（产业经济学专业论文）低碳背景下煤炭产业市场绩效初探.pdf

i 中 文 摘 要 能源是制约经济增长的基本因素，我们必须坚持把能源作为经济发展的战略重 点，以能源的可持续发展和有效利用，支持经济社会的可持续发展。我国“缺油、 少气、富煤”的能源结构决定了煤炭在我国能源供给和消费中占据主导地位,煤炭产 业可持续发展关系国民经济和能源安全大局。随着世界范围内的资源枯竭以及技术 的进步，我国煤炭产业发展也开始逐步迈入“质变”阶段。要实现煤炭产业的转变， 必须处理好目前我国煤炭产业运行中存在的许多问题，主要表现在数量型、粗放式 的经济发展方式尚未得到根本性转变；煤矿安全生产基础还比较薄弱，有效防范重 特大事故的能力不足；煤炭生产的扩展与资源环境压力加大的矛盾愈来愈突出，行 业节能减排任务十分艰巨。 提高煤炭产业资源配置效率，及煤炭产业的生态环境绩效是我国煤炭产业未来 发展的主要目标。基于低碳的研究视角，本文将围绕以下三点进行分析：对我国煤 炭产业市场绩效进行描述，剖析影响煤炭产业市场绩效的因素,提出改善煤炭产业市 场绩效影响因素的政策建议。 1、通过数据的收集与整理，首先对煤炭产业的生态足迹进行实证分析，计算出 1999-2008 年的煤炭产业能源、工业用地及工业用水生态足迹，三者的总趋势是逐渐 增大的。其中能源生态足迹最大，说明了煤炭产业在生产及消费过程中能源浪费比 较严重。 2、本文以传统的单指标，利用翔实的数据对煤炭产业从资源配置效率、销售费 用水平和安全绩效水平三个方面对市场绩效做了描述，并进行聚类分析，分析发现 传统的单指标存在缺乏考虑宏观经济环境因素的缺陷。因此，为了达到全面系统考 核绩效的目的，根据系统性、科学性等七条原则构建了 3 个二级指标、12 个三级指 标煤炭产业市场绩效评价的综合指标体系。 3、对影响我国煤炭产业的综合市场绩效包括经济效益、生态环境及能源利用率 指标的因素进行实证分析。实证分析主要利用时间序列进行因子分析以及聚类分析， 综合分析结果认为：影响煤炭产业绩效的因素主要有两个即煤炭产业万元工业增加 值用水量及煤炭工业增加值；并将 2005-2008 年的绩效进行综合排序，列出其排序。 4、本文认为，改善煤炭产业市场绩效，促进煤炭产业可持续发展的关键在于在 保证煤炭产业经济效益的同时，要兼顾煤炭产业的生态绩效，以适应社会经济形势 的变化，实现煤炭产业由高碳化向低碳化发展。本文研究的新意在于将影响煤炭产 ii 业绩效的指标多元化，考虑了宏观环境的变化。 关键词：煤炭产业；市场绩效；生态足迹 iii abstract the economic growth is restricted by energy as one basic factor, and must adhere to the economic development of energy as the key strategic, sustainable development and effective use of energy to support sustainable economic and social development. the energy structure is lack of oil and gas and rich coal, which is decide that the coal in chinas energy supply and consumption plays a dominant role, coal industry sustainable development relationship of national economy and energy security situation. with the worldwide of resources-exhausted and technical progress, chinas coal industry development also began gradually entering the qualitative stage. to realize the transformation of the coal industry, many of the problems exists in china coal industry must be handled in the operation, which is mainly manifested in the quantitative and extensive mode in economic growth has not been fundamentally changed. the base of mine safety production is still weak, and the ability of guarding against the great accident effectively is insufficient. the contradiction between the expansion of coal production and the pressure on resources and environment is more and more outstanding, the task of energy saving and emission reduction in industry is very difficult. enhance the coal industry resources allocation efficiency, and the ecological environment of the coal industry performance is the main goal in the future development of chinas coal industry. based on low carbon perspective, this paper will focus on the following three analysis: describe the coal industry market performance, analyze the influence of coal industry market performance factors, puts forward to improve coal industry market performance effect factors of the policy suggestions. 1. through collecting data of coal industry, the author analysis the ecological footprint empirical first in 1999-2008. energy, industrial land and industrial water ecological footprint, the trend of them is gradually increasing. iv the energy ecological footprint is the most, which explains the largest coal industry in the process of production and consumption of energy waste is more serious. 2. the coal industry market performance was described in the traditional single index by accurate data. at first, analyze the status and changes of coal industrys market performance from resource allocation efficiency, cost of sales level and safety performance level. then analyze the coal industry by clustering analysis. the conclusion is that the traditional single index lacks a consideration macroeconomic environment existing defects. therefore, in order to achieve the purpose of various assessment performances, according to systematic and scientific etc. principles, the author sets 12 groups of coal industry market of performance evaluation of comprehensive index system. 3. the influence of chinas coal industry comprehensive market performance including economic benefit, ecological environment and energy efficiency index factors was analyzed empirically. empirical analysis mainly using time series of factor analysis and cluster analysis, the comprehensive analysis results showed that: the influence factors of coal industry performance has two main namely industrial added value for ten thousand and coal industrial added value; water and 2005-2008 performance of synthetically arrangement, lists the sort. 4. this paper argues that the coal industry, improve market performance and promote the sustainable development of the coal industry in guarantee key lies in the coal industry of economic benefit, and to give consideration to the ecological performance, adapts the social economic changes, realize the coal industry from high to low carbon carbonization development. this paper studies the new idea is will influence the coal industry performance index of diversification, considering the macro environment change. key words：coal industry; performance; ecological footprint 承 诺 书 43 承 诺 书 承 诺 书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立完成的， 学位论文的知识产权属于山西大学。如果今后以其他单位名义发表与在 读期间学位论文相关的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的 文献资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的成果。 作者签名： 2011 年 月 日 学位论文使用授权声明 45 学位论文使用授权声明 学位论文使用授权声明 本人完全了解山西大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许 论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位 论文。同意山西大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全 部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名： 导师签名： 2011 年 月 日 第一章 导 论 1 第一章 导论 1.1 研究背景及意义 世界经济发展进程表明，制约经济增长的基本因素之一是能源的供应。经济的 发展，必须依靠能源的支持。根据钱纳里的“多国模型”理论可知，我国正处于经 济结构转变三阶段中的工业化阶段，并且是处于重工业化发展的中期阶段。国内外 大量的学者研究结果表明，我国能源需求在未来几十年的总体趋势是，首先在终端 能源消费部门，这些部门对清洁高效能源的需求日益增长，而随着经济快速增长， 石油、天然气和电力这些能源消耗将成为增长较快的能源品种；对于煤炭的利用将 更多的输入加工转换部门，导致煤炭在终端能源部门的消费比例不断下降，而作为 基础能源的作用不断增强。然后是经济增长模式的转换、产业结构的调整、能源结 构的变动以及节能技术的推广应用是影响未来能源需求的关键因素。作为发展中国 家能否在经济增长中摆脱粗放型扩张的发展模式，改变过去高增长、高消耗、高污 染的“三高”状况，实现高增长、低消耗、低污染，这是我国能源转变经济增长方 式，实现可持续发展的关键。 我国能源结构的特点决定了煤炭是主要能源。我国作为世界上最大的产煤国， 也是最大的煤炭消费国。煤炭产业在满足国民经济持续稳健发展的地位和作用十分 重要。煤炭在能源生产、消费结构上，在我国一直占有很大的比重。原煤在一次能 源生产中 1998 年所占的比重为 71.9%，而能源消费结构中占的比重为 69.6%；截止 到 2008 年年底，煤炭在我国能源生产、消费结构中仍达到 76.7% 的比例。我国煤炭 产业在发展过程中取得了较大的成绩，但也有一些深层次的矛盾尚未解决。有关专 家认为，煤炭工业的发展主要存在以下几个方面的问题。 资源配置不合理，资源破坏浪费严重。现有的煤炭企业资质管理制度尚处在逐 步完善阶段，在逐步开发的资源价格市场中，一些不能通过煤炭企业资格审核的企 业和个人，通过利用其经济实力违规参与矿业权的竞争，以炒卖资源从中谋取利益， 对煤炭行业的可持续发展及社会造成了非常不利的影响。 整体技术水平低，先进与落后的生产能力并存。我国煤炭行业的科技贡献率低， 仅为 24.2%，不但低于全国平均水平 29.5%，更低于 60%以上的发达国家如美国、英 国、日本，煤炭行业整体的生产技术水平落后于其他国家。全国除了一部分国有大 煤矿外，其余的煤矿均存在生产技术水平低、生产装备落后及生产效率低的问题。 根据中国煤炭信息网 数据整理。 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 2 安全基础薄弱，安全生产形势严峻。我国大部分国有煤矿都存在多年了，其生 命周期都相继进入了衰老报废的高峰期，因此其设备处于老化阶段，抵御事故灾害 的能力不足。除此之外，现有的大量乡镇小煤窑、小煤矿为了减少成本，追求高利 润率，安全上投入少，煤矿事故频发，对煤炭产业的健康可持续发展产生严重的阻 碍作用，也有碍社会稳定。 资源综合利用程度不够，矿区生态环境亟须改善。进入二十一世纪以来，我国 的煤炭产量逐渐增长，高强度的资源开发对矿区生态环境破坏日益严重，而治理的 力度却远跟不上开采的强度，这样更加重了对生态环境的破坏。另外，煤炭在生产 和加工过程中产生的物质如煤泥、劣质煤、与煤伴生矿物以及矿井水等都没有得到 重复循环有效利用，没有发挥生产过程中资源的综合利用力。 中国生态足迹报告 2010 指出，过去的三十年里，随着经济的发展，中国的 人均收入增长了 50 多倍。然而，迅速的工业化、城镇化和农业集约化也增加了对自 然资源的压力。这本报告告诉我们，要实现“和谐社会”的目标，中国在经济发展 的过程中就必须保护生态系统，因为它是经济、社会体系的基础，也会对全球生态 系统产生影响。报告分析表明，2005 至 2008 年，中国生态足迹增长速率较之前五年 总体有所放缓，生物承载力持续增加。然而，对于中国这样一个人均生态资源稀缺、 处于经济快速发展的发展中国家，生态足迹增加的速度远高于生物承载力的增长速 度。对于以能源消耗为主的煤炭产业来讲，降低生态足迹实现煤炭产业低碳化对未 来经济发展具有非常重要的现实意义。 1.2 理论依据及研究方法 1.2.1 理论依据 “低碳经济”这个概念是在 2003 年的我们能源的未来创造低碳经济能 源白皮书中由英国首次提出的，该书并提出以发展低碳技术、产品及服务，推动低 碳经济发展。低碳经济发展是人类社会应对气候变化，实现经济社会可持续发展的 一种模式，其实质是能源效率的提高和清洁能源结构的改善，降低能耗以及减少污 染物排放，其核心是能源技术创新和制度创新，其发展模式是将低碳经济理论组织 运用在实践经济活动，从而改变传统的经济发展模式，即实现低能耗、低污染、低 排放和高效能、高效率、高效益的“三低三高”模式。实现“低碳”发展，即意味 着经济发展将最大限度的改变对碳基燃料的依赖，减少或者停止使用碳基燃料，达 本报告是 2010 年 11 月由世界自然基金会（wwf）和中国环境与发展国际合作委员会（cciced）联合发布， 它研究了在世界资源持续紧缩背景下，中国面临的挑战和机遇。 第一章 导 论 3 到控制含碳气体的排放，实现能源利用和经济的转型 1。 “生态足迹理论是加拿大著名生态经济学家威廉姆利斯（william rees）教授 （1992）提出，并由他的学生魏格内尔（wackernagelm） （1996）进一步完善。 ” “生态足迹（ecological footprint）是一种衡量人类对自然资源利用程度的计量法。 由于任何人都要消费自然界提供的产品和服务，并均对地球生态系统构成影响。因 此，测量人类对自然生态服务的需求与自然所能提供的生态服务之间的差距具有重 要意义。生态足迹模型主要用来计算在一定的人口和经济规模下，人类为了维持自 身生存而利用的自然资源和吸纳所产生废物所必需的生物生产性土地面 （biologically productive area） （包括陆地和水域） 。因此，生态足迹可以定义为：任 何已知人某个个人、一个城市或一个国家的生态足迹是生产这些人口所消费的 所有资源和吸纳这些人口所产生的所有废弃物所需要的生态生产性土地的总面积 （the biologically productive and mutually exclusive areas necessary to continuously provide of peoples resource supplies and the absorption of their wastes） 。 ” 生态足迹法 因为以比较科学完善的理论为基础，所以成为人类分析对自然环境影响的有效工具 之一。该方法通过估算维持人类的自然资源消费量和同化人类产生的废弃物所需要 的生态生产性空间面积大小，并与给定人口区域的生物承载力（bc）进行比较，来 衡量区域的可持续发展状况。 生态足迹分析指标能够对时间、空间二维的可持续性程度做出客观量度和比较， 使人们能明确知晓现实与可持续性目标有多远，从而有助于监测可持续方案实施的 效果。 中国生态足迹报告 2010指出，碳排放、城镇化和个人富裕程度成为影响中 国生态足迹的主要因素。在影响生态足迹的因素中，碳排放是最主要的。衡量低碳 发展最主要的一个指标为碳排放，即二氧化碳的排放量，因此本文以生态足迹及各 种环境指标为依据衡量煤炭产业低碳发展。 2-3 1.2.2 研究方法 定性分析法。即揭示物质的规定性及其本质属性，探析事物的矛盾特殊性，是 一种从现象到本质的认识过程。在对数据进行收集的基础上，使用类型比较法及历 史和逻辑相统一的抽象方法，将注意力集中在煤炭产业市场绩效的总体评价上，归 纳影响煤炭产业发展的主要因素，然后通过对主要因素的分析和综合演绎煤炭产业 参见 ree w.e. ecological footprint and appropriated carrying capacity: what urban economics leaves outjenvironment and urbanization，1992，4：34-45 参见谢晨曦基于生态足迹的山东省煤炭产业可持续发展研究d华北电力大学，2008：11 参见李宏生态足迹理论及其应用研究d兰州大学，2006：7 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 4 市场绩效发展规律，找出各主要因素对市场绩效的影响及各主要因素间的抽象关系， 探索未来发展趋势。 定量分析法。即对事物在质的分析基础上做数量分析，是对事物认识过程的深 化和精确化。本文采用定量分析法的数理经济分析，运用变量分析将错综复杂的煤 炭产业发展过程抽象为若干变量之间的数量关系及内在结构关系，通过对变量进行 数据采样，并将这些变量置于因子分析模型中，以考察变量对整个煤炭产业绩效的 影响方式。 静态分析法。即研究经济变量在同一时点上的相互关系，是对已发生的经济活 动，进行综合性的对比分析，它只说明运行情况，不能说明经济运行的变化过程。 本文静态地分析煤炭产业市场绩效的情况，并对其在不同时点上进行对比分析，由 此判断煤炭产业发展情况。 动态分析法。即考察经济体系的实际发展和变化过程，分析经济体系中有关经 济变量在时间过程中的变化、各种经济变量之间的关系以及它们的变动对整个经济 体系的影响的分析方法。本文运用煤炭产业的综合指标考察煤炭产业发展，考虑时 间因素对煤炭产业绩效的影响，并考虑各因素在不同时点上对煤炭产业绩效影响所 占的比重。 4 1.3 研究的主要内容框架 本文在阅读了大量的国内外文献基础上，结合国内外的相关理论和方法，通过 查阅整理相关资料、数据，首先以传统的市场绩效评价法对煤炭产业的市场绩效进 行分析，并对所分析的年度进行聚类，发现其存在的缺陷。然后，根据评价指标设 计原则设定 3 类 12 项综合指标， 并建立科学全面的煤炭产业绩效综合评价指标体系。 再次，对综合指标按年度进行聚类，并对单指标绩效与多指标绩效评价进行对比， 发现综合指标体系弥补了单指标的缺陷，最终得出在综合评价指标体系中影响煤炭 产业绩效的两个主要因子及对其的综合排序。 本文研究的路线框架图： 第一章 导 论 5 结论 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 国内外低碳经济的相关研究 煤炭产业市场绩效研究综述 对综述的评价 理 论 综 述 研究背景及意义 理论依据及研究方法 研究的主要内容框架 导 论 生态足迹概述 数据的收集与处理 生态足迹的计算 构建评价指标体系的思路 评价指标体系的构建原则 构建评价指标体系 评价方法的选取 煤炭产业单指标绩效分析 低碳背景下多指标绩效分析 煤炭产业生态足迹分析 煤炭产业市场绩效评价分析 综合评价指标体系的构建 基于生态足迹理论的煤炭产业市场绩评价分析 第二章 国内外相关研究综述及评价 6 第二章 国内外相关研究综述及评价 2.1 国内外低碳经济的相关研究 treffers 等学者（2005）研究探讨了通过采用相关政策措施，使德国在 1990 年 的基础上到 2050 年 ghg 排放减少 80%的可能性，研究结果显示同时实现经济的强 劲增长和 ghg 排放的减少是可能的。 5 kawase 等学者（2006）在文章中回顾和描述了全球气候处于长期稳定的情景， 并将影响气体排放变化分解为三个因素，即二氧化碳强度、能源效率和经济活动。 并指出为实现 60%-80%的减排目标， 其因素变化速度必须比以前 40 年的历史变化速 度快 2-3 倍，即能源强度改进速度和二氧化碳强度减少速度两因素。 6 shimada 等学者（2007）首次构建了可以描述以城市尺度度量低碳经济长期发展 的情景的方法，并将该方法在日本滋贺地区进行实践。 7 苏瑾（2007）在气候集团的报告中介绍了“低碳经济”概念，回顾了市场的发 展，并分析了走低碳道路所带来的收益，研究结果表明发展低碳经济具有更高的投 资回报率，在以后的发展中可以推广，发展低碳经济能够增加产量、缩短产品的生 产周期、提高生产的可靠性、改善产品质量以及改善员工的工作环境以鼓舞员工的 工作士气，除此以外还可以增加就业岗位，其推广速度也大于其他经济形态。 8 万钢（2007）认为，应对气候变化，需要优化能源结构，节约能源和提高能效， 发展清洁能源和低碳能源，改善土地利用方式；需要综合考虑能源安全、节能减排 政策、发展“低碳经济”和“吸碳经济”等重大问题。 庄贵阳（2008）依据气候变化专门委员会（ipcc）的科学研究结果，首先提出 世界经济的发展趋势是向低碳经济转型，推动低碳经济包括产业升级、能源安全和 全球变暖三个动力。然后指出全球向低碳经济转型的阶段性特征。最后提出中国向 低碳经济转型所面临的机遇和挑战，且其主要影响因素包括人口、人均收入、能源 强度和能源结构四方面。 9 著名低碳经济学家张坤民 （2008） 教授认为， “低碳经济是人类社会继农业文明、 工业文明之后的又一次重大进步，是一种以低能耗、低污染、低排放为基础的经济 发展模式。低碳经济的发展模式，是一场涉及生产方式、生活方式和价值观念的全 球性革命。 ” 并且他认为低碳经济是目前最可行的可量化的可持续发展模式。10 李旸（2009）认为，我们需要以节能减排、低碳发展的内在规律应对高能耗， 张坤民低碳世界中的中国：地位、挑战与战略j.中国人口资源与环境，2008，3:1-7. 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 7 找到我国巨大社会浪费和环境污染的本源。在各个领域摒弃只关注“用”的技术问 题，而忽视生活各个环节中的巨大浪费。因此，要从全局、系统的角度出发，创新 思维，改变观念，坚持体用结合，才能正确认识并加快低碳经济发展。 2008 年 2 月，欧盟运输、通信和能源部长理事会在布鲁塞尔通过了欧盟委员会 提出的欧盟能源技术战略计划 ，在几方面采取措施推进低碳产业发展。发展低碳 工业，要完善制度、建立标准与立法、加大项目投资力度。 11 我国在紧密结合扩大内需促进经济增长的决策部署和相关产业振兴规划下，进 一步加大经济结构调整和产业转型升级力度，加大绿色投资、倡导绿色消费、促进 绿色增长，创造以低碳排放为特征的新的经济增长点；加大节能、提高能效、清洁 煤、可再生能源、先进核能等低碳和零碳技术的研发和产业化力度，加强建设以低 碳排放为特征的工业、建筑和交通体系。 2.2 煤炭产业市场绩效的研究综述 james d.libbin 等 （1977） 对美国煤炭 1970-1990 年的地区经济结构进行了分析， 以一个煤炭经济模型来测量煤炭产品、投资需求以及不可再生资源在不同地区间转 移的顺序，度量二氧化硫的排放标准、当地的能源及产品的需求以及资本市场。以 劳动生产率为指标对美国煤炭开采业做了绩效评估，并得出了除了阿巴拉契亚及西 部的煤炭开采不能在需求与生态保护方面都延续到 1990 年外，其它国家都可以达到 该目标，认为一国煤炭产业结构目标是能源独立和环境保护。 12 托马斯 m斯托克（thomas m.stocker） （2005） ，以美国为例，利用面板数据模 型，以劳动生产率为评价指标对煤炭产开采业做了绩效评估，研究发现技术进步对 煤炭开采业的收益具有固定的贡献，并利用线性与非线性两种模型对基础数据进行 评价对比。 13 在我国对煤炭产业市场绩效的研究始于 20 世纪 90 年代中后期，而且散见于利 用产业组织理论研究我国煤炭产业的文章中。 美国学者迈克尔 波特 （michael porter） 的理论认为中国煤炭产业属于分散型产业，吴吟（1998）在美国学者迈克尔波特 （michael porter）的理论基础上，对煤炭产业结构现状、煤炭产业的竞争环境、煤 炭产业内部竞争结构以及煤炭企业之间过度竞争的危害进行分析，提出了改善煤炭 产业竞争结构的五点建议。 14 潘克西（2002）在对前人关于煤炭产业组织理论的研究进行总结后，对煤炭产 业组织概念、含义和边界重新界定，并进行实证研究。他第一次公开推出煤炭产业 第二章 国内外相关研究综述及评价 8 市场集中度的 1990-2001 年的指标数值， 并对影响集中度的因素及市场结构定位进行 分析，得出相应的产业政策取向。并将集中度的演化过程与美国煤炭产业市场集中 度演化过程进行对比，得出由于中国处于转轨经济时期，煤炭产业高度分散化的产 业组织是由国家意志和政府力量作用的结果。最后提出提高煤炭产业市场集中度， 必须以市场换资本，实现大能源的融合重组。 1516 张米尔（2002）从数据角度描述了煤炭产业市场结构、市场绩效，得出尽管中 国煤炭产业市场处于完全竞争市场结构、竞争最激烈的行业之一，但其产业组织效 率很低，并分析得出导致低效率的原因在于采矿权的无偿取得、小煤矿落后的生产 方式、地方利益和行业的高退出壁垒。 17 郝传波（2004）在分析煤炭产业面临问题的基础上，应用垄断竞争理论和 scp 分析范式，系统地对我国煤炭产业的结构、行为、绩效以及煤炭产业组织目标及煤 炭企业的自组织能力进行实证分析，提出解决煤炭产业组织优化问题的根本在于优 化煤炭产业市场结构，并对煤炭产业市场结构进行了深入研究，建立了煤炭市场交 易关系模型。 18 纪成君（2004）首先以经济学的理论和方法对煤炭的市场供求进行了分析，然 后利用数据对煤炭产业市场结构进行实证分析，得出中国煤炭产业属于典型的分散 型的市场结构，仍存在过度竞争，并分析了其形成的原因。最后指出要实现煤炭产 业有效竞争的状态，以提高煤炭产业的市场效率，一方面需要提高微观企业的运行 效率，另一方面需要政府制定系统、完善的产业政策和“渐进式”的规制。 1920 季建伟、邱莞华（2004）从市场结构出发，通过构建两厂商选择模型和一般产 量选择模型，得出煤炭产业集中度低，数量众多将导致企业增加产量，从而引发过 度竞争。并指出阻碍市场结构调整的原因在于存在高度的资产专用性、成本结构的 不一致性、以及兼并中的产权障碍。 21 李魁、 宋佳佳 （2006） 首先对我国煤炭产业的结构从分部结构、 改革开放至 2004 年的所有制结构、市场结构、需求结构以及煤炭在能源结构中地位演化进行了分析， 然后根据分析结果得出优化我国煤炭产业结构的建议，即建设能够参与国际竞争的 大型煤炭企业集团、采用新技术调整我国的能源结构以提高中国煤炭产业市场绩效、 加快煤炭产品的多元化开发以改善煤炭产品结构。 22 李艳梅等（2006）根据哈佛学派的“集中度利润率假说” ，以 1990-2005 年 的数据对中国煤炭产业的市场集中度和所有权集中度与绩效中的利润绩效、安全绩 效之间的关系进行实证分析，得出市场集中度的提高对改善利润绩效和安全绩效有 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 9 显著影响，国有所有权集中度则对利润绩效和安全绩效无显著影响，且煤炭产业市 场化改革有利于绩效改善。 23 范中启等（2006）从煤炭产业的市场集中度、煤炭企业规模、煤炭产业生产能 力及煤炭产业利润率四个方面来描述了中国煤炭产业市场结构的演化，从而得出煤 炭产业处于过度竞争状态，其主要原因包括进入壁垒低而退出壁垒高、管理体制及 政策和煤炭企业竞争行为三方面，并提出发挥市场的竞争性及规模经济，达到提高 煤炭产业竞争力的目的。 24 王瑶（2008）根据历年统计数据研究了煤炭产业发展历程和供需现状，并按照 scp 理论分析框架，通过分析市场集中度、市场壁垒和产业规模水平及市场绩效等 方面，运用模型对煤炭产业市场结构现状和优化方式模拟，得出寡头垄断市场结构 可明显改善煤炭产业的市场绩效。提出符合我国煤炭产业市场结构优化的具体途径 和方法。 25 周德群等（2009）运用中国煤炭行业产业和公司数据，结合市场化进程加快和 经济周期起落的背景， 首次测算了 1979-2007 年中国煤炭行业市场集中度， 认为 2007 年以后市场结构出现类似寡头竞争的特征。根据中国煤炭行业的特殊性，提出决定 产业绩效的理论模型，包含产业集中度、供需基本面、安全研发投入等关键要素。 26 2.3 对综述的评价 尽管国内学者对中国煤炭产业市场绩效研究已有二十多年的时间，但在各类文 章中多采用定性描述，即在 scp 的理论框架下定性分析市场结构、企业行为和市场 绩效，以及其中两者之间简单的关系。而对结构、行为、绩效三者之间的逻辑关系 没有做深入的研究。在实证研究当中，大部分的研究成果论证了产业结构中的产业 集中度与经济绩效之间的正相关关系。而对于同质产业，学者们普遍支持 scp 假设， 认为集中度和市场份额能很好地衡量市场竞争。只用结构中的其中一个因素来研究 对绩效的影响，缺乏全面性，研究结论说服力不够，最终得出的政策建议在实现过 程中也存在困难。 对于煤炭产业这个典型的能源产业来讲，适应时代的变化才能够可持续发展。 因此将低碳绿色指标加入其中作为考核的研究就非常必要，这在现有的研究中也很 少。本文将低碳指标加入了煤炭产业的市场绩效指标，作为衡量该产业未来发展的 一个标准。 第三章 基于生态足迹理论的煤炭产业市场绩效评价 10 第三章 基于生态足迹理论的煤炭产业市场绩效评价 市场绩效指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成 本、利润以及技术进步等方面的最终经济成果。 27在完全竞争的市场结构中，资源 配置实现最优，该市场上的所有企业者只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，专业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置效率是 否达到最优的一个最基本的定量指标。本文对煤炭产业市场绩效从三个方面进行衡 量，即经济发展指标、生态环境指标和能源加工转换率指标。 28-36 3.1 煤炭产业的生态足迹分析 3.1.1 生态足迹概述 生态足迹指标是用来衡量人类对生态系统的影响程度的，它通过测定人类利用 自然资源的数量及程度，该资源是用来维持人类生存的。生态足迹理论从生态成本 及生态承载力两个方面来度量可持续发展状况，即人类生存需要消费的商品和服务 成本，以及将承载力指标与生态足迹法相结合。 生态足迹是基于以下 6 点基本假设来计算的： （1）人类能够确定自身消费的绝大多数资源、能源及其所产生的废弃物数量； （2）这些资源和废弃物能折算成相应的生物生产性土地面积； （3）将不同类型的生物生产性土地面积按照其生产力折算之后，可用相同的单 位(公顷或英亩)来表示。即每单位不同地区的土地面积可以折算成世界平均生产力 下的等值面积即全球均衡面积； （4）各种土地的作用类型是单一的，在空间上是互斥的。例如，一块土地当它 被用来修建公路时，它就不可能同时是森林、耕地、牧草地等； （5）自然系统的生态服务总供给能力和人类系统对自然系统的总需求数量能够 相比较。 （6）生态足迹可以超越生物承载力。 生态足迹的计算方法及模型生态足迹的计算方法及模型 生态足迹的主要计算步骤如下(wackemageletal.，1999b):（l）划分消费目，计 算各消费项目的消费量； （2）利用平均产量数据，将各消费量折算为生产性土地面 积； （3）通过均衡因子把各类生物生产性土地面积转换为等价生产性的土地面积； 根据李宏生态足迹理论及其应用研究d兰州大学，2006 第 23 页与谢晨曦基于生态足迹的山东省煤炭 产业可持续发展研究d华北电力大学，2008 第 13 页整理。 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 11 将其汇总，计算出生态足迹的大小； （4）通过产量因子计算生承载力； （5）计算生 态赤字（ed）或者生态盈余（er） 。具体计算公式如下： 生产第 i 项消费项目人均占用的实际生物生产性土地面积为 ai(hm 2/人)，其计 算公式如下： iii pca = 其中pi表示第i项能源消费项目在生物生产性土地上生产的年平均生产力。 37-44 生态足迹（ef） ，其计算公式为： () i n i iiij n i ij yeiprnarnefnef = += 11 “式中：ef 为总的生态足迹；ef 为人均生态足迹；n 为人口数；ai为消费项目 i 折算的生物生产性土地面积；pi为消费项目 i 的年生产量；ii为消费项目 i 的年进口 量；ei为消费项目 i 的年出口量；yi为消费项目 i 的年（世界）平均产量；rj为均衡 因子；i 为消费商品和投入的类型；j 为生物生产性土地类型。 生态承载力（ec） ； = = 6 1j jjj yranecnec （j=1,2,6） 式中：ec 为区域生态承载力；ec 为人均生态承载力；n 为人口数；ai为 i 种物 质人均占用的生物生产面积；j 为生物生产面积类型；rj为均衡因子；yj为产量因子。 生态赤字（ed）或者生态盈余（er） ” )(ecefecefed=或)(efecefecer= 3.1.2 数据的收集与处理 本研究数据来源于1999-2009年中国统计年鉴中的煤炭产业工业增加值及固 定资产投资额。1999-2009年中国能源统计年鉴中的煤炭产业能源消费量总量， 并根据各种能源折标准煤参考系数（本文按1kg煤炭=0.7143kg标准煤，1kg焦炭 =0.9714kg标准煤，1立方米天然气=1.33kg标准煤的标准计算）将全国的煤炭、石油、 天然气消费量折合成标准煤。由于天然气消费量相对于煤炭、石油来说很少，为了 使后面计算能源消费生态足迹有意义，本文将天然气消费量都视为零。1999-2009年 中国环境统计年鉴的煤炭产业万元工业增加值用水量、内陆水域面积、水资源 总量及煤炭产业废水排放量。 由于焦炭、燃料油、汽油等和原煤、原油相比所占较少，在使用上焦炭、燃料 谢晨曦基于生态足迹的山东省煤炭产业可持续发展研究d华北电力大学，2008：15 第三章 基于生态足迹理论的煤炭产业市场绩效评价 12 油、汽油等使用比例较少，因此本文重点研究煤炭资源。能源消费项目主要包括煤 炭、石油制品、电力等。计算生态足迹时将能源消费转化为化石燃料生产土地面积。 将当地能源消费所消耗的热量折算成化石燃料土地面积，折算以世界上普遍适用的 单位化石燃料生产土地面积平均发热量为标准。能源消耗的公式如下，式中，ci表示 消费第 i 种能源消费品的折算系数。 i i ji i eq p c ef = 3.1.3 生态足迹的需求计算 由于数据来源有限，本文在计算煤炭产业工业新鲜用水生态足迹时使用煤炭产 业万元工业增加值用水量与煤炭产业工业增加值的乘积代替统计数据。在计算煤炭 产业工业用地生态足迹时采用煤炭产业固定资产投资来估算工业用地面积，即根据 国土资源部工业项目建设用地控制指标各行业工业用地的投资强度与中国统 计年鉴各行业的固定资产投资数据估算用地面积。 45-54 能源消费的生态足迹是指各类在能源生产过程中所需要占用的土地面积，包括 生产厂房、设备等占用的面积，以及在能源生产过程中燃烧化石燃料释放的二氧化 碳被吸收所需要的面积，并折算为生物性生产土地面积。 工业用水生态足迹主要包括煤炭生产过程中维持生产正常运行所需新鲜水量， 折算为生物性生产土地的面积，该生产过程包括煤炭产品生产过程本身用水、冷却 用水及清洁用水。 工业用地生态足迹是指生产车间、库房、其它附属设施等所占用地，这类土地 失去了生物生产能力，是对生态环境的占用。将该类土地折算为生物性生产土地即 为工业用地生态足迹。 生态足迹的计算具体方法为：对每种生物生产面积乘以均衡因子(equivalence factor)，以转化为统一的、可比较的具有相同生产力的土地面积，使其各种面积度 量方式相同，然后才能对它们加和。 “均衡因子就是某类生物生产面积的世界平均潜 在生产力(world average potential productivity)与全球各类生物生产面积的平均潜在 生产力的比值。 ” 均衡化的方程如下： barj= 其中，rj为所计算的能源资源类折算为生物生产性土地（如化石燃料用地）的均 谢晨曦基于生态足迹的山东省煤炭产业可持续发展研究d华北电力大学，2008：13 低碳背景下煤炭产业市场绩效初探 13 衡因子；a 表示该类生物生产性土地的平均生产力；b 为所规定的六类生物生产性 土地的全球平均生产力。 55-61 在计算生态足迹时，各均衡因子采用 wwf（2006） 中的数据，如下表 3.1 所 示： 表 3.1 均衡因子系数 主要 耕地 边缘 耕地 牧草地林地 内陆 水域 海洋 建设 用地 化石能 源用地 均衡因子 2.21 1.79 0.49 1.34 0.36 0.36 2.21 1.34 计算得煤炭产业生态足迹如下表 3.2 所示： 表 3.2 煤炭产业生态足迹 年份 生态足迹（hm2/人） 年份 生态足迹（hm2/人） 1999 125.