（西方经济学专业论文）陕西省经济增长与就业关系的研究.pdf

西北大学硕士学位论文 中文摘要 本文通过近年来陕西省经济增长数据与就业数据以及对这些数据资料的分析和计 算发现，虽然最近若干年陕西省经济保持了一定量的增长，但对全省就业情况的正面影 响并未达到预期的作用，甚至在某些领域或年份出现了“奥肯定律”失灵的情况。究其 原因，有陕西省经济发展与就业状况具有一些相对其他省份所不具备的特殊性，如：本 省区域经济发展不平衡，高校和科研院所众多，以及工业及制造业并不十分发达等等。 通过对经济增长和就业影响因素的研究，提出如何协调经济发展与就业的建议。 目前国内研究经济增长与就业关系有一定局限性，研究人员多数是运用定性分析的 方法来研究两者间的关系，而从扩大和增加就业的角度来定量研究两者之间关系的则相 对较少。然而，究竟经济增长对于增加就业的贡献或拉动力有多大? 经济增长的方式、 产业结构的布局与当地就业率的高低相互影响力有多大，截至目前却没有一个有力的量 化说明。 因此，研究陕西省经济增长与就业关系就显得极为迫切和有意义。本文将从经济增 长的内部因素、增长率指标等方面，利用弹性分析等方法对陕西省的经济增长与就业的 关系进行定量分析。最后，依据本文分析结论，从就业优先、产业结构、加快城市化进 程等方面提出有利于解决就业问题的对策。 关键词 经济增长，促进就业，弹性分析，实证研究 西北大学硕士学位论文 a b s t r a c t o nt h eb a s i so fa n a l y s i z i n gt h ee c o n o m i cg r o w t hd a t aa n de m p l o y m e n td a t ao fs h a a n x i p r o v i n c ei nr e c e n ty e a r s ，t h et h e s i sm a i n l yf o c u s e so nt h ep h e n o m e n o nt h a tt h ee c o n o m i c g r o w t ho fs h a a n x ip r o v i n c eh a sb e e nd e v e l o p i n gi nr e c e n ty e a r sw h i l ei t si n f l u e n c et op m s p e r t l l ei o bm a r k e ti nt h ep r o v i n c eh a sn o tf u n c t i o n e dw i t ha na n t i c i p a t e dd e g r e e ，a n di nc e r t a i n y e a r s e v e n “o k u n sl a w m a l f u n c t i o n si ns o m es e c t i o n s a l t h o u g ht h ee c o n o m yo fs h a a n x i p r o v i n c eh a sb e e nd e v e l o p i n gv e r yf a s ti nr e c e n ty e a r s ，t h ea c c e s s i o nr a t ei sn o ti m p r o v e d a n ds o m eu n i q u ec h a r a c t e r i s t i c so fs h a a n x ip r o v i n c es h o u l db ec o n s i d e r e di nq u e s t i n gt h e r e a s o n sf o rt h ep h e n o m e n o n t h o s ec h a r a c t e r i s t i c si n c l u d e ：al a r g en u m b e ro fu n i v e r s i t i e sa n d r e s e a r c hc e n t e r s ，t h eu n b a l a n c e dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yi nd i f f e r e n tr e g i o n s a n dt h e u n d e r d e v e l o p e dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , e t c t h et h e s i sp r o p o s e ss e v e r a lw a y so nh o wt o c o o p e r a t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de m p l o y m e n tv i at h er e s e a r c ho nd i f f e r e n tf a c t o r s i n f l u e n c e dt h e m a tp r e s e n t , i nc h i n 乱t h e r ei sal i m i t a t i o ni nt h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o nb e t w e e n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de m p l o y m e n t m o s tr e s e a r c h e r st e n dt ou s eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o d st os t u d yt h er e l a t i o nw h i l eo n l yaf e wr e s e a r c h e r st os t u d yi tt h r o u g hq u a n t i t a t i v e r e s e a r c hm e t h o d s n e v e r t h e l e s s u pt i l ln o w , t h e r ea r en oc o n c r e t eq u a n t i z e de x p l a n a t i o n st o i l l u s t r a t et h ee x t e n tt h a tt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yi n f l u e n c e se m p l o y m e n tp r o m o t i o n ，a n d w h e t h e rt h ev a r i o u sw a y so fd e v e l o p i n ge c o n o m ya sw e l la st h ea r r a n g e m e n to fi n d u s t r y s t r u c t u r ec a l lg r e a t l ya f f e c tt h el o c a le m p l o y m e n to rn o t h e n c e ，s i g n i f i c a n t l y , i t i s u r g e n tt os t u d yt h ee c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n to f s h a a n x ip r o v i n c e t h et h e s i sd i s c u s s e st h ei n n e rf a c t o r sa n dt h ei n d e xo fe c o n o m i cg r o w t h ， e t e b yu s i n ge c o n o m e t r i c sa n de l a s t i ca n a l y s i s ，e t et oa n a l y s i z et h er e l a t i o n b e t w e e n e c o n o m i cg r o w t ho fs h a a n x ip r o v i n c ea n di t se m p l o y m e n t a sar e s u l t ，a c c o r d i n gt ot h e c o n c l u s i o n , e m p l o y m e n tp r i o r i t y , i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s ，f a s t e ru r b a n i z a t i o n ，e r e a r et h e s o l u t i o n st os u b e m p l o y m e n t k e yw o r d s e c o n o m i cg r o w t h， e m p l o y m e n tp r o m o t i o n ， e l a s t i ca n a l y s i ，p o s i t i v i s m r e s e a r c h 1 l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：刍盍指导教师签名： 鑫鏊 y 口7 年厂月妇加( 7 年f 月够e l 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 恧。 学位论文作者签名： 弓芸 1 刀口7 1 年r 月落日 西北大学硕士学位论文 1 1 研究目的与研究背景 第一章绪论 改革开放以来，我国经济保持了长时间的较快增长，综合国力增强的同时，也创造 了许多非农就业机会，在我国人口众多、农业剩余劳动力转移压力很大的特殊国情下， 化解了突出的就业矛盾，保持了全国就业局势的基本稳定。这是我国g d p 保持较快增长 对扩大城乡就业作出的重大贡献。然而，与经济高速发展相伴的，却出现了很多其它社 会和经济问题，这中间又以就业问题最为突出。西方经济学的“奥肯定律 揭示出，在 社会失业率与国民生产总值增长率之间呈反向变化，即两者存在着负相关的关系。也就 是说，随着经济的高速增长，与之相伴的应当是低失业率，而经济低速增长则伴随高失 业率。但近十年来，陕西省的经济和就业情况却并未遵循这一法则。尤其是进入9 0 年 代后期以来，经济的高增长并没有带来相应的高就业，相反就业的压力日趋沉重。 经济出现稳步增长，然而对就业率却并不像预期的乐观，对于这种违反一般经济规 律的现象，国内经济学界目前尚未得出兼有实践性、系统性和理论性的研究成果。陕西 省作为西部大开发的重要省份，积极实施西部大开发战略，社会经济持续快速发展，经 济实力进一步增强，g d p 保持了较好的增长势头，成为推动西部经济增长的重要力量。 当前我国经济学术界对陕西省经济增长与就业增长关系的相关研究较少，笔者试图 通过经济学知识和计量方法对此论题进行论证、分析，并对今后陕西省经济和就业共同 增长提出有建设性的政策方面的建议。 1 2 论文研究的问题与研究方法 1 2 1 研究问题 ( 1 ) 对国内外关于经济增长与就业增长关系的理论和研究成果进行了认真的归纳和评 述，寻找用以分析评价陕西省经济增长与就业问题比较契合的理论基础。 ( 2 ) 通过时间序列的研究对经济增长和就业增长的长期关系进行实证检验。 ( 3 ) 通过实证分析的结果，结合国外就业促进政策的实践经验，提出陕西未来经济、 第一章绪论 就业双增长发展模式的政策建议。 1 2 2 研究方法 本选题研究主要使用了实证研究的方法，同时借助规范性分析手段和少量描述性分 析方法重点分析了就业增长、投资增长、技术进步及其他因素对经济增长的影响。根据 实证分析的结果，总结陕西经济发展的运行特点。通过借鉴西方发达国家比较成熟的就 业促进政策，提出具有一定针对性的政策建议。 本文第二章的理论综述和第五章的政策建议以描述和归纳为主。第四章采用统计的 方法，对经济增长和就业增长的关系进行了分析同时，对关于陕西省经济增长与投入要 素关系分析问题的论述，采用了规范性研究的方法，在总结相关文献的基础上对技术进 步的就业效应和经济增长的拉动效应进行了尝试分析。 1 3 基本概念界定 理论研究要以明确的概念为前提，在论文中主要涉及需界定的概念主要是“经济增 长与“就业 ，“失业率及“城镇失业率 ，“充分就业的经济增长”。 1 3 1 经济增长 一般来讲，经济增长( e c o n o m i cg r o w t h ) 通常是指在一个较长的时间跨度上，一个 国家或地区人均产出( 或人均收入) 水平的持续增加。较早的文献中也将一个国家的总 产出( 或总生产能力) 作为考查对象。 决定经济增长的直接因素：一是投资量。一般情况下，投资量与经济增长成正比； 二是劳动量。在劳动者同生产资料数量、结构相适应的条件下，劳动者数量与经济增长 成正比；三是生产率。生产率是指资源( 包括人力、物力、财力) 利用的效率。提高生 产率也对经济增长直接作出贡献。 三个因素对经济增长贡献的大小，在经济发展程度不同的国家或不同的阶段，是有 差别的。一般来说，在经济比较发达的国家或阶段，生产率提高对经济增长的贡献较大。 在经济比较落后的国家或阶段，资本投入和劳动投入增加对经济增长的贡献较大。本论 文“经济增长”的概念是国内生产总值在一年内的增长，而g d p 的增长率则作为衡量经 2 西北大学硕士学位论文 济增长的尺度。 就业是和失业相对的概念。失业指的是劳动力人口中，在某一时期内没有就业机会 并在寻找工作的那一部分人口。他们完全处于闲置状态。按照国际劳工组织规定，就业 人口是指在一定年龄以上，有劳动能力从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的 人员。在1 人口调查中对城镇1 6 岁及以上，具有劳动能力并符合以下条件之一的人员列 为就业人员：一是为取得报酬或经营利润，调查周内从事了1 小时以上( 含1 d , 时) 的劳 动；二是由于学习、休假等原因在调查周内暂时处于未工作状态，但有工作单位或场所。 就业人口与失业人口之和为经济活动人口，另外在经济活动人口以外还存在非经 济活动人口，是指在一定年龄以上，有劳动能力，未参加或不要求参加社会经济活动的 人口。 就业、失业与非劳动人口之间存在流转关系。( 如图1 ) 图1就业、失业一非劳动力人口之间流转关系 附注：l 大学毕业找到工作退休离开劳动力队伍失业人口找到新工作非自愿性失去工作 进入劳动力人口未找到工作失业者年老病弱丧失劳动力 再者，将劳动力人口划分为就业人口和失业人口。就业人口一般区分为两种情况： 一是受雇于企业或政府部门；一是出于自我雇佣状态，劳动者以个人或家庭为单位进行 劳动。失业即劳动力人口减去就业的部分。 3 第一章绪论 1 3 2 失业率及城镇失业率 失业率是指失业人口占劳动人口的比率( 一定时期全部就业人口中有工作意 愿而仍未有工作的劳动力数字) ，旨在衡量闲置中的劳动产能。失业率被视为落后 指标。 通过该指标可以判断一定时期内全部劳动人口的就业情况。一直以来，失业 率数字被视为一个反映整体经济状况的指标，是市场上最为敏感的月度经济指标。 如何解读该指标一般情况下，失业率下降，代表整体经济健康发展，利于货币升 值；失业率上升，便代表经济发展放缓衰退，不利于货币升值。若将失业率配以 同期的通胀指标来分析，则可知当时经济发展是否过热，会否构成加息的压力， 或是否需要通过减息以刺激经济的发展。城镇失业率就是城镇失业人员占城镇劳动 力人口中所占的比率。目前国内学界对于官方公布的失业率非议颇多。这其中有统计口 径不统一的问题，也有原始数据搜集失真的问题，但相对来说统计年鉴中公布的数据还 是具有权威性和实用价值的。因此本文中就业相关的样本数据全部选用统计年鉴数据。 1 3 3 充分就业的经济增长 充分就业的经济增长是指潜在产出的增长。潜在产出的增长路径也就是在各个时点 上，当失业率等于自然失业率时，或者说通货膨胀率非加速时的失业率时的产出水平。 因此，潜在产出路径不是指存在失业情况下的产出路径，也不是指产出水平能够达到的 极限值。 在图2 中，横轴表示时间，纵轴表示实际的国民收入。图中的曲线表示的是产出的 实际变动轨迹，直线表示的是潜在产出的变动的轨迹，它反映实际产出的变化趋势。在 经济的实际运行过程中，消费需求，投资需求和净出口有可能偏离潜在产出水平所对应 的数量，这种情况下，政府就要用政府需求的变动进行反方向的调整，从而促进经济稳 4 西北大学硕士学位论文 定，换言之，政府的稳定化政策的目的就是要使产出的实际值尽可能接近产出的潜在值。 1 4 主要创新点及论文研究框架 本文的主要创新点如下：研究内容方面的创新。目前国内研究经济增长与就业关系 有一定局限性，研究人员多数是运用定性分析的方法来研究两者间的关系，而从扩大和 增加就业的角度来定量研究两者之间关系的则相对较少。本文对陕西省经济增长与就业 关系进行了全面、系统的理论研究与实证研究，补充并丰富了相关研究成果。 研究思路方面的创新。当前我国经济学术界对陕西省经济增长与就业增长关系的相 关研究较少，笔者试图通过经济学知识和计量方法对此论题进行论证、分析，并对今后 陕西省经济和就业共同增长提出有建设性的政策方面的建议。 文章的第一章为绪论，阐述陕西省经济增长与就业关系研究提出的背景和研究目 的，论述研究内容、意义、思路及框架，并描述本研究的创新点。第二章对国内外经济 增长理论和就业理论进行归纳和评述，介绍了我国经济增长与就业问题的研究现状及评 述。第三章通过描述统计的方法对陕西省经济增长和就业增长的关系进行了直观分析， 参考国际国内研究经济增长和就业关系的方法，对经济增长和就业增长的长期关系进行 实证检验。第四章介绍了国外就业促进政策的经验和做法。第五章为陕西经济就业双增 长白勺发展提出政策建议和研究展望。根据前面的研究结论，在论文结论与改进部分，对 现行陕西省经济发展与促进就业提出了政策建议，并指出研究的局限性和进一步研究的 方向。 本论文逻辑结构框图如下： 5 第一章绪论 6 西北大学硕士学位论文 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 本章主要对目前学晁在经济增长与就业关系方面的研究进行小结和评述，在对当前 研究成果进行梳理，找出目前此类问题研究的盲区的同时，为本文的研究提供需要的理 论依据。本章节综述主要从两方面进行考察。首先是西方相关研究的综述，然后是马克 思主义关于经济增长和就业研究的论述。 2 1 国外相关理论研究的综述 i 彰 i - 在对经济增长与就业问题的研究主要是在西方经济学理论论述中。从早期的经 典研究开始，并未把就业和经济增长进行联系，而对研究就业问题的时侯也没有和经济 增长相结合，仅从劳动力的供给与需求的关系进行研究，研究经济增长的理论一般也不 与就业明显相关联。只是近期的研究才将增长与就业的关系作为研究对象，尤其是当奥 肯定律出现之后这方面的研究成果才丰富起来。本节首先考察经典的就业和增长的一些 基本观点，接着考察就业与增长关系的研究成果。 2 1 1 西方就业理论 1 古典学派的自愿失业理论。以萨伊、马歇尔、庇古等为代表的新古典经济学派崇尚自 由竞争。按照萨伊定律“供给创造其自身的需求 。这一结论隐含的假定是，循环流程 可以自动地处于充分就业的均衡状态。它包含三个要点： ( 1 ) 产品生产本身能创造自己的需求； ( 2 ) 由于市场经济的自我调节作用，不可能产生遍及国民经济所有部门的普遍性 生产过剩，而只能在国民经济的个别部门出现供求失衡的现象，而且即使这也是暂的； ( 3 ) 货币仅仅是流通的媒介，商品的买和卖不会脱节。 2 凯恩斯学派的失业理论。凯恩斯学派的创始人是英国经济学家凯恩斯。凯恩斯学派 的失业理论主要表现为凯恩斯的失业理论，凯恩斯失业理论的基础是有效需求原理。凯 恩斯所谓的“有效需求”是拽商品的总供给价格和总需求价格达到均衡状态的社会总需 求。在凯恩斯看来，仅靠市场自发的力量，不能达到供给与需求的均衡状态，从而不能 形威足以消灭“非自愿失业”和实现充分就业的“有效需求”。凯恩斯认为，“非自愿失业 存在的根本原因在于有效需求不足，而有效需求不足主要与三个基本心理规律即所谓 7 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 的“消费倾向 、“资本边际效率 和“灵活偏好”有关。凯恩斯正是用他的“有效需求 不足论 来否定“萨伊定律及依据“萨伊定律 建立起来的传统失业理论，并论证了 “非自愿失业 长期存在的可能性。凯恩斯关于减少“非自愿失业”的主要政策建议 是：刺激消费，扩大有效需求，鼓励投资( 包括提高人们的投资信心和降低利率等) ， 增加就业等。 后凯恩斯主流派托宾、杜生贝等人的主要贡献在于提出了结构性失业问题，并将结 构性失业同通货膨胀结合在一起进行考察。而根据对失业产生原因的不同解释，失业可 以分为古典失业和凯恩斯失业。 古典失业是与古典学派理论相联系的。在古典学派理论里，失业实际上是劳动力市 场上供求不相等的结果。供求失衡的关健在于劳动力市场上的工资率不是在市场出清的 水平上。当实际工资水平过高时，劳动力市场供给就会大于需求，就会出现失业现象。 如果劳动力市场上工资水平可以充分变动的话，当失业存在时，工资水平可以不断下调， 使得劳动需求不断增加，失业现象最终能得到清除，因此劳动市场的价格机制总是能使 整个社会达到充分就业的水平。因此，在古典模型，只要工资具备充分伸缩性，失业只 可能是摩擦性失业和结构性失业。但是，如果工资水平不能充分调整，比如政府最低工 资法规定了工资的下限等，这时失业就不可避免了。 古典失业与凯恩斯失业的比较 古典失业 凯恩斯失业 理论资本主义发展初期、自由竞争的市资本主义经济危机、尤其是 背景场经济1 9 2 9 - 1 9 3 3 年大萧条 原因市场以外的因素( 工资刚性等原因)周期性的经济萧条( 有效需求 使工资水平无法充分调整、从而长不足) 导致产品市场供给过度， 期处于市场出清以上的水平。进而导致劳动的引致需求不足 特点空位与失业并存只有失业没有空位 对策充分发挥价格调整作用( 疏导影响提高有效需求 价格机制的因素) 3 新古典综合学派的失业理论。凯恩斯主义的需求管理思想在很长时间里成为治理资 本主义经济危机和就业问题的解决办法。凯恩斯认为，通货膨胀与失业是不会同时存在 的。因为失业产生于资源尚未充分利用的条件下。此时通过扩大总需求来增加就业，是 8 西北大学硕士学位论文 不会引起通货膨胀的；只有在资源已经充分利用的情况下，过度需求才会引起通货膨胀， 但此时就业充分。也就是说有失业的时候，无通货膨胀；有通货膨胀的时候，无失业。 而在过度需求时引起的通货膨胀，是需求拉上型的。 1 9 5 8 年，当时在伦敦经济学院任教的菲利浦斯，根据1 8 6 1 1 9 5 7 年英国的统计资 料，编制成表示失业和货币工资变动率之间的关系模型，提出了一条用以表示失业率和 货币工资变动率交替关系的曲线，即菲利浦斯曲线。萨缪尔森在这个基础上以物价变动 率代替货币工资变动率，使菲利浦斯曲线成为表示物价上涨率或通货膨胀与失业率之间 的反向关系。这条曲线表示通货膨胀与失业是并存的，二者可以互相替代，即通货膨胀 与失业之间存在着此起彼落的反向关系。这时的通货膨胀是由货币工资增长率增加所引 起的成本推动型的通货膨胀。 4 货币学派的失业理论。货币学派的代表人物是美国经济学家弗里德曼，货币学派的 失业理论可以概括归结为“自然失业率 假说。弗里德曼所说的“自然失业率”是指在没 有货币因素干扰的情况下劳工市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应有的处于均 衡状态的失业率。 弗里德曼认为，由于存在自然失业率，即结构性失业和自愿失业。如果政府想把失 业率控制在自然失业率之下，把限制失业率做为政府的目标，通过发行更多的货币扩大 政府的支出，增加就业。这在短期内能有效果，能够减少正常失业率，也就是说使部分 自愿失业的人员就业。但从长期来看，这是不能解决问题的。因为随着货币的增加，物 价必然上涨，而物价上涨，工人必然要求更多的工资，如果工资增加赶不上物价上涨的 速度，自愿失业的人还是不愿提供更多的劳动，还是待业，也就是失业。由于工资和价 格均具有刚性，宜升不宜降，这就形成工资和物价的循环上升。从而不断加深通货膨胀， 即物价不断地普遍上涨。 弗里德曼反对政府过多干预经济，但不是不要政府，反对无政府主义。他认为，政 府的首要作用是反对外来的侵略，其次是保护儿童、未成年人及少数病残者的利益，承 担一些私人无法承担的公共工程，但这是有限的。政府的职能应该受到限制：政府的权 力应该分散，从集权走向分权。政府现在所发挥的作用，已经超过了它应有的限度，成 为经济波动的根源。 5 制度经济学的理论和观点。制度学派从来不是一个严格的、内部观点统一的经济学 派别，从它产生那时起，它就是一个众说纷纭、缺乏共同阐明经济规律理论体系的经济 学流派。只是由于他们基本上都采用制度分析或结构分析方法来说明社会经济现实及其 发展趋向，并都对资本主义现状不满，从而提出要从结构方面来改革的设想或方案，所 9 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 以才统称为制度学派。 新制度经济学是指以科斯为代表的运用交易费用概念研究制度演变问题的制度经 济学。近几十年来，经济学领域取得的一项重大进展是，用现代经济学方法来分析制度 安排及其变迁对人的行为和经济绩效的影响。这种试图说明“制度安排至关重要 的理 论体系现在被广泛称为“新制度经济学 。新制度经济学从批判新古典理论的非现实性 出发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的东西制度，纳入新古典模型的 框架，来探讨制度安排和权利配置对人们行为和经济结果的影响，把现实制度下各经济 主体的利益关系和行为选择作为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下的资源 配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体 系。 尽管以科斯为代表的新制度经济学和以加尔布雷斯为代表的制度经济学都是从制 度的角度出发来研究社会的演进及制度的变迁，但二者是完全不同的。前者希望从现实 制度所赋予的约束条件角度出发来研究人的行为，使“经济学 成为本来就应该是的那 种经济学。它提出经济发展理论的第四大支柱制度，并把制度( 包括正式的规则和 非正式的规则) 纳入新古典模型的框架，作为经济学的研究对象和经济行为，经济活动 的约束条件，拓展了新古典经济理论的基本假定。 2 1 2 充分就业的经济增长 一、经济增长的类型 经济增长可以分为四种情况。在图3 中，横轴代表时间，纵轴代表用实际值表示的 潜在产出的对数值。图中的曲线表示潜在实际产出的变化路径。显然，产出路径的斜率 就是单位时间内产出变化率，即经济增长率。第一种经济增长是指经济从o 点上升到 充分就业的产出增长路径a b 路径上。这实际上就是指经济通过政府的稳定化政策，消 除失业，使经济从失衡状态移动到充分就业状态。总需求和总供给分析实际上研究的就 是这一过程。第二种经济增长是指经济从充分就业路径a b 过渡到长期而稳定的增长路 径p a t h l 的过程。这是一个短期均衡的动态调整过程，通货膨胀和失业理论以及本章研 究的就是这一过程。第三种经济增长是指经济沿着长期稳定的增长路径的运动。下一章 的哈罗德一多玛模型，新古典经济增长模型和新剑桥模型等都在试图对此进行解释。第 四种经济增长是指经济从一个长期稳定的增长路径上升到另一个长期稳定的增长路径 的过程。这种经济增长是由于金融深化导致的人均资本存量的上升引起的。 1 0 西北大学硕士学位论文 二、供给均衡与充分就业增长 在经济沿着充分就业路径增长过程中，在平均劳动生产率、劳动力和实际产出之间 存在着密切的关系。根据 y = ( y l ) 。l ( 2 1 ) 其中，y 代表实际产出，l 代表劳动力的数量。在经济增长理论中，我们不强调劳 动力和就业量的差别，原因是，在经济趋势增长过程中，失业率是既定的，因此，就业 量和劳动力的增长率是相同的。于是有： l n y = l n ( y d + l n ly = ( y l ) + l ( 2 2 ) 图3 这说明，当经济沿着充分就业路径增长过程中，产出的增长率，即经济增长率等于 平均劳动生产率的增长率与劳动力增长率的和。在经济沿着充分就业路径增长过程中， 在价格水平、货币工资和平均劳动生产率之间存在着密切的关系。根据第十三章中的分 析知道，通货膨胀率等于货币工资增长率与劳动的边际生产率的差，即 p = w 一 f 烈) 】 ( 2 3 ) 其中p 代表通货膨胀率，w 代表货币工资增长率，【f ( n ) 】代表劳动的边际生产率。 根据菲利普斯曲线理论，在自然失业率情况下，货币工资增长率是稳定的增长率。又由 于经济增长理论假定经济具有规模报酬不变的特征，所以，劳动的边际生产率就等于平 均的劳动生产率。于是有： p = w 吖y 几】 ( 2 4 ) 所以，在经济沿着充分就业路径增长过程中，通货膨胀率也是稳定的。在经济沿着 充分就业路径增长过程中，在实际产出和名义产出之间也存在着密切的关系。根据 q - p y ( 2 5 ) 其中，q 代表名义产出，y 代表实际产出，p 代表价格水平。于是我们有： 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 衅p 午y ( 2 6 ) 把等式2 3 和2 5 代入2 4 ，就可以得到： q = w - ( y ，l ) + ( y l ) + l = l + w = l + p + ( y ，l ) 这说明，在经济沿着充分就业路径增长过程中，名义产出的增长率，即经济名义增 长率等于平均劳动生产率、劳动力增长率与通货膨胀率的和。在经济沿着充分就业路径 增长过程中，货币工资增长率、平均劳动生产率增长率和劳动力的增长率都是稳定的。 根据上述的分析，从稳定的货币工资增长率和平均劳动生产率增长率，可以确定一个稳 定的价格水平增长率；从稳定的平均劳动生产率增长率、价格水平增长率和劳动增长率， 可以确定一个稳定的实际产出增长率。这样，就可以来分析在经济增长过程中，价格水 平和实际产出的关系，也就是由供给方面决定的潜在产出的增长。 2 1 3 经济增长与就业关系的理论综述 1 奥肯定律( o k u n sl a w ) ，由美国经济学家阿瑟奥肯提出的，用来近似地描述失业 率和实际g n p 之间的交替关系。潜在g d p 这个概念是奥肯首先提出的，它是指在保持 价格相对稳定情况下，一国经济所生产的最大产值。潜在g d p 也称充分就业g d p 。 其内容是，失业率每高于自然失业率1 ，实际g n p 便低于潜在g n p3 。奥肯定律本 质上是一个经验法则，而且被称为宏观经济学中最为有用的经验法则之一，但也是有理 论根据的。这可以从一个简单的生产函数出发：y = a n ，其中y 表示产出，a 表示劳动 生产率，n 表示就业人数。用带时间下标表示实际值，而用带1 1 下标表示潜在值。并用 l 表示全部劳动力，u 表示失业人数，并有n = l u ，将之代入生产函数， 有：y = a ( l u ) ( 2 7 ) 实际值产出除以潜在产出得：y t y n = a t ( l t - u t ) a t ( l t - u n ) 】= ( 1 - u t ) ( 1 - a n ) ，两边同时减 去1 ，得： ( y t y n ) f y n = 一 1 ( 1 一u n ) ( u t 一叫，其中u t - = u t l t ，u n = u n l t ，分别表示实际失业率和自然 失业率。通常在短期假定1 1 1 1 是一个常数，而且1 ( 1 - a n ) 接近于1 ，因此可得： ( y t y n ) y n = ( u t - u n ) ，但是由于现实中并失业的变化并不是与产出的变化完全一一对应 ( 对此可参见布兰查德的详细说明) ，产出与失业率之间的系数不可能是1 ，而是估计的 结果。因此奥肯法则的准确形式应该是：u t - u n = - 1 3 ( y t - y n ) y n ，其中p 0 。 1 2 西北大学硕士学位论文 奥肯定律在实际应用中有两种基本的形式。一是认为只要失业率偏离了自然失业 率，就会对经济产生反面影响。方程式如下： u = 一a m ( 2 8 ) 其中x 为产出缺口，a 为系数，u 为失业变化率，且 u u ：一a ( ( v p - v ) ) ( 2 9 ) 其中，u 半为自然失业率，y 为产出额，y ，称为潜在产出额。通过对美国1 9 4 7 年第二 季度至1 9 6 0 年第四季度的实际g n p 和失业率的变化，奥肯得出：u = 0 3 x 。即g n p 每增长 一卟百分点，失业率下降0 3 个百分点。 二是为了避免潜在产出额的误差，奥肯定律可表示为：实际产出额在一年内 持续高于产出的趋势增长率，则失业率会下降。方程式为： a u = 一a x + b ( 2 1 0 ) 或u = 一a ( x b a ) ( 2 1 1 ) b a 为实际产出的趋势增长率，a 为系数，运用1 9 6 2 - - 1 9 8 8 年数据得到：au - 一0 4 ( y 一2 5 ) ，由此，如果某年的产出增长率为4 ，则意味着失业率为0 6 ：或者还可 以计算出如是失业率下降1 ，产出增长率需要达到5 。奥肯定律在现实经济世界的运 用在各国是很不相同的，在中国则更值得深入研究，因为中国是一个发展中国家，二元 经济明显。 ( 2 ) 哈罗德一多马模型的基本假定。第一，哈罗德一多马经济增长模型假定生产函数 是囤定技术系数的生产函数。在固定技术系数的生产函数中，假定生产一单位产出需要 a 单位的劳动和v 单位的资本，这样，生产函数就是 q t = r a i n 【l ( t v ，l t a 】 ( 2 1 1 ) 经济的均衡增长要求劳动力和资本存量都能得到充分的利用。如果劳动力的失业率 上升，会引起需求不足和价格水平的下降。如果资本存量的利用率降低，就会减少利润， 降低投资的积极性，从而降低对产出的需求。如果劳动力和资本都得到了充分的利用， 产出水平就等于k v 和u a 。 结果有，k v = l a ，从而有k l = v a 。 如果资本一劳动比率大于v i a ，就会出现资本过剩，即人口不变，资本过多：如果 资本一劳动比率小于v i a ，就会出现失业率上升，即资本不变，劳动力过剩，没有得到 充分利用。 第二，哈罗德一多马经济模型假定净储蓄是产出的一个固定比例。于是，储蓄函数 1 3 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 就是： s t = s qt ( 2 1 2 ) 这意味着，t 期的储蓄等于储蓄在收中所占的比例s 与当期的收入q t 的乘积。这一 储蓄函数是和长期消费函数相对应的。换言之，s 代表长期的边际和平均的储蓄倾向。 第三，哈罗德一多马模型假定资本一产出比率v 是固定不变的。 第四，简单的哈罗德一多马模型不考虑政府和开放的影响。 2 哈罗德一多马模型。哈罗德的基本方法是：投资是产出水平变动的函数。投资函数 是： it = v ( q t - q t - 1 )( 2 1 3 ) 这意味着，在t 期的投资是资本产出比例v 与产出q 从上一期到本期的变动的乘积。 这实际上就是加速数方法中的投资函数。 在均衡条件下，t 期的投资等于t 期的储蓄，那么我们可以得到： it = s t 曹 v ( q t q t 1 ) = s qt ( q t - q t 1 ) s 目一= 一 q tv 等式左边的( q t q 卜1 ) q 。就是经济增长率。我们用g w 来表示经济增长率，则有 g w = s v ；其中s 表示长期平均的或边际的储蓄率；v 代表资本产出比率。 多马的基本方法是：在产品市场持续保持均衡条件下，投资等于储蓄，即： it - st - s 。qt( 2 1 4 ) 于是，由需求方决定的产出就是：q t = i t sd q ：二兰 a ts d t 这样，如果经济处于均衡增长时，要使资本存量得到充分的利用，应该有： d q 1 d l1 一a t 2i i 2 了i t 这说明，为了使资本存量得到充分利用，产出的增长率必须是s v 。所以，s v 也就 是被称作维持资本存量得到充分利用的有保证的增长率。 3 技术进步对失业的影响。一直以来，技术进步对就业的影响备受理论界的关注。技 术进步是一把双刃剑，既能促进就业增长，又会造成失业。国外理论界普遍承认技术进 步对就业结构的重要影响，然而，在技术进步对就业总量的影响方面，则至今仍未达成 一致共识。相关观点大体分为两派：一派( a g h i o n 和h o w i t t ，1 9 9 4 ；c a b a l l e r o 和h a m m o u r ， 1 4 西北大学硕士学位论文 1 9 9 6 , k a t z 和m u r p h y ；j t t h n 、m u r p h y 和p i e r c e ，1 9 9 3 ；a c e m o g l u ，1 9 9 9 等) 认为， 技术进步促使企业不断用资本替代劳动力，出现所谓“技术性失业；另一派( c l a s e r i k s o n ，1 9 9 7 ；v i v a r e l l i ，1 9 9 5 等) 认为，不能只看到并高估技术进步对就业的消极影 响，还应承认技术进步具有间接的就业补偿和创造效应，总体上技术进步在长期不会挤 出失业，反而有利于就业增加。国内学术界对此同样存在争论，主流多倾向于支持前一 种观点，认为我国目前失业形势严峻的重要原因之一就是技术进步加速了“资本深化 趋势。 若从短期、中期、长期来分析技术进步对失业的影响，可以看出，短期：假定y = a n ， y 表示产出，a 表示生产效率，n 表示就业人口，资本投入不变。那么，从这个公式中 可以推导出 就业的变化率= 产出的变化率一生产效率的变化率 也就是说，生产效率自身的变化率小于它所导致的产出的变化率，因此提高生产效 率不仅不会减少就业，反而能增加就业。实证研究表明通常情况下，产出的增长要大于 生产效率的增长。这是因为产出增长往往会拉动生产效率的提供。所以在短期中的结论 是，技术进步是否会加剧失业这要分情况来讨论，结果不能确定；从中期来看：在中期 中，若不考虑预期，那么技术进步与失业率无关，技术进步会提高真实工资，但失业率 依然保持在自然失业率上。如果考虑预期，那么技术进步与失业率存在反向关系，即 技术进步越快，失业率越低，技术进步越慢，失业率越高。这是因为由技术进步带来的 真实工资的变化速度，会超过制定工资时候的预期；而在长期里，技术进步是增长的唯 一原因，所以肯定是增加就业的。 根据以上的分析，技术进步在中长期肯定能够增加就业，在短期中也有增加就业 的可能。但是技术进步可能会带来结构性失业，以及不同行业收入差距扩大。这才是问 题所在。 2 2 马克思经济增长理论 尽管马克思在资本论中并未明确使用“经济增长”的术语，然而他关于资本积 累和扩大再生产的论述已经实际上包含了丰富的资本主义动态发展和经济增长的思想。 按照马克思的观点，从经常联系与不断更新的角度来看，生产过程也就是再生产过程。 1 5 第二章经济增长与就业关系的相关理论基础与研究现状 当再生产导致生产规模扩大时，便出现了扩大再生产，亦即增长。“在各种不同的社会 经济形态中，都有规模扩大的再生产，生产和消费会累进地增加，因此，转化为生产资 料的产品也会累进地增加 。1 当然，资本主义的扩大再生产具有历史特点，它表现为资 本与剩余价值的扩大再生产，“积累或规模扩大的再生产，是剩余价值生产的不断扩大”。 2 马克思关于资本主义扩大再生产的分析基本上可以分为两个方面：其一是从社会历史 的层面考察它对于工人经济地位与命运及至资本主义前途的影响，由此形成了关于“资 本主义积累一般规律 的理论；其二是从经济运行层面探讨这种扩大再生产过程的基本 变量关系、稳定运行条件以及可能面临的产品实现困难等，这主要体现在他的再生产图 式亦即关于资本主义积累的一些动态分析中。虽然前一个方面在后来的经济学者中间引 起颇多争议和质疑，但是后一个方面却对一些西方经济学者尤其是后凯恩斯学派产生了 积极影响。 马克思关于资本积累和扩大再生产图式的分析，既揭示了资本主义扩大再生产过程 所包含的矛盾，也同时阐述了有关扩大再生产亦即经济增长的一般经济原理。这里限于 本文的议题，仅指出几个主要之点。首先，关于宏观经济均衡稳定运行的数量比例关系。 社会扩大再生产的正常进行要求各部门生产按比例发展。在假定只有生产资料和消费资 料两大部门的条件下，就必须满足两大部门各自增大了的自身产品供给和对对方产品的 需求在结构上相匹配，以使总产品在价值形态与实物形态上完全实现( 这即是著名的扩 大再生产的实现条件： i ( v + a v + 叫x ) = i ig + a c ) ，或10 + 1 ，+ 掰) = ig + a c ) + i ig + a c ) ， i i ( c + v + 聊) = i ( v + v + m x ) + l l ( v + a v + 叫z ) ) ( 2 1 5 ) 其次，关于资本积累对经济增长的决定作用。在保证社会总生产按比例发展的条件 下，生产规模的扩大从而经济总量的增长将依积累量的大小为转移，而后者一方面取决 于剩余价值率，另一方面又取决于剩余