（经济法学专业论文）论我国的排污权交易制度.pdf

出 t h ed i s c u s s i o no fc h i n a t r a d i n gs y s t e mo f p o l l u t i o nr i g h t s at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：d ur u i m i a o s u p e r v i s o r ：p r o f m ul i x i a c o l l e g eo fa r t s c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s t c h i n a ) 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：彳艺牡 日期：j o j j 年么月3 日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门 ( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被 查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用 影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：鲤埠嵩 指导教师签名：豸熏矿鼋艮= 一 日期：知- f 年石月日 日期：1 口，j 年么月j 日 摘要 相对于人类的生产活动而言，环境是一种必不可少公共产品，与人类生存密不可分 的重要资源。当今时代，环境保护越来越成为人们的热门话题，从空气污染到气候变化， 从河流干枯到水资源危机，从城市绿化到森林保护，身边的和遥远的事情都在一个共同 的主题下被谈论和阐述。 排污权交易制度是在核定一定区域内排污总量，并以有偿使用环境为前提，供求双 方通过建立一条把市场机制和环境保护有效结合的交易市场，从而实现排污权有效利 用，环境得到保护的制度。排污权交易的客体是环境容量资源，其实质是环境容量资源 使用权。目前，在我国该制度还不完备的情况下，我国必须在认真总结国内外排污权交 易经验的前提下，对我国排污权交易中存在的问题进行深入分析，积极构建我国准确的 排污量计算以及监测制度、明确的排污权初始分配制度、完善的交易市场和交易监督体 制以及完备的排污交易法律等相关内容，逐步形成适合中国国情的排污权交易制度和环 境友好型社会建设目标的实现。 关键词：排污权，排污权交易，排污总量，环境经济政策 t h ed i s c u s s i o no fc h i n at r a d i n g s y s t e mo fp o l l u t i o nr i g h t s d ur u i m i a o ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f e s s o r ：m ul i x i a a b s t r a c t r e l a t i v et ot h eh u m a np r o d u c t i o na c t i v i t i e s ，t h ee n v i r o n m e n ti s ae s s e n t i a lp u b l i c r e s o u r c e sw h i c hi s v e r yi m p o r t a n tt o t h eh u m a ne x i s t e n c e t o d a y , t h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni sb e c o m i n gav e r yp o p u l a rt o p i ci np e o p l e sl i v e s ，f r o ma i rp o l l u t i o nt o c l i m a t e c h a n g e ，r i v e r sd r yt ow a t e rc r i s i s ，u r b a ng r e e n i n gt of o r e s tp r o t e c t i o n ，w h a t e v e rh a p p e n e di n o u rd a i l yl i f eo rm a n y y e a r sa g oa r ed i s c u s s i n gb e c a u s eo ft h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s t h es y s t e mo ft r a d a b l ep o l l u t i o nr i g h t si sae n v i r o n m e n t a lp r o t e c t e ds y s t e mw h i c hm u s t a p p r o v e dt h ep o l l u t i o ng r o s sw i t h i nac e r t a i nr e g i o na n dp a i du s et h ee n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e s a st h ep r e r e q u i s i t e ，t h e n ，t h e s u p p l ya n dd e m a n de s t a b l i s hat r a d i n gm a r k e te f f e c t i v e l y c o m b i n e dt h em a r k e tm e c h a n i s ma n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t or e a l i z ee f f e c t i v eu t i l i z a t i o n o fp o l l u t i o n - d i s c h a r g er i g h t si nt h i s w a y t h eo b j e c to fp o l l u t i o n d i s c h a r g ef i g h t si st h e e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yo fr e s o u r c e sa n dt h ee s s e n c eo ft h ep o l l u t i o n d i s c h a r g e r i g h t si s e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yr e s o u r c e sr i g h t st ou s e a tp r e s e n t , t h i ss y s t e mi no u rc o u n t r yi s i n c o m p l e t e ，s ow h a ts h o u l dw ed oi si n d e p t ha n a l y s i st ot h eq u e s t i o n sa p p e a r e di no u r c o u n t r y sp o l l u t i o n - d i s c h a r g er i g h t sa tt h ep r e m i s eo ft h ep o l l u t i o n - d i s c h a r g er i g h tt r a d e e x p e r i e n c eb es u m m a r i z e de a r n e s t l y , w h i c hw o u l dg r a d u a l l yf o r m e dt h es y s t e mo ft r a d a b l e p o l l u t i o nf i g h t ss u i t a b l ef o rc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dr e a l i z e dt h ee n v i r o n m e n t f r i e n d l y s o c i e t yc o n s t r u c t i o nb ya c t i v e l yc o n s t r u c t i n ga c c u r a t ec a l c u l a t i o na n dm o n i t o r i n gs y s t e mo f t h ep o l l u t i o ng r o s s ，c l e a ri n i t i a ld i s t r i b u t i o ns y s t e mo fp o l l u t i o n - d i s c h a r g er i g h t s ，p e r f e c tt r a d e m a r k e ta n dt h et r a d es u p e r v i s i o ns y s t e m ，c o m p l e t el a w so f p o l l u t i o n d i s c h a r g er i g h t sa n ds o o n k e y w o r d s ：p o l l u t i o n - d i s c h a r g er i g h t ，t r a d a b l ep o l l u t i o nf i g h t s ，p o l l u t i o ng r o s s ， e n v i r o n m e n t a le c o n o m i cp o l i c i e s u 目录 第一章绪论。l 一、问题的提出1 二、研究意义2 三、国内外研究现状分析3 ( 一) 国外研究现状3 ( = ) 国内研究现状4 四、课题研究的目标及拟解决的关键问题5 ( - - ) 研究目标。5 ( - - ) 拟解决的关键问题5 五、研究方法及创新点。5 第二章排污权交易制度概述。7 一、排污权交易制度的涵义。7 ( 一) 主1 本8 ( 二) 客体9 ( 三) 内容- - 9 二、排污权交易制度的特征9 ( 一) 经济、环境和社会效益的统一性9 ( - - ) 复合洼1o ( 三) 公平有偿性1 0 三、排污权交易制度的作用。l o ( 一) 协调经济发展与环境保护之间的矛盾lo ( 二) 调和排污企业和政府环境管理部门之间的矛盾l l ( 三) 平衡治理费用与购买排污指标费用之间的利益矛盾1 1 ( 四) 刺激企业追求最大剩余价值的信心1 2 第三章排污权交易的理论基础1 3 一、外部性理论庇古理论1 4 二、“稀缺资源”论。1 5 三、所有权学派与科斯定理。1 5 第四章国外排污权交易制度的考察及启示1 7 一、美国的排污权交易制度 ( 一) 排污权交易制度的初步探索阶段( 1 9 7 0 1 9 9 0 年) 1 7 ( 二) 排污权交易制度成功应用阶段( 1 9 9 0 - - 2 0 0 5 年) ：1 8 ( 三) 排污权交易制度的发展和全面推广阶段( 2 0 0 5 年一至今) i8 二、德国的排污权交易制度1 8 三、英国的排污权交易制度1 9 四、国际公约中排污权交易制度。2 0 五、启示。2l ( 一) 法律制度是必要保障2 1 ( 二) 合理分配排污权是基础2 2 ( 三) 交易市场是必备条件。2 2 ( 四) 国外经验要科学对待2 2 第五章我国排污权交易制度存在的问题2 3 一、排污总量难以确定2 4 二、排污权初始分配存在障碍。2 4 三、排污量和交易量难以实现准确监测2 5 四、排污权交易市场尚未形成。2 5 五、排污权交易费用偏高j 2 6 六、排污处罚成本低该制度的推行不到位2 6 七、排污权交易相关法律制度不健全，行政干预过多 第六章我国排污权交易制度的完善。2 8 一、科学核定区域内排污总量及环境容许排出量。2 8 二、规范排污权初始分配并加强监管2 9 三、建立科学、准确的排污总量和排污权交易监控系统3 0 四、加快建立和完善排污权交易市场3 0 五、规范排污权申报制度以降低交易费用。3 l 六、加大环境管理部门执法能力建设并逐步提高排污收费标准3 2 七、加强对排污权交易过程的监管力度。3 3 八、完善排污权交易制度规范以减少政府的行政干预。3 4 结论；3 6 参考文献。3 7 攻读硕士学位期间取得的学术成果。4 0 致谢。4 1 中国石油大学( 华东) 硕上学位论文 第一章绪论帚一早殖t 匕 一、问题的提出 电影2 0 1 2 的上映，哥本哈根世界气候大会的召开，低碳经济被提上日程这 些都引起了人们对环境问题的关注。 环境作为重要的公共产品，是人类生存必不可少的资源，因为其特殊性和重要性， 所以要通过市场机制对其进行配置，解决好这一问题是环境保护政策的重中之重。而排 污权交易制度就是在环境保护中引进市场机制，并明确环境资源的有偿使用，采取相应 手段对特定区域的排污总量进行核定并对其进行合理的再分配，以此实现污染减少、环 境保护目的的重要制度。该制度是建立在允许污染物排放作为一种合法权利，而且这种 权利可以在特定的交易市场像商品那样被自由的买卖的基础上进行的。排污许可是排污 权交易的重要形式，要想获得排污许可需要经过三个程序：第一步，相关部门根据一定 区域的综合情况给该区域制定一个环境总体质量目标，然后结合该区域的污染物排放情 况以及环境承受能力来明确这一区域允许的污染物最大排放量；第二步，在该区域建立 排污权可以合理进行买卖的排污权交易市场；第三步，通过具体情况确定不同污染源排 放量的分配，并根据申请通过审核发放排污许可证。之所以制定这一制度是为了借此手 段实现对污染物排放的控制，从而实现环境保护的目的。 排污权交易制度在国外发展早已经历了较长的时间，1 9 1 2 年，著名的福利经济学家 庇古提出了“庇古税这一理论，主张通过惩罚性收费或者奖励对企业的排污行为进行 控制；到了六十年代，科斯对“庇古税”提出了质疑，指出应依靠产权界定以及市场交 易来调节环境资源的市场价格和相对价格之间的差额；美国经济学家戴尔斯于1 9 6 8 年 最先明确提出了排污权交易理论；到1 9 7 2 年，m o n t g o m e r y 通过理论证明了设立在市场 机制基础上的排污权交易制度与传统的环境治理政策相比具有明显的优势，该制度使整 个特定区域之间的交易成本最小化；之后美国联邦环保局相继制定了一系列的政策法规 贯彻“排放减少信用 这一制度，通过该规定允许工厂之间可以进行排污削减量的转让 和交换。鉴于美国的相关做法，英国、澳大利亚以及德国等国家也开始制定实施本国的 排污权交易制度。 在我国大力构建社会主义和谐社会、倡导可持续发展的今天，环境问题无疑是我们 关注的一个重要问题。鉴于此，选择此课题，以期在借鉴国外排污权交易制度的基础上， 认真总结排污权交易的成功经验，通过深入分析我国排污权交易中存在的种种问题，并 第一章绪论 结合我国国情构建具有中国特色的排污交易制度，健全我国排污权初始分配以及交易市 场，完善监测监管制度，积极推进环境友好型社会的构建。 二、研究意义 排污权交易制度是指排污单位通过引进先进技术或采取节能减排措施达到减少污 染物排放的效果，并根据自身的收益和治理成本等情况，在获得排污许可的前提下，将 余下来的排污权拿出来出售，不仅可以满足部分排污单位生产需求还可以获得经济利益 的一种有效控制环境总量、减少污染的制度。究其实质，排污权交易制度使政府这只有 形之手和市场这只无形之手相结合，以法律制度的形式连接环境使用权这一经济权利和 市场机制，从而达到控制环境污染的目的。该制度的建立具有十分重要的意义，站在整 个国家角度来看，排污权交易制度在总体范围内削减了污染物的排放量，使污染物总量 控制在环境可承载的容量内，从而有效地保护了环境，推动了可持续发展战略的实现； 从社会的角度看，该制度将市场需求引入环境治理过程中，在利益的驱动下实现污染物 处理费用的最低，根据市场规律实现排污量削减的最低边际费用，从而保证环境这种特 殊资源在市场引导下的优化配置，实现了社会效益；站在企业的立场来看，一部分企业 通过改进技术实现节能减排的效果从而获得剩余的排污权利，而另一部分企业认为自行 治理污染的成本要高于购买他人排污权的成本，于是选择购买排污权，而出卖方也因此 获得了经济利益，双重利益的刺激也促使其他企业的效仿。概括来讲，该制度有效的实 现了经济效益、环境效益和社会效益的统一。 现实一次又一次给我们敲响警钟，如果处理不好人与自然的关系，不仅会阻碍经济 发展，还会威胁到社会的进步，人类的生存，因此我们必须正确认识环境保护与经济发 展、社会稳定的内在联系。排污权交易制度是在环境行政管理框架下运用市场经济手段， 它追求最大的成本效益，兼顾公平，从而刺激环境保护工作的开展，激励污染物排放 量的削减实现低成本的污染治理目标。因此，通过对排污权交易制度的研究，形成一套 排污权交易成熟的理论基础以及以市场为基础的引导环境良好发展的外部经济性补偿 机制，正确认识该制度在实施过程中应注意的问题和交易过程中的经验总结，减少我国 在构建该制度过程中不必要的成本支付和障碍，构建一套具有中国特色的排污权交易制 度。 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 三、国内外研究现状分析 ( 一) 国外研究现状 1 美国的排污权交易制度。戴尔斯作为美国著名的经济学家于上世纪7 0 年代首先 提出了排污权交易制度，发展到今天已有3 0 多年的发展历史。回顾美国限制污染物排 放量的的法律政策最初是集中在技术方面，即要求企业采取最实用、最科学的技术手段 来控制污染物的排放。随着社会的不断发展进步，美国又探索出更加灵活的在控制排污 总量的前提下允许个别企业变通使用该制度的政策。威廉k 赖利( 美国环保局局长) 于2 0 世纪7 0 年代末又提出了一个富有创新性的思想“到了考虑运用市场激励来防止污 染的时候了，于是在此基础上排污权交易构想便成为一个正式的制度得以明确。为了 使这- n 度得以贯彻实施，1 9 7 7 年美国通过了清洁空气法( 1 9 9 0 年重新修订) ，通 过该法激励企业通过交易市场进行排污权的买卖。纵观美国排污权交易三十年的历史， 不难发现二氧化硫是最成功的交易例子。 2 德国的排污权交易制度。2 0 0 2 年初德国为了开展有效的环境保护举措，依据京 都议定书以及相关环境法规以法律的形式明确了关于碳排放权的交易制度，根据这一 法律规定首先调查了国内相关企业所有排放二氧化碳的机器设备，之后规定企业必须在 排污权交易前向相关部门申报，在审核通过的条件下才可以获得一定的污染排放权。虽 然德国的排污权交易制度起步比较晚，但是目前仍然形成了一套十分全面的排污权交易 管理制度及完善的排污权交易实施体系，如排污权的取得方式、排污交易许可的实现、 交易费用以及收费标准等。与此同时，德国为了更好的执行这一制度，设立了排污权交 易专门机构对污染物排放交易事务统一管理，该机构的具体职能主要包括：对企业报送 的污染物排放交易申请报告进行核实、通过账户的形式登记每个企业的排污状况、对审 核通过的企业发放排污许可证、同联合国和欧盟等商讨排污交易合作等事宜。 3 英国的排污权交易制度。2 0 0 2 年英国政府开始在国内的各排污企业间允许二氧化 碳排放量可以自由进行买卖的排污权交易制度，以实现削减二氧化碳排放量的目的舱1 。 究其主要原因是日益严重的温室效应问题严重威胁全球环境和人类生存、经济社会发 展，而作为该问题的罪魁祸首就是温室气体二氧化碳，于是出于经济发展、社会进 步、人类生存环境改善考虑，英国政府实施该举措。依据英国排污权交易制度的要求， 政府将奖励那些申报削减温室气体二氧化碳排放量指标的企业，但同时如果申报者 不能完成申报指标将会受到相应的罚款，这些完不成申报指标的企业若不想受到罚款处 罚，可以向那些实现二氧化碳削减指标的企业购买他们富余的排放量。政府还专门为实 3 第一章绪论 行该制度的企业一一登记注册相关账户，规定二氧化碳的削减量像有价证券一样具有价 值，可以在专门的二氧化碳排放量交易市场进行自由交易。英国政府借此制度激励企业， 积极实现节能减排，并同时实现二氧化碳排放总量降低的双重效果。 4 其他国家的排污权交易制度。智利制订了专门的环境法律制度鼓励经济发展和环 境保护，并依法确定了在全国范围内推行“可交易的排放许可证”、“可交易的水权”。 哥斯达黎加将生物多样性勘探权和可交易的再造林赋税优惠政策等引入其环境资源法。 澳大利亚的新南威尔士等州已经实现了可交易的排放行动计划越来越多的国家制 定了排污权交易的相应制度，并在国家范围内积极推广取得了明显的成效。另外关于排 污权交易的国际性立法也日益增多：1 9 8 7 年关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书 是对经济手段加以规定的第一部全球性多边环境公约，里约宣言和气候变化框架 公约也对排污权交易制度进行了明确的规定，从而推动该制度在全球范围内的实施， 污染物排放指标在国家之间的交易得以顺利开展。这样一来，环境使用权在一国甚至在 全球范围内实现优化配置、合理利用，排污总量得以有效控制，环境污染问题得到有效 的解决，实现了环境和经济的双赢。 ( 二) 国内研究现状 作为煤炭大国，我国的煤炭消费占到一次能源消费总量近7 0 ，而因此也会引发严 重的环境问题大量的燃烧煤炭引发二氧化硫污染，面对这一严峻的问题控n - 氧化 硫污染气体的排放成为目前我国环境保护工作的首要任务。近几年，我国以二氧化硫排 污权为交易对象在天津、上海、山西、江苏等省市区开展排污权交易的试点工作，有些 是十分成功，如天津的大港发电厂和石化公司热电厂、江苏太仓港环保发电有限公司和 南京下关发电厂之间的二氧化硫排污权交易、江苏和上海的污水排污权交易，但是我们 不能否认我国的排污权交易制度还十分不完善，排污总量难以准确计算和监测、排污权 的初始分配阻碍重重、交易费用偏高、交易市场不完善、交易过程难以准确监督等，我 国的排污权交易制度的程度以及规模远远满足不了环境保护的要求。为了尽快在我国构 建一套健全的排污权交易制度，我国学者结合自己多年的实践研究和理论分析纷纷开始 了对排污权交易制度的研究：多年研究环境资源法的蔡守秋老师针对排污权交易制度的 理论基础、交易可能涉及的法律问题等多次发表了创设性意见和建议；吕忠梅老师在自 己编著的环境法中也对排污权交易制度进行了专门介绍并结合自己的研究发表了多篇 相关文章；楚道文老师对清洁空气立法进行研究并形成了专著，在该书中对排污权交易 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 制度的理论基础、国外发展现状、我国该制度的发展现状以及存在的问题和完善方法、 在我国构建该制度的可行性进行分析指出建立该制度的重要意义：许多经济学专家也从 经济角度对排污权交易制度进行研究：新起的诸多边缘学科学者也纷纷结合该制度的社 会性与环境性展开了分析 四、课题研究的目标及拟解决的关键问题 ( 一) 研究目标 排污权交易制度作为治理环境污染的重要手段创造性的在环境资源配置以及污染 控制领域内引入市场机制，该项制度对于协调经济发展和环境保护之间的矛盾具有十分 重要的意义。目前，美国、德国、英国等西方国家已经建立了相对完善的排污权交易制 度，而我国的该制度却仍处于试点阶段，为了积极响应我国可持续发展战略的号召，解 决日益严重的环境问题，推进我国和谐社会的早日实现。笔者想在分析国外排污权交易 成功经验的基础上结合我国的现实情况以及试点工作中浮现出来的问题，形成一套具有 中国特色的排污权交易制度。 ( 二) 拟解决的关键问题 环境问题日益严重，为了保护我们的共同的家园，实现人和环境的和谐相处，应该 认真总结国内外排污权交易经验，并通过深入分析我国排污权交易试点工作中存在的问 题以及现阶段制定该制度的可行性和紧迫性，以期构建具有我国特色的排污交易制度。 五、研究方法及创新点 首先，文献研究的方法。学术界关于国内外的排污权交易制度研究已初具规模并有 一定的理论成果，通过研究这些成果，我们可以较详细的掌握该课题的研究现状并在现 有成果发展、创新该制度。本人结合论题通过网络和图书馆搜集了大量国内外排污权交 易制度研究的期刊杂志、学术著作，以期借鉴已有成果结合我国国情完善该制度在我国 的构建，并使本课题具有一定的学术性、理论性、创新性和前瞻性。 其次，比较法研究的方法。在经济全球化的时代，法律的发展也体现出全球化的趋 势。我们再也不能关起门来搞经济建设，同样也再也不能关起门来立法了。认真分析总 结国外排污权交易制度的成功经验，结合我国该制度在实践中存在的一些问题，进行比 较和甄别，适合我们的拿来借鉴，这样可以少走弯路更快的完善该制度。 最后，引进经济学理论研究该课题。经济学原理是反映经济发展客观规律的经济学 5 第一章绪论 科学规律，在不同的经济学范式中，有不同的“经济学原理”。本文结合产权经济学和 环境经济学来研究排污权交易制度，以期更客观、有说服力。 关于本文的创新点笔者认为主要体现在四方面：一是将全球普遍关注的环境问题引 入到经济法学研究范畴，将市场机制与环境政策相结合创立排污权交易制度，同世界接 轨进入以经济手段引导环境治理的新时代：二是将经济学相关原理产权经济学和环 境经济学作为该制度的理论基础，以充实该制度的可行性：三是将环境这个无形的资源 有形化，赋予其交换价值将其拟制为可以自由买卖的商品：四是将行政法中的听证制度 引进到排污权交易制度构建中，以保证该制度的公开、公平、公正。 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第二章排污权交易制度概述 排污权这一概念以及相应的排污权交易制度的提出最早出现在1 9 6 8 年美国学者 d a l e s 的污染，财产与价格：一篇有关政策制定和经济学的论文( p o l l u t i o n ，p r o p e r t y & p r i c e s ：a ne s s a yi np o l i c y m a k i n ga n de c o n o m i c s ) - - 书中，在该书中还对排污权交易制度 进行了理论设计1 。d a l e s 在他的书中指出环境是一种特殊的商品，其所有权掌握在政 府手中，政府作为环境的所有者和监管者在借助专家学者专业技能指导下对排污权加以 具体化，使其具有一个明确单位和划分标准，便于对其进行分割，然后根据不同企业的 需求状况在专门的交易市场上公开标价出售排污权，根据这一制度，购买者购买排污权 后便获得在这一单位范围内的污染物排放权。如果出现排污权供不应求的情况，即购买 者多于出售者，那么购买者可以对一定单位的排污权竞购，由出价最高的购买者取得。 为了保证排污权交易市场的稳定性和该制度的合理性，由政府或者环境管理部门对排污 指标加以管理并发放，即由相应的管理部门作为环境资源的所有者和管理者代表社会的 需求管理排污权交易的相关事宜，企业要通过政府购买污染物的合法排放权，或者在政 府的监管下企业之间进行交易。总之，d a l e s 书中提出的著名的排污权交易理论是以政 府为主导，由政府这个对环境资源享有产权的所有者结合市场机制，根据国家的发展战 略进行环境资源的优化配置，从而实现环境保护和经济的发展、社会的进步。 随着不断的成熟和发展，污染权政策演变为现在的“买卖许可证制度 ，该制度最 先由美国国家环保局( e p a ) 确定，并运用在治理河流的污水污染和大气污染领域，之后 德国、英国、澳大利亚也纷纷效仿，开始进行排污权交易的实践，从此排污权交易制度 成为各国普遍认可的污染治理手段和环境保护的必要手段。 一、排污权交易制度的涵义 排污权交易制度与传统的行政性收费相比具有相当大的优越性，它是著名经济学原 理科斯定理在环境领域的运用，其根本思想是允许排污权这种特殊的权利可以以排 污许可的方式取得，允许排污指标像商品那样自由的进行买卖，使污染物的排放交易成 为一种合法的权利。 结合各国对排污权交易制度的实际操作，笔者认为排污权交易制度指的是结合环境 资源的特殊属性和市场机制的优化配置的功能，相关部门结合该区域的污染物排放情况 以及环境承受能力等综合情况制定一个环境总体质量目标，在确定环境允许的污染物排 放总量的前提下，明确规定排污权作为一种特殊的商品可以在专门的交易市场上被自由 7 第二章排污权交易制度概述 的卖出和买进，通过环境保护主管部门的监督管理形成一套合法有效的污染物排放权利 交易体制，借此达到减少污染物排放量并同时实现环境保护效果的环境经济制度。举例 来说，比如排污单位通过申请获得一定的排污许可，但通过节能减排等举措将自身的排 污量控制在规定的许可范围内并有剩余，于是将余下的排污权拿出来出售或留作以后扩 大生产备用；但另外还有一些排污单位则认为治理污染的成本要远远高于购买排污指标 的费用，于是通过花钱购买其他企业的排污权来继续经营，这样一来出卖方和购买方都 满足了自己的经济利益需求，并同时实现排污总量的控制，从总体上促成了经济效益、 社会效益和环境效益的统一。 为了更好的了解排污权交易制度，我们应该先来认识一下排污权交易法律关系。 排污交易权法律关系是指在排污权交易过程中，交易主体根据排污权交易的相关规定形 成的社会关系。一般认为，其法律关系包括主体、客体、内容三方面。 ( 一) 主体 考虑到排污权交易制度的特殊性，作为排污权交易参加者的主体可以分为三种，即 排污权交易的买卖双方、中介机构、环境保护行政主管部门。 1 排污权交易的买卖双方。在整个排污权交易过程中，交易的买卖双方需具备一 些普通市场主体没有的特殊条件：卖方需是通过改进技术并提高燃料的利用率等原因而 使污染物的排放量降低，从而获得富余排污指标的企业；买方一般是为了进行生产而需 要购买排污指标的排污者。另外，在排污权交易制度相对较成熟的美国，除了排污者是 交易主体外，投资者( 包括经纪人、企业) 和环保主义者( 包括团体、个人，政府) 也 是重要的主体，虽然将他们作为交易主体的国家不多，但他们对于完善交易市场、活跃 交易过程、充分实现交易目的起着重要作用，投资者通过低买高卖获得利益刺激企业采 取措施节能减排，环保主义者通过对排污指标购入并存储，达到减少排污的目的。这种 做法值得我国借鉴。 2 中介机构。即通过向排污权交易的买方和卖方提供交易信息以及交易平台，从 而引导并促成交易实现的组织，它是排污权交易法律关系中十分重要的环节，通过它交 易双方可以获得准确的交易信息，顺利完成交易并节约交易成本。 3 环境保护管理部门。环保部门作为一个具有复杂身份的行政主管部门不直接参 与到排污权指标的交易中去，它借助自身的行政特殊性，对交易主体及交易过程进行监 督，准确地讲它是排污权交易行为的指导者和监督者统一体，是检测、监控主体h 1 。 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 ( 二) 客体 排污权交易活动中，交易双方用来交易的富余的环境容量资源即为排污权交易法律 关系的客体。富余的环境容量资源主要通过排污许可证的方式表现，即通过法定程序获 得行政主管部门颁发的排污许可。环境容量之所以可以作为排污权交易法律关系的客体 是因为它具有使用价值和稀缺性，并且可以通过科技手段加以控制和使用，它具体指的 是在人类社会正常的运行状态下，自然环境可以承载的污染物的最大负荷量，该种环境 的最大容量又被称为环境承受力、环境承载力，如果超过了这一界限，环境将会被破坏。 环境容量资源作为排污权交易法律关系的客体，是对传统法律关系客体的一种发展。 ( 三) 内容 排污权交易法律法规中规定的依该法排污权交易主体可以享有的权利和应该履行 的义务即为排污权交易法律关系的内容。具体来说在该法律关系中，卖方享有一定的权 利但同时也应履行一定的义务。权利包括：根据自己的意愿确定出售的排污权指标，要 求买方支付相应数额的金钱来取得自己节余的排污指标，可以通过协商来确定该排污权 指标转让的期限；履行的义务包括：在合法的交易场所、通过合法的交易方式进行排污 权出让，依法转让的排污指标须保证之前之后不再出售给第三人且自己也无权再使用， 应及时到发放排污许可证的环境保护主管部门进行相应的变更登记。买方也享有一定的 权利并应履行相应义务。权利包括：关于排污权指标的种类、使用期限等有权自己作出 决定，可以通过双方协商确定交易的金额以及付款的期限和方式，要求卖方转移排污指 标并享有对该排污指标的排他性使用权，根据买入的排污指标取得排放相应种类污染物 的权利；应履行的义务包括：按照双方约定按时支付费用，并且保证排放的污染物是严 格按照购买的排污指标限定范围内的同种类污染物，及时将交易事项登记备案到当地的 环境保护行政管理机构，同时应积极通过自己技术、设备改革来减少环境污染。 二、排污权交易制度的特征 ( 一) 经济、环境和社会效益的统一性 排污权交易制度具有经济、环境和社会效益三者的统一性。首先，从企业角度来看， 部分排污企业通过引进技术、更新设备等手段减少了排污量而获得了富余的排污指标， 通过排污权交易获得了额外经济利益，与此同时另一部分排污企业通过比较认为自行治 理污染的成本较高而选择了购买他人的排污指标来降低成本，这样双方都选择了对自己 最有利的方式实现自身的经济效益。其次，从国家角度来看，排污权交易制度实现了总 9 第二章排污权交易制度概述 体范围内排污总量的不变，有效的控制了污染物的排放量，从而达到了保护和改善了环 境的目的，实现了环境效益。最后，从社会角度来看，排污权交易制度借助市场机制的 经济规律引导污染物的处理费用趋于最低，不仅在全社会范围内实现了环境资源的优化 配置，还促进了经济的发展、社会的进步。 ( 二) 复合性 通过对排污权交易制度的分析不难发现，在整个排污权交易体系中主要有三种行 为：( 1 ) 排污指标的买卖行为，这是一种典型的私法行为，在该体系中居于主体部分， 具体是指排污权交易双方通过协商自主达成关于排污指标转让相关事项的买卖行为。 ( 2 ) 排污权交易的中介行为，指在环境主管部门监管下设定的中介机构将排污权交易 的需求信息以及供求双方等信息通过展栏或者其他媒介发布出来，以期促成交易的行 为，这是交易中必不可少的辅助行为。( 3 ) 行政监管行为，这是指环境监管部门依据自 己手中的行政职权对排污权的交易行为进行指导和监督管理以保证交易的顺利开展，并 在交易完成后根据交易方依法申报排污指标日后的使用状况和使用量进行监测、管理的 行为。该行为是典型的公法行为，对环境保护和社会、经济效益的协调发展具有重要的 作用。 ( 三) 公平有偿性 在排污权交易制度中买卖的商品虽然是特殊的环境资源容许使用权，但是该交易行 为仍然是依托市场机制进行的买卖行为，即这种行为也是一种民事法律行为。只是该买 卖行为是在国家确定了排污总量的前提下，可以通过合同等形式转让给私人，个人获得 该权利后也可以继续转让，实现在国家监督下的环境容量交易啼3 ，这就决定了该行为的 公平性、有偿性。公平性和有偿性作为市场交易活动中的重要特征是由市场经济自身的 特有属性决定的，如果不是这样，就无法保障排污权交易制度的推行可以实现经济效益、 环境效益和社会效益的有机统一，这样排污权交易制度将失去存在的理由和意义。 三、排污权交易制度的作用 ( 一) 协调经济发展与环境保护之间的矛盾 排污权交易制度协调了经济发展与环境保护之间的矛盾，实现了环境与经济的可持 续发展。排污权交易制度克服了传统的行政命令方式治理环境污染的硬性规定，不再通 过硬性的规定来禁止扩建、改建、新建企业以防止污染环境的可能性增加，而是采用一 种以市场为基础引导环境良好发展的外部经济性补偿机制，即出卖方将节余的排污权指 l o 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 标出售获得经济补偿，而购买方则为其外部不经济性付出代价，从而使排污总量在总体 上保持恒定。在环保主管部门的监管和控制下，合理的利用环境资源的特殊性并将市场 机制引入其中，从而激励污染物排放量的削减，通过交易排污权实现低成本的污染治理 目标。这样一来，政府相关部门不仅可以控制排污总量，还能为企业的进一步发展提供 发展空间，有效地协调了环境保护和经济发展的矛盾，在环境质量不降低的基础上还实 现了经济的稳定可持续发展。 ( 二) 调和排污企业和政府环境管理部门之间的矛盾 排污权交易制度有效地调和了排污企业和政府相关环境管理部门之间的矛盾，实现 了管理者和被管理者的和谐。在环境污染控制的整个过程中，主要的参与者包括两个： 一个是政府环境主管部门，它是依法制定环境保护规则并负责监督排污企业执行该规则 的主体；另一个就是排污企业。在实际运行中，这两个主体往往是对立关系，但是通过 构建排污权交易制度，我们可以解决因指令控制而造成的政府环境主管部门做出的治理 规定与企业营利性之间的矛盾，以市场为基础，以利益为驱动调动排污企业自主选择利 于自身发展的角色参与到整个环境治理和企业发展的交易过程中。这样一来，不仅调动 了企业的积极性，还保证了环境监管部门工作的j i l 页n 推进，缓解了二者之间的对立关系。 通过排污权交易制度，排污企业在实现利益最大化的驱动下开始进一步比较减排和购买 排污指标的利弊，从而注意降低自己的污染，而环境主管部门在不与排污企业产生冲突 的前提下，还保证排污总量的有效控制，达到了治理污染、保护环境的效果。 ( 三) 平衡治理费用与购买排污指标费用之间的利益矛盾 排污权交易制度平衡了治理污染费用与购买排污指标费用之间的利益矛盾，实现了 社会排污总量的有效控制和逐渐降低。排污权交易制度通过建立可转让的排污许可 ( t d p ) 市场来实现排污指标的交易，即卖方将自己节余的排污指标拿到这里来出卖获 得利益，而买方通过购买排污指标满足继续生产的需要。通过该制度，排污企业会在利 益的驱动下自主决定买卖排污指标或者治理污染来降低生产成本：如果治理成本高于买 入排污指标的价格，那么为了实现利益的最大化排污企业会选择在交易市场上购买其他 企业剩余的排污指标，这样可以保持排污总量总体得到控制；如果治理成本低于购买排 污指标的价格，那么排污单位就会选择治理污染来获得更大的收益，这