（国际贸易学专业论文）我国外资结构与产业结构的协同发展研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 如p 夕年 仆， 绎叫 中文摘要 中文摘要 改革开放以来，我国利用外资额逐年增长，成为全球吸收外商直接投资最多 的国家。外资的流入，为加速我国经济的发展提供了重要的推动力量。 外资结构与产业结构具有内生性联动效应。一个国家或地区利用外资量的 增加和积累，为该国家或地区的产业变迁、演进积蓄能量；而产业结构演变又 会影响该国家或地区的投资环境，进而影响外国资本的投资流量。在我国外资 结构与产业结构的演变过程中，外资结构与产业结构互为影响，都是不断由低 级结构向高级结构方向演化的。 历史经验表明，外商投资产业结构的变化是我国产业结构转变的重要因素。 外资流入带来的先进技术和现代管理知识以及产生的溢出效应，促进了我国工 业部门的技术进步和劳动生产率的提高，也直接推动了我国产业结构的优化和 升级。但是，多年来我国在利用外资上与产业结构呈现出不均衡状态。从总体 看来，第二产业吸收外商投资所占的比重最大，且大部分集中在制造业。在投向 制造业领域的外资中，又多集中于利润大、见效快、高耗能的加工工业和资源、 劳动密集型行业，对我国真正需要外资的高新技术产业、资金密集型企业相对投 资较少。利用外资本应服务于我国产业结构优化的目标，但是目前外资投向与我 国引资目标存在偏差，导致利用外资产业结构失衡。 当前，世界金融危机深刻地影响着全球各国，也对中国经济、中国产业结 构和中国利用外资产生着深远的影响。随着外部需求有所减弱，我国产业结构 和外资结构面临重新调整，外资投向与我国引资目标存在偏差导致利用外资产 业结构失衡的状态急待解决。对外资结构与产业结构协同关系进行研究，可以 更充分地分析我国利用外资的成效，对于更好地吸引外资，保持引进外资与我 国产业结构调整方向的一致性，优化外资的产业分布结构，改善外资的区域分 布，加快我国产业结构的优化，提高我国产业竞争力，有着重大的意义。 本文从外资结构与产业结构协同发展关系的研究入手，住分析我国外资结 构与产业结构状况的基础上，对我国外资结构与产业结构协同状态进行了实证 分析，找出了协同或低协同的表现及原因，并针对促进外资结构与产业结构协 同发展提出了相应的对策。 关键词：外资结构产业结构协同发展研究 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ei m p l e m e n to ft h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n tp o l i c ya n dt h er a p i d l y g r o w t ho ft h ee c o n o m yo fc h i n a ，c h i n ai s a t t r a c t i n gm o r ea n dm o r ei n v e s t m e n t f r o ma l lo v e rt h ew o r l do v e rt h el a s td e c a d e sa n dh a sa l r e a d yb e c a m eac o u t r yw h i c h a b s o r p tm o r em o n e yt h a na n yo t h e rc o u t r i e s 1 1 h ea b s o r p t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n t h a sa l r e a d yb e c a m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts t i m u l a t i o no ft h eg r o w t ho ft h e e c o n o m yo fc h i n a t h es t r u c t u r eo ff o r e i g ni n v e s t m e n th a sa ne n d o g e n o u sl i n k a g ee f f e c t so nt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 刀砖i n c r e a s e du s i n go ff o r e i g nc a p i t a la n dt h ea c c u m u l a t i o no f t h i sk i n do ff u n du s u a l l yc h a n g ei n t os o m ek i n d o fe n e r g ys a v i n g sf o r t h e t r a n s f o r m a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea tt h es a m et i m e ，t h et r a n s f o r m a t i o no ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ew i l li n f l u e n c et h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta n dt h el i q i d i t yo f i n f l o wo ft h ef o r e i g nc a p i t a l i nt h et r a n s f c i r m a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e f o r e i g ni n v e s t m e n ts t r u c t u r e ，t h e r ea r er e c i p r o c a li n f l u e n c e sb e t w e e nt h e mw h i c h m a k et h e md e v e l o pf r o mt h el o w - l e v e ls t r u c t u r et ot h eh i g h l e v e ls t r u c t u r e h i s t o r i c a le x p e r i e n c es h o w st h a tc h a n g e si nf o r e i 盟i n v e s t m e n ts t r u c t u r e i s a ni m p o r t a n tf a c t o ri nt h et r a n s f o r i l l a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h ei n f l o wo f f o r e i g nc a p i t a lb r i n g sa b o u ta d v a n c e dt e c h n o l o g y ，m o d e mm a n a g e m e n tk n o w l e d g e a n das p i l l o v e re f f e c tw h i c hp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nt h ei n d u s t r i a l s e c t o ro fc h i n a ，i m p r o v et h el a b o rp r o d u c t i v i t y , a n dp r o m o t e t h eo p t i m i z a t i o n a n du p g r a d i n go fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e h o w e v e r , t h eu t i l i z i n go ff o r e i g n i n v e s t m e n to nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sa l r e a d yp r e s e n t e da s t a t eo fi m b a l a n c e i ng e n e r a l ，t h ea b s o r p t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n tc o n c e n t r a t eo nt h em a n u f a c t u r i n g s e c t o r i nt h ef i e l do ff o r e i g ni n v e s t m e n ti nt h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r , m o r ef o c u s e d o np r o f i t ， e f f i c i e n c y , h i g hc o n s u m p t i o np r o c e s s i n gi n d u s t r i e s ，a n dr e s o u r c e sa n d l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s f o r e i g ni n v e s t m e n ti n v e s t sl e s si no u rh i g h - t e c hi n d u s t r i e s w h i c hi nf a c tn e e dm o e rm o n e y t h eu s i n go fi n v s t m e n ts h o u ds e r v eo u rg o a lo f o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e h o w e v e r , t h ee x i s t e n c eo fb i a s b e t w e e nt h e o b j e c t i v eo fo u rc o u t r ya n dt h ea i mo ft h eb u s i n e s s m e n r e s u l t si nt h ei m b a l a n c e i i 一 b e t w e e nt h eu s eo ff o r e i g nc a p i t a ls t r u c t u r e a tp r e s e n t ，t h ew o r l df i n a n c i a lc r i s i sm a k e sa p r o f o u n di m p a c to f ft h ew o r l d t h e c h i n e s ee c o n o m y , c h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h eu s eo ff o r e i g n c a p i t a li n c h i n a t h u s ，t h ee x i s t e n c eo fb i a ss h o u db es o l v e d t h es y n e r g i e sr e s e a r c ho n i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f f o r e i g ni n v e s t m e n ts t r u c t u r ew i l l f u l l ya n a l y z e t h e e f f e c t i v e n e s so ft h eb s eo f f o r e i g nc a p i t a li nc h i n ai no r d e rt ol e to u rc o u t r ya t t r a c t m o r ef o r e i g ni n v e s t m e n t ，a d j u s tt h ed i r e c t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e o p t i m i z e t h ec a p i t a ls t r u c t u r eo fi n d u s t r y d i s t r i b u t i o n ， i m p r o v er e g i o n a ld i s t r i b u t i o no f i b r e i g ni n v e s t m e n t ，s p e e du pt h eo p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n d i m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r y b e g i n n i n gw i t ht h es t u d yo ft h ec o o p e r a t i v er e a l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec a p i t a l s t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，o nt h eb a s e m e n to f t h ec u r r e n ts i t u a t i o n , t h i sp a p e r g i v e sae m p i r i c a la n a l y s i so nt h ec o o p e r a t i v er e a l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec a p i t a l s t r u c t u r ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a n da l s of o u n dt h ep e r f o r m a n c eo f o ft h el e v e lo f t h ec o l l a b o r a t i o na n dt h er e a s o n so fi t a tl a s t ，t h i sp a p e rg i v e st h ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e so i lt h et 1 1 ej o i n td e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n df o r e i g n i n v e s t m e n ts t r u c t u r e k e yw o r d s ：f o r e i g ni n v e s t m e n ts t r u c t u r e i i i i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s y n e r g e t i c a l 目录 目录 第一章导论1 第一节选题背景及意义1 一、选题背景1 二、研究意义2 第二节研究思路及研究方法3 一、研究思路3 二、研究方法3 第三节研究内容及创新点3 一、研究内容3 二、创新点4 第四节理论综述及评价5 一、产业结构与产业结构理论的涵义5 二、产业结构演变规律理论5 三、产业结构优化理论8 四、关于f d i 与产业结构调整关系的理论综述9 五、关于f d i 与产业结构调整关系的国内研究l l 第二章外资结构与产业结构的协同关系1 3 第一节产业结构优化与结构协同的内涵1 3 一、产业结构优化的内涵1 3 二、外资结构与产业结构协同的内涵1 3 第二节对外资结构与产业结构内生性联动效应的思考1 4 一、经济增长与产业结构内生联动效应1 4 二、产业结构变动对外商直接投资的影响1 5 三、外商直接投资对产业结构升级的影响1 8 i v 目 录 第三章我国外资结构与产业结构的演变及特征2 1 第一节开放经济条件下产业结构的演进方式2l 一、经济开放度影响主导产业演进序列2 l 二、外国资本流动影响东道国产业演变的进程与方向2 2 三、外资结构和产业结构伴随经济增长的不同阶段而发生演进2 3 四、开放经济决定产业结构的协调方式与变化速度2 3 五、外部经济波动干扰和冲击产业结构的稳定性2 4 第二节我国外资结构与产业结构的演变过程2 4 一、上世纪8 0 年代上半期的外资产业结构。2 5 二、上世纪8 0 年代一f y - 期的外资产业结构2 5 三、上世纪9 0 年代上半期的外资产业结构2 5 四、上世纪9 0 年代下半期的外资产业结构。2 6 五、2 0 0 5 年以前的外资产业结构2 6 六、2 0 0 6 年以来的外资产业结构2 6 第三节我国外资结构与产业结构的演进特征2 8 一、外资结构与产业结构互为影响2 8 二、外资结构与产业结构由低级结构向高级结构方向演化。2 8 三、外商投资的结构性倾斜加大了我国产业结构偏差3 0 第四章我国外资结构与产业结构协同的实证分析3l 第一节外资结构与产业结构的定量描述3 l 一、指标的选取和量化3 i 二、数据收集3 2 三、数据的整理3 4 四、指标的加权及加权和3 6 第二节外资结构与产业结构相关性分析3 6 第三节外资结构与产业结构的g r a n g e r 因果关系检验3 7 d 、结。4 0 v 目录 第五章我国外资结构与产业结构低协同状态分析3 9 第一节我国外资结构与产业结构低协同的表现。3 9 一、产业结构高度化与外资结构低度化的矛盾3 9 二、产业结构升级结构性滞差与外商投资结构性倾斜的矛盾4 0 第二节造成我国外资结构与产业结构低协同状况的原因4 1 一、我国外资结构水平不高4 l 二、我国产业结构的不合理4 2 三、政策和管理上的缺陷4 2 四、利用外资在产业结构上未能得到根本调整4 3 第三节低协同状况对我国经济发展的负面影响。4 3 一、结构失衡加剧了三大产业的矛盾4 3 二、产业分布不平衡抑制了国内企业的发展4 3 三、落后产业进入使产业结构趋于低级化4 4 四、引资技术低层次难以实现产业链延伸对接4 4 第六章促进外资结构与产业结构协同发展的对策4 5 一、制定以产业结构优化为导向的外资政策4 5 二、保持引进外资与我国产业结构调整方向的一致性。4 5 三、发展外商投资企业的产业配套技术，拉长产业链条4 7 四、改变引资观念，提升利用外资质量4 7 五、加强法制建设，实现产业安全和可持续性发展4 7 参考文献4 9 v i 第一章导论 第一章导论 利用外资应服务于我国产业结构优化的需要。当前，促进产业结构升级是 我国吸引外资的主要目标。研究分析外资结构与产业结构协同关系问题，可以 更充分地分析我国利用外资的成效，以保持我国引进外资与产业结构调整方向 的一致性。本章提出了论文的整体分析框架和主要的分析方法以及相关的理论 综述。 第一节选题背景及意义 一、选题背景 改革开放以来，在我国外资结构与产业结构的演变过程中，外资结构与产 业结构互为影响，外资结构与产业结构都是不断由低级向高级方向演化。随着 人民币的升值，大量外资以直接投资的形式流入中国。改革开放以来，我国利 用外资额逐年增长，2 0 0 8 年实际利用外资额达到了9 2 3 9 5 亿美元1 ，成为全球 吸收外商直接投资最多的国家。 产业结构是衡量一国经济运行质量高低的重要标志，它表明了资金投向的 选择。我国多年来在利用外资上与产业结构均呈现出不均衡状态。首先，表现 在外商直接投资在三大产业的选择上。1 9 9 5 2 0 0 7 年我国三大产业利用外商直接 投资的情况见表3 1 。从总体看来，第二产业所占的比重最大，是吸收外商投资 的主要部门。从1 9 9 5 年开始，投向第二产业的外商直接投资不断攀升，在2 0 0 5 年占到了全部投资额的7 1 1 。尽管2 0 0 6 年有所下降，但仍占到了5 7 6 9 。 从行业分布情况来看，外商直接投资涉及国民经济的各个行业，但是大部分直 接投资集中在制造业。2 0 0 7 年我国制造业利用外资达到4 0 8 6 5 亿美元，占外资 利用总额的5 4 6 6 ，而在投向制造业领域的外资中，又多集中于利润大、见效 快、高耗能的加工工业和资源、劳动密集型行业，对我国真j 下需要外资的高新 技术产业、资金密集型企业，相对投资较少。利用外资本应服务于我国产业结 构优化的目标，但是目前我国从产业结构看，外资的投向与我国引资目标存在 偏差，导致利用外资产业结构失衡。 中国l 右i 务部网站利用外资统计，2 0 0 8 年1 1 2 月全国吸收外商直接投资情况 1 第一章导论 对外资结构与产业结构协同关系进行分析，可以更充分地分析我国利用外 资的成效，并为保持引进外资与我国产业结构调整方向的一致性，优化外资的 产业分布结构，改善外资的区域分布，改善外资结构与产业结构低协同的状态， 加快我国产业结构的优化，提高我国产业竞争力提供依据。 二、研究意义 在一国经济发展过程中，利用外资是极为必要的。作为一种追加的资本， 外资为加速国民经济的发展提供了推动力量。随着改革开放日益深化，中国作 为全球最大的f d i 吸收国之一的国际地位已经确立，f d i 成为了中国经济发展 中一个不可或缺的组成部分。目前，我国对吸引f d i 的政策导向由原来的重数 量向重质量的方向推进，以更有利于我国经济发展、产业升级及技术进步等。 而通过吸引f d i 若能促进我国产业结构调整和结构升级，则说明f d i 的引入对 我国产业的不断升级起到了积极的作用。 保持外资产业结构的合理与优化，是实现我国积极有效利用外资的重要保 证，也是实现我国经济稳定、均衡、可持续发展的关键。历史经验表明，外商 投资产业结构的变化是我国产业结构转变的重要因素，外资流入带来的先进技 术和现代管理知识以及产生的溢出效应，促进了我国工业部门的技术进步和劳 动生产率的提高，也直接推动了我国产业结构的优化和升级。因此，从理论和 实践两个方面总结和研究外资结构与产业结构的协同关系，分析我国利用外资 结构与产业结构升级的协同发展状态，对于更好地吸引外资，具有理论和现实 的双重意义。 另一方面，当前的世界金融危机深刻地影响着各国经济，也对中国经济、 中国产业结构和中国利用外资产生着深远的影响。随着外部需求有所减弱，我 国产业结构和外资结构面临重新调整，并且在生存和利润的压力下，西方国家 将加速向亚太新兴市场转移，可能推进中国产业结构的优化。当然，中国在发 展过程中也面临着经济上的种种困难，外资的投向与我国引资目标存在偏差， 将导致利用外资产业结构失衡状态急待解决。这些困难与问题迫切需要外资结 构和产业结构的协调发展来解决，因此，从外资结构与产业结构的协同关系的 角度研究如何升级优化中国产业结构有着重大的意义。 此外，对产业结构和外资产业结构问题的研究是一个多学科交叉的研究， 涉及到经济学、管理学、金融学、投资学等学科领域。现有的研究外资结构与 2 第一章导论 产业结构协同发展方面的文章比较少且研究得比较概括，本文通过外资结构与 产业结构协同发展关系的研究入手，在介绍我国外资结构与产业结构演变及特 征的基础上，对我国外资结构与产业结构协同状态进行了实证分析。从这个新 的视角看，本文的研究在理论层面上具有一定的意义。在实践方面，对中国利 用外资的引资投向、引入层次等有一定指导意义。 第二节研究思路及研究方法 一、研究思路 本文首先总结国内外对相关问题的研究观点，把握外资结构与产业结构协 同的内涵，思考外资结构与产业结构的内生性联动效应。然后，根据开放经济 条件下产业结构的演进方式，分析我国外资结构与产业结构协同演进过程和演 进特征，并在此基础上对我国外资结构与产业结构协同状态进行实证分析，找 出协同或低协同的表现及原因。最终根据分析结果，针对促进外资结构与产业 结构协同发展提出相应的对策。 二、研究方法 具体研究方法包括： 1 定性与定量分析相结合的方法。将对外资结构和产业结构的理论研究与 对我国外资结构和产业结构协同现状的实证研究相结合，使研究成果兼具理论 性和实用性。 2 实证分析法。指标的选择与指标体系的构建采用多元统计分析方法，综 合指数的计算采用定量描述和相关分析法，运用g r a n g e r 检验法验证外资结 构和产业结构之间是否存在因果关系。 本文的研究过程将沿用的技术路线是理论分析现状阐述实证分析 对策建议。 第三节研究内容及创新点 一、研究内容 本文以外资结构和产业结构协同为研究范畴，在分析了我国外资结构与产 3 广 第一章导论 业结构状况的基础上，对我国外资结构与产业结构协同状态进行了实证分析， 并针对促进外资结构与产业结构协同发展提出相应的对策。 论文共分为六章。第一章，导论，提出论文的整体分析框架和主要的分析 方法以及相关的理论综述。第二章，对外资结构与产业结构的协同关系进行阐 述，主要从外资结构与产业结构的相互作用对二者间的内生性联动效应进行理 论分析。第三章，结合开放经济条件下产业结构的演进方式，分析我国外资结 构与产业结构演进过程和演进特征。第四章，在选取大量数据基础上，对我国 外资结构与产业结构的协同状态进行实证分析。首先描述了我国外资结构和产 业结构发展现状，然后，运用相关分析法和格兰杰因果关系检验法对我国外资 结构与产业结构的综合发展进行定量描述，最终得出结论。第五章，探讨我国 外资结构与产业结构低协同发展的原因。第六章，针对原因提出促进外资结构 与产业结构协同发展的对策和建议。 二、创新点 论文的主要创新点有以下几个方面： 1 主要通过分析外资结构与产业结构的相互作用和影响探讨二者间的协同 关系，丰富了协同分析的内涵。分析得出，外资结构与产业结构之间存在着一 种正相关关系，如果能够相互协调、协同发展，将会更大程度地促进国家经济 的发展。外资与产业在协调发展的格局中，一方的发展及时地反馈为对方发展 的机遇和推动力，产业结构的优化升级突出地表现为外国资本存量和结构配置 对产业结构的作用和影响。 2 运用定量描述、相关分析和格兰杰因果关系检验法对我国外资结构与产 业结构的协同发展进行实证分析，最终得出我国外资结构与产业结构基本处于 低协同的结论。 3 对如何改善我国外资结构与产业结构低协同的状态，从引资政策、优化 外资的产业结构分布、提高我国产业竞争力等方面进行了探讨。最终提出，产 业结构政策和利用外资政策的协调作用，可以引导或调控外商投资的产业流向， 促进产业结构的进一步升级；利用外资的产业结构合理布局，可以提高资金的 配置效率和促进资产质量的改善；增强产业竞争力可以提高利用外资的质量和 效益，从而实现经济、社会和环境的协调发展。 4 第一章导论 第四节理论综述及评价 一、产业结构与产业结构理论的涵义 “结构”一词的涵义，是指某个整体的各个组成部分的搭配和排列状态。 产业结构是指在社会再生产过程中国民经济各产业之间的生产技术经济联系和 数量比例关系，是产业间的技术经济联系与联系方式。产业结构是经济结构的 一个非常重要的组成部分。 狭义的产业结构理论是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与 联系方式不断发展变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中， 起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构 效益。广 义的产业结构理论还包括产业关联理论。2 在这里我们主要讨论狭义的产业结构 理论。 2 0 世纪三四十年代是现代产业结构理论的形成时期，五六十年代产业结构 理论得到较快发展。在现代经济增长中，产业结构变化和经济发展的相互作用 越来越明显，产业结构理论也不断得以丰富和发展，其体系同臻完善。产业结 构理论的基本体系包括产业结构形成理论、产业结构演变规律理论、产业结构 影响因素理论、产业结构优化理论、主导产业选择理论和产业结构政策理论。 这里主要介绍与作者研究内容相关的产业结构演变规律理论与产业结构优化理 论。 二、产业结构演变规律理论 产业结构的演变与经济增长具有内在联系，产业结构的演进会促使经济总 量的增长，经济总量的增长也会促进产业结构的加速演进。 ( 一) 配弟克拉克的三次产业比重变动规律 配弟克拉克定律又称为劳动力转移定律，是由英国经济学家配第和克 拉克提出来的。它的理论前提是：( 1 ) 以若干个国家在时间推移中变化的数据 为依据；( 2 ) 使用了劳动力指标；( 3 ) 建立在三次产业分类的基础上。他们的 研究发现，随着全社会人均国民收入的提高，劳动力首先由第一产业向第二产 2 苏东水，产业经济学，北京，高等教育 i i 版l t ，2 0 0 1 ：2 2 3 2 2 4 5 第一章导沦 业转移，当人均国民收入水平有了进一步提高时，劳动力便大量向第三产业转 移。发生这种转移的原因从表面上看，是因为各个不同的产业出现收入的相对 差异。深层次原因则是：( 1 ) 随着经济的发展，人们的收入水平提高，人们的 需求结构发生变化；( 2 ) 不同产业间的技术进步产生较大的区别，第二、第三 产业利用技术进步表现出较大的优势；( 3 ) 劳动生产率的提高使得农业向现代 化发展，农业的需求人口也会趋于下降。 ( 二) 库兹涅茨的人均收入影响论 库兹涅兹在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上，仔细挖掘了各国的 历史资料，更进一步地研究劳动力转移规律。与以前的研究不同的是，他将一 二三产业分别称为农业、工业、服务业部门。他利用现代经济统计体系，对产 业结构变动与经济发展的关系进行了较彻底的考察，依据人均国内生产总值份 额基准，考察了总产值变动和就业人口结构变动的规律，揭示了产业结构变动 的总方向，从而进一步证明了配第克拉克定律。他认为，劳动力转移的主 要动因是各个不同生产部门所出现的的差异，也就是比较劳动生产率的差异( 比 较劳动生产率即某一产业的相对国民收入，也就是该产业的国民收入的相对比 重除以该产业劳动力的相对比重) 。他发现农业部门随着经济的发展，其比较劳 动生产率呈下降状态；工业部门国民收入的相对比重上升，劳动力相对比重也 上升，所以比较劳动生产率不变或略有上升；服务部门国民收入的相对比重上 升，但劳动力相对比重未必同步上升。 ( 三) 霍夫曼的工业结构演进规律 德国经济学家霍夫曼对工业化问题进行了很多开创性的研究，提出了被称 为“霍夫曼工业化经验法则 的工业化阶段理论。霍夫曼的工业结构演进规律 是研究一个国家工业化过程中的工业结构演变规律的。1 9 3 1 年他在工业化阶 段和类型中，总结了近2 0 个国家的时间序列数据，研究工业结构的演变规律。 根据霍夫曼比例，也就是消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例，把工 业划分为四个阶段：第一阶段，消费品工业占主导地位，霍夫曼比例为( 5 1 ) ； 第二阶段，资本品工业快于消费品工业的增长，消费品工业占工业总产值的比 重下降，霍夫曼比例为( 2 5 0 5 ) ；第三阶段，资本品工业继续快速增长，并 已达到和消费品工业平衡的状态，霍夫曼比例为( 1 o 5 ) ；第四阶段，资本品 6 第一章导论 工业占主导地位，这一阶段被认为实现了工业化，霍夫曼比例为l 以下。霍夫 曼指出一国的经济发展或工业结构的演进，是霍夫曼系数不断下降的过程。后 来学者对这一理论也提出过质疑，例如资本品与消费品如何划分的问题，而且 许多国家的实证与霍夫曼系数不符。但这一理论有着重要的贡献，认识到工业 结构的演进就是重工业化的过程和趋势，工业结构的演进是有秩序和规律的。 产业结构作为以往经济增长的结果和未来经济增长的基础，成为推动经济 发展的主要因素。产业结构是同经济发展相对应而不断变动的，即产业结构由 低级向高级发展的高级化和产业结构横向演变的合理化。从许多发达国家和新 兴工业化国家的发展顺序来看，产业结构的发展在不同的层面呈现出以下规律 性： 第一，从工业化发展的阶段看，产业结构的发展分五个阶段，即前工业化 时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期。相应地，三次 产业的发展过程也由第一产业占主导地位发展到第二产业占主导地位、再逐步 发展到第三产业占主导地位的过程，在后工业化阶段，产业知识化成为主要特 征。 第二，从主导产业的转换过程看，产业结构的发展过程是以农业为主导、 轻纺工业为主导、原材料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为 主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组装型工业为主导、第三产业为主 导、信息产业为主导等几个发展阶段。 第三，从三大产业的内部变化来看，第一产业的发展过程是从粗放型农业 向集约型农业，再向生物、环境、生化、生态等技术含量较高的绿色农业、生 态农业发展，种植型农业向畜牧型农业，野外型农业向工厂型农业发展：第二 产业的发展则朝着轻纺工业基础型重化工业加工型重化工业方向发 展。从资源结构变动情况来看，产业结构沿着劳动密集型产业资本密集型 产业知识密集和技术密集型产业方向发展。从市场导向角度看，产业结构 沿着封闭型进口替代型出口导向型一市场全球化方向发展。第三产业 的发展则是沿着传统型服务业多元化服务业现代型服务业信息产 业知识产业的方向发展。 第四，从产业结构发展的内在条件看，后一阶段产业的发展是以前一阶段 产业的充分发展为基础和条件的，如果寻求超前发展，短期内可能会加速一国 经济的发展，但从长远看会导致产业结构的畸形发展，给社会经济带来大的波 7 第一章导论 动甚至产生经济危机。 三、产业结构优化理论 产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不 断增长的需要的过程。产业优化是一个相对的概念，它不是指产业结构水平的 绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国或本地区的地理环境、 资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、国际经济关系等特点， 通过产业结构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状态。 产业结构优化是一个动态的过程，尽管在各发展阶段和时点上优化的内容不同， 但一般而言，衡量产业结构优化的标志主要有以下四种： 一是产业结构合理化。一个国家的国民经济是否能协调发展，从而形成经 济的良性循环，取决于这个国家能否建立合理的产业结构。因为结构平衡是总 量平衡的基础，结构不合理必然影响总量平衡。所谓产业结构合理化，即在一 定的经济发展阶段上，根据消费需求和资源条件，对初始产业结构进行有关调 整，使资源能够在产业间合理配置，有效利用，实现资源的有效配置并使产业 结构趋向合理。产业结构合理化是实现资源优化配置与利用的重要手段之一。 合理的产业结构应符合以下几条判断标准：第一，充分有效地利用本国的生产 要素、自然资源以及国际分工的好处；第二，使国民经济各部门协调发展，社 会扩大再生产顺利进行，社会的生产、分配、交换、消费进入良性循环；第三， 实现国民经济持续、稳定、协调发展，社会需求得以实现；第四，实现社会经 济的可持续发展，使人口、资源、环境、经济良性循环。 二是产业结构的升级换代。即作为供给结构的产业结构，随着需求结构的 变化和社会生产力的发展、科技的进步，向更高一级演进的过程。它的实质是 产业结构的知识集约化和经济服务化，从而使产业具有更高的附加值与技术集 约度。产业结构高度化的主要推进力是产业的持续创新能力，它要求资源利用 水平随着经济技术的进步不断突破原有界限，推进产业结构中朝阳产业的成长， 使代表高效率产业技术水平的主导与先导产业比重不断增大，经济系统内部显 示出巨大的持续创新能力。产业结构合理化与产业结构高度化的联系非常密切。 产业结构合理化为产业结构高度化提供了基础，而产业结构高度化则推动产业 结构在更高层次上实现合理化。产业结构合理化的着眼点主要是经济发展的近 期利益，而产业结构高度化则更多地关注结构成长的未来，着眼于经济发展的 8 第一章导论 长远利益。 三是产业的均衡发展。产业的均衡发展是指产业部门、产业要素在产业发 展中要协调一致。一方面，从空i 日j 角度来衡量，即产业部门间的均衡发展；另 一方面，从时问序列来衡量，即产业发展的稳定性。 四是产业发展的效率。主要是指产业发展的速度、质量和效益，特别是要 以提高效率为目标。 四、关于f di 与产业结构调整关系的理论综述 经济发展不仅要求总产出不断持续地增长，还涉及经济结构的不断变迁。 大多数发展中国家的经济存在着产出水平低、增长能力缺乏的问题，更为严重 的是其经济结构的不合理性发展，所以在发展中国家产业结构演进过程中，外 商直接投资发挥着同益重要的作用。外商直接投资对东道国产业结构优化的直 接效应主要表现在两个方面：一方面，通过资本、技术等“一揽子”生产要素 的流入，改变东道国的投资结构，直接促进东道国的产业结构优化；另一方面， 因外商直接投资流入而带来的经济增长效应使得东道国居民的收入水平提高， 改变了东道国的消费结构，从而间接地促进了东道国的经济结构优化。还需要 考虑的是，跨国公司进入东道国市场而对当地企业所形成的竞争与示范双重效 应，也可在一定程度上促进东道国投资结构优化。跨国公司生产的产品对东道 国居民的消费需求所带来的引导作用，也会在某种程度上促进东道国产业结构 优化。关于外商直接投资与产业结构调整的关系理论主要有以下两种： ( 一) “雁行模式理论 “雁行模式”是赤松要于2 0 世纪3 0 年代初创立的关于经济发展的一般理 论，最初被用于分析一国某一产业的发展过程。赤松要认为，一国某一产业的 发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长等几个发展阶段。某一产 业随着进口的不断增加先后出现国内生产和出口，其图形如高飞的雁群。在一 国范围内，雁行模式先是在生产低附加值的消费品产业出现，然后在生产资料 产业出现，继而整个制造业的结构调整均会呈现雁行变化格局。赤松要论证的 重点是欠发达国家的赶超式产业发展的周期，在开放经济条件下通过与发达国 家的经济联系抓住向发达国家学习的机会，欠发达国家有可能实现本国的工业 9 第一章导论 化并使产业升级换代。3 雁行形态理论所主张的是一种建立在动态比较优势原则基础上的追赶型经 济发展模式，主张在投资国与被投资国之间实施动态的产业转移，小岛清称雁 行理论为从后发国看到的“追赶型的产品生命周期理论”。从总体上说，雁行形 态的局限性也是明显的，雁行形态只是一种过渡模式，从长期来看，雁行格局 迟早会被打破而进行区域经济重构。对后发国来说，雁行形态是一种追赶模式， 而不是创新模式，因此有很大的风险。雁行形态的运行要求具有严格的前提和 约束条件，任何一个环节出了问题都会影响它的实施雁行形态，还容易导致被 投资国本国资本的缺位。 ( 二) 边际产业扩张论 边际产业扩张论是日本经济学家小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期提出来的。 该模式的核心是，对外投资应从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业及 边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门， 如果没有外来的