于诸 侯之间， 各种学说纷至沓来， 尤其是进入战国 这一号称 “ 百 家争鸣”的时代， 各种政治哲学思想兴起，内 容丰实， 品目 繁多， “ 慈后2 0 0 0 年的中国史再也无 此精到之处” 。 引 总之， 周朝后期， 社会的均衡结构一一被打破， 改革再所难免。 2 、土地立法与相关政策 杨荫楼教授认为， 中国封建社会的改革运动， 是地主阶级面对社会生产力 发展的现实压力， 被迫在不触动其所有制基础的前提下， 力求调节和革新已 经 落后陈腐的社会关系。后代改革可归结为两大类:一是统治阶级的自 新运动， 一是自 救运动。自 新运动有三种情况:第一，在奴隶制落后的封建制转化时， 新兴地主为取得政治上和经济上的统治地位所进行的一系列改革; 第二，在两 个封建王朝初期， 统治者以前朝灭亡为鉴而进行的改革; 第三， 少数民族入主 中 原后 所进行的 文化磨合式改 革。 ， 商 教变法应归为 第一 种自 新运动。 商 鞍变 法前， 各国为了争夺生存空间， 顺应经济发展， 纷纷实行变法， 魏国、 齐国 变 法都取得一定的成功， 而秦国地处西睡， 在战国初年， 社会经济也发生剧烈的 变化。公元前4 0 8 年 “ 初租禾” ，使力役地租转化为实物地租: 公元前3 7 8 年， “ 初行为市” ，表明商业交换也在活跃起来。但秦的发展由于封建领主势力强 大而较之关东各国落后， 秦在外交上地位颇低， 不能参与中原各国之盟会， 各 国都以 “ 夷狄遇之” 。所以富国强兵是其首要目 标. 商轶变法的结果，摧毁了 封建领主制度，代之以新的封建地主经济制度， 完成了一次重大的制度变迁和制度创新。 对于制度创新， 商轶是通过对土地产 权的重新界定来促成其实现的。因为土地产权制度是当时制度综合体中最基 本、最重要的制度，产权的变动就会导致整个经济制度的变动。 西周井田 制度使得无论被赐予采邑的封度领主还是直接生产者农奴， 他们 都是土地使用者而非土地所有者， 对土地只有使用权而没有所有权更没有转让 权。因为土地不能自由买卖。 井田 制实际上是一种土地国 ( 公) 有产权制度。 这种土地产权制，由于禁止土地自由转移， 产权并非完整的产权;由于土地名 义上归国家所有，但领主对土地拥有世袭占有权，并享有土地上的一切特权， 爵 士了 二 几 因而产权关系不明。更重要的是，这种产权制度是封建领主经济存在的基础。 公元前3 5 0 年， 商鞍进行第二次变法， 下令“ 坏井田， 开吁陌” ， “ 民 得卖 买” 。 用法律手段废除了 封建土地国有制和封建 领主对土地的世袭占 有权，同 时承认地主和自 耕农民对土地拥有合法的私人占 有权，并允许土地自由买卖， 农民向国家缴纳赋税， 这样就以法律形式确定了 地主和自 耕农民对土地拥有占 有权、 使用权和转让权且以法律形式界定， 使得它成为一种较完整有效的产权。 我们应注意秦土地制度的变革及法律化并不是仅仅依靠土地法令能完成 的，在土地改革之前，商ik k 便在全国实行了 第一次变法，即颁布法律， 制定连 坐法，轻罪用重刑，以 严刑竣法实现法治的完成、 强化人民的法律意识， 奖励 军功、禁止私斗、 按战功赏赐的二十等爵制度， 打击封建领主势力， 培育一支 新的地主阶级。 重农抑商、 奖励耕织， 特别奖励垦荒， 建立以一家一户为单位 的小农经济作为封建经济的基础;意识形态上焚烧儒家经典，禁止游宦之民， 打击儒家的复古。 与经济变革相配套， 在“ 废井田 、 开肝陌” 的同时，商鞍还 推行了 郡县制， 把领主对领邑内的政治特权归中央， 从政治上打击封建领主政 治势力， 有力地配合了“ 废井田、开叶陌” 政策地实行， 用政治手段保障土地 私有产权的确定。同时又迁都咸阳， 修建宫殿， 一方面图谋向东发展， 另一方 面也是为摆脱旧贵族习惯势力利于变法的开展。 商轶以土地私有产权确立为核心的变法，取得了一定的成效。首先，土地 私有产权的确立， 允许土地自由 转让， 便废除了封建领主对领地的土地世袭占 有特权，瓦解了 封建领主经济，奠定了地主阶级在秦国的支配地位。 其次， 土 地可以自由买卖， 为农民家庭经济上升为地主经济发展提供了方便条件。 同时 也有利于推动地主地竟争， 促使富者多置产业， 致力于扩大生产规模， 这就可 增加粮食产量和财政收入， 便于国家财富的积聚。 另外， 土地私有产权的确立， 刺激了 个体小农经济组织的形成和发展。 商教通过确立土地私有产权， 扶植了 大量的一家一户为单位的个体经济组织， 刺激了 个体小农经济组织的形成和发 展。总之，商教通过 “ 废井田，开肝陌” ，确立了土地私有产权，摧毁了秦国 由封建领主经济制度向 地主经济制度的转变，为秦发展开辟了道路。 从以上综述可看出商鞍变法法治理论产生了辉煌的实践效果， 但是对于中 国今后二干年封建社会发展却投下了巨大的阴影。战国时代技术进步、 英雄辈 硕士学位论又 i s i e r s t i i e s i i 膏 出， 文化繁荣、战争频仍使人能切深体会到 “ 风雷激荡”的含义，更会由 此联 想到古希腊文化的流彩四 溢. 但秦统一中央集权后， 中国 封建社会之政治结构 和意识形态都进入了超稳定时期， 只有局部变化再无全面的翻新， 这与商鞍变 法有极大的关联。这在以下中外土地变法深层次分析中再来探讨。 3 、商鞍变法取得成功的原因 商教制度创新即通过确立土地所有权， 废除封建领主经济制度， 建立地主 经济制度， 解放了生产力， 推动了秦国政治、 经济地发展， 取得了“ 民以殷盛， 国以 富强”的经济和政治绩效， 究其原因，第一是国 家政权强制推行的结果。 商鞍在变法过程中， 得到秦国统治者的支持， 被授予各种权力， 其土地制度与 其他改革制度都是以国家命令和法律形式制定和颁布的， 其严刑竣法， 说一不 二、 王子与庶民同罪的风格使其改革行为具有权威性和不可抗拒性。 第二，商 较的制度创新， 深受新兴地主和广大自 耕农等经济行为主体的支持. 商鞍通过 “ 废井田，开叶陌” 允许土地自 由买卖， 废除了 封建土地国有产权， 确立了 封 建土地私有产权， 承认地主和自 耕农对土地拥有占有权， 满足了地主和农民 对 土地的需求， 激发了 他们生产的积极性。同时， 商鞍顺应了人民 追求利益最大 化的 要求， 制定了 奖励军功、 轻税免役、 入粟赐爵、 提高 粮价、 奖励垦荒等一 整套奖励制度和激励措施， 有利于调动农民生产积极性并赢得他们对改革地支 持， 最终推动了商轶变革宏图的实现。 其三， 新制度经济学认为， 制度变迁与 制度创新具有路经依赖性质， 在变革中存在报酬递增与自 我强化机制。 这种机 制使制度变迁一旦走上某一条正确路径， 它的既定方向会在发展中得到自 我强 化。 沿着既定路径， 经济和政治制度变迁可能进入良 性循环的轨迹， 迅速优化。 商鞍的变革顺应了生产力发展的潮流， 使得在正确路径上， 各项改革措施得到 了贯彻。既便商轶五马分尸，改革潮流也不可逆转。 最后， 若技术进步为自 变 量，那各项制度变革便为应变量， 应变量结构中包含经济、政治、意识形态。 唯有其相互配套以适应自 变量， 社会变更才能真正成功， 从商轶变法可看出其 各项措施都是相互激励的。 星斗移转， 潮涨潮落，中国封建社会经历了 其辉煌 顶峰盛唐而进入宋朝，一次新的富国强兵的变法开始了，这便是王安石变法。 b fi 士学二 ; 兮 二 % i s i i r 、i i i ! 勺 卜 ( 二)王安石变法 在中华文明的发展史上， 宋代是前承汉唐光辉， 后启明清端绪的转折时期。 新旧交汇、 相斥趋同的时代特征， 使当时的社会呈现出一幅充满冲突与嫂变的 历史画卷。 “ 民富国强”的理想在实施过程中步履艰难，外患内忧相伴始终。 在漫长的中国 历史中， 一个中原王朝绵延了3 2 0 年的时间里， 始终不曾一统江 山者，唯有宋朝。 宋先后与辽、 西夏、金等北方游牧民族政权并存相峙， 最后被蒙古人建立 的元朝所取代。 这种特殊的历史过程，自 宋朝开始， 便一直左右着宋政权的生 存和制度的构建。 1 、宋初政治社会现状 宋太祖赵匡a取代后周以 后， 北宋政权十余年间通过武力征服或施加政治 压力，结束了五代十国分裂割据的局面， 汉族政权复归统一。宋初采取强化集 权、守内虚外、收兵权，制其钱谷等一系列手段。 使得宋所创建的新秩序开启 了以守内 虚外、 沉潜内向为特点的文明体制。 但这种体制在宋中期却引发了 尖 锐的矛盾和社会的冲突。 在政治上， 宋代政治体制己 经比 较规范， 官衔设置也日 趋完备， 科举入仕 促进了官员素质和文化水准的提高。 但同时， 为防止分权擅断而施行的一系列 分化事权而互相牵制的措施， 又影响了办事效率， 窒息了官员奋发热情， 却助 长了因循苟且、 人浮于事、互相推诱的作风。 宋代在元丰改制以前，以职事官 寄禄，本官并不管本职，官是虚名，只有加上 “ 判本司”头衔才管本职之事。 在正规官以外， 还有职官，也不一定有实际职务， 只有差遣才是实际服务。 于 是宋代制造了一大批冗官，浩大的官傣支出是北宋政府的沉重负担. 在经济上， 宋经济政策宽松， 促进了 经济生产的恢复与发展， 宋代的劳动 者大大松弛了人身依附的羁伴， 提高了生产积极性， 创造了高于前朝的物质文 明。与此同时， “ 不立田制” 、“ 不抑兼并”的自由政策，又深化了土地的集中 化和贫富的两极分化。 “ 贫者愈贫，富者愈富” ， 被激化的社会矛盾往往激起民 变。宋代农民可分为自 耕农、半自耕农与客户三种。北宋沿用唐代的两税法， 、 匆 石 贞 士学位论又 干 a s t e r ti r u l i i 、 按纳税户所拥有的田亩数量征税. 两税之外， 五代时期所征收的苛 捐杂税也依 法征收， 称之为 “ 沿纳” 或叫“ 杂变之赋” ， 也是按地亩摊派的。 然而当时大 地主阶级， 包括官绅、 富 户当时 称之为形势户， 都是不纳税的。 不纳税的土地 约占 全国 土地的十分之七， 纳税的土地仅占 全国土地的十分之三. 这十分之三 的土地为中小地主和自 耕农所有， 他们负担着全国沉重的赋税负担。 赋税之外， 还有差役， 也就是抽调居民到各级政府去服役， 也称为职役。 最繁重的职役是 衙前和里正， 前者负责看官仓库或运送官物， 后者主管督催赋税。 按规定， 这 两种差役应由一、二等户轮流充当， 但因一、 二等户为形势户， 他们享受着免 税免役的特权。 所以 差役负担实际上也是由中小地主阶级与自 耕农负担。自 耕 农承受着封建国家的直接剥削， 破产之后， 往往成为半自 耕农或客户。 半自 耕 农指仅有小块土地而不能自 给， 必须租种地主部分土地的客户当时被列为主户 的第五等。客户就是在大地主阶级或中小地主阶级役使、剥削下的无地农户。 客户与半自 耕农加在一起， 约占当时全国人口总数百分之八十五以 上。 北宋朝 廷不限制土地兼并，并为豪强兼并制造了 机会。 例如， 在王小波、 李顺领导的 农民 起义失败后，对于逃亡户的 土地， 北宋朝廷: “ 诏有能占田而倍入租者与 于， 于是腆田意为豪右所占，流民 至无所归” 。d o ) 中小地主 和富裕农民为逃避 赋税和差役，以若干形式托庇于官绅豪强之家: 有的是 “ 以田 产虚立契，典卖 于形 势、豪强户下， 稳庇差役” 。 ， ， 有的 是“ 伪为卷售田 于形势 之家， 假佃户 之名以 避摇役” ( 11 ) 有的是“ 虚报逃移， 与形势户同 情启幸， 却于名下作客， 影 庇差摇， 全种自己田 产。 11 i 13 1 这类文件大量出 现， 使差役更集中在剩余的那些 中小地主与富裕农民身上， 同时加建了官绅豪强对土地兼并的过程。 到英宗治 平年间， 仓田己 有十分之七的土地被赋税不加的大地主阶级占 有了， 便使北宋 朝庭与大地主阶级产生了矛盾。 同时中小地主阶级由于赋役加重和享受免税免 役特权的大地主阶级也产生了 矛盾。 在赋税方面， 宋政府采取了相当苛严的赋税征收政策。 公田 之赋，民田 之 赋、城郭之赋，丁口 之赋，杂变之赋并存， 此外还有工商税款等。 在征纳方法 上，也变化各种手段， “ 支移” 、 “ 折变” 、 “ 加耗”等巧取豪夺之法无不应用， 变相地增加交纳额，宋代劳动人民与中央关系也处于紧张状态。 防范分裂和抵御内忧外患的需求，构成了宋代社会军备方面浩大的开支， :肇 硕士宇 几二 及 ua sr 卜 k 宋政府运用大量人力物力供养和增置军队， 本该兵强马壮，驰骋无敌。但事实 上宋军之弱前所未有。 史书记载其步兵站不成列， 骑兵上不去马， 更有甚者“ 终 日嬉游座市间，以窝伎巧， 绣画为业. 衣服举措， 不类军兵，可以 成风， 纵为 骄惰。 ”其原因主要是在于防止武人拥兵割据的集权措施。使宋军将不专兵、 兵不识将、训练无素、指挥无方。 自 宋太宗不敢北上后， 宋军不但无力收取燕云十六州， 而且反被不断进击。 真宗时由于辽军的进攻， 被迫于公元1 0 0 4 年与辽签定“ 擅渊之盟” ， 每年给辽 银 1 0 万两， 绢2 0 万匹， 才勉强换取了暂时的安定。 宋夏战争之际，辽地乘机 索地要钱，宋又一次年增银1 0 万，绢1 0 万匹于辽，才免遭辽夏合击。 总之， 北宋中期诸种矛盾归纳起来有两条: 一是冗官、 冗兵， 冗费( 岁币) 的浩大及赋税来源缩小造成财政上严重的入不敷出即积贪， 二是由 于增兵与兵 弱造成的积弱， 这是宋朝立国后逐渐酿成的严重社会危机， 像社会肌体上长出 的两个大恶瘤，伴随时光前进，侵蚀着宋王朝的肌体，改革势在必行。 2 、变法的土地政策 1 0 6 7 年神宗即位，启用王安石变法。王安石变法的目的就在于富国强兵， 为国家增加财政收入， 并改变对外军事上的积弱现象. 在此我们着重探讨王安 石富国法案中有关农民与土地的变法政策。 青苗法: 青苗法的大至内容是: 各地常平仓与广惠仓以现有约十五万以上 贯、石的储存， 遇粮价贵，以低于市场的价格出卖; 遇贱，以高于市场之价钱 收来。以此作本在夏秋谷物未熟以前， 借钱给居民， 主要是农民。 所借之钱以 折中粮价折合， 收成后加息十分之二还粮或还钱， 每年夏秋两次与两税同时还 纳。青苗法不仅要以 政府的力量剥夺 “ 兼并之家”的放贷特权，而且要使他们 须同样接受政府的有息贷款。 农田水利法: 这一法令是以发展生产， 增加社会财富为目 的的新法， 体现 了神宗关心生产和王安石一贯重视水利事业的精神， 熙宁二年十一月， 颁布了 农田水利法 、鼓励 “ 开垦废田，兴修水利，建立堤防，修贴好堤， ”由“ 受 利人户”出工出料兴修。州县地方官要负责水利事业的施行。 通过规模较大的 工程， “ 民力不能给者” ， 许依青苗法同官府借贷， 作两限成三限归还， 每限半 硕士学位论文 ua si e r s t h e si s 年。此道法令对于发展生产是有积极作用的。 免役法: 这是对过去奉行的差役法的改革。 北宋的纳税户， 除交纳赋税这 外， 还得按其户等高低到各级政府去服差役， 担任一定的工作也称职役。 免役 法废除了以前按户等轮流服役的差役制度， 改由政府出钱募人充役。 原来承担 差役的乡村上三等户，按产业高低，户等高下出钱代役，称为 “ 免役钱” :原 来不承担差役的城市坊郭户以及农村的未成丁户、 单丁户、女户和享有特权的 官户、寺观等等，也按同等人户的免税钱之半，输 “ 助役钱” 。此外，在摊派 役钱时，还增加十分之二的 “ 免役宽剩钱” ，以备灾荒之年用。免役法使农户 返归乡里参加生产， 使强制性劳役松弛了; 而大量的免役钱无疑会增加政府收 入， 原来享有特权的势官形势之家如今也要出钱， 对“ 兼并” 势力是很大的抑 制。 方田 均税法:主要针对田 税不均问题而施行。由于 “ 隐产漏户”、 “ 产法 税存”等弊端， 使田户与所应交付的税额之间发生了背离， 影响了国家的税收。 方田均税法是要通过清丈土地， 平均赋税， 增加政府税收。 其内容分为方 田 和均税两部分。 方田 之法，是“ 以东西南北各十步，当四十一顷六十六亩一 百六十步为一方”， 每年九月， 各县清丈土地， 按肥瘩划分等级， 作为纳税的 依据。均税之法，是每个县按其原来的租额税数，依清丈过的土地 级来平均负担。这一法令从东京开始，逐渐推广到各地，取得了一定的成效。 除此之外， 还有针对富商大贾操纵物价、 牟取暴利垄断市场的均输法和市 场法。 均输法是让各转运使将应当送往开封的物品在当地出卖， 而买得在京城 不易到手的货品牟利. 同样， 市易法则将政府仓察存积不能生利的物品贷与商 人，在出卖完毕结账时连本带息归还，或事先以金银地产作保障金。 上述诸法的推行， 从某种意义上起到了抑制兼并、 增加财政收入、 发展农 业生产的功效，但变法依旧未摆脱失败的命运，下面我们着重分析其原因