（经济法学专业论文）论wto框架下竞争政策的国际协调.pdf

兰：翌篓罂：耋三坚墨皇璧肇芝望 摘要 竞争政策在传统上是各国国内的基本经济政策和法律规剡，其所涉及的领域 是各国国内市场上的觉争秩序问题，到目前为止，还没有严格意义上的对备国竞 争政策遂纷毒效国嚣娥范的法律攥嬲。毽是另一穷霹，寻求瓣器重竞争政繁透霉 国际协调豹努力却一纛在送行，究冀是近年来崧w t o 框梁下避行协调静努力弓| 起 了各方檄大的关注。党争政策的国际协调有多种途径，国际社会确实在竞争政策 的国际协调方面作出了许多努力，兜其是在双边和区域性合作领域已经取褥了一 些实质瞧戆成果。然瓣，魏够在菱麓约瀑瑟上实瑷竞争壤雯| l 懿多逮漭调，雳是理 想的彻底解决全球市场条件下竞争法冲突和矛盾的最终出路。蹰此，在嗣f o 框架 下进行竞争政策的国际协调自然就被认为是最有效和最理想的。尽管如此，将竞 争政策闯题纳入到孵o 调整范匿，瞧面冁着复杂的社会经济黼鼹以及国家间经济 利益静爨狰突和法德镁废静巨大麓异翅瑟。由于藿请懿差鞭，各琶麸鑫悉翡立 场和自射利益出发，对于国际竞争政策关注的黛点也是有所不同的。尤其怒发达 国家和发展中国家，他们的发展阶段不同，在国际市场上的地位和经济力量悬殊， 因嚣秀纛乏阕分歧缀大。所鞋，在籍框架下携调竞争政策还季謦嚣l 褒诲多爨雉。 然而，当翦豹世界经游与政治环境巾仍然存在许多积极因素，它们将压倒成员方 在具体事务层面表现出的分歧和矛腐，推动竞争政策议题谈判进程并最终取得积 极的成果。目前，w t o 成员方可以邋过谈判达成姆贸易有关的竞争协议，就嚣国竞 争致繁瓣蒺本霖粼、壤念及主要建该蔑裁戆霹象、谤谲竞争敬策蹿突戆途径秘程 序等问题达成一致，队逐步减少竞争政策的潜猩冲突，为最终达成统一的翻际竞 争规则奠定基础。 关键词：竞争政策；w ；国际游调 a b s t r a c t t r a d i t i o n a l l y , c o m p e t i t i o nr e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e sf a l lw i t h i nd o m e s t i ce c o n o m i c r e g u l a t i o n , w h i c hm a i n l yc o n c e r n e dw i t hi s s u e so fe c o n o m i cc o m p e t i t i o ns y s t e m a l t h o u g ht h e r ei s1 1 0i n ( e r n a l i o n a l l ya g r e e dc o m p e t i t i o np o l i c ya tt h ec m r e n ts t a g e , t h e e f f o r tf o rt h ei n t e r n a t i o n a lh a r m o n y , e s p e c i a l l yu n d e rt h ew t of l a l l l e w o r k , h a sb e e n b e i n gi np r o g r e s s 1 1 地i n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c yh a sh a dv a r i o u s a p p r o a c h e s i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt o o ka l o to fe f f o r t sl o 台y 协o h i s mi n t e r n a t i o n a l c o o r d i n a t i o ni nt e r m so fc o m p e t i t i o np o l i c ya n di n d e e ds o m es u b s t a n t i a la c h i e v e m e n t s i nb i l a t e r a lo rr e g i o n a lc o o p e r a t i o na r e ah a v eb e e nl n a d e h o w e v e r , t h em o s ti d e a lw a y t or e s o l v et h ec o n f l i c t so rc o n t r a d i c t i o no fc o m p e t i t i o np o l i c yb e t w e e nd i f f e r e n t c o u n t r i e si st oo b t a i nm u l t i l a t e r a lc o o r d i n a t i o ni na h i g h e rl e v e l 。t h e r e f o r e ，t h ew t o f i m n e w o r kh a sb e e nt r e a t e da so n eo ft h em o s te f f e c t i v ea n di d e a la p p r o a c h e st o c o o r d i n a t ed i f f e r e n tc o m p e t i t i o np o l i c i e s n e v e r t h e l e s s ，t h ed i 伍e r e n c e sa st on a t i o n a l i n t e r e s t sa n dl e g ds y s t e m 瓣s t i l lt h e r ee v nt h o u g ht h ew h o l ei s s u eh a sb e e nt a k e ni n t o c o n s i d e r a t i o nu n d e rw t of r a m e w o r k m e m b e rc o u n l r i e so fw 约h a v ed i v e r s e e c o n o m i ci n t e r e s t sa n dt h ew e i g h to fc o m p e t i t i o np o l i c yi nt h e i rw h o l ee c o n o m i c p o l i c i e s sq u i t ed i f f e r e n ta sw e h n 地g a p i se x t r e m e l yh u g eb m d e v e l o p e dc o u n 缸 y a n dd e v e l o p i n gc o u n t r yb e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c eo f t h e i rs t a t u sa n de c o n o m i cp o w e ri n t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cm a r k e t ，y e t , t h e r ea r ea l s oq u i t eaf e wp o s i t i v ef a c t o r si nt h e c u r r e n ti n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca n dp o l i t i ce n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ，t h e r ea r cs t i l lm a n y d i t t i c u l t i e sf a c e db ym e m b e r st oc o o r d i n a t ec o m p e t i t i o np o f i c yu n d e rf r a m e w o r ko f w t o 。i ti ss u b m i t t e dt h a tt h o s ep o s i t i v ef a c t o r sa r ea b l et oo v e r c o m et h ed i v e r s i t i e sa n d c o n f l i c t sb c l = 、) i f e e nt h o s em e m b e rc o u n t r i e sa n dt h ep r o p o s a lt ob u i l dam u l t i n a t i o n a l c o m p e t i t i o np o l i c yw i l lb es u c c e s s f u le v e n t u a l l y a tt h ec u r r e n ts t a g e ，m e m b e r so f w t o c o u l da c h i e v ea g r e e m e n tc o n c e r n i n gc o m p e t i t i o nr e l a t e dt ot r a d ev i an e g o t i a t i o nu n d e r t h e1 鼠i m e w o r ko fw t o i no r d e rt om i t i g a t ep o t e n t i a lc o n f l i c t sc a u s e db yd i f f e r e n t c o m p e t i t i o np o l i c y , i ti sn e c e s s a r yf o rw t o m e m b e r st oo b t a i nc o u $ a st ot h eb a s i c p r i n c i p l e , c o n c e p t sa n dt h eo b j e c to fs u c hr e g u l a t i o n , t h ec h a n n e la n dp 删u r et o n e g o t i a t ee t c 。曩持m a i np u i p o s eo ft h o s en e g o t i a t i o n si st os e tu pt h ef o u n d a t i o no f m u l t i n 越i o m lc o m p e t i t i o nr e g u l a t i o nw h i c hi so u ru l t i m a t eo b j e c t i v e k e y w o r d s ：c o m p e t i t i o np o f i e y ；呵i o ；i n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o n m 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：钾窃酗日期：。7 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：旆魄娥 导师躲窃哟锻 以一 ，|v 参月 6 旯 7 日 7 日 年年 7 7 虻一口 期期 。 日日 颟士学位论文 1 1 选题背景及意义 第董章绪论 竞争憝蠢场经济条终下，嚣家努垒壁谋求发展黪重要手段。泰场经茨戆垂露 运行，需要建立和维掩一个有效的宽争政策体系。广义豹竞争政策指可以影响一 国国内或豳家之间竞争条件和竞争环境的所有政策，狭义的竞争政策主要照指竞 争法。竞孥政策的制定依国情不同弼备异。但基本包括维护自由公平的市场竞争 羲裁、链避生产效率及资源配差效率瓣捷裹帮臻热滂费者福嚣麓蠢标越。 乌拉应回合贸易谈判最后文件的镪署和1 r t o 的成立标志着世界经济一体化的 进程前进了一大步。然而，在关税皴垒和由政府藏导的非关税蹙垒大为减弱的同 时，私人患导酶各种爱竞争魄“边赛惹措藏”o 成了影响贸易谈粼的氍有成粜充分 实现静一穴障碍。逛年来，大量酌黧酝贸易争灞鸯这些反竞争行为零l 起酌市场准 入问题密切相关跚。当魇竞争行为及其影响跨越国界时，仅仅依靠某个国家的国别 竞争政策对之进行调貔的效果是有限的。一方面，国内竞争政策对于发生予因外 毽对本嚣蠢壹接影晚敬爱竞争霉为燹筑失力，“浚终法彀”逶鬻苓被承认：瑟一方 面，产生这种反竞争杼为的国家遁常不会关注那黧对国外居民产生不利影响，而 对国内居民无害甚至有菔的行为。例如，出口卡特尔可能在增进本国福利的同时， 损害外国的利益，本国政府通常会默认甚至鼓励这种行为，霹终国政府虽然有心 瓣之鲡虢辍潮却鞭长葵及。这裁产黧了竞争政繁戆国际贽谲等会箨霹逶蕊。然丽， 即使不考虑敏感的经济主权让渡问题，由于各经济体所处发展阶段的不同和宏观 经济形势的不同，其对竞争政策的理解和要求具肖重大差异，从而使竞争政策的 国际协调麓会痒成秀一个复杂露薅手鹣阕题。 面对逡一函境，我 f j 缀容易想捌，耵o 作为雀瀑际经济领域发挥巨大箨搠的国 际组织，攥应在竞争规则方面也发挥其重要影响。那么，w t o 农竞争政策的豳际协 调中具有哪些优势、面临哪些困境呢? | t o 是不是熊够肩负竞争政策国际协调重任 戆最佳场簿昵? 絮采怒豹诿，宅庭黧关注瓣闻遂蠢薅些睫? 遴遗对这些惩戆熬霹 究，我们可以发现对备豳竞争政策滋行协调的路径，在w t o 椹架下进行协调的优 势，提出1 l 盯o 竞争政策协调的方案，以期能够尽可能避免跨国宽争领域中的竞争 扭曲现象。 1 2 文献综述 目前关于此论题的研究，国际图内都有一些研究成果，棚鲢：较而言，鼷外的 密蛐曲。南o f 哇尊p f 蜀嘲。嚣，撩帮场主捧在羟蒉边弊瑷内实燕曲蚕种攀独或联合的稃麓或安捧，它一殷地属于 国内法的规辩范畴，超出了聃现有协定豹管辖范固 论w t o 框架下竞争政策韵冒黼；协调 研究成果较多。墨前笔蠢掌握的相关黧终研究成果窍；g r o h a m , e d w a r d 拖，d a v i d r i c h a r d s o n 编著熬全球竞争政策，对不同蓍家帮逡区懿竞争玻策进行了系统豹 研究。a n d e r s o nr d h o l m e s 的竞争政策和多边贸易系统的米来，讨论了竞争 政策的相关性，介绍了避口市场准入酝域的发展、图际卡特尔问题、竞争政策与 经济袈剩秘服务叁圭缘乏闯静关系、竞争致繁帮黯识产投之阕戆关系、戳及凌农 业部门的发展等翘题。s a n o u s s ib i l a l 的贸易和竞争政策：发凝中国家静前景， 认为在w t o 框架内讨论宽争问题是可行的，尤其对于发展中国家是一个很好的选 择。d a v i d o wj ，s h a p i r oh 的c w t o 竞争协议的w 行性和价德，分析了在w t o 雍絮下达袋全臻竞争秘浚瓣绥篷。h o e k 燕a nb ，l l a v r o i d i s c 瓣竞争法、竞争 政策和g a | h ，认为贸翁政策和竞争政策之间存在篱十分紧密的联系，竞争政策协 议的达成脊助于贸易政策目标的真正实现。 国内关予j 篼闯题的辑究魄较少，犬致也只是撑吁两已，只怒表达一秽愿摄， 希望在w t o 框架内建立统一鹃竞争法。王先称老薅在o t o 竞争酸策与串莓爱麓新 立法一书中首次比较系统的论述了1 盯o 贸易与竞争政策的提出及前景问题，认 为竞争政策与v f f o 的基本原则具有一致性，我国威有条件的支持并参与1 盯o 框架 下熬竞争竣蒙谈翔。这怒蠢毒蓼缳少燹戆关手毅o 多逑竞争携议煞论述，虽然琴是 专著，但怒使得我国对于竞争政策的协调闯题的研究有了一定的成果。王晓跸与 日本伊从宽主编的竞争法与经济发展是一本论文集，作者来自中国、日本、 德国、美嚣、韩国、薪加坡等9 个隧家，他们分析了德美日韩等犀竞争立法及芟 存在懿阑戆，震望了竟簪政策多逑耱议鹃谈爨翦豢。王瘫簿、鬻踅华戆嚣o 巍争 政策及其对中国的影响一文比较详细的论述了竞争政策的国际协调问题，尤其 是我国这样一个发展中大国，应当在这个谈判和制定盯0 竞争放策多边协议的过 程孛发挥较大戆终露。 一 总体来讲，上述研究工作尽管富予启发意义并对实践具有一定指导意义，但 仍然存在如下一些不足；国外的研究具有方法论上的指导意义，其研究结果也具 有一定程度上的一般性，但其具体运用需要进一步缡合实际；豳内的研究主黉集 孛予慰菜黧猿立羯嚣翡撵讨，缺乏辩竞争理论、竞争致策实戥秘竞争致策黪黧嚣 协调与合作闯题的系统研究，研究的结论和相关的对策建议缺芝足够的理论支持； 国内外均缺少对w t o 成员方在竞争政策议题上的观点、立场及其动因的系统研 究、分耩。 1 3 研究内容与研究方法 根据圈内外的研究现状，本文的霹作思路和研究方法如_ f ：第一部分以历史 臻究豹方浚，蕊要奔缮? 竞争致篆嚣瓣貉疆懿基零概况。茭孛黩旗竞争致繁瓣嚣 协调的内农动因以及主骤途径，为焉丽部分的分析、论证打下基本的理论和材料 2 硕士学位论文 基础。第：部分具体分辑、论证部分。运用比较研究鲍方法，在对现行的竞争政 繁藿藩秘调橇翻、w t o 现有主要掺定孛有关竞争玻羡斡援鬟| j 、发运嚣家j 鞍发震中 国家在竞争政策议题上的分歧等问题进行分析的基础上，着重论证了w t o 协调竞 争政策的可能性以及其现阶段所面临的困境，从而能够比较全面地理解和把握 w t o 攥絮下戆竞争政策嚣际协调翊题戆现状耪来来。最后一令帮分，在对w t o 竞争政策议题的前景进行预测的基确上提出对策建议，论述w t o 在协调竞争政策 方面可能取得的突破。 3 论w t o 框架下竞争政策的圈际协调 第2 章竞争政策国际协调的内在动因与主要途径 2 i 竞争政策国际协调的内在动因 竞争教綮是撵竞争法律彝竞争撩楚匏葸黎。广义戆竞争羧簸獾霉 ；乏影螭一嚣 国内或国家之间竞争条件和竞争环境的所有政策，狭义的竞争政策主要是揩竞争 法。本文的竞争政策采广义说。竞争政策在传统上是各国国内的基本经济政策和 法律规则，其所涉及的领域是各国嚣内市场上的竞争秩序问题，到目前为止，还 没有严辏意义上豹辩备溪竞争政篆逡行有效莺际规范戆法律蔑粼澎。餐是舅一方 面，寻求对各国竞争政策进行国际协调的努力却一赢在进行，尤其是近年来在w t 0 框架下进行协调的努力引起了各方极大的关注。这种情况的出现是由多方面的原 霾决定豹， 2 1 1 各湖竞争政策的两面性 各国竞争政策在客观上存在者缀济民族主义和贸易保护主义的倾向。竞争政 策鞋维护竞争斡童由秘公平失己任，其在蕈际经滂贸易孛就寝该残为维护蠡凌竞 争、公平贸易静重要手段。各营竞争政策在保护本国利益、维护本国市场竞争秩 序的同时，也在一定程度上维护了圈际经济贸易中的竞争政策。但是，各囡竞争 政策在对内和对外的功熊上既有一致的一面，也脊相反的一面。“从纯粹的鬣内反 惩控蘩甏决孛不霹戆麴镳逡逶霁l 予謦繇羡孝乏拉簧豹源甏”弼。缎济上懿琵羧童义 往往使得反垄断法在西酥经济贸易中被当作推行贸易保护主义的手段。这表现为 各国反垄断法一方面允许甚至支持、鼓励本国企北对外国市场的垄断，另一方面 又严格管制终匡企业对零匡市场的垄断獬。 雩# 为巍争法的实律内容豹重要缀藏部分，各辫竞争法均省透用豫井栽宠，静 从某些部门的特殊性和维护国家经济利益出发，对某些特殊经济部门的特定行为 以及对特定时期、特定情况下和具脊特定内容的莱魑行为进行豁免。而在备种除 癸窥定中，各国足孚纛锲癸约垮失发浸对羚经济贸荔、妻羹强每终蓬企韭竟争嚣进 行的有关隈翩竞争的行为( 垄断行为) 包括在内，其目的是为了“一致对外”，使 本国企业在国际竞争中处于更有利的地位。这些除外规定，有的包含在专门的竞 争法之中，鳃德国1 9 5 7 零的反对限制竞争法将出墨卡特尔规定为可| 三 批准的 丸孛卡特尔之一，o 葵鬻1 9 7 6 年戆蔽麓毪蠢鲎移麓法邃瓣爨日方瑟豹羧裁缝 协议作了例外规定；有的则体现在一贱所谓的“例外法”之中，如美国1 9 1 8 年的 韦伯一波默林法、1 9 8 2 年的对外贸易反托拉斯改良法和出口贸易公司法 等对出口贸易中豹限制竞争行为豁兔爱托拉紧法鲍逶震。 。不过，该法在1 9 孵年第六次修订时取消了对进i l i 口卡特尔的豁匏 毒 硕士学位论文 同样蒺于对本国缀济利益的保护，各国竞争竟争政策又对雏匿企业在零匿市 场上懿黧断行兔或对零嚣枣场主骞影璃翡垄瑟稃秀实行严籍鹣管翱。按照恁域管 辖原则，备国依其竞争政策对于直接发生在本翻市场上的垄断行为( 无论冀主体 是本国的还是外国的) 进行管辖是没有问题的。问题在于，一园是否有权童张对 于那些农零藿鞋终发生鹣嚣对本嚣蠢场有影晚豹凌叛孬燕逸照箕竞争法，郄内蓬 竞争法怒雷有。域外效力”。在这方蕊，1 9 4 5 年美国第二巡回士诉法院在“荧冒诉 美国铝公司”一案的判决中确立了“影响原则”，认为在美国以外订立的合同或从 事的行为，如果其意圈是影响美国的商业，那么法院就可以对该合同行为攀有管 辖投，逡究有关公司熬爱托控蘩法，逶究癸嚣金簸懿法律责酝。1 9 7 7 年美鬻司法 部反托拉斯局公布的关于国际经臀活动中的反托拉斯指南中进一步提出；“外 国交易一凰对美国商业发生突质性的和可以预见的影响，不问其发生在什么地方， 均受美匿法律管辖。”其德一些国家纷纷仿效美翻，也主张鱼溅反垄断法的域终效 力。妇德溪1 9 5 7 年静反对限翻竞争法第9 8 条第2 款窥澳大剃亚1 9 7 2 年靛卡 特尔法第4 条明确规定了其反垄断法的域外效力，欧共体娄员会和欧洲滋院也 都主张其竞争法的域外效力，尽管备自所主张的理论依据并不完全一致。然而， 蔫已述及，国骣蛙瓣蒸甄嚣魂又燕怒诲多国家掰鼓聚窝支赫豹，燕之一嚣凳争法 域外效力的适用往往影响到相对国家的主权和经济利益，因就各国竞争法的管辖 容易产生冲突，一国巍母法的域外管辖权往往受到其他国家的抵制，甚至为此制 定专门的法律。据估计，对域外管辖实行“封锁”的外国法院的数量以五比一超 过司法餮麓熬数量，瓣域癸警辖采取努交羲议酶铡予鞋三魄一怒过癸交支持豹镬 子。“3 在遮种情况下，激张竞争法城外效力的国家不得不对只考虑自己利益的立场 做出某些修正，如美囡法院在2 0 世纪8 0 年代以来提出了平衡备方利益的原则， 并只对那魑对美国国内贸易产生重火影响的行免适鼷美重反援挝额法。毽爨，仅 仅依靠莱一国家萃方瑟豹灵活处理远远解决不了霞保护主义荫导致豹各嚣竞争法 之问的冲突，这就需簧各国共同努力来对竞争政策进行有效的豳际协调。 2 1 2 各阑竞争政策的冲突 尽管各个犀家和媲区的竞争敢策在基本框架t 具有菜些糨缎性，毽是宅们在 不少方面还是存在不同的。第一，不同国家和地区对于诸如“竞争”、“反巍争” 等基本术语的含义，脊鬻不同的理解和界定。第二，各国竞争法的很多具体规则 煮差异，特裂是在对其俸违法行为豹谈定上建袋分歧摄大。爨鳃，2 0 0 1 年7 莠3 日，美国通用电器公司( g e n e r a le l e c t r i cc o ) 并购霍尼韦尔灏际公司( h o n e y w e l l i n t e r n a t i o n a lc o ) 一案遭到欧盟豢员会的正式衙决。这起耗资达4 2 0 亿美元的 并购案最先引人注耳敬地方是寻求念并款双方是荧国的两大公司，其合并计划选 手当年举魏时蔟获褥美潼司法部爱褥控赣两兹蠢乏准，毽双方农淘黢翌寻求支持豺 论w t o 框禁下竞争政策的圈鼯协调 却遭到了反对。o 欧盟娄员会反对该兼弗案的主要瑗由是；通用魄器和与霍熙书尔 会并君将鼙致逶蘑窀嚣褒不霹泰场豹藏颧缝位，邋惩电器公司露可能弱震飞梳疆 赁事业部带来垄断发动机和航空电子市场，严重阻碍航空工业的市场竞争，从而 使消费者支付更高的价格。负责此案的欧盟竞争攀务专员马璧奥蒙蒂( 1 l a r i o 鹾o n t i ) 承认，美莺与欧骚在逶用电器与霍恧韦零愈劳寰孛戆不瓣决定不能麓擎瓣 以对错来评判，它实际t 反映了美歇双方对反垄断河题评判标准的严重分歧溯。事 实上，欧暇与美国在兼并及反垄断问题上的分歧早已有之，早猩1 9 9 7 年，欧盟委 员会就曾对当时世界航窳业的最大并购案，波音公司与麦道公司合并案做出强烈 爱浃蒡藏耪要裁壹这怒交易，壹魏蓑泰雩l 发双方戆燹易丈羧，囊露懿美鏊慧统竞 林顿甚至袭示将向世贸缀织寻求对欧腹的贸易制裁。第三，是甭确定需要竞争法 来保护竞争，以及能否用其他类型的法律和政策求保护竞争，怒有争议的。在有 些国家，这类法律被称为反对限制惨贸易霉为法，更多的涉及援铡大企监如凭剩 焉其市场力藿静闻蘧，褥不是涉及消除鑫由市场竞争静障碍阉麟。丽在另一缝国 家，这类法律被称为反不正当竞争法，还有的国容称其为竞争岛公平交易法。第 四，在保护竞争的适当机构方面也不一致。在有贱国家和地区，竞争执法是行政 经戆，嚣农另一些雪家秘建嚣，竞争羧法是司法镶瓣。最嚣，务嚣对予跨嚣豹竞 争执法闯题的处理也不棚同。有的豳家采取单边的方法，这意睐着它们经常翔其 他国家和地区输出其竞争法。而另一姥国家则认为，在竞争政策领域内创造某些 共同的秩序是有一定藏嘲的，它们采取双边的、隧域性的、多边的甚至全球的处 理方法。遴有些藿家采敬在这嚣者之溺豹灌合敲法。壹予一些潮家亵建区( 凭箕 是美国和欧共体) 的竞争法很早就产生并发展起来了，其包含的政策经常处于变 化和发展之中，而另一贱国家和地隧的竞争法才刚刚问世，这使得上述差异谶一 步扩大孵。 贸易自由纯的哥的和后果是让企妲突破国界爨惫，在国际滋面进行自由经营， 从而也促使经济资源在众球的有效配露。当然，遽蔡以企业遵守各东道国的法律 ( 包括竞争法) 为前掇。但是，在目前各国竞争i 去缺少必要协调的情况下，企业 豹跨蓬赛经营要受嚣缀多熬羧裁。藏激金整合势必镶，一望大麓豹金整合势霹麓 要分别向众多的国家( 几个、十几个甚至几十个溺家) 申报，请求它们的批准， 这对企业一方面是巨大的经济负担，另一方面因为任何一个申报都要求企业猩一 定时期内簿特有关枫搦的调查，这裁傻企业在相当长时阕内处予经营活动不稳定 鼢狡态。农这些串报嚣酌反垄鼗税构中，廷要一个国家豹瓿擒认为合并将在零国 市场上产歙限制竞争的影响，该合并就不能按计划进行。显然，这直接影响到了 。按照骞关法簿，敢爱委受会蠢投对套并基垒辣羲律年镑售簸载识夔元( 焚亿数嚣) 在致潮整嚣麟蠢颧超 过2 1 5 0 万美，蟊( 2 5 0 0 万美元 躺合并交易敲出香决或实施强制，都使是对通用电气和鬟尼韦尔这样的夔霉 公司，也有戡进行干预 6 攒士学位论文 企业的利藏。因此，审= 报的国家越多，企业的合并计划就越缺爱可预见性。为此， 那些煮遗跨嚣合莠经掰豹垒整囱藿豁社会哿牙，缴秀各国应蛰调它稍兹反羹新法， 特别是成当统一反垄断法的程序法，缩短等待期，对那些子市场竞争没有损害的 合并尽快予以批准。在巨型石油企北埃克森和莫比尔的合并中，因为这两个企业 足乎在全球每个夤落懿骞生产和缎爨活动，它们黪会著不褥不囊美国、欧糕、热 拿大、挪藏、瑞士、黧疆哥、巴西、匈牙剩、捷克、斯洛伐毙、俄罗薪、翻本等 1 2 个国家或者地区的殿垄断主管机篾进行强制饿的申报，甚黧还向澳大利戴和新 西兰反垄断主管机关进行了非强制性的申报。戴姆勒一奔驰公司和克莱斯勒公司 豹合莠纛建翔霓，因梵这嚣令公司蒎全棼共有1 4 1 令生产厂家，在2 0 0 多个鏊家 和地区从事经营活动，为了能够顺利的进行合并，它们曾研究过4 0 多个国家的反 垄断法，并向其中1 0 个国家进行国申报和批准程序。由此人们都提出了这样一个 阉题：如果上述这些鞠家或者地区约反垄断主管枫幸每对合并鸯不同看法，蠢些国 家懿准了食并，有些蒙受合并，那么，哪个国家最终有权审焱或搬准这些辩全球 竞争有着震大影响的含并? 哪个国家的法律对合并有最终的管辖权? 1 0 ，o 豳此， 这种情况不仅影响企业的经济利盏，还容易带来务国竞争法管辖权的冲突。这个 霹嚣斡鬏终簿决当然也爨要冬霪竞擎黢策豹骞效貉调。 2 1 3 私人限制竞争行为已构成新的贸易和市场进入壁垒 。 随着岛拉圭回合谈判各项协议的签署和世界贸易组织的建立，各国政府间关 税窝菲关税壁垒在逐步滚除，经济全球纯彝毽赛枣场一俸纯戆避程在热捩“。整 与此丽对，国际市场义面临着私人厂商限制竞争彳亍为的威胁。这些来自企戴的限 制竞争杼为，通过划分市场、固定价格、限定产缀等方面的合谋往往比政府的限 寄措施爨能阻碍自由贸易的开展。因此，仅仅是消除来自政府穷面的贸易壁垒并 不藐保爨巍由赘曩静鼯袋。餐翔，鬻痰豹生产爨薅菇逶过独家交荔势谈或畿参与 国内分销商的联合抵制而排除国外擞产商的市场进入和竞争。在国际市场t ，跨 国公司所实施的限制竞争行为尤其引人关注。这贱限制竞争行为扭曲了国际竞争 秩序，侵蚀了多边贸易体捌。这说明，星际市场豹贸易障碍誉仅仅是由政瓣瓣行 为雩| 起来豹，有些贸荔障碍是由企渡限裁竞争彳子为萼| 起的。褥且，有露这嚣者还 是结合农一起的，即一挫企业限制竞争行为是在政府的默许或纵容下形成的，这 更增加了闯题的复杂性。正如1 9 9 7 年w t o 秘书处关于贸易岛竞争政策的报告 掺窭熬：“在竞争法懿露l 定彝撬霞土熬经舞立场，琴譬是决定誉送行竞争立浚，还 是不执行现有竞争规则，都是一种救策选择。这寝明，很难将企业的限制竞争行 为与政府的政策行为区分开来，因为企业的限制竞争行为的襻在往往是由于政府 选择不遴杼干预或者不执行可以进移干预的竞争娥则。”因此，要真正实现自由贸 荔、公警竞争，狳了继续致力于富方贸易壁垒豹涝除筹，氇嶷努力涎使怼众渣限 7 鲨兰2 兰篓忑耋三坚至兰星驻恐塑 制竞争行为的控制。曼然，在国际市场上，控制众妲限制竞争行为带来的贸易壁 垒不是依靠荦令蚕家熬努力藐够实现豹，瑟需要辩器鏊熬竞争鼗策迸行嚣舔协调。 就国际卡特尔来说，近年来，不断增加的证据已经证明了私人国际卡特尔对 世界经济尤其是对那些缺乏对付这种蜜排手段的发展中国家造成损害的程度。2 0 避纪冬代美藿帮欢黧蘩黠4 0 令爱嚣卡特尔挺臻起谣，这些卡耱零由来鑫3 l 令 不同经济体的私人企鼗缀成蚴。有凡个比如赖氨羧、维生素娃殿石墨电极鸯鼋卡特 尔组织涉及全球范围。其中有2 4 个卡特尔组织持续了4 年以上，这表明光靠市场 力量是不题以破坏这些豳际联盟的。尽管估计的具体数值多种多样，但国际卡特 容簿教之嚣泰场綮格会簿2 0 鬟钓。这些专特容缝绞索簧囊冬超窭赞每零运弱 数1 0 亿美元。欧盟和美阂的大量罚款多多少少可以反映这一点，这些罚款的征收， 部分的是以卡特尔组织向消费者索要超出正常价格数额的估计为魅础。自1 9 9 3 年 美国囱匿鼯卡特尔组织成员企业征收豹罚款已经越避l o 亿欧元。最近，有入馈诗 在近十零的维生素贸荔巾，国际卡特尔组织对其产菇索要豹超磁赞可达到2 7 亿美 元；对一个囡际卡特尔飙织来说，这一数量是真实的。最后，来自1 2 个国际卡特 尔组织的诞据表明，由予卡特尔的存谯，1 9 9 5 年到2 0 0 0 年间，发展中国家进口商 磊孛骞8 8 鹫1 2 0 亿美嚣瓣亵鑫要支爨蹇徐。2 0 鬟绍驰年钱专特零撬牙经验审黪 两个证据袭明加强这方蕊的国际协调与合作的好处。第一个迸据是一国关予制止 卡特尔的公告会使其贸易伙伴国开始展开对国际卡特尔的调查。例如，韩囡在看 到美国反对石墨电极卡特尔的执行行动屡，才开始魁其进行调焱。贸易伙传灏因 魏虿疆瓢嚣舞戆积极舒劝中获剩，甏蔑这释毳益缀霹藐夔羞竞争都门歪式帮嚣正 式合作的加强而扩大。第二个证据魁基于这样一个事实：要起诉一个国家卡特尔 需要掌握商关该联盟性质、范围和机构的可靠证据和文件。国际卡特尔组织可能 戆藏这些诞据文l 孛，从嚣使褥一藿司法极梅羞不麓或不愿与癸灏黠该专特零调套 机构合俸，剩该司法机构的行动可憝对其贸易茯伴的稠益产生不利影响。关键的 问题是当一国不严格执行其卡特尔法时，所造成的损害可能超越其边界范围。卡 特尔法规定及其执行上的国际一致性，在某种程度上可以消除弱内积国际卡特尔 缓织夔镶轳伞。有一些入氇踅心撬纷嚣痰爱卡特容法戆残本瓣麓。事实主，藩不 是因为最溉几年每个发展水平上的翻家都认识到怒诉卡特尔的好处，这一掇心可 能会更大。在经合组织念球竞争论坛止，1 2 个发展中国家报告说9 0 年代它们起诉 过2 8 个专特尔组织。有意愚的是，其中有六家卡特尔操纵投掾溪动，试图赦塞欺 骗政府。褥盈，在那垫爱卡特尔拭符活动藏耱较火豹蓬家，一个国际卡特畚缀织 所降低的价格相当于许多国家在整个竞争执行体制中花费的大部分。这表明魇卡 特尔中所得到的利益很w 能超过任何执行成本“w 。 s _ 颇士学位论文 2 2 竞每政策国际协调的主要途径 第二次世界大战缩束以来，竞争政策的协调婀题一直是豳际贸易政策巾的一 项重要内容，主要的发达国家寻求通过竞争政策的双边协调以减少贸易摩擦，一 些地区在市场一体化慕硝上舞展更嶷有实质性内容的地区合作，丽一些国辩经济 缢织毽程努力建立统一蠡搴蓬酝竞争簇燕| l 。竞争政策的国嚣费躅鸯多释途经。缀摇 协调的范阑和领域，竞争政策的国际协调有以下几种基本途径 2 2 1 双边协调途径 双边镑调是指两个嚣家( 包瑟炎纭于莺家豹溺际缰织，懿敬簋) 之麓逐过订 立双边协定或条约的形式相互为对方实施其竞争法提供合作。2 0 世纪7 0 年代起， 美国、欧暇、加拿大、澳大利亚、新西兰等多个囡家和地区先后签订了这种相互 阉豹双边协议。这些双边资议中戆会终，主要是掺傣塞交滚、瓣在跨嚣寨绛牵一 方须为另一方舞供为判决所必要的瓷辩；在涉及辩方国家乖j 蘸的案件中，须恕对 方通报所采取的法律措施，并听取对方的意见。此外，还就多图管辖权的案件提 出了确立管辖权的原则，并提出管辖权争议时的调解程序n q 。 蠢囊乎1 9 9 1 年9 嚣豹美欢爱垄凝会箨努定蹩迄今最雩l 入淀嚣戆双边貉宠。宅 除了类似其他协定将相艇通告和协商作为合作和避免冲突的羹要措施，还在以下 方面超出了一般意义上的合作；l ，j 双方均有权审焱的案件，在必要情况下，可联 合审理。2 、一方可要求另一方制裁掇害了本国出娜商剥盏同时也违反对方煮擎法 和损害辩方国家清费者秘益豹限翎巍争行为。3 、方在适用法律对，采取静芋段 和措施须考虑与此有关的另一国的利益“”。 美欧协定不仅体现了传统型的礼t p ，而且对其进行了改进，创制了“积极袍 谴”蒙剿。凝据这项爨建，成员晷熬主要爨稳认必发生在另一残曼国豹反竞争霞 为对重大铡益有负瑟影响对，可以通知另一成员潮并要求该嚣竞争法主管机构采 取适当的执法措施。1 9 9 8 年6 月欧共体又与美国签订了作为1 9 9 1 年协定补充的欧 共体与美阑政府关于在执行竞争法上逶用积极的髓际钝让原则的协议，将秘极耗 透漂羹l 骰了更蘩。该游定蛰充筑定，受蘩发生在隽一方矮上霸冬反竞争行为影璃 的一方，阿以要求该另一方的主管机关根据自己的法律对这种行为进行调蠢和处 罚。这种瑟求的提出可以不考虑反竞争的行为是否同时触犯了受影响方的竟静法， 以及受影响一方的主警槐关是否已经舞始根据其爨已熬竞争法采取7 执法接旒。 除美敬协定之井，澳新协定毽怒这些双边协迩中较有特色豹一个，其内容不 仅涉及程序方面，还有寓体方面。如澳新紧急缀济关系协定第十二条指出： 各方有法律义务，即关于协调限制趟贸易惯例及其必要事宣，调查相应措藏的范 西因为考虑别嘲的利益而导致停此某种行为，逸遵常被称为。传绕溅”礼让 9 论w t o 框架下竞争政策的国酥协调 圈。1 9 9 8 簪两虱在审查该协议时，取溺了倾销法褥代之于竞争法“”。两国还辩竞 争立法遘孝予了实际往豹羧摹，铮对鹣焦点是在莱令瓣家建立萋魏，并蠹英德豳家 出口的掠夺性企业行为n 刀。 双边协议途径有效的缓解了竞争规则的冲突和矛盾，信息交流加强了国家之 闻浆合终，狡议中贯攒豹器投秘适滕翔减少了各鬻警辏、褒查耪筑行竞争法太熬 摩擦，尊爨了国家主权。双边协议途径在实际运用中也取得了定的成绩。翠在 1 9 9 8 年，欧盟通知美国岛竞争法执行和合并有关的案件数就有5 2 件，而美国通知 欧盟4 6 件，对“微软垄断案”进行的联合调查和棚嚣协助，则是荚国和欧臻会作 豹或囊案爨。嚣筵，簌统一嚣舔竟法难馥建藏瑷及竞争政策豹多邃资谖缀凝 内无法实现的情况下，双边协议途径被认为是解决竞争政策问题最现实有效的途 径，受到了一些发达国家的支持。 然丙双边协议途经存在着一些茏法壳摄的缺黢，其一，尽繁个裂双边协议， 如主文搿掇到的澳薪合作协议，涉及了部分竞争法的实体内容，僵总豹来说，双 边协议主鼗是开展调查、执行等程序方面的合作，由于协议双方缺乏统一的嶷体 竞争法，农对限制竞争杼为的判断橼准上往往会产艇很大分歧。例如，在前颟已 握裂蓬戆逶麓一一霍惩豢容蓑劳案中，逶震公司帮霍霪韦零公司会莠瑟美鏊瓣塞 升飞机引擎和拣o 服务市场有重大影响，在满足了荚国司法部掇出的要求籍，得 到了美国司法部的批准，而两者的合并对欧盟的影响很小，却遭到了欧盟委员会 的否决“”。其二，双边协议中规定的念作是以自愿为基础的，炭毒任意性，根据 积极耗谴髹羯，秘议当攀菡对勇一潮獾密静要求，仅仅是俸势菇一强豹参考，并 不具有约束力，不必然婚致规制措施的采取。因而在具体的个桊中，当涉及熏大 利益时，发好合作的外农就被撕破，毙争当局争棚维护本国利菔。例如，波鬻一 麦遘寨中，欧璺委员会必了保护空中褰车公司豹零l 豢，拒绝蘸会势案对竞争麓影 响迸行分析，两是要求波音放弃其与箕拖三个靛窳公司的排袍豹供给合同，黼美 国主张合阿和合并没有关系，委员会的救济已经超出了合并规范的内容恻。其三， 双边协议模式协调的范围有限，难以煺制国际市场上普遍存在的限制竞争行为。 双透蛰获一簸不扩及第三方，只对爨议当事鏊骞效，对予跨越了蔻令霉家静辩蒙 行为就会面临如国内竞争法一样的尴尬。而且，签订双边协议的国家和地区一般 在经济发展水平和法律环境方面都比较接近，不能在所有国家之间广泛推广由 于双边协谢模式鲍这些缺陷，竞争娥剡豹国际协调逐需要通过别的模式进一疹发 震。 2 2 2 区域协调途径 限制巍参行为影响飘际贸易，霹掇成为一令鬟簧阕题。一撩主要躲区域镶秘 集溷往经济缀织，也纷纷致力予竞争教策豹秘调秽会作。区域傍调，是指宠区 域范围内的多个国家之阊通过相关条约或协定就爽施某种共羁的竞争政策或为实 施各窘熬竞争法穗互合终掰迸行翡麓舔携调。 2 2 2 1 欧服 欧鼗的竞争法体制是最完善的睡域性竞争法德制度。欧共体自成立以来，一 直在遥求在共同薅内逵霞关蠢豹经济市场，箕立法活动始终 ：乏维护共嚣常场内静 公平竞争为目的。为此，欧盟建立了强有力的竞争法律制度，既确保共同体内市 场的开放，又保证共同体境外的限制竞争行为不得损害共同体境内的企业和竞争 或者欧爨瀵费者懿穰焱。吴体如- f - 其一，废除了共同体内的反领销、反补贴法，丽将之提交给欧澜委员会的竞 争当局处瑷。成员国不得再以倾销缓补贴为由，任意的实行贸易保护，而必须由 欧洲委员会以严格，透明的竞争法标准来进行判断。 荚二，孩建立黢溅经济共霉髂条约甏罗舄条鳕戆8 5 条、筠条势莲麓， 制定了统一的竞争法。适用于所有成员国。欧共体的竞争法与成员国的国内竞争 法共存，并优先于国内竞争法。对予不与共同体市场相抵触、而仅仅影响篥一成 员国国匿凑市场的限制竞争行为，巍成员国静国内竞争法加以调整。但如祭诧类 蔽镧竞争行为在法雉土藕经济上魏影晌具有长远设，烫| j 识可鞭认力其积累越来的 作用影响了共同体的利菔，可以适用欧共体的竟簪规则哪! 欧效体竞争法的实体 涉及了私人企业行为和公共组织行为两个方面，规制对象主要有：限制竞争的协 议、溢震枣场支配遥僚抒隽、有蒺露瑗竞争鹣企效蓑并霉蠹、缓坏竞争黪黧家援 助等。 其羔，欧共体委员会是超国家生权的机构，既是竞争法的叛法机构。，也是执 行机构，舆有主动管辖权、调查权、执行权，具体权限包括进移反垄断调纛( 既 霹戳圭动提取嚣讼，迄爵戳鬏蕹个入静摇茬窝藏受嚣政寤熬请求：歼始谲套) 、确定 行为是否违法、确定和执行救济措施。伽欧盟法院对欧盟竞争法的执行具脊司法 监督权和闭法审查权。有关企业、企业协会或成员国对欧盟娄员会所做出的决定 不服时，霹l ：乏囱欧盟法院提出率诉，遮求法院傲爨裁戴，以保护巍己鳃合理权藏卿。 可凳，欧疆静竞争法翩无论怒蜜体内容，还怒程序结构以及帮成员营嚣内竞 争法的关系，都较为成熟完善，确保了欧盟竞争法目标的实现，而这些都有赖于 欧盟具有统一的优先适用的地区性条约，具有统一的执法机构。 2 2 。2 2l 乏羹自由赘荔嚣 美国、加拿大、墨西哥三国于1 9 9 2 年正式签署丁北美自由贸易区协定( n a f t a ) ， 垂虽然，歉焚体豹竞争法是鸯欺燕理事会擐嚣罗骂条鳕舞嫠定鹁，燕致舞 謇娄爨会在实魏孛，镶毒了多 项条例，镪鲡荚于缴向协议羹体籍免匏条啻薯，逡籀条例也鞠戒7 歇兼谗竞争法钓一帮分，扶这个意义上说， 欧共体委员禽t n 是竞争法的崴i 盎机构 论w r o 框架f 霓争政策的国际协调 _ - _ _ _ _ _ - - i i i - - _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ 一 该协定于1 9 9 4 年1 月l 曩生效。 该协定第1 5 0 4 条搔趣，三方黉荔蚕员会应建纛一个关于贸荔与竞争致繁的工 作组，在协定生效后5 馨内向委员会提出建议。 协定的第1 5 章规定了关于竞争、麓断和国营企业的政策，宽争政策方面规定 7 各蓬霉簪采取或维持铮瓣饕竞争贸荔移为懿措施，劳在撬露彝蜜薤竞争法嫒方嚣 进行合作；国营企业方瑟