（国民经济学专业论文）我国经济增长与就业相互关系的结构性分析.pdf

摘要 经济增长与就业增长之间的相互关系问题一直是经济学界关注的重点。普遍认 为，经济的增长是扩大就业的前提。根据“奥肯定律”，经济增长与就业增长之 间存在着正相关关系。然而，在我国的经济现实中却出现了对“奥肯定律”的背 离，即高增长与高失业并存。1 9 7 8 年我国改革开放政策实施以来，我国经济取 得了令世人瞩目的高速增长的奇迹，6 d p 年平均增长率超过了7 ，我国国内生 产总值由3 6 2 4 1 亿元增加到1 8 2 3 2 1 亿元。与我国经济的高速增长相反，我国就 业的增长却出现了逐年放缓，失业人数不断增加，形成增长型失业。2 0 0 2 年至 2 0 0 5 年，我国城镇登记失业率分别为4 0 9 6 、4 3 、4 2 、4 2 ，并且由于口 径的不同，城镇实际失业率大大高于登记失业率，城市公开失业率( 包括登记失 业和下岗未再就业) 已超过9 ，超出通常所说的失业警戒线( 7 ) 。 本文基于经典发展经济学家关于发展中国家工业化进程的理论研究成果，运用 现代计量经济学大方法，通过对我国经济增长的就业弹性系数、我国经济增长的 动力、三次产业吸纳劳动力能力的分析，得出造成我国经济高增长、就业低增长， 即增长型失业的结构性原因：( 1 ) 产业结构不合理，三次产业对经济增长的贡献 与吸纳就业能力之间的矛盾是我国增长型失业现象产生的首要原因；( 2 ) 就业结 构的转变滞后于产业结构的转变，是我国增长型失业现象产生的主要原因；( 3 ) 劳动力转移机制不健全、需求结构与供给结构脱节是造成我国增长型失业现象出 现的基本原因；单纯依靠资本驱动型的经济增长实现扩大就业的政策是不可行 的。解决我国增长型失业问题是不可行的，必须结合产业政策的合理规划、调整， 改变我国目前的经济增长方式，配合以户籍制度、教育体制等多方面的改革才能 改变我国增长型失业的现状。 关键词：经济增长就业弹性产业结构 a b s t r a c t t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n ti st h ek e yp o i n to f e c o n o m i cs t u d y e c o n o m i s t st h i n kt h a te c o n o m i cg r o w t hi st h e p r e m i s eo f e m p l o y m e n te n l a r g e m e n t ，a n da c c o r d i n gt o “o k u n sl a w ，t h e r ei sap o s i t i v e c o r r e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n d e m p l o y m e n t h o w e v e r , i nc h i n a s e c o n o m yr e a l i t y , t h eo k u n sl a wl a p s e , t h a ti s ，r a p i de c o n o m i cg r o w t ha n dh i g h u n e m p l o y m e n tc o - e x i s t w i t ht h eo p e n i n gp o l i c y ，o u re c o n o m yc r e a t ead r a m a t i c m i r a c l e ，t h ea v e r a g eg d pg r o w t he x c e e d e d7 ，a n dc h i n a sg d pi n c r e 鹤c df r o m 3 6 2 4 1b i l l i o nt o1 8 2 3 2 1b i l l i o n h o w e v e r ，c o m p a r e dt ot h eh i g l ls p e e do fe c o n o m i c g r o w t h , c h i n a se m p l o y m e n tg r o w t hr a t ew a sg e t t i n gs l o wy e a rb yy e a r , a n di tf o r m s i n c r e a s i n gu n e m p l o y m e n t f r o m2 0 0 2t o2 0 0 5 ，t h er e g i s t e r e du n e m p l o y m e n tr a t ei n c i t i e sa n dt o w n sw a s4 o 、4 3 ，4 2 、4 2 ，a n db e c a u s eo f t h ed i f f e r e n ts t a t i s t i c m e t h o d , t h er e a lu n e m p l o y m e n tr a t ei n c i t i e sa n dt o w n sw a ss i g n i f i c a n t l y h i g h e r t h a nt h er e g i s t e r e du n e m p l o y m e n tr a t e t h eo p e nu n e m p l o y m e n tr a t e ( i n c l u d i n g r e g i s t e ru n e m p l o y m e n tr a t ea n do f f - s t a f f s ) w a se x c e e d e d9 ，a n di th a se x c e e d e dt h e w a r n i n gl i n eo fu n e m p l o y m e n t ( 7 ) b a s e do nt h e s t u d yo fd e v e l o p i n gc o u n t r y si n d u s t r i a l i z a t i o n , u s i n gt h e e c o n o m e t r i c sm e t h o d s ，a n df r o mt h ea n a l y s i so fe m p l o y m e n te l a s t i c i t yc o e f f i c i e n t ， c h i f l a sc c o n o r m eg r o w t hm o t i v ea n dt h ea b s o r p t i o no fl a b o rf o r c ei nt h ei n d u s t r i e s ， t h et h e s i sf i n do u tt h er e 勰o n so fc h i n a si n c r e a s i n gu n e m p l o y m e n t i tl i e si nt h e s e a s p c c t s ：( 1 ) t h ei n c o n s e q u e n c eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ( 2 ) t h ec h a n g i n go fe m p l o y m e n t l a gt h a nt h ec h a n g i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ( 3 ) t h et r a n s m i s s i o ns y s t e mo fl a b o rf o r e w a sn o tp e r f e c t , d e m a n d i n gs t r u c t u r ew a so u to fl i n ew i t hs u p p l y i n gs t r u c t u r e s o d e p c n d i n go nc a p i t a l - m o t i v a t e dg r o w t hi sn o ta ne f f e c t i v ew a y w i t ht h er e a s o n a b l e p r o g r a m m i n ga n da d j u s t m e n t , i na d d i t i o nt ot h er e f o r mo fh u j ia n de d u c a t i o n s y s t e m ，t h u st h ec o n d i t i o no fc h i n a si n c r e a s i n gu n e m p l o y m e n tc a nh es o l v e d k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ；e m p l o y m e n te l a s t i c i t y ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：l 虱互至指导教师 矽请；月b 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：l 訇可巧 纱哆年占月f 日 1 导论 1 1 研究背景与意义 伴随着1 9 7 8 年我国改革开放政策的实施，我国经济取得了令世人瞩目的高速 增长的奇迹。1 9 7 8 年至2 0 0 5 年，我国国内生产总值由3 6 2 4 1 亿元增加到1 8 2 3 2 1 亿元。人均国内生产总值由1 9 7 8 年的3 7 9 元上升到2 0 0 5 年的1 3 7 4 4 元。我国的 g d p 年平均增长率超过了7 ，这在世界各国经济发展史上极为罕见。从2 0 0 2 年下半年开始，中国经济进入了一轮新的经济高速增长周期，修订后的2 0 0 2 年 至2 0 0 5 年我国g d p 增长率为9 1 、1 0 0 、1 0 i ，9 9 。美国经济学家巴 罗( r o b e r tj b a r r o ) 利用长期人均g d p 增长率这个指标，根据8 6 个国家和地 区的经验数据，将人均g d p 增长率超过3 7 国家称为经济高增长国家，人均g d p 低于3 7 的国家称为经济低增长国家。从1 9 7 8 年至2 0 0 5 年，我国人均g d p 增 长率平均为8 5 ，扣除增长率低于6 2 ( 根据巴罗划分方法，属于经济高增长 国家韩国的经济增长率) 的年份( 1 9 7 9 的6 1 、1 9 8 1 年的3 9 9 6 、1 9 8 9 年的2 5 、 1 9 9 0 年的2 3 ) 人均g d p 增长率高达9 3 。可以看出，无论是长期人均g d p 平 均增长率，还是扣除了低增长年份的人均g d p 平均增长率，我国都远远高于3 7 和6 2 ，属于经济超高增长国家。 从理论上说，经济增长是就业增加的根本源泉，保持较快的经济增长速度，是 扩大就业的有效途径。一个高速增长的经济，通常必然带来就业的扩大和劳动力 的更充分利用，经济增长与失业是反向变动的关系，经济增长会带动就业的增加， 经济衰退会导致就业的减少、失业增加，经济的发展，就可以创造更多的就业机 会。但是与经济高速的增长相反，我国目前经济的高速增长并没有带来就业状况 的明显改善。1 9 6 2 年，美国著名经济学家阿瑟奥肯( k r t h r u o k u n ) 通过研究 一些国家经济增长与失业率关系，得出一个结论：实际g d p 增长率比潜在g d p 增长 率快2 ，失业率下降1 个百分点；实际g d p 增长率比潜在g d p 增长率慢2 ，失业 率上升1 个百分点，以上称之为“奥肯定律”。潜在g d p 是指在保持价格相对稳定 情况下，一国经济所生产的最大产值，也称充分就业g d p 。所谓充分就业，是指 所有愿意在现行工资下工作的人都能就业。而充分就业假设所对应经济中的失业 。刘迎秋次高增长阶段的中国经济f m 】中国社会科学出版社2 0 0 2 年版i v 3 1 率为自然失业率，失业通常被分解为摩擦性失业、结构性失业和周期性失业三种 形式，前两种形式的失业因其不可避免的性质而被称作自然失业。据测算我国的 自然失业率为：1 9 7 8 - 1 9 8 4 年为3 7 9 ，1 9 8 5 - 1 9 8 8 年为0 3 3 ，1 9 8 9 - 1 9 9 5 年为 1 7 7 ，1 9 9 5 年以后为4 4 3 。“奥肯定律”充分论证了失业率与国民生产总值 增长率二者呈反方向变化的关系，即“经济增长速度快，就业岗位增加，就业水 平高，失业率低；反之，就业水平低，失业率高”。据估计，我国潜在增长率在 8 - 1 0 之间，约为8 5 左右( 吴敬琏2 0 0 2 ) 。 我国“十五”期间g d p 年平均增长率为9 5 ，高于经济潜在增长率8 5 。根据 “奥肯定律”，我国经济的高速增长应带来就业的增加。但与“奥肯定律”相违 背，我国高速的经济增长并没有使我国的就业情况得到改善，失业问题也开始显 现。与高速经济增长相反，我国失业率却是居高不下，2 0 0 2 年至2 0 0 5 年，我国城 镇登记失业率分别为4 0 9 6 、4 3 、4 2 、4 2 ，并且由于口径的不同，城镇实 际失业率大大高于登记失业率，城市公开失业率( 包括登记失业和下岗未再就业) 已超过9 ，超出通常所说的失业警戒线( 7 ) 。经济增长对就业弹性系数逐年下 降，“九五”期间6 d p 年平均增长率为8 6 ，平均就业弹性系数为0 1 3 ，经济每增 长一个百分点，可以使就业增加0 1 3 个百分点，年均增加就业人1 3 8 0 4 万。“十五” 期间g d p 年平均增长率为9 5 ，平均就业弹性系数下降到0 1 1 ，2 0 0 5 年就业弹性 系数仅为0 0 8 。年均增加就业人数只有7 4 8 万人，比“九五”时期少5 6 万人。经 济每增长一个百分点带动的就业增加量，由“九五”时期的9 4 万人，减少到“十 五”时期的8 0 万人。其中，经济每增长一个百分点带动的就业增加量只有6 3 万人。 我国正处于社会主义市场经济体制不断的完善和发展之中，正在走一条资本密 集、排斥劳动的工业化技术路线，经济高速增长主要依赖资本高投入，劳动投入 的增长贡献率愈来愈小，就业增长弹性愈来愈低。伴随着加入w t o 组织后一些保 护性条款的逐渐撤消，部分国家垄断行业的逐步开放，国外优秀企业甚至国外优 秀人才不断的涌入，我国市场经济的竞争性必将逐渐加强。这一方面会促使我国 经济加快与世界融合的步伐，进一步促进经济的高速增长。然而，由于目前我国 经济增长方式的不合理，产业结构的调整、完善过程尚为完善，究竟走哪种产业 模式尚未明确。这种来自全球经济渗透和自身经济体制变革势必会对中国经济产 生一定程度的负面影响，而对就业这个事关社会稳定大局的重大问题所产生的影 2 响尤其显的重要。 我国正面临着农村劳动力的大量转移、城镇国有企业职工的下岗再就业及隐性 失业显性化、高等学校扩招后毕业生的陆续毕业所带来的就业压力不断增加的危 机，如何找到一条既能保持经济的高速、良性发展，又能促进就业，成为目前人 们最为关心的问题，而解决这个问题首先必需解释产生这一问题的原因，只有搞 清楚目前造成我国经济运行形成“增长型失业”的原因，我们才能对症下药，找 到一条切实符合我国具体实际的发展轨道。目前我国出现的高失业率，有很大的 部分是自然失业率，主要由于劳动力市场不健全、产业结构调整和各种不利于就 业扩大的规制而产生。这个失业组成部分并不能通过宏观反周期政策予以消除。 而在宏观经济政策可以有所作为的范围内，又由于政策导向不是就业最大化，以 致当宏观经济政策刺激起经济增长时，就业增长效果并不显著( 蔡防，2 0 0 4 ) 。本 问从产业结构调整的角度对我国经济增长与就业之间相互关系进行分析，解释我 国的经济增长为何没有带来显著就业。 1 2 研究方法 1 2 1 实证分析和规范分析相结合的研究方法 实证分析方法是在分析经济问题和建立经济理论时，抛开对社会经济活动的 价值判断。只研究经济活动中各种经济现象之间的相互联系，运用在求证中检验 假设的方法，在做出与经济行为有关的假定前提下，分析和预测人们经济行为的 后果。规范分析方法是以一定的价值判断作为出发点和基础，提出行为标准，并 以此作为处理经济问题和制定经济政策的依据，探讨如何才能符合这些标准的分 析和研究方法。 本文将实证分析与规范分析相结合，以期对我国经济高增长与就业压力上升 的现象做出合理解释，并且提出解决这一问题的几点建议。 1 2 2 传统经典理论与现代计量经济学相结合的研究方法 本文依据传统经济学的经典理论，以及发展经济学学家们关于发展中国家经 济增长与就业的研究成果，结合新经济增长理论中有关经济增长与就业相互关系 的最新研究成果，运用经济发展过程中产业结构变化的经验性学说配第一克拉克 3 定理以及钱纳里一塞而昆对经济发展阶段与就业结构转换的研究成果。利用现代 经济学分析的基本方法，构造g d p 就业弹性系数、各产业就业弹性系数以及产业 结构偏离度等指标体系，从产业结构转换和就业结构转换两个方面揭示我国“增 长型失业”问题产生的原因。 1 3 研究思路和基本框架 本文利用国外学者对于经济增长与就业相关性研究的基础上，结核国内学者 对我国经济增长与就业的具体情况的研究成果，从经济增长方式、产业结构转变、 劳动力供给与需求三个方面揭示我国目前经济增长与就业增长之间矛盾产生的 根本原因。本文结构安排如下： 第一部分：导论本分。该部分主要介绍本文研究背景、研究意义和研究目的，以 及所采用的主要研究方法。 第二部分：关于经济增长与就业问题的理论、研究综述。本部分主要介绍国内、 国外学者关于经济增长与就业之间相互关系的主要研究成果。 第三部分：产业结构转换与经济增长、就业的关系。本部分主要介绍我国经济体 制改革发展的轨迹、经济增长和就业现状的概述，我国产业结构转变 的主要过程，在产业结构转变过程中就业发生的变化，以及产业结构 升级与就业结构转换之间产生的矛盾。 第四部分：经济增长与就业关系的实证分析。本部分主要介绍我国经济增长的就 业弹性系数变化趋势，产业结构对经济增长与就业的影响，构建三次 产业贡献率、三次产业就业弹性系数、产业就业结构偏离度等指标从 结构的角度分析我国经济增长与就业增长之间的矛盾。 第五部分；根据第四章所作的分析，得出对我国目前经济增长与就业间矛盾的几 点启示，并针对其提出可行性建议。 第六部分：结论 4 1 4 本文贡献 国内学者关于我国经济增长与就业相互关系的研究大体上分为三个方面：( 1 ) 单纯对中国经济增长与就业相关性进行研究：( 2 ) 从产业结构失衡的角度解释造 成我国经济的高增长和高失业并存的现象；( 3 ) 根据有效就业理论，分析我国国 有企业隐性失业问题，从隐性失业出发重新分析我国经济增长与就业之间的关 系。本文从产业结构转换、升级与我国就业结构转换之间的不均衡角度出发、结 合产业结构优化，分析我国经济增长与就业相互关系的研究成果。本文试图从该 角度揭示我国目前经济增长与就业之间矛盾产生的根本原因，为该领域的研究做 出一定的贡献。 5 2 经济增长与就业关系研究文献综述 2 1 国外研究文献回顾 2 1 1 古典经济学家关于经济增长与就业问题的理论 古典经济学关于失业的理论是建立在“萨伊定律”的基础之上，否认长期非自 愿失业的存在，只承认短期摩擦性失业和自愿失业，认为供给会自动创造自身的 需求，通过市场均衡能自动实现充分就业。新古典经济学家们认为通过市场机制 的作用，能使劳动的供给和需求达到平衡，即价格机制能自动产生充分就业。 古典经济学家们只承认“自愿失业”和“摩擦性失业”，认为“自愿失业”是 由于工资钢性引起工人不愿意接受现行工资水平所产生的失业。“摩擦性失业” 是由于季节或技术性原因造成的失业。他们认为，解决就业问题的根本途径是政 府和工会不要对经济和劳动力市场进行干预，要依靠市场机制自行调节货币工 资，降低实际工资，实现充分就业。英国经济学家庇古在他1 9 3 3 年出版的失 业论中提出，只要有完全竞争的市场结构，就会有一种强大的力量将工资率与 需求相联系，使社会达到充分就业。 古典经济学家处于农业社会向工业社会转换的进程的开始阶段，更注重研究国 家如何快速的发展、人民财富的增加，主要研究的是交换价值、价格决定和收入 分配。理论前提是建立在由私有经济所组成的自由竞争社会，是分权的市场经济， 是建立在微观分析基础之上的。他们坚持以“萨伊定律”为基础的古典失业理论， 认为由于工资机制的作用，经济中不会出现长期的非自愿失业，反对政府对经济 的干预，强调经济增长对就业有极强的正效应，只要经济得以增长，充分就业就 可以实现。但在3 0 年代世界经济危机面前，古典失业理论显现出缺乏宏观分析 的手段和对策。由于在第一次世界经济危机中出现的非自愿失业者，使得古典经 济增长与就业理论所倡导的市场自由调节机制失去了意义，凯恩斯关于经济增长 与就业问题的一般理论就应运而生。 2 1 2 凯恩斯关于经济增长与就业问题的理论 1 9 2 9 - 1 9 3 3 年的世界性经济危机彻底动摇了以“萨伊定律”为基础建立的古典 经济理论，经济出现了持续的萧条和大量非自愿失业者出现的局面。凯恩斯 6 ( j w k e y n e s ) 在继承古典经济学派一些观点的基础上，提出了解决经济危机的 新方法。 凯恩斯将造成大量非自愿失业者出现的原因归结为有效需求不足，从宏观总量 上分析了造成这一局面的原因。他否认了萨伊所提出的供给会自动创造需求的观 点，认为有效需求决定了经济中的就业量和产量。凯恩斯还指出，充分就业只是 资本主义经济的一种特殊状态。而在大多数情况下，经济都是在小于充分就业的 均衡点上。经济能否实现充分就业，关键是看有效需求的大小。凯恩斯认为只有 扩大有效需求，刺激消费，鼓励投资，经济增长，才能吸收全部劳动力就业，有 效需求增加可以推动经济增长从而减少失业。由于有效需求是由消费需求和投资 需求两部分组成的，资本家预测有效需求的大小，在利润最大化的前提下，决定 其产量。从而社会的就业量就可以由此决定。凯恩斯分别从消费需求不足和投资 需求不足两个方面分析了造成有效需求不足的原因。 凯恩斯认为就业量依存于有效需求，而有效需求又包括消费需求和投资需求两 部分，由于三个基本心理规律( 边际消费倾向递减规律、资本边际效率递减规律 和流动性偏好规律) 的作用，使得有效需求不足，有效需求不足使得社会的各种 资源达不到实现充分就业的水准，社会存在闲置的生产设备和原材料，必然存在 愿意工作而找不到工作的劳动者，即非自愿失业。凯恩斯认为在三个基本心理规 律中，资本边际效率递减规律是占主导作用的原因，进一步将产生世界经济危机 的原因归结为资本家对投资丧失了信心，将经济的周期性循环归结为资本边际效 率的周期性变动，凯恩斯认为解决这种由于有效需求不足而造成的就业问题的途 径，就是加强政府对经济的干预，运用货币政策来增加有效需求、促进就业。 凯恩斯关于扩大就业的主张具有一定的局限性。凯恩斯认为在现实市场经济运 行中，仅依靠市场机制自身并不能提供足够的有效需求，使社会达到充分就业。 另外，在市场经济的运行中会自发的产生阻碍私人消费和投资的因素，进而造成 有效需求不足。凯恩斯主张推行国家对经济的干预，依靠干预来弥补私人有效需 求的不足，使经济达到充分就业。提倡采用扩张性的货币政策和财政政策，增加 消费和投资。 可以说，凯恩斯就业理论的产生是历史发展的必然结果，为人们解释现实、消 除危机提供了一套宏观分析的方法，在较长的时间内很好的发挥了作用，使经济 7 学进入到了一个崭新的阶段。二次世界大战后，凯恩斯理论上升到了经济学的正 统地位，在这一时期产生了一大批拥护凯恩斯的经济学家。1 9 5 8 年，英国经济 学家菲利蒲斯( a w p h i l l i p s ) 继承了凯恩斯理论，研究了1 8 6 1 1 9 5 7 年间英国 失业率和名义工资变化率之间的关系，发现二者之间存在负相关关系。后来的经 济学家把这一研究成果应用到了对失业和通货膨胀之间关系的研究上来，得出了 著名的菲利蒲斯曲线，进一步丰富了凯恩斯理论。然而，凯恩斯的就业理论也仍 然没有摆脱古典就业理论的弊病，只是关于宏观经济总量的分析，很难在现实中 进一步操作，缺乏微观基础。所以，在面对6 0 年代产生的失业和通货膨胀并发 的局面时，凯恩斯理论就陷入了严重的困境。 2 1 3 发展经济学家关于经济增长与就业问题的理论 1 9 5 4 年，诺贝尔经济学奖获得者、发展经济学派先驱人物、美国著名经济学家 威廉刘易斯( l e w i s ，w a ) 发表了一篇标题为无限劳动力供给下的经济发展 的论文。刘易斯认为发展中国家一般存在着二元经济结构，国民经济中含有两种 不同性质的部门：( 1 ) 以农业部门为代表，以传统生产方式进行生产、只能维持 最低生活水平的非资本主义部门。( 2 ) 以先进的生产方式进行生产、劳动生产率 和工资比第一个部门高的城市资本主义工业部门。刘易斯认为，发展中国家一般 存在着劳动力无限供给的条件，城市现代工业部门在现行的一个工资水平上能够 得到所需的任何数量的劳动力供给，劳动力供给是具有完全弹性的。此外，发展 中国家还具有资本非常稀缺、土地相对有限以及人口增长速度快等特点，农村中 必然存在着大量剩余劳动力，即劳动生产率等于或小于零的那部分劳动力。工业 部门的工资水平不可能低于农业劳动者的收入水平，因为现代工业部门不可能出 现劳动边际生产率等于或低于零的情况。由于城市工业部门的工资水平高于农业 劳动者的收入水平，农业劳动者自然有向城市流动的倾向，只要农业部门中存在 着剩余劳动力，工业部门就可以得到无限的劳动力供给，并在工资不变的条件下， 扩大生产，积累利润，再扩大生产。当农业剩余劳动力被工业部门吸收完毕后， 劳动生产率将逐步提高，收入水平也将逐步提高，劳动力变的富有弹性，经济的 二元结构消失，进入到现代发展阶段。 拉尼斯( r a n i s ，g ) 和费景汉( f e i ，j ) 在刘易斯模式的基础之上，提出了他 。谭崇台发展经济学导论【m 】武汉大学出版社2 0 0 3 年版。p s o 8 们关于劳动力转移的模型。他们认为，刘易斯模式存在两个缺点：第一，没有足 够重视农业在促进工业增长过程中的重要性；第二，没有注意到农业由于劳动生 产率提高而出现剩余产品是农业劳动力向工业流动的前提条件。拉尼斯一费劳动 力转移模型被认为是刘易斯模式的重大发展，认为农业对经济发展不仅为工业部 门的扩张输送了所需的廉价劳动力，而且还为工业部门的扩张提供了所需的农业 剩余。如果没有农业剩余，工业扩张所必须的粮食就没有来源，农业劳动力向工 业部门转移就要受到阻碍。拉尼斯一费模型把技术进步和资本积累看作是工业扩 张和经济发展的源泉，提出了工业和农业平衡发展的思想，为农业剩余劳动力转 移理论增添了新的理论内容。 在1 9 7 5 年出版的发展模式，1 9 5 0 - 1 9 7 0 一书中，h 钱纳里( h c h e n e r y ) 与m 赛尔昆( m s y r q u i n ) 选择了有2 7 个变量所定义的1 0 个基本过程来描述经 济发展中结构转换的一般过程，运用回归的方法，对1 0 0 多个国家的大量数据进 行了分析、处理，证明了劳动力转移与经济发展水平之间的数量关系，既每一个 特定的结构变量随着人均收入增长的变化曲线，得出了“多国模式”。“多国模式” 表明，各国经济发展过程中劳动力就业结构虽然有各自不同的发展特点，但都表 现出一种共同的趋势，既随着人均收入水平的逐步提高，劳动力在农业部门中所 在比重不断下降，而在工业部门和服务业部门的比重则明显上升。在经济发展的 过程中就业结构的变动要滞后与产业结构的转变、升级，资本和技术进步主要集 中于工业部门和服务业部门，而剩余劳动力则主要集中于农业部门。 2 1 4 现代经济增长理论中经济增长与就业关系的新成果 目前对经济增长与扩大就业间的相互关系还存在着不同的观点。一般的观点认 为经济增长和扩大就业是一个事物的两个方面，提高经济增长速度被认为是扩大 就业的一种最合适的方法。然而，通过研究人们又得出关于经济增长与就业增长 间关系的另一种看法，随着经济的增长，特别是技术进步速度的加快，迅速提高 的生产能力减低了经济提供职位空缺的能力，增加的失业水平。在传统s o l o w 模 型中，失业对经济增长率和生产力水平没有长期的影响。但如果高失业导致教育 和“边做边学( 1 e a r n i n g - b y d o i n g ) ”的减少，那么长期生产力水平也将随之 降低。而在内生增长模型中，失业降低了长期生产力水平的增长。 雠i c h a e l b r 茜u n i n g e r 和m a r k u s p a n n e n b e r g ( 2 0 0 2 ) 将长期失业纳入广义 9 s o l o w 增长模型。得出失业率的上升降低了物质资本和人力资本的增长。生产力 水平由外生的技术进步率、物质资本，人力资本三者决定。因为失业率的上升降 低了物质资本的增长率和人力资本的增长率，所以也降低的生产力水平。， m i c h a e l b r a u n i n g e r 和m a r k u s p a n n e n b e r g 利用1 9 6 0 年一1 9 9 0 年1 3 个o e c d 国家 的面板数据，运用l s d v 估计法和广义矩法估计法g 删，证实了失业对生产力水平 的这种影响。 g r o o t ( 1 9 9 8 ) ，s c h a i k 与g r o o t ( 1 9 9 8 ) ，s t a d l e r ( 1 9 9 9 ) 发展了内生增长模型， 在内生增长模型中，由于工人的努力程度与该工人所在经济中的某一部门( 生产 中间产品的部门) 所支付的相对工资成正相关关系，从而产生了由“效率工资” 所引起的失业。在经济的剩余部门中，工资对劳动生产率没有影响。结果，其它 剩余的部门组成了二级劳动力市场，这个劳动力市场是完全竞争的市场。在这样 一种框架中，增长与失业之间的平衡关系便与部门之间的工资差额 ( i n t e r s e c t o r a lw a g ed i f f e r e n t i a l ) 相联系。为了利用二级劳动力市场阻止劳 动力市场出清，引入了依据过去经济形势所做出了逆向选择( a d v e r s e s e l e c t i o n ) 问题。在接受在二级劳动力市场就业的前提下，相对于那些或许在主要部门就业 或失业，工人被假定减少他们将来在主要部门就业的机会而在二级劳动力市场就 业。然而，这些模型并没有解释非自愿性失业，而是解释了某些自愿寻找或等待 性失业( 失业者不愿意为了在二级劳动力市场就业而接受其边际减少的工资) 。 其次，在拥有在主要部门就业的不同机会的条件下，劳动力( 尽管事先是同质的) 已经不再是同质的。在同质劳动力的条件下，利用部门间工资差额，并不能证实 增长与失业之间的相互关系。 借鉴d eg r o o t 、v a ns c h a i k 和s t a d l e r 的研究成果，j u r g e n m e c k l ( 2 0 0 4 ) 假定激励工资问题( i n c e n t i v e - w a g ep r o b l e m ) 在经济所有部门都是相互关联的。 目前的模型中，不同部门的工资对各自生产力的不同影响产生了部门交叉工资差 额。j u r g e n m e c k l 的模型保留了最初完全就业理论的决定性性质，假定经济中 某一特定部门的劳动生产力取决于这一部门相对于平均工资所支付的工资率。在 劳动力同质的条件下，平均工资就衡量了工人的外在机会。结果，交叉工资差额 的解释并不依赖于二级劳动力市场，在二级劳动力市场中不存在激励工资问题， 这就使得在解释非自愿失业问题时保留劳动的同质性假设。工资差额对于增长与 1 0 失业相互关系是十分重要的，但是这种关系是十分不明确的。高工资部门的规模 越大( 也就是激励工资问题相对大一点的部门规模越大) ，由效率工资所产生的 失业也就越高。另一方面，如果研究部门的相对规模越大，经济的增长率就越高。 因此，增长与失业之间的真实关系可以在部门交叉工资差额的基础上利用经验结 果来证实。 在现有的对经济增长与失业的文献中，大部分珲调技术进步速度的增加对工作 不稳定性的影响，而很少注意到在技术的转变的过程中，由于工人在工作中“学 习”能力和工作性质的变化对失业产生的影响。p i s s a r i d e s ( 1 9 9 0 ) 、a g h i o n ( 1 9 9 2 ) 和h o w i t t ( 1 9 9 4 ) 认为由于“资本效应”的影响，企业创造职位空缺的速度与经济 中技术创新规模的大小构成增函数关系。由此。搜寻性失业与技术创新规模的大 小形成反比关系。技术创新的规模越大，搜寻性失业就越严重。然而，由“资本 效应”所的出的搜寻性失业与创新规模成反比的结论严重的对企业和工人的“不 对称”假设。在假设中，企业按自身的意愿创造职位的空缺，承担直接成本，而 工人处于被动地位，工人在等待与工作匹配的过程中承担机会成本。 m a r t i n e c a r r 6 和d a v i d 1 ) r o u o t ( 2 0 0 4 ) 引入工人“学习”过程分析技术进 步的性质对工作的不稳定性即失业的影响，以工作的持续时间为衡量工作稳定性 的内生变量。认为工人的“学习”过程具有“企业特征”。工人获得技能速度的 下降导致生产力的下降。工人生产力的下降阻止了企业创造新的职位空缺，导致 劳动力市场条件恶化。 l i n d b e c k 与s n o w e r ( 2 0 0 0 ) 将工人的“学习”过程分为两种，“工作内学习 ( i n t r a t a s kl e a r n i n g ) ”和“工作外学习( i n t e r t a s kl e a r n i n g ) ”，“工作内学习” 与a r r o w ( 1 9 6 2 ) 提出的“边做边学( 1 e a r n i n g - b y d o i n g ) ”类似，工人从事某一 项特定工作时间越久，其就会积累从事这项工作更高的技能。与此相对照，“工 作外学习”指，工人用从一种工作中所积累的技能来提高其从事其它工作的能力， 技术进步性质的改变提高了。工作外学习”而降低了“工作内学习”。 m a r t i n e c a r r d 和d a v i d d r o u o t ( 2 0 0 4 ) 论述了更加快速的技术进步的作用 随着在工作中学习过程的改变而变化。对于特定工作的专门知识技能的积累总是 相对容易的，学习过程速度的降低导致最佳工作寿命的增加。只有学习效率足够 高，企业就会预期在一个较短的时间内会拥有一个相对高的生产力水平。所以， 当学习效率下降的时候，工作的创造和工人外部选择减少，增加工作的寿命对于 企业来说或许是有利的。学习过程较慢，但企业认为已经足够快，可以使工人达 到更高的生产力水平，并且对自身是有益的。在这种情况下，工作变的相对稳定， 失业率下降。当技术变化率上升时，失业率也随即上升。但在学习过程中的调节 作用可以抵消这种影响。m a r t i n e c a r r 6 和d a v i d d r o u o t 揭示出高的初始学习 效率的价值。任何该比率的降低可以引起失业率的下降，创新对工作稳定性的负 面影响可以被学习过程的正面作用所抵消。而如果工人对专门知识积累的速度较 慢，较快的技术进步和较慢的学习过程可以相互加强他们各自的作用，导致失业 的增加。 2 2 国内研究文献回顾 目前国内学者关于我国经济增长与就业相互关系的研究大体上分为三个方 面：( 1 ) 单纯对中国经济增长与就业相关性进行研究；( 2 ) 从产业结构失衡的角 度解释造成我国经济的高增长和高失业并存的现象；( 3 ) 根据有效就业理论，分 析我国国有企业隐性失业问题，从隐性失业出发重新分析我国经济增长与就业间 的关系。 汤光华( 1 9 9 9 ) 在对中国经济增长与就业关系进行实证分析后，认为中国经 济增长与就业之间的相互关系呈现出三个主要特征：( 1 ) 中国经济增长与就业在 总体变化上不相关；( 2 ) 中国经济增长与就业在结构变化上不协调；( 3 ) 以1 9 9 2 年为分界点，中国经济增长与就业的相关性显著增强。汤光华认为中国经济增长 中的“资本深化”和符合市场经济的新就业机制的建立是造成中国经济增长与就 业之问相互关系产生的原因。 袁志刚、龚玉泉( 2 0 0 1 ) 对上海进行个案研究，发现上海第二产业的增长基本 上是靠资本、技术投入为主要驱动力的发展模式，出现了对就业的挤出效应。从 时序上看就业结构的变化在2 0 世纪8 0 年代主要是就业人员由第一产业向第二产 业转移，2 0 世纪9 0 年代后主要是向第三产业转移。这种就业结构的变化趋势表明 上海就业结构的变化与其经济增长的变化保持一致，第三产业的发展在吸纳第 一、第二产业剩余劳动力中起了重要的作用 赵建国( 2 0 0 3 ) 通过对我国就业点弹性的估计，得出了与现有大多数研究成果 相反的结论。赵建国认为我国经济的高速增长很好的起到了拉动就业的作用，我 国经济增长与就业间的关系符合联合国开发署( u n d p ) 对经济增长与就业之问关 系划分的第一种类型。 陈小燕( 2 0 0 4 ) 在外商投资对中国就业的计量分析中指出了外商投资对于中 国就业的总体作用并不是很显著，而葛公文在2 0 0 4 年的( f d i 对中国就业的影响麓 一文中却指出外商投资对于中国的就业具有重大影响：高伟字在出口对中国就 业贡献的计量分析指出了出口对中国就业的巨大贡献 梁优彩( 2 0 0 4 ) 认为产业结构失衡导致就业增长缓慢的主要原因。一段时间， 由于我国实行积极的财政政策，以扩大固定资产投资为主要手段来启动国内需 求，固定资产投资成为拉动经济增长的基本动力，消费对经济增长的贡献则逐年 下降，导致我国产业结构失衡，第三产业原本应为吸纳劳动力的主力，但由于产 业结构的失衡，使其吸纳的劳动力太少，是我国经济在长期保持高速增长的同时 就业压力不减而升的根本原因。他将需求结构失衡看作是造成产业结构失衡的根 本原因。我国消费水平太低，固定资产投资率太高，积累与消费比例已经严重失 衡，导致第三产业的增长慢于g d p 的增长、更明显慢于第二产业的增长，产业结 构失衡状况继续恶化。所以，解决我国目前经济增长与就业下降矛盾的关键是改 变我国产业结构，而优化我国产业结构的关键则是扩大消费，增加消费对经济增 长的贡献率。 黄利忠、薛柱昌、杨彦宏( 2 0 0 5 ) 通过对我国改革开放以来产业结构的调整过 程以及在产业调整的过程中就业情况变化的分析，认为造成目前我国经济增长和 失业同时增长的原因为：( 1 ) ，我国正处于工业化初期。我国第一产业的就业比 例始终居高不下，一直保持在5 0 左右。第二产业的就业比例不但没有上升反 而下降。第三产业的就业比例也没有明显的上升趋势。这严重违背了产业结构演 变理论的基本准则，也必将产生失业率和经济同时增长的局面。( 2 ) 伴随着我国 产业结构不断的优化，资金密集型和技术密集型企业比重不断上升。就业人员整 体素质也不断提高，因而经济增长对就业的吸纳能力明显下降，也加剧了经济增 长与失业同时增长的现象。提出了解决目前我国就业问题的四个途径：( 1 ) 大力 调整产业结构；( 2 ) 进农村劳动力的有效就业；( 3 ) 扶持中小企业发展( 4 ) 通 过政府补助增加就业。 李俊锋、邹红美( 2 0 0 5 ) 依据有效就业理论重新对我国经济增长与有效就业增 长进行了回归分析。根据有效就业理论，只有当有效就业率等于1 ，产出的增加 才能增加就业，降低失业率。那些有效就业率小于1 的经济单位有效就业量不等 于名义就业量，增长过程中带动的有效就业的增长就不能被反映出来，就会必然 会大大低估经济增长对就业的拉动效应。 我国在计划经济时代，大部分企业对劳动力低效率利用，有效就业量往往小于 名义就业量，即存在隐性失业；进入经济转型时期后，伴随经济的快高速增长， 有效就业增加就表现为那些企业对冗员的充分利用，而不是名义就业人数的大幅 度增加。从而低估了我国经济增长对就业的带动效应。通过有效就业理论的分析 和进一步的实证检验得出我国经济增长和有效就业增长是一致的，存在因果关 系。从而作者认为经济增长是就业增长的前提，仍是解决失业问题的根本途径。 1 4 3 产业结构转换与经济增长、就业的关系 3 1 产业结构的基本概念 3 1 1 产业结构的含义 产业是指将国民经济按照一定的标准划分为不同的产业集合，各个集合间的搭 配和排列关系就构成了结构。产业的划分方法主要有：三次产业分类法、标准产 业分类法、生产结构