（统计学专业论文）我国城市化发展效率的实证研究.pdf

摘要 摘要 城市化正在成为我国经济发展的一个重要动力源泉。健康有序地推动城市化的发 展，对于扩大内需、推动国民经济增长，对于优化城乡经济结构、促进国民经济良性循 环和社会协调发展，都具有重大意义。 本文首先从理论上分析了城市化形成的动力机制和城市化促进经济社会发展的作 用机制，然后采用回归建模、弹性和比较分析的方法对我国城市化发展效率进行了实证 研究和国际比较。通过研究得到以下结论：( 1 ) 随着城市化水平的不断提高，我国城市 化促进经济增长的效率越来越高，但是其促进产业结构优化、就业增长和国内消费需求 的效率却越来越低。( 2 ) 在城市化发展的相同阶段，我国城市化发展的效率低于韩国； 随着城市化水平的不断提高，韩国城市化促进经济增长的效率越来越高，而且其促进产 业结构优化、就业增长、国内消费需求的效率也越来越高。 文章最后分析了影响我国城市化发展效率的因素，提出了提高我国城市化发展效率 的对策建议：( 1 ) 以制度创新为动力，消除城市化发展的体制障碍。( 2 ) 以规划为依据， 促进城市化健康发展。( 3 ) 建立健全市场机制，增强城市化发展活力。( 4 ) 以功能培育 为基础，以产业发展为目标，增强城市综合承载能力。( 5 ) 统筹城乡发展，提高城市化 发展的综合效率。 关键词城市化发展效率实证分析国际比较 a b s t r a c t a b s t r a c t u r b a n i z a t i o ni sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tp o w e rs o u r c eo fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t i t sg r e a ts i g n i f i c a n tt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fu r b a n i z a t i o nh e a l t h ya n do r d e r l yf o r e x p a n d i n gd o m e s t i cd e m a n d , p r o m o t i n gn a t i o n a l e c o n o m i c g r o w t h , o p t i m i z i n g t h e u r b a n - r u r a le c o n o m i cs t r u c t u r e ，a n dp r o m o t i n gt h ev i r t u o u sc i r c l e o ft h en a t i o n a le c o n o m y a n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r , f i r s t l yi ta n a l y z e dt h ef o r m a t i v em o t i v em e c h a n i s mo fu r b a n i z a t i o na n dt h e f u n c t i o nm e c h a n i s mt h a tt h eu r b a n i z a t i o np r o m o t e si nt h ee c o n o m i ca n ds o c i e t yd e v e l o p s ； t h e nu s e dt h er e g r e s s i o nm o d e l ，e l a s t i ca n dt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o dt og a v et h e e m p i r i c a ls t u d yo ne f f i c i e n c yo fc h i n a su r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n dg a v et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s o n t h r o u g hs t u d y ，w eg o tt h ec o n c l u s i o na sf o l l o w e d ：( 1 ) w i t ht h eu r b a n i z a t i o n c o n s t a n t l yd e v e l o p m e n t , i t se f f i c i e n c yt op r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t hi sg e t t i n gh i g h e r , b u t r e g a r d i n gw i t ho p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，+ e m p l o y m e n tg r o w t ha n dd o m e s t i c c o n s u m p t i o n , i t se f f i c i e n c yi sb e c o m i n gl o w e r ；, ( 2 ) a tt h es a n l es t a g e ，c h i n a su r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n te f f i c i e n c y i sl o w e rt h a nk o r e a s ；w i t hk o r e a su r b a n i z a t i o nc o n s t a n t l y d e v e l o p m e n t , i t se f f i c i e n c yt op r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t hi sg e t t i n gh i 曲e r , a l s ow i t h o p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls ；仃u c t u r e ，e m p l o y m e n tg r o w t ha n dd o m e s t i cc o n s u r n p t i o n a tl a s tt h i sp a p e ra n a l y z e dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o ro fe f f i c i e n c yo fc h i n a su r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n t , b r o u g h tf o r w a r dt h em e a s u r e sa n dp r o p o s a l st oi m p r o v et h ed e v e l o p m e n t e f f i c i e n c yo fc h i n a su r b a n i z a t i o n ：( 1 ) t a k et h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n sa st h ep o w e rt o e l i m i n a t et h es y s t e mb a r r i e ro ft h eu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ( 2 ) t a k et h ep l a na st h eb a s i st o p r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h eu r b a n i z a t i o n ( 3 ) e s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h em a r k e t m e c h a n i s m , 既l h r n c et h ev i g o ro ft h eu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ( 4 ) t a k et h ef u n c t i o n c u l t i v a t i o na st h ef o u n d a t i o n , t a k et h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta st h eg o a l ，s t r e n g t h e nt h ec i t y c o m p r e h e n s i v eb e a r i n gc a p a c i t y ( 5 ) c o o r d i n a t eu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n t , e n h a n c et h e c o m p r e h e n s i v ee f f i c i e n c yo f t h eu r b a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t a b s t r a e t _ 量鼍曼皇曼量皇曼置舅量昌曼鼍皇鼍量量曼舅曼量皇皇曼量量鼍曼蔓量皇曼曼鲁量鼍i 量曼曼鼍曼邑量鼍暑置舅曼皇曼置鼍量皇曼曼葛曼皇 k e yw o r d s u r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n te f f i c i e n c ye m p i r i c a ls t u d y i n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s o n 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了致谢。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打搿4 一) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( 头l 拟初缓嚷勿夸锄受秘宪) 的学位论文，是我个人在导师( 李相德寺筇受指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 作者签名： 导师签名： 、幸次 垄丝垄年二月至兰日 日期：塑翌年。月土e 1 日期：鱼丝翌年! 月堡日 第1 章绪论 量曼皇曼皇i i i !a|i,ii i 曼鼍曼曼詈鼍曼皇曼鼍曼曼曼曼葛 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 城市化是一种世界性的社会经济现象，是指乡村分散的人口、劳动力和非农业经济 活动不断进行空间上的聚集而逐渐转化为城市的经济要素，城市相应地成长为经济发展 主要动力的过程n 1 。城市化是经济社会发展的必然趋势，是工业化、现代化的重要标志。 中国社会科学院经济增长前沿课题组( 2 0 0 3 ) 的研究指出，我国的经济增长已经由工 业化单引擎向工业化和城市化的双引擎推动转变。城市化正在成为我国经济发展的一个 重要动力源泉。而且随着当前我国建设社会主义新农村、建设现代农业和统筹城乡协调 发展的不断推进，城市化的重要性会越来越突出。健康有序地推动城市化的发展，对于 扩大内需、推动国民经济增长，对于优化城乡经济结构、促进国民经济良性循环和社会 协调发展，都具有重大意义 。 经济发展和城市化相互促进、相互影响。经济发展对城市化的促进作用具体表现在： 在原始社会时代，世界上本来没有城市，当时人们主要从事农业活动。后来，随着社会 和经济的不断发展，特别是工业的不断发展，吸引了越来越多的人们聚集到某个区域， 由此产生城市。所以说城市的产生是经济不断发展的结果，经济发展可以促使城市化水 平的不断提高。城市化对经济发展的促进作用主要体现在：随着城市化的不断推进，越 来越多的人们成为城市居民，他们的生产、生活方式都会发生转变。在这个转变过程中， 整个社会的生产效率、经济结构、消费观念等都会发生深刻的变化，而这种变化会有力 的促进经济和社会的发展。因此可以得出，经济的不断发展会促使城市化水平的不断提 高，而城市化水平的不断提高反过来又会促进经济的不断发展，从而逐步成为经济发展 的重要动力源泉。 我国的城市化在经历了建国后至改革开放前的城市化抑制阶段，以及改革开放以来 至2 0 世纪9 0 年代中期的以小城镇为主导的城市化阶段后，当前正处于城市化发展的加 速时期，也是城市化发展的关键时期。但是，当认真审视我国当前的城市化时，会发现 很多“不健康、不和谐 因素的存在，比如：城市病问题、城市化过程中农民失地问题、 p 引自2 0 0 5 年9 月胡锦涛同志在中央政治局第二十五次集体学习时的讲话 i 河北大学经济学硕士学位论文 曼曼曼鼍曼皇i iiiiiii ,i i, ! 城乡隔离的户籍制度等问题，这些问题的存在制约了城市化的发展，削弱了城市化对经 济发展的反作用力，导致并加剧了整个国民经济运行中的很多矛盾。比如：经济增长方 式不合理、国内消费需求不足、货币流动性过剩、人民币升值等问题。这些“不健康、 不和谐”因素的存在降低了我国城市化发展的效率。 目前关于城市化的研究已经有丰富的研究成果，但是对我国城市化发展效率的系统 研究还很少。在城市化越来越重要的今天，我们有必要对城市化发展效率进行系统、深 入的研究，以便在今后实施城市化过程中，不断地提高城市化发展的效率，促进城市化 的健康发展，进而促进当前经济运行过程中一些突出矛盾的根本解决。 1 2 研究综述 1 2 1 国外研究综述。 根据现有文献检索，国外对城市化的研究主要集中在人口流动的原因和规律、城市 化发展阶段规律、城市化模式等方面，并形成了区位理论、结构理论、人口迁移论、非 均衡增长论、生态学派理论等。 西蒙库兹涅茨( 1 9 6 6 ) 在考察现代经济增长中的经济结构变动所导致的一些结果 时，指出产业结构变动对城市化的影响是由产业的不同属性引起的脚。钱纳里( 1 9 7 5 ) 在发展的型式：1 9 5 0 - 1 9 7 0 ) ) 一书中，对在不同人均收入水平上的城市化率( 以城市人 口占总人口比重衡量) 和劳动力配置( 以劳动力在三次产业中的份额衡量) 进行比较时， 发现两者的变动曲线有很大的相似之处，即城市人口在不断增加的过程中，工业和服务 业中的劳动力份额也在不断增加b 1 。1 9 8 8 年钱纳里又在发展的格局：1 9 5 0 - 1 9 7 0 ) ) 一 书中利用1 9 5 0 - 1 9 7 0 年1 0 1 个国家的经济发展水平与城市化水平数据，证明在一定的人 均g n p 水平上，有一定的生产结构、劳动力配置与城市化水平相对应。n o r t h a m ( 1 9 7 5 ) 通过面板数据分析后，提出城市化水平与经济发展水平之间的线性经验关系式啼3 。m o o m a w 和s h a t t e r ( 1 9 9 6 ) 通过回归分析，发现城市化率随人均g d p 、工业化程度、出口及外国 援助的增长而上升，随着农业生产水平的提高而下降旧。h e n d e r s o n ( 2 0 0 0 ) 利用不同国家 的横截面数据计算出城市化水平与人均g d p 之间的相关系数为o 8 5 口3 。d a v is ( 2 0 0 3 ) 从聚集经济的角度考察了城市化与产业结构变动的关系，认为在一个国家的经济发展过 程中，劳动力在部门之间的转移使企业和工人聚集到城市中，以获得生产要素聚集和人 口集中的规模效益，促进了城市化发展嘲。 2 第1 章绪论 以上研究主要集中在城市化与经济增长、产业结构的数量对应关系和经济增长、产 业结构变动促进城市化发展上，缺乏城市化促进经济增长、产业变动等因素的作用机制 分析和实证分析。 1 2 2 国内研究综述 目前国内对城市化的研究主要集中在我国城市化进程的历程回顾、存在的问题、模 式的选择、发展的速度以及如何加速我国城市化进程的研究上，近年来也有专家学者开 始对我国城市化发展效率进行分析和评价。 杨建军( 1 9 9 5 年) 在城镇化形式和城镇化效率浙江省农村人口转移的跟踪研究 一文中，从几个方面定性的分析了城镇化的效率。他分别从人口转移程度、非农产业的 集聚效益和城镇化的协调发展等方面进行了分析嘲。 金波、熊国和( 2 0 0 2 年) 在浙江城市化的合理规模与效率分析一文中，从经济 效益和城市化合理规模理论，根据浙江省的统计资料，对浙江省不同等级城市的经济效 益进行实证分析后得出的结论是，浙江省的城市化进程既要循序渐进，讲求科学规划， 合理布局，走大、中、小城市合理分布、协调发展的道路，同时也要充分重视中等城市 在区域城市化中的重要作用，把追求区域整体经济效益最大化作为城市化的目标n 。 李燕燕( 2 0 0 3 年) 在欠发达地区城市化发展路径效率分析一文中，运用效率与 福利损失理论，从宏微观两个层面对此进行了探索。具体分析了非农经济促进城市化发 展的效率分析和城市化进程中的制度安排效率分析n u 。 王圆圆( 2 0 0 4 年) 在安徽城市效率分析与对策一文中，应用城市效率指标，定 量分析了安徽省1 4 个地级市的城市效率，总结其地域分异规律，对城市效率特征进行 了分析，得出了该省城市效率与城市规模相关性不大，而与城市产业结构效益密切相关 的结论，最后就提高全省城市效率这一目标提出了若干对策n 2 】。 许海霞、孙洪星、李新春( 2 0 0 5 年) 在中国煤炭资源型城市经济效率评价与分析 一文中，认为城市经济效率和城市化水平之间具有很强的正相关关系，城市化水平越高， 城市经济越高。因此，提高城市化水平应该通过提高城市经济效率来实现，而不能够仅 仅追求城市人口规模的扩张。要注重城市化的质，不能只注重城市化的速度。论文对煤 炭资源型城市的经济效率进行分析与评价，从而找出煤炭资源型城市城市化水平低下的 根源，并提出提高城市化水平的对策和建议n 3 1 。 靳相木( 2 0 0 5 年) 在土地集体制度与我国城镇化效率一文中，指出l e w i s 两 3 河北大学经济学硕士学位论文 部门城市化模型理论是以西方土地私有制和完全市场化为背景建立的，其隐含结论“城 市化过程总是有效率的”也只有在这个背景下才有意义。文章指出对于我国这样一个正 处于城镇化起飞阶段的国家来讲，我们是在尚未完成市场化和土地集体制度双重约束下 推进城镇化的。这一独特国情条件，决定了我们讨论城镇化效率的必要性，决定了城镇 化效率概念在城镇化问题研究中的基础地位。我国城镇化效率偏低乃至出现无效城市 化，一个重要根源就在于农村土地集体制度n 帕。 刘晓峰、陈通、柳锦铭、张红兵( 2 0 0 7 年) 在城市化相对效率评价指标选择及评 价方法研究一文中，通过应用网络分析法( a n p ) 方法从城市化众多内涵指标中选取最 能描述城市化水平的几个主要指标，并以这几个指标作为d e a 分析评价单元的输出，然 后以财政支出、固定资产投资以及就业人员为评价单元输入，应用d e a 评价城市化的相 对效率。基于该评价模型，该文对全国1 5 个省会城市和计划单列市的城市化相对效率 进行评价分析，并为城市化发展提供了一些建议n 日。 以上研究集中在对城市效率和城市化效率定性分析和综合评价分析上，并没有对城 市化发展效率进行系统、深入的研究。 1 3 本文研究思路 本文首先分析了城市化发展的动力机制，其次分析了城市化发展对经济与社会发展 的作用机制，然后对我国城市化发展效率进行了实证分析和国际比较，最后得出结论并 提出相应的对策建议。 1 4 本文主要研究方法 本文采用理论分析与实证分析、定性分析和定量分析相结合的方法。通过理论分析 揭示了城市化发展的动力机制，以及城市化发展对经济与社会发展的反作用机制；通过 回归建模、弹性分析和对比分析的方法，分段分析了我国城市化发展效率及其变化情况、 对比分析了城市化相同发展阶段上我国与韩国城市化发展的效率、分段分析了韩国城市 化发展效率及其变化情况。 1 5 本文的创新点 本文的创新点主要有以下：( 1 ) 系统分析了城市化促进经济和社会发展的作用机制； ( 2 ) 对我国城市化发展效率进行了实证分析和国际比较；( 3 ) 提出了提高我国城市化 发展效率的对策建议。 4 第2 章城市化发展的动力机制分析 第2 章城市化发展的动力机制分析 所谓城市化发展的动力机制是指推动城市化过程所必需的动力的产生机理，以及维 持和改善这种作用机理的各种经济关系、组织制度等所构成的综合系统。研究城市化 动力机制的目的是分析推动城市化发展的主要力量，从而为研究城市化对经济发展反作 用力即城市化发展效率提供理论基础。 本文把城市化的发展动力概括为经济发展因素、人口因素、制度和技术因素，下面 将具体分析各个因素是如何推动城市化发展的。 2 1 经济发展因素 长期的经济发展是城市化进程得以持续的动力来源。根据国民经济行业划分标准， 本文将经济发展具体划分为第一、第二和第三产业的发展，从三次产业发展的角度来分 析经济发展是如何为城市化发展提供动力的。 2 1 1 第一产业推动 城市首先产生于农业分工完善、农村经济发达的地区，这些地区在农业发展到一定 程度后会产生了农业剩余。农业剩余为城市的发生和发展奠定了基础，农业发展是城市 化的基础动力，其对城市化的推动作用主要表现在： 1 农业为城市化的发展提供各种生产要素。首先，农业为城市化发展提供充足的商 品粮和工业原料。在城市化初期，一个国家农业提供农产品剩余的多少在一定程度上决 定其城市人口的多少。工业化早期，许多国家都是从以农业原料供给为基础的轻纺工业 开始工业化，工业化、城市化与农产品剩余的依赖关系非常明显。其次，农业为城市化 的发展提供充足的劳动力。随着农业劳动生产率的提高，大量剩余劳动力从农业中解放 出来，为城市化的发展提供了充足人力资源保障。最后，在比较利益的诱导和国家行政 力量的干预下，资金等其他生产要素由农业部门向非农部门转移，由农村向城市转移。 2 农业对工业产品的需求推动着城市化的发展。农村是一个巨大的工业品消费市 场，随着农业的不断发展和农民收入水平的提高，农民对各种生产资料和生活资料的需 求越来越大，使得城市工业品的销售市场不断扩大，从而带动工业化和城市化的发展。 3 通过农产品出口换汇，为工业化和城市化发展提供充足的资金和技术支持。在一 5 河北大学经济学硕士学位论文 一一 i i 一一 一i i 鼍曼皇罾皇曼皇寰皇曼舅量皇曼量曼曼皇量曼皇曼曼曼量舅一 个国家工业化发展初期，资金和技术往往是发展的瓶颈。通过农产品出口，可以为购买 国外先进技术设备换取外汇，从而为工业化发展提供充足的资金和技术保障，而工业化 的发展又推动城市化发展。我国建国初期，农产品出口换汇为我国工业化和城市化发展 做出了巨大的贡献。 农业主要通过四种方式为工业化及城市化发展提供剩余：一是农民通过赋税提供剩 余；二是农业剩余通过不利的贸易条件由农业流向工业，由农村流往城市；三是通过吸 收农民在金融机构的存款和对政府及企业债券的认购提供剩余；四是政府凭借政治力量 使农民无偿放弃财产向非农产业和城市提供剩余n 7 1 。 2 。1 2 第二产业推动 随着经济的不断发展，农业对城市化的作用逐渐减弱，工业化逐步成为城市化发展 的主要动力源泉。工业化是城市化的经济本质，城市化是工业化的空间表现。其对城市 化的推动作用主要表现在以下： 1 工业经济是一种集聚经济，具有高度的协作性，需要生产要素在一定的地域集中， 其集中的过程就是城市的产生与发展过程，也就是城市化过程。在国家意志或比较利益 的驱动下，资金、人力、技术等生产要素向某一地区聚集，这一过程不仅表现为生产的 集中，而且还体现在人口的集中、消费的集中、财富的集中和政治的集中，从而成为城 市形成和城市化发展的必要前提。 2 工业化通过带动关联产业的发展，形成协调发展的产业链，推动城市的扩张，强 化城市的聚集与扩散功能。工业项目会带动服务业及相关产业的发展，工业和服务业的 发展为地区基础设施建设提供资金支持，优化投资环境，吸引新的工业来此聚集布局， 这种循环累积效应推动城市化的发展。 3 工业化进程中产业结构的转换影响城市化的发展。工业化过程中，产业结构沿着 轻工业一重工业一第三产业的轨迹演进。在工业化初期，以农产品为原料的轻工业的大 规模发展，为农村剩余劳动力提供充足的就业机会，农业人口在总人口中的比重开始逐 渐下降，工业人口在总人口中的比重稳步上升。人们的基本消费满足以后，消费需求向 重工业产品转移，工业化逐步进入中期阶段。相对于劳动密集型的轻工业，重工业属于 资本或技术密集型产业，工业化对城市化的带动作用减弱。重工业的发展和消费结构的 提升带动了第三产业的发展。具有劳动密集型特点的第三产业，吸纳大量由于工业技术 6 第2 章城市化发展的动力机制分析 装备水平提高而出现的富余劳动力，这个阶段包括工业和第三产业在内的非农产业成为 推动城市化进程的主导力量n 盯。 因此，城市化是工业化的必然结果，工业化是城市化的必要条件和基本动因。我国 的大庆、包头、鞍山、攀枝花、兰州等城市就是典型的工业化促进城市化发展的例子。 2 1 3 第三产业推动 随着城市的不断发展，其职能更加复杂和多样化，第三产业比重不断上升，工业化 对城市化的拉动效应明显减弱，第三产业逐步成为城市化的主要推动力量。这种推动力 主要表现为： 1 第三产业的发展为工业和城市提供服务和基础设施，增强城市的吸引力，为城市 化发展提供动力。随着整个社会生产流通容量的加大、市场交换频率的加快，企业要求 城市提供更多、更好的生产配套性服务产业，如运输、通讯、金融、广告、科技、咨询 等产业。随着收入的提高和闲暇时间的增多，城市居民对更加丰富多彩的生活消费性服 务需求增加，住房购物、文化教育、体育娱乐、旅游度假等产业得到快速发展。这些服 务业的发展在为工业提供服务的同时，形成了城市生产和生活所需的基础设施，诸如交 通基础设施、公用事业设施、文教及科研设施、信息产业设施等，使城市的功能更加齐 全，生产生活更加便利，优化了城市投资环境，增强了城市的吸引力，吸引更多生产要 素向城市聚集，从而推动了城市化的发展。 2 第三产业通过其较高的就业弹性推动城市化的进程。大多数第三产业是劳动或人 力资本密集型产业，吸纳劳动力的能力较强，就业弹性高。在工业化的后期，资本有机 构成逐渐增大，资本对劳动的替代能力增强，通过发展第三产业可以使工业中的富余人 员不至于回流到农村及农业n 明。 3 第三产业的发展增强了城市经济的扩散效应，促进城市化的发展。交通运输：通 讯服务业的发展，金融及各种要素市场的发育，为城市对邻近地区发挥辐射效应、实现 生产从城市向周边地区转移提供了重要条件，促进了城市化的发展。第三产业越发达， 城市经济的扩散范围越大。 综上所述，经济发展是城市化发展的持续动力源泉。在不同的发展阶段，不同产业 对城市化的促进程度是不一样的，三次产业的发展以及产业结构的变动相互交织在一 起，共同促进城市化的发展。 7 河北大学经济学硕士学位论文 2 2 人口因素 人口是城市化过程中最为能动的因素，它往往跟经济、制度、政策等因素交互在一 起推动城市化进程。 2 。2 1 人口增长与迁移的推动 配第一克拉克定理指出，随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先从第一产业向 第二产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业转移。伴随 着劳动力在不同产业间的转移，必然导致劳动力在空间分布上的重新配置，主要体现为 由分散到集中，由农村流向城市，这一过程实现了人口的集聚，为城市化发展提供了人 力基础。 人口增长及迁移主要通过三个方面推动城市化发展：一是城市内部人口自然增长； 二是农村一城市人口净迁移：三是城市行政地域的扩大或其划分标准的变更。相关研究 表明城乡人口迁移骤升骤降的波动性使城市化水平也出现相似的走向和趋势。改革开放 以来，我国人口的快速迁移推动了城市化进程的加速。 2 2 2 人口与劳动力政策推动 下面以我国为例，说明人口和劳动力政策对推动城市化发展的影响。我国的城市化 在起步阶段，国家对农村向城市的人口流动未加限制，致使1 9 4 9 - 1 9 5 2 年城市人口的年 增长率达到7 5 ，之后由于工业的大力发展，城市和城市人口的增加非常迅速；1 9 5 8 年以限制人口流动为目的的户籍制度中华人民共和国户口登记条例开始实施，这个 条例以法律形式严格限制农民进入城市，限制城市间人口流动。由于该条例的实施，再 加上城镇设置标准的提高，使得我国城市化率从1 9 6 0 年的2 4 7 下降到1 9 6 5 年的1 8 0 。 知识青年上山下乡和干部下放时期，城市人口自然增长率达2 1 8 ，但同期人口迁出大 于人口迁入，城市化水平由1 8 0 下降到1 7 4 。改革开放以后，国家开始允许和鼓励 农民进城务工，户籍制度逐渐松动，我国城市化获得了快速的发展，城市化率从1 9 7 8 年的1 7 9 2 上升到2 0 0 6 年4 3 9 妒。由此看来，劳动力的自由流动对城市化发展有很大 的影响。合理的人口与劳动力政策，可以推动城市化健康快速的发展。 以上数据来源于历年中国统计年鉴 8 第2 章城市化发展的动力机制分析 皇量皇曼曼曼量量皇量曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼iji i 蔓 2 2 3 劳动力素质推动 劳动力的思想意识、文化素质和劳动技能等方面的提高会对城市化过程起到推动作 用。一方面随着人们生活水平的提高和价值观念的变化，其居住区表现出向郊区迁移的 趋势，从而对城市化过程产生重要影响；另一方面，劳动力的素质、观念、技能等又会 影响到区域经济的发展，进而影响其城市化过程。如我国改革开放以来乡镇企业和小城 镇最先是在苏南地区发展起来的，原因固然很多，但很重要的一点是苏南农村劳动力有 发展非农产业的传统。反之，在广大中西部小农意识浓厚的地区，乡镇企业和小城镇则 发展缓慢，城市化发展相对滞后硷n 。 综上所述，人口增长与迁移、人口和劳动力政策以及劳动力素质均会对城市化发展 产生影响，人口因素是城市化发展的动力之一。 2 3 制度与技术因素 2 。3 1 制度因素的推动 新制度经济学认为，现实的人在由现实的制度所赋予的制度约束中从事社会经济活 动，经济增长的关键在于制度因素，土地、劳动和资本等要素，在有了制度时才得以发 挥功能蚴。在技术不变的条件下，通过制度变迁或创新可以大大促进经济发展，制度变 迁主要通过降低交易费用、为各类市场主体提供激励机制、为有效的合作提供条件和保 证，对经济发展施加影响。有效率的制度安排能够促进经济增长和发展，无效率的制度 安排则会抑制甚至阻碍经济的增长和发展。 城市化作为伴随社会经济增长和结构变迁而出现的社会现象，同样与制度安排及其 变迁密切相关。制度对城市化的影响包括两个方面，一是直接对城市化的作用和影响， 包括户籍制度、就业制度、土地制度、社会保障制度、行政管理制度、城镇建设和投融 资体制、市镇建设的有关法律制度。二是通过工业化的作用而间接地对城市化发生作用 和影响，包括民间资本积累与投资的激励机制、企业制度、投融资体制、财税制度嘲。 如果缺乏有效率的制度，或是提供不利于生产要素聚集的制度安排，则城市化就不 能正常发展，我国建国以来城市化所走过的曲折历程，就充分证明了这一点。 从建国后到改革开放前的1 9 7 8 年，我国实行的是自上而下的城市化制度安排。即 在计划经济体制下，由政府发动和包办的城市化。政府通过各种强有力的措施限制农村 9 河北大学经济学硕士学位论文 人口向城市流动。如我国政府用改变设市和设镇的标准、实行不同的工业化方式、精简 城市居民、动员居民下乡充实农业第一线等行政措施来调节城市化，也通过户口、就业、 商品粮、住房等管制政策限制城市人口的过度膨胀乜。加上在农村不让农民发展工业、 运输业和商业等制度安排，使农村无法内生发展小城镇，致使这一阶段城市化发展进程 非常缓慢，甚至出现一定时段上的停滞和倒退。 改革开放以后，我国由自上而下的城镇化制度安排转变为国家宏观调控下的自下而 上的城镇化制度安排。随着家庭承包责任制的推行、乡镇企业的迅猛发展和市场经济的 逐步建立，农村工商业得到迅猛发展，富裕起来的广大农民既有进入小城镇生活的强烈 愿望，又积累了建设小城镇的物资基础，同时在自下而上的城镇化制度安排下，极大地 促进了城市化的发展。具体地说，如这一时期所实行的“市管县 、设市及设镇标准的 调整和大量的撤县设市导致城市数量，尤其是小城市( 镇) 数量急剧增加，城市总人口 提高，城市化速度加快；在户籍制度上，由过去的严格限制农民进城的制度安排逐渐转 交为允许和鼓励农民进城务工经商的制度安排，促进了农村剩余劳动力向城镇的转移； 与此同时，相应的制度变迁和创新如经济要素流动创新、农地制度创新、民营工商业制 度创新、城市建设投资制度创新及其它涉及户籍制度、城市居民补贴政策、居住、择业、 保险、子女就学等多方面的制度创新，都充分显示出制度因素对城市化的推动和促进作 用2 。 实践证明，制度安排与创新在城市化过程中具有十分重要的核心地位。这种核心作 用主要体现在如下五个方面：一是通过安排有效率的农业发展制度，可以促进农业产出 水平的提高，使得农业在维持自身发展需要的同时为非农产业和城市化的发展提供农业 剩余；二是通过安排有效率的非农产业发展制度，可以促进经济的非农化，从而为吸收 农业剩余创造条件；三是通过安排有效率的要素流动制度，使农业的要素流出和非农业 的要素流入能够有效衔接；四是通过安排有效率的城市发展的制度，使城市设施能够满 足城市非农产业和人口集聚的现实需要和不断增长的需要；五是通过有效率的制度安 排，使要素和经济活动在聚集到一定程度后由城市向其腹地、中心城市向非中心城市辐 射扩散，以此推进整个区域的城市化发展鼢1 。 2 3 2 技术因素的推动 技术因素在推进城市化进程中起到了非常重要的作用。“科学技术是第一生产力 ， 1 0 第2 苹城市化发展的动力机制分析 曼曼曼量鼍曼曼量曼曼曼曼曼蔓量量皇曼曼舅! 曼鼍曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼寡皇量皇曼蔓曼曼曼! 曼量皇曼甚量葛曼寰i i 曼曼曼曼皇皇曼曼曼曼曼皇曼鼍曼 由于它对社会生产力发展有着重要的影响，进而影响着一个国家和地区的城市化进程。 如最初的产业革命和城市化发展就是由蒸汽机的发明而引发的；相应技术的出现，汽车 工业的发展又导致了“城市郊区化 和“城市密集带 的出现；计算机的应用和普及则 大大强化了城市的服务功能，推动着整个城市化过程。我国改革开放以来沿海地区城市 化步伐的加快，也正是通过开辟经济特区和经济技术开发区，积极引进外资和新技术而 实现的，这都反映了技术因素对城市化过程深厚的影响力和推动力他u 。 当前，随着知识经济和信息时代的到来，技术因素将渗透到经济发展的各个环节， 对城市化的推动作用将尤显突出。 综上所述，制度和技术因素是城市化发展的重要动力源泉。 2 4 小结 通过对城市化形成的动力机制分析可以看出，在城市化形成的过程中，经济因素、 人口因素、制度和技术因素都起到了非常重要的作用，各因素之间相互联系、相互制约， 共同推进城市化的发展。 河北大学经济学硕士学位论文 暑昌曼曼皇置皇量曼曼量鼍鲁量量量皇曼曼曼曼曼曼曼暑曹曼量皇i 一曼l l 蔓曼曼曼曼曼曼量皇量量曼曼鲁曼曼量曼皇曼曼曼曼量 第3 章城市化促进经济与社会发展的理论分析 第2 章分析了城市化形成的动力机制，发现经济因素、人口因素和制度技术因素是 城市化发展的动力源泉，本章将从理论上分析城市化发展对经济发展的反作用机制，即 城市化对经济发展的主要影响途径，从而揭示城市化发展与经济发展的内在联系。结合 我国当前国内消费不足、就业矛盾突出的经济形势，本文分别从理论上侧重分析城市化 对经济增长、产业结构优化、就业增长和国内消费需求的具体影响。 3 1 城市化促进经济增长的作用机制 2 0 0 0 年世界银行在考察大量国家的经济发展和城市化过程后，在其每年发布的世 界发展报告中指出：城市是经济增长的发动机，城市化和城市发展是促进经济增长的 重要途径和措施。城市化对经济增长的促进作用主要如下： 3 1 1 城市化产生的大量基础设施投资促进经济增长 城市化的内涵不仅仅限于人口比例，还包括能够提高城市居民福利水平的基础设施 建设，如住房、供水、供电、供热、交通、文化、教育、通讯和娱乐等，这些基础设施 的建设会引申出大量的投资，由此促进经济增长。 从我国固定资产投资的数据来看，2 0 0 6 年固定资产投资总额为1 0 9 9 9 8 亿元，其中 城镇9 3 3 6 8 亿元，农村1 6 6 2 9 亿元，城镇固定资产投资占总投资的8 4 8 8 ，由此可以 看出，城镇固定资产投资是我国固定资产投资的重要组成部分，间接说明城市化过程产 生的大量投资对经济增长的促进作用。 3 1 2 城市化产生的巨大消费需求促进经济增长 城市化是个人需求聚集的过程。伴随着城市化水平的提高，人们的收入水平、消费 观念，消费结构等都会发生变化，从而会全面促进国内消费需求的增长，而国内市场需 求的扩大为国民经济的持续增长提供了必要条件和重要保障。城市化促进国内消费需求 的作用机制将在本章3 。4 中详细阐述。 。以上数据根据 中国统计年鉴2 0 0 7 整理计算得到 1 2 第3 章城市化促进经济与社会发展的理论分析 3 1 3 城市化产生的聚集效应和辐射效应促进经济增长 聚集效应一般是指经济活动在空间上的相对集中，使得经济活动更加节约成本费 用，提高效率，增加效益汹】。城市经济是与人口和产业密集性相联系的集约经济，以地 理上接近、生产专业化以及资金、技术、人才、信息高度集中为基本特征。企业和各种 生产资料在城市的聚集会提高资源的配置效率、降低交易成本、提高生产效率，从而促 进经济增长。 辐射效应是指以城市为经济发展的基点，通过其较强的经济、文化、科技、教育、 人才等资源优势，带动周围地区经济、文化、教育、科技的发展。根据经济增长极理论， 中心城市是周围地区经济增长的动力源，通过向周围地区的创新扩散、信息传播和产业 关联效应等带动周围地区的经济发展，是该区域内低一级城镇形成与发展的重要影响因 素。城市化的发展必然促使各种资源向城市聚集，加速城市化的发展：同时，城市化的 发展又将现代化的城市文明向农村扩散，使农村居民的生活水平逐步提高，生产、生活 方式逐步现代化啪3 。我国的长三角、珠三角城市群的发展就是一个典型的例子。 3 1 4 城市化产生的技术外溢效应促进经济增长 在给定投入水平和技术水平的条件下，城市化可以通过产生外溢效应促进技术进 步，从而促进经济增长。城市作为产业和人口高度聚集的地方，向来是知识外溢和技术 创新的中心。在城市地区，在高度密集的人群之间有着广泛密切的互动，使得这种技术 外溢效应在城市地区的效率更高。h a s s l e r 和m o r a ( 2 0 0 0 年) 的研究证明，城市化水平 越高，越能有助于人力资源的社会配置更多地以内在能力而非社会背景为基础，而人力 资源的社会配置越是以内在能力，而非社会背景为基础，就越是能促进经济增长。城 市化水平越高，就越能使更多的人从土地中解放出来，越能使他们找到更好发挥其禀赋 优势的工作机会。另外，城市化使得人们能够更快、更及时地积累和更新他们的人力资 本。城市化的高度发达，使不同专业的科学家、不同特长的技术员高度集中。城市化的 这种优越的环境使专家们能够容易地相互联系、定期聚会，切磋商榷，启迪思路，激发 灵感。他们也能相对容易地为自己的研究找到鉴定、资助、或为自己的发明找到市场。 这就大大加快了技术进步的速度，而技术进步正式内生经济增长的源泉。 回转引自：文贯中城市化经济增长的重要源泉经济学消息报2 0 0 0 年1 2 月1 日第1 版 1 3 河北大学经济学硕士学位论文 | 量量暑量曼曼簋- _ _ ii i i 舅曼皇量皇皇曼曼皇蔓皇曼曼曼量鼍曼曼曼曼皇曼曼曼曼皇曼量曼曼! 曼曼曼曼鼍皇量皇曼皇曼量鼍曼皇曼曼舅曼皇曼曼皇量皇量量皇曼皇 3 2 城市化促进产业结构优化的作用机制 伴随着城市化进程，劳动力在城乡之间、不同地区之间和不同部门之间进行合理流 动，不仅有利于带动落后产业，并且能发展先进产业，尤其是服务业。从某种程度上说， 城市化是劳动力资源配置的调节器，是调整城市产业结构和就业结构的途径和手段。 城市化对产业结构优化的促进作用主要如下： 3 2 1 城市化优化第一产业发展 城市化进程实现了农村剩余劳动力由农村向城市的转移，不仅可以从根本上减少农 业劳动力的数量，提高农业生产效率，而且可以促进继续留在农村的农业劳动力和土地 等生产资源在农村范围内实现合理流动，从而使农业生产经营规模扩大，提高专业化、 市场化、产业化、现代化水平，有利于实现产业结构优化，取得规模效益，提高积累能 力和抗风险能力，从而从根本上提高农业的经济效益水平和农民的收入水平，实现农业 经济和农村经济的良性循环。 城市化过程一方面导致农业劳动生产率的提高，另一方面由于城市居民对农产品需 求的增加会提高农产品商品化率。农业生产效率的提高和农产品商品化率的提高又会促 进农村经济中的分工协作以及非农产品的生产和销售，这样就导致了农村经济结构的升 级。另外随着城市化进程的推进，城市居民对农产品的需求结构也会发生变化，使以种 植业为主的传统农业向多元