（专门史专业论文）唐朝涉外法律制度研究.pdf

山东师范人学烦十学位论文 中文摘要 法律制度是中国历代王朝内政外交的主要依据之一。随着对外交往范围的不 断扩大，涉外法律制度从无到有并渐趋完备，成为处理涉外纠纷，规范来华外国 人的准则，从而有效地保证了国家涉外事务的顺畅进行。 公元七至九世纪的唐朝，不仅是我国封建社会的鼎盛阶段，也是封建社会对 外交往最为活跃的时期。唐朝政府以积极的外交态度和开放的对外政策谋求和平 的国际交往，空前繁荣的政治、经济和文化吸引了大量的外国人来华学习、经商 和生活，唐朝政府为此制定了系列的管理规则和法令制度，并由相应的政府职 能部f - j # 负其责，从而形成了唐朝完善的涉外法律制度，造就了有唐一代对外交 往的繁盛局面。本文将从以下五个方面深入探讨唐朝的涉外法律制度： 第一部分主要分析唐朝涉外法律制度的形成。唐朝之所以出现较为完备的涉 外法律制度，其形成原因是多个方面的：首先，唐朝开放进步的外对观念与睦邻 友好的外交政策是涉外法律制度形成的思想指导；其次，唐朝繁盛的对外交往局 面是制定相应涉外法律制度的主要原因；最后，唐朝完善的法律体系提供了立法 依据，保证了涉外法律制度的合理制定。 第二部分主要论述唐朝涉外法律制度的构筑。大量的外国人来华生活、经商 和学习，涉外关系的调整不可避免，为处理好与这些外国人的关系，解决好唐朝 与周边国家的外交事务，唐朝政府制定了相应的律令制度对他们加以管理。制度 涉及到涉外民事和经济等多个方面，内容详实，规定细致，确保了唐朝对外开放 的顺利进行。 第三部分主要探讨唐朝涉外法律制度实施的原则。文化的多样性反映在法律 方面就是各国法律规定的不同。由于各民族的风俗习惯不同，各国家的法律制度 有异，唐朝政府制定了相关涉外法律规定，实施了与之相适应的涉外原则，以便 妥善处理在商业贸易和日常交往中引起的民事纠纷和形式冲突，彰显天朝上国的 博大胸怀。 第四部分主要考察唐朝涉外法律制度的维系。为了适应对外交往管理的需 要，唐朝政府从中央到地方建立了一整套的涉外管理机构与相关职务，来加强唐 山东师范人学硕l j 学位论文 朝对涉外事务的管理。这些机构与职务彼此协调、密切配合，形成了完整而有效 地涉外管理系统，保证了唐朝对外开放的顺利进行。 最后的结语部分，主要总结唐朝涉外法律制度的特点与影响。有唐一代的涉 外法律制度呈现出几个特点：1 、制度具有明显的阶段性特征；2 、制度内容多具 首倡精神；3 、制度重视涉外民事和经济的立法；4 、制度的管理与实施更加规范 和严密；5 、制度影响深远且具有借鉴意义。 总之，总结唐朝涉外法律制度确立、实施的经验，不仅有益于深入了解唐朝 社会对外开放空前发展的原因，亦可对后世封建王朝在涉外法律制度上追本溯 源，同时，还可以为现阶段的对外开放和法制建设提供有益的借鉴和参考。 2 关键词：唐朝；涉外法律；对外开放；外交政策 分类号：d 8 2 9 山东师范人学顾，i ：学位论义 a b s t r a c t t h el e g a ls y s t e mi so n eo ft h em a i nb a s i sf o rd o m e s t i ca n df o r e i 舯p o l i c yo f c h i n e s ed y n a s t i e s w i mt h es c o p eo ff o r e i g nr e l a t i o n se x p a n d i n g f o r e i g n r e l a t e d l e g a ls y s t e mf r o ms c r a t c ht oc o m p l e t i o nb e c o m et h et r e a t m e n to ff o r e i 驴r e l a t e d d i s p u t e sa n ds t a n d a r d i z et h ec r i t e r i af o rf o r e i g n e r si nc h i n a ，t oe f f e c t i v e l yg u a r a n t e e d t h ef a v o r a b l ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a lf o r e i g na f f a i r s 7 - 9c e n t u r ya dt a n gd y n a s t y ，i sn o to n l yt h eb e s ts t a g eo fo u rf e u d a ls o c i e t y ， b u ta l s ot h em o s ta c t i v ep e r i o do ff o r e i g nr e l a t i o n si nl b u d a ls o c i e t y t h eg o v e r n m e n t o ft a n gd y n a s t ys e e kt h ep e a c e f u li n t e r n a t i o n a le x c h a n g e sw i t ht h ep o s i t i v ea t t i t u d e a n do p e nd i p l o m a t i cf o r e i g np o l i c y u n p r e c e d e n t e dp r o s p e r i t yo ft h e p o l i t i c a l ， e c o n o m i ca n dc u l t u r a la t t r a c tal a r g en u m b e ro ff o r e i g n e r ss t u d y i n g ，d o i n gb u s i n e s s a n dl i v i n gi nc h i n a t a n gg o v e r n m e n th a sf o r m u l a t e das e r i e so ft h er u l e sa n d r e g u l a t i o n s ，m a n a g i n gb yt h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t ，b e c o m i n gt h e c o m p l e t ef o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e mo ft a n gd y n a s t y ，c r e a t i n gag e n e r a t i o no f p r o s p e r o u sf o r e i g nr e l a t i o n ss i t u a t i o n t h i sa r t i c l ew i l ld i s c u s st h ef o l l o w i n gf i v e a s p e c t so ft h ef o r e i 印一r e l a t e dl e g a ls y s t e mi nt a n gd y n a s t y ： t h ef i r s ts e c t i o na n a l y s e st h ef o r m a t i o no ft h ef o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e mi n t a n gd y n a s t y t h e r ea r em a n ya s p e c t so ft h ef o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e ma p p e a r i n g r e l a t i v e l yc o m p l e t e ：f i r s t ，t h eo p e n i n go u t s i d eo ft h ec o n c e p ta n dt h eg o o d n e i g h b o r l y f o r e i g np o l i c ya r et h eg u i d i n gt h o u g h tf o rt h ef o r m a t i o no ft h ef o r e i g n - r e l a t e dl e g a l s y s t e mi nt a n gd y n a s t y ；s e c o n d ，i ti st h ep r a c t i c a ld e m a n d i n gf o rf o r m u l a t i n gt h e c o r r e s p o n d i n gr e a l i t yr e q u i r e d ，w h i c hf a c i n gt h ep r o s p e r o u ss i t u a t i o no ff o r e i 印 e x c h a n g e si nt a n gd y n a s t y ；f i n a l l y , t h es o u n dl e g a ls y s t e mi nt a n gd y n a s t yp r o v i d e s al e g i s l a t i v eb a s i st oe n s u r er e a s o n a b l ef o r m u l a t i o no ft h ef o r e i 印- r e l a t e d l e g a l s y s t e m t h es e c o n ds e c t i o ni n t r o d u c e st h ec o n t e n to ft h ef o r e i g n - r e l a t e dl e g a ls y s t e mi n t a n gd y n a s t y m a n yf o r e i g n e r sd ob u s i n e s s ，s t u d ya n d1 i v ei nc h i n a ，i ti si n e v i t a b l et o a d j u s tt h ef o r e i g nr e l a t i o n s t ob e t t e r d e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s e f o r e i g n e r s ，s o l v i n gt h ef o r e i g na f f a i r sb e t w e e nt a n gd y n a s t ya n di t sn e i g h b o r i n g c o u n t r i e s ，t a n gg o v e r n m e n th a sd r a w nu pc o r r e s p o n d i n gl a w st om a n a g e t h e d e t a i l e da n dm e t i c u l o u sl a w sr e l a t et o 岛r e i 印一r e l a t e dc i v i la n de c o n o m i c ，g u a r a n t e e t h el e g i t i m a t er i g h t so ft h ep a r t i e s 1 1 1 et h i r ds e c t i o nd i s c u s s e st h ep r i n c i p l eo ft h ef o r e i 伊- r e l a t e dl e g a ls y s t e mi n t a n gd y n a s t y c u l t u r a ld i v e r s i t yr e f l e c t e di nt h el a w si sd i f f e r e n ta s p e c t si nd i f f e r e n t c o u n t r i e s b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n ti nt h ec u s t o m sa n dl e g a ls y s t e m so fv a r i o u se t h n i c g r o u p sa n dc o u n t r i e s ，t a n gg o v e r n m e n tc a r r i e so u tt h ef o r e i g n - r e l a t e dp r i n c i p l e s w h e ni m p l e m e n t i n gt h ei a w si no r d e rt op r o p e r l yd e a lw i t ht h ed i s p u t e sa n dc o n f l i c t s i nt h ec o n t a c t sa n dc o m m e r c i a le x c h a n g e s ，t od e m o n s t r a t et h eb r o a d m i n d e do ft h e c o u n t r y t h ef o r t hs e c t i o ns t u d i e st h ea g e n c i e so ft h ef o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e mi nt a n g 3 山东师范人学烦i j 学位论文 d y n a s t y i no r d e rt oa d a p tt ot h en e e d so fm a n a g e m e n to ff o r e i g ne x c h a n g e s ，t a n g g o v e r n m e n ts e tu ps e r i e so ff o r e i g nr e g u l a t o r ya g e n c i e sa n dr e l a t e dp o s i t i o n sf r o m c e n t r a lt ol o c a lg o v e r n m e n t ，t os t r e n g t h e nt h ef o r e i g na f f a i r si nt a n g d y n a s t y t h e s e i n s t i t u t i o n sa n dp o s i t i o n sc o o r d i n a t ee a c h o t h e r , f o r m i n gi n t e g r a t ea n de f f e c t i v e f o r e i g n 。r e l a t e dm a n a g e m e n ts y s t e m ，e n s u r i n gt h es u c c e s s f u l l yd e v e l o p m e n to f o p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l di nt a n gd y n a s t y f i n a l l y ，t h ec o n c l u s i o ns u m m a r i z e st h em a i nc h a r a c t e r i s t i c sa n di n f l u e n c eo ft h e f o r e i g n 。r e l a t e dl e g a ls y s t e mi nt a n gd y n a s t y t h ef o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e mi n t a n gd y n a s t ys h o ws o m ef e a t u r e s ：1 t h e r ea r es o m eo b v i o u ss t a g ec h a r a c t e r i s t i c s ；2 t h e s y s t e mw a si n i t i a t e dw i t ht h es p i r i to ft h ec o n t e n t s ；3 i ta t t a c h e si m p o r t a n c et o t h el e ：g i s l a t i v e p r o v i s i o n s o fc i v i la n de c o n o m i c ；4 t h em a n a g e m e n ta n dt h e i m p l e m e n t a t i o n a r em o r es t a n d a r d i z e da n dr i g o r o u s ；5 i th a sh u g ei n f l u e n c ea n d r e f e r e n c es i g n i f i c a n c e f r o ma b o v e ，i ti sn o to n l yg o o df o rd e e p l yu n d e r s t a n d i n go ft h er e a s o n sf o rt h e u n p r e c e d e n t e do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l db ys u m m a r i z i n gt h ee x p e r i e n c eo ft h e f o r e i 印- r e l a t e dl e g a ls y s t e mi nt a n gd y n a s t y , b u ta l s ot o t r a c et h es o u r c eo ft h e f o r e i g n r e l a t e dl e g a ls y s t e ma b o u tf e u d a ld y n a s t y a tt h es a m et i m e ，i tc a np r o v i d e u s e f u ll e s s o n sa n dr e f e r e n c et ot h el e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o na n do p e n i n gt ot h e o u t s i d ew o r l da tt h i ss t a g e k e yw o r d s ：t a n gd y n a s t y ；f o r e i g n r e l a t e dl e g a l ； o p e n i n g t ot h eo u t s i d ew o r l d ；d i p l o m a t i cp o l i c y c i a s s i f i e dn u m b e r ：d 8 2 9 4 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名： 翮繇弘群 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权堂撞可以将孥位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：阅 签字日期：2 0 07 年易月严只 ， 导师掉多尝廿 签字嗍2 。夕年月户 _ 山东师范大学顾l ：学位论文 绪言 ( 一) 选题意义 法律制度是中国历代王朝内政外交的主要依据之一。汉代以降，随着对外交 往范围的不断扩大，涉外法律制度从无到有并渐趋完备，成为处理涉外纠纷，规 范来华外国人的准则。本文之所以以唐朝涉外法律制度为选题，主要基于以下考 虑： 首先，传统中外关系研究主要关注的是中国古代历代王朝和海外诸国之间的 政治文化交流与经济贸易往来，而在涉外法律制度方面却很少有专门的研究。因 此，将法律学和历史学有机地结合起来，将涉外法律制度运用到对外关系的研究 中，不仅能够丰富对外关系的研究内容和研究对象，而且可以更好地认识中国古 代对外关系的基本规律和特征，具有较高的学术价值。 其次，唐朝是中国封建社会的鼎盛阶段，也是封建社会对外交往最为活跃的 时期。在“就申好睦”、“悦近来远”的基本准则下，唐朝政府以积极的外交态度 和开放的对外政策谋求和平的国际交往，空前繁荣的政治、经济和文化吸引了大 量的外国人来唐朝境内学习、经商和生活，唐朝政府也为此制定了一系列的管理 规则和法令制度，并由相应的政府职能部门专负其责，从而形成了唐朝完善的涉 外法律制度，造就了有唐一代对外交往的繁盛局面。因此，本文选择唐朝的涉外 法律制度作为研究对象，就是要从涉外法律制度的角度，探讨唐朝政府在与周边 国家进行对外交往时，如何维护国家的主权，处理好与外国人的关系，保护这些 外国人在唐的正当权益，进一步认识唐朝的和平外交政策及其深远影响。 最后，在对外开放同益深入的今天，我国正在积极的谋求与世界各国的友好 交往，不断加强与别国在政治、经济和文化上全方位、多层次的合作，扩大和重 视国际间联系。伴随着对外交往的不断发展，涉外事务越来越繁多，许多涉外问 题的弊端只益凸显，诸多法律规定还不够完善，对外立法工作还有待进一步加强。 因此，研究传统的涉外法律制度，可以使我们更好的“以史为鉴”，从历史中找 寻完善当代涉外法律制度的经验与教训，对加强我国的法制建设具有一定的现实 意义。 山东师范人学倾i ：学位论文 ( 二) 研究动态 学术界对唐朝涉外法律制度的研究起步较早。早在二十世纪上半叶，日本学 者中田薰发表了唐代法律中外国人的地位( 法制史论集第3 卷下，岩波书 店1 9 8 5 年版) 一文，对来唐外国人的法律地位进行了探讨。此后，仁井田陛撰 文中华思想与属人法主义、属地法主义( 法制史研究1 9 5 2 年第3 期) ，文 章对“化外人相犯”条的性质进行了界定，将其定义为唐朝解决涉外法律冲突的 准据法，推动了对这一问题的深入开展。我国学者在己出版的学术著作中对此也 有所论述，如史学家向达先生在唐代长安与西域文明( 河北教育出版社2 0 0 3 年版) 一书中，对流寓到长安的中亚、西亚商人在唐的经商活动、宗教信仰等作 了详细的论述；黎虎先生在汉唐外交制度史( 兰州大学出版社1 9 9 8 年版) 一 书中，运用大量的具体史料系统的论述了唐朝专职的涉外机构，以及唐朝后期外 交管理体制的变化，填补了这一方面的学术空白；孙玉荣先生在古代中国国际 法研究( 中国政法大学出版社1 9 9 9 年版) 一书中，在考察大量历史事实的基础 上，证明了古代中国国际法的存在，为现代国际法的发展提供了很好的借鉴意义； 郑显文先生在唐代律令制研究( 北京大学出版社2 0 0 4 年版) 一书中，将唐朝 的涉外法律专门作为一章进行论述，从涉外民事法律与涉外经济法律的角度，分 析了唐朝对外立法工作的完善。除此以外，在研究唐朝律令体系的学术著作中， 如戴炎辉的唐律通论( 台湾中正书局1 9 6 5 年版) 、杨廷福的唐律初探( 天 津人民出版社1 9 8 2 年版) 和乔伟的唐律研究( 山东人民出版社1 9 8 5 年版) ， 在研究中国法制史的学术著作中，如张晋藩的中国法制通史( 法律出版社1 9 9 9 年版) 、曾宪义的中国法制史( 中国人民大学出版社2 0 0 0 年版) 和叶孝信的 中国法制史( 复旦大学出版社2 0 0 2 年版) 也对这一问题或多或少有所涉猎。 与此同时，有关唐朝涉外法律制度的学术论文也陆续发表。高树异在唐宋 时期外国人在中国的法律地位( 吉林大学学报1 9 7 8 年第5 、6 期) 一文中， 较为全面的论述了唐代外国人的法律地位；赖存理在唐代“住唐”阿拉伯、波 斯商人的待遇和生活( 史学月刊1 9 8 8 年第2 期) 一文中，以“住唐”的阿 拉伯、波斯商人为研究对象，总结出外国人享受的自由只是在中央集权的封建主 义下特定的历史内容；苏钦在唐明律“化外人”条辨析( 法学研究1 9 9 6 年第5 期) 一文中，对唐律中的“化外人 给予了明确定义，并通过对唐明律的 2 山东师范人学硕 ：学位论义 比较研究，使我们更深入的了解到古代涉外法律制度的传承和发展；周尚兵在唐 政府对外开放的管理体系( 湖北大学学报2 0 0 1 年第6 期) 一文中，分别从 “入唐听住 之侨民的管理、民间贸易的管理、贡使贸易的管理和唐人出境的管 理四个方面，论述了唐朝涉外法律制度的同益完善。另外，在专题研究方面也对 这一问题有所涉及，如对传统华夷思想的研究，有何芳川“华夷秩序”论( 北 京大学学报1 9 9 8 年第6 期) 和李云泉夏夷文野之分与华夏中心意识( 山 东师范大学学报2 0 0 2 年第3 期) 等；对“化外人 定义的研究，有沈寿文 “化外人”辨析( 云南大学学报2 0 0 6 年第3 期) 、邹敏关于唐律 “化外人相犯 条的再思考( 贵州民族研究2 0 0 6 年第5 期) 和杨勤峰论 化外人相犯( 黑龙江省政法管理干部学院学报2 0 0 4 年第4 期) 等；对唐朝 对外开放体系的研究，有魏明孔唐代对外政策的开放性与封闭性及其评析( 甘 肃社会科学1 9 8 9 年第2 期) 、荆世杰唐代的开放及其嬗变( 石家庄经济学 院学报2 0 0 1 年第2 期) 和方亚光从中外交往看唐代中国的历史地位( 社 会科学战线1 9 9 0 年第1 期) 等；对唐朝涉外机构的研究，有黎虎唐代缘边 政府的涉外行政事务管理权能( 社会科学战线1 9 9 9 年第l 期) 、程喜霖论 唐代关津与过所的关系及其国防治安功能( 湖北大学学报1 9 9 9 年第2 期) 和姜清波试论唐代的押新罗渤海两蕃使( 暨南学报2 0 0 5 年第l 期) 等； 以及对唐朝境内“蕃坊”的研究，有范邦瑾唐代蕃坊考略( 历史研究1 9 9 0 年第4 期) 、陈尚胜唐代的新罗侨民社区( 历史研究1 9 9 6 年第l 期) 和邱 树森唐宋“蕃坊”与“治外法权 ( 宁夏社会科学2 0 0 1 年第5 期) 等，学 术成果可谓是颇为丰富。 上述有关唐朝涉外法律制度的研究成果，似乎存在着以下几个方面的不足： l 、这些学术成果是在研究唐朝律令体系或唐朝对外关系某个具体问题时，或多 或少地涉及到了唐朝的涉外法律制度，没有能够系统的全面的进行论述；2 、在 专题研究方面，如对唐朝涉外律令体系、涉外民事法律、涉外经济法律和涉外法 律制度的发展与影响等的研究还不够深入；3 、社会实际与法律条文之间，往往 存在着一定的差距，传统的涉外法律制度研究往往只注重于条文和形式的罗列， 而忽视了对涉外法律制度的实效和功能的研究。由此可见，对于唐朝涉外法律制 度的研究还有许多问题值得进一步探讨。 3 山东师范人学坝i ：学位论义 ( 三) 研究思路和框架设计 本文共包括五部分内容。 第一部分，唐朝涉外法律制度的形成。法律制度是中国历代王朝内政外交的 主要依据之一。唐朝之所以出现较为完备的涉外法律制度，其形成的原因是多个 方面的：首先，唐朝开放进步的外对观念与睦邻友好的外交政策为对外开放的进 行提供了良好的氛围，是涉外法律制度形成的思想指导；其次，唐朝对外交往出 现了前所未有的繁盛局面，大量的外国人慕华风而来，如何处理好与这些外国人 的关系，解决好唐朝与周边国家的外交关系，制定相应的涉外法律制度便成了一 件重大的外交事务。最后，唐朝统治者重视立法工作，逐渐形成了较为完善的法 律体系，为唐朝社会的各个方面提供了完备的法律保障，从而保证了涉外法律制 度的合理制定，成为其形成的理论渊源。 第二部分，唐朝涉外法律制度的构筑。唐朝中国是亚洲乃至世界政治、经济、 文化活动的一个中心，每年都会有大量的外国人“慕中国之风纷纷来华，都城 长安、东南沿海以及部分内地城市都可以见到外国人的身影，大量的外国人在唐 境内生活、经商和学习，涉外法律的制定就显得颇为重要，对此，唐朝政府制定 了相应的律令制度对他们加以管理，制度从涉外民事和经济的角度进行论述，内 容详实，规定细致，从而确保了唐朝对外开放的顺利进行。 第三部分，唐朝涉外法律制度实施的原则。唐朝是中国历史上最具开放性的 王朝，随着对外交往的不断深入，来华的外国使者、商旅、民众络绎不绝。文化 的多样性反映在法律方面就是各国法律规定的不同。由于各民族的风俗习惯不 同，各国家的法律制度有异，如何处理在商业贸易和同常交往中引起的民事纠纷 和形式冲突，唐朝政府制定了相关的涉外法律规定。这些规定体现了何种原则， 解决涉外事务应适用哪些原则成为涉外法律制度顺畅实施的保障。 第四部分，唐朝涉外法律制度的维系。为了进一步适应对外交往管理的需要， 唐朝政府从中央到地方建立了一整套的涉外管理机构与相关职务，来加强唐朝对 涉外事务的管理。这些机构与职务从不同的方面和角度行使外交管理职权，相互 之间彼此协调、密切配合，形成了一个完整而有效地涉外管理系统，保证了唐朝 对外开放的顺利进行。 最后的结语部分，在前文论证的基础上归纳出唐朝涉外法律制度的特点，并 4 山东师范人学硕一1 j 学位论文 探索这- n 度所产生的影响。 ( 四) 概念界定及其它 本文研究的主要内容是对唐朝涉外法律制度的探讨，研究唐朝制定的关于外 国人来华后民事、经济等问题的相关法律，分析统治者在对外交往活动中如何正 确的处理涉外法律关系，解决涉外法律冲突，保证对外开放正常进行。 本文就学科分类而言，属于对外政策的范畴。关于对外政策，美国学者杰里 尔a 罗塞蒂将其定义为：“由政策制定者所选择外国介入范围以及目标、战略 和手段的综合”。由此可见，政策实施范围的确定是该政策能否得以顺畅实现的 前提条件。研究唐朝涉外法律制度，首先应当对涉外法律关系中权利和义务的承 担者，具体地说，是指对参与到涉外法律关系中享受权利和承担义务的人或国家 进行界定。 历史上的“外”是一个不断变动的概念，涉外事务的调整往往与诸侯封国事 务、民族事务等方面结合在一起，民族关系与中外关系之间、民族政策与对外政 策之间，历史上不仅没有明确界限，而且常常因时移势异而互相转化。至唐代， 外交体系是分两个层次的。一是中原王朝与当时的外国，而且现在仍然在中国境 外的国家的外交，如高丽、百济、天竺、日本等数国；二是中原与周边少数民族 政权之间的外交，如中原王朝与回纥、吐蕃、南诏、渤海等，这一层次也包括了 某些尚未纳入中原王朝版图的周边少数民族氏族部落或酋邦。由此可见，我们今 天意义上的外国和当时与唐关系较为疏远的少数民族地区，应是唐朝外交管理的 适用范围。西方史家布罗代尔说过：“如果不谈奴隶，不谈附庸性经济，欧洲是 不可理解的。同样，如果不谈国内的未开化民族和国外的藩属，中国也是不可理 解的。 而本文的研究对象也正是以外国人和部分未归化的少数民族为中心。 ( 荚) 杰里尔a 罗赛蒂著，周启朋、傅耀祖等译：美国对外政策的政治学，世界知识出版社1 9 9 7 年版，第7 8 贝。 窜( 法) 布罗代尔，顾良、施康强译：1 5 至1 8 世纪的物质文明、经济和资本主义，三联书店1 9 9 2 年版， 第1 1 7 页。 5 山东师范人学硕i ：学位论文 一、唐朝涉外法律制度的形成 法律制度是中国历代王朝内政外交的主要依据之一。汉代以降，随着对外交 往范围的不断扩大，涉外法律制度从无到有并在唐朝时期渐趋完备，成为处理涉 外纠纷，规范来华外国人的准则。唐朝之所以出现较为完备的涉外法律制度，其 形成原因是多个方面的：首先，唐朝开放进步的外对观念与睦邻友好的外交政策 为对外开放的进行提供了良好的氛围，有利于统治者制定有效地管理政策，是涉 外法律制度形成的思想指导；其次，唐朝政治开明，经济发达，文化繁荣，吸引 大量的外国人纷纷来华，对外交往出现了前所未有的繁盛局面，如何处理好与这 些外国人的关系，解决好唐朝与周边国家的外交联系，成为制定涉外法律制度的 现实要求。最后，唐朝统治者重视立法工作，逐渐形成了较为完善的法律体系， 为唐朝社会的各个方面提供了相应的法律保障，从而保证了涉外法律制度的合理 制定，成为其形成的理论渊源。 ( 一) 开放的对外观念与政策 自秦汉历魏晋南北朝至隋唐，历朝历代统治者都在同周边少数民族或国家的 交往中，制定并推行了一系列的政策与措施，以此来加强古代中国与这些地区和 国家的外交联系，沟通地区之间或者国家之间的经济文化交流，促进和推动地区 和国家的发展。古代中国睦邻友好的外交政策在唐朝时期发展到新的高度，唐朝 开放的对外观念与政策在古代中外交往的历史发展中具有重要影响。 唐朝建国初期，武德五年( 6 2 2 年) ，唐高祖在给高丽王建武的信函中就明 确指出“方申辑睦，永敦聘好 ，这成为唐朝睦邻友好政策的根本宗旨，也是 统治者制定外交策略的指导思想，后世皇帝无不是遵循这一原则具体的实施，并 在不同时代依据实际情况进行了补充，从而使得唐朝的外交政策开放而又全面。 唐太宗李世民打破了“自古皆贵中华，贱夷狄”的传统观念，认为“夷狄亦人 耳，盖德泽洽，则四夷可使如一家；猜忌多，则骨肉不免为仇敌 ，视外 夷为骨肉，对各民族“爱之如一，故其种落皆依朕如父母。 这种不强调夷夏之 国支i n , j 等：唐书卷1 9 9 ，东夷传，中华书局1 9 7 5 年版，第5 3 2 1 页。 蠡司马光：资治通鉴卷1 9 8 ，贞观_ 二十一年五月条，中华书局1 9 5 6 年版，第6 2 4 7 页。 司马光：资治通攀卷1 9 7 ，贞观 。八年十二月条，中华书局1 9 5 6 年版，第6 2 1 6 页。 回司马光：资治通鉴卷1 9 8 ，贞观二一t - 年五月条，中华书局1 9 5 6 年版，第6 2 4 7 页。 6 山东师范人学硕l j 学位论文 别的开明进步观念推动了唐朝对外开放的继续发展，从而出现了四夷宾服的局 面，唐太宗也因其睦邻友好的外交政策，被拥戴为“天可汗 。玄宗时期“开怀 纳戎，张袖延狄”，据旧唐书大食传记载：“开元初，( 大食) 遣使来朝， 进马及宝钿带等方物。其使谒见，唯平立不拜。宪司欲纠之。中书令张说奏日： 大食殊俗，慕义远来，不可置罪。上特许之。由此而见，玄宗阜帝对于处理 民族殊俗问题，表现出了相当开明的精神，尊重他国的风俗习惯。武宗时期在华 夷问题上也表现出极为开放的民族观，会昌五年( 8 4 5 年) ，唐朝政府规定，安 南与唐境福建、岭南一样，每年优选进士和明经到中央，其后又专门设置安南史， 挑选安南人在当地或入朝做官。如此开明进步的对外思想体现在历代唐朝统治者 的外交政策中，有力地推动了唐代对外开放水平的提高和发展。在这种丌放思想 的指导下，唐朝政府采取了一系列积极的对外政策，如从中央到地方分别有鸿胪 寺、主客郎中、市舶使、萨宝、押衙等机构和官职，管理着不同的外来事务和人 群；制定鼓励对外贸易的措施，对来华投资贸易的外商货物，“任其流通，自为 交易，不得重加税率 。对无故刁难外国商旅进入关津的中国官员，“诸关、津 度人，无故留难者，一日主司笞四十，一日加一等，罪止杖一百” ；在各大城 市和港口专设了供外国人居住的场所，如新罗馆、蕃坊等，同时为他们开具了入 境凭证，使他们在中国境内的经营、生活、求学得到了法律上的保障；统治者客 观地审视外来文化，接受外来文化罩有益于自己的成分。据梁启超中国佛教研 究史统计，贞观至贞元年间( 6 2 7 年至8 0 5 年间) 所译佛典共有4 2 8 部，计2 4 1 2 卷。佛教宗派有律宗、净土宗、华严宗和禅宗等都在此时形成，完成了佛教的中 国化。佛教在经典翻译、宗派形成、僧徒求法等各方面都达到了空前繁荣。总之， 终唐一朝，无论是在对外机构的设置、外来贸易的重视、对外侨民的保护以及外 来文化的优待等方面，还是在外国人日常密切相关的涉外民事与经济方面，唐朝 统治者都采取了积极的对外政策，体现了当时作为世界强大帝国的中华文明对外 来文明的兼收并蓄。 当然，唐朝所谓的开放，尽管有着较其他王朝统治者更为博大宽容的开放意 识，但仍然未能摆脱传统模式的限制，在对外政策上处处体现着华夷观念，这样 董诰等：全唐文卷2 7 ，安置降蕃诏，中华书局1 9 8 3 年版，第3 1 1 页。 蕈诰等：伞唐文卷7 5 ，太和八年疾愈德音，中华书局1 9 8 3 年版，第7 8 5 页。 长孙无忌等：唐律疏议卷8 ，j j 禁律“关津无故留难”条，中华书局1 9 8 3 年版，第1 7 5 页。 7 山东师范人学硕l j 学位论文 的事例充斥在唐朝整部外交史中。唐朝人对外来居民的称谓中有许多俚言俗语， 如“富波斯”、“黑昆仑 、“裸林邑 等等。一方面突出了这些外来居民的体态 特征，另一方面也可看出唐人在潜意识罩对外来居民的轻视甚至排斥。唐文宗时， 曾下令禁止“土人与蛮僚杂居，婚娶相通” ，而“蛮僚”是指当时的大食、波 斯等蕃商胡贾。对于传入的外来文明，唐朝政府给予选择性的吸收，如西方传来 的幻术就曾闭关不纳，唐会要卷3 3 散乐载：“自汉武帝，幻伎始入中国， 其后或有或亡，至国初通西域复有之。高宗恶其惊俗，敕西域关津不令入中国。” 这是唐高宗明令禁止西域幻术入关。高宗还为此发布禁幻戏诏：“如闻在外 有婆罗门胡等，每于戏处，乃将剑刺肚，以刀割舌，幻惑百姓，极非道理，宜并 发遣还蕃，勿令久住。仍约束边州，若更有此色，并不须遣入朝。”固唐朝皂帝认 为这种文化有“幻惑百姓 之负作用，故不宜引进。虽然统治者优遇外来宗教， 但只是赖于统治者一时宽容态度，一旦这种宽容因诸如经济困顿、政治不稳定等 因素而不复存在时，外来宗教便岌岌可危了。唐武宗“会昌灭佛 的主要原因是 当时佛教势力过大，严重侵蚀国家财富，“僧尼耗蠹天下 。为保证国家税收， 武宗下令灭佛，大量僧侣还俗，大批青铜神像被改铸为钱币。但分析会昌五年( 8 4 5 年) 8 月颁布的拆寺制：“隶僧尼属主客，显明外国之教。” 可知佛教属外国 宗教也是这次灭佛的原因之一，因而许多寺庙依据诏令被拆毁。此外，唐朝政府 严禁本国居民外出，在特殊时期，西北陆路即使合法申请也不允许出边境。“时 国政尚弱，疆场未远，禁约百姓不许出蕃”。唐僧玄奘曾欲经凉州西去印度， 当凉州都督李大亮听到此信息后，按照规定不予批准并立即勒令其返回京师。玄 奘只好避过凉州抵瓜州，而此时“凉州访牒又至 ，令所在州县对“有僧字玄奘， 欲入西蕃，所在州县宜严候捉 。最后，终在佛教徒的诚心帮助下，唐僧玄奘才 通过了严密封锁的边境，取回真经。 不过即便如此，我们也不能否认唐朝开放的对外政策在历史上所起的积极作 用。唐朝统治者以“海纳百川，有容乃大 的态度打开国门，向外传播华夏文化 ( 美) 谢弗著，吴玉贵译：唐代的外来文明，中国社会科学： 版社1 9 9 5 年版，第3 9 页。 o 刘晌等：旧唐书卷1 7 7 ，卢钧传，中华书局1 9 7 5 年版，第4 5 9 2 页。 千溥：唐会要卷3 3 ，散乐，中华书局1 9 5 5 年版，第6 1 1 页。 回蕈诰等：全唐文卷1 2 岛宗禁幻戏诏，中华书局1 9 8 3 年版，第1 4 5 页。 宋敏求：唐大 卡 令集卷11 3 ，拆寺制， ：海学林版l1 9 9 2 年版，第5 4 3 页。 永敏求：唐人诏令集卷l1 3 ，拆寺制，1 ：海学林版 ：1 9 9 2 年版，第5 4 3 页。 o 慧市、彦惊：人唐人慈恩寺三藏法师传卷1 ，中华书局1 9 8 3 年版，第1 2 页。 蛐慧立、彦惊：大唐人慈恩寺三藏法师传卷l ，中华书局1 9 8 3 年版，第1 2 页。 8 山东师范人学硕f ? 学位论文 的同时，不断积极的涉取外来文明，促进了对外开放达到了前所未有的深度和广 度，也使大唐帝国的声望和华夏文明的影响遍及到了世界各地。对于繁盛的对外 开放格局，魏晋南北朝至隋时期的民族融合及频繁的中西交往，虽然已经为唐朝 的继续开放创造了良好的氛围，奠定了相当坚实的基础，但唐朝统治者在对外开 放中的主观思想还是最为重要的，封建帝王的见识与魄力起到了举足轻重的作 用，在整个外交过程中所表现出来的博大胸怀和民族自信心与自豪感也是我国封 建社会中绝无仅有的。 ( 二) 对外交往的繁盛格局 唐朝是中国封建社会的鼎盛时期，国家强大，疆域广袤，经济繁荣，文化发 达，是当时世界上最文明、最开放的国度之一，也是我国封建社会对外交往最为 活跃的时期，“四夷大小君长争遣使入献见，道路不绝，每元正朝贺，常数百千 人，唐朝俨然成为七至九世纪东亚乃至世界政治、经济、文化的中心。据唐 六典卷4 尚书礼部记载：“凡四蕃之国经朝贡以后自相诛绝及有罪见灭者， 盖三百余国。今所在者，有七十余着 。即包括域外的国家与地区，诸如东面 的新罗、高丽、百济、日本；西面的大食、波斯、拂秣；南面的真腊、天竺、狮 子国；北面的坚昆、室韦等等，也包含了当时唐朝境内的少数民族政权，如突厥、 吐谷浑、渤海、秫羯、吐蕃、南诏等。从这些国家和地区的地理位置来看，与唐 交往的政权已不局限于周边邻国，而是遍及亚非欧中的许多国家与地区。“安史 之乱”后，唐朝的对外交往虽然一度受挫，但随着武宗中兴，唐后期又出现