内部控制专题会议.doc

内部控制专题会议 内部控制建设专题会议记录 会议时间：xx年8月16日 会议地点：小会议室 主持人：张丙龙记录人：徐国庆 会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题 出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、朱彬、王文彬、张文龙、王南 缺席人员：无 会议内容：我单位应当按照党的十八届四中全会决定关于强化内部控制的精神和行政事业单位内控规范的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流 程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。 会议时间：xx年8月20日 会议地点：小会议室 主持人：张丙龙记录人：徐国庆 会议议题：讨论内部控制工作方案，健全工作机制 出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、朱彬、王文彬、张文龙、王南 缺席人员：无 会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健全内部控制制度，必须于xx年底前完成内部控制的建立和实施工作。 会议时间：xx年8月22日 会议地点：小会议室 主持人：张丙龙记录人：徐国庆 会议议题：内部控制工作分工及人员配备等工作 出席人员：张炳龙、刘永民、高树播、马艳玲、乔雅君、张加润、徐国庆、张二华、郝媛媛、戴路、李宪波、陈磊、郝文彦、郝守娟、李宏伟、龚向伟、吴志广、李思、褚阅兵、何伟、李辉、刘庆芳、曹巍、孙洪通、朱彬、王文彬、张文龙、王南 缺席人员：无 会议内容：行政事业单位内部控制建设工作是一项系统工程，为做好此项工作，市财政局成立了全面推进行政事业单位内部控制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵头实施，局内相关科室共同参与实施。领导小组下设办公室和技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。 财经学院研究生学术沙龙“国际内部控制制 度发展专题研讨会”活动总结 嘉宾：陈留平 主办：财经学院团委、研究生会 时间：xx年4月9日，14：30 地点：三江楼 1301 在校研究生会的统一安排部署及学院领导的大力支持下，财经学院学术部于xx年4月7日晚14:30在三江楼1301成功开展了“国际内部控制制度发展专 题研讨会”活动。此次活动邀请了财经学院党委书记陈留平教授作为嘉宾参与互动。他的到来受到了同学们的热烈欢迎，有近百名研究生以及优秀本科生参加了此次研讨会。 为了充分调动同学们的参与积极性、扩大活动的影响力，在活动前一个月，我部门通过短信的形式进行初步宣传，并面向财经学院全体研究生征集与内部控制制度相关的热点问题，得到了同学们的积极响应。经过层层筛选，终于挑选出了10个与实际结合紧密，学术性强的问题，并精心制作了ppt。 本次活动分为三个环节。第一环节是由陈留平教授带来的主题为“国际内部控制发展”的精彩讲座。在讲座中，陈教授用电影我为钱狂、中航油的兴衰、各知名企业家的成败等案例，以通俗易懂的方式为同学们讲解了企业内控的内涵、重要性、发展历程以及最新成果，不仅大大丰富了同学们的内部控制知识，更激发了同学们思想火花，为大家的学习和科研拓宽了思路。活动的第二环节是热点讨论。在这一环节中，陈讲授对我们之前向同学们广泛征集的10个问题一一做出了解答，同时在座的同学们还根据热门和学术程度给每个问题评分，评选出了4个最佳问题。最后一个环节是自由问答。虽然同学们都不同专业，但是大家思维活跃，提出自己的观点与疑惑。同时，陈教授也耐心听取同学们的问题，他严谨而又幽默的回答方式博得了在座同学的阵阵掌声，整场活动历时两个多小时，气氛轻松活跃，精彩处时时有掌声响起，给参会者带来了一场内控知识的“盛宴”。 此次活动的成功举办，离不开前期的充分准备。首先，在各准备环节中，我部门积极与学院领导和嘉宾老师沟通，获得了学院及老师的大力支持，这是本次活动能顺利举行的重要保障。其次，在选题方面，国际内部控制作为当前的热点话题，内容新颖，紧扣企业管理前沿，特别能激发同学们的研讨兴趣和学术火花。同时，向同学们广泛征集并挑选出的10个问题与实际结合紧密，并真实反映了同学们对主题的理解和思考程度，起到了很好的学术交流的作用，大大提升了同学们的参与积极性。另外，本次活动的形式和内容也经过了精心的策划，摆脱了填鸭式讲座的固有套路，设计了PPT演讲、热点讨论、交流提问等各种互动环节，充分活跃了现场气氛，大大提升了学术交流效果。最后，在活动宣传方面，我部门除了采取了网站和展板宣传的方式，还多次通过短信进行宣传，大大提高了活动的知名度和影响力。 本次“国际内部控制制度发展专题研讨会”是本届研究生会组织的一项公开活动，也是第一项学术活动。作为我院研究生文化建设的一部分，此次活动增进了与会者对于企业内部控制的理解与思考，有助于研究生拓展学术视野、紧跟发展潮流，做与时俱进的优秀人才。同时，此次活动进一步促进了研究生之间以及研究生与师长的交流，使我院互动交流的风气更加浓郁，有力地促进了我院的学风建设！ 财经学院研究生会学术部 xx年4月10日 参加人员 嘉宾：陈留平：财经学院党委书记，教授，硕士生导师，高级国际注册内部控制 师（CICP），中国注册会计师，ICI中国内部控制专家组成员 主持人：周扬帆 工作人员：周扬帆、李棚、张林荣、曲军鹏、常浩青、王雅萍、袁扬、张莹参与对象:财经学院全体研究生及本科生 组织者：财经学院研究生会学术部 负责人：周扬帆 1.2关于XXX局内部控制建立与实施的会议通知 局机关各股室、处、所： 根据局内部控制工作领导小组安排，为切实开展和做好内部控制建设工作，经局党